Доступ: Анонимный

Оперативно-розыскная деятельность: Учебник.

2-е изд., доп. и перераб. /Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова.
М.: ИНФРА-М, 2004. -XIV, 848 с. — (Высшее образование).

Учебник, подготовленный специалистами ряда правоохранительных органов и спецслужб, научных учреждений и вузов, содержит базовые несекретные положения оперативно-розыскной деятельности, изучение которых отвечает требованиям государственного стандарта высшего юридического образования. В учебнике использованы основополагающие труды ученых, внесших значительный вклад в становление и развитие современной оперативно-розыскной теории

Для студентов, аспирантов и преподавателей юридических высших образовательных учреждений, курсантов и слушателей высших учеб-ных заведений российских правоохранительных органов и спецслужб, оперативников, следователей и других практических работников сферы противодействия преступности и обеспечения национальной безопасности.

---

ОГЛАВЛЕНИЕ

Предисловие

Раздел I. ВВЕДЕНИЕ В ИЗУЧЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 1 СУЩНОСТЬ, СОДЕРЖАНИЕ И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Истоки оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности
§ 2. Исходные положения оперативно-розыскной деятельности, ее социальная роль и соотношение со смежными видами юридической деятельности
§ 3. Цели, задачи и функции оперативно-розыскной деятельности
§ 4. Принципы оперативно-розыскной деятельности

Глава 2 ТЕОРИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЕЕ МЕТОДОЛОГИЯ

§ 1. Возникновение и формирование единой оперативно-розыскной теории
§ 2. Предмет и система теории оперативно-розыскной деятельности
§ 3. Методология научных исследований проблем оперативно-розыскной деятельности

Глава 3 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В СИСТЕМЕ НАУК

§ 1. Оперативно-розыскная деятельность и криминалистика
§ 2. Оперативно-розыскная деятельность и уголовное право
§ 3. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс
§ 4. Оперативно-розыскная деятельность и криминология
§ 5. Оперативно-розыскная деятельность и психология
§ 6. Оперативно-розыскная деятельность и иные науки

Глава 4 НРАВСТВЕННЫЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Становление этических основ оперативно-розыскной деятельности
§ 2. Нравственное содержание оперативно-розыскной деятельности
§ 3. Нравственные отношения в оперативно-розыскной деятельности

Раздел II ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 5 БАЗИСНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Общая характеристика правовых источников регулирования общественных отношений в оперативно-розыскной деятельности
§ 2. Понятие правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, его пределы и уровни
§ 3. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности
§ 4. Формирование в России оперативно-розыскного законодательства

Глава 6 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ЗАКОН

§ 1. Понятие оперативно-розыскного закона. Общая характеристика и структура действующего оперативно-розыскного закона
§ 2. Действие оперативно-розыскного закона во времени
§ 3. Действие оперативно-розыскного закона в пространстве
§ 4. Действие оперативно-розыскного закона по кругу лиц
§ 5. Толкование норм оперативно-розыскного закона и его виды

Раздел III СУБЪЕКТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 7. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ ОРГАНЫ

§ 1. Государственные органы, полномочные осуществлять оперативно-розыскную деятельность
§ 2. Оперативное подразделение как субъект, непосредственно осуществляющий оперативно-розыскную деятельность
§ 3. Обязанности оперативно-розыскного органа
§ 4. Права оперативно-розыскного органа
§ 5. Оперативно-розыскная подведомственность и компетенция конкретных оперативно-розыскных органов
§ 6. Межведомственное взаимодействие оперативно-розыскных органов
§ 7. Международное сотрудничество оперативно-розыскных органов

Глава 8. ДОЛЖНОСТНЫЕ ЛИЦА, УЧАСТВУЮЩИЕ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие должностного лица - участника оперативно-розыскной деятельности. Классификация должностных лиц
§ 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность

Глава 9. ЛИЦА, СОДЕЙСТВУЮЩИЕ ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНЫМ ОРГАНАМ

§ 1. Понятие и классификация лиц, содействующих оперативно-розыскным органам
§ 2. Понятие и виды содействия оперативно-розыскным органам
§ 3. Основные направления использования лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам
§ 4. Руководство лицами, оказывающими содействие оперативно-розыскным органам
§ 5. Особенности содействия оперативно-розыскным органам иностранных граждан

Глава 10 ПСИХОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА УЧАСТНИКОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Социально-психологические особенности участников оперативно-розыскной деятельности
§ 2. Психологическая характеристика оперативников и конфидентов
§ 3. Психологическое содержание мотивации оперативников и конфидентов

Глава 11 КОНТРАКТ (ДОГОВОР) МЕЖДУ СУБЪЕКТАМИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Оперативно-розыскной контракт и условия его заключения
§ 2. Структура и содержание основных элементов оперативно-розыскного контракта
§ 3. Запреты на контрактное сотрудничество

Глава 12 СОЦИАЛЬНАЯ И ПРАВОВАЯ ЗАЩИТА УЧАСТНИКОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной деятельности
§ 2. Социальная обусловленность защиты участников оперативно-розыскной деятельности
§ 3. Меры социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной деятельности
§ 4. Основания и условия применения мер социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной деятельности

Глава 13 СУБЪЕКТЫ, КОНТРОЛИРУЮЩИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И НАДЗИРАЮЩИЕ ЗА НЕЙ

§ 1. Понятие и классификация субъектов, контролирующих оперативно-розыскную деятельность и надзирающих за ней
§ 2. Субъекты, осуществляющие внешний (вневедомственный) контроль за оперативно-розыскной деятельностью
§ 3. Судья и оперативно-розыскная деятельность
§ 4. Прокурор и оперативно-розыскная деятельность
§ 5. Ведомственный контроль за оперативно-розыскной деятельностью

Раздел IV ЛИЦА, ИЗУЧАЕМЫЕ И ЗАЩИЩАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 14. ЛИЦА И ПРЕСТУПНЫЕ ФОРМИРОВАНИЯ, ИЗУЧАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 275

§ 1. Понятие и классификация лиц, изучаемых в оперативно-розыскной деятельности
§ 2. Права и обязанности изучаемых лиц
§ 3. Классификация преступных формирований, изучаемых в оперативно-розыскной деятельности

Глава 15. ЛИЦА, ЗАЩИЩАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие и квалификация лиц, защищаемых в оперативно-розыскной деятельности
§ 2. Права и обязанности защищаемых лиц

Раздел V ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ

Глава 16 ПОНЯТИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ, ОСНОВАНИЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ

§ 1. Понятие оперативно-розыскных мероприятий и их классификация
§ 2. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий

Глава 17 УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий и их виды
§ 2. Общие условия проведения всех оперативно-розыскных мероприятий
§ 3. Условия, содержащие исключения из общих правил проведения оперативно-розыскных мероприятий

Глава 18 СОДЕРЖАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Опрос
§ 2. Наведение справок
§ 3. Сбор образцов для сравнительного исследования
§ 4. Проверочная закупка
§ 5. Исследование предметов и документов
§ 6. Наблюдение
§ 7. Отождествление личности
§ 8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местностии транспортных средств
§ 9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений
§ 10. Прослушивание телефонных переговоров
§ 11. Снятие информации с технических каналов связи
§ 12. Оперативное внедрение

Глава 19 КОНТРОЛИРУЕМАЯ ПОСТАВКА КАК КОМПЛЕКСНОЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ МЕРОПРИЯТИЕ

§ 1. Юридическая характеристика контролируемой поставки
§ 2. Особенности организации контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ
§ 3. Особенности организации контролируемой поставки культурных ценностей

Глава 20 ОПЕРАТИВНЫЙ ЭКСПЕРИМЕНТ КАК ОСОБЫЙ ВИД ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ В БОРЬБЕ С ТЯЖКИМИ И ОСОБО ТЯЖКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

§ 1. Понятие оперативного эксперимента
§ 2. Соотношение оперативного эксперимента и оперативной комбинации
§ 3. Оперативный эксперимент и провокация

Глава 21 СПЕЦИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Социальная обоснованность использования специальной техники в оперативно-розыскной деятельности и ее нормативно-правовая регламентация
§ 2. Понятие, назначение и классификация специальной техники
§ 3. Основные направления применения специальной техники
§ 4. Виды специальной техники
§ 5. Осуществление оперативно-розыскных мероприятий в информационной сфере (Интернет)

Глава 22 ЛИЧНЫЙ СЫСК КАК ФОРМА РЕАЛИЗАЦИИ ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ ОПЕРАТИВНИКАМИ

§ 1. Понятие личного сыска
§ 2. Реализация оперативных данных, полученных в ходе личного сыска

Раздел VI ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ПРОЦЕСС

Глава 23 ПОНЯТИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО ПРОЦЕССА И ЕГО ХАРАКТЕРИСТИКА

§ 1. Сущность и принципы оперативно-розыскного процесса
§ 2. Функции оперативно-розыскного процесса
§ 3. Соотношение оперативно-розыскного процесса с оперативно-розыскной деятельностью и смежными видами процессуальной юридической деятельности
§ 4. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса и их общая характеристика
§ 5. Сыскное доказывание и сыскные доказательства

Глава 24 СЫСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИЯ ДЕЯНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие сыскной квалификации деяния и ее соотношение с понятием «квалификация преступления»
§ 2. Место сыскной квалификации деяния в процессе применения оперативниками правовых норм
§ 3. Значение сыскной квалификации деяния в оперативно-розыскном процессе

Глава 25 ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Назначение документирования
§ 2. Цели и задачи документирования
§ 3. Предмет и сущность документирования

Глава 26 ОПЕРАТИВНЫЙ ПОИСК В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Сущность оперативного поиска
§ 2. Направления оперативного поиска
§ 3. Оперативное распознание и оперативный поиск

Глава 27 ДЕЛО ОПЕРАТИВНОГО УЧЕТА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое содержание и этапы производства
§ 2. Информационное обеспечение принятия решения о заведении дела оперативного учета
§ 3. Применение программ сбора информации по делам оперативного учета
§ 4. Классификация информации по делу оперативного учета
§ 5. Требования к информации, реализуемой по делу оперативного учета

Глава 28 РАЗРАБОТКА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие оперативной разработки
§ 2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки
§ 3. Получение информации в разработке
§ 4. Особенности информационных процессов при производстве оперативной разработки
§ 5. Варианты использования информации в разработке
§ 6. Особенности оперативной разработки организованных преступных формирований
§ 7. Противодействие организованных преступных формирований и его нейтрализация в ходе оперативной разработки

Глава 29 РОЗЫСК В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Сущность розыскной работы. Ее юридические характеристика и значение
§ 2. Розыск скрывшихся подозреваемых, обвиняемых, подсудимых и осужденных
§ 3. Розыск лиц, пропавших без вести
§ 4. Установление личности граждан по неопознанным трупам и лиц, не могущих сообщить о себе сведений по возрасту или состоянию здоровья
§ 5. Особенности межгосударственного розыска лиц
§ 6. Особенности международного розыска по линии Интерпола
§ 7. Идентификация лиц по линии Интерпола

Глава 30 ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ

§ 1. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности и основные направления их использования в уголовном судопроизводстве
§ 2. Порядок и пределы представления результатов оперативно-розыскной деятельности
§ 3. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при возбуждении уголовного дела
§ 4. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании
§ 5. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в обеспечении уголовного судопроизводства
§ 6. Использование в уголовном судопроизводстве результатов проведения оперативно-технических мероприятий

Глава 31 ПРОФИЛАКТИКА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Место оперативно-розыскной профилактики в оперативно-розыскном процессе
§ 2. Изучение лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением
§ 3. Документирование в ходе оперативно-розыскной профилактики
§ 4. Разобщение организованных преступных формирований как наиболее сложная форма оперативно-розыскной профилактики

Глава 32 МЕРЫ ПРЕСЕЧЕНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие и основные положения оперативно-розыскных мер пресечения
§ 2. Изъятие предметов, материалов и сообщений как оперативно-розыскная мера пресечения
§ 3. Порядок изъятия и передачи для использования в оперативно-розыскной деятельности наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования
§ 4. Прерывание предоставления услуг связи как оперативно-розыскная мера пресечения

Глава 33 РЕШЕНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1, Понятие решения в оперативно-розыскном процессе и его основные виды
§ 2. Решения, влекущие юридически значимые последствия
§ 3. Требования, предъявляемые к решению. Составные части решения. Вступление решения в силу

Глава 34 СРОКИ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие сроков в оперативно-розыскном процессе и их классификация
§ 2. Действие, продление и восстановление сроков в оперативно-розыскном процессе

Раздел VII. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОПЕРАТИВНО- ПРОВЕРОЧНАЯ РАБОТА

Глава 35 ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОПЕРАТИВНО-ПРОВЕРОЧНОЙ РАБОТЫ

§ 1. Административная оперативно-проверочная работа как вид оперативно-розыскной деятельности
§ 2. Направления оперативно-проверочной работы и основания административно-правового характера для проведения оперативно-розыскных мероприятий

Глава 36 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ АДМИНИСТРАТИВНЫХ РЕЖИМОВ И НАПРАВЛЕНИЙ РАБОТЫ

§ 1. Оперативно-розыскное обеспечение допуска к сведениям, составляющим государственную тайну
§ 2. Оперативно-розыскное обеспечение допуска к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды
§ 3. Оперативно-розыскное обеспечение контроля за частной детективной и охранной деятельностью
§ 4. Административная оперативно-проверочная работа по линии Интерпола

Раздел VIII ИНФОРМАЦИОННЫЕ, ТАКТИЧЕСКИЕ И ПРОГНОСТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 37 ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие оперативно-розыскной информации
§ 2. Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации
§ 3. Познавательное назначение оперативно-розыскной информации
§ 4. Обогащение оперативно-розыскной информации
§ 5. Современные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного и иного назначения
§ 6. Международный обмен оперативно-розыскной информацией по линяй Интерпола
§ 7. Дополнительные ресурсы оперативно-розыскной информации
§ 8. Непроцессуальное использование оперативно-розыскной информации

Глава 38 ТАКТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие оперативно-розыскной тактики
§ 2. Содержание оперативно-розыскной тактики
§ 3. Оперативно-тактические действия, их типология и планирование
§ 4. Содержание оперативно-тактических действий
§ 5. Тактические основы применения специальной техники
§ 6. Особенности тактики борьбы с организованной преступностью
§ 7. Специальные тактические операции в борьбе с организованной преступностью
§ 8. Специальные тактические операции по задержанию вооруженных преступников

Глава 39 ПРОГНОСТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ТАКТИКИ

§ 1. Понятие оперативно-тактического прогнозирования
§ 2. Варианты (типы) оперативно-тактического предвидения и его значение для эффективности оперативно-розыскной деятельности
§ 3. Виды оперативно-тактического прогнозирования

Приложение 1

ПЕРЕЧЕНЬ ОСНОВНЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ И ИНЫХ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Список литературы

---

ПРЕДИСЛОВИЕ

С момента выхода в свет первого издания данного учебника (2001 г.) прошло относительно немного времени. Тем не менее возникла настоятельная необходимость подготовить второе издание учебника, в значительной степени переработанное и дополненное. Это обусловлено следующими обстоятельствами.

Во-первых, за прошедший период трижды вносились изменения в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности». В 2003 г. изменена система органов, осуществляющих ОРД. Упразднены федеральные органы налоговой полиции. Их функции перешли органам внутренних дел, в структуре МВД России создана Федеральная служба по экономическим и налоговым преступлениям. Упразднены также органы пограничной службы. Их функции переданы ФСБ России. Упразднено и Федеральное агентство правительственной связи и информации (ФАПСИ) при Президенте Российской Федерации. Функции ФАПСИ распределены между ФСБ, СВР России и вновь созданной Службой специальной связи и информации при ФСО России. Новым субъектом ОРД стали органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ во главе с Госнаркоконтролем России.

Во-вторых, в этот же период был принят и вступил в законную силу новый Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. Поскольку оперативно-розыскная деятельность в большей своей части обеспечивает именно уголовное судопроизводство, а УПК РФ кардинально отличается от УПК РСФСР, положения учебника приведены в соответствие с новым УПК (в который также уже неоднократно вносились изменения). В-третьих, принят и новый Таможенный кодекс Российской Федерации, который также содержит измененные положения, регламентирующие оперативно-розыскную деятельность (в частности, контролируемую поставку).

В-четвертых, серьезные изменения коснулись и других законодательных актов, напрямую связанных с ОРД. В анализируемый период несколько раз вносились поправки в УК. Приняты и вступили в силу Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, ряд других федеральных законов. Эти законодательные изменения были учтены при подготовке второго издания учебника.

В-пятых, после террористической атаки на США 11 сентября 2001 г. и последующих крупномасштабных актов международного терроризма значительно возросли требования к международному сотрудничеству в сфере оперативно-розыскной деятельности. Основополагающая Резолюция Совета Безопасности ООН 1373 от 28 сентября 2001 г. призывает все государства «найти возможность активизации и ускорения обмена оперативной информацией, особенно о действиях или передвижениях террористов или террористических сетей; поддельных или фальсифицированных проездных документах; торговле оружием, взрывчатыми веществами или материалами двойного назначения; использования террористическими группами коммуникационных технологий; и угрозе, которую представляет владение террористическими группами оружием массового уничтожения».

Руководствуясь этими положениями США, государства, входящие в Европейский Союз и некоторые другие страны значительно расширили полномочия правоохранительных органов и спецслужб по осуществлению оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности. Естественно, это вызвало увеличение объемов оперативно-розыскной информации в международном сотрудничестве. Данную ситуацию также необходимо было учесть при подготовке второго издания учебника. В-шестых, не стояла на месте и наука. В указанный период по различным проблемам

теории ОРД защищено 19 докторских диссертаций (А.М. Абрамов, Ю.С. Блинов, Н.П. Водько, В.В. Волчен-ков, С.С. Галахов, О.А. Галустьян, А.И. Глушков, В.Ю. Голубовский, В.Г. Гриб, Н.С. Железняк, А.В. Земскова, С.Н. Иванов, А.Ф. Козу-сев, О.Г. Ковалев, ГА. Кокурин, Н.Е. Мерецкий, М.П. Поляков, Е.М. Рябков, А.У. Садыков) и свыше 30 кандидатских диссертаций (В.В. Бородулин, В.Д. Виленский, Е.В. Горенская, В.Е. Горюнов, А.Н. Гущин, Е.В. Демянчук, И.А. Жук, СИ. Захарцев, Н.И. Зеленин, К.Г. Иванов, М.П. Казимирчук, Н.Н. Киселев, В.А. Комаров, О.А. Королькова, М.П. Котухов, С.Г. Ловкий, Е.В. Назаркин, В.М. Новгородцев, В.В. Новиков, А.Л. Носов, Т.В. Прокофьева, И.В. Путова, В.В. Савельев, В.П. Топыричев, В.В. Шаврина, И.Л. Хромов, А.А. Чекалин, С.Н. Яковец и др.). Опубликованы новые концептуальные работы известных ученых — теоретиков ОРД (В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров, В.И. Елинский, И.А. Климов и др.). Естественно, что второе издание учебника учитывает развитие оперативно-розыскной теоретический мысли.

В-седьмых, после выхода в свет первого издания высказано много критических замечаний и предложений ученых, преподавателей и практиков, касающихся основных положений учебника.

Перечисленные обстоятельства определили изменения в структуре, содержании, авторском и редакторском составе учебника. Основные изменения сводятся к следующему.

Изъята глава об общей истории сыска в России. Это обусловлено тем, что после выхода в свет первого издания учебника было опубликовано большое количество монографий по истории сыска, разведки и контрразведки, сборников документов, мемуаров, переизданы книги, которые больше века хранились только в закрытых архивах (наиболее интересные издания указаны в обновленном списке литературы). Второе издание учебника, учитывая «классику» сыска, разведки и контрразведки, в большей мере посвящено современной оперативно-розыскной деятельности и ее теории. В этой связи новое содержание получили положения о предмете и системе теории ОРД. С учетом требований УПК РФ существенно переработан раздел об оперативно-розыскных мероприятиях и заново подготовлена глава об использовании результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовном судопроизводстве. Введены новые главы о документировании, оперативном поиске, личном сыске, о психологической характеристике и социально-правовой защите участников ОРД. Подготовлены новые положения о лицах, содействующих оперативно-розыскным органам; об организации межгосударственного розыска; о различных организационно-тактических операциях; о противодействии организованным преступным формированиям, в ходе их оперативной разработки; о разобщении организованных преступных формирований средствами ОРД; о международном обмене оперативно-розыскной информацией; о дополнительных ресурсах и непроцессуальном использовании оперативно-розыскной информации. Переработаны положения о современных информационно-поисковых системах оперативно-розыскного назначения. Дополнены и другие разделы учебника. Во второе издание, в отличие от первого, не вошло заключение, где содержались предложения по развитию правовых, организационных и информационных основ ОРД. Мы согласились с замечаниями о том, что эти проблемы выходят за рамки учебника и должны составлять содержание самостоятельного комплексного монографического исследования.

Мы понимаем, что второе издание — не последнее, учитывая бурное развитие международного права, национального законодательства и процессов реформирования всей российской государственной системы, в том числе правоохранительных органов и спецслужб. В этой связи авторы и редакторы будут благодарны за любые критические замечания и предложения относительно содержания и структуры учебника.

К.К. Горяинов
В.С. Овчинский
Г.К. Синилов
А.Ю. Шумилов

Раздел I. ВВЕДЕНИЕ В ИЗУЧЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 1 СУЩНОСТЬ, СОДЕРЖАНИЕ И ПРИНЦИПЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Истоки оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности

С древнейших времен ядром оперативно-розыскной, разведывательной и контрразведывательной деятельности был агентурный метод, т.е. совокупность приемов и способов яегендированного поведения негласных сотрудников (агентов) и оперативных сотрудников правоохранительных органов и спецслужб по выведыванию оперативно-значимой информации и документированию противоправных действий путем установления или развития доверительных отношений с ее обладателями. Одним из первых археологических источников, свидетельствующих о том, что агентов (разведчиков) использовали в межгосударственных отношениях в качестве заложников, является обожженная дощечка с древними письменами, найденная на территории Сирии и датированная XIII в. до н.э. В них правитель одного города-государства жалуется правителю другого, что он отпустил его соглядатаев, согласно уговору, но выкупа за них до сих пор не получил.

Знаменитый военный теоретик Китая Сунь-Цзы, живший в одно и то же время с Древнекитайским мыслителем Конфуцием (VI в. до н.э.) и прославившийся своим трактатом «Искусство войны», особое значение придавал разведывательной деятельности. Сунь-Цзы утверждал, что работа с агентами требует строжайшей тайны и что необходимо не просто их наличие, но и умелое использование. Он рассматривал отказ военных руководителей и администраторов от применения агентурного метода как «верх глупости, так как подлинная гуманность - воевать с возможно меньшим числом жертв» (Цит. по: Энциклопедия шпионажа. - М., 1998. - С. 5.). Ученый придавал важное значение сбору информации и различал в этой связи 5 категорий агентов: туземные, внутренние (агенты в стране противника из числа его граждан), обращенные (двойственные или перевербованные агенты), невозвратимые (или диверсанты) и прижившиеся (разведчики), составляющие организованную конспиративную систему. Значительную лепту в становление агентурного метода внес известный царь-завоеватель Митридат  Понтийский (I в. до н.э.), по свидетельству современников, неоднократно выступавший лично в роли секретного агента. Исторические летописи характеризуют его как подозрительного, жестокого, хитрого и неутомимого деспота. Агенты Митридата неутомимо действовали во многих азиатских владениях Рима и в Греции, используя недовольство местных жителей.

В работах известного философа и мыслителя Геродота, датируемых 480 г. до н.э., также указывается на использование древними греками агентов из Персии. Активно использовали агентуру царь Александр Македонский и карфагенский генерал Ганнибал, который согласно записям Плутарха засылал соглядатаев в лагерь противников, получая секретную информацию.

Так, прежде чем атаковать город в Сицилии во время второй пунической войны (III в. до н.э.), Ганнибал послал туда своего агента, который подавал сигналы карфагенскому войску огнем и дымом: в результате чего город был взят без значительных потерь. Практически всегда Ганнибал впереди своей армии, вторгшейся в Италию, высылал десятки и сотни агентов для сбора сведений о римском войске и укрепленных местностях. Античные историки Полибий и Ливии рассказывают, что карфагенский полководец и сам не раз, надев парик и нацепив фальшивую бороду, проникал в римский стан для сбора разведывательной информации (Более подробно см.: Черняк Е.Б. Пять столетий тарретной дипломатии и разведки. 5-е изд., доп. - М., 1991).

Немало полезного в организацию секретной службы и тактику агентурной работы привнесли монголы. Чингиз-хан ценил и активно использовал агентуру и, понимая опасность контрразведывательных мероприятий, жестоко и беспощадно расправлялся с вражескими лазутчиками.

К VI в. н.э. разведывательная служба Византийской империи в Константинополе приобрела главенствующую роль в государстве. Агентов посылали под видом торговцев в зарубежные страны, чтобы они добывали информацию о планах потенциальных врагов Византии. Мусульманские государства также создали высокоорганизованные секретные службы, которые активно использовались при военных набегах в Африку, Азию и Восточную Европу. В IX в. у некоего халифа была своя система тайной полиции, включающая женщин-шпионок, которая могла конкурировать с разведслужбами его противников. В период средневековья итальянские купцы получали полезную разведывательную информацию о Востоке, однако европейские политики мало использовали ее. Во второй половине XIV в. в Англии, где в это время происходила междоусобная борьба за королевскую власть, агентурный метод получил широкое распространение при Генрихе VII Тюдоре, создавшем разветвленную агентурную сеть с целью получения исчерпывающей информации о своих врагах. Люди, состоявшие на секретной службе Генриха VII, делились на четыре группы: к первой группе относились секретные агенты, исполнявшие роль резидентов (английские дипломаты или купцы); ко второй — «информаторы», нанимаемые из низших слоев общества для решения конкретной частной задачи; к третьей — профессиональные разведчики, которые вели постоянное наблюдение за определенными людьми, выявляли их связи, а при необходимости похищали их; к четвертой группе — профессиональные разведчики, исполнявшие для видимости какую-либо социальную роль (лекарь, священник, писарь), позволяющую войти в круг лиц, обладающих нужными сведениями. Внешнеполитическая разведка активизировалась, когда итальянское правительство учредило в XV в. постоянные посольства за границей, куда направлялись профессиональные разведчики для сбора нужной информации. При сборе стратегической информации высокий профессионализм и тактическую смекалку проявили венецианские посланцы. Их доклады отличались конкретностью сведений, меткими наблюдениями и оригинальными выводами. Они умело подбирали кандидатов для вербовки агентуры, способствуя тем самым созданию постоянно действующей шпионской сети. В то время разграничения между дипломатией и шпионажем практически не существовало. Послы в древности всегда вели двойную игру: официально они исполняли дипломатические, а негласно — разведывательные функции. К XVI в. большинство европейских стран овладели этой организационной формой оперативной работы. В период средневековья даже церковь имела свою разведывательную агентурную сеть почти во всех странах Европы — от сельского священника, собиравшего и докладывавшего вышестоящим церковным чинам сведения о настроениях деревенских жителей, до представителя монарха при господском дворе, имевшего возможность выведывать тайные планы царей. Одним из эффективных приемов получения такой информации была исповедь граждан. Римский престол тогдашнего христианского мира вплоть до эпохи Возрождения оставался самым осведомленным относительно положения дел в других государствах мира.

Большую роль в развитии церковной разведки сыграл в первой половине XVI в. орден иезуитов — «Компания (общество) Иисуса», созданный с целью борьбы против успехов Реформации. Агентами ордена могли быть как его члены, так и светские лица, действующие и внутри своих стран, и за их пределами. Часто проповедник и разведчик представлял собой одно и то же лицо. Помимо разведывательной службы иезуитский орден имел и свою контрразведку, в обязанности которой вменялось обнаружение вражеских лазутчиков в собственных рядах.

Иезуитская агентурная разведка была организатором десятков успешных заговоров, в ходе которых решались важных политические дела, заключались и разрывались союзы между государствами, утверждались во власти и низвергались придворные клики. Иезуиты прямо или косвенно участвовали в наиболее известных политических убийствах в Европе конца XVI — первой половины XVII в.

С XVII в. обозначилось отграничение агентурного метода по обеспечению внутренней безопасности государства, для чего начали создаваться самостоятельные структуры, впоследствии именуемые контрразведывательными службами. В России для обеспечения безопасности императорской семьи и царского режима в 1826 г. была организована политическая полиция в виде Третьего отделения личной канцелярии императора. Позднее эти функции были переданы системе безопасности Министерства внутренних дел. Полицейская охранка активно вербовала агентов и осведомителей для получения информации о многочисленных лицах, подозреваемых в нелояльности к царскому режиму. Для агентурной разработки эмигрантов, учащихся студентов и революционеров охранка засылала своих агентов и за границу. Как видим, здесь соединились все три формы работы спецслужб и полиции: разведки, контрразведки и полицейского сыска. Внедряемая или приобретаемая агентура в зарубежных странах организационно обычно осуществлялась самостоятельными структурами, осуществлявшими целенаправленную военную или внешнеполитическую разведку.

Немецкая историография, восхваляя короля Фридриха (правившего в 1740—1786 гг.), высоко ценила его заслуги в создании благоденствия Германии. Затеяв войну против Австрии, король понял настоятельную потребность в собственной хорошо организованной разведке. Послы Германии в странах своего пребывания должны были вербовать тайных агентов и выведывать секретную информацию о боеготовности армии противника. Сам Фридрих II имел при себе доверенного повара и до сотни других агентов, которых разграничивал по категориям: 1) важные агенты — высокопоставленные чиновники, придворные, имеющие доступ к государственным тайнам; 2) обыкновенные агенты, преимущественно из бедных слоев, которые за небольшую плату выполняли тайные задания; 3) принуждаемые агенты, которые под воздействием властей вынуждены соглашаться на выполнение негласных поручений; 4) агенты-двойники — разоблаченные шпионы противника, согласившиеся сотрудничать со своими разоблачителями Как правило, они использовались для дезинформации своих первых вербовщиков. Каждая категория агентов, по мнению «короля-философа», как себя именовал Фридрих II, требовала особых условий инструктажа и психологической подготовки, сочетающей поощрение и принуждение (угрозы, расправы с ближними и т.п.). Это разграничение приобрело всеобщий характер.

Не случайно сотрудничавшими со спецслужбами суперагентами были такие известные люди, как Даниель Дефо — автор книги «Робинзон Крузо»; Карон де Бомарше - автор «Женитьбы Фигаро», «Севильского цирюльника»; Уолт Дисней и др.

За те почти четыре тысячи лет, что прошли с момента первых упоминаний об агентурных приемах работы в Ветхом Завете, сотни тысяч людей ежегодно вовлекается в агентурную работу в качестве добровольных помощников правоохранительных и специальных служб либо в качестве штатных сотрудников, обеспечивающих разведывательные, контрразведывательные и сыскные функции.

И хотя в начале XXI в. под воздействием научно-технического прогресса оперативно-розыскная деятельность все активнее использует информационные технологии для сбора, анализа и сохранения конфиденциальной информации о лицах и фактах, представляющих интерес для разведки, контрразведки и сыскной работы, прошедший многовековые испытания агентурный метод остается одним из эффективных средств борьбы с посягательствами на интересы государства, конституционные права и свободы граждан.

§ 2. Исходные положения оперативно-розыскной деятельности, ее социальная роль и соотношение со смежными видами юридической деятельности

Легитимное определение ОРД. В ст. 1 ФЗ об ОРД определено, что ОРД — вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то ФЗ об ОРД, в пределах их полномочий посредством проведения ОРМ в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Рассмотрим, что следует понимать под этим определением. Деятельность как таковая — это занятия, труд, а оперативно-розыскная — разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственно-властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.

Наконец, ОРД — разновидность деятельности государства. Только Российская Федерация в лице высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти (в пределах их компетенции) может наделять правом осуществлять ОРД каких-либо субъектов, возлагать на них определенные обязанности и осуществлять контроль за реализацией законодательных норм в ОРД.

Однако одного легитимного определения ОРД явно недостаточно для ее познания как части юридической деятельности.

Научное определение ОРД. Базируясь на теории вопроса, можно сделать вывод о целесообразности трактовки ее определения в «узком» и «широком» смысле слова. В «узком» смысле слова ОРД — это основанный на федеральном законодательстве вид социально полезной юридической государственной деятельности уполномоченных на то законодателем субъектов, представляющий собой систему поведенческих актов конспиративного и гласного применения специальных сил, средств и методов, а также совершения ОРМ и оперативно-тактических действий и принятия оперативно-значимых решений, осуществляемый с целью защиты человека и общества от преступных посягательств при наличии объективного затруднения или невозможности достижения этой цели посредством реализации иных законных средств.

В «широком» смысле слова в определении ОРД изменяется содержание одного из основных ее субъективных элементов - цели. Вместо ее узкой направленности (защита охраняемых законом объектов от преступных посягательств) целью данной деятельности выступает обеспечение безопасности человека и общества (разумеется, включая и государство).

Таким образом, в определении ОРД можно выделить две группы признаков: объективные и субъективные. Субъективные признаки динамичны, подвижны. Они могут меняться в зависимости от воли законодателя. К ним относятся: установление той или иной («узкой» или «широкой») цели такой деятельности: условие регулирования общественных отношений в ОРД на уровне закона (всех или их части — большей или меньшей); запрет или, наоборот, разрешение на применение тех или иных специальных сил, средств и методов (совершение ОРМ); определение пределов гласности (или конспиративности) в ОРД.

В свою очередь, группа объективных признаков определения ОРД также складывается из связанных между собой (и с субъективными признаками) условий (затруднения или невозможности достижения поставленной цели посредством использования иных законных мер) и совокупности признаков, характеризующих объективность содержания ОРД.

Особо отметим: использование в определении ОРД фразы о том, что ее проведение возможно только тогда, когда «объективно затруднено или невозможно достижение поставленной цели посредством применения иных законных средств», подчеркивает исключительный, вынужденный характер этой деятельности. По существу, речь идет о социально обусловленном состоянии крайней необходимости. Причем под использованием законных средств, способов и мер следует понимать прежде всего те, которые предусмотрены УПК. Важно учитывать и то обстоятельство, что морально-этические основы ОРД требуют установления и законодательного закрепления ограничительного принципа ее применения.

О термине «оперативно-розыскная деятельность». «Оперативный», согласно толковому словарю русского языка, - это, во-первых, непосредственно, практически осуществляющий что-нибудь и, во-вторых, способный быстро, вовремя исправить или направить ход дел. Разумеется, оперативники уголовного розыска, контрразведки, других ОРО практически «что-то» осуществляют. Однако с таким же успехом непосредственное осуществление «чего-то» может быть приписано следователям, судьям и т.д. Что же касается способности оперативников «быстро, вовремя исправить или направить ход дел», то практика зачастую свидетельствует о противоположном. Анализ же содержания положений некоторых нормативных актов заставляет задуматься о якобы большей «быстроте» негласной работы по сравнению с другими видами правоохранительной деятельности, например предварительным следствием. Так, срок производства ДОУ в ФЗ об ОРД вообще не оговорен. Не в пример этому производство по уголовному делу ограничено УПК двумя месяцами (ст. 162).

Отметим также и то, что термин «оперативный» недостаточно полно отражает направленность этой деятельности на достижение конкретного результата. Таким образом, при употреблении термина «оперативно-розыскная деятельность» речь идет о непосредственно-розыскной, практически-розыскной или «быстро»-розыскной работе, как правило осуществляемой в негласной форме.

Виды и направления ОРД. Наличие в этой деятельности различных правовых отношений определяет ее комплексный характер, где можно выделить определенные виды. Основными из них являются:

1) оперативно-розыскной процесс (как сугубо оперативно-розыскная работа);

2) административная оперативно-проверочная работа, т.е. обеспечение административно-правовых режимов с помощью оперативно-розыскных сил, средств, методов и действий.

Внутри основных видов ОРД в зависимости от решения тех или иных задач различаются подвиды. Суть тех из них, которые непосредственно указаны в ст. 2 ФЗ об ОРД, заключается в том, что эта деятельность осуществляется:

• для предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний;
• для выявления, пресечения и раскрытия преступлений;
• с целью розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания.

Кроме того, в ОРД различают иные виды (не основные). Например, в ст. 2 ФЗ об ОРД указан один из них — добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации (дополнительным он является в силу того, что основной способ добывания информации — это разведывательная и контрразведывательная работа), кроме того, в ст. 2 содержится указание о том, что она может проводиться для поиска без вести пропавших граждан. Элементы содержания ОРД. Понимая содержание как внутреннюю основу существования предмета объективной действительности, являющуюся источником развития предмета и перехода его в новое качество, невозможно раскрыть содержание ОРД без уяснения ее цели и задач, объектов и субъектов, форм и видов, средств, методов и действий, а также определения так называемого оперативно-розыскного процесса, его стадий и др.

Особую сложность в исследовании содержания ОРД вызывает ее многоаспектный характер. Эта ее особенность проявляется в том, что ОРД (в «широком» смысле слова) является одним из наиболее эффективных средств государства в достижении поставленной цели с помощью применения специальных сил и средств. Отсюда следует, что ОРД как определенный компонент социально-правовой системы зависит от содержания социально-политического строя общества. Поэтому ОРД можно представить как системную составляющую политики государства, взаимосвязанную с фактическими усилиями ее субъектов и участников по решению задач и достижению своих целей посредством применения специальных сил, средств и методов. Эта деятельность характеризуется единством теоретического познания «конспиративно-гласной» реальности и практического преобразования оперативно-розыскных отношений. Причем в зависимости от понимания ее в «широком» или «узком» смысле слова в ОРД, как в достаточно сложной социально-правовой системе, можно выделить те или иные аспекты. Они весьма многообразны, но все же их можно систематизировать, отнеся к собственно оперативно-розыскной, социально-политической и духовной сферам российского общества.

Различные аспекты ОРД структурно выглядят следующим образом:

• непосредственно практическая деятельность, направленная на применение специальных сил и средств для защиты охраняемых объектов;
• составляющая информационной работы, предназначенной утолить информационный «голод» государственных органов власти России;
• организационная деятельность, реализуемая в управлении практической работой оперативников;
• научная работа;
• педагогическая деятельность, призванная применять полученные наукой знания в практической ОРД.

Как видим, проявления ОРД многообразны. Поэтому здесь рассмотрим только некоторые признаки содержания ОРД.

Формы осуществления ОРД.

Под формой понимается внешнее выражение содержания данной деятельности. ОРД проводится в двух взаимодополняющих формах — гласно и негласно. Должностные лица государственных органов, осуществляющих ОРД, могут официально (гласно) представлять интересы конкретного государственного органа или выступать от его имени. Наряду с этим оперативник или лицо, содействующее проведению ОРД, могут осуществлять свои правомочия, предоставленные ФЗ об ОРД, в негласной форме.

Использование в борьбе с преступностью негласных оперативно-розыскных средств и методов наряду с гласными является вынужденной, защитной мерой общества и государства. Как правило, подготовку и совершение умышленных тяжких и особо тяжких преступлений достаточно хорошо конспирируют (в частности, при совершении преступлений против жизни человека и безопасности государства). Поэтому общество и государство не только одобрили применение против общественно опасных деяний лиц, совершающих преступления, систему законных ОРМ, но и обязали своих представителей (субъектов) осуществлять такого рода деятельность. При ином подходе было бы весьма затруднительно обеспечить неотвратимость уголовной ответственности для лиц, совершающих умышленные преступления скрытно, с различными ухищрениями. Социальная роль ОРД. Она в границах своего предмета предназначена обеспечивать реализацию правоохранительной (юрисдикционной) функции российского права, т.е. защищать присущими ей специфическими средствами человека, общество и государство от преступных посягательств. В этом заключается важнейшее проявление социальной роли ОРД.

Соотношение ОРД со смежными видами деятельности.

Для выяснения сущности и содержания ОРД как относительно самостоятельного явления общественной жизни проведем сравнительный анализ ее и смежных с ней явлений. Из достаточно широкого спектра таковых представляется актуальным сравнить оперативно-розыскную с социальной и юридической, контрразведывательной и разведывательной, уголовно-процессуальной и административно-процессуальной деятельностью, а также с частной детективной деятельностью.

Оперативно-розыскная и социальная деятельность.

Полагаем, что первая является разновидностью социально полезной человеческой деятельности. Так ли это на самом деле?

Социальная деятельность — это совокупность социально значимых действий, осуществляемых субъектами (обществом, классом, группой, личностью) в различных сферах и на различных уровнях социальной организации общества, преследующих определенные социальные цели и интересы и использующих во имя достижения этих целей и удовлетворения интересов те или иные средства — экономические, социальные, политические и идеологические. Вполне понятно, что социальная деятельность может быть как полезной, так и вредной для общества. Отрицательные проявления социальной деятельности хорошо известны. Это противоправные общественно опасные деяния, а также различные социально-правовые негативные явления (коррупция, наркомания, проституция и др.) и социальные отклонения (бюрократизм, отклонения в сфере морали и др.). О различных негативных социально-правовых проявлениях учеными (в частности, криминологами) написано немало. Анализ такой литературы свидетельствует об отсутствии достаточных оснований для отнесения ОРД в разряд асоциальной с точки зрения права. Однако не все так гладко, как нам бы хотелось, применительно к рассмотрению вопроса об отклонениях в сфере морали.

Типология моральных отклонений может быть проведена различными способами и по различным основаниям. Существенное значение при этом имеет учет нормативного и поведенческого аспектов Если рассматривать проблему классификации в нормативной плоскости, то можно выявить разные варианты отношений (позитивных или негативных) как минимум между следующими компонентами системы социальной регуляции: а) индивидуальной моральной нормой; б) общепринятыми представлениями о нормах и принципах морали (сюда относятся общественные нравы, общепринятые нравственные ценности, обычаи, традиции и т.д.); в) моральными и нравственными идеалами, выражающими высшие цель и перспективу нравственного прогресса общества. Как представляется, наличие определенного диссонанса во взаимосвязи указанных норм морали применительно к ОРД и дает пищу для спекулятивных порой рассуждений об антиморальном ее характере.

Нравственная проблема соотношения цели и средств ее достижения является одной из наиболее острых для негласной работы спецслужб и правоохранительных органов. ОРД — это крайнее, вынужденное средство защиты социума от антиобщественных проявлений. Она должна проводиться только при наличии объективного затруднения или невозможности достижения цели защиты человека и общества от преступных посягательств посредством реализации иных законных средств (в частности, предусмотренных УПК).

Оперативно-розыскная и юридическая деятельность: особенности и общие черты. В научной литературе юридическая деятельность понимается неоднозначно. В частности, под ней понимают такую опосредованную правом трудовую, управленческую, государственно-властную деятельность компетентных государственных органов, которая нацелена на выполнение общественных задач и функций и удовлетворение тем самым как общесоциальных, групповых, так и индивидуальных потребностей и интересов. Анализ различных мнений о понятии юридической деятельности позволяет сделать следующие выводы. Во-первых, она представляет собой разновидность социальной деятельности. Ей присущи основные черты, характерные для любой социальной деятельности, — предметность, целесообразность, упорядоченность, избирательность, системность, планомерность, самоорганизованность и др. Во-вторых, юридическая деятельность по своей природе — это политическая, исторически конкретная деятельность. В-третьих, эту деятельность если и не санкционирует государство, то по крайней мере и не запрещает.

Каково же соотношение юридической и ОРД? Они соотносятся как родовое и видовое явления, причем родовым, т.е. более «широким» и объемным, выетупает юридическая деятельность. Действительно, все вышеперечисленные черты юридической деятельности характерны и для оперативно-розыскной — начиная с ее социальной обусловленности и заканчивая политическим характером. Особо отметим тождество удостоверительно-поисковой направленности как первой, так и второй. Суть данной направленности заключается в том, что любой их субъект (будь то законодатель, судья или оперативник) вынужден для принятия решения вести поиск, собирать, официально подтверждать и закреплять соответствующую информацию.

Однако имеются и существенные отличия. В ОРД происходит видовая конкретизация, детализация тех или иных черт юридической деятельности применительно к вполне определенной разновидности деятельности социума. В этом и состоит их основное отличие друг от друга.

Соотношение ОРД и контрразведывательной деятельности. Согласно действующему законодательству ОРО ФСБ, СВР, ФСО, ГРУ правомочны проводить контрразведывательную деятельность (КРД). Законодатель определил КРД как деятельность по выявлению, предупреждению, пресечению разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности России (см. ч. 1 ст. 9 ФЗ о ФСБ). Эта деятельность является разновидностью служебной деятельности ряда спецслужб России (ФСБ России, СВР России, ФСО России, ГРУ ГШ ВС), а ее суть заключается в противодействии разведывательно-подрывной деятельности специальных служб иностранных государств, иностранных организаций и их представителей (как правило, конспиративными средствами и приемами) с целью обеспечения безопасности России.

Перечислим основные отличия ОРД от КРД:

• целью первой является защита человека, общества и государства от преступных посягательств, а второй — обеспечение безопасности России посредством противодействия разведывательно-подрывной и иной деятельности, проводимой иностранными спецслужбами и организациями в ущерб ее жизненно важным интересам;
• круг субъектов, осуществляющих ОРД гораздо шире круга государственных органов, проводящих КРД;
• общие правила ОРД изложены в нормах ФЗ об ОРД, а контрразведывательной — в ФЗ о ФСБ, нормативных актах СВР, ФСО и ГРУ ГШ ВС; КРД кроме проведения ОРМ включает в себя и комплекс других специфических мер, часть из которых направлена на обеспечение некоторых административно-правовых режимов (режима защиты государственной тайны, режима въезда и пребывания на территории России иностранных граждан и лиц без гражданства и др.).

Соотношение оперативно-розыскной и разведывательной деятельности российских спецслужб. Законодателем впервые предпринята попытка раскрыть понятие разведывательной деятельности в тексте ФЗ «О внешней разведке» — через указание на средства ее проведения (см. ст. 2). Разведывательная деятельность — это системное применение специальных сил, средств и методов и совершение специфических действий, совершаемых с целью получения информации о замыслах, планах и мерах иностранных государств и иностранных организаций (их представителей), потенциально или реально угрожающих безопасности России.

Как следует из изложенного, разведдеятельность имеет собственную цель, отличную от цели оперативно-розыскной. Она осуществляется в основном за пределами Российской Федерации (и это тоже отличает ее от ОРД). Ее основными «контрагентами» являются, с одной стороны, Российская Федерация (в лице своих представителей - СВР России, ФСБ России и ГРУ ГШ ВС), а с другой - иностранное государство или международная организация. Наконец, разведдеятельность регламентирована специальными законодательными актами - ФЗ «О внешней разведке» и ФЗ о ФСБ, нормативные предписания которых не распространяются на ОРД.

Помимо прямого назначения, термин «разведка» употребляется и в расширительном смысле слова, в том числе как элемент сыскной деятельности. Говоря об «извечном споре» о том, какое из понятий «оперативно-розыскная деятельность» или «разведка» шире, необходимо исходить из того, что ОРД включает в себя широчайший комплекс как гласных, так и негласных мероприятий, большинство из которых имеет разведывательный характер.

Безусловно, «разведка» в широком смысле является чрезвычайно емким понятием, вобравшим в себя огромное многообразие деятельности как по тайному, так и по открытому получению самой разнообразной информации и по применению для этого самых разнообразных средств и методов (радиоразведка, научно-техническая, космическая разведка и т.д.)- Более того, как уже отмечалось, понятие «разведка» в определенной степени отражает многовековой опыт борьбы за информацию, которая велась на протяжении всей истории человечества.

Однако применительно к проблемам борьбы с преступностью превалирующей остается такая позиция, что понятие «оперативно-розыскная деятельность» является более широким, чем понятие «разведка», и естественным образом включает в себя весь комплекс разведывательных мероприятий.

Приоритет ОРД в данном случае связан с тем, что ценность информации, получаемой в результате тех или иных оперативно-розыскных разведывательных мероприятий, в значительной степени определяется степенью ее правового статуса, т.е. тем, насколько она имеет доказательный характер и может быть использована в уголовном судопроизводстве. Это обстоятельство отличает оперативно-розыскные разведывательные мероприятия от других видов разведки, требует для их проведения обоснования согласно действующим законам, соответствующего правового оформления и документирования полученных разведданных.

В то же время современная преступность представляет собой настолько мощное социально-экономическое, транснациональное и в определенной мере уже и политическое явление, что достойно применения в борьбе с ним самых разнообразных методов и средств, включая весь комплекс разведывательных мероприятий и воздействий, основанных на информационных технологиях.

Необходимо иметь в виду, что именно разведка предполагает оценку тех угроз, которые таит в себе проникновение преступности не только в различные сферы деятельности, но и в сферы общественных отношений. Если мероприятия, которые проводятся в рамках ОРД, нацелены на предотвращение и расследование преступлений, то разведывательные мероприятия предполагают выявление тех угроз, которые могут лежать вне уголовно-правового поля. Именно в рамках разведывательной деятельности могут осуществляться поисковые мероприятия, з частности, в радиоэфире, в информационных системах, в «сетевом эфире» глобальной компьютерной сети Интернет и т.д. Наконец, разведывательная деятельность предполагает и самые разнообразные варианты реализации полученной информации (не только в рамках уголовного судопроизводства), что чрезвычайно важно при разработке нетрадиционных подходов в борьбе с современной преступностью.

Оперативно-розыскная и частная сыскная (детективная) деятельность. Частная детективная и охранная деятельность как некое социально-правовое явление современной российской действительности весьма молода. Вместе с тем, за рубежом частный сыск имеет долгую историю, а тенденция передачи ряда функций правоохранительных органов частным сыскным бюро весьма устойчиво «ползет» вверх. Например, в США еще во время Гражданской войны Севера и Юга широко практиковалось привлечение частных сыщиков для решения контрразведывательных задач. Одним из них был Пинкертон, впоследствии возглавивший контрразведку Северо­Американских Соединенных Штатов.

В США, Великобритании, Германии, Франции, Италии, Японии и многих других странах достаточно хорошо поставлен частный сыск. Причины этого во многом кроются в возможности облегчить расходы государственного бюджета на содержание полиции. В России частная детективная (сыскная) деятельность легитимирована в 1992 г. В соответствии с Законом РФ от 11 марта 1992 г. «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации» под частной детективной (сыскной) деятельностью понимается оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам предприятиями (частными детективами) в целях защиты законных прав и интересов клиентов. Причем на лиц, осуществляющих частную детективную деятельность, действие законов, закрепляющих правовой статус работников правоохранительных органов, не распространяется. Кроме того, частные детективы не вправе осуществлять ОРМ, отнесенные законом исключительно к компетенции ОРО.

Таким образом, основные отличия ОРД от частной детективной (сыскной) состоят в следующем:

• ОРД осуществляется исключительно государственными органами, а сыскная — негосударственными организациями и частными лицами;
• целью ОРД является защита жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, безопасности общества и государства от общественно опасных противоправных деяний лиц, а частной детективной — получение прибыли посредством совершения действий по защите законных прав и интересов своих клиентов.

Однако по содержанию и, в частности, по решаемым задачам между ОРД и частной сыскной деятельностью много общего. Согласно ч. 2 ст. 3 Закона о частном сыске и охране сыщики занимаются поиском без вести пропавших, сбором сведений по уголовным делам на договорной основе с участниками процесса и др. Аналогичные задачи по защите лиц от преступных посягательств и розыску без вести пропавших граждан решаются в ОРД. Кроме того, в ходе частного сыска проводятся объективно некоторые из ОРМ (например, устный опрос частных и должностных лиц, наведение справок, изучение предметов и документов, наблюдение для получения необходимой информации).

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона о частном сыске и охране частным сыщикам запрещается выдавать себя за сотрудников правоохранительных органов. Что касается оперативников, то законодатель позволяет им выдавать себя за должностных лиц иных учреждений и организаций (например, могут представиться работниками жилищно-коммунального хозяйства, агентами страховой компании и т.д.). Таким путем законодатель дал, по существу, «добро» оперативникам на проведение негласной деятельности.

Оперативно-розыскная деятельность и уголовное судопроизводство. Несмотря на то, что ОРД и уголовное судопроизводство тесно связаны между собой, они не тождественны. Имеются существенные отличия первой от второго. ОРД осуществляется ОРО государственных органов, перечисленных в ст. 13 ФЗ об ОРД, а уголовное судопроизводство - исключительно субъектами, указанными в УПК. ОРД проводится в порядке, изложенном, как правило, в секретных ведомственных нормативных правовых актах, а уголовное судопроизводство - в порядке, предусмотренном УПК. В ОРД широко применяются негласные силы и средства, а в уголовном судопроизводстве их применение недопустимо.

Соотношение оперативно-розыскной, административной и административно-процессуальной деятельности. Глубокая связь их вполне реальна, но между тем имеются и кардинальные различия, не позволяющие считать ОРД исключительно частью административной или административно-процессуальной. Анализ соответствующей научной литературы свидетельствует, что сравнение названных видов юридической деятельности весьма затрудняет неразрешенность проблемы не только собственно ОРД, но и административного процесса как в теоретическом, так и в законодательном или ином юридическом вариантах. Все многообразие позиций по данному вопросу можно свести к двум основным: пониманию административно-процессуальной деятельности как административно-процедурной и как административно-юрисдикционной. В первом случае определенная часть ОРД вполне может быть представлена в виде совокупности административных процедур (например, процедур разрешительной системы, порядка делопроизводства и т.д.). Так, некоторые из возникающих в ОРД правоотношений регулируются, конечно же, административным и административно-процессуальным правом (например, изучение лиц в связи с оформлением допуска к работе с секретными сведениями и т.п.). Однако все многообразие ОРД нельзя свести только к административным процедурам. Такое достаточно узкое понимание ОРД обедняет ее природу, затушевывает ее цель — защиту от преступных посягательств. ОРД также доступна для сравнения и во втором случае — с административно-юрисдикционной деятельностью. В последней разрешаются исключительно административно-правовые споры, которые возникают в связи с нарушением административно-правовых отношений. Именно в этом заключается ее коренное отличие от сердцевины ОРД. Если предназначение ОРД (понимаемой в «узком» смысле слова) состоит в защите человека и общества от преступных посягательств, то административной — в борьбе с менее общественно опасными деяниями — правонарушениями административного свойства.

§ 3. Цели, задачи и функции оперативно-розыскной деятельности

Цели ОРД.

Цели ОРД указаны в ст. 1 ФЗ об ОРД: а) защита человека (гражданина) от преступных посягательств (его жизни и здоровья, прав и свобод); б) защита собственности от преступных посягательств; в) обеспечение безопасности общества и государства (в аспекте защиты от лиц, совершающих преступления). Направляя ОРД на достижение социально полезных целей, законодатель особо выделил интересы человека и гражданина (жизнь, здоровье, права и свободы), поставив их на первое место в перечне объектов защиты. В соответствии со ст. 2 Конституции РФ (далее — Конституция) человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина — обязанность государства. Защита жизни человека от преступных посягательств с помощью оперативно-розыскных средств и методов наполняет конституционное положение о том, что каждый имеет право на жизнь (см. ч. 1 ст. 20 Конституции), реальным содержанием. Наряду с этим признанные и гарантированные в главе 2 Конституции права и свободы человека и гражданина непосредственно поставлены государством под охрану от преступных посягательств. В частности, таким «охранным» средством является осуществление ОРД в необходимых и допустимых законом случаях.

С помощью ОРД государство осуществляет охрану собственности (собственность — экономическая категория, отражающая право владения имуществом). Причем в соответствии с ч. 2 ст. 8 Конституции защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности. Целью ОРД является также обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств. В соответствии со ст. 1 Закона РФ «О безопасности» под безопасностью понимается состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз. Причем под жизненно важными интересами законодатель понимает совокупность потребностей, удовлетворение которых обеспечивает существование и возможность прогрессивного развития личности, общества и государства.

К основным объектам безопасности законодатель относит, в частности, общество (его материальные и духовные ценности) и государство (его конституционный строй, суверенитет и территориальную целостность). Государство есть основной институт политической системы классового общества, оно осуществляет управление обществом. Его безопасность — это совокупность общественных отношений, которая выражается в защищенности жизненно важных интересов (прежде всего — конституционного строя) основного института политической системы современного общества от внешних и внутренних угроз и позволяет ему функционировать и развиваться. Безопасность государства составляет один из важнейших элементов всей системы безопасности РФ. Под обеспечением безопасности (общества и государства) следует понимать организацию и реализацию системы мер (различного характера) с целью нейтрализации или локализации потенциальных или реальных угроз нормальному функционированию и развитию российского общества и государства.

Задачами ОРД являются требующие разрешения поручения (волеизъявление, наказ) законодателя, предусмотренные ФЗ об ОРД и другими законодательными актами, составляющими оперативно-розыскное законодательство, посредством выполнения которых достигается цель ОРД (защита от преступных посягательств). Следовательно, задачи ОРД есть определенный этап в достижении цели этой деятельности и одновременно способ такого достижения.

По степени реализации угроз в отношении защищаемых объектов задачи в ОРД классифицируют на две группы защиты от преступных посягательств:

• непосредственные — выявление, раскрытие, пресечение преступлений, а также
• розыск лиц (в связи с совершением преступления);
• опосредованные — предупреждение совершения преступлений, добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, и розыск без вести пропавшего.

По функциональной направленности задачи ОРД классифицируют на четыре группы: превентивного назначения. В эту группу включены задачи: предупреждение совершения преступлений (общей и частной превенции) и добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу безопасности РФ; обнаружения. Здесь известны задачи выявления преступлений и их раскрытия; пресечения. Данную группу задач составляют прежде всего те, которые непосредственно указаны в ФЗ об ОРД. К ним относятся: изъятие предметов, материалов и сообщений при проведении ОРМ и прерывание предоставления услуг связи в соответствующих случаях (ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД); розыска. Известны задачи розыска лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда, уклоняющегося от уголовного наказания, а также без вести пропавшего.

С учетом рассмотрения задач в системе с целями ОРД среди первых главенствующее положение занимает группа задач превентивного назначения. Только предупредив совершение общественно опасного деяния, можно «стопроцентно» достигнуть цели ОРД — защиты соответствующего объекта от преступного посягательства.

Все задачи ОРД взаимосвязаны и взаимозависимы. Вместе с тем каждая из них автономна, имеет конкретное содержание, обусловленное прежде всего способом решения, влечет определенные юридически значимые последствия.

Функции ОРД (как функции отраслевые) — это предусмотренные ФЗ отдельные направления ОРД, различаемые в зависимости от ее конкретных правовых целей.

В силу сложности и многогранности ОРД в ней следует различать отдельные виды соответствующих функций. Их, в частности, можно разделить на основные и дополнительные.

Основные функции:

• предупреждение совершения преступлений, по которым предварительное
• следствие обязательно;
• обнаружение преступлений;
• розыск лица, совершившего преступление (по факту данного преступления или лица, скрывающегося от органов дознания, следствия или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания), а также предметов, сохранивших на себе следы преступления, похищенного имущества и др.;
• разрешение ДОУ;
• содействие уголовному судопроизводству;
• содействие исполнению уголовного наказания. Кроме того, в зависимости от предусмотренных в ФЗ об ОРД целей защиты соответствующих объектов (см. ст. 1) в ОРД можно выделить следующие основные направления работы: а) защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина от преступных посягательств; б) защита собственности от преступных посягательств; в)
• обеспечение безопасности общества и государства (в аспекте защиты от лиц, совершающих преступления).

К дополнительным функциям относятся обеспечение прав, интересов и безопасности участников ОРД и уголовного судопроизводства, обеспечение ОРД, оперативно-служебное руководство производством по ДОУ, обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства в соответствии с ФЗ, розыск лиц, без вести пропавших, содействие международным правоохранительным организациям и органам иностранных государств в соответствии с национальным оперативно-розыскным законодательством и международными договорами России.

§ 4. Принципы оперативно-розыскной деятельности

Понятие принципов ОРД.

Принцип — это основа, начало общественного явления, в частности отрасли права или вида деятельности. Принципы ОРД — это руководящие идеи, основополагающие начала,выработанные сыскной практикой, выраженные в нормах законодательных актов, регулирующих общественные отношения в области ОРД, и отражающие политические, экономические и социальные закономерности развития современного российского общества, а равно нравственные и правовые представления россиян относительно сущности, цели, задач и процедур осуществления ОРД. Значение принципов ОРД состоит в том, что именно в принципах находит свое выражение сущность этого вида государственной юридической деятельности. Причем определение данных принципов имеет не только теоретико-познавательное, но и прикладное значение. Так, руководствуясь не чем иным, как принципами, правоприменитель должен оценивать поведение субъектов ОРД. Кроме того, базируясь на принципах, должны восполняться пробелы правового регулирования ОРД. Важно подчеркнуть то обстоятельство, что правотворчество в области ОРД не всегда успевает за новыми общественными отношениями, нуждающимися в правовом регулировании. В таком случае как раз принципы ОРД и выполняют роль регулятора тех отношений, которые еще не подверглись юридическому нормированию. Система принципов ОРД. Система вообще — это целостная совокупность взаимосвязанных и взаимозависимых объектов (элементов). Относительно системы принципов ОРД единства в теории не достигнуто. Здесь многое зависит от того, какие критерии положены в основу формирования системы. Выделяют, по меньшей мере, три таких критерия. Во-первых, широту распространения того или иного принципа. Во-вторых, непосредственное указание законодателя в ФЗ об ОРД на те или иные принципы ОРД. В-третьих, содержание и характер принципов.

По степени конкретизации различают принципы ОРД: выработанные оперативно-розыскной практикой и определенные законодателем. Причем последние делят на принципы, непосредственно указанные в ст. 3 ФЗ об ОРД, и на опосредованные, т.е. вытекающие из содержания норм оперативно-розыскного законодательства. По широте распространения различают принципы ОРД, характерные для всей юридической деятельности (законность, гуманизм, соблюдение прав человека и гражданина, равенство перед законом, вневедомственный контроль), деятельности по борьбе с преступностью (оперативность, всесторонность, полнота и объективность производства дела; ее осуществление только уполномоченными на то субъектами; сочетание гласности и негласности), только сыскной деятельности, включая оперативно-розыскную (конспиративность, привлечение конфидентов, соразмерность оперативно-розыскного реагирования).

Отметим и то, что в ст. 3 ФЗ об ОРД непосредственно названы четыре принципа ОРД: конституционные принципы законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также принципы конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств. Однако в науке о праве известно, что принципы существуют независимо от способа отражения их в законодательных актах. Анализируя текст ФЗ об ОРД, можно прийти к выводу, что в данном случае законодатель избрал так называемый смешанный вариант. Это означает, что только часть принципов ОРД указана им непосредственно в ст. 3. Остальные принципы, выработанные оперативно-розыскной практикой, вытекают из содержания норм ФЗ об ОРД, других законодательных и некоторых подзаконных нормативных правовых актов в области регулирования ОРД.

Таким образом, систему принципов ОРД в зависимости от второго критерия образуют следующие принципы:

1) непосредственно перечисленные в ст. 3 ФЗ об ОРД. Это два общеправовых (законность; уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина) и два межотраслевых (конспирация; сочетание гласных и негласных методов и средств);

2) наличие которых в ОРД вытекает из содержания правовых норм, частично изложенных в ФЗ об ОРД и других законодательных и ведомственных нормативных правовых актах. В их число входят два общеправовых (гуманизм; равенство прав человека и гражданина перед законом), три межотраслевых (конспирация; сочетание гласных и негласных методов и средств; осуществление ОРД только уполномоченными на то законом субъектами) и три отраслевых (оперативность, или наступательность; всесторонность, полнота и объективность исследования обстоятельств ДОУ; применение конфидентов).

Подчеркнем, что все принципы ОРД самостоятельны, причем среди них нет главных и второстепенных. Внутри системы принципов не может и не должно быть противопоставления одного принципа другому.

Содержание принципов ОРД. Конституционный принцип законности непосредственно указан в ст. 3 ФЗ об ОРД и находит преломление в ОРД в том, что: эта деятельность проводится исключительно субъектами, уполномоченными на то ФЗ; никакие события и ничьи деяния не могут стать объектом сыска, а также никто не может подвергаться воздействию сыскных средств, методов и действий иначе как по решению оперативника (следователя и др.), принятому в соответствии с оперативно-розыскным законодательством; недопустимо в работе ОРО и оперативников нарушать требования и предписания, закрепленные в действующих законодательных и ведомственных нормативных правовых актах, которыми они руководствуются при осуществлении ОРМ (в частности, возможность ограничения конституционных прав человека и гражданина лицами, участвующими в ОРД, исключительно по основаниям, указанным в ФЗ об ОРД); необходимо выявлять, пресекать и устранять такие нарушения, а также устанавливать причины и условия, им способствующие, привлекать к ответственности должностных и иных лиц, виновных в нарушении законности, разрабатывать и принимать меры, направленные на устранение причин и условий нарушения законности; ответственность в случае нарушения законности неотвратима, и др.

Законность в ОРД гарантируется проведением вневедомственного контроля, включая судебный, а также осуществлением прокурорского надзора.

Принцип гуманизма.

Проблема гуманизма (т.е. совокупности взглядов, признающих высокое общественное призвание человека; забота о благе человека, уважение к его достоинству) применительно к действию отраслевых законов имеет различные аспекты. В ОРД принцип гуманизма — один из присущих данной деятельности общеправовых принципов, вытекающий из оперативно-розыскной практики и содержания норм законодательства в области ОРД. Он отражает всего несколько сторон гуманизма в праве: уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина (см. ст. 3, 5; ч. 2 и 4 ст. 8; ч. 3 ст. 10; п. 1 ч. 1 ст. 14 ФЗ об ОРД), предупредительный характер ОРД (см. ст. 2, ч. 1 ст. 10 ФЗ об ОРД), осуществление ОРМ в исключительных случаях, т.е. тогда, когда иными мерами невозможна или объективно затруднена защита охраняемых интересов от преступных посягательств (см. ч. 3 и 4 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Гуманизм в ОРД проявляется в приоритетности мер, которые принимают ОРО, направленных на предупреждение совершения лицами преступлений. В ОРД запрещается

выполнять ОРМ или выносить решения, унижающие достоинство лица, приводящие к незаконному распространению сведений об обстоятельствах его личной жизни, ставящие под угрозу его жизнь или здоровье, необоснованно причиняющие ему физические или нравственные страдания.

Принцип гуманизма органически присущ ОРД. Его конкретизация во многих статьях ФЗ об ОРД свидетельствует о том, что он отражает сущность ОРД.

Принцип равенства прав человека и гражданина перед законом в ОРД закреплен в ФЗ об ОРД в виде положения о равенстве всех граждан перед оперативно-розыскным законом вне зависимости от гражданства, национальности, пола, места жительства, имущественного, должностного и социального положения и др. (см. ч. 1 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина в ОРД. На этот принцип законодатель указал особо. Кроме его упоминания в ст. 3 ФЗ об ОРД он конкретизирован в предписаниях ст. 5 «Соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности». В частности, ФЗ об ОРД гарантируется следующее:

• лицо, полагающее, что действия ОРО привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать эти действия в вышестоящий ОРО, прокурору или в суд;
• лицо, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке, т е. в отношении которого в возбуждении уголовного дела отказано либо уголовное дело прекращено в связи с отсутствием события преступления, или в связи с отсутствием в деянии состава преступления, и которое располагает фактами проведения в отношении него ОРМ и полагает, что при этом были нарушены его права, вправе истребовать от органа, осуществляющего ОРД, сведения о полученной о нем информации (в пределах, допускаемых требованиями конспирации и исключающих возможность разглашения государственной тайны);
• ОРО обязан предоставить судье по его требованию оперативно-служебные документы, содержащие информацию о сведениях, в предоставлении которых было отказано заявителю (за исключением сведений о лицах, внедренных в ОПФ, ШНС и конфидентах).

Принцип оперативности (поступательности) выработан оперативно-розыскной практикой и вытекает из содержания норм законодательства в области ОРД (см., например, ст. 1, абз. 2 ст. 2, п. 1 ст. 14 ФЗ об ОРД). Под оперативностью понимается система характеризующих ОРД качеств, в которую входят быстрота и непрерывность ОРД, активность ее участников, согласованность и массированность привлекаемых сил и средств.

Оперативность состоит в том, что оперативники и иные должностные лица в ОРД обязаны (в пределах своей компетенции): проводить действенную работу по предупреждению совершения преступлений; проявлять инициативу в их обнаружении; своевременно и обоснованно заводить ДОУ; предпринимать все предусмотренные оперативно-розыскным законом действия для установления лиц, намеревающихся совершить или совершивших преступление, с целью создания условий для последующего неотвратимого применения к ним мер, предусмотренных УПК, а также выяснять причины совершения преступлений и условия, способствовавшие и способствующие их совершению.

Этот принцип проявляется в направленности ОРД на опережение:

умышленного совершения лицами общественно опасных противоправных деяний (т.е. на предупреждение совершения преступлений, обнаружение их на этапе, называемом в теории уголовного права «голым умыслом»); умышленных действий лиц, совершивших неоконченное преступление (т.е. на пресечение преступлений на стадиях приготовления и покушения); действий лиц, совершающих длящиеся преступления (т.е. на недопущение дальнейшего развития протекающей преступной деятельности).

В принципе оперативности отражена защитная функция ОРД, раскрывается поисковый,  предупреждающий характер данного вида юридической деятельности.

Принцип всесторонности, полноты и объективности производства дела (ДОУ или розыскного) в ОРД проявляется многоаспектно:

• всесторонность подразумевает выдвижение всех возможных оперативных версий по делу и их равноценную проверку. Причем оперативник не вправе перелагать обязанность отработки выдвинутых оперативных версий на иных участников ОРД;
• полнота означает такую степень глубины исследования (отработки) оперативных версий, которая позволяет однозначно принять соответствующее обоснованное и мотивированное юридически значимое решение;
• под объективностью подразумевается непредвзятый подход к толкованию исследуемых обстоятельств сыскного дела, недопущение однобокости, отсутствие как обвинительного, так и оправдательного уклона в ходе оперативной проверки и разработки. Кроме того, оперативник обязан принять меры к установлению причин и условий совершения общественно опасного деяния (если таковое будет установлено).

Принцип осуществления юридической деятельности (включая оперативно-розыскную) только уполномоченными на то ФЗ субъектами вытекает из содержания предписаний ст. 13 и других статей ФЗ об ОРД, а также иных законодательных актов и характеризует ОРД, во-первых, как сугубо юридическую и, во-вторых, как проводимую исключительно теми субъектами, которым полномочия на это предоставил российский законодатель. Принцип сочетания гласных и конспиративных методов и средств является характерной и одновременно отличительной чертой ОРД в сравнении с другими видами юридической деятельности антикриминальной направленности (например, уголовным судопроизводством).

Как определенное сочетание форм и элементов содержания ОРД он проявляется двояко. Во-первых, информация о цели, задачах и принципах этой деятельности, основаниях и условиях для совершения конкретных ОРМ, для заведения и прекращения ДОУ на граждан России, о субъектах осуществления ОРД, их обязанностях и правах, а также о видах и способах контроля за данной деятельностью (и некоторые другие данные) в соответствии с нормами ФЗ об ОРД открыта для каждого. Во-вторых, не подлежит разглашению информация, в соответствии с действующим законодательством составляющая государственную или иную тайну, а равно касающаяся личной жизни, чести и достоинства граждан, полученная в ОРД, кроме как в случаях и в порядке, установленных законодательством в области ОРД. В частности, гласные начала ОРД проявляются в таких конкретных ситуациях, как изучение оперативниками (судьями, прокурорами и др.) писем, жалоб и заявлений граждан; исследование различных открытых источников информации (средств массовой информации, материалов судебных заседаний и различных комиссий по борьбе с преступностью, документы государственных органов и учреждений и т.д.); непосредственное получение информации в процессе личного сыска и др. Негласные же начала ОРД проявляются прежде всего в процессе конфиденциального сотрудничества с гражданами при осуществлении негласных ОРМ (например, контроля почтовых отправлений) и др. Принцип привлечения конфидентов к ОРД отражает один из ее сущностных аспектов (см., например, ст. 1, п. 2 ч. 1 ст. 15, ст. 17 и 18 ФЗ об ОРД).

Конфидент — обобщенное название категории физических лиц, участников ОРД, которые вступили на основаниях и в порядке, предусмотренных законодательством в области ОРД, в отношения тайного сотрудничества с ОРО в лице его представителя -оперативника, выступающего от имени и по поручению России, для оказания ему содействия в решении конкретных задач ОРД. Слово «конфидент» пришло в русский язык в начале XVIII в. от французского «соппёепг» в значении «доверенное лицо, человек, которому доверяют всякие секреты, тайны». И уже тогда это слово использовалось в официальных документах органов разведки (¹ См.: Алекеев М. Лексика русской разведки. - М.: Международные отношения, 1996.-С. 68-69). Без использования в ОРД конфидентов она как таковая перестанет существовать и воплотится в иной вид социально полезной юридической деятельности (прежде всего в уголовное судопроизводство). ОРО и оперативники в достижении целей ОРД опираются на конфиденциальное содействие отдельных лиц (см. ст. 17 ФЗ об ОРД). Важнейшим профессиональным принципом ОРД, отражающим ее предупредительно-поисковую направленность и особенности ее осуществления при решении задач защиты от преступных посягательств, является принцип конспирации.

Объективная необходимость соблюдения конспирации в ОРД обусловлена тайным, замаскированным способом подготовки, совершения и сокрытия ряда умышленных преступлений, криминальным противодействием ОПФ правоохранительным мерам государства и необходимостью в связи с этим надежного обеспечения безопасности субъектов ОРД, потребностью неразглашения поступивших в ходе осуществления ОРМ сведений, затрагивающих честь, достоинство и репутацию граждан. Надлежащая конспирация в ОРД обеспечивается: нормативным регулированием правил конспирации, обеспечивающих оптимальные условия осуществления ОРМ, четко контролируемую процедуру получения первичной негласной информации, ее хранения, анализа и практического использования, допуска сотрудников к участию в ОРД или доступа к материалам, полученным в результате ее осуществления;

• оптимизацией организационно-структурного и функционального построения ОРО, создающих благоприятные условия для формирования и использования конфидентов на всех этапах ОРД при условии максимального сокращения звеньев приема-передачи оперативной информации и круга лиц, имеющих к ней доступ;
• разработкой правил информационного взаимодействия отраслевых ОРО с оперативно-поисковыми и оперативно-техническими подразделениями внутри субъектов ОРД и между ОРО, обеспечивающими конспиративность негласных источников информации и скрытость осуществления совместных либо согласованных ОРМ;
• установлением и поддержанием должного режима функционирования оперативно-розыскных, информационных, статистических, учетно-финансовых и иных подразделений, работающих с закрытой информацией, имеющего целью создание условий, исключающих криминальное проникновение к АБД или утечку информации;
• научно-методической разработкой вопросов организации и тактики проведения ОРМ, требующих обеспечения их конспирации в соответствии с оперативно-розыскным законодательством;
• профессиональным обучением и воспитанием кадров руководящего и оперативного состава ОРО правилам и тактическим приемам конспирации, выявления и локализации проводимых преступниками контрразведывательных и иных мер криминального противодействия.

Принцип вневедомственного (внешнего) контроля реализуется прежде всего в предписаниях ст. 20 и 21 ФЗ об ОРД. Согласно этому принципу ОРД не может и не должна протекать вне контроля общества, вне контроля всех ветвей власти. Принцип соразмерности оперативно-розыскного реагирования означает, что: а) ОРД — вынужденное средство, применяемое согласно воле законодателя для защиты от преступных посягательств. Поэтому ОРМ целесообразны только в том случае, когда иные законные меры исчерпаны или они недейственны для обеспечения безопасности охраняемых объектов; б) характер ОРМ должен соответствовать характеру и степени общественной опасности деяния, по которому оно проводится. С учетом этого принципа некоторые ОРМ допустимо проводить для обнаружения не всех преступлений, а исключительно тяжких - оперативный эксперимент, другие - не ограничивая конституционные права граждан, и т.п.

Этот принцип ОРД следует из конституционного предписания, согласно которому права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены ФЗ только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства (см. ч. 3 ст. 55 Конституции).

Глава 2 ТЕОРИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ЕЕ МЕТОДОЛОГИЯ

§ 1. Возникновение и формирование единой оперативно-розыскной теории

Теория ОРД, как и другие науки, в реальных условиях нашей действительности испытала и испытывает на себе действие такого общего закона развития научного знания, как дифференциация и интеграция. Как в свое время процесс дифференциации и интеграции привел к возникновению в недрах уголовно-процессуальной науки — криминалистики, так произошло и отпочкование из криминалистической науки теории ОРД. В 20—30-х гг. закладываются основы будущих научных исследований и обобщений в области ОРД, КРД и разведки. Органами ВЧК и уголовного розыска были изучены различные инструкции царской полиции, критически проанализированы тактико-технические приемы сыскной работы. Широко использовались материалы уголовной регистрации, знания и опыт старых специалистов-криминалистов В 20-х гг. прошлого века подготовлена уникальная работа «Азбука контрразведчика», содержащая неустаревающие рекомендации по агентурной работе, практику легендирования в ОРД и КРД. Не менее весомый вклад в развитие теории ОРД, КРД и разведдеятельности внесла и книга С.С. Турло и И.П. Залдат «Шпионаж». К этому же периоду относится формулирование задач научной организации розыскной работы, которые были провозглашены на первом Всероссийском Съезде руководителей административных отделов и подотделов уголовного розыска (март 1922 г.). Большая работа по научному обеспечению ОРД аппаратов уголовного розыска проводилась в рамках созданного в составе Центророзыска научно-технического отдела, а также Межведомственного института по изучению преступности и преступника. НКВД РСФСР и других республик проводил серьезную работу по совершенствованию системы дактилоскопической и оперативно-розыскной информации, упорядочению организационно-структурных вопросов деятельности уголовно-розыскных служб, организации взаимодействия в борьбе с преступностью, подготовке специалистов розыскного дела и т.п.

В 30-х гг. разрабатывается и издается ряд наставлений и инструкций по организации всесоюзного розыска скрывшихся преступников, взаимодействия оперативных аппаратов милиции (уголовный розыск и БХСС) с местами лишения свободы. Начинается углубленная разработка вопросов организации и тактики оперативно-розыскных мер борьбы с хищениями государственного и общественного имущества, связанная с образованием в системе советской милиции аппаратов БХСС (1937 г.). В 40-х и первой половине 50-х гг. интенсивность научных исследований в области ОРД заметно падает.

В этот период развитию теории ОРД препятствовал подход к ней как к сугубо практической дисциплине. В результате длительное время теория ОРД не выходила за рамки простого изучения опыта работы, его популяризации и элементарных обобщений. Этому способствовала обстановка преувеличенной секретности, характерная для определенных периодов деятельности органов НКВД — МВД, в результате чего представители правовых наук практически не имели возможности участвовать в исследовании проблем ОРД.

Дальнейшее развитие уголовно-процессуального законодательства, науки уголовного права, уголовного процесса и криминалистики послужили толчком к самостоятельному развитию теории ОРД, признанию ее в качестве самостоятельной научной дисциплины. Решающий вклад в дело становления и развития ОРД как учебной дисциплины и научного ее осмысления внес коллектив Центральной школы милиции, впоследствии преобразованной в Высшую школу МВД СССР (1954 г.). Еще в военное время Центральная школа милиции подготовила и издала учебные материалы по курсу «Оперативная работа милиции» под редакцией полковника милиции С.Д. Соловьева, стенографические записи лекций ведущих преподавателей, альбомы наглядных пособий. В 1944 г. издан сборник под общей редакцией подполковника СИ. Бабушкина фактически по всем темам курса «Агентурно-оперативная работа милиции». Годом позже издается ряд лекций по вопросам работы с негласными сотрудниками, прочитанных подполковником С.Ф. Марковым. В 1948 г. вышла в свет развернутая стенограмма лекций полковника Г.В. Ефименко, охватывающая широкий комплекс проблем организации и тактики агентурной разработки преступных элементов. В конце 40-х и первой половине 50-х гг. Высшая школа от конспектов и стенограмм лекций перешла к изданию учебников по основным темам курса «Агентурно-оперативная работа», которые использовались и как учебный материал, и как практические пособия для оперативных аппаратов милиции и исправительно-трудовых учреждений страны. В этот период активно сотрудничают с Высшей школой руководящие практические работники НКВД—МВД СССР комиссары милиции В.Я. Кокуев, Г.В. Горохов, Д.Е. Лебин, А.И. Соловьев, полковники милиции Г.Ф. Тыльнер, И.Я. Коваль и др. Активизация процесса научной разработки вопросов теории ОРД связана с созданием в 1956 г. в Высшей школе самостоятельной кафедры оперативной работы. Коллектив кафедры под руководством первого ее начальника А.Г. Лекаря, а в 70—80 гг. (уже как кафедры Академии МВД СССР) во главе с Д.В. Гребельским, В.А. Лукашовым, В.Г. Бобровым — поставил курс на прочную научно-теоретическую основу. Научные исследования на данном направлении в этот период также успешно проводили кафедры ОРД высших школ МВД СССР, издан ряд учебников по проблемам ОРД. В 70-е гг. фундаментальные исследования в области ОРД активно проводились во Всесоюзном научно-исследовательском институте МВД СССР (А.И. Алексеев, МЛ. Лашин, В.А. Лукашов, С.С. Овчинский, Г.К. Синилов, Ю.В. Солопанов и др.). Был подготовлен ряд теоретических монографий, не потерявших актуальность и в настоящее время. Одновременно в практику были внедрены предложения ученых ВНИИ о создании централизованных ИПС оперативно-розыскного назначения.

Кроме перечисленных ученых значительный вклад в становление и развитие теории ОРД органов внутренних дел внесли А.М. Абрамов, В.М. Атмажитов, В.В. Баранов, И.И. Басецкий, Б.Н. Блинов, Ю.С. Блинов, Б.Е. Богданов, Б.В. Бойцов, Б.С. Болотский, Г.Л. Борисов, А.С. Борщев, В.М. Бурыкин, О.А. Вагин, А.С. Ванды-шев, А.Ф. Возный, В.Т. Вербовой, Ю.И. Веселов, Э.П. Вечерний, А.А. Вилков, А.Я. Вилке, Н.П. Водько, Ю.Я. Вольдман, В.В. Волчен-ков, С.С. Галахов, О.А. Галустян, А.И. Глушков, И.Н. Голубков, В.Ю. Голубовский, В.Г. Гриб, А.И. Гуров, В.В. Дедюхин, Э.А. Дидорен-ко, И.М. Дьяченко, И.Р. Евстигнеев, В.И. Елинский, Н.С. Железняк, Р.А. Журавлев, А.В. Земскова, В.Е. Зобов, П.И. Иванов, С.Н. Иванов, СВ. Игнатов, В.П. Илларионов, В.А. Ильичев, А.П. Исиченко, И.П. Казаченко, В.В. Кальницкий, А.П. Калинин, И.Л. Карлов, Ю.Ф. Кваша, О.П. Кирилов, И.А. Климов, О.Г. Ковалев, В.Я. Коло-миец, М.В. Кравченко, А.Н. Кузьмин, В.П. Кувалдин, ГГ. Лаевский, В.А. Макаров, В.Г. Маматов, А.Г. Маркушин, О.П. Мельниченко, Е.А. Митрофанов, Б.Г. Морохин, Б.Я. Нагиленко, В.А. Нетреба, П.А. Олейник, В.Н. Омелин, В.И. Попов, В.Л. Попов, С.Н. Поправ-ко, Н.К. Потоцкий, Е.П. Приходько, Л.А. Прохоров, Н.И. Решин, М.А. Рогов, Е.М. Рябков, А.У. Садыков, СМ. Савченко. В.Г. Самойлов, Б.М. Самохин, В.В. Сергеев, Н.И. Сидоренко, Б.П. Смагорин-ский, СА. Смирнов, М.М. Спиров, К.В. Сурков, К.М. Тарсуков, Е.Ф. Толмачев, В.И. Тихоненко, В.Н. Тищенко, Е.В. Токарев, А.Б. Утевский, Н.В. Филимонов, Г.И. Фильченков, В.П. Хомколов, А.И. Царев, В.П. Шиенок, М.А. Шматов, Н.М. Якушин и многие другие ученые и практики; в теорию и историю контрразведывательной и ОРД органов безопасности - Ю.И. Авдеев, Э.Б. Атаманова, Ю.Е. Булыгин, А.А. Воронов, В.П. Галицкий, В.П. Гладков, В.С. Гоборов, Ю.Г. Демин, П.С. Дмитриев, Ю.Б. Долгополов, Е.А. Доля, СВ. Дьяков, ДА. Ерохин, В.П. Ерошин, В.П. Жиромский, В.И. Зажиц-кий, К.Х. Ипполитов, Ю.Ф. Карасев, В.Н. Карелин, В.И. Карпов, М.П. Карпушин, З.И. Кирсанов, В.М. Клеандрова, А.А. Комлев, А.И. Коннов, СВ. Корнаков, В.В. Коровин, Ю.Я. Коршунов, И.В. Костромин, П.Н. Коткин, Д.Н. Кукушкин, Б.П. Курашвили, В.Г. Курдаков, У.Р. Латыпов, Б.В. Лугинин, В.И. Михайлов, В.Е. Овчинников, А.А. Остроумов, Е.Б. Песков, А.М. Плеханов, А.С. Под-шибякин, Б.В. Попов, Э.И. Попов, Л.А. Постников, О.Н. Пупков, И.И. Пьянников, Н.В. Ралдугин, И.С. Розанов, И.С. Рыжонков, А.П. Савченко, А.В. Савчук, И.П. Сазонник, Н.А. Середюк, А.Г. Сидоренко, П.С Смирнов, Ю.Н. Соколов, В.Н. Струнников, В.П. Тарасов, А.Я. Терешонок, Б.С. Тетерин, М.П. Третьяков, А.И. Трусов, А.В. Федоров, В.Н. Хаустов, В.В. Холопов, А.И. Цветков, В.М. Шалдин, В.И. Шаров и многие другие.

Кроме того, с середины 90-х гг. теория ОРД активно развивается специалистами вневедомственной правовой науки.

В конечном итоге многолетние теоретические изыскания, вызванные потребностями оперативно-розыскной практики, создали основу единой для всех российских правоохранительных органов и спецслужб науки об ОРД. Единая оперативно-розыскная теория — это логически взаимосвязанная и взаимообусловленная система категорий, понятий и принципов, интерпретирующих сущность (содержание и генезис) ОРД в России.

Вместе с тем данная теория представляет собой переходное состояние научного знания об оперативно-розыскной практике всех субъектов ОРД от разрозненного и неполного. Формируемая оперативно-розыскная теория — область научных знаний, призванная вооружать практику борьбы с преступностью всех ОРО системой научных выводов и рекомендаций, необходимых для эффективной организации и осуществления ОРМ, создания правовых, организационных, информационных, методических, кадровых и ресурсных предпосылок и условий их успешной деятельности.

Поскольку ФЗ об ОРД не допускает осуществление ОРД для достижения целей и задач, не предусмотренных законодательством, то именно они (цели и задачи) определяют основные цели и задачи теоретических исследований в сфере ОРД.

Целевая направленность этих исследований состоит в совершенствовании организации и тактики осуществления ОРД для защиты жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, безопасности общества и государства от преступных посягательств, а их содержание определяется целями и задачами ОРД, сформулированными законодателем. Единая теория ОРД на протяжении десятилетий развивалась, прежде всего, как юридическая наука. Отсюда ее неразрывная связь как с другими науками криминального цикла (уголовным и уголовно-исполнительным правом, уголовным процессом, криминалистикой, криминологией, прокурорским надзором, судопроизводством), так и с другими юридическими науками (административным, гражданским, финансовым, налоговым, таможенным, государственным, международным правом и иными научными отраслями юриспруденции).

Одновременно теория ОРД развивалась на междисциплинарном уровне с привлечением самого широкого спектра экономических, психологических, этических, социологических, исторических, технических и иных знаний. Поэтому ее с полным основанием можно характеризовать как науку междисциплинарную.

§ 2. Предмет и система теории оперативно-розыскной деятельности

Теория ОРД сложилась как самостоятельная отрасль научного знания в результате дифференциации системы наук криминального цикла. Развиваясь в рамках криминалистики, теория ОРД начала формировать специфическую систему знаний, изучающих тайные действия преступников, типичные признаки латентных преступлений и наиболее эффективные (преимущественно негласные) силы, средства и методы, применяемые ОРО для современного выявления преступлений, их предупреждения и раскрытия, обеспечения неотвратимости ответственности виновных в их совершении. Диалектическая связь существует между способами действий преступников по подготовке, совершению преступлений, сокрытию следов противоправных действий и тактическими приемами их выявления и раскрытия. Однако методы выявления, предупреждения и раскрытия преступлений разрабатываются не только теорией ОРД, но и уголовным процессом, криминалистикой, криминологией и другими юридическими науками. Развитие и дифференциация происходили за счет не только более четкого определения той социальной практики, которую они удовлетворяют, но и формулирования тех внутренних составляющих, которые отличают их предметы. Понятие предмета теории ОРД впервые в специальной литературе было определено А.И. Алексеевым и Г.К. Синиловым (1973 г.) как включающего три составных части: 1) характеристика системы мер борьбы с преступностью, осуществляемых с применением оперативно-розыскных сил, средств и методов; 2) исследование правовой основы ОРД; 3) изучение системы отношений (правовых и других), складывающихся в этой работе. В специальной литературе предмет теории ОРД подвергался неоднократным уточнениям и дополнениям. Так, А.Г. Лекарь (1976 г.) полагал, что для его уяснения необходимо хотя бы в общих чертах рассмотреть закономерности оперативно-розыскной практики. В качестве таковых он прослеживает закономерную связь между тайным характером совершаемых преступлений и необходимостью использования для их предупреждения и раскрытия оперативно-розыскных средств и методов. В.А. Лукашов (1976 г.) включил в предмет познания теории ОРД закономерности, возникающие и проявляющиеся в организации ОРД.

Обобщив накопленные по этому вопросу знания, Д.В. Гребельский (1977 г.) предлагал свою классификацию закономерностей, составляющих предмет теории ОРД и проявляющихся в: преступности; организации ОРД; познавательной стороне ОРД; деятельностной стороне ОРД; в правовой регламентации ОРД. При этом автор указанной классификации подчеркнул, что выявление, обоснование и систематизация общих и более частных закономерностей является постоянной научной задачей. Несколько иную классификацию элементов предмета теории ОРД предложил В.М. Атмажитов (1992 г.), разделивший их на относящиеся к:

• образованию оперативно-розыскной информации, ее обнаружению, получению, проверке и фиксации;
• деятельности ОРО по использованию оперативно-розыскной информации;
• организации ОРД;
• правовому регулированию ОРД.

И.А. Климов (1993 г.) внес ряд логико-гносеологических замечаний в эти признаки и разработал свою конструкцию предмета теории ОРД как производного от объекта ее познания. Объектом познания теории ОРД, по его мнению, выступают следующие явления и процессы объективной действительности:

• преступность как определенное социальное явление;
• ОРД как один из видов общественной практики борьбы с преступностью;
• правовое регулирование ОРД.

Предметом познания теории ОРД, как любой другой науки, считает И.А. Климов, являются закономерности, отношения, связи и другие объективные стороны, характерные для объекта ее исследования.

Несмотря на дискуссионность понятия предмета теории ОРД, перечни его основных содержательных элементов, составленные различными авторами, во многом совпадают. Учитывая это, а также накопленный эмпирический и теоретический материал о законодательном уровне регулирования оперативно-розыскных отношений, предлагается следующее определение:

Теория ОРД — это наука, исследующая закономерности механизма совершения преступлений и противодействия криминальной среды, возникновения информации о преступлении и его участниках, сбора, оценки и использования фактических данных о них, разрабатывающая правовые, организационные, методические и тактические основы эффективного применения оперативно-розыскных сил, средств и методов в борьбе с преступностью. Данное определение содержит важнейшие структурно-содержательные элементы предмета теории ОРД, которые целесообразно рассмотреть более подробно.

1. Закономерности, раскрывающие познавательную сущность теории ОРД.

 Основываясь на методических принципах теории и общенаучных методах познания, теория ОРД изучает как механизм совершения преступлений, так и действия лиц, их замышляющих, подготавливающих, скрывающихся от следствия, суда, отбывания наказания.

Теория ОРД изучает объективные закономерности возникновения и развития тех групп явлений, отношений, фактов, которые определяют скрытый характер совершаемых преступлений, а также противодействие криминальной среды и требуют применения адекватных, преимущественно негласных средств и методов для их выявления, предупреждения и раскрытия.

Научные исследования в рамках теории ОРД должны выявлять и анализировать все типичное, повторяющееся, устойчивое и характерное как для механизма совершения преступлений, так и для применения негласных сил, средств и методов борьбы с тяжкими и особо тяжкими, неочевидными преступлениями, раскрытие которых иными средствами невозможно.

Необходимость согласованного исследования механизма совершения преступлений и эффективных действий субъектов ОРД по применению негласных мер борьбы с преступностью, обусловливается взаимосвязью способов совершения преступлений, поведения подозреваемых и тактики применения оперативно-розыскных сил, средств и методов по их изобличению. Так, получить информацию о замыслах и намерениях, возникающих в криминальной среде, можно только средствами ОРД. Одной из задач ОРД является поиск и обнаружение фактических данных, отражающих и воссоздающих имевшее место в прошлом событие во всех его юридически значимых чертах. Следовательно, такая деятельность представляет собой процесс познания. Оперативник, исследуя фактические данные, характеризующие обстоятельства совершенного или совершаемого преступления, приобретает необходимые для решения оперативно-розыскных задач знания, иначе говоря, познает событие (преступление). Познание, осуществляемое в ходе ОРД по раскрытию преступлений и изобличению виновных в их совершении, представляет собой сложный процесс, требующий высокого профессионального мастерства, значительных интеллектуальных, психических и физических усилий для преодоления трудностей, возникающих при восстановлении эпизода или картины совершенного или совершаемого преступления. Трудности нередко обусловлены обстоятельствами совершения преступления, поведением преступника и соучастников, потерпевшего и очевидцев противоправных действий.

Независимо от условий совершения преступления, несмотря на уловки и ухищрения с целью сокрытия следов противоправных действий в соответствии с законом о всеобщей взаимосвязи и взаимообусловленности явлений, благодаря свойству отражения такие следы сохраняются всегда.

Преступник при совершении преступления вступает в различные по степени сложности отношения с окружающими его объектами, воздействующими на него и отражающими его действия.

Признаки тех или иных противоправных действий отражаются во внешней среде в различных формах и на различных уровнях. Все виды отражения, обусловливая закономерности возникновения фактических данных как источников доказательств, являются основой информации об обстоятельствах преступления. Такие фактические данные служат исходным материалом для раскрытия природы каждого факта, эпизода в отдельности и познания совокупности обстоятельств, характеризующих в целом событие преступления.

Познание оперативником фактических обстоятельств совершения преступления — это, по существу, процесс установления истины, критерием которой, как известно, является практика.

ОРД можно рассматривать в двух аспектах: как объект научного познания и как практическую деятельность оперативного работника по установлению обстоятельств преступления.

Оперативник в результате ОРМ приобретает определенные знания о признаках преступления, в том числе о способе, мотивах и целях его совершения, о лицах, причастных к нему. Познание объективной действительности пронизывает всю деятельность ОРО.

Процесс познания состоит из двух элементов: чувственного и рационального, которые раздельно не существуют. Чувственное впечатление в свете разума приобретает новую окраску, новое содержание, поскольку абстрактное мышление значительно глубже чувственного познания и обогащает, расширяет его границы.

Чувственное познание в ОРД, как и в других видах познавательной деятельности, находит выражение в таких формах, как ощущение, восприятие и представление. Они формируются в сознании оперативника, когда он в процессе, например, такого ОРМ как наблюдение непосредственно своими органами чувств воспринимает имеющие значение для ОРД обстоятельства и факты, и на основе полученных чувственных данных создает сначала в своем сознании образы этих обстоятельств и фактов, а потом фиксирует сведения о них в соответствующем оперативно-служебном документе. Чувственное непосредственное и опосредованное познание оперативника частично имеет место и при проверке оперативной информации, когда качество уже сформированных источников доказательств устанавливается путем сбора новых, связанных с проверяемым через отображаемые факты Например, когда сведения о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для ОРД, полученные в результате оперативного наблюдения, проверяются при опросе граждан, воспринимавших указанные обстоятельства к факты. Активную роль в ходе чувственного познания оперативника, осуществляемого при сборе и частично проверке оперативных доказательств, играет мышление. Чувственное восприятие субъектов при производстве ОРМ по собиранию и проверке доказательств всегда осмыслено. Мышление всегда органически «вплетено» в практическую деятельность по собиранию и проверке оперативной информации. С его помощью определяется направленность восприятия, происходит отбор сведений, имеющих значение для ОРД, первичная проверка их содержания.

Активную роль мышление оперативника играет и в процессе опроса, например, должностного лица при формулировании вопросов о фактах и обстоятельствах, подлежащих выяснению, при отборе из полученных в ходе объяснения сведений тех, которые могут относиться к предмету доказывания, постановке уточняющих и дополняющих вопросов, организации и фиксации полученных сведений. Чувственное познание, осуществляемое при сборе и частично проверке источников доказательств, способно верно отразить действительность, но лишь частично. Его непосредственная связь с объективной действительностью не позволяет отделить знание общего от единичного, объективного от субъективного, выявить и исследовать в предметах и явлениях необходимые связи, зависимости и отношения и отделить их от случайных или привнесенных субъектом познания.

ОРМ позволяют оперативнику накопить определенный запас чувственных впечатлений от восприятия выявленных и обнаруженных им фактических данных как источников доказательственной информации. Чтобы отобрать из массива фактических данных те, которые связаны с противоправными действиями разрабатываемых лиц, оперативнику приходится проделывать сложную мыслительную работу.

Например, при оперативном осмотре рабочего места или квартиры разрабатываемого оперативник не только получает определенные чувственные впечатления от цвета, формы, внешнего вида обнаруженных вещей, документов, но и осмысливает, оценивает их доказательственное значение для расследования по уголовному делу, планирует необходимые ОРМ и следственные действия с целью их легализации. В других случаях, слушая сообщение конфидента, производя разведывательной опрос и т.п., оперативник чувственно воспринимает информацию и одновременно осмысливает ее.

Чувственное познание не дает знаний о сущности фактов, связей, зависимостей и отношений, скрытых за поверхностью явлений, доступных чувственному восприятию. Например, при обнаружении в ходе конспиративного обследования помещения предметов и документов, имеющих значение для ОРД, оперативник, особенно на первоначальном этапе проверки, не может сделать окончательного и достоверного вывода об их происхождении, назначении. С подобного рода трудностями он столкнется и в ходе опроса граждан при получении от них сведений о фактах и обстоятельствах, относящихся к предмету ОРД.

Познание существа обстоятельств и фактов, входящих в предмет ОРД, недоступное для чувственного познания, реализуется оперативником посредством рациональной формы познания — на логическом уровне при оценке всей совокупности собранных и проверенных источников доказательств. При этом обстоятельства и факты, входящие в предмет доказывания, отражаются не со стороны явлений, доступных чувственному восприятию, а со стороны их сущности — внутренних связей, зависимостей, отношений и закономерностей внутреннего движения, недоступных чувственному познанию. Участники ОРД на данном уровне непосредственно с объективной действительностью не соприкасаются, разум при этом опирается на данные чувств.

Формами выражения логического знания, получаемого в ОРД, как и в других видах познавательной деятельности выступают понятия, суждения и умозаключения. Их виды, правила построения изучает логика. Для правильного отражения на логическом уровне познания обстоятельств и фактов, относящихся к предмету ОРД, необходимо связать понятия в соответствии с действительно существовавшими и существующими связями между явлениями, предметами, имеющими значение для установления истины, их свойствами, связями и отношениями. Представления, полученные при проведении ОРМ на основе чувственного познания, дающего знания о внешних, отдельных, как бы застывших связях, сторонах, зависимостях, отношениях обстоятельств и фактов, входящих в ОРД, должны быть подвергнуты логической обработке, в ходе оценки источников доказательств. Только посредством рационального познания участник ОРД может воссоздать в мышлении не фрагментарную, не одностороннюю, не застывшую картину обстоятельств и фактов, подлежащих установлению в процессе ОРД, а их целостную картину в развитии, во всей полноте общественно-правовой сущности. Таким образом, процесс познания, происходящий в ходе проведения ОРМ, является чувственно-рациональным. Оперативник приобретает необходимые знания и, руководствуясь мировоззрением, профессиональным и житейским опытом, проверяет правильность своих умозаключений.

Диалектический переход от чувственного к рациональному познанию происходит во время практической деятельности человека.

Гносеология, законам которой подчинено исследование фактических обстоятельств преступления в ходе его раскрытия, рассматривает познание как сложный процесс отражения объективной действительности сознанием человека, происходящий на основе практики и диалектического взаимодействия чувственного и рационального. Основа познания явлений природы и общества, критерий истинности результатов такого познания — практика, т.е. общественная, материальная и другая целесообразная деятельность людей по преобразованию природы и общества, многообразная по содержанию и формам.

Профилактика, пресечение и раскрытие преступлений как вид общественной деятельности уполномоченных государственных органов также является практикой. Процесс познания объективно существующих фактов при осуществлении ОРМ по предупреждению и раскрытию преступлений развивается в ходе практической деятельности ОРО и определяется потребностями борьбы с преступностью и обеспечения безопасности.

Знания об обстоятельствах совершения преступления, полученные оперативником и зафиксированные в соответствующих документах (объяснениях, актах, сводках скрытого наблюдения, оперативного осмотра и др.), используются прежде всего для быстрейшего и полного раскрытия преступлений. Они могут быть использованы и в ходе научных исследований, научного прогнозирования и разработки перспективных мер по предупреждению и раскрытию преступлений.

2. Причинно-следственные связи механизма образования криминалистически значимой информации (правила и процедура поиска, фиксация, оценка и использование в качестве фактических данных для принятия юридически значимых решений по факту подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления и лиц, причастных к нему). Именно исследование механизма криминалистически значимой информации позволило теории ОРД разработать типовые методики документирования преступных действий по однотипным группам и видам преступлений, которые успешно применяются на практике. Собирая сведения с помощью оперативно-розыскных сил, средств и методов, ОРО накапливают соответствующие массивы оперативно-розыскной информации не только разового, но и многократного использования в борьбе с преступностью.

Анализ закономерностей функционирования оперативно-розыскной информации и эффективности ее применения в выявлении, предупреждении и раскрытии преступлений показывает, что информационный аспект является важнейшим элементом предмета теории ОРД. Он создает реальные возможности разработки и внедрения в практику ОРО автоматизированных информационно-поисковых систем по отысканию следов преступных действий; лиц, причастных к их совершению или без вести пропавших; похищенных предметов.

Автоматизация банка данных, характеризующих субъекты ОРД, оперативно-розыскных учетов способствует повышению эффективности их использования в борьбе с преступностью, оптимальному решению других организационных задач. 3. Закономерности возникновения общественных отношений, связанных с применением оперативно-розыскных сил, средств и методов в борьбе с преступностью и обеспечении безопасности.

В.А. Лукашов, рассматривая ОРД, как сложную динамическую систему, вычленил следующие специфические формы отношений: Управленческие отношения, характерные для внутриорганизационной деятельности формальных государственных структур (учреждений). Применительно к системе ОРО управленческие отношения имеют в своей основе нормативное регламентирование деятельности ОРО и их сотрудников, которое касается распределения прав и обязанностей, полномочий и ответственности, деловых связей и взаимодействия, режима рабочего дня и др. Такого рода отношения, возникающие в связи с государственной службой, обладают всеми признаками административно-правовых отношений, поскольку базируются на формальном регламентировании внутрисистемной деятельности ОРО как государственных учреждений.

Иначе обстоит дело с отношениями, возникающими в рамках оперативно-розыскного управления, — деятельности руководителей ОРО либо временных оперативных штабов (оперативных групп) по подготовке комплексных ОРМ (операций) и обеспечению успешного выполнения возникающих оперативно-розыскных задач. Здесь наряду с отношениями административно-правовой субординации решающую роль приобретают отношения, связанные с механизмом оперативно-розыскного управления силами и средствами, непосредственно задействованными на выполнении оперативно-розыскных задач.

В силу этих соображений такие отношения можно обоснованно характеризовать как оперативно-розыскные правоотношения, что определяется специфическими условиями оперативной обстановки, в которой они возникают, развиваются и прекращаются. Межотраслевые отношения, возникающие в рамках единого оперативно-розыскного законодательства между различными ОРО.

Законодатель не регламентирует механизм взаимодействия всех ОРО, осуществляющих ОРД, ограничиваясь указанием на то, что все они решают стоящие перед ними задачи самостоятельно и во взаимодействии между собой, а также при содействии граждан. Конкретные вопросы взаимодействия предполагается решать в рамках межведомственных соглашений и межведомственных нормативных актов. В этой связи межотраслевые отношения, возникающие между различными органами, осуществляющими ОРД, следует отнести к оперативно-розыскным правоотношениям, имеющим законодательное основание осуществления. К ним, в частности, следовало бы отнести межотраслевые отношения, связанные с обменом информацией, прогнозированием и планированием комплексных оперативно-розыскных мер борьбы с проявлениями организованной преступности, терроризма, коррупции, наркобизнеса, контрабанды, других тяжких преступлений, а также с информацией о признаках разведывательно-подрывной деятельности иностранных спецслужб и организаций против Российской Федерации.

Функционально-управленческие отношения связаны с отношениями взаимной помощи и консультациями между линейными структурами (например, отраслевыми службами органов внутренних дел — уголовного розыска, борьбы с экономическими преступлениями, борьбы с организованной преступностью, борьбы с незаконным оборотом наркотиков и пр.) и функциональными структурами, в качестве которых выступают специализированные информационные, оперативно-поисковые, оперативно-технические, экспертно-криминалистические и некоторые другие подразделения субъектов ОРД.

Между линейными и функциональными структурами осуществляется информационное и конструктивное взаимодействие, связанное с использованием федеральных и региональных банков оперативной информации, различных учетов, картотек, коллекций и тд., проведением негласного наблюдения и установочно-справочной работы, применением оперативно-технических средств специального назначения, использованием в оперативно-розыскных целях возможностей экспертно-крими-налистических подразделений и т.д.

Оперативно-тактические отношения, возникающие по поводу подготовки, проведения и реализации результатов ОРМ, предусмотренных ФЗ об ОРД.

В данном случае наличие оперативно-розыскных правоотношений не вызывает сомнения, поскольку осуществление ОРМ основано на законе, а права, обязанности и ответственность участвующих в их проведении сотрудников оперативных, оперативно-поисковых, оперативно-технических, экспертно-криминалистических и иных подразделений регламентированы ведомственными нормативными актами. Оперативно-розыскными правоотношениями охватываются и участвующие в проведении ОРМ граждане, конфиденциально сотрудничающие с ОРО на контрактной основе. И это понятно, поскольку наличие контракта порождает определенные права и ответственность субъектов сотрудничества (оперативников, негласных сотрудников), вытекающие из достигнутого между ними соглашения.

Что касается отношений, возникающих между оперативниками и гражданами, конфиденциально сотрудничающими с ОРО на бесконтрактной основе, то они не могут рассматриваться как правоотношения, поскольку даже в малой степени не урегулированы нормами права. Это в равной степени относится к гражданам, с которыми сотрудники ОВД устанавливают доверительные оперативные контакты, а также привлекаемым в иных формах к подготовке и проведению ОРМ (например, к производству контрольных закупок). Поскольку, однако, такие отношения возникают в связи с ОРД, они являются оперативно-розыскными отношениями неправового, информационного характера. 4. Практика применения организационных форм, методики, тактики и технических средств ОРД в борьбе с преступностью и обеспечении безопасности. Теория ОРД исследует такие организационные формы деятельности ОРО, как изучение и оценка оперативной обстановки; подбор, расстановка и использование негласных сотрудников, все аспекты ОРД с точки зрения их соответствия выводам о состоянии оперативной обстановки; материально-технического обеспечения; внутреннее и внешнее взаимодействие субъектов ОРД и др. Основываясь на эмпирических данных, теория ОРД разрабатывает научно обоснованные рекомендации по повышению эффективности ОРД с целью выявления, предупреждения и раскрытия преступлений.

Научные знания, полученные таким образом, в совокупности образуют определенную систему.

Система теории ОРД на современном этапе развития может быть представлена следующим образом:

• 1-й раздел - Общая теория ОРД;
• 2-й раздел — Оперативно-розыскная тактика;
• 3-й раздел — Оперативно-розыскная методика;
• 4-й раздел - Оперативная техника.

В содержание общей теории ОРД входят основные идеи, принципы, понятия, категории, определения, термины и теоретические концепции, а также методы их познания и развития. В качестве структурных разделов она включает в себя ряд частных оперативно-розыскных теорий:

• учение о познавательной, деятельностной и организационной сторонах ОРД;
• теория научных методов ОРД;
• учение о языке и систематике ОРД;
• учение об оперативно-розыскной информации;
• учение об оперативно-розыскных версиях;
• теория оперативного обслуживания;
• теория документирования;
• учение об оперативных комбинациях и тактических операциях.

Перечень частных теорий ОРД постоянно пополняется по мере развития науки и обоснования их специфической направленности в решении ее общих задач.

§ 3. Методология научных исследований проблем оперативно- розыскной деятельности

В теории ОРД впервые в комплексном виде вопросы методологии рассмотрели в 1973 г. А.И. Алексеев и Г.К. Синилов. Основное внимание они уделили освещению методологического значения материалистической диалектики и исторического материализма для теории ОРД, а также применению в этой области общенаучных методов познания.

Существенный вклад в разработку вопросов методологии теории ОРД внес Д.В. Гребельский. В своей монографии, посвященной теоретическим основам и организационно-правовым проблемам ОРД (1974 г.), он подчеркнул многоплановость и многогранность задач, решаемых в рамках ОРД. В этой связи отмечается правомерность и плодотворность использования теорией ОРД научных методов познания, разработанных и применяемых в других областях научных знаний (криминологии, педагогике, психологии, социологии, теории управления и т.п.). В работе подчеркивается мысль о необходимости сочетания и комплексного использования самых различных методов научного познания и, прежде всего:

• содержательных методов, предполагающих более или менее непосредственное обращение к фактам, данным наблюдения, опыта и выведения из них путем абстракции, анализа и синтеза теоретических заключений (наблюдение, сравнение, эксперимент, интервьюирование и анкетирование, исследование документов и т.п.);
• формализованных методов, подчиненных задачам абстрагирования, логического выведения и определения новых понятий из уже сформулированных (моделирование, оперативно-экономический анализ, построение структурных схем и т.п.);
• методов теоретического анализа и синтеза, характеризующихся теоретическим рассмотрением предмета, задач исследования, определения логики и вероятных результатов исследования. Автор совершенно прав, утверждая правомерность различных точек зрения по вопросу определения сущности, содержания и системы (классификации) частных и специальных методов научного познания, что объясняется чрезвычайной сложностью проблем методологии науки.

Определяя методологические основы теории ОРД, не следует отождествлять ОРМ с методами научных исследований, хотя между ними существует тесная взаимосвязь, основанная на единстве познавательной, объяснительной, эвристической и прогностической функций, а также функции обеспечения практической реализации научных исследований и основанных на них рекомендаций.

Эти предварительные замечания позволяют определить систему методов, используемых в теории ОРД, в основу которых (методов) положено обобщение представления о методологии теоретических исследований по специальной проблематике. Исходя из накопленной практики использования существующих методов познания применительно к сфере ОРД, их структуру можно представить следующим образом.

1. Диалектический метод научного познания — диалектический материализм, который служит основой применения общенаучных методов исследования.

2. Общенаучные методы исследования:

• а) метод логической обработки материалов;
• б) историко-логический метод;
• в) математический и статистический методы;
• г) социологические методы;
• д) психологические и социально-психологические методы;
• е) системно-структурный метод;
• ж) метод моделирования;
• з) теоретико-экспериментальный метод;
• и) программно-целевой метод.

Предполагается, что в каждом из перечисленных выше общенаучных методов оптимально сочетаются логико-теоретические и эмпирические элементы. Последовательность рассмотрения общенаучных методов определена с учетом нарастающей сложности объектов исследования.

1. Диалектический метод научного познания — диалектический материализм.

Диалектический метод познания позволяет сформулировать общенаучные методы, вскрыть философскую сущность объекта исследования во всех без исключения естественных, общественных и технических науках. Не является исключением и теория ОРД как область научных знаний.

Исследователь, работающий над проблемами теории ОРД, может познать их лишь на основе диалектики как науки о всеобщей связи, взаимозависимости окружающих нас явлений криминогенного и антикриминогенного характера. Диалектический метод определяет подход к изучаемым объектам оперативно-розыскной практики как к определенному звену в сложной структуре правоохранительной деятельности, определяет методологический фундамент для общих и частных методов исследования. Опираясь на диалектическую методологию научного познания, теория ОРД раскрывает объективные закономерности оперативно-розыскной практики, их взаимодействие с другими формами и методами борьбы с преступностью в целом и учит оперативников использовать их комплексно.

Из основных положений диалектического метода познания с необходимостью следует, что ОРД — составная часть государственно-правовой правоохранительной структуры общества; она имеет гуманистическую природу, а в условиях демократического правового государства обеспечивает защиту жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, безопасности общества и государства от преступных посягательств; социальная эффективность ОРД в конечном счете определяется тем, насколько она служит соблюдению и защите прав и свобод человека и гражданина. Социально-экономическое состояние общества, правосознание и нравственное состояние населения, его отдельных социальных групп и региональных образований оказывают определяющее влияние на формирование целей, определение задач, организационных форм и тактики оперативно-розыскных мер борьбы с преступностью.

Опора на методологию диалектического материализма позволяет исследовать явления и процессы оперативно-розыскной практики в развитии, динамике; выявлять факторы, влияющие на организацию и качество ОРД; найти количественную меру выражения эффективности деятельности ОРО; обнаружить в массовидных явлениях оперативно-розыскной практики необходимое и случайное, сущность и явление, определяющие тенденции развития и его социальные детерминанты; показать возможности сознательного управления в сфере ОРД через правовые, организационные и иные социальные регуляторы.

В целом применение диалектического метода познания не только дает науке ясные мировоззренческие принципы, но и вооружает ее единственно правильной общей

методологией научного познания — материалистической диалектикой. Сознательное усвоение и применение диалектических принципов представителями частных наук — важнейшее обязательное условие прогресса науки, диалектика является не только инструментом теоретического поиска, но и методом получения новых знаний. Сказанное полностью относится к теории ОРД, которая по своей гносеологической сущности ничем не отличается от других наук, имеет полную самостоятельность, обеспечивает объективно необходимые специфические потребности практики борьбы с преступностью, которые не в состоянии обеспечить никакая другая отрасль научных знаний. В свете теории ОРД отчетливо проявляются системные качества ОРД, ее комплексный характер, неразрывная связь с концепциями методологических основ криминалистики, криминологии, уголовного права и процесса, педагогики, психологии и других наук.

2. Общенаучные методы исследования.

Общенаучные методы исследования применяются в большей или меньшей мере при исследовании как организационно-управленческих, так и оперативно-тактических проблем ОРД.

а) Метод логической обработки материалов оперативно-розыскной теории и практики (анализ, синтез, индукция, восхождение от конкретного к абстрактному и от абстрактного к конкретному и т.д.) — важнейший и надежный методологический инструментарий теории ОРД.

При исследовании правовых основ и вопросов нормативно-правового регулирования ОРД он выступает как средство логико-семантического анализа, способствует выявлению пробелов в системе правового регулирования ОРД, разработке рекомендаций по устранению пробелов, противоречий и иных изъянов, дальнейшему совершенствованию системы правового регулирования деятельности ОРО.

Он играет также важную роль в теоретико-правовом исследовании ОРД, и прежде всего в разработке категорийного аппарата теории ОРД, ее внутренней структуры, уровней и подсистем, разработке языка этой научной теории.

б) Историко-логический метод, при использовании которого генетический анализ изучаемых явлений и процессов в сфере ОРД отражает логику их развития, раскрывает перед исследователем их содержание в виде последовательного во времени углубления наших знаний.

Практическое значение истории развития ОРД для современного этапа исследования состоит прежде всего в том, что история выступает хранительницей накопленного опыта борьбы с преступностью. Современные проблемы организации ОРД и тактики применения негласных средств и методов в предотвращении и раскрытии преступлений, будучи весьма сложными по своей структуре и специфике, требуют глубокого исследования под углом зрения не только перспективы, но и исторического происхождения.

Исторический подход к исследованию проблемных вопросов ОРД неразрывно связан с логическим подходом. В отличие от исторического логический подход состоит в анализе явления как результата исторического развития. Если исторический метод воспроизводит историю развития ОРД как предмета исследования, то логический призван дать теорию этой деятельности. В данном случае основное внимание направляется не на индивидуальные особенности предмета исследования, а на общее и существенное в изучаемых явлениях.

Как и в любой другой области общественной практики, принцип историзма в ОРД не означает изложение материала просто в хронологической последовательности. Этот принцип предполагает раскрытие внутренних закономерностей, связи явлений в процессе осуществления комплексных мероприятий по борьбе с преступностью, рассмотрение их в сочетании с другими видами и направлениями деятельности ОРО (административно-правовой, процессуальной, уголовно-исполнительной и пр.). С другой стороны, изучение истории ОРД позволяет устанавливать закономерности исторического развития, устойчивые тенденции движения теоретической мысли. Следовательно, выявление закономерностей ОРД на основе изучения ее истории приобретает исключительно важное значение. Это весьма сложная задача. Решение ее не допускает механического перенесения опыта прошлого в современные условия, создание каких-либо неизменных положений и принципов.

Изучение истории ОРД важно еще и потому, что последняя опирается на многие общие положения, принципы и определения, оперирует понятиями, выработанными теорией в прошлом. Язык ОРД, как научной дисциплины, обладает крепким историческим основанием. Обращение к истории развития языка теории ОРД имеет большое познавательное и практическое значение: оно позволяет конкретизировать и уточнять сложившиеся понятия и определения, наполнять их современным содержанием. в)Математический и статистический методы. Оптимальное управление (в том числе и в области ОРД) становится возможным лишь тогда, когда имеются не только качественные выражения общих закономерностей, но и строгое количественное описание присущих данному явлению связей, отношений и взаимозависимостей. Статистический метод исследования предполагает изучение с использованием математического аппарата сложной статистической совокупности явлений и процессов социальной практики, что позволяет, опираясь на закон больших чисел, выявить определенные статистические закономерности исследуемых объектов, их статистическую природу.

Математический и статистический методы применяются в ОРО при изучении и оценке оперативной обстановки, получении и обработке информации о состоянии ОРД, обобщенных материалов оперативно-розыскной практики и данных специальных научных исследований, где применялись статистико-математические методы (обоснование выборки, расчет репрезентативности, факторный анализ и др.). Они в основном базируются на материалах уголовной и оперативно-служебной статистики, которая в широком смысле может рассматриваться как обобщенные сведения социального, криминологического и организационно-тактического характера, полученные правоохранительными органами путем проведения регулярных измерений по единой системе показателей.

С помощью этих статистических материалов производится собирание, анализ и оценка количественных данных о состоянии преступности и результатах ОРД субъектов ОРД, их подсистем с целью получения выводной информации о функционировании и эффективности ОРД.

Применение статистических и математических методов открывает широкие возможности внедрения в практику современных критериев оценки эффективности деятельности ОРО, расчета нормативов их штатной численности с учетом наиболее важных криминогенных и организационно-тактических факторов.

За последние годы практика выработала несколько различных подходов к оценке результатов деятельности органов, служб и подразделений в борьбе с преступностью. В целом отмечается отчетливо выраженная тенденция более широкого применения статистико-математических методов анализа результатов ОРД в связи с изменениями, происходящими в состоянии, структуре и динамике преступности, реально действующих факторов внешней среды. Важно отметить, что это не приводит лишь к обогащению количественной характеристики изучаемых явлений и процессов. Единство и взаимопроникновение формы и содержания, сущности и явления, количественных и качественных элементов познания позволяют отобразить в формализованных математических выражениях содержание и сущность ОРД в ее основных направлениях. На организационно-тактическом уровне ОРД также открываются перспективы использования статистико-математических методов, например расчет сил и средств, их пространственного расположения и интенсивности использования в связи с состоянием, структурой и «географией» преступности. Процессы и явления организации оперативного обслуживания (особенно на уровне региона, крупного города или объекта) обладают достаточной массовостью в пределах одного и того же качественного состояния кадровых и материально-технических ресурсов, а поэтому применение количественных методов вообще, методов математической статистики в частности здесь действительно оказывается плодотворным.

Что касается оперативно-тактического уровня ОРД, то до сих пор попытки математически выразить закономерности тактического характера не увенчались успехом. Сказывается сложность самого объекта исследования. Задача состоит в том, чтобы подготовить теорию ОРД, ее понятийный фонд, логическую структуру и систему доказательств к восприятию математических методов.

г) Социологические методы исследования находят в ОРД широкое применение, особенно при изучении оперативной обстановки и ее соотношения с криминологической обстановкой. Данные криминологических исследований — важное слагаемое информационного обеспечения работы ОРО, а отдельные аспекты криминологической характеристики личности преступников являются неотъемлемой составной частью оперативно-тактической характеристики преступности.

Другие формы социологических исследований охватывают органиационно-тактические аспекты ОРД: организационно-структурные и кадровые вопросы, стиль и методы работы, проблемы совершенствования системы управления, степень эффективности правового регулирования и т.п.

Решение этих задач обеспечивается применением конкретных процедур, выработанных социологией: приемов анкетирования, интервьюирования, построением различных шкал и графиков, применением методов корреляционного и факторного анализа и т.д. Перспективной задачей является проведение факторного анализа, позволяющего дифференцировать влияние на преступность различных звеньев правоохранительной системы, включая ОРД.

д) Психологические и социально-психологические методы исследования играют весьма важную роль в теории ОРД, поскольку она связана с функционированием ОРО, сознательной, целеустремленной деятельностью большого отряда государственных служащих, вступающих в правовые, организационные и оперативно-тактические отношения, как между собой, так и с негласными сотрудниками, потерпевшими, обвиняемыми, свидетелями и иными гражданами, вовлеченными в сферу правоохранительной деятельности ОРО.

Комплекс правовых, организационных и оперативно-тактических отношений, возникающих в сфере ОРД, в психологическом плане может быть представлен в качестве весьма сложной системы взаимодействия психических процессов, свойств и состояний отдельных личностей и социальных групп.

Эти отношения нередко характеризуются напряженностью и противоречивостью интересов, поскольку они связаны с разрешением социальных конфликтов и

восстановлением социальной справедливости, нарушенной преступлениями. В то же время широкий круг отношений в сфере ОРД непосредственно определяется задачами оперативно-розыскной профилактики, оказания воспитательного воздействия на граждан.

е) Системно-структурный подход применяется для выявления внутренней организации ОРД как системы, характера, направления, силы системообразующих связей, а также связей системы ОРД со средой функционирования, описания систем формальным языком (если для этого есть основания) и создания логических предпосылок для управления в сфере ОРД.

Применение системного подхода к анализу ОРД позволяет подойти к этой деятельности с позиции теории управления, расчленить ОРД на структурно-функциональные подсистемы, изучить их взаимосвязи, определить их оптимальное соотношение и перспективы дальнейшего совершенствования, рассмотреть уровни ОРД и, таким образом, наметить пути рациональной организации применения оперативно-розыскных сил, средств и методов

ж) Метод моделирования. Основан на общенаучных междисциплинарных методах, конкретизирует и развивает последние, однако имеет свою специфику, обусловленную предметом каждой науки.

В отечественной научной литературе наиболее распространенным является рассмотрение моделирования как научного метода исследования различных систем путем построения моделей этих систем, сохраняющих некоторые основные особенности предмета исследования, и изучение функционирования моделей с переносом получаемых данных на предмет исследования

Познавательные свойства моделирования определяются тем, что они занимают как бы промежуточное место между чисто логическими и эмпирическими методами и выступают в качестве связующего звена между теорией и практикой, между чувственным и логическим познанием.

В самом общем виде моделирование процессов и явлений ОРД включает:

• четкую систематизацию информации об исследуемом процессе или явлении, например об организационно-тактических формах ОРД, изложение ее в упорядоченном виде;
• объяснение и иллюстрацию наиболее существенных свойств и сложных зависимостей с помощью более простых апробированных наглядных представлений и понятий, например выделение и объяснение таких организационно-тактических форм, как оперативный поиск, оперативная разработка, оперативно-розыскная профилактика;
• получение новой информации о свойствах исследуемого процесса или явления путем углубленного анализа и мысленного экспериментирования, осуществление на этой основе прогноза о возможном изменении его состояния, например установление не адекватности организационно-тактических форм ОРД реальной оперативно-тактической характеристике преступности;
• проверку реальности ранее выдвинутых прогнозов, уточнение новых прогнозов о развитии процессов и явлений ОРД, например предвосхищение возможных практических мер совершенствования системы оперативного обслуживания территории путем оптимального сочетания различных ОРМ.

Создание комплексной информационной модели ОРД или ее функциональных подсистем предполагает их описание и графическое изображение.

Описание представляет собой упорядоченное изображение исследуемых объектов с помощью специальной терминологии, а также математических иллюстраций.

Модельное изображение явлений и процессов ОРД создает возможности мысленного экспериментирования, те. мысленного проигрывания различных организационно-тактических вариантов с целью выбора наиболее оптимального.

В перспективном плане дальнейшее развитие этого метода связано с моделированием явлений и процессов ОРД на основе новейших информационных технологий

з) Теоретико-экспериментальный метод применяется для построения обоснованных теоретико-прикладных положений, адекватно отражающих существенные черты и взаимосвязи исследуемых процессов и явлений ОРД, подтверждения или опровержения тех или иных точек зрения, концепций, взглядов, их проверки путем мысленного либо предметного (организационного, тактического) экспериментирования на основе критерия практики.

Использование теоретико-экспериментальных методов исследования должно найти широкое применение на таком важном участке организации ОРД, каким является изучение, формирование и внедрение в практику передового опыта Быстрое развитие и совершенствование оперативно-розыскной практики, сложность системы обучения и специализации оперативников остро ставят вопрос о повышении эффективности использования передового опыта. С этой точки зрения важную роль играет глубокий анализ его практической полезности и экономической целесообразности, а также его всесторонняя оценка в плане обеспечения законности. Руководители ОРО, прежде чем внедрять опыт, обязаны точно рассчитать его экономический эффект. Нельзя Допускать в этом деле элементов случайности и субъективизма. В то же время необходимо иметь в виду, что опыт ограничен во времени и может морально устареть. Именно поэтому выявление, изучение, обобщение и внедрение его следует осуществлять в максимально сжатые сроки.

Передовой опыт ограничен в пространстве. Он дает должный эффект тогда, когда будет использован примерно в одинаковых условиях. Это положение приобретает решающее значение при распространении передового опыта организации ОРД, когда речь идет об оптимальной расстановке сил и средств, организации системы оперативно-розыскной информации, взаимодействия с другими ОРО.

Научная организация ОРД опирается также на организационно-тактические эксперименты, выступающие и как средство познания, и как форма практической деятельности. В сфере ОРД организационно-тактические эксперименты являются основным средством разработки новых и совершенствования уже существующих в практике организационных форм и тактических приемов борьбы с преступностью, повышения уровня управления силами и средствами.

и) Программно-целевой метод позволяет на основе теоретических разработок и моделирования прогнозировать перспективы развития, организационно-правового, материально-технического, кадрового и иного обеспечения ОРД.

В современных условиях все более очевидным становится тот факт, что различные виды правоохранительной деятельности, как бы они успешно ни протекали, не самоцель, а лишь средство для достижения конечных целей. Именно поэтому их необходимо развивать комплексно, по плану, имея в виду, что одностороннее развитие какого-либо одного вида деятельности может вызвать существенные диспропорции и снизить эффективность системы мер борьбы с преступностью в целом. В этих условиях важное значение приобретает применение программно-целевого подхода к осуществлению комплексного анализа и определению перспектив развития ОРД. Важнейшей задачей и конечным результатом применения диалектического метода познания, а также современных общенаучных познавательных методов является своевременное выявление и правильное разрешение противоречий во всех сферах политической и социально-экономической жизни общества.

Противоречия действуют в любой области социальной практики, включая сферу правоохранительной и особенно ОРД.

При этом имеется в виду как организационно-управленческий аспект этой деятельности, где противоречия возникают в самой управляемой системе, так и оперативно-тактический аспект, характеризующийся острыми, подчас непримиримыми противоречиями между представителями государства, стоящими на страже законности, и правонарушителями, нарушающими или игнорирующими нормы закона и морали. Без глубокого познания и правильного разрешения этих противоречий немыслимы успешная организация борьбы с преступностью и обеспечение национальной безопасности. Представляется, что на организационно-управленческом уровне ОРД наиболее актуальными с точки зрения необходимости их правильного и быстрого разрешения являются противоречия между: установками о профессионализме и компетентности руководителей ОРО, с одной стороны, и практикой комплектования этих должностей на местах за счет назначения лиц, не имеющих специальной и даже юридической подготовки и опыта опертивной работы; необходимостью принятия руководящим и подчиненным составом ОРО смелых оперативно-тактических решений в экстремальных ситуациях и нежеланием части сотрудников принимать такие решения, вызванным перестраховкой, стремлением избежать риска, без которого ОРД немыслима; нарастающим потоком оперативно-розыскной информации, циркулирующей в системе субъектов ОРД, и несовершенными способами ее переработки, поиска и хранения; комплексным характером оперативного обслуживания территорий административных регионов, объектов и направлений оперативной работы и отраслевыми интересами специализированных служб; стремлением сосредоточить основные силы оперативников в низовом звене и оперативно-тактической характеристикой современной преступности, требующей специализации части сил оперативников на более высоких уровнях управления для проведения комплексных оперативно-розыскных мер, выходящих за рамки тех или иных ОРО. Наличие этих и многих других противоречий в системе ОРД объясняется нарастающей сложностью объектов управления и противоречивостью требований, предъявляемых к выбору целей и средств их достижения.

В практике ОРО немало примеров удачного подхода к вопросу разрешения противоречий. Так, противоречия между нарастающим потоком информации и ограниченными возможностями ее переработки успешно устраняются путем внедрения в практику новых информационных технологий.

Разрабатываются оптимальные варианты оперативного обслуживания административных регионов, объектов и направлений оперативной работы, в рамках которых интегрируются усилия отраслевых ОРО. Активно внедряется принцип многоцелевого использования , негласного аппарата. Проводится плодотворная работа по отбору, подготовке, воспитанию и обучению кадров ОРО.

Исследование противоречий и способов их разрешения выступает как катализатор развития и совершенствования теории и практики ОРД. Естественно, что своевременное выявление и правильное разрешение противоречий в решающей степени зависят от руководителей ОРО на всех уровнях управления. Их деятельности должны быть присущи прочная и обязательная опора на знания, верно отражающие объективную действительность, диалектико-материалистический анализ практики, строгость логического мышления, знание законов, отображающих процесс развития исследуемой сферы действительности.

Иной характер разрешения противоречий присущ оперативно-тактическому уровню ОРД. Для этого уровня характерны конфликтные межличностные ситуации различной длительности и остроты, источниками которых являются отношения соперничества между оперативниками и преступниками, активное противодействие последних принимаемым правоохранительным мерам. Преступные элементы, их пособники и заинтересованные связи, стремясь реализовать свои преступные замыслы и уклониться от предусмотренной законом ответственности, совершенно сознательно и нередко весьма квалифицированно противодействуют оперативникам и не только лишают их сведений, необходимых для принятия решений, но и принимают меры дезинформации и даже физического противоборства с представителями закона.

Конфликтные ситуации выступают как важнейший психологический компонент оперативно-тактических ситуаций, поскольку интересы участников этих ситуаций (оперативников — преступных элементов), как правило, прямо противоположны, а их действия направлены на достижение взаимоисключающих целей. В этих условиях разрешение противоречий строится на безусловном соблюдении норм права и морали и включает в себя:

• во-первых, четкое уяснение оперативниками целей и механизмакриминального поведения преступных элементов (уголовно-правовая и оперативно-тактическая оценка их действий);
• во-вторых, всесторонний учет возможных мер противодействия преступников и связанных с ними лиц, различных проявлений случайности, способных повлиять на течение оперативно-розыскного процесса;
• в-третьих, осуществление на этой основе решительных оперативно-розыскных и иных предусмотренных законом мер, обеспечивающих «разрушение» преступных замыслов, создание условий невозможности продолжения преступной деятельности, предупреждение и раскрытие преступлений, привлечение виновных к предусмотренной законом ответственности (оперативно-розыскная профилактика, оперативная проверка и разработка преступных элементов, проведение операций по захвату преступников).

Глава 3 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В СИСТЕМЕ НАУК

§ 1. Оперативно-розыскная деятельность и криминалистика

Криминалистика и теория ОРД наиболее близкие по теоретическому и практическому содержанию юридические науки. Они имеют одни объекты изучения — преступную деятельность различных видов и деятельность по ее раскрытию и расследованию. Много общего и в истории их развития, тактике и методике проведения следственных действий и ОРМ. И это не случайно, ибо многие исходные теоретические положения, приемы и методы ОРД сформировались в рамках криминалистики. Соответственно многие положения и рекомендации криминалистики легли в основу указанной научной дисциплины.

В уголовно-процессуальной литературе второй половины XIX в. появились первые теоретические рассуждения о месте, роли ОРД в раскрытии преступлений, поскольку дознание в этот период осуществлялось приемами и средствами уголовного сыска, ученые-процессуалисты того времени пытались разобраться в соотношении понятий дознания и сыска.

Так, А.А. Квачевский различал дознание в широком и узком смысле. В широком смысле все предварительное производство по делу, включая и оперативно-розыскные действия, направленные на обнаружение и фиксацию скрытых, тайных виновников преступления. В узком смысле — только ОРД, направленную лишь на собирание признаков преступного характера (Квачевский А.А. Об уголовном преследовании, дознании и предварительном исследовании преступлений по судебным уставам. - СПб., 1864. - С. 5). И.Я. Фойницкий в своих работах уделял внимание анализу методов уголовного сыска. В. К. Случевский, учитывая роль сыска в дознании, считал, что целью дознания является лишь «обнаружение преступного характера происшествия», а «дальнейшие действия по разыскиванию и обличению преступника» ^Лявляются задачей следователя (Случевский В.К. Учебник русского уголовного процесса. -СПб., 1913. -С. 107.). Таким образом, дознание он, по Существу, сводил лишь к уголовному сыску (ОРД). Хотя ОРД значительно древнее следственной, ее теоретико-мето-даческая база не развивалась, а фактически ее и не было, в отличие эт теоретической основы следствия. Только с рождением криминалистики появилась возможность использовать данные криминалистики в ОРД для формирования не только своего тактико-методического и технического арсенала в негласной сфере розыскной деятельности, но и определенных теоретических основ.

В рамках отечественной криминалистики, на ее теоретической и практической базе, начала развиваться теория и практика ОРД в Советском государстве. Соответственно в зарубежной и отечественной криминалистике в начале XX в. сформировалось представление о двойственной области применения рекомендаций криминалистики—в процессуальной (расследовании) и непроцессуальной (ОРД). Поэтому и отдельные ее рекомендации часто носили двойственный характер. И это вполне закономерно: криминалистика, уже имевшая и в то время стабильное положение и довольно четкие перспективы развития, а также как наука о следственном искусстве, частью которого было не менее искусное ведение розыскной работы, просто обязана была теоретически и практически оснастить ОРД.

Особенно много разработок, данные которых могли использоваться в ОРД, было сделано зарубежными криминалистами уже вскоре после рождения криминалистики. Даже ее основатель Ганс Гросс в своем труде (Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. СПб., 1908 (переизд. в 2002 г.).), положившем начало криминалистики, не только отметил важное значение знания криминалистики для

розыскных работников полиции, но и уделил значительное внимание рассмотрению вопросов в большей степени оперативно-розыскного, нежели следственного характера. Таковыми, например, были вопросы о различных криминальных приемах преступников и способах (в том числе и негласных) их распознавания, о воровском языке, о чтении шифрованных писем, о типовых способах совершения краж и мошенничества. Значительный вклад в разработку тактико-методического и технического арсенала ОРД внесли такие европейские криминалисты, как А. Вейнгардт, Р. Гейндль, Г. Шнейкерт, В. Штибер и др. В частности, многие работы указанных авторов прямо были адресованы оперативникам, в которых они показывали, как знания приемов и методов криминалистической тактики и техники могут быть использованы в розыскной работе (Вейнгардт А Уголовная тактика Петроград. 1910; Гейндль Р Уголовная техника. Из материалов уголовного розыска - М , 1925, Штибер В., Шнейкерт Г. Практическое руководство для работников уголовного розыска. - М., 1925.).

Не меньший вклад в формирование указанного арсенала внесли и первые российские криминалисты - И.Н. Якимов, СМ. Потапов, П.С. Семеновский, В.И. Громов и др. Все они также, в определенной степени под влиянием своих зарубежных коллег, исходили из мнения о том, что существуют гласные и негласные формы применения данных криминалистики и что негласный розыск является частью единой деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Поэтому считали, что приемы и методы криминалистики должны быть не только средствами расследования, но и ОРД. Соответственно, например, И.Н. Якимов в таких своих научных трудах, как «Практическое руководство к расследованию преступлений» (1924 г.), «Современное розыскное искусство» (1926 г.), «Криминалистика. Уголовная тактика» (1929 г.), большое внимание уделил тактике и методике проведения ОРД. В частности, в работе «Современное розыскное искусство» он обращает внимание оперативников на необходимость знания ими различных видов преступников, преступной среды, ее обычаев, нравов, преступных профессий. В работе «Практическое руководство к расследованию преступлений» И.Н. Якимов отмечал, какими качествами должны обладать сыщики, чтобы познать оперативно-розыскное искусство. При этом он считал, что «... профессия агента есть не что иное, как искусство, основанное не только на практическом опыте, но и на специальных знаниях».

Работу И.Н. Якимова «Криминалистика. Уголовная тактика» можно по праву считать учебником не только криминалистики, но и ОРД¹.

В ней он дает характеристику преступника своего времени, тайных способов их общения и поведения до и после совершения преступления. Вместе с тем показывает, что должны знать оперативники из области уголовно-процессуального права и тактики действий. Какие подсобные средства им необходимы для розыскной работы (в том числе и средства гримирования внешности, изменения фигуры и др.), как они должны действовать в целях предупреждения и пресечения преступлений. Тактические же рекомендации по проведению отдельных действий носили не только следственный, но и розыскной характер. Эта часть работы так и называлась «Тактика следственно-розыскных действий». П.С. Семеновский давал много ценных рекомендаций, как можно использовать следы пальцев рук для выявления преступников и для создания регистрационного массива. СМ. Потапов разработал прием детективной фотографии и киносъемки, а также дал рекомендации по особенностям требуемой для этого фотоаппаратуры. И если И.Н. Якимов и В.И. Громов своими работами способствовали формированию тактико-методического арсенала ОРД, то П.С. Семеновский и СМ. Потапов — его техническому оснащению.

В работах последующих поколений криминалистов (В.И. Попова, Р.С. Белкина, И.Ф. Герасимова, А.Н. Васильева и др.) также разрабатывались вопросы, направленные на совершенствование тактикометодической и технической основы ОРД как негласной части криминалистики.

В результате сравнительно долгое время тактико-методический и технический арсеналы криминалистики были главной основой ОРД -как ее закрытой негласной части. Мнение о том, что научные и практические основы ОРД — это часть криминалистики, сохранялось до тех пор, пока не отпочковалась от нее самостоятельная специальная научно-учебная дисциплина сначала под названием «Оперативно-розыскная деятельность», а потом (с началом формирования собственной теории) — «Теория оперативно-розыскной деятельности». Соответственно периоду развития теории ОРД в рамках криминалистики был свойственен разброс в мнениях криминалистов по поводу того, является ли указанная деятельность частью криминалистики или она уже стала самостоятельной отраслью знаний в качестве специальной научной дисциплины. Значительная часть видных криминалистов этого периода (А.Н. Васильев, А.И. Винберг, Р.С. Белкин и др.) сначала считала ОРД и ее теорию частью криминалистики. Так, А.Н. Васильев в одной из своих ранних работ, включая тактику оперативно-розыскных действий в предмет криминалистики, писал, что «если тактику оперативно-розыскной работы не включать в предмет криминалистической тактики, то оперативно-розыскная работа не подвергнется научному обобщению и изучению на юридической базе ни в какой другой науке и, следовательно, будет исключено важное средство усовершенствования оперативно-розыскных действий и их научной организации». Этих взглядов он придерживался и в других своих работах вплоть до конца 70-х годов, хотя иногда и допускал отнесение некоторых видов ОРД к содержанию специальных (каких не указывал) дисциплин.

В учебнике криминалистики 1980 г. А.Н. Васильев уже констатировал, что «оперативно-розыскные действия, используемые для предупреждения, обнаружения, пресечения преступлений (в дослед-ственный период), а также в процессе расследования, составляют особую дисциплину».

Изменение своих взглядов по данному вопросу А.Н. Васильев объяснил следующим образом: «Существовавшая ранее точка зрения о том, что оперативно-розыскные действия, используемые в расследовании, охватываются криминалистикой, объясняется главным образом тем, что особая дисциплина, объединяющая все виды оперативно-розыскных действий, находилась в процессе становления.

По мере того, как эта дисциплина заняла свое место в системе наук, вышеуказанная точка зрения изменилась».

А.И. Винберг, ранее относивший приемы ОРД к предмету криминалистики, впервые признал существование специальной научной дисциплины, изучающей ОРД органов внутренних дел уже в 1959 г. Правда, и потом у него по этому вопросу были некоторые колебания.

Р.С. Белкин и его соавтор А.С. Соколов в совместной работе (1957 г.) утверждали, что уголовно-процессуальная деятельность и ОРД базируются на общей научной основе, и этой основой служит криминалистика. Впоследствии Р.С. Белкин также отказался от этого взгляда и не только признал существование соответствующей научной дисциплины, но и подробно обосновал изменение своих взглядов. В частности, по его мнению, интенсивная разработка учеными всех разделов теории ОРД не только послужила фундаментом данной теории, но и явилась обоснованием необходимости формулирования самостоятельного предмета этой науки, отличного от предмета криминалистики, хотя и тесно связанного с последним.

Изменились взгляды по данному вопросу и у многих других криминалистов. Подобная метаморфоза достаточно хорошо объяснима. Представляется и удачное объяснение Р.С. Белкина: «Пока накапливавшийся в рамках криминалистики эмпирический материал не противоречил представлениям о криминалистике как науке лишь о средствах и методах борьбы с преступностью, зарождавшаяся теория оперативно-розыскной деятельности развивалась как часть этой науки, как элемент ее составных частей, разделов. Это был закономерный процесс, типичный для любой науки». Последующие же научные исследования послужили основой теории указанной деятельности и явились серьезным обоснованием необходимости выделения своего предмета изучения и самостоятельной научной дисциплины.

Во многом именно накопление соответствующей эмпирической информации и теоретических разработок по вопросам ОРД, последующее формирование соответствующей теории ОРД и ее обособление от теории криминалистики, а также успешная реализация ее основных положений в практической ОРД и послужили основой признания теории ОРД самостоятельной отраслью научного знания. В результате существование теории ОРД стало объективным фактором. Ее реальность в настоящее время еще больше подкреплена и значительным числом серьезных монографических исследований по вопросам данной теории. Соответственно и криминалисты признали самостоятельное от криминалистики существование теории ОРД, как одной из специальных наук уголовно-правового цикла. Криминалистические научные разработки в области техники, тактики и методики расследования послужили добротной основой для формирования как учебной дисциплины ОРД, так и ее теории. И это признавали и признают практически все представители данной научной дисциплины.

Действительно, влияние криминалистики как важной основы на содержание задач теории ОРД, ее суть, структуру и многие тактико-методические рекомендации огромно. Уже при определении объекта и предмета теории ОРД сказывается влияние сложившихся в криминалистике взглядов по данному вопросу. Так, в качестве общего объекта теории ОРД, фактически как в криминалистике, считают преступную деятельность как определенное социальное явление и ОРД как один из видов общественной практики борьбы с преступностью. Предметом - закономерность, отношения, связи и другие объективные стороны, характерные для объекта ее исследования.

В содержании теории ОРД также просматривается большое влияние криминалистики. Так, основной задачей теории ОРД считается выявление и изучение закономерностей, присущих объекту исследования, а также выявление и анализ типичного, повторяющегося устойчивого и характерного в механизме совершения преступлений. Это важные задачи теории криминалистики. Более того, представляется, знания о механизме преступлений и их особенностях не могут быть полными без криминалистической информации. Поэтому подобные исследования невозможны без учета огромного материала, наработанного криминалистами.

Теория ОРД, как и криминалистика, изучает причинно-следственные связи механизма образования криминалистически значимой информации, правила и процедуры ее поиска, фиксации, оценки и использования в качестве фактических данных для принятия процессуальных и оперативных решений по фактам подготавливания совершаемых или совершенного преступления и в отношении лиц, причастных к нему. Такие учения теории ОРД, как учение об оперативно-розыскной информации, об оперативно-розыскных версиях, об оперативных комбинациях и тактических операциях, не только содержат криминалистическую информацию, но и во многом опираются на ее исходные теоретические предпосылки.

Общими для криминалистики и теории ОРД являются морально-этические проблемы. В методологии криминалистики и теории ОРД также много общего. Указанная теория также в своих исследованиях использует систему общенаучных, частнонаучных, и специальных методов и методик, в совокупности выполняющих ее методологическую функцию.

Оперативная тактика во многом начала свое формирование в рамках криминалистики. Действительно, та ее современная часть, в которой рассматриваются такие вопросы, как оперативно-розыскная ситуация, оперативно-розыскная версия, оперативно-тактическое прогнозирование и планирование, выработка и принятие стратегических и тактических решений, теория оперативных комбинаций и тактических операций, общие положения и организационно-тактические формы взаимодействия субъектов ОРД с субъектами процессуальной деятельности, в значительной мере опирается на основополагающие положения криминалистики по указанным вопросам. И это не случайно, ибо ОРМ, предусмотренные ФЗ об ОРД, и особенно такие, как опрос граждан, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, несмотря на их не уголовно-процессуальный характер, во многом зависимы от рекомендаций криминалистической тактики.

Оперативно-розыскная методика, пожалуй, в еще большей степени использует положения криминалистической методики расследования. Именно в ней реализуются принципиальные положения криминалистики, ориентирующие на системное применение сил, средств и методов в единстве их связи и зависимости от особенностей следственных и оперативно-розыскных ситуаций, с учетом способов и обстановки совершения конкретных видов преступлений, типологии свойств личности подозреваемых, т.е. данных криминалистической характеристики соответствующих видов преступлений. Отдельные оперативно-розыскные методики, как и в криминалистике, именуются частными и во многом по содержанию и объему приближаются к криминалистическим методикам. Конечно, они разрабатываются с учетом оперативно-розыскных особенностей складывающихся ситуаций при ориентации на перечень возможных фактических данных, получаемых именно в ходе ОРД и подлежащих выявлению, сохранению и изъятию для последующего использования в уголовном процессе. Представляется, что в настоящее время даже слишком много в этих методиках есть от криминалистики. Эти методики не должны во многом походить на приемы следственной деятельности. Это будет не лучшим способом ОРД. В этих методиках должно быть больше оперативно-розыскной специфики.

Немаловажное значение имеют сведения из области криминалистической техники для разработки и продуманного использования средств и методов оперативной техники. Эта часть теории ОРД, пожалуй, позже других ее частей отделилась от криминалистики, в частности от криминалистической техники. Это произошло в конце 1950-х гг. Она во многом включает в себя традиционные и для криминалистики исследования по вопросам применения поисковой, звуко и видеозаписывающей техники, фотосъемки, а также техники для изъятия и фиксации выявленной информации. Так же, как и в криминалистике, большое значение для оперативно-розыскной техники имеют информационно-поисковые системы (ИПС), данные которых могут быть использованы при расследовании по горячим следам преступлений. В частности, связанные с инструментальной идентификацией личности по запаховым следам, крови, микрочастицам, а также с экспресс-исследованиями различного рода веществ и документов.

Таким образом, криминалистическая основа теории ОРД весьма обширна и значима для дальнейшего ее развития. Одновременно и криминалистика многое может позаимствовать из теории ОРД.

Признание теории ОРД самостоятельной наукой позволяет включить ее в число наук, данные которых используются в криминалистике в непосредственном или преобразованном виде. По мере дальнейшей разработки этой теории все большее число ее положений будет использоваться в криминалистике при разработке новых технических средств, тактических приемов и методических рекомендаций по раскрытию и расследованию преступлений.

§ 2. Оперативно-розыскная деятельность и уголовное право  

Как известно, уголовное право охватывает совокупность юридических норм, которые определяют преступность и наказуемость деяний, опасных для общества, условия и порядок назначения мер уголовного наказания, а также условия и порядок освобождения от уголовной ответственности и наказания.

В этой связи следует рассматривать значение для ОРД не отдельных норм уголовного права, а некоторых правовых институтов.

Внутренняя структура уголовного права характеризуется достаточным многообразием институтов; имеются и межотраслевые институты, весьма значимые для ОРД: уголовной ответственности, освобождения от нее и др.

Рассмотрим наиболее значимые из них, т.е. выполняющие для ОРД существенные ориентирующие, а в ряде случаев и моделирующие функции. Имеются в виду выбор направлений ОРД, постановка локальных целей, выбор структуры ОРМ и наполнение их содержанием, которое позволяет использовать оперативно-розыскную информацию для решения уголовно-правовых задач.

В единый межотраслевой можно объединить институт целей и задач, достигаемых и решаемых путем применения норм уголовного права: охрана прав и свобод гражданина, собственности, общественного порядка и общественной безопасности, окружающей среды, конституционного строя Российской Федерации от преступных посягательств, обеспечение мира и безопасности человечества, а также предупреждение преступлений (ст. 2 УК).

Этот правовой институт является определяющим для всей ОРД. Для достижения этих целей избирается наиболее целесообразная структура ОРО, эффективная организация их работы и тактика. Обеспечиваются мобильность оперативных сил, использование всех возможных источников информации, создаются банки оперативно-розыскной информации и достигается осведомленность о криминогенной и преступной среде. Для ОРД в данном правовом институте особое значение имеет соблюдение принципа законности. Законодатель ввел ряд уголовно-правовых запретов на осуществление деяний, непосредственно связанных с практикой ОРД: в главе 19 УК («Преступления против конституционных прав человека и гражданина») содержатся нормы, предусматривающие уголовную ответственность за нарушение неприкосновенности частной жизни (ст. 137 УК), нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений (ст. 138 УК), нарушение неприкосновенности жилища (ст. 139 УК).

В этой связи ОРМ, нарушающие конституционные права человека и гражданина, но проводимые на основании ФЗ об ОРД и соответствующих подзаконных актов, следует рассматривать как деяния, совершаемые оперативниками в состоянии крайней необходимости, для устранения опасности, непосредственно угрожающей личности и правам данного лица или иных лиц, охраняемым законом, интересам общества или государства, если эта опасность не могла быть устранена иными средствами и при этом не было допущено превышения пределов крайней необходимости (ст, 39 УК). Для достижения целей и задач уголовного законодательства оперативно-розыскными средствами и методами большое значение имеет такой новый правовой институт, как обоснованный риск (ст. 41 УК). В соответствии с ч. 1 ст. 41 УК причинение вреда охраняемым уголовным законом интересам при обоснованном риске для достижения общественно полезной цели не является преступлением. Сам риск согласно ч. 2 ст. 41 УК признается обоснованным, если указанная цель не могла быть достигнута не связанными с риском действиями (бездействием) и лицо, допустившее риск, предприняло достаточные меры для предотвращения вреда охраняемым уголовным законом интересам.

Как видно из текста УК, законодатель не дает прямого определения этого института. В русском языке слово «риск» имеет два значения: возможная опасность и действия наудачу, в надежде на счастливый исход. Б.В. Волженкин в этой связи пишет, что уголовный закон, говоря об обоснованном риске, как обстоятельстве, исключающем преступность деяния и ответственность за причинение вреда охраняемым уголовным законом интересам, имеет в виду такое поведение лица, когда надежда на счастливый исход имеет под собой достаточные основания (См.: Уголовный кодекс Российской Федерации: научно-практический комментарий. - М.. Юрид. лит., 1998. - С. 103). Э.Ф. Побегайло считает, что обоснованный риск состоит в правомерном создании возможной опасности правоохраняемым интересам в целях достижения общественно полезного результата, который не мог быть получен обычными, нерискованными средствами, является обстоятельством, исключающим преступность деяния (См.. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации - МИНФРА-М - Норма, 1996. - С. 86.). В соответствии с ч. 3 ст. 41 УК риск не признается обоснованным, если он заведомо был сопряжен с угрозой для жизни многих людей, а также с угрозой экологической катастрофы или общественного бедствия. Поскольку последние негативные факторы при планировании ОРМ возникают довольно редко, можно сделать вывод о том, что законодатель дает весьма широкие возможности для осуществления ОРМ в условиях обоснованного риска. Более того, превышение пределов обоснованного риска рассматривается уголовным законодательством как обстоятельство, смягчающее наказание (п. «ж» ст. 61 УК). Учитывая, что большинство ОРМ являются мероприятиями рискованными, данная норма уголовного законодательства является для ОРД определяющей.

В теории ОРД была разработана концепция оперативного риска, во многом близкая к новой уголовно-правовой категории.

Д.В. Гребельский в 1973 г. писал, что риск в ОРД состоит в необходимости осуществления ОРМ по предотвращению или раскрытию опасных преступлений, «когда реально наличествует возможность наступления неблагоприятных последствий как для самого оперативного работника, так и для других лиц. Такая неблагоприятная перспектива, несомненно, должна учитываться при принятии решения и определении тактики действий оперативного работника, но она не может служить препятствием для достижения поставленных конкретных целей охраны законных интересов государства и граждан».

В наиболее развернутом виде концепцию оперативного риска разработал В.Г. Самойлов. Он, в частности, отмечал, что необходимость осуществления ОРМ ставит оперативного работника в условия постоянного профессионального риска, потому что благополучный исход не всегда гарантирован. В то же время уйти от принятия решения о проведении такого ОРМ он не может, ибо в этом случае тоже рискует возможностью нарушения законности, своим авторитетом, престижем профессии и оперативного подразделения. Сама ОРД сопряжена с возможностью расшифровки ее средств и методов и тем самым наступления негативных последствий. Таким образом, по мнению В Г. Самойлова, объекты, подвергающиеся риску при осуществлении ОРМ, самые различные. К наиболее важным из них В.Г. Самойлов отнес следующие: интересы общества; собственность; личность, имущество и интересы проверяемого; личность, имущество и интересы граждан; личность и интересы негласных сотрудников; личность и интересы оперативного работника; престиж оперативного подразделения. Интересы общества подвергаются опасности нарушения во всех случаях, когда осуществление ОРМ грозит нарушением законности. Так, дача негласному сотруднику задания с необходимостью совершения преступления или побуждение проверяемого к совершению противоправного деяния, непринятие своевременных мер к лицу, намеревающемуся, готовящемуся к преступлению или совершившему его, являются нарушением законности, а следовательно, интересов общества. Собственность может стать объектом оперативного риска, когда намечаются ОРМ, связанные с поимкой преступников: в момент кражи или хищения; при нанесении меток на деньги или имущество с целью последующего их отыскания и использования в изобличении виновных; при осуществлении наблюдения за действиями расхитителей, фотографировании, киносъемке и видеозаписи с целью фиксации этих действий и т.п. Перед оперативным работником стоит в данном случае альтернатива: либо не проводить указанные ОРМ, и тогда преступники могут оказаться неразоблаченными (страдают интересы общества), либо проводить их, и тогда возможно безвозвратное хищение ценностей.

Личность, имущество и интересы проверяемого и разрабатываемого выступают в качестве объекта оперативного риска особенно часто. Это обусловлено тем, что любые ОРМ в отношении проверяемого в какой-то мере ущемляют его права и охраняемые законом интересы.

При принятии решения на осуществление ОРМ в подобных случаях необходимо рассчитать его таким образом, чтобы не ущемить интересов проверяемого и разрабатываемого, непосредственно не связанных с его противоправными действиями. Здесь оперативник также стоит перед альтернативой: либо не проводить таких действий, и тогда имеется опасность, что стоящая задача не будет решена — преступник останется неразоблаченным, либо принять такие меры, но нарушить определенные интересы проверяемого.

Своеобразной формой оперативного риска является решение о проведении ОРМ по документированию действий разрабатываемых, связанных с проникновением негласного сотрудника в служебное или жилое помещение, временным изъятием предметов и документов, их пере-прятыванием с целью сохранения до момента реализации оперативно-розыскных данных* возбуждения уголовного дела и проведения необходимых следственных действий.

Определенный риск имеется и в тех случаях, когда в период реализации оперативно-розыскных данных проводятся ОРМ, направленные на то, чтобы ввести разрабатываемых в заблуждение и убедить их, что об их преступных действиях стало известно от одного из их сообщников (склоненного к явке с повинной или задержанного вначале за другое преступление, к которому остальные непричастны).

Иногда стоит вопрос об интересах проверяемого как объекта оперативного риска при проведении ОРМ, направленных на разобщение преступной группы путем компрометации одного или нескольких ее участников, искусственного вызова внутреннего конфликта (по поводу дележа похищенного, подозрения в предательстве и т.п.). Поэтому, принимая решение в подобной ситуации, оперативник обязан подумать о снижении степени риска.

В ходе проведения оперативной комбинации, направленной на побуждение разрабатываемого к активным действиям, которыми он способствует своему разоблачению, при недостаточной продуманности этих ОРМ есть опасность побудить его к противоправным действиям, облегчить совершение преступления, укрепить уверенность в благоприятном его исходе.

Наиболее же остро встает вопрос о личности проверяемого как объекта оперативного риска при его задержании и особенно при задержании вооруженного преступника. В исключительных случаях (когда исчерпаны все возможности по задержанию) может быть проведена операция на уничтожение преступника, подавление его сопротивления огнем. Однако такое решение может быть принято лишь после взвешивания всех аргументов «за» и «против» и после того, как исчерпаны все другие возможности. Личность, имущество и интересы лиц, не являющихся проверяемыми или разрабатываемыми, также иногда могут быть объектом оперативного риска. Это случается при негласном получении от них сведений и последующем их использовании для принятия к виновным мер, предусмотренных законом, при их опросе в процессе разработки как| будущих свидетелей, а также задержании преступников в жилых или' служебных помещениях данных лиц.

Личность и интересы негласных сотрудников подвергаются риску, по существу, на всем протяжении их сотрудничества с оперативниками.

Постоянно существующая опасность расшифровки указанных лиц как негласных сотрудников проистекает от неквалифицированного или небрежного их поведения, чрезмерной настороженности проверяемых, нарушения правил конспирации оперативным работником, непродуманного использования полученной от них информации при проведении гласных ОРМ, особенно связанного с принятием на основе данной информации к виновным мер, предусмотренных законом. Это, в свою очередь, грозит моральным осуждением действий негласного сотрудника со стороны отдельных граждан, а со стороны проверяемых и разрабатываемых — оговором либо расправой. При формулировании задания негласному сотруднику на завоевание доверия проверяемых имеется опасность толкнуть негласного сотрудника на участие в их преступной деятельности и тем самым поставить его под угрозу привлечения к уголовной ответственности. Поэтому каждое принимаемое решение и его реализация должны осуществляться с учетом всех указанных негативных обстоятельств.

Личность и интересы оперативника как объекты оперативного риска также выступают на протяжении всего периода проведения ОРМ. Оперативник постоянно стоит перед дилеммой: либо принять решение на проведение ОРМ в острой ситуации при существующей опасности и нарушить указанные интересы перечисленных выше субъектов, либо принять решение не проводить таких ОРМ и тем самым поставить себя перед опасностью не выполнить возложенных на него обязанностей со всеми вытекающими отсюда последствиями.

Оперативник рискует, привлекая к конфиденциальному сотрудничеству лицо, от которого можно ожидать двурушничества или совершения преступления. Риск сопровождает его и при оперативной разработке (при заведении дела оперативного учета, планировании, документировании действий разрабатываемых, применении оперативной комбинации, при реализации материалов дел оперативного учета и т д ). Даже не рискуя интересами указанных выше субъектов, оперативник, осуществляющий ОРМ, постоянно сталкивается с риском их провала, неудачного исхода, нарушения законности со всеми вытекающими отсюда выводами как для него лично, так и для дела борьбы с преступностью. Нередко оперативник рискует своей жизнью и здоровьем при задержании вооруженного преступника, встрече с негласным сотрудником из числа участников ОПТ. Таким образом, В.Т. Самойлов делает вывод, что сама ОРД сопряжена с постоянным риском. Необходимость осуществления ОРМ ставит оперативника в условия постоянного профессионального риска.

Неудачи, провалы оперативника, случаи нарушения им законности, прав и интересов указанных выше субъектов, а также его бездеятельность, непринятие мер для борьбы с преступностью отражаются на престиже ОРО.

Принятие оперативно-тактического решения в условиях риска, по мнению В.Г. Самойлова, обусловлено следующими обстоятельствами: недостаточностью информации о намерениях и преступных действиях проверяемых; непредсказуемостью их действий в той или иной ситуации; ограниченностью сил и средств, необходимых для решения стоящей задачи; недостаточной подготовленностью сил, участвующих в осуществлении ОРМ; наличием иных неблагоприятных обстоятельств, в которых приходится принимать и осуществлять оперативно-тактическое решение.

Риск должен быть оправдан с точки зрения права, морали и логики. В.Г. Самойлов разработал правила, которыми должен руководствоваться оперативник, принимая решение на проведение ОРМ в условиях риска:

• эти мероприятия должны быть общественно необходимыми, направленными на защиту прав и законных интересов общества, государства и отдельных граждан;
• осуществляемые действия должны быть правомерными и соответствовать требованиям законов и нормативных актов, регламентирующих ОРД;
• риск целесообразен лишь в том случае, когда без него нельзя выполнить стоящую задачу;
• риск оправдан, когда положительные результаты многократно превышают по значению возможные вредные последствия;
• необходимо наметить несколько вариантов решения стоящей задачи в условиях оперативного риска и по возможности заранее «проиграть» их;
• необходимо подобрать и использовать такое количество сил и средств, которое достаточно для решения стоящей задачи.

Главным условием осуществления ОРМ, связанных с оперативным риском, является его соответствие нормам уголовного законодательства об оправданном риске. Основным условием правомерности риска является его обоснованность, хотя главная цель риска — раздвинуть рамки непознанного. В литературе нет единого обоснования этого понятия. Но можно сформулировать ряд общих положений обоснованности риска. При обоснованном риске вред причиняется в результате действий лица, которые направлены на достижение общественно полезной цели Содержание такой цели состоит в том, что рискующий стремится к успеху, польза от которого будет для многих людей, для общества и государства, хотя рискующий сознает, что процесс эксперимента может привести и к отрицательному результату.

Риск обоснован, если оперативная цель не может быть достигнута иными средствами, не связанными с риском: При существовании малейшей возможности достичь результата без совершения рискованных действий лицо обязано использовать такую возможность. Рискованные действия не должны нарушать прямых предписаний закона или нормативных актов, регламентирующих ОРД и содержащих правила проведения соответствующих ОРМ. Действия должны быть основаны на объективных знаниях теории ОРД и других правовых дисциплин, положительном опыте осуществления ОРМ в различных условиях.

Риск обоснован, если лицо предприняло все достаточные меры для предотвращения вреда охраняемым законом интересам. Содержание этого понятия в законе не уточняется, поэтому мы имеем оценочное понятие. Речь идет об объективном и субъективном критерии достаточности: лицо обеспечило все меры безопасности рискованных действий; лицо сознает вероятную возможность и размер вредных последствий, но принимает все необходимые меры к тому, чтобы вред не наступил или, по крайней мере, был минимальным.

Институт общей и частной превенции объединяет группу норм уголовного права, раскрывающих превентивное значение уголовного закона и правоприменительной деятельности.

Цели предупреждения преступности нельзя рассматривать как сопутствующие разоблачению преступников. Само издание уголовного закона имеет общепревентивное значение, и данный фактор становится решающим в ОРД. В ней сплошь и рядом моделируется ситуация нарушения уголовных законов, что становится важнейшим сдерживающим регулятором индивидуального и группового поведения. Во многих случаях только с помощью оперативно-розыскных средств и методов удается устанавливать тщательно продуманную систему обмана государства, разбираться в умышленно запутанном планировании поставок оборудования, выделения фондируемых материальных ценностей, в нарушениях технологических процессов производства и причинах проникновения преступников в банковскую систему и т.д. Институт уголовной ответственности, включающий правовое понятие преступления и положения об основаниях уголовной ответственности, также предопределяет содержание ОРД. Уголовной ответственности подлежит только лицо, виновное в совершении преступления, поэтому в зависимости от обнаружения признаков преступления или признаков, свидетельствующих только о возможности его совершения, меняется направление и содержание ОРД: в первом случае она направлена на изобличение виновных, и ее содержанием является получение информации для доказывания их вины; во втором — она направлена на предупреждение преступлений и имеет оперативно-профилактическое содержание.

Все, что связано с институтом квалификации преступлений, в ОРД трансформируется в обнаружение признаков и характера преступной деятельности. В правоприменительной деятельности (не в ОРД) квалификация представляет собой логический процесс установления соответствия (тождества) конкретно рассматриваемого случая признакам состава преступления, указанного в норме Особенной части УК. В то же время это и определенная правовая оценка общественно опасного деяния. Квалификация преступления осуществляется на всех стадиях уголовного процесса, но ее значение не равнозначно. Например, при возбуждении уголовного дела она носит лишь предварительный характер, а на стадии постановления приговора она должна быть максимально точной. Оперативник, сталкиваясь с противоправными действиями конкретных лиц (получая о них информацию), также обращается к квалификации. Характер легальной квалификация приобретает только при условии, если она закрепляется в официальных уголовно-процессуальных документах и порождает правовые последствия: служит основанием для возбуждения уголовного дела и производства предварительного расследования, предъявления обвинения, предания суду, вынесения обвинительного приговора.

Помимо легальной в теории уголовного права имеется понятие доктринальной квалификации (неофициальной). Это оценка преступных деяний, даваемая в научных работах, иных публикациях и выступлениях. Но под эти случаи не подпадают действия оперативников. Даваемая ими квалификация имеет служебное назначение и тактические последствия, поскольку в зависимости от характера преступления избираются тактика оперативного поиска, приемы задержания преступников, а также тактика оперативной разработки; моделируются необходимые доказательства при сборе информации и документировании.

Поэтому, не будучи легальной, квалификация преступлений при осуществлении ОРД является оперативно-тактической, имеющей конкретные последствия для содержания этой деятельности. Как и легальная, оперативно-тактическая квалификация базируется на главном принципе уголовной ответственности: эта ответственность может наступить только при установлении всех признаков состава преступления того или иного вида. Имеется и еще один аспект квалификации преступлений в ОРД -прогностический (использование при оценке различных видов отклоняющегося, «допреступного» поведения). Прогностическая модель позволяет оперативнику «увидеть», в какое преступление может перерасти аморальное, подстрекательское поведение в сочетании с вредным влиянием ближайшего окружения.

Такое прогностическое видение обусловлено тем, что нормы уголовного закона отражают реальную объективную действительность, в них обобщены жизненные факты, они содержат необходимые признаки всех элементов состава преступления. Именно эти признаки помогают оперативнику предвидеть, в какое преступное деяние может перерасти поведение криминально активных лиц и групп.

Используется в ОРД и легальная квалификация при выборе объектов оперативно-розыскной профилактики, их классификации и определении комплекса профилактических мер, которые могут быть эффективны с учетом преступного опыта профилактируемых. Одно дело, работа с рецидивистами, неоднократно судимыми за квалифицированные кражи, разбои, бандитизм, другое - с судимыми за малозначительные преступления. На основе легальной квалификации систематизируются оперативно-розыскные учеты по «окраске» преступной деятельности. Легальная квалификация часто сама по себе предопределяет необходимость постановки на оперативный учет определенных категорий ранее судимых.

Институт стадий совершения преступления определяет характер реагирования на преступное поведение, которое развивается тайно и обнаруживается с помощью средств и методов ОРД. В уголовном праве предусмотрено три стадии, через которые проходит в своем развитии умышленное преступление: приготовление к преступлению, покушение на преступление и оконченное преступление. Вне правового регулирования существует и еще одна стадия — обнаружение (формирование) умысла. Для ОРД существенны все четыре стадии, поскольку от того, на какой из них наступает оперативно-розыскное вмешательство, зависит направленность и содержание ОРМ и избираемой тактики. Три стадии, которые определены в законе (приготовление, покушение, оконченное преступление), в практической деятельности моделируют, т.е. очерчивают, пределы сбора информации и ориентируют на выбор момента задержания подозреваемых. Вместе с тем этот правовой институт имеет важное значение в решении задачи не допустить завершенности преступления и, следовательно, ущерба определенным группам общественных отношений. Зная, например, три признака покушения (непосредственная направленность действий на совершение преступления; незавершенность преступления, что выражается в отсутствии результата, который является обязательным признаком данного состава преступления; незавершенность преступления по причинам, не зависящим от воли виновного), оперативники стремятся реализовать оперативную информацию именно при покушении, если оно не грозит жизни, здоровью граждан, уничтожением имущества. Особенно такая тактика характерна при задержании соучастников взяточничества, карманных воров, мошенников. Применение этого института уголовного права ориентирует на ведение комбинационной ОРД для создания всех возможных препятствий на пути к достижению преступниками конечных целей преступлений.

Имеет значение для ОРД и стадия обнаружения умысла, который представляет собой выражение преступного намерения совершить преступление.

Обнаружение умысла, когда нет данных об уже совершенных преступлениях, требует оперативно-профилактического вмешательства. Оперативников должны всегда настораживать как тщательное обдумывание деталей замышляемого преступления, так и возможность возникновения преступного умысла в любой благоприятной для этого ситуации. И то, и другое — свидетельство формирования и развития общественной опасности личности.

Плодотворно исследовали эту проблему Б.Т. Морохин (1957 г.) и 77.Ф. Тришанин (1967 г.). Но наиболее полно и всесторонне раскрыл организацию и тактику ОРМ по предотвращению преступлений на базе теории уголовного права А.Т. Лекарь (1967 г.). Его идея активно использовать положения о стадиях совершения преступления в предупредительной деятельности ОРО получила широкое отражение в современной науке уголовного права, в теории и практике ОРД.

Разделяя доминирующую в уголовном праве точку зрения о невозможности относить обнаружение умысла к стадиям совершения преступления, нельзя согласиться с теми, кто отрицает общественную опасность лиц, обнаруживших свой умысел. Позиция таких авторов умаляет самостоятельное значение формирования и обнаружения умысла как явлений, реально предшествующих преступной деятельности. Если преступный умысел не реализуется, то вовсе не исключено, что в случае реализации именно он формировал бы субъективную сторону преступления. Следовательно, между умыслом и реализацией существует определенная связь, выражающаяся в том, что умысел, а не что-либо иное, служит основой соответствующих действий. Разрушить эту связь — задача оперативника. На основе анализа материалов практики и с позиций науки уголовного права можно заключить, что из-за специфики отдельных видов преступлений нередко задокументировать приготовительные действия не только трудно, но подчас невозможно. Представляется, что в таких случаях наиболее целесообразной является поимка преступников с поличным на стадии покушения.

Тесно примыкает к изложенному еще недостаточно изученный прием так называемого «отклонения» действий преступника, попавшего в поле зрения оперативника. Состоит он в том, что в результате оперативной комбинации преступник покушается на преступление, используя негодные орудия и средства, либо его усилия направлены на отсутствующий или малоценный объект. В специальной литературе указывается на возможность и целесообразность употребления такого сложного и требующего высокого оперативно-розыскного искусства тактического приема.

Особое значение для борьбы с организованной преступностью имеет институт соучастия в преступлении, который практически определяет правовые рамки организованной преступности и создает для оперативников варианты ее моделей.

Степень участия в преступлении, которая зависит от «вклада» виновного в совместно совершаемое преступление, во многом определяется характером соучастия. Как известно, в уголовном праве выделены четыре его вида: организатор, исполнитель, подстрекатель, пособник (ст. 33 УК).

Наибольшую общественную опасность представляют организаторы. Поэтому они всегда становятся главными объектами оперативной проверки ОПФ. Они организуют совершение преступлений, руководят его участниками, устанавливают в ОПФ нормы отношений и поведения, внутригрупповую дисциплину. Организатор воздействует на сознание неустойчивых лиц, направляет их на совершение преступлений, вносит в преступные действия других участников определенную систему, налаживает между ними конспиративные связи, требует тщательной маскировки и принимает контрагентурные меры.

Среди исполнителей, как правило, существует распределение ролей: одни выполняют более, другие — менее общественно опасные функции. Многое в этом распределении зависит от их преступного опыта, моральных, волевых и физических данных. Такая неравномерность в степени общественной опасности исполнителей имеет существенное значение. Она помогает оперативникам находить в ОПФ «слабые звенья» на всех стадиях оперативной проверки и разработки. Это либо малоискушенный соучастник, либо опытный преступник, но с ослабленной нервной системой, переживший на себе неотвратимость наказания и воочию убежденный в силе доказательств. Пособники представляют особый оперативный интерес. Содействуя совершению преступлений, они оказываются хранителями орудий преступлений, предметов, добытых в результате их совершения, бывают хорошо осведомлены о деталях преступлений. Значительный интерес для ОРД представляет фигура подстрекателя, особенно в борьбе с организованными формами преступной деятельности несовершеннолетних. Все виды соучастия, в том числе и прикосновенность к преступлению, обычно моделируются уже при выявлении и тем более в ходе оперативной разработки ОПФ. И это важное тактическое обстоятельство помогает в рамках негласной работы получать достаточно четкое представление о структуре ОПФ, распределении в них ролей, общественной опасности их участников, о тех «прикосновенных» лицах, через которых можно получить информацию об организаторах, исполнителях, подстрекателях и пособниках. Фактически именно уголовно-правовой институт соучастия определяет достигаемые во всех формах ОРД цели выявления всех преступных связей ОПФ. Институт освобождения от уголовной ответственности и наказания содержит ряд правовых положений, которые особенно активно должны использоваться в ОРД по борьбе преступностью.

Уголовный закон предполагает ряд существенных отличий между указанными понятиями:

1) освобождение от уголовной ответственности в основном связано с совершением преступлений небольшой тяжести; освобождение от наказания этим признаком жестко не связано;

2) от уголовной ответственности может быть освобождено лицо на любой стадии судопроизводства (обвиняемый, подсудимый, осужденный); от наказания — только лицо, в отношении которого состоялся обвинительный приговор;

3) в соответствии с УПК от уголовной ответственности может быть освобождено лицо не только судом, но и прокурором, следователем, дознавателем с согласия прокурора (ст. 26), от наказания лицо освобождается только по решению суда.

Последнее обстоятельство особенно значимо для ОРД: на основании норм уголовного законодательства оперативники могут в значительной степени влиять на принятие решения об освобождении от уголовной ответственности лиц, оказывающих содействие ОРО.

С этой точки зрения для целей ОРД значительные возможности предоставляет институт добровольного отказа от преступления, т.е. прекращение лицом приготовления к преступлению либо прекращение действий (бездействия), непосредственно направленных на совершение преступления, если лицо осознавало возможность доведения преступления до конца (ст. 31 УК).

УК подробно определяет правовую природу добровольного отказа от преступления. Главное правовое последствие добровольного отказа — исключение уголовной ответственности. В соответствии с ч. 2 ст. 31 УК лицо не подлежит уголовной ответственности за преступление, если оно добровольно и окончательно отказалось от доведения этого преступления до конца.

Для тактики ОРД, особенно в борьбе с организованной преступностью, чрезвычайно важно положение ч. 4 ст. 31 УК, согласно которой не подлежат уголовной ответственности даже организатор преступления и подстрекатель к преступлению, если эти лица своевременным сообщением органам власти или иными предпринятыми мерами предотвратили доведение преступления исполнителем до конца. Более того, в соответствии с ч. 5 ст. 31 УК, если действия организатора или подстрекателя по предотвращению преступления не привели к положительному результату, то предпринятые ими меры могут быть признаны судом смягчающими обстоятельствами при назначении наказания. Не подлежит уголовной ответственности и пособник преступления, если он предпринял все зависящие от него меры, чтобы предотвратить совершение преступления.

Таким образом, диапазон правовых оснований для действий оперативников и негласных сотрудников по склонению организаторов, подстрекателей, исполнителей и пособников преступления к добровольному отказу от преступления довольно широк. Теория ОРД всегда основывалась на активной тактике ОРО в отношении лиц, замышляющих и подготавливающих преступления. Такая точка зрения была принята и поддержана не только специалистами в области теории ОРД, но и уголовного права (См.: Зелинский А.Ф. Добровольный отказ от преступления // Советская юстиция, 1968, №8.-С. 8-10.). Суть вопроса в том, что если некритично, не проявляя оперативной гибкости, следовать выработанным в науке уголовного права положениям ряда ученых, то предупредительная деятельность ОРО должна была бы превратиться в пассивное выжидание проявления «доброй воли» со стороны субъектов, замышляющих, подготавливающих или покушающихся на преступление. По-видимому, такая позиция была бы социально неоправданной, не соответствовала бы уголовной политике, а также принципу наступательности в ОРД. Как отмечает Э.Ф. Побегайло, основное назначение добровольного отказа — предупреждать и пресекать преступления. Закрепленная законодателем возможность избежать привлечения к уголовной ответственности, отступив от начатой криминальной деятельности, стимулирует лицо к отказу завершить преступный замысел. Эта возможность образно именуется в специальной литературе «золотым мостом для отступления» (См.: Комментарии к Уголовному кодексу Российской Федерации. - М.: ИНФРА-М - НОРМА, 1996. - С. 57.) По сравнению с пресечением преступлений, т.е. открытым вмешательством оперативников в ход событий, использование в ОРД института добровольного отказа имеет ряд преимуществ. Как известно, открытое вмешательство (пресечение) не всегда дает положительные результаты, поскольку для субъекта создаются условия, не дающие ему возможности довести начатое преступление до конца. Однако это не исключает повторного посягательства с его стороны при более благоприятной ситуации. Добровольный же - чаще всего окончательный — отказ от совершения посягательства на объект, естественно, более надежно гарантирует безопасность правоохраняемого объекта. ОРО, первоочередная задача которых — предотвращение преступлений, не могут выжидать, пока готовящее преступление лицо само откажется от своего замысла и приготовительных действий. Они обязаны активно и целеустремленно использовать имеющиеся силы и средства, чтобы упредить его действия.

Существенное значение для ОРД имеет отграничение добровольного отказа от такого уголовно-правового института, как деятельное раскаяние. Во-первых, данный институт относится к обстоятельствам, смягчающим наказание (п. «и» ст. 61 УК), а во-вторых, является основанием для освобождения от уголовной ответственности (ст. 75 УК). Для тактики ОРД последнее является наиболее значимым фактором, особенно при проведении ОРМ для привлечения граждан к конфиденциальному сотрудничеству. Так, в соответствии с ч. 1 ст. 75 УК «лицо, впервые совершившее преступление небольшой тяжести, может быть освобождено от уголовной ответственности, если после совершения преступления добровольно явилось с повинной, способствовало раскрытию преступления, возместило причиненный ущерб или иным образом загладило вред, причиненный в результате преступления».

Следует согласиться с А.В. Савкиным, который отмечает, что по своей социально-психологической природе деятельное раскаяние означает признание лицом факта совершенного им преступления, сожаление о случившемся, выдачу себя правоохранительным органам и содействие в расследовании содеянного, в совершении других позитивных действий (См.: Савкин А.В. Деятельное раскаяние в преступлении: правовые и криминалистические проблемы: Автореферат дисс. на соискание уч. степени д-ра юрид. наук. - М.: ВНИИ МВД России, 2002.).

Эта норма уголовного законодательства корреспондируется со ст. 18 ФЗ об ОРД («Социальная и правовая защита граждан, содействующих органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность»), в соответствии с положением которой «лицо из числа членов преступной группы, совершившее противоправное деяние, не повлекшее тяжких последствий, и привлеченное к сотрудничеству с органом, осуществляющим ОРД, активно способствовавшее раскрытию преступлений, возместившее нанесенный ущерб или иным образом загладившее причиненный вред, освобождается от уголовной ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации». Кроме того, в соответствии с ч. 2 ст. 75 УК «лицо, совершившее преступление иной категории, при наличии условий, предусмотренных частью первой настоящей статьи, может быть освобождено от уголовной ответственности только в случаях, специально предусмотренных соответствующими статьями Особенной части настоящего Кодекса». К таким особым случаям относятся нормы, относящиеся к двенадцати статьям УК, среди которых имеются предписания об освобождении от уголовной ответственности лиц, совершивших не только преступления средней тяжести, но также тяжкие и даже особо тяжкие. В частности, в связи с деятельным раскаянием освобождаются от уголовной ответственности следующие лица:

граждане Российской Федерации, совершившие государственную измену, т.е. шпионаж, выдачу государственной тайны либо иное оказание помощи иностранному государству, иностранной организации или их представителям в проведении враждебной деятельности в ущерб внешней безопасности Российской Федерации (ст. 275 УК «Государственная измена»); иностранные граждане или лица без гражданства, совершившие действия, квалифицируемые как шпионаж (ст. 276 УК «Шпионаж»);

а также лица, совершившие действия, направленные на насильственный захват власти или насильственное удержание власти в нарушение Конституции Российской Федерации, а равно направленные на насильственное изменение конституционного строя Российской Федерации (ст. 278 УК «Насильственный захват власти или насильственное удержание власти»), если они добро вольным и своевременным сообщением органам власти о содеян ном или иным его поведением способствовали предотвращению дальнейшего ущерба интересам Российской Федерации (примечание к ст. 275 УК);

участвовавшие в подготовке акта терроризма, если они своевременным предупреждением органов власти или иным способом способствовали предотвращению осуществления акта терроризма (примечание к ст. 205 УК «Терроризм»);

добровольно или по требованию властей освободившие заложника (примечание к ст. 206 УК «Захват заложника»);

добровольно прекратившие участие в незаконных вооруженных формированиях и сдавшие оружие (примечание к ст. 208 УК «Организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем»);

добровольно освободившие похищенных людей (примечание к ст. 126 УК «Похищение человека»);

добровольно сдавшие огнестрельное оружие, комплектующие детали к нему, боеприпасы, взрывчатые вещества или взрывные устройства (примечания к ст. 222 УК «Незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, бое припасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств» и к ст. 223 УК «Незаконное изготовление оружия»); добровольно сдавшие наркотические средства или психотропные вещества и активно способствовавшие раскрытию или пресечению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ, изобличению лиц, их совершивших, обнаружению имущества, добытого преступным путем (примечание к ст. 228 УК «Незаконные изготовление, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств или психотропных веществ»);

совершившие коммерческий подкуп, даже если это деяние было совершено неоднократно либо в составе группы по предварительному сговору или организованной группой, если в отношении этих лиц имело место вымогательство или если эти лица добро вольно сообщили о подкупе органу, имеющему право возбудить уголовное дело (примечание к ст. 204 УК «Коммерческий подкуп»);

давшие взятку, даже если это деяние было совершено неоднократно, если имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица или если лица добровольно сообщили органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о даче взятки (примечание к ст. 291 УК «Дача взятки»). Таким образом, деятельное раскаяние как новый институт в уголовном праве России создает широкое поле деятельности для ОРО в процессе предупреждения и раскрытия преступлений.

Оперативно-розыскная практика имеет немало примеров эффективного применения ОРД данного уголовно-правового института в сочетании с другим (упомянутым выше) — добровольным отказом от совершения преступления.

В январе 2001 г. сотрудники УФСБ по Волгоградской области легализовали перед СМИ факт негласного сотрудничества бывшего прапорщика 20-й мотострелковой дивизии В. Калинкина, который по заданию чеченских полевых командиров должен был совершить теракт на Волгоградской ГЭС. Благодаря его сотрудничеству с оперативниками УФСБ удалось задержать несколько диверсионных групп, предотвратив таким образом целую серию взрывов на территории области.

До 1992 г. прапорщик служил в одной из частей Уральского военного округа. Летом 1993 г по предложению сослуживца-чеченца он отправился на отпуск в г. Грозный, взяв с собой сына. Через несколько дней этот сослуживец, спрятав мальчика, заставил В. Калинкина поступить на службу в местные незаконные вооруженные формирования.

Жене прапорщика удалось забрать сына домой, а сам он остался в Чечне.

В. Калинкин первое время был начальником подразделения связистов в Шалинском танковом полку, а затем его перевели в элитное диверсионное подразделение «Барс». Причем подготовку к диверсионно-разведывательной работе он проходил в арабских лагерях.

После окончания операции по наведению конституционного порядка в Чечне (1995—1996 гг.) Калинкин по заданию своего полевого командира вернулся в г. Волгоград с документами на чужую фамилию и через некоторое время поступил на службу по контракту командиром взвода связи в 20-ю мотострелковую дивизию, размещенную в этом городе.

В диверсиях он не участвовал, а только передавал обращавшимся к нему чеченцам информацию

Летом 2000 г. к Калинкину приехали представители террористов с заданием: он должен был помочь им осуществить теракт на Волжской ГЭС.

Тогда прапорщик и обратился к представителям военной контрразведки, которые подозревали его в связях с боевиками и вели за ним оперативное наблюдение. Благодаря негласному сотрудничеству Калинкина с органами ВКР им удалось арестовать 27 лиц, связанных с террористами, предотвратив таким образом целую серию взрывов, запланированных не только на ГЭС, но и в местных войсковых частях. Учитывая деятельное раскаяние Калинкина и его помощь органам ВКР в предотвращении террористических актов, уголовное дело против прапорщика возбуждать не стали. Он стал главным свидетелем на процессе над террористами¹.

Физическое или психическое принуждение как обстоятельства, исключающие уголовную ответственность при осуществлении ОРД.

Согласно ст. 40 УК «не является преступлением причинение вреда охраняемым уголовным законом интересам в результате физического принуждения, если вследствие такого принуждения лицо не могло руководить своими действиями (бездействиями)». Вызывает сомнение содержание ч. 1 данной статьи, в которой говорится, что вопрос об уголовной ответственности за причинение вреда охраняемым законом интересам в результате психического принуждения, а также в результате физического принуждения, вследствие которого лицо сохранило возможность руководить своими действиями, решается с учетом положений ст. 39 УК (крайняя необходимость). Несостоятельность этого положения состоит в том, что если лицо не могло руководить своими действиями, то это действие совершено в состоянии невменяемости или непреодолимой силы. Здесь же лицо может руководить своими действиями, но перед ним стоит выбор: собственная безопасность, безопасность других людей (интересов), или выполнение требований преступника. Например, преступники, захватив автомобиль, самолет, другое транспортное средство с пассажирами, предлагают водителю (летчику) следовать по определенному маршруту — или они убьют его или кого-либо из заложников. Жертва шантажа имеет выбор, но им не пользуется. Может ли она отвечать за соучастие? Думается, что нет.

Негласный сотрудник, разоблаченный преступниками как лицо, сотрудничающее с ОРО, под страхом собственной смерти или смерти своих близких выдает сведения о своем сотрудничестве — речь в данном случае идет лишь о таком физическом принуждении, которое признается непреодолимым, когда лицо полностью лишается возможности действовать в соответствии со своей волей. Содержание физического насильственного принуждения в законе не раскрыто, что затрудняет применение нормы на практике. Видимо, это понятие должно включать в себя меры физического воздействия со стороны другого человека, т.е. насилия (побои, причинение вреда здоровью, связывание, удушение, угрозу оружием), применяемого к лицу в целях принудить его причинить вред каким-либо охраняемым интересам. При этом лицо фактически теряет свободу воли и становится орудием другого человека.

Причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление.

В соответствии со ст. 38 УК не является преступлением причинение вреда лицу, совершаемому преступление, при его задержании для доставления органам власти и пресечения возможности совершения им новых преступлений, если иными средствами задержать такое лицо не представляется возможным, и при этом не было допущено превышения необходимых для этого мер.

Здесь не говорится о моменте задержания и понятии лица, совершившего преступление. Возникают вопросы: обязательно ли начальное сопротивление? в каких условиях возможно применение этой статьи?

Другим рассматриваемым условием являются положения ст. 42 УК: «Не является преступлением причинение вреда охраняемым уголовным законом интересам лицом, действующим во исполнение обязательного для него приказа или распоряжения». Уголовную ответственность за причинение вреда не несет также лицо, отдавшее незаконный приказ или распоряжение.

Этот вопрос в науке не разработан, особенно применительно к ОРД, хотя случаи причинения вреда при исполнении приказа в ОРД встречаются и довольно часто, особенно в условиях действий чрезвычайного характера при освобождении заложников, ликвидации банды.

Предположим, группа захвата при реализации данных ОРД получает устное указание на захват преступной группы, находящейся в установленном месте. Никто не может предсказать, как будут развиваться события. На наш взгляд, здесь сочетаются нормы об исполнении приказа с нормами об обоснованном риске, задержании преступника и крайней необходимости.

Наиболее часто в практике ОРО, особенно во время задержания преступников при реализации оперативных материалов, применяются положения ст. 37 УК, которая предусматривает, что не является преступлением причинение вреда посягающему лицу в состоянии необходимой обороны, т.е. при защите личности и прав обороняющегося или других лиц, охраняемым законом интересов общества и государства от общественно опасного посягательства, если при этом не было допущено превышения пределов необходимой обороны. Закон исходит из того, что право на необходимую оборону имеют в равной мере все лица, независимо от их профессиональной подготовки и служебного положения.

Что касается институтов наказания и освобождения от наказания, то здесь также имеются нормы, имеющие особое значение для оперативных подразделений. Так, с позиций ОРД следует широко использовать положения ст. 53 УК, в соответствии с которой виновный может быть осужден к ограничению свободы, которое заключается в содержании осужденного, достигшего к моменту вынесения судом приговора 18-летнего возраста, в специальном учреждении без изоляции от общества в условиях осуществления за ним надзора. С точки зрения осуществления ОРМ к этой норме близко и условно-досрочное освобождение от отбывания наказания (ст. 79 УК), а также замена неотбытой части наказания более мягким наказанием (ст. 80 УК).

В этих ситуациях должны осуществляться определенные оперативно-розыскные действия: проведение оперативных проверок с целью изучения среды, в которой находятся лица, освобожденные от уголовной ответственности и наказания, а также осужденные к ограничению свободы; установление негласного наблюдения за ними в случаях, когда они не разрывают связей с криминогенными контингентами; привлечение их к сотрудничеству, если они могут принести пользу в борьбе с преступностью.

§ 3. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс

ОРД неразрывно связана с уголовным процессом (досудебным и судебным производством по уголовному делу), причем такая связь прослеживается применительно к ОРД и уголовному судопроизводству как деятельности, отрасли законодательства и науки.

Следует отметить, что именно с ОРД чаще всего начинается активная работа по раскрытию преступления. ОРД по времени ближе к моменту обнаружения преступления, в идеале ведется по горячим следам и имеет своей задачей не только обнаружение, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, но также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Иначе говоря, по результатам ОРД становится возможным выявление как самого факта общественно опасного деяния, так и установление лица (лиц), к нему причастного. Именно поэтому результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, а соответственно и для начала самого уголовного судопроизводства. Вместе с тем не исключается, а, наоборот, предполагается сочетание ОРМ и следственных действий в процессе осуществления уголовно-процессуальной деятельности органа дознания, прокурора, следователя или суда. В ходе расследования следственные действия и ОРМ тесно связаны между собой организационными мероприятиями, управленческими и процессуальными решениями. В частности, при организации расследования преступлений могут создаваться оперативно-следственные группы, в обязательном порядке учитываются возможности ОРД, рассматриваются вопросы сопровождения следственных действий ОРМ, ведется планирование их проведения, на их сочетании строится тактика расследования. В свою очередь, при осуществлении уголовно-процессуальной деятельности, оперативно-розыскном сопровождении уголовного процесса рассматриваются пути и методы использования в ОРД фактических данных, полученных при производстве следственных действий, например в качестве оснований для проведения ОРМ, определения круга их объектов, обеспечения ОРМ безопасности участников процесса, и др. На основе результатов ОРД и данных, полученных процессуальным порядком, выдвигаются и проверяются версии с использованием как ОРМ, так и следственных действий, причем их сочетание может быть взаимообусловленным и составлять единый процесс, при котором оперативные данные служат основой для производства следственных действий и процессуального закрепления доказательственной информации. ОРМ, будучи органически связанными с процессуальными, следственными действиями, выполняют по отношению к ним вспомогательную, обеспечивающую роль. Имея разведывательную направленность на получение и реализацию информации, ОРД ориентирована прежде всего на юридически значимые данные и последствия, наступающие при их использовании, в том числе и в уголовном процессе. Например, представляется значимой ориентация ОРД на получение информации, характеризующей обстоятельства, подлежащие доказыванию, результаты этой деятельности могут быть использованы в доказывании по уголовным делам, служить фактическим основанием для задержания подозреваемого лица, принятия процессуальных решений и др. Без оперативно-розыскной составляющей невозможно проведение отдельных следственных действий. В частности, такое следственное действие, как контроль и запись переговоров, осуществляется соответствующими ОРО.

Следует отметить, что ОРД может выходить за рамки расследования конкретных преступлений даже при оперативно-розыскном сопровождении расследования, поскольку при его осуществлении могут выявляться сопутствующие преступления, а также новые эпизоды преступной деятельности, требующие самостоятельной оценки либо применения дополнительных норм уголовного закона, что соответствует назначению уголовного судопроизводства и направлено на его обеспечение.

УПК предусматривает возможность приостановления предварительного следствия. После принятия такого решения принимаются меры по установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, установлению его места нахождения, по его розыску и не допускается производство следственных действий (ст. 209 УПК). В этой связи представляется, что такие меры могут быть реализованы только в рамках ОРД и соответствуют задачам этой деятельности.

Взаимосвязь уголовного процесса и ОРД не заканчивается прекращением уголовного преследования или вступлением в силу приговора суда. В частности, производство по уголовному делу может быть возобновлено ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств. Такие обстоятельства могут быть выявлены и установлены при осуществлении ОРД.

Имеет место и взаимосвязь нормативно-правового регулирования ОРД и уголовного процесса. Это проявляется в том, что и ФЗ об ОРД, и УПК имеют взаимообусловленные бланкетные нормы.

Так, в ст. 5 ФЗ об ОРД закреплено, что лицо, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке, т.е. в отношении которого в возбуждении уголовного дела отказано либо уголовное дело прекращено в связи с отсутствием события преступления или в связи с отсутствием в деянии состава преступления, и которое располагает фактами проведения в отношении его ОРМ и полагает, что при этом были нарушены его права, вправе истребовать от ОРО сведения о полученной о нем информации в пределах, допускаемых требованиями конспирации и исключающих возможность разглашения государственной тайны. Как видим, данная норма ориентирована прежде всего на проведение предварительных уголовно-процессуальных процедур и решений, по завершении которых представляется возможной реализация прав объекта ОРМ.

Наличие возбужденного уголовного дела является одним из оснований для проведения ОРМ. К числу оснований для проведения ОРМ, связанных с уголовным процессом, относятся и поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве; постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации (ст. 7 ФЗ об ОРД).

С нормами УПК связаны и условия проведения ОРМ. В частности, проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные, права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, допускается только при наличии информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния или о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно. Обязательность же производства предварительного следствия определяется УПК (см. ст. 150). На возможность использования результатов ОРД для подготовки и осуществления следственных и судебных действий прямо ориентирует ст. 11 ФЗ об ОРД. Данная норма корреспондируется со ст. 89 УПК, в которой отмечается недопустимость использования в доказывании результатов ОРД, если они не отвечают требованиям, предъявляемым УПК к доказательствам.

Сведения об используемых или использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, источниках, методах, планах, о результатах ОРД, лицах, внедренных в ОПГ, ШНС, и о конфидентах, а также об организации и о тактике проведения ОРМ составляют государственную тайну и подлежат рассекречиванию только на основании постановления руководителя ОРО.

Предание гласности сведений о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС, а также о конфидентах, допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами.

Поэтому, если разбирательство уголовного дела в суде может привести к разглашению государственной или иной охраняемой федеральным законом тайны, то на основании определения или постановления суда допускается закрытое судебное разбирательство. В свою очередь, уголовно-процессуальные нормы содержат положения об ОРМ, перечень, основания и условия проведения которых регламентированы ФЗ об ОРД. Так, нормы УПК, определяющие полномочия прокурора, следователя, дознавателя, закрепляют их право давать письменные поручения и указания о проведении ОРМ (ст. 37, 38, 41), а также содержат ограничения относительно их проведения. Например, после направления уголовного дела прокурору орган дознания может проводить по нему ОРМ только по поручению следователя. Если же не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать для его установления розыскные и оперативно-розыскные меры, уведомляя следователя об их результатах (ст. 157). Порядок уголовного судопроизводства, установленный УПК, является обязательным для судов, органов прокуратуры, органов предварительного следствия и органов дознания, а также иных участников уголовного процесса. Данным положением закрепляется общность правового регулирования всех участников уголовного судопроизводства, в том числе субъектов ОРД.

Должностные лица ОРО могут привлекаться к участию в следственных действиях (ст. 164 УПК), но не могут быть понятыми (ст. 60 УПК). В то же время в соответствии со ст. 41 УПК полномочия по проведению дознания не могут быть возложены на то лицо, которое проводило или проводит ОРМ по данному уголовному делу. Наряду с этим при необходимости проведения ОРМ допускаются встречи сотрудника органа дознания, осуществляющего ОРД, с подозреваемым с письменного разрешения дознавателя, следователя, прокурора или суда, в производстве которых находится уголовное дело (ст. 95 УПК).

Таким образом, УПК содержит положения» имеющие прямое или косвенное отношение к ОРД, в ст. 21 («Обязанность осуществления уголовного преследования»), 37 («Прокурор»), 40 («Орган дознания»), 41 («Дознаватель»), 60 («Понятой»), 89 («Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности»), 95 («Порядок содержания подозреваемых под стражей»), 157 («Производство неотложных следственных действий»), 164 («Общие правила производства следственных действий»). В кодексе также содержатся иные нормы и положения, обусловливающие взаимосвязь ОРД и уголовного судопроизводства. Все эти положения имеют уголовно-процессуальное содержание и в целом коррелируют с нормами ФЗ об ОРД. Следует отметить, что ОРД и уголовный процесс, находясь в объективной взаимосвязи, имеют смежные либо общие проблемы научного характера. В частности, исследование проблем использования результатов ОРД в уголовном процессе не может быть проведено в одностороннем порядке, а предполагает учет как оперативно-розыскных, так и процессуальных аспектов. Оперативно-розыскное сопровождение уголовного судопроизводства обусловливает его ориентацию на уголовный процесс, но оперативно-розыскные процедуры здесь выступают инструментальным средством его обеспечения. Не только оперативно-розыскной, но и уголовно-процессуальный характер имеет проблема освобождения от уголовной ответственности лиц из числа членов преступной группы, совершивших противоправное деяние, не повлекшее тяжких последствий, и привлеченных к сотрудничеству с ОРО, активно способствовавших раскрытию преступлений, возместивших нанесенный ущерб или иным образом загладивших причиненный вред.

Таким образом, взаимосвязь ОРД и уголовного судопроизводства определяется: общностью задач ОРД и уголовного судопроизводства; прямым указанием в процессуальном законодательстве на обязанности органов дознания принимать необходимые розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление; направленностью ОРМ на информационное обеспечение уголовно-процессуальной деятельности органов дознания, предвари тельного расследования и органов судебной власти; уголовно-процессуальным характером некоторых оснований для проведения ОРМ; направленностью ОРД на обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства, защиты их прав и законных интересов; установлеием в оперативно-розыскном законодательстве порядка использования результатов ОРД для подготовки и осуществления следственных действий и проведения ОРМ; некоторой общностью правового регулирования деятельности субъектов ОРД и уголовного судопроизводства; корреляцией норм ФЗ об ОРД и УПК. Приведенные данные, иные нормы и положения законодательных актов, фактическая взаимная обусловленность ОРД и уголовного судопроизводства являются отправными для исследования взаимосвязей между ОРД и уголовным процессом, в частности при оперативно-розыскном документировании и процессуальном доказывании, обеспечивают научно обоснованное сочетание процессуальных действий и ОРМ в решении задач уголовного судопроизводства (Содержание данного параграфа отражает лишь некоторые взаимосвязи ОРД и уголовного судопроизводства, включает в содержательной части только краткие общие положения ОРД и уголовно-процессуальной деятельности. Более подробно значение ОРД для обеспечения уголовного процесса, использование ее результатов при ' возбуждении уголовного дела и в доказывании рассматриваются в главе 30 данного учебника).

§ 4. Оперативно-розыскная деятельность и криминология

Теория ОРД органически связана с наукой криминологией, изучающей закономерности и тенденции развития преступности, ее причины и условия, личность преступников, механизм детерминации и генезис преступного поведения.

Все категории криминологии, отражая углубленные знания многочисленных явлений, порождаемых преступностью, оказывают непосредственное влияние на организацию и тактику ОРД.

Структура субъектов ОРД, их отраслевая и линейная специализация определяются структурой преступности, и не только ее видами, но и формами, учение о которых разработано в теории криминологии (рецидивной, несовершеннолетних, групповой, профессиональной, организованной). Но это лишь один аспект использования криминологической характеристики преступности в организации ОРД. Важнейшим элементом этой организации является оценка оперативной обстановки на всех уровнях функционирования субъектов ОРД. Эта оценка обязательно включает криминологический анализ преступности, ее состояния, структуры и динамики, а также местных, или региональных, географических, демографических, экономических и социально-психологических факторов, причинно связанных с преступностью. На основе анализа определяются тенденции преступности, выявляются наиболее пораженные объекты и участки территории, железных дорог, делаются прогностические выводы о количестве, структуре и наиболее вероятных местах преступных проявлений. Эти выводы используются при выборе вариантов расстановки оперативных сил субъектов ОРД в организации оперативного прикрытия территории и объектов. Для оперативной обстановки в ИУ и местах их дислокации существенное значение имеет криминологический подход к анализу структуры местного населения, состава осужденных, производственного профиля колоний и дислокации их объектов. Углубленному анализу оперативной обстановки и прогнозированию тенденций организованной преступности способствуют установленные в криминологии зависимости между распространенностью различных видов негативно отклоняющегося поведения и динамикой преступлений, насильственных, корыстно-насильственных и корыстных (умышленных убийств, тяжких и менее тяжких телесных повреждений, разбоев, грабежей, краж, уголовно наказуемого хулиганства).

Статистическая информация о тенденциях мелкого хулиганства и пьянства, проявлений паразитического антиобщественного образа жизни, антиобщественного поведения ранее судимых, дающего основания для установления административного надзора, нарушение правил общежития в быту, в связи с которыми применяется привод и официальное предостережение, групповых нарушений правопорядка неформальными группами подростков, отражает глубинные процессы возникновения преступлений и должна использоваться как инструмент предвидения вероятных тенденций в организованной преступности.

Прогностическое значение информации об административных правонарушениях проявляется при ее оценке наряду с другими видами социальной информации. Так, анализ, свидетельствующий о распространенности в некоторых районах (микрорайонах, поселках, селах) хулиганства и нарушений общественного порядка и неадекватности реагирования на них, правонарушений на потребительском рынке и т.д., дает ценную прогностическую информацию, поскольку позволяет определить значимость комплекса факторов, связанных с динамикой преступности.

Личность преступника в криминологии — это широкое и емкое понятие, выражающее социальную сущность преступников разных типов, сложный комплекс характеризующих их признаков, свойств, связей, отношений, их нравственный и духовный мир, взятые в развитии, во взаимодействии с социальными и индивидуальными жизненными условиями и в той или иной мере определяющие совершение преступлений. Для ОРД важны именно обобщенные, типологические данные о личности преступников, о процессе формирования тех свойств, которыми преступники характеризуются. Имеют значение условия нравственного формирования преступников, особенно среди ближайшего бытового окружения, связей, знакомств. Для раскрытия преступлений бывает исключительно важно выявление криминогенных обстоятельств конкретной жизненной ситуации, повлиявшей с учетом особенностей личности на совершение преступления. Но решающим для ОРД является знание социальных, психологических и нравственных свойств личности преступников (взгляды, навыки, привычки, содержание и уровень интересов и потребностей, особенности характера и др.). Многие их этих показателей наряду со сведениями о преступном опыте, преступных связях, преступной квалификации используются в делах, автоматизированных банках оперативного учета, на основе оценки нравственно-психологических характеристик избирается тактика оперативного поиска, оперативной профилактики и оперативной проверки, организуется оперативное обеспечение процесса исправления и перевоспитания осужденных.

Данные криминологии о личности преступников разных типов весьма надежны, поскольку они базируются на широких обобщениях, изучении не только отдельных лиц, но и всего того общего, типичного, чем преступники выделяются в массе людей. В этом отношении криминология имеет богатые традиции, пользуется разнообразными методиками и в результате получает достаточно полную информацию, которой с успехом пользуются в повседневной практической работе оперативники. Эти данные помогают познать механизм преступного поведения в целом и различных его видов, другими словами — хорошо знать объект оперативного интереса и предмет ОРД. Обычно на основе таких знаний оперативные работники, сталкиваясь с обстоятельствами совершенного преступления, лишь по объективным данным уже могут судить не только об уголовно-правовых признаках деяния, но и о принадлежности преступника к той или иной социально-демографической, этнической группе населения, о его нравственных свойствах и психологических особенностях, о том, что все эти свойства и особенности могли сформироваться в определенной криминогенной среде, где его и следует искать. Для практики ОРД по борьбе с организованной преступностью исключительно важен криминологический подход к изучению преступного поведения как процесса, развивающегося в пространстве и времени и включающего не только сами преступные действия, но и предшествующие им социальные и психологические явления. Криминология на основе изучения механизма преступного поведения дает ответы на вопросы, как оно возникает, развивается и осуществляется в индивидуальном и групповом варианте, для разных видов преступлений и для разных категорий преступников.

Такого рода криминологическая информация исключительно ценна как при диагностике криминогенных процессов, когда требуется оперативно-профилактическое вмешательство, так и при построении оперативно-розыскных версий, когда по первичным, часто весьма скудным данным оперативник должен воспроизвести механизм конкретного преступления.

При этом он обязательно построит модель допреступной ситуации и типичного допреступного поведения и, ориентируясь на эту модель, будет искать следы преступника и сведения о нем именно там, где они могли сохраниться.

Существенное значение имеют данные криминологии о мотивации преступного поведения (криминальной мотивации), так как они помогают «думать» за преступника, что является важнейшим интеллектуальным началом оперативно-розыскной тактики. Имеется в виду реконструкция возможных действий преступников (прошлых и предстоящих) с учетом их преступной квалификации и преступного опыта. Когда оперативник знает, что предполагал, как поступал преступник и почему именно так, а не иначе, — он может достаточно ярко представить себе (смоделировать) не только его социальный, нравственный облик (отнести его к соответствующему социальному типу личности), но и его индивидуальный образ. А это имеет большое значение для ориентирования сил и средств ОРД на выявление преступников, существенно конкретизирует область оперативного поиска.

В ОРД обязательно применяется криминологическое прогнозирование индивидуального и группового преступного поведения. Такое прогнозирование становится возможным потому, что преступное поведение связано с объективными явлениями социальной среды многими нитями.

Прогнозирование составляет основу оперативного учета, так как его банки информации создаются на основе прогноза вероятности преступного поведения определенных криминогенных контингентов. Именно прошлое их поведение (судимость, правонарушения, аморальные проступки), настоящее (поддержание отрицательных связей, паразитизм, склонность к антиобщественным занятиям) дают основания для прогностических выводов о вероятном противоправном поведении в будущем. Принимаются во внимание социальные оценки, даваемые лицу, представляющему оперативный интерес, ⁸ роль для него мнения представителей криминогенной и преступной среды. Все это в совокупности является элементами методики криминологического прогнозирования, которое вплетается в оперативно-розыскные действия при оперативном поиске, оперативной проверке и оперативной профилактике. Значение прогностической деятельности трудно переоценить. Она позволяет избежать ошибок при выборе объектов оперативной профилактики и оперативной проверки, успешно решать тактические задачи на упреждение действий преступников. Прогностическая работа в структуре ОРД становится формой этой деятельности, которая требует применения все возрастающей интеллектуальной и организационной активности. Диалектический подход к явлению позволяет соединить в единый процесс анализ прошлого, диагностику настоящего и прогнозирование будущего. Будущее же в ОРД предстает не как ожидание наступления события (имеется в виду преступление), а как практическое изменение настоящего путем активного вмешательства в происходящие негативные процессы, в замысел преступников. Это свойственно и криминологическому, и оперативно-тактическому прогнозированию.

Являясь наукой о причинах и условиях преступлений, криминология разрабатывает и пути их устранения, формулируя теоретические основы и практические рекомендации по предупреждению преступлений на разных уровнях государственной, общественной и правоохранительной деятельности. Многие из этих рекомендаций трансформируются в методы оперативной профилактики, а сама эта профилактика «вписывается» в общую систему предупреждения преступлений, которая действует в каждом районе, городе, на промышленных, строительных, агропромышленных, торговых, транспортных и других объектах.

Выводы криминологической науки о том, что преступные мотивы есть по сути своей модификации обычных человеческих мотивов, но направленные на цели, запрещенные законом или связанные с использованием противоправных средств, являются основополагающими в исправлении и перевоспитании правонарушителей, осуществляемом с помощью методов ОРД. Такое понимание мотивации преступного поведения исключает представление об обреченности человека на преступное поведение, о неисправимости преступников. Оно вселяет в оперативных работников уверенность в гуманности и перспективности привлечения к негласному сотрудничеству представителей преступной среды, в первую очередь, в целях их же исправления и перевоспитания путем приобщения к активному участию в борьбе с преступностью.

Криминологические знания имеют существенное значение для оперативно-тактической характеристики отдельных видов преступлений.

По многим видам преступлений проанализированы место и время их совершения (с разбивкой по временам года, неделям, дням недели), дана характеристика объектов, на которые совершались преступные посягательства, показаны особенности личности преступников, их нравственного облика применительно к разным видам преступлений. В совокупности криминологическая характеристика преступлений существенно дополняет знания оперативников о предмете ОРД, создает фундаментальную основу получения оперативной информации о механизме подготовки и совершения преступлений, что является решающим фактором успешной тактики оперативной проверки. Необходимо отметить весьма существенное обстоятельство: негласные возможности ОРО, средства и методы ОРД позволяют в каждом конкретном случае значительно глубже изучать обстоятельства конкретной преступной деятельности, чем она представлена в криминологических исследованиях. В ходе ОРМ выявляются скрытые от криминологов процессы, возникающие и в преступной среде, и в связи с развитием индивидуального преступного поведения. Поэтому знания, сконцентрированные в криминологической теории и в практических рекомендациях криминологов, не могут полностью обеспечить успех ОРД. Сама эта деятельность создает специфические, в ряде случаев уникальные методики исследования скрытых от криминологов процессов, в которых изученные ими причины преступлений трансформируются в чуждые для общества системы межличностных и межгрупповых отношений, и не только в преступной и криминогенной среде, но и в многочисленных кругах, в которых общаются представители этой среды. Все это остается за рамками криминологии и познается главным образом с помощью негласных источников информации, существенно пополняя криминологические знания и позволяя многим положениям криминологии давать необходимую оперативно-тактическую интерпретацию. Это относится и к характеристике личности лидеров ОПФ, рецидивистов, не отказавшихся от преступной деятельности, и к заметным изменениям, происходящим в среде несовершеннолетних правонарушителей, преступный опыт которых намного опережает их социальное созревание, и к соотношению основных категорий противоборства — преступного опыта и преступной квалификации, — не изучаемых криминологией, и ко многим другим явлениям преступности, имеющим оперативно-тактическое значение.

Поэтому криминологические знания, представляя собой фундаментальную основу для изучения преступности и личности преступника, обеспечивая оперативников методами оперативной профилактики, должны постоянно пополняться знаниями о преступности, поступающими из негласных источников. Только при этом условии оперативники будут всегда осведомлены обо всех новых явлениях, характеризующих преступность и преступников, что необходимо для внесения корректив в тактику борьбы с ними. Региональное изучение преступности позволяет ОРО правильно ориентироваться в структуре преступности и ее динамике, определять регионы с относительно высоким уровнем преступности; в структуре преступных посягательств в сфере частной, государственной, муниципальной и иных форм собственности; определять отрасли экономики и социальные сферы, характеризующиеся интенсивностью преступных проявлений; неблагополучные в криминогенном отношении возрастные и социальные группы; виды преступлений, имеющие неблагоприятные тенденции развития; типы преступного поведения, требующие внимания и учета при осуществлении ОРД. Все это дает возможность обеспечить дифференцированный подход в организации ОРД в стране и ее отдельных регионах, сосредоточить внимание ОРО на актуальных направлениях ОРД, целенаправленно, с учетом местных условий разрабатывать наиболее эффективные меры предупреждения и раскрытия преступлений.

Криминологическое прогнозирование, главной задачей которого является определение устойчивых тенденций преступности и влияющих на нее факторов, является необходимой предпосылкой оперативно-розыскного прогнозирования и планирования мероприятий по борьбе с наиболее опасными и распространенными формами преступных проявлений. Криминологические исследования последнего времени позволили представителям теории ОРД продолжить на современном уровне исследования правовых и организационно-тактических основ оперативно-розыскной профилактики преступлений. Оперативно-розыскная профилактика, имея тот же объект исследования — преступность, изучает, однако, лишь те ее стороны, которые обнаруживаются и фиксируются оперативно-розыскным путем. В поле зрения ОРО находятся лишь лица, замышляющие конкретные преступления, тайно готовящие их совершение или покушающиеся на них. В этой связи оперативно-розыскная профилактика характеризуется особенностями негласной деятельности ОРО по воздействию на профилактируемых лиц в целях недопущения преступлений, принятие необходимых мер, исключающих реализацию преступных намерений. Принципиальной особенностью оперативно-розыскной профилактики является также то, что она сопровождается специфическим информационным обеспечением оперативно-профилактических мер, которые осуществляются в отношении лиц, состоящих на оперативных учетах, т.е. обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении преступлений.

С другой стороны, оперативно-розыскная профилактика имеет своей задачей анализ оперативно-розыскной информации о факторах, определяющих состояние преступности, причинах и условиях, способствующих совершению правонарушений и преступлений. В то же время оперативно-розыскная профилактика, выступая в качестве самостоятельного направления ОРД, является специфической подсистемой социальной профилактики правонарушений на общем и индивидуальном уровнях. Тем самым предполагается органическая связь теории ОРД с наукой криминологией.

§ 5. Оперативно-розыскная деятельность и психология

Необходимость использования результатов психологических исследований в сфере ОРД определяется следующими ее специфическими особенностями.

Во-первых, ОРД носит характер постоянного и скрытого конфликтного взаимодействия с преступной средой, лицами, замышляющими, подготавливающими или уже совершившими преступления. Вследствие этого ОРД: осуществляется конспиративно; является деятельностью рефлексивной, т.е. характеризуется воздействием в отношении проверяемых и разрабатываемых лиц; связана с определенным риском из-за недостатка исчерпывающей информации о преступных событиях и причастных к ним лицах и, следовательно, в определенной мере зависит от случайностей; объективно содержит в себе возможность неудачного исхода проводимых ОРМ и наступления нежелательных, а порой и опасных последствий из-за постоянного противодействия криминальных элементов; экстремальна вследствие постоянного разнообразия организационных форм и тактических приемов, постоянного дефицита времени, наличия факторов профессионального риска и физической опасности.

Во-вторых, ОРД характеризуется:

• имитацией решений, принимаемых проверяемыми и разрабатываемыми лицами и выработкой с этим учетом собственных оперативно-тактических решений; постоянным анализом и прогнозированием результатов своей деятельности и деятельности криминальных элементов;
• использованием разнообразных мотивировок и игры ролей с целью обеспечения скрытности проводимых мероприятий, эффективности получения и использования оперативно-ценной информации о проверяемых и разрабатываемых лицах;
• постоянной оперативной готовностью к действиям в экстремальных ситуациях; жестким эмоционально-волевым контролем. В-третьих, ОРД:
• строится на нормативно-правовой основе, т.е. регламентируется действующими нормами права и морали;
• связана с привлечением многообразных сил, средств и методов, т.е. осуществляется как деятельность комплексная и коллективная; всегда согласуется с оперативной обстановкой и конкретными оперативно-тактическими ситуациями;
• отличается высоким динамизмом из-за постоянного изменения среды функционирования.

 Перечисленные специфические особенности ОРД не являются, конечно, исчерпывающими, но относятся к наиболее существенным. Даже неполный перечень этих особенностей убедительно свидетельствует о том, что эта деятельность, как и любая другая, имеет существенные психологические компоненты, а человеческая психика представляет ее постоянный, необходимый и весьма динамичный элемент. В этой связи в рамках общей теории ОРД зарождается и получает свое обоснование оперативно-розыскная психология. Ее предметом следует считать закономерности и механизмы психики людей, выступающих в качестве субъектов ОРД и противостоящих им криминальных элементов, т.е. лиц, занимающихся противоправной деятельностью, и их окружения. При этом к предмету оперативно-розыскной психологии, по нашему мнению, следует отнести не только закономерности психики отдельного индивида, но и психологию оперативно-розыскных коллективов, психологию преступных групп и преступных сообществ, а также психологию их конфликтного взаимодействия между собой в соответствующих объективных условиях.

Для теории ОРД первостепенное значение приобретает психологическое обоснование: закономерностей психики субъектов ОРД: оперативников и конфидентов; психологических компонентов преступной деятельности отдельных лиц, ОПФ, особенно их мотивации, психологии преступной субкультуры, динамики мотивов под влиянием различных объективных факторов и т.д.; специфических закономерностей психологии борьбы (конфликтного взаимодействия) субъектов ОРД с лицами, совершающими преступления; психологических способов и приемов получения субъектами ОРД оперативной информации в процессе проведения ОРМ по борьбе с преступностью; психологических аспектов проведения различных ОРМ.

Оперативно-розыскная психология призвана вооружить теорию ОРД знаниями логико-психологических закономерностей: протекающих в связи с получением первичной информации о замышляемых, подготавливаемых или совершенных преступлениях и находящих свое проявление в построении оперативно-розыскных версий и прогнозов; связанных с анализом проблемных ситуаций в условиях информационной неопределенности и оперативного риска; связанных с применением эвристических методов оперативно-розыскного мышления, определением природы, источников, возможностей и пределов использования в оперативно-розыскной практике интуитивных знаний. На современном этапе возрастает значение социально-психологических аспектов ОРД на ее организационно-управленческом уровне. Речь идет об использовании данных психологических исследований при изучении и отборе кадров в ОРО (профессиональный отбор), разработке путей и методов профессиональной подготовки и повышения морально-психологических возможностей личного состава ОРО с учетом специфики решаемых ими задач, повышении качества управления силами и средствами ОРД на основе использования психологических познаний при принятии управленческих решений, в организации и совершенствовании информационно-аналитической работы, прогнозирования и планирования, организации координации и взаимодействия, поддержании оперативной готовности сил и средств, стимулирования усилий сотрудников в борьбе с преступностью путем оценки результатов их ОРД на основе научно обоснованных критериев и т.п.

В целом дальнейшее становление и развитие оперативно-розыскной психологии в рамках теории ОРД обеспечивает разработку и внедрение в практику эффективных рекомендаций применительно к организационно-управленческому и оперативно-тактическому уровням ОРД.

ОРД как специфический вид деятельности детерминирует психическую активность осуществляющих ее лиц, влияет на их психологические характеристики, предполагает реализацию современных научных методик и технологий.

Теоретико-эмпирический анализ ОРД свидетельствует о том, что ее участники систематически осуществляют психологическую интерпретацию событий и явлений своей многогранной деятельности, применяют конкретные психологические умения и навыки. В свою очередь, психологические аспекты ОРД в значительной степени влияют на ее эффективность, вызывают практический и научный интерес. Психологическое обеспечение ОРД осуществляется в четырех направлениях: методолого-теоретическом, личностном, межличностном и операциональном. Методолого-теоретическое направление предполагает:

• разработку теории и методологии междисциплинарного подхода к исследованию психологического содержания оперативно-розыскной деятельности;
• систематизацию имеющихся психологических знаний об ОРД;
• определение ее психологического механизма (психологической структуры);
• анализ психологических аспектов этического содержания ОРД;
• осуществление структурно-психологического анализа профессиональной деятельности оперативников, конфидентов;
• изучение социально-психологической характеристики ОРД;
• создание психограммы личности оперативников и конфидентов и профессиограммы ОРД;
• разработку диагностической модели определения психологической пригодности оперативников и конфидентов к ОРД.

К основным аспектам психологического обеспечения на личностном направлении относятся:

• выявление и описание психологического содержания, элементов и особенностей мотивации оперативников и конфидентов, ее развития и изменения на различных этапах ОРД, классификации потребностей, мотивов и целей, личностей субъектов ОРД, критериев мотивационной направленности; создание методик формирования и коррекции мотивации;
• изучение психологических характеристик сотрудников и конфидентов, влияния этих характеристик на эффективность ОРД;
• усиление позитивных и преодоление негативных психических познавательных процессов, психических состояний;
• развитие эмоционально-волевой регуляции, ролевой деятель ности, психологической включенности в ОРД, преодоление профессиональной деформации, анализ органических предпосылок развития личности субъектов ОРД, влияния половозрастных и индивидуально-типичных особенностей личности на эффективность ОРД;
• исследование психологических механизмов социализации оперативников и конфидентов, их характерологических и национальных особенностей и т.д.; психологическое портретирование участников ОРД.

При реализации межличностного направления психологическое обеспечение концепции ОРД может осуществляться в следующих формах:

поддержание оптимальных отношений в системах «оперативник-конфидент», «оперативник—проверяемый», «конфидент—проверяемый»; изучение психологических характеристик объектов ОРД, определение приемов и методов психологического воздействия на них, преодоления криминальной активности (в том числе в отношении оперативников и конфидентов); психологическое обеспечение подбора, расстановки и деятельности конфидентов, их обучения и воспитания;

• рассмотрение психотехники общения оперативников с конфидентами, а также субъектов и объектов ОРД;
• рассмотрение психологических моделей ролевой деятельности конфидентов и оперативников при осуществлении ОРМ;
• предотвращение негативных психических состояний у участников ОРД; предупреждение и разрешение психологических конфликтов в ходе осуществления ОРД;
• психокоррекция оперативников и конфидентов;
• психологическое обеспечение отдельных ОРМ.

Важное место в психологическом обеспечении на межличностном уровне занимает поддержание оптимального взаимодействия оперативников со следователями, другими службами и подразделениями правоохранительных органов, субъектами ОРД.

Операциональное направление предусматривает:

• организацию и проведение психологической подготовки оперативников и конфидентов;
• использование прикладных психологических знаний, методик и технологий в ОРД.

Психологические знания активно используются при осуществлении «нетрадиционных методов раскрытия преступлений».

В качестве рабочей гипотезы, заложенной в концепции применения нетрадиционных методов при раскрытии преступлений, используются широко известные научные факты о том, что противоправные действия совершаются человеком, находящимся в «особом» психическом состоянии, на фоне выраженного эмоционального и нервно-психического напряжения, которое, в свою очередь, обусловливает его поведенческие реакции. Изучение этих «особых» психических состояний, их систематизация, поиск взаимозависимости и взаимообусловленности этих состояний с факторами внешней среды и функциональным статусом, криминалистическими признаками преступления на практике позволяют существенно сузить круг подозреваемых и с большей эффективностью использовать имеющиеся силы и средства при розыске преступника. Основными научно-практическими направлениями, рассматриваемыми в данном контексте, являются:

• использование регистраторов психологического стресса (полиграфов, «детекторов лжи») для оценки выраженности психофизиологических реакций в процессе опроса с целью выявления скрываемой информации; анализ преступного поведения и построение информационной модели преступника при раскрытии серийных особо тяжких преступлений против личности;
• использование психологического феномена активации памяти потерпевших и свидетелей с целью воспроизведения деталей происшествия, по тем или иным причинам не зафиксировавшихся в памяти.

Каждое из указанных направлений имеет достаточно прочную теоретическую базу, разработанную и нашедшую подтверждение в трудах таких крупнейших специалистов из смежных областей знаний, как академики А.К. Анохин (физиология), В.П. Казначеев (философия, физика), Б.Ф. Ломов (психология).

В.А. Образцов и С.Н. Богомолова, обобщив огромный зарубежный и отечественный опыт использования психологических знаний в раскрытии и расследовании преступлений нетрадиционными способами, выделяют следующие основные направления этой деятельности:

• составление поисковых психологических портретов серийных преступников; психолингвистический анализ как метод идентификации преступника; применение полиграфов (детекторов лжи);
• применение гипноза при раскрытии преступлении;
• использование хронобиологии (биоритмология) в оперативно-розыскных и следственных целях и т.д.

Концепция использования психофизиологических реакций человека для раскрытия преступлений основана на том, что любая деятельность человека, в том числе и противоправная, осуществляется на фоне более или менее выраженного эмоционального напряжения, т.е. имеет психофизиологическое подкрепление. Чем более значима для субъекта ситуация, в которой он находится, тем выражен-нее психофизиологическая реакция. Наиболее остроактуализированными для человека являются факты совершения преступлений или причастности к ним.

Моделирование такой ситуации или ее элементов при проведении по специальной методике опроса с использованием полиграфа позволяет выявить наличие так называемых виновных знаний в 86—92% случаев (т.е. установить причастность к совершенному преступлению) или отсутствие таких знаний в 95—98% случаев (т.е. непричастность к преступлению). В теоретической основе второго направления лежит представление об информационном потенциале элементов и признаков криминального события значительно больше, чем это обычно используется в традиционной практике раскрытия преступлений.

Личность виновного нередко так «закодирована» в признаках события, что их дешифровка и, следовательно, точное определение поисковых признаков требуют применения специальных «ключей».

Их разработка - актуальная задача новых направлений криминалистики и теории ОРД (полиграфные обследования при проведении ОРМ используются в большинстве развитых стран, а в США и Японии принимаются судами первых инстанций в качестве доказательства виновности или невиновности подозреваемого в совершении преступления лица).

Практика формирования розыскного психологического портрета предполагаемого преступника по серийным убийствам и изнасилованиям широко распространена в США, Великобритании, Голландии и других странах, причем имеются уже сформированные компьютерные базы данных, позволяющие в короткий срок создать психологический портрет подозреваемого с указанием его вероятного возраста, рода профессиональной деятельности и других оперативно значимых признаков. Например, созданная во ВНИИ МВД России автоматизированная система «Монстр» в значительной степени упрощает работу по составлению психологического портрета предполагаемого преступника, а алгоритм, разработанный ее создателями, нашел свое подтверждение на практике. Перечисленные нетрадиционные методы криминалистики и ОРД не противопоставляются традиционным криминалистическим и оперативно-розыскным методам, а служат дополнением к ним. Полученная с их помощью информация имеет не доказательственный, а ориентирующий характер и может быть использована в процессе проведения ОРМ для формирования и выдвижения оперативно-розыскных и следственных версий.

§ 6. Оперативно-розыскная деятельность и иные науки

Научные разработки теории ОРД связаны с использованием данных уголовно-исполнительного права. В практическом аспекте эта связь обусловлена тем, что ОРО системы ГУИН Минюста России решают в пределах своей компетенции не только задачи выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также розыска осужденных, совершивших побег из мест лишения свободы, но и оперативно-розыскного обеспечения соблюдения режимных требований, установленных в ИУ и СИЗО. В названных учреждениях, функционирующих в рамках уголовно-исполнительного законодательства, правовые и организационно-тактические вопросы обеспечения охраны, надзора и ОРД тесно переплетаются, и поэтому возникает необходимость их комплексной научной разработки с участием специалистов этих научных направлений. Существует тесная связь теории ОРД с науками государственного и административного права. Именно отрасли права, изучаемые этими науками, определяют систему и государственно-правовой статус органов, осуществляющих ОРД, основанные на Конституции их задачи и обязанности, вытекающие из этого полномочия физических и юридических лиц, другие вопросы, регламентируемые государственным и административным правом.

Сама система нормативно-правового регулирования ОРД носит административно-правовой характер и осуществляется путем издания органами, осуществляющими эту деятельность в пределах своей компетенции, нормативных актов (наставлений, инструкций, приказов и пр.), регламентирующих организацию и тактику проведения ОРМ.

Следует отметить широкое использование в ОРД мер административного воздействия и регулирования. Это касается прежде всего постановки на учет в целях осуществления профилактического и административного воздействия в отношении лиц, привлеченных к административной ответственности, находящихся под административным надзором и др. С проведением ОРМ по изучению личности граждан связана выдача разрешений на занятие частной детективной и охранной деятельностью, допуска граждан к сведениям, составляющим государственную тайну, или работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную экологическую опасность.

Теория ОРД и наука административного права изучают эти и многие другие пограничные проблемы правоохранительной деятельности, чем и предопределяется их тесное взаимодействие.

В условиях все более разрастающихся международных масштабов организованной и экономической преступности, терроризма и наркобизнеса укрепляется взаимосвязь ОРД с международным правом. Здесь особенно важна разработка проблем взаимодействия ОРО и следственных подразделений различных стран в вопросах оказания правовой помощи по уголовным делам; выполнении международных следственных поручений и оперативных запросов; международном розыске, экстрадиции (выдаче) преступников; международном розыске, аресте и конфискации денежных средств и имущества, полученных преступным путем. Требуют постоянного совершенствования международные правовые вопросы обмена оперативно-розыскной информацией с Интерполом, другими международными организациями, имеющими банки данных оперативной информации.

Связь теории ОРД и экономической науки определяется уголовной политикой государства, нашедшей свое отражение в УК. Борьба с преступностью в сфере экономики (в первую очередь против всех форм собственности, в сфере хозяйственной деятельности и пр.) уголовным законодательством рассматривается как приоритетное направление борьбы с преступностью.

Теоретические разработки проблем оперативно-розыскной борьбы с преступностью в сфере экономики требуют опоры на современную экономическую науку и связаны с глубокими исследованиями теории и практики рыночных отношений, новых форм хозяйствования применительно к ОРД.

К числу перспективных направлений научного обеспечения борьбы с экономической преступностью на современном этапе можно отнести широкое использование экономических познаний в процессе разработки комплексных мер борьбы с коррупцией в системе государственной службы (прежде всего в торговле, на транспорте, органах, ведающих внешнеэкономической деятельностью, лицензированием, приватизацией, в кредитно-банковской системе и др.).

Заслуживают пристального внимания экономические аспекты сокрытия прибыли от налогообложения, нарушения антимонопольного законодательства и порядка эмиссии ценных бумаг, лжепредпринимательства, фиктивных банкротств и других злоупотреблений, за которые может быть предусмотрена уголовная ответственность. Актуализируется проблема разработки методов борьбы с нарушениями правил о валютных операциях (конвертируемая валюта, скупка драгоценных металлов и минералов), хищениями и кражами на объектах добычи и переработки драгоценностей и камней.

ОРД начала XXI в. не может не учитывать новейших достижений естественных наук в области высоких технологий. Применение современных информационных технологий зародило в недрах ОРД принципиально новые направления в деятельности ОРО как в борьбе с организованной преступностью, так и с преступностью в сфере высоких технологий и, можно сказать, с преступностью в информационных сферах. Внедрение информационных технологий еще в 70-е гг. оказало неоценимую услугу в становлении ОРД и выделении ее в самостоятельное научное направление. Научные и прикладные разработки, начавшиеся с создания и совершенствования оперативных учетов и ИПС, включающие создание электронных экспертных систем поддержки процесса принятия решений, представляют собой существенную часть научной базы современной ОРД.

Новое направление в ОРД можно обозначить как обеспечение информационной безопасности. Это направление формируется из практики применения средств специальной техники в ОРД.

Очевидно, что в современных условиях проведение ОРМ в значительной мере предполагает применение технических средств скрытого получения информации. Но в настоящее время применение технических средств в отношении организованной преступности переходит в сферу информационно-технического противодействия. ОПФ применяют эффективные средства защиты информации и, более того, все чаще используют технические средства скрытого получения информации, средства информационных атак и воздействий.

Говоря о спецтехнике и информационном обеспечении, необходимо иметь в виду, что современные технические средства получения информации и современные компьютерные системы обработки информации все чаще составляют единый комплекс. Более того, в ряде ситуаций применение спецтехники неотделимо от компьютерных технологий, а компьютерные технологии от спецтехники. Заметим, что современные технические устройства строятся, как правило, на цифровых принципах обработки информации, а информация, получаемая с помощью специальных технических средств, обрабатывается компьютерными системами. Взаимосвязь компьютерных технологий и специальных технических средств особенно остро проявляется в процессе построения системы защиты информации.

Современные средства связи (радиотелефоны, пейджеры, малогабаритные радиостанции) позволяют ОПФ существенно повысить свою мобильность и скрытность. Их акции становятся дерзкими и решительными. В некоторых регионах России ОПФ удавалось развернуть свои многочисленные нелегальные сети радиосвязи. С использованием телефонного интерфейса открывается выход на автоматические телефонные, в том числе и на междугородные, станции для ведения переговоров по сетям городских, междугородных и международных каналов связи.

В то же время использование современных средств коммуникаций в преступной деятельности, в свою очередь, открывает новые возможности для получения ценной оперативно-значимой информации и документирования преступных действий путем скрытого контроля сообщений, передаваемых с помощью различных систем связи. Таким образом, борьба с организованной преступностью, переходя в информационно-техническую сферу, должна предусматривать и операции по скрытому выявлению, контролю, а в ряде случаев и по блокированию работы и выводу из строя нелегальных радиосетей, развернутых ОПФ. Выявление рабочих частот средств радиосвязи контролируемой сети выполняется с помощью компьютерных комплексов радиомониторинга.

При проведении ОРМ или специальных операций имеется возможность активно внедряться в работу нелегальных радиосетей ОПФ и, используя шумоподобный сигнал, блокировать их. Непрерывная работа на подавление в течение определенного времени, как правило, приводит к тепловому пробою выходных каскадов ретрансляторов и полностью выводит из строя контролируемые радиосети.

Все эти аспекты применения спецтехники, средств связи и информационных технологий в борьбе с преступностью представляют для ОРО относительно новую сферу деятельности, которую, как уже отмечалось, можно обозначить как сферу информационно-технического противодействия организованной преступности.

Глава 4 НРАВСТВЕННЫЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Становление этических основ оперативно-розыскной деятельности

Впервые мысль о необходимости исследовать в сфере ОРД, кроме правовых, морально-этические отношения была высказана Д.В. Гребельским (1967 г.) и поддержана Н.А. Стручковым (1968 г.). Несколько абстрактная постановка вопроса привела ряд читателей и ученых к суждению о том, будто выражается сомнение в этичности ОРД вообще. Возможность такой трактовки вызвала категорическое несогласие А.Г. Лекаря, который в острополемической форме указал, что если отдельные недостаточно опытные или неквалифицированные оперативники и допускают неэтичные действия, то это вовсе не означает наличия неэтичности и аморализма в самой ОРД. В целом, по мнению А. Г. Лекаря, во-первых, морально-этические принципы ОРД, ввиду очевидности и недвусмысленности их формулировки в законе, проблемы (в смысле сомнений в этичности) не составляют; во-вторых, возникающие в ОРД своеобразные морально-этические отношения между оперативниками и агентурой, между самими оперативниками, между ними и разрабатываемыми по ДОУ лицами непременно должны быть предметом исследования.

Комплексное исследование моральных норм и отношений в ОРД провели в 1973 г. А.И. Алексеев и Т.К. Синилов. Определяя значение исследований моральных основ ОРД и возникающих в процессе ее осуществления моральных отношений, они указали на значительное своеобразие многих приемов ОРД, вытекающее из необходимости борьбы с изощренными, тщательно маскируемыми преступлениями Применение леген-дирования, различных способов зашифровки ОРМ, использование в борьбе с преступниками их близких связей, в том числе лиц, прикосновенных к преступлениям, привлечение к негласному сотрудничеству лиц, допустивших мелкие правонарушения, разнообразные аспекты работы с агентурой (руководство агентами, их воспитание, ввод и вывод агентов из разработки, обеспечение доверительных отношений агента с разрабатываемыми и т.д.) — все это неизбежно наталкивает на этические оценки, суждения о моральной дозволенности или недопустимости тех или иных конкретных способов решения задач, возникающих в сфере ОРД.

А.И. Алексеев и Г.К. Синилов рассмотрели моральные основы ОРД применительно к типичным, классифицированным по ряду оснований ситуациям ОРД, разработке научно обоснованных рекомендаций по решению различных оперативно-розыскных задач при наличии условий, определяющих состояние моральной крайней необходимости, взятой не в уголовно-правовом, а в этическом ее значении.

«Моральная крайняя необходимость, — отмечали авторы, — не является «привилегией» оперативно-розыскной работы, она встречается и в других видах деятельности, например во врачебной. Так, одним из принципов работы врача является правдивость. Дезинформация в устах врача отнюдь не относится к универсальным способам его деятельности. Но есть ситуации, при которых врачебная этика не только разрешает, но и предписывает врачу оберегать тяжелобольного от жестокой правды, более того — сообщать ему сведения, не соответствующие действительности. Отступление от правдивости в данном случае оправдано стремлением оградить больного от излишних страданий, которые может принести ему, например, осведомленность о роковом исходе болезни. Иными словами, из двух возможных зол выбирается меньшее, коллизия обязанностей разрешается путем исполнения той из них, которая при сложившейся обстановке является с точки зрения морали более предпочтительной. Это и есть состояние моральной крайней необходимости. И было бы напрасной тратой времени пытаться найти правовые регуляторы поведения участников такого рода «тонких» отношений. Единственным мерилом дозволенности поступков здесь являются нормы морали.

Вот и в оперативно-розыскной деятельности такие приемы, как введение в заблуждение, дезинформация разрабатываемых, их близких связей, отнюдь не являются универсальными средствами решения оперативных задач и применимы далеко не в каждой ситуации».

А.И. Алексеев и Г.К. Синилов рассмотрели моральные проблемы в ОРД как в чрезвычайных ситуациях (массовые беспорядки), так и в относительно спокойных ситуациях, например проверка одного негласного сотрудника через другого или проведение оперативной комбинации в отношении подозреваемого лица. По мнению авторов, уровень моральных требований при чрезвычайной и обычной обстановке может быть разным, он обусловлен конкретными условиями, в которых действуют оперативники или негласные сотрудники. Тот или иной тактический прием, находящий полное моральное оправдание при проведении ОРМ, направленных на пресечение массовых беспорядков, может иметь сомнительную моральную ценность и даже оказаться аморальным, если он будет применен при «рядовом» разведывательном опросе по делу о розыске скрывшегося расхитителя государственного или общественного имущества. Это значит, что проблемы оперативно-розыскной этики должны исследоваться не только «вообще», на уровне моральных принципов, этических основ оперативной работы в целом, но и применительно к конкретным ситуациям ОРД, ее субъектам, методам, средствам.

А.И. Алексеев и Г.К. Синилов уделили также большое внимание проблеме моральной оценки дезинформации (неверное сообщение о чем-то, неправильное информирование, введение в заблуждение кого-то) в ОРД. По их мнению, сама по себе дезинформация не является абсолютно неприемлемой во всех областях общественно полезной деятельности. «При оценке с точки зрения морали актов дезинформации, — отмечали авторы, — необходимо учитывать ее цель, контингент субъектов и адресатов, конкретные условия, при которых она осуществляется. В оперативно-розыскной деятельности абсолютно недопустима, например, дезинформация одного оперативного аппарата другим; нельзя представлять не соответствующие действительности сведения следователю и т.д. Однако в принципе допустимо «отклонение действия» на основе представления некоторым лицам неполной, неточной, «исправленной» в соответствии с конкретными оперативно-розыскными задачами информации.

Здесь уместно, на наш взгляд, подчеркнуть разведывательный характер оперативно-розыскной деятельности и напомнить, что нельзя представить себе разведывательную работу без применения приемов такого рода. Вряд ли нужно закрывать глаза на то, что введение в заблуждение некоторых лиц, например разрабатываемых или их близких связей, надежно укладывается в рамки традиционных оперативно-розыскных мероприятий, апробированных с различных точек зрения, в том числе и с моральной. Таковы, например, оперативная комбинация, маскировка действий агента методом легендирования, экипировки и т.п., проведение которых предполагает введение в заблуждение разрабатываемых»¹.

Значительный вклад в исследование этических основ ОРД внес в конце 70-х - начале 80-х гг. А.Ф. Возный.

Он, в частности, выделил характерные особенности данной деятельности, к числу которых отнес следующие.

1. Необходимость для оперативников «проникать» во внутренний мир человека, оказывать непосредственное воздействие на личность и часто принимать прямое участие в изменении его судьбы. Этой особенностью обусловлено наличие норм профессиональной морали, которые, с одной стороны, содействуют успешному осуществлению профессиональных функций, а с другой — обеспечивают охрану интересов личности как объекта ОРД.

2. Повышенный удельный вес творчества в ОРД. Эта деятельность не терпит шаблонов и не может быть досконально регламентирована правовыми нормами. Нестандартные, не предусмотренные никакими инструкциями ситуации заставляют человека творчески решать вопрос. Хотя законы, инструкции, приказы и другие нормативные документы достаточно объемно регламентируют деятельность оперативников, тем не менее,как правило, конспиративный характер этой деятельности нередко создает ситуации риска, в которых единственным советчиком бывает совесть человека, его чувство долга, высокие нравственные качества. Там, где право бессильно, где оно очерчивает лишь общие рамки допустимого поведения, основным социальным регулятором становится мораль.

3. Предоставляя оперативникам возможность использовать специфические средства и методы для решения своих профессиональных задач, общество предъявляет повышенные требования к ним, оказывает им большое доверие. Эта особенность вытекает из первых двух, поскольку право воздействия на личность, ее судьбу, творческий характер деятельности, несомненно, предполагает повышенную ответственность перед обществом.

Кроме того, А.Ф. Возный отмечал, что некоторые особенности нравственного содержания ОРД вызваны ее тайным (конспиративным) характером. К ним он относил ограниченность нравственного контроля над повседневной деятельностью ОРО со стороны широкой общественности. «Общественность, как правило, дает оценку тех или иных результатов ОРД, но в силу конспиративного характера этой деятельности она не может дать оценку правомерности применения тех или иных форм и методов, сил и средств. Поэтому в деятельности оперативников должна быть значительно повышена роль общественного и профессионального долга, ответственности за свои действия. Сюда же относится и возможность различия в нравственной оценке ОРМ самими сотрудниками и другими людьми, не имеющими отношения к этой деятельности. Дело в том, что конспиративность требует скрывать истинное содержание тех или иных действий, включая их истинный нравственный характер. Поэтому при глубоконравственном содержании ОРМ со стороны иногда могут восприниматься как безнравственные».

§ 2. Нравственное содержание оперативно-розыскной деятельности

Продолжая мысль основоположников теории ОРД, можно заключить, что этот вид социально полезной деятельности, вызывает в обществе неоднозначную нравственную оценку.

Эта неоднозначность вызвана тем, что ОРД связана с:

• ограничением прав и свобод личности;
• использованием специфических (конспиративных) средств и методов борьбы с преступностью;
• применением мер принуждения.

К тому же в ходе осуществления ОРМ сталкиваются общественные и профессиональные интересы и потребности. Реализация профессионального интереса (наиболее эффективное решение задач ОРД) в определенных случаях сталкивается с интересами общества (соблюдение прав и свобод личности, интересов общества и государства). В этих случаях важно правильно соотнести между собой эти интересы, чтобы профессиональный интерес не был реализован за счет интересов тех, кому, собственно, и посвящается ОРД. Если профессиональный интерес становится довлеющим, он вступает в противоречие с общественным интересом. В этом случае общество начинает рассматривать ОРО не как своих защитников, а как чуждые ему государственные органы, использующие недопустимые с точки зрения общественной нравственности средства и методы деятельности.

Идеальное состояние в этих условиях — совпадение профессиональных потребностей и общественных требований. В частности, ставя перед ОРО задачу защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств, общество должно предоставить им возможность использовать адекватные этой задаче средства и методы деятельности. Иначе говоря, необходимо найти такое сочетание общественных и профессиональных интересов, чтобы достичь поставленной цели наиболее адекватными средствами, когда, с одной стороны, общество признает допустимость использования этих средств, а с другой — эти средства являются достаточными и эффективными с точки зрения решения оперативно-розыскных задач.

В случае если такое сочетание не находится, возникает противоречие: либо защищать личность, общество и государство от преступных посягательств средствами, которые не санкционированы обществом, либо отказываться от достижения цели и тем самым давать возможность преступникам совершать противоправные деяния, за которые они не несут никакой ответственности, либо требовать от общества признания допустимости тех или иных действий в целях борьбы с преступностью.

Именно эти особенности ОРД обусловливают потребность в ее четком нормативном регулировании, с тем чтобы не перейти границу дозволенного и недозволенного, чтобы, стремясь к добру и справедливости, не сотворить зло. Наиболее тонким инструментом, позволяющим найти эту границу, является мораль, которая определяет поле возможного и допустимого при проведении ОРМ и, определив его, призывает на помощь право. Моральное регулирование ОРД становится, таким образом, основой, на которой базируется правовое регулирование. Другими словами, нормы оперативно-розыскного права должны в полной мере располагаться в границах нравственности. Федеральный закон об ОРД прямо закрепляет ряд положений, совокупность которых позволяет судить о нравственном содержании этой деятельности. К их числу можно отнести: определение нравственно положительной цели ОРД — защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств (ст. 1 ФЗ об ОРД). Никакие иные цели не могут быть основанием для проведения ОРМ (ст. 5). Эти ОРМ могут проводиться только в отношении лиц, обоснованно подозреваемых в причастности к преступной деятельности, должны обеспечивать своевременное выявление, предупреждение, пресечение преступлений и привлечение виновных к ответственности и не могут быть направлены против законопослушных граждан; требование уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина (ст. 3); запрет на разглашение сведений, которые затрагивают неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, честь и доброе имя граждан и которые стали из вестными в процессе проведения ОРМ, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами (ст. 5). Принцип уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина рассматривается как приоритетный. Это означает, что в ОРД соблюдение и защита прав и свобод должны быть: а) ее целью, б) основой, на которой она базируется, и в) критерием ее эффективности и допустимости используемых средств. Данный принцип распространяется не только на непричастных к преступлениям граждан, но и на тех лиц, которые подозреваются в их совершении; указание на то, что ОРД проводится только в исключительных случаях, когда нет возможности решить задачи борьбы с преступностью иными средствами (ст. 8). Это положение ориентирует на то, чтобы применение средств ОРД в силу их остроты и специфичности рассматривалось как крайняя необходимость; установление четких оснований и условий для проведения ОРД, исчерпывающего перечня возможных видов ОРМ, а также видов ОРО и их компетенции (ст. 6, 7, 8, 13). Установление данных требований необходимо как для того, чтобы запретить проведение ОРМ в иных, не установленных законом обстоятельствах, так и для того, чтобы исключить использование недозволенных средств (про вокации, оговор, самооговор, фальсификация материалов и т.п.). Вместе с тем признание той или иной деятельности законной еще не делает ее нравственно допустимой, поскольку и сам закон может оцениваться в общественном сознании как безнравственный. Именно поэтому даже при наличии законных оснований для проведения ОРД возникает потребность определить ее нравственное содержание, выявить ее соответствие нравственным нормам. К тому же право определяет содержание ОРД, ее цели, принципы, формы и т.п., но конкретная тактика проведения ОРМ, оценка конкретной ситуации и выбор того или иного решения нормами права непосредственно не регулируются. В этом случае критериями правильности действий оперативников являются не только успех дела, но и моральные предписания. Несомненно, что использование средств и методов ОРД вызвано объективными потребностями борьбы с преступностью. Антиобщественный характер преступной деятельности изначально предполагает стремление правонарушителей скрыть свои преступные намерения, подготовку к совершению преступления, а нередко и само преступление, уйти от ответственности. При этом их деятельность носит, как правило, изощренный, жестокий характер, попирающий элементарные нормы человеческого общежития.

Для того чтобы защитить интересы законопослушных граждан, общества и государства, необходимо принимать соответствующие меры, позволяющие выявлять, предупреждать и пресекать преступления, привлекать к ответственности совершивших их лиц. Именно этой цели служит ОРД, которая позволяет эффективно отслеживать и ликвидировать криминальные процессы на самых ранних стадиях, втайне от проверяемых лиц контролировать их поведение, предупреждая возможность совершения ими противоправных деяний или получая информацию для раскрытия преступления. Без ОРМ невозможно организовать получение достоверной информации о тайных планах, намерениях и устремлениях подозреваемых в противоправной деятельности, заблаговременно создать надежные позиции по предупреждению и раскрытию преступлений. Практика показывает, что в таких ситуациях ОРМ могут оказаться единственным способом получения положительного результата. С этой точки зрения ОРД не только отвечает требованиям моральных норм, но и способствует их претворению в жизнь посредством борьбы с преступностью, поскольку именно преступность является наиболее яркой формой аморализма. Если же совершенное преступление не раскрыто, а преступник не разоблачен, это означает не только то, что уголовно-правовая норма не применена и право остается бессильным, но и то, что нормы нравственности, будучи грубо нарушенными, также лишены возможности быть реализованными, пока не восстановлена справедливость и преступник не понес заслуженного наказания. Поэтому, учитывая, что значительная часть тяжких преступлений раскрывается исключительно благодаря ОРМ, такая деятельность является эффективным средством утверждения в обществе моральных норм. Все это свидетельствует о нравственно-положительных сторонах ОРД, ее гуманной направленности и нацеленности на утверждение справедливости. Однако нельзя не видеть, что достижение благородных целей связано, как отмечали основоположники теории ОРД, с использованием средств, носящих негативный оттенок. В ходе ОРД приходится применять конспиративные меры, использовать легендирование, дезинформацию, устанавливать конфиденциальные отношения, вторгаться в частную жизнь людей. При этом допускается тайное проникновение в жилище, прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, снятие информации с технических каналов связи и т.п. Нельзя не учитывать и того, что ОРД оказывает не всегда положительное влияние на самих оперативников и граждан, оказывающих им кЬнфиденциалъное содействие. В частности, у них могут деформироваться нравственные позиции, сформироваться установка на признание допустимости любого вмешательства в личную и общественную жизнь граждан, произойти привыкание к «изнанке» жизни, притупиться чувство стыдливости и т.п.

Очевидно, это не может не вызывать сомнения в оправданности подобных средств деятельности оперативников. Вот почему так остро встает вопрос о нравственном содержании ОРД и допустимости использования в борьбе с правонарушениями применяемых в ходе ее проведения средств.

Негативная оценка в общественном мнении некоторых форм и методов ОРД во многом связана с достаточно распространенным стереотипом, когда то или иное явление наделяется раз и навсегда определенной ценностью.

Действительно, сами по себе факты конфиденциального получения информации помимо воли ее владельцев, вторжения в личную жизнь граждан, взятые вне социальных условий, вряд ли могут быть признаны положительными. Но всякая оценка дается не абстрактным, а конкретным явлениям. Поэтому одно и то же явление в разных условиях может получить противоположную нравственную оценку. Так, добычу секретной информации можно назвать разведкой и шпионажем, сообщение о готовящемся или совершенном преступлении — помощью правоохранительным органам или доносительством, конфиденциальное сотрудничество — служением справедливости и предательством и т.п. Забвение ценностной двузначности явления, абсолютизация либо положительного, либо отрицательного его значения нередко бывает причиной заблуждений и ошибок. Отождествление конфиденциального содействия граждан ОРО с доносительством вызывает естественную негативную реакцию у всякого нравственно здорового человека. Но этот же человек не может не признать, что безнравственно лишать общество и его граждан защиты от преступлений, не используя помощь и поддержку, в том числе негласную, членов этого общества.

ОРД можно отнести к тем видам деятельности, при которых конкретный поступок человека, используемые им средства могут не являться нравственно идеальными, но быть необходимыми для достижения благородной цели. Из всех возможных в данных условиях вариантов поведения и имеющихся в распоряжении средств, в том числе отказа от достижения цели, они являются наиболее приемлемыми, а потому допустимыми, ибо отказ от них привел бы к большим негативным последствиям. В этике это называется выбором «наименьшего зла», а в праве — крайней необходимостью. Невозможность выполнения моральной нормы в полном объеме в силу объективных обстоятельств, столкновение требований различных моральных норм при выборе ряда средств и методов ОРД приводят к необходимости взвешивания последствий выполнения разных норм, выбора различных вариантов поведения, с тем чтобы ущерб от этого выбора был минимальным.

Так, конфликтное столкновение двух нравственных норм — необходимость обеспечения безопасности личности, общества и государства от преступных посягательств средствами ОРД и недопустимость тайного проникновения в сферу личной свободы человека порождает компромиссную норму, допускающую такое проникновение, но в строго определенных законом пределах и при соблюдении необходимых условий. Если отдать предпочтение норме обеспечения безопасности при полном игнорировании личной свободы, можно получить тип тоталитарного государства, фактически ставящего человека под полный контроль государства. Казалось бы, чем больший контроль за поведением граждан будет установлен, в том числе с помощью средств ОРД, тем меньше возможностей для совершения противоправных деяний. Но необоснованное расширение такого контроля приводит к противоположному результату, когда средство — защита человека для обеспечения его личной свободы — превращается в цель. А прежняя цель — личная свобода — исчезает. И наоборот, полный отказ от ОРМ, затрагивающих сферу личной свободы граждан, развязал бы руки преступникам и тем самым сделал бы эту свободу невозможной.

В этой связи уместно вспомнить слова Г.В. Плеханова, который писал, что нравственные чувства людей «еще не указывают нам правильного пути в деле служения интересам наших ближних. Врачу недостаточно сочувствовать положению своего больного: ему надо считаться с физическою действительностью организма, опираться на нее в борьбе с нею же. Если бы врач задумал довольствоваться нравственным негодованием против болезни, то он заслуживал бы самой злейшей насмешки». Борьба с противоправной деятельностью требует не только «нравственного негодования», но и конкретных действий. Эти действия должны исходить из реальных условий борьбы с преступностью. Как врач, который не ограничивается только словами сострадания, вынужден использовать средства лечения, нередко доставляющие больному неприятные ощущения и боль, так и оперативники вынуждены защищать людей, используя средства, не всегда удобные для общества, но необходимые для восстановления правопорядка и справедливости. Эти средства называются нравственно допустимыми. Они укладываются в рамки нравственности, но вследствие действия объективных обстоятельств не являются нравственно идеальными. Другими словами, говоря о нравственно допустимом характере ОРД, мы, не отрицая ее «нежелательных» сторон, тем не менее признаем ее моральной.

Конечно, идеалом был бы отказ от тайного характера ОРД, от мер правового принуждения по отношению к нарушителям закона, но такой отказ был бы безнравственным по отношению к другим гражданам и обществу, поскольку это открывает простор преступной деятельности. Вот почему в ситуации «использовать или не использовать средства ОРД» предпочтение отдается их использованию, как наиболее гуманному и справедливому выбору. Использование этих средств является примером реализации компромиссного морального выбора так называемых «вынужденных средств», без которых невозможно разрешать реально складывающиеся оперативные ситуации. Поэтому ФЗ об ОРД в ст. 16 закрепил положение о том, что при защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам должностным лицом органа, осуществляющего ОРД, либо лицом, оказывающим ему содействие, совершаемое при правомерном выполнении указанным лицом своего служебного или общественного долга. Чем более низок уровень преступности, тем выше должна быть планка нравственной допустимости применения мер ОРД.

Таким образом, речь должна идти о том, в какой мере допустимы эти средства, какова обоснованность их применения в каждом конкретном случае. Как писал Г. Гегель, «суды, воины не только имеют право убивать людей, но это их долг, однако при этом точно определено, по отношению к какого типа людям и при каких обстоятельствах это дозволено и является долгом»¹. Известный русский мыслитель И.А. Ильин, много внимания уделивший вопросу о «сопротивлении злу силою», предупреждал, что только лучшие люди способны на такую работу, не заражаясь ею. Они должны твердо знать, где, в чем и почему их деятельность отступает от заветов праведности, и допускать это не более, чем того требует необходимость борьбы со злом². К сожалению, в истории правоохранительной деятельности немало примеров, когда, излечивая одну «болезнь», неумеренное употребление «лекарств» вызывало другую: желая оградить человека от преступной деятельности, ущемляли его личную свободу. Вот почему так важно верно определить меру допустимого поведения в каждой конкретной ситуации. Правовые нормы и оперативная практика предлагают ряд критериев, в соответствии с которыми можно найти ту грань, за пределами которой добро превращается в зло, благая цель защиты общества от правонарушений, становясь самоцелью, наносит ему ущерб. В качестве таких критериев следует назвать:

• необходимость использования именно данных средств и проведения именно данных ОРМ либо возможность получения необходимого результата с помощью других средств;
• предполагаемые материальные и духовные последствия проведения тех или иных ОРМ;
• существенность, эффективность и достаточность для дела фактических данных,
• которые будут получены в ходе проведения этих ОРМ;
• степень общественной опасности преступления и преступника.

Следовательно, при принятии решения о проведении ОРМ и в ходе их проведения необходим правильный выбор средств, ибо может случиться так, что преступление будет предотвращено или раскрыто, но такой ценой, что отрицательные последствия станут явно преобладать над достигнутыми положительными результатами. Важно отметить, что решение о возможности применения того или иного ОРМ может быть признано верным, если будут учтены все или, по меньшей мере, наиболее значимые последствия, которые может предвидеть субъект решения. В повседневной жизни нередко при принятии решения или при определении ответственности за те или иные действия ограничиваются учетом лишь прямых последствий, что зачастую приводит к ошибке, так как при этом не принимаются во внимание побочные последствия этих действий, которые могут иметь, возможно, большее значение, чем прямые. К таким побочным следует отнести те последствия, которые либо не связаны непосредственно с полученным результатом, но влияют на последующие действия субъекта (например, безнаказанность при совершении противоправного поступка оперативником оказывает влияние на правосознание нарушителя закона, провоцирует на совершение других подобных поступков), либо имеют значение для тех членов общества, которых этот результат непосредственно не касается, но чьи интересы он затрагивает (например, интересы лиц, связанных с разрабатываемым, но не имеющих отношения к совершению преступления, в случае, когда эти лица оказываются в поле зрения ОРО при проведении ОРМ).

Нравственные последствия обладают той особенностью, что внешне, казалось бы, бесполезные, неэффективные, не имеющие непосредственной практической ценности поступки приобретают высокое социальное значение. Поэтому для принятия правильного решения о нравственной допустимости тех или иных ОРМ в расчет должна приниматься вся совокупность положительных и отрицательных влияний этих действий как на поведение и судьбы людей, так и на их сознание.

Таким образом, нравственно допустимыми то или иное ОРМ или средство ОРД могут считаться в том случае, если их проведение или использование повлекло за собой меньшие физические, нравственные, материальные и иные издержки, нежели его отсутствие (несовершение), или иначе, если положительный результат, достигнутый с помощью данного ОРМ, окажется по своему значению выше, чем ущерб, нанесенный им. Особо следует подчеркнуть, что, во-первых, речь идет не о прагматичном подходе (что эффективно, то и нравственно допустимо), а, если можно так выразиться, о подходе с точки зрения нравственной необходимости, т.е. нравственно «окрашенной» эффективности. Во-вторых, эта нравственная эффективность учитывает как прямые, непосредственные последствия проведения того или иного оперативно-технического мероприятия, так и опосредованные, отдаленные последствия (влияние на моральное состояние, последующее поведение людей, проводивших эти мероприятия, и т.п.). Применяя названный выше критерий нравственной допустимости при выборе тех или иных средств ОРД, необходимо выяснять, во-первых, чем обусловлена необходимость их применения, ибо, если мы имеем возможность использовать для решения стоящих перед правоохранительными органами задач другие, менее «острые» средства, то уже одно это является основанием для признания использования данных средств недопустимым. Во-вторых, признание необходимости использования тех или иных оперативно-розыскных средств еще не дает основания говорить об их нравственно допустимом характере. Для этого требуется определить, не является ли ущерб от их применения большим, чем положительные результаты, достигаемые с их помощью, ибо может получиться так, что результат будет достигнут, но с такими издержками, что ценность этого результата окажется ничтожной.

Определение границ допустимости проведения тех или иных ОРМ в каждом конкретном случае производят оперативники, каждый из которых обладает индивидуальным нравственным и правовым сознанием, т.е. имеет собственное представление о содержании нравственных и правовых норм и ценностей, о критериях нравственного и безнравственного, правомерного и противоправного.

На практике это может приводить к тому, что одно и то же ОРМ может оцениваться разными людьми и как допустимое, и как недопустимое. Это обстоятельство важно учитывать, так как лишь тогда, когда намечаемое ОРМ будет являться объективно (в соответствии с нравственными и правовыми требованиями) и восприниматься субъективно (в соответствии с убеждениями субъекта) как допустимое, оно может быть приемлемым. Расхождение в оценке ОРМ общественным и индивидуальным сознанием сказывается на эффективности и целесообразности их проведения, а в конечном счете — на защите интересов личности, общества и государства. Каждый оперативный сотрудник должен быть убежден в необходимости и правомерности применения средств ОРД в борьбе с преступными посягательствами на личность, общество и государство, видеть их нравственно-положительное содержание. Отсутствие такой убежденности неизбежно скажется на его отношении к своим конфиденциальным помощникам, методах и средствах работы с ними, а также на отношении к объектам ОРД.

Проблема морального выбора встает перед сотрудниками, проводящими ОРД, не только при оценке возможности проведения различных ОРМ, но и в ходе их повседневной работы. Значение морального выбора резко возрастает в тех ситуациях, когда невозможно отложить решение вопроса и когда в этом решении человек остается наедине со своей совестью, убеждениями, нравственными принципами. Подобные ситуации в значительной мере характерны для ОРД, когда сотрудник вынужден самостоятельно принимать решения в сложных, нетипичных обстоятельствах, требующих немедленного решения. Каков будет его выбор — от этого нередко зависит успех конкретной операции.

Для того чтобы выбор поступка был наиболее эффективным и с практической, и с нравственной сторон, сотрудник должен познать все варианты возможных действий, чтобы определить наилучший с его точки зрения. Конспиративный характер некоторых ОРМ вносит ряд особенностей в познание вариантов выбора, главная среди которых состоит в отсутствии возможностей выяснения всех или, по меньшей мере, наиболее существенных последствий того или иного действия оперативника, так как моральный выбор достаточно часто приходится делать *в ситуациях риска. В этих условиях особенно возрастает значение личных моральных и волевых качеств оперативника. Ошибок трудно избежать в любом сложном деле, тем более в ОРД, связанной с острым противоборством, конспиративностью, нестандартными ситуациями, ставящими сотрудников перед альтернативой выбора. Но нужно стремиться свести их к минимуму. Всякая оценка той или иной неудачи, явившейся результатом выбора в обычной или рискованной ситуации, должна быть основана на глубоком анализе случившегося. Если будет установлено, что выбор действия был сделан верно, но его осуществлению помешали объективные условия или условия, которые оперативник не мог предвидеть, нравственная оценка его действий должна быть положительной. Отрицательной оценки заслуживают те ошибки в выборе действий, которые вызваны некомпетентностью, нецелесообразностью избранных средств.

В оперативной практике этот вопрос обычно решается следующим образом: если оперативник правильно соотнесет значение упущенной в результате выгоды с возможным в случае неудачи ущербом, соразмерит вероятность успеха с вероятностью

неудачи, предусмотрит меры для сведения к минимуму ущерба в случае неудачи и в результате придет к обоснованному выводу о целесообразности рискованных действий, то независимо от их исхода и последствий не может быть речи о привлечении его к ответственности. Напротив, в случае неудачи у него должна быть закреплена установка на оправданный риск. Подлежит ответственности тот оперативник, который идет на неоправданный риск, но еще в большей мере тот, кто не выполняет возложенных на него обязанностей, бездействует из-за боязни последствий.

§ 3. Нравственные отношения в оперативно-розыскной деятельности

В ходе проведения ОРМ оперативникам приходится вступать во множество различного рода отношений. Сложность этих отношений обусловлена тем, что многие из них не поддаются правовому регулированию, сфера действия которого уже, чем морального регулирования. Поэтому для решения оперативно-розыскных задач следует четко осознавать значение морального фактора и эффективно использовать его, учитывая, что моральные нормы могут играть не менее действенную роль, чем правовые. В ОРД складывается множество отношений, которые можно классифицировать по различным основаниям. Наиболее значимым является деление на отношения сотрудничества и отношения конфронтации.

Отношения сотрудничества — это отношения, которые складываются между ОРО и их сотрудниками, а также между этими органами и гражданами, оказывающими им содействие.

Борьба с преступными посягательствами на права и законные интересы личности, общества и государства — это общее дело всех ОРО. Поэтому так важно преодолевать ведомственность, амбициозность, корпоративность, которые сдерживают процессы взаимодействия ОРО. Очевидно, для существования этих негативных явлений есть и объективные, и субъективные причины. Так, например, любой оперативник имеет потенциальную возможность получать информацию, представляющую интерес не только для своей линии работы. Но его интересует прежде всего информация, дающая возможность выполнить свои функциональные задачи, а вся другая информация, которой он обладает или мог бы получить, остается в ряде случаев невостребованной. Вот почему, хотя существует достаточно развитая нормативная база, определяющая формы и методы взаимодействия ОРО, многое в налаживании отношений сотрудничества между ними зависит от самих руководителей и сотрудников этих подразделений, их чувства долга и ответственности, нравственных установок. Только так можно добиться согласования и объединения их действий в целях наиболее рационального использования имеющихся сил и средств при решении общих и частных задач раскрытия, предупреждения и пресечения преступлений.

Не менее значимы отношения, складывающиеся между самими оперативниками. В таких коллективах, как ни в каких других, должны быть установлены отношения, опирающиеся на принципиальность, искренность, доверие, взаимопомощь и взаимоподдержку. Специфический характер работы оперативников обусловливает некоторые особенности общения между ними. В частности, многие из них имеют дело с материалами, не подлежащими разглашению. И здесь особенно недопустимы ни любопытство, ни болтливость. Поэтому без служебной необходимости и без санкции начальника не следует интересоваться, чем в данное время занимается тот или иной сослуживец, и не допускать бесцеремонного вторжения в его служебную деятельность. Не принято проявлять интерес к объектам и лицам, в отношении которых он осуществляет ОРМ, так же как и стремиться установить лиц, оказывающих негласное содействие коллегам в их служебной деятельности. Большая бестактность расспрашивать коллегу о ходе того или иного дела, если сам в нем участия не принимаешь, а также высказывать свое мнение о состоянии его оперативной работы либо навязывать свое участие в проведении тех или иных ОРМ. Каждый вправе отклонить такие расспросы и предложения, но делать это следует тактично, не обижая человека. Отказ никогда не нарушит добрые отношения, а лишь укрепит уважение и доверие между сотрудниками — членами одного коллектива, понимающими специфику ОРД. Точно так же не следует без необходимости делиться с коллегами информацией о планируемом, проводимом или проведенном ОРМ даже при условии абсолютного доверия к ним.

И дело не только в том, что кто-то может сознательно использовать эту информацию в корыстных или иных целях, а в том, что случайно оброненное слово или намек на осведомленность по тому или иному делу могут привести к расшифровке операции конфиденциального сотрудника или нанести иной ущерб ОРМ. Вот почему каждый из оперативников, участвующих в ОРМ, должен быть посвящен лишь в ту их часть, которая непосредственно касается выполняемых им функций. Особым характером выделяются отношения между ОРО и гражданами, оказывающими им содействие на конфиденциальной основе. В этих отношениях, особенно на бесконтрактной основе, стороны выступают как носители моральных обязанностей и в своих действиях руководствуются преимущественно нормами морали. Без высокой правовой, профессиональной, нравственно-психологической подготовки оперативников невозможна организация работы по привлечению граждан к конфиденциальному сотрудничеству и получение от их деятельности высоких результатов. Авторитет оперативника является той силой, которая мобилизует конфидента на выполнение его заданий. И наоборот, игнорирование нравственных аспектов конфиденциальных отношений, низкий моральный уровень оперативника часто приводят к тому, что конфидент начинает сожалеть о принятом решении сотрудничать с ОРО. Потеря оперативником авторитета чаще всего ведет к недоверию, настороженности со стороны содействующих ему лиц, неверию в необходимость выполняемых ими действий и их моральную оправданность. Это, в свою очередь, не только обусловливает снижение их активности, но и нередко приводит к тому, что под влиянием различных факторов и обстоятельств они могут прийти к выводу об отказе от сотрудничества. Отношения между оперативником и конфидентом — это специфические отношения, качественно отличные от всех других отношений как по форме, так и по задачам, обусловившим их возникновение. Естественно, это накладывает определенный отпечаток на поведение участников этих отношений. Прежде всего высокие требования предъявляются к оперативникам, использующим помощь негласных сотрудников. Оперативник воспринимается этими лицами не только как представитель органа, осуществляющего ОРД, но и как личность. Именно отношение к оперативнику как к личности оказывается решающим в принятии конфидентом решения о согласии оказывать содействие в решении оперативно-розыскных задач. Поэтому носителем каких личностных качеств является оперативник — от этого в значительной степени зависят результаты деятельности сотрудничающих с ним конфидентов. От него необходимо требовать, чтобы его жизнь и поведение не давали повода к недоверию, не разрушали уважения к нему со стороны лиц, с которыми ему приходится общаться при решении служебных задач.

Большое значение в нравственных отношениях оперативника и конфидента имеет правильная оценка первым результатов работы, знаний, человеческих качеств второго. Оценка деятельности конфидента должна быть не только фиксацией его достижений, но и стимулом его дальнейшего сотрудничества. Все эти оценки должны быть предельно справедливыми и принципиальными. Любая несправедливость оскорбляет, ранит человека.

Необходимо отмечать любые, пусть самые незначительные успехи в деятельности негласного сотрудника. Это поднимает его в собственных глазах, заставляет положительно оценивать свое сотрудничество с ОРО.

В оперативных отношениях немаловажное значение имеет не только внутренняя, собственно моральная сторона, но и внешняя сторона. Вежливость, корректность, тактичность, доброжелательность — непременные условия нормальных человеческих взаимоотношений. При этом нужно стремиться к тому, чтобы эти проявления были естественными, а не «дежурными», иначе конфидент увидит в оперативнике лишь «сухую» личность, не заинтересованную в деле, рассматривающую своего помощника лишь как средство для добывания информации и не замечающую его как личность. Практика показывает, что для нормального развития отношений конфиденциального сотрудничества от оперативника требуется серьезная работа по нравственно-психологическому влиянию на конфидента, что обусловлено рядом обстоятельств. Во-первых, факт включения конфидента в сферу борьбы с преступными посягательствами на личность, общество или государство вызывает у него перестройку ряда мировоззренческих позиций, ценностных установок. Даже согласие конфидента содействовать ОРО еще не означает, что для него решены все вопросы нравственного характера. У многих из них все же остаются сомнения в правильности сделанного ими шага, они пытаются решить для себя вопрос о моральности предоставления сотрудничающим с ними органам информации о своих связях, а порой о друзьях и других близких людях.

Не всякий конфидент, начинающий свою деятельность в таком качестве, до конца понимает и осознает назначение и цели негласной работы. Именно этот факт зачастую приводит к известному негативному отношению некоторых из них к выполняемым оперативным заданиям. В подобных случаях оперативник должен приложить все усилия, чтобы разъяснить негласному помощнику объективную необходимость и нравственную допустимость средств, которые используются органами, осуществляющими ОРД, помочь ему найти личную заинтересованность в этой работе. Личная заинтересованность возникает при наличии мотивов конфиденциального сотрудничества, формирование которых является одной из задач оперативника. Наибольшую ценность в этом отношении представляют мотивы, выражающие добровольное стремление конфидента помочь в борьбе с преступностью. Если оперативник сумеет объяснить конфиденту значение его работы, то это может стать одним из слагаемых, ведущих к успеху в этой работе. Во-вторых, конфиденциальное сотрудничество в любом случае накладывает на человека большую морально-психологическую нагрузку. Это может вызвать у него длительное нервное, моральное напряжение, что, понятно, не может не сказаться на результатах его работы. Оперативник в этих условиях должен делать все для того, чтобы ослаблять возникающую напряженность. Важнейшим качеством его должна быть способность влиять на духовное состояние конфидента, чтобы обеспечить его активную деятельность. В-третьих, конфидент в жизни всегда связан с определенной социальной микрогруппой, имеющей свой нравственный микроклимат. Так или иначе общественное мнение этой группы выступает критерием нравственной оценки конфидентом своего поведения. В силу этого он в большей или меньшей степени вынужден считаться с мнением данной группы. К тому же значительная часть лиц, оказывающих содействие оперативникам, поддерживает моральные нормы и ценности, господствующие в этой микрогруппе. Нередко морально-психологическая обстановка в группе, в которой работает конфидент, мягко говоря, не соответствует нормам общепринятой морали. Поэтому знать ту среду, в которой живет конфидент, то общественное мнение, которое складывается в этой среде и влияет на негласного сотрудника, и использовать соответствующие формы и методы воспитательного воздействия — прямой долг оперативника.

Другим видом отношений, которые складываются в ходе проведения ОРД, являются отношения конфронтации. Они возникают между субъектами ОРД и лицами, в отношении которых проводится эта деятельность. Именно наличие данных отношений обусловливает:

• нравственную и правовую допустимость и практическую необходимость использования специфических средств ОРД;
• конфликтогенный характер ОРД;
• повышенные требования к личностным качествам и уровню ответственности лиц, осуществляющих ОРД.

Несмотря на то, что уровень нравственной допустимости в отношении объектов ОРД ниже, чем в отношениях с коллегами и помощниками, принципы ОРД требуют неукоснительного соблюдения законных прав и свобод разрабатываемых и проверяемых лиц. Это означает, что в отношениях с объектами ОРД оперативники обязаны не унижать их человеческого достоинства, не допускать по отношению к ним провокаций, не фальсифицировать касающиеся их факты и материалы, не склонять их к оговору и самооговору и т.п.

Конечно, как и всякая борьба, борьба с преступностью с использованием оперативно-розыскных средств носит жесткий и бескомпромиссный характер. Но это не означает следование иезуитскому принципу «цель оправдывает средства». Государство должно придерживаться цивилизованных форм борьбы, основанных на принципах гуманизма и справедливости. В противном случае оно ничем не будет отличаться от тех, с кем ведет борьбу. Поэтому установление не только правовых, но и нравственных пределов в ОРД является требованием, отвечающим духу правового государства.

Раздел II ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 5 БАЗИСНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Общая характеристика правовых источников регулирования  общественных отношений в оперативно-розыскной деятельности

Понятие правового источника ОРД, система источников. Всеобщим материальным источником права являются развивающиеся общественные отношения. Отсюда следует, что для правового регулирования человеческой деятельности, включая оперативно-розыскную, допустим не один (например, закон), а несколько видов источников. Причем они вполне традиционные Все их классифицируют путем деления на два достаточно объемных блока - национальные и международно-правовые источники. Среди национальных правовых источников ОРД выделяют нормативный акт, контракт (нормативный договор), административный прецедент, акт судебной власти (судебный прецедент) и правовой обычай. Блок международно-правовых источников ОРД включает соглашения (договоры) различного уровня и юридической силы. Национальные правовые источники ОРД. Первым среди них укажем на нормативные акты. Эта группа правовых источников достаточно обширна. Все они образуют нормативно-правовой массив, на основе которого в России осуществляется нормативно-правовое регулирование ОРД.

Нормативные правовые-акты этой группы правовых источников ОРД систематизируют на:

• образующие правовую основу ОРД;
• включенные в оперативно-розыскное законодательство;
• составляющие оперативно-розыскное законодательство;
• представляющие нормативные акты Генеральной прокуратуры РФ.

Контракт (нормативный договор).

Контракт в ОРД — это договор (как правило, документально оформленный) между ОРО (в лице оперативника) и агентом со взаимными обязательствами, влекущий определенные юридические последствия для обеих сторон. Отнесение контракта к договору достаточно определенно позволяет считать его разновидностью сделки, в результате которой между сторонами возникают специфические оперативно-розыскные правоотношения. Рассмотрим роль прецедента (от лат. ргаесеёеш, род. п., ргаесе-ёепиз — предшествующий) в истории становления правового регулирования ОРД. В ней до настоящего времени широко распространена такая его разновидность, как административный прецедент. Этот вид правовых источников, как правило, оформляется в виде обзоров по конкретным ДОУ и служит образцом, примером для подражания в аналогичных ситуациях, возникающих в практической сыскной деятельности. Как известно, судебным прецедентом признается вынесенное судом по конкретному делу решение, обоснование которого становится правилом, обязательным для всех судов той же или низшей инстанции, при решении аналогичного дела. Несколько таких решений в области ОРД приняты высшей судебной инстанцией.

14 июля 1998 г. Конституционный Суд РФ вынес определение по делу о проверке конституционности отдельных положений ФЗ об ОРД по жалобе гражданки И.Г. Черновой¹. В частности, Суд определил «прекратить производство по делу в части, касающейся проверки конституционности оспариваемых И.Г. Черновой положений, содержащихся в частях второй, третьей и четвертой статьи 5, пункте 6 части первой статьи 6, подпункте 1 пункта 2 части первой статьи 7, частях первой, второй, третьей и четвертой статьи 10, частях первой третьей и четвертой статьи 12 Федерального закона от 12 августа 1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности», поскольку непосредственно указанные положения, примененные в деле заявительницы (курсив наш. — авт.), не нарушают ее конституционные права и свободы и, следовательно, ее жалоба в этой части не является допустимой в соответствии с требованиями Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации».

Наряду с этим определением имеются и иные акты судебной власти. Так, Пленум Верховного Суда РФ принял два акта, которые содержат толкование ряда важнейших аспектов правового регулирования ОРД. Это постановления от 24 декабря 1993 г. № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции Российской Федерации» и от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия». Международно-правовые источники ОРД. Прежде всего это соглашения, заключенные или признанные Россией. В их число входят договоры универсального характера (в частности, Международный пакт о гражданских и политических правах, Венская Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств 1988 г., Палермская Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 т.); регионального значения (Европейская Конвенция о защите прав человека и основных свобод и др.); двусторонние (например, Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Узбекистан от 27 июля 1995 г. «О сотрудничестве в борьбе с преступностью»).

Соглашения, заключенные Правительством РФ. Например, Соглашение о сотрудничестве в борьбе с преступлениями в сфере экономики, подписанное в Москве главами правительств государств — членов СНГ 12 апреля 1996 г. Соглашения, заключенные российскими правоохранительными органами или спецслужбами с аналогичными зарубежными субъектами. Например, Соглашение между МВД РФ и МВД Туркменистана о сотрудничестве в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ от 18 мая 1995 г.). Международно-правовые акты рекомендательного характера. К ним, в частности, относятся Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка и Модельный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», который был принят на 10-м пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств — участников СНГ (постановление № 10—12 от 6 декабря 1997 г.).

§ 2. Понятие правового регулирования оперативно-розыскной  деятельности, его пределы и уровни

Определение правового регулирования ОРД. В теории права под правовым регулированием понимается специфическая деятельность государства, его органов и должностных лиц по упорядочению общественных отношений путем установления правовых норм и принятия в необходимых случаях индивидуально регламентирующих решений (в соответствии с этими нормами) по юридически значимым вопросам, которые возникают в рамках таких отношений. Следовательно, назначение правового регулирования вообще -функциональное, управленческое. Правовое регулирование ОРД также носит функциональный характер. Причем в этой работе посредством правовых норм регулируются отношения между государством (его представителями) и гражданином (прежде всего, лицом, посягающим на охраняемые уголовным законом объекты) в связи с необходимостью защиты жизненно важных интересов личности, общества и государства.

Таким образом, правовое регулирование ОРД — это нормативно-властное воздействие Российского государства на возникающие, длящиеся и прекращающиеся в данной деятельности и в связи с ней общественные отношения с целью их упорядочивания. Такое воздействие происходит путем установления правовых норм по юридически значимым вопросам, возникающим в рамках оперативно-розыскных отношений. Пределы правового регулирования ОРД. Важное значение для правильного понимания предназначения и содержания ОРД имеет уяснение вопроса о пределах ее правового регулирования. От его решения во многом зависит действенность сыскной работы и, следовательно, реальность мер по предупреждению и пресечению преступлений, совершаемых отдельными лицами, а также гаранти-рованность защиты прав и свобод гражданина, попавшего в поле зрения российских правоохранительных органов и спецслужб. Однако следует помнить, что изучение пределов правового регулирования ОРД затрудняет то обстоятельство, что в теории российского права еще не сложился единый подход к пониманию пределов общего правового регулирования (мы, определяя пределы правового регулирования ОРД, будем понимать под пределами общего правового регулирования обусловленные определенными факторами границы властного государственного вмешательства в общественные отношения при помощи норм права). Таким образом, пределы правового регулирования общественных отношений в ОРД — это обусловленные объективными и субъективными факторами границы государственно-властного вмешательства в общественные отношения, возникающие в связи с наличием достаточной степени вероятности совершения преступления или с его совершением и его гласным либо конспиративным предупреждением, выявлением и пресечением посредством применения специальных сил, средств и методов, а также совершения ОРМ и оперативно-тактических действий по правилам норм оперативно-розыскного и некоторых иных отраслей российского права.

При изучении пределов правового регулирования ОРД следует опираться на общие закономерности, выработанные теорией права.

Так, осмысление пределов общего правового регулирования предполагает анализ, по крайней мере, двоякого рода взаимосвязанных обстоятельств: во-первых, тех факторов, от которых так или иначе зависят границы данной деятельности, во-вторых, меры возможности права изменять, совершенствовать или даже формировать те или иные общественные отношения.

Факторы, обусловливающие пределы правового регулирования ОРД. Первый фактор, от которого зависят пределы правового регулирования этой деятельности, заложен в самом предмете данной деятельности, т.е. в общественных отношениях, подлежащих регулированию и упорядочению. В теории права определено, что возможно урегулировать все виды общественных отношений в онтологическом срезе и что потенциально пределы регулирования возрастают по мере изменения в различных сферах жизни соотношения объективного и волевого в пользу последнего. Следовательно, вся ОРД может быть подвергнута правовому регулированию. Причем выбор того или иного варианта регулирования во многом зависит от воли законодателя. Этот вывод чрезвычайно важен для практики ОРД спецслужб и правоохранительных органов России. Ведь он закрепляет установку на то, что в ОРД правоприменителю необходимо руководствоваться прежде всего нормами права а не принципом политической целесообразности и т.п.

Суть второго фактора заключается в том, что при наличии определенной воли законодателя общественные отношения в сфере ОРД могут подвергаться правовому регулированию только при наличии в них объективной возможности выбора того или иного правила поведения. При отсутствии такой возможности не определена, не урегулирована и норма поведения. То есть сфера регулирующего воздействия права ограничивается нормативно-обозначенными вариантами поведения человека в каждой данной типовой ситуации.

Третьим фактором, определяющим пределы общего правового регулирования, является заинтересованность государства и целесообразность его воздействия на те или иные общественные отношения при помощи права, обусловливаемые не только объективными тенденциями развития самого предмета регулирования, но и потребностями общества в целом.

Тенденции общественного развития в России в начале XXI в. свидетельствуют о заинтересованности как общества в целом, так и его индивидов в гораздо более объемном и «жестком» правовом регулировании негласной деятельности правоохранительных органов и специальных служб, чем это делалось ранее. Наконец, четвертым и пятым факторами, влияющими на пределы правового регулирования ОРД, являются соответственно индивидуальные возможности как оперативников, так и других участников ОРД, их способность к сознательному восприятию правовых предписаний, а также общие потенциальные возможности права, его формальная определенность, системность и обеспеченность мерами государственного принуждения или поощрения.

Все перечисленные объективные и субъективные факторы взаимосвязаны .и взаимообусловлены, и только их совокупность позволяет уяснить пределы правового регулирования ОРД.

Границы правового регулирования общественных отношений ОРД. Их условно можно определить как «дальние» и «ближние». При этом точкой отсчета изберем, с одной стороны, предусмотренную государством возможность вмешательства в общественные отношения, не подлежащие урегулированию с помощью норм «традиционных» отраслей процессуального права (уголовно-процессуального, административно-процессуального и др.), но требующие его вмешательства в целях превенции для обеспечения безопасности человека, общества и государства (дальние пределы правового регулирования сыска); с другой — момент их «слияния» с пределами правового регулирования отраслей права, от которых «отпочковывается» оперативно-розыскное право (ближние пределы). «Дальние» границы правового регулирования ОРД проходят там, где возникает необходимость:

• проверки информации (присущими только для ОРД методами и средствами) в связи с совершением, вероятным совершением преступления или розыском лиц;
• осуществления превентивных мер, не допускающих нанесение ущерба жизненно важным интересам РФ (в рамках проведения «широкой» ОРД);
• ограничения конституционных прав человека и гражданина (по основаниям, указанным в ФЗ об ОРД).

«Ближние» пределы правового регулирования ОРД, по существу, смыкаются с началом:

• уголовного судопроизводства (в частности, при взаимодействии оперативно-
• розыскного процесса с дознанием и предварительным следствием);
• производства уголовно-исполнительных процедур (в процессе наблюдения за лицами, отбывающими уголовное наказание).

Динамика пределов правового регулирования общественных отношений в ОРД в современный период. Пределы правового регулирования этой деятельности не статичны. Их изменения обусловлены рядом объективных и субъективных факторов и происходят постоянно (с той или иной ритмичностью). Поэтому важно знать о динамике пределов правового регулирования.

Пределы правового регулирования ОРД в РФ имеют тенденцию к расширению. Показательно, что относительно недавно в стране наряду с оперативно-розыскной была легитимирована частная сыскная деятельность (1992 г.), до этого не подвергавшаяся специальному правовому регулированию. Анализ имеющегося нормативно-правового материала о частном сыске позволяет сделать вывод о том, что он хотя и «живет» по своему закону, тем не менее содержит различные элементы ОРД, характерной для государственных органов. Кроме того, сфера ОРД была также не так давно расширена за счет включения отношений, возникающих в деятельности оперативных подразделений Минюста России, Госнаркоконтроля России.

Уровни правового регулирования общественных отношений в ОРД. Различают уровни правового регулирования (чего-либо) в зависимости от плоскости (среза, аспекта) рассматриваемой проблемы. В частности, выделяют юридическую силу нормативного акта и пространственные пределы распространения его действия. Важно рассмотреть уровни правового регулирования ОРД в плоскости, отражающей юридическую силу акта. В этой плоскости различают три уровня правового регулирования: базовый, средний (или развивающий) и детализирующий.

Базовый (конституционный) уровень. Правовое регулирование здесь осуществляется на уровне Конституции и федеральных конституционных законов. Следует отметить, что общественные отношения, характерные для ОРД, на данном уровне регулируются в настоящее время не только непосредственно Конституцией (ст. 23, 25, ч. 3 ст. 55 и др.), но и рядом законодательных актов.

Средний (развивающий) уровень. На этом уровне правовое регулирование затрагивает общественные отношения, подлежащие моделированию только в законах (вариантом служит отсылка к дополнительным нормативным правовым актам). Как правило, на среднем уровне разрабатываются законы и кодексы. В настоящее время общественные отношения в области ОРД регулируют более 20 законодательных актов, и прежде всего ФЗ об ОРД.

Два названных уровня правового регулирования общественных отношений в ОРД образуют единую систему ее законодательного регулирования. Законодательное регулирование ОРД в РФ — это государственно-властное нормативно-организующее воздействие на оперативно-розыскные отношения в специфическом виде социально полезной юридической деятельности, осуществляемое на базовом (конституционном) и среднем (развивающем) уровнях правового регулирования.

Детализирующий уровень.

Для него характерно принятие подзаконных нормативных правовых актов. Среди них различают:

• нормативные акты законодательной и исполнительной власти (указы Президента РФ и постановления Правительства РФ, акты палат Федерального Собрания РФ);
• межведомственного характера;
• сугубо ведомственного характера.

§ 3. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности

Определение правовой основы ОРД и ее содержание. Основа деятельности есть базовая, фундаментальная часть правового регулирования всех возникающих в ней общественных отношений. Причем правовая основа — это не единая часть всех источников правового регулирования оперативно-розыскных отношений, а только важнейший фрагмент одного из них — нормативного акта.

Согласно воле законодателя, изложенной в ст. 4 ФЗ об ОРД, правовую основу составляют Конституция, ФЗ об ОРД, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти (ч. 1). Кроме того, органы, осуществляющие ОРД, издают в пределах своих полномочий в соответствии с российским законодательством нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения ОРМ (ч. 2).

Следовательно, правовая основа ОРД двухуровневая: часть составляющих ее актов относится к законам, а другая — к подзаконным актам.

Система нормативных правовых источников, составляющих правовую основу ОРД. Совокупность нормативных правовых актов в области ОРД (их насчитывается несколько сотен) можно систематизировать на пять групп (в зависимости от юридической силы и роли, которую они играют в регулировании сыскной работы).

К первой группе относятся Конституция и федеральные конституционные законы. Конституция имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории РФ. Законы и иные правовые акты, принимаемые в России, не должны противоречить Конституции (см. ч. 1 ст. 15). Конституционное положение о прямом действии ее норм имеет непосредственное отношение к осуществлению ОРД. Так, в гл. 2 Конституции определяются основные права и свободы человека и гражданина (см. ст. 17—64), составляющие основу правового статуса личности в РФ. В частности, согласно ч. 2 ст. 23 каждый имеет право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений. Ограничение этого права допускается только на основании судебного решения. В ст. 25 изложено предписание о том, что жилище неприкосновенно. Никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц иначе как в случаях, установленных ФЗ или на основании судебного решения (именно о таких случаях возможных ограничений прав граждан говорится применительно к ОРД). Причем права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены ФЗ только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства (см. ч. 3 ст. 55). Вместе с тем Конституцией каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод (см. ч. 1 ст. 46).

Из числа федеральных конституционных законов, принятых в РФ, выделим Федеральный конституционный закон от 23 июня 1999 г. № 1-ФКЗ «О военных судах Российской Федерации». В нем установлено, что военные суды в пределах своих полномочий и порядке, установленном ФЗ, рассматривают дела и материалы, связанные с ограничением конституционных свобод и прав на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, на неприкосновенность жилища (см. ч. 7 ст. 7).

Вторую группу, или «ядро» правовой основы, составляют нормы самого ФЗ об ОРД.

В третью группу нормативных актов входят другие ФЗ. Во-первых, к ним относят только те законы, которые регулируют группы общественных отношений, возникающих в ОРД.

В частности, в их число включены УК, УПК, Закон о государственной тайне, ФЗ о прокуратуре и о государственной защите. Во-вторых, их перечень в ФЗ об ОРД носит открытый характер (ст. 4) и может пополняться новыми законодательными актами. К четвертой группе актов правовой основы относятся иные, кроме законов, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти: Президента РФ (например, Указ от 12 июля 1995 № 673 «Об упорядочении организации и проведения ОРМ с использованием технических средств»); представительного и законодательного органа России (палат парламента); Правительства РФ (например, постановление от 14 октября 1996 г. № 1190 «Об утверждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола»).

Пятую группу составляют нормативные акты органов, осуществляющих ОРД. К этим актам применяются общие требования. Так, ФЗ об ОРД требует, чтобы эти акты издавались (см. ч. 2 ст. 4): строго в соответствии с законодательством РФ; в пределах полномочий конкретного ОРО; только по вопросам регламентации организации и тактики проведения ОРМ. Кроме того, те нормативные акты данной группы правовой основы ОРД, которые затрагивают права и законные интересы граждан или носят межведомственный характер, подлежат обязательной государственной регистрации в Минюсте России.

Все эти акты должны иметь соответствующую форму. Они издаются федеральными органами исполнительной власти в виде постановлений, приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений. Издание нормативных актов в виде писем и телеграмм не допускается. Структурные подразделения и территориальные органы федеральных органов исполнительной власти не вправе издавать нормативные правовые акты. В зависимости от субъекта, издавшего тот или иной нормативный акт, в этой группе выделяют акты, принимаемые: конкретным министерством или ведомством; совместно министерствами и ведомствами по тем или иным сторонам обеспечения ОРД. Среди открытых совместных ведомственных нормативных правовых актов известны:

• Положение о совместных следственно-оперативных группах (бригадах) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения и расследования деятельности ОПТ;
• Инструкция «О порядке представления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденная приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ТТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/410/56;
• межведомственная Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов Российской Федерации по линии Интерпола, утвержденная совместным приказом МВД России, Минюста России, ТТК России, ФСБ России, ФСНП России, ФПС России от 26 июня 2000 г. № 648/184/560/353/257/302.

Правовую основу ОРД следует отличать от оперативно-розыскного законодательства.

§ 4. Формирование в России оперативно-розыскного законодательства

Определение оперативно-розыскного законодательства, его содержание и отличие от смежных нормативно-правовых образований. Оперативно-розыскное законодательство — комплексная отрасль российского законодательства; совокупность ФЗ (в основном) России, включающих группы правовых норм (правовые институты, части институтов), регулирующих общественные отношения между лицом и государством в процессе защиты человека, общества и государства от преступных и иных противоправных посягательств путем принятия оперативно-розыскных решений, совершения ОРМ и оперативно-тактических действий, применения соответствующих средств уполномоченными на то федеральным законом субъектами.

Формирование российского оперативно-розыскного законодательства началось с 1992 г., когда был принят первый Закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации».

Оперативно-розыскное законодательство образуют ФЗ об ОРД (его системообразующее нормативно-правовое ядро), Закон о государственной тайне, УК, УПК, ТК, ФЗ о наркотических средствах и психотропных веществах, о милиции, об органах федеральной службы безопасности, о прокуратуре, о связи и некоторые другие. Оперативно-розыскное законодательство следует отличать от:

законодательного массива (законодательства) в области ОРД (оно включает не только ФЗ России, но и соответствующие законодательные акты субъектов Федерации, бывшего Союза ССР, а также ФЗ, которые содержат части, подгруппы правовых норм об ОРД);

правовой основы ОРД (ее составляют не только законы, но и подзаконные нормативные акты);

законодательства в области КРДи частной сыскной деятельности (отличается предметом правового регулирования). Применительно к законотворчеству в теории выделяют три группы факторов, влияющих на становление оперативно-розыскного законодательства:

1) определяющие предмет законодательного регулирования,
2) выражающие позиции участников законодательной деятельности и
3) собственно юридического характера. Удельный вес и соотношение этих факторов может меняться.

Глава 6 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ЗАКОН

§ 1. Понятие оперативно-розыскного закона. Общая характеристика и структура действующего оперативно-розыскного закона

Понятие оперативно-розыскного закона.

Это собирательный термин. Под таким законом понимают комплексный нормативный правовой акт России высшей юридической силы, предназначенный регулировать общественные отношения преимущественно в области ОРД, а также в некоторых иных видах деятельности правоохранительных органов и спецслужб России, связанных с ОРД, в частности в КРД и уголовном судопроизводстве. Различают оперативно-розыскной закон: действующий (на конкретный период времени) и отмененный; содержащий основной нормативно-правовой массив (в настоящее время это ФЗ об ОРД) и ФЗ (его раздел, статья), которым в действующий оперативно-розыскной закон вносят изменения и (или) дополнения.

Первым в современной истории России был Закон РФ от 12 марта 1992 г. «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» (утратил силу со дня введения в действие ФЗ об ОРД). Его сменил и в настоящее время действует ФЗ об ОРД. Отправные моменты в изучении Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». ФЗ об ОРД принят Государственной Думой Федерального Собрания РФ 5 июля 1995 г., подписан Президентом РФ 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ и вступил в силу со дня официального опубликования в «Российской газете» 18 августа 1995 г. В ФЗ об ОРД семь раз вносились изменения: 1997, 1998, 1999 (дважды), 2001 и 2003 (дважды) гг.

ФЗ об ОРД состоит из преамбулы и шести глав, включающих 23 статьи. Он содержит ряд бланкетных (отсылочных) юридических норм (ст. 4, ч. 3 и 8 ст. 5, ч. 4, 7 и 8 ст. 6, п. 5 ч. 1 ст. 7, ч. 1 и 8 ст. 8, ч. 2 ст. 9, ч. 1 и 5 ст. 10, ч. 1-3 ст. 11, ч. 2 ст. 12, ч. 3 и 4 ст. 13, п. 3 и 6 ст. 14, п. 5 ч. 1 ст. 15, ч. 1, 2, 4-6 ст. 16, ч. 3-9 ст. 18, ст. 19 и 20, ч. 1 ст. 21). Отдельные нормативные положения этого Закона декларативны (абз. 3 ст. 2, ч. 2 и 9 ст. 5, п. 1 ст. 14, ч. 3 ст. 15, ст. 22).

ФЗ об ОРД определяет содержание ОРД, осуществляемой на территории России, и закрепляет систему гарантий законности при проведении ОРМ (преамбула). Одна из важнейших ролей ФЗ об ОРД состоит в том, что он выступает в качестве ядра оперативно-розыскного законодательства; все его нормы включены в различные институты оперативно-розыскного права.

Правовое содержание ФЗ об ОРД и общественные отношения, регулируемые нормами оперативно-розыскного закона. ФЗ об ОРД есть реальное проявление в современных условиях построения в России правового государства одной из форм жизни оперативно-розыскного права, ранее существовавшего в иных формах и видах (в частности, в подзаконных ведомственных актах и правовых обычаях).

В современной ОРД возникают, длятся и прекращаются общественные отношения:

• регулируемые нормами различных общепризнанных отраслей права (прежде всего уголовным и административным, а также уголовно- и административно-процессуальным). Отдельные правила (части норм) законодатель включил в ФЗ об ОРД, например уголовно-правовые предписания (см. ч. 4 ст. 18), административные (см. ч. 2 ст. 7), гражданские (см. п. 3 ч. 1 ст. 15), трудовые (см. ст. 17 и др.), финансовые (см. ст. 19);
• не урегулированные должным образом ни одной из вышеуказанных отраслей права — оперативно-розыскные правоотношения.

Некоторые общие правила, предусмотренные в оперативно-розыскном законе. Прежде всего имеются исключения из правил осуществления ОРД, т.е. изъятия из отдельных правил проведения ОРМ и предоставления оперативно-розыскной информации потребителю, которые непосредственно предусмотрены в ряде норм оперативно-розыскного закона и направлены на соблюдение принципов законности и конспирации, сохранность сведений, составляющих государственную тайну, а также защиту интересов правосудия. Знание правоприменителем этих исключений — одно из важных условий соблюдения законности в ОРД. Таких исключений в тексте ФЗ об ОРД насчитывается восемь: они содержатся в ч. 4, 5 и 8 ст. 5, ч. 8 ст. 8, ч. 3 ст. 9, ч. 4 ст. 13, ч. 2 ст. 16 и ч. 3 ст. 21.

Кроме того, в ФЗ об ОРД предусмотрены специальные «перечни», т.е. перечисления определенных правил по порядку, а также списки с таким перечислением. Законодатель непосредственно называет шесть списков.

Перечень ОРМ, приведенный в ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД, может быть изменен или дополнен только ФЗ (в соответствии с ч. 2 ст. 6 ФЗ об ОРД).

Важно правильно толковать это предписание. Во-первых, любые изменения перечня ОРМ законны в случае внесения таковых в ФЗ об ОРД, но не в какой-либо другой ФЗ. Именно ФЗ от 5 января 1999 г. № 6-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» этот перечень был изменен путем уточнения названия одного из ОРМ («опрос граждан» переименован в «опрос»).

Во-вторых, должно быть исключено расширительное толкование содержания перечня ОРМ путем фиксации новых мероприятий, например в ведомственных нормативных актах. Так, осуществление ОРО психофизиологического обследования (применение полиграфа) не может признаваться самостоятельным ОРМ до его включения в перечень ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД.

Перечень видов специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации в процессе осуществления ОРД, согласно предписаниям ч. 8 ст. 6 ФЗ об ОРД устанавливается Правительством РФ.

Перечень категорий руководителей ОРО, которые полномочны утверждать мотивированное постановление о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права граждан, согласно правилам ч. 2 ст. 9 «Основания и порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении оперативно-розыскных мероприятий» ФЗ об ОРД устанавливается ведомственными нормативными актами. Как правило, такими лицами выступают первые руководители ОРО и их заместители. Однако в ведомственных нормативных актах должны излагаться именно перечни (списки) категорий руководителей, а не называться отдельные персоны или перечисляться сотрудники, не являющиеся руководителями. Перечень ДОУ и порядок их ведения в соответствии с ч. 5 ст. 10 «Информационное обеспечение и документирование оперативно-розыскной деятельности» ФЗ об ОРД определяются нормативными актами органов, осуществляющих ОРД. В каждом ОРО имеется свой перечень ДОУ, отражающий ведомственную специфику и поэтому частично не совпадающий с аналогичными списками, имеющимися в другом соответствующем органе.

Перечень органов, осуществляющих ОРД, согласно предписаниям ч. 3 ст. 13 «Органы, осуществляющие ОРД» ФЗ об ОРД может изменяться или дополняться только ФЗ. В отличие от перечня ОРМ данный перечень согласно воле законодателя может быть изменен или дополнен не только ФЗ об ОРД, но любым ФЗ.

Перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД, их полномочия, структуру и организацию работы согласно правилам ч. 3 ст. 13 ФЗ об ОРД определяют руководители ОРО.

Важным положением ФЗ об ОРД является то, что такой перечень устанавливается руководителями конкретного ОРО, а не на законодательном уровне. На практике это позволяет своевременно реагировать на изменения в оперативной обстановке, реализовать принцип наступательности (оперативности) в противодействии преступности. Однако следует помнить, что изменения этого перечня возможны только для субъектов, непосредственно указанных в ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД. Наряду с этим законодатель предусмотрел, что руководители ОРО могут устанавливать только: а) круг оперативных подразделений; б) их полномочия (полномочия любого оперативного подразделения могут быть детализированы в пределах, указанных в ФЗ об ОРД, но не определены новые, дополнительные); в) структуру и г) организацию работы. Остальные вопросы функционирования оперативных подразделений соответствующие руководители сами решать не вправе:

§ 2. Действие оперативно-розыскного закона во времени  

Основное правило действия оперативно-розыскного закона во времени следующее: характер и содержание проводимых в РФ ОРМ определяются нормами оперативно-розыскного закона, действующими во время совершения конкретных ОРМ и принятия соответствующих решений субъектами ОРД.

Наряду с этим следует руководствоваться следующим общим правилом. Во-первых, нормы оперативно-розыскного закона, предписания которых сужают область осуществления ОРД, имеют обратную силу. Во-вторых, нормы оперативно-розыскного закона, расширяющие сферу ОРД (например, увеличивающие круг субъектов, ее осуществляющих, или объектов, по которым она может осуществляться), обратной силы не имеют.

Кроме того, с учетом наличия в ФЗ об ОРД значительного числа бланкетных норм правоприменителю в каждом конкретном случае необходимо определить, действует или нет определенный нормативный акт (как законодательный, так и подзаконный), к содержанию которого отсылает та или иная статья ФЗ об ОРД.

В соответствии с ч. 10 ст. 5 за нарушения ФЗ об ОРД при осуществлении ОРД наступает ответственность, предусмотренная законодательством РФ. Одним из таких нарушений является разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении оперативников. В свою очередь в ст. 320 УК РФ разглашение сведений о мерах безопасности в отношении указанных лиц (при определенных обстоятельствах) признано преступлением.

§ 3. Действие оперативно-розыскного закона в пространстве

Общие положения действия оперативно-розыскного закона в пространстве. Согласно ч. 1 ст. 8 ФЗ об ОРД общим условием проведения ОРМ выступает возможность их осуществления на территории России, если иное не предусмотрено ФЗ. В данной формулировке изложена позиция законодателя на пределы действия ФЗ об ОРД. Военнослужащие воинских частей РФ, дислоцирующихся за пределами РФ, за преступления, совершенные на территории иностранного государства, несут уголовную ответственность по уголовному законодательству РФ (см. ч. 2 ст. 12 УК), однако выявить, допустим, военнослужащего, который готовится совершить государственную измену, без осуществления соответствующих ОРМ крайне затруднительно. Кроме того, ФЗ о ФСБ не содержит запрещения осуществления КРД за пределами РФ. Поскольку КРД реализуется в том числе и с помощью ОРМ, то можно сделать вывод, что органы ФСБ, а также органы разведки могут проводить ОРМ за рубежом, что реально и происходит.

Второе исключение допустимо исходя из предписаний Закона о международных договорах. Соответствующим международным соглашением может быть предусмотрена возможность осуществления ОРМ за пределами РФ. Например, Советом министров внутренних дел государств — участников СНГ 18 декабря 1998 г. подписано Соглашение о сотрудничестве в сфере специального сопровождения ОРД (имеется в виду сопровождение оперативной разведки, оперативно-поисковых мероприятий, наружного наблюдения). В Соглашении отмечено, что в соответствии с государственным суверенитетом осуществление специального сопровождения оперативной разведкой на территории другого государства не допускается. Сотрудничество осуществляется путем выполнения ОРО страны, на территории которой находится или направляется объект наблюдения, письменных запросов страны-инициатора об осуществлении специального сопровождения ОРД. В случае срочной необходимости при следовании объекта наблюдения на территорию другого государства руководители подразделений оперативной разведки могут устанавливать непосредственные контакты с целью подготовки к решению поставленной задачи до поступления запроса. Третье исключение. С учетом того, что в исключительных случаях уголовная юрисдикция РФ осуществляется на борту иностранного судна, проходящего через территориальное море (см. ст. 17 ФЗ «О внутренних морских водах, территориальном море и прилежащей зоне Российской Федерации»), ОРД возможна для обеспечения производства расследования преступления на борту иностранного судна во время его прохода в случаях, если: последствия преступления распространяются на территорию РФ; такие меры необходимы для пресечения незаконной торговли наркотическими средствами или психотропными веществами, а также для пресечения других преступлений международного характера, предусмотренных международными договорами РФ, и др. Четвертое исключение. ФЗ об ОРД применяется также в исключительной экономической зоне и на пространстве континентального шельфа РФ.

Исключительная экономическая зона РФ — это морской район, находящийся за пределами территориального моря России и прилегающий к нему, с особым правовым режимом, установленным ФЗ от 17 декабря 1998 г. № 191-ФЗ «Об исключительной экономической зоне Российской Федерации», международными договорами России и нормами международного права. Внешняя граница данной зоны находится на расстоянии 200 морских миль от исходных линий, от которых отмеряется ширина территориального моря, если иное не предусмотрено международными договорами России.

Возведенные и строящиеся для поиска и разведки естественных богатств (полезных ископаемых) континентального шельфа РФ промышленные и иные установки и сооружения находятся под юрисдикцией РФ. В соответствии с ФЗ «О континентальном шельфе Российской Федерации» континентальный шельф включает морское дно и недра подводных районов, находящихся за пределами территориальных вод (территориального моря) РФ на всем протяжении естественного продолжения ее сухопутной территории до внешней границы подводной окраины материка. Подводной окраиной материка является продолжение континентального массива России, включающего поверхность и недра континентального шельфа, склона и подъема. Определение континентального шельфа применяется также ко всем островам России. Возникающие в связи с исследованиями, разведкой, разработкой и охраной естественных богатств на континентальном шельфе РФ правоотношения регулируются согласно п. «н» ст. 71 Конституции федеральным законодательством.

Пятое исключение. Непосредственно в ФЗ об ОРД установлено определенное изъятие из принципа его действия в пространстве. Согласно ч. 5 ст. 13 в СИЗО «чужие» оперативники вправе проводить ОРМ совместно с работниками уголовно-исполнительной системы Минюста России. Это предписание означает, что ОРД в СИЗО возможна исключительно во взаимодействии заинтересованного в получении информации ОРО с соответствующими сотрудниками УИУ. Самостоятельно проводить какое-либо ОРМ оперативные подразделения ОВД, органов ФСБ, органов Госнаркоконтроля и других ОРО на территории СИЗО не вправе. Таким образом, этим предписанием ФЗ об ОРД установлено ограничение на действие территориального принципа осуществления ОРД.

§ 4. Действие оперативно-розыскного закона по кругу лиц

Общие положения действия оперативно-розыскного закона по кругу лиц. Согласно ч. 1 ст. 8 ФЗ об ОРД гражданство, национальность, пол, место жительства, имущественное, должностное и социальное положение, принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения отдельных лиц не являются препятствием для проведения в отношении их ОРМ, если иное не предусмотрено ФЗ. В этом предписании ФЗ об ОРД конкретизирован закрепленный в ст. 19 Конституции принцип равенства всех перед законом и судом. Тем самым в отношении каждого может проводиться ОРД с целью защиты охраняемых объектов от преступных посягательств. Исключение из действия оперативно-розыскного закона по кругу лиц. Единственным исключением из правила равенства каждого перед законом служат специальные упоминания в соответствующих ФЗ. По сути, они являются правилами особого порядка осуществления ОРМ в отношении отдельных категорий должностных лиц. Так, в соответствии с Конституцией неприкосновенны Президент РФ, депутаты палат Федерального Собрания РФ и судьи, согласно Федеральному конституционному закону «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации» — Уполномоченный, а ФЗ о прокуратуре — прокуроры и следователи органов прокуратуры. По смыслу ст. 22—25 и 98 Конституции и в соответствии с ФЗ «О статусе члена Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации» от 8 мая 1994 г. № 3-ФЗ парламентарии обладают неприкосновенностью, или депутатским иммунитетом. Его сущность заключается в освобождении членов Совета Федерации и депутатов Государственной Думы от уголовного преследования или привлечения к административной ответственности в течение всего срока их полномочий. Однако законодатель не акцентирует внимания на том, что данный иммунитет распространяется на ОРД, не предназначенную как для непосредственной реализации функций уголовного преследования, так и для привлечения к административной ответственности.

Из разъяснений Конституционного Суда РФ следует, что в отношении действий депутата, не связанных с его деятельностью в качестве представителя законодательной власти, допустимо возбуждение дела, связанного с уголовной ответственностью¹ (тем самым допустимо ограничение депутатской неприкосновенности). Таким образом, реализация задач ОРД относительно реально или возможно совершенного депутатом преступления, не связанного с его депутатскими полномочиями, законом не запрещена и, следовательно, допустима. Кроме этих общих положений отметим следующее. Неприкосновенность члена Совета Федерации, депутата Государственной Думы распространяется на занимаемые ими жилые и служебные помещения, используемые ими личные и служебные транспортные средства, средства связи, принадлежащие им документы и багаж, на их переписку (см. ст. 19 Закона о статусе депутата). Применительно к ОРД это означает, что законодатель предусмотрел дополнительный перечень материальных объектов, используемых представителем законодательной власти, относительно которых производство ОРМ существенно ограничено. Их проведение допустимо только в рамках производства по уголовному делу (предварительное следствие по которому обязательно), возбужденному по общественно опасному деянию конкретного представителя законодательной власти. Однако производство ОРМ в отношении иных объектов, не указанных в законе, допустимо на общих основаниях. Конституционное предписание о неприкосновенности судей (ст. 122) распространяется в одинаковой степени на всех судей, независимо от занимаемой должности и работы в каком-либо суде (Конституционном Суде, суде общей юрисдикции, арбитражном и военном суде, мировым судьей).

Кроме того, ФЗ «О народных заседателях федеральных судов общей юрисдикции в Российской Федерации» от 2 января 2000 г. установлено, что на народного заседателя и членов его семьи в период осуществления им правосудия распространяются гарантии неприкосновенности судей и членов их семей, установленные Конституцией, Федеральным конституционным законом «О судебной системе Российской Федерации» и соответствующими статьями (включая п. 1,2, 5-7 ст. 16) Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации» от 26 июня 1992 г.

В соответствии с Законом о статусе судей личность судьи неприкосновенна. Неприкосновенность распространяется на его (и народного заседателя) жилище и служебное помещение, используемые им транспорт и средства связи, корреспонденцию, принадлежащие ему имущество и документы. Поэтому оперативно-розыскное проникновение в жилище (служебное помещение) судьи (народного заседателя), в личный или используемый им транспорт, а также прослушивание его средств связи и перлюстрация корреспонденции, осмотр имущества и документов судьи допустимы исключительно в рамках производства по уголовному делу (предварительное следствие по которому обязательно), возбужденному по деянию конкретного судьи. Вместе с тем производство в отношении какого-либо судьи (народного заседателя) иных ОРМ допустимо на общих основаниях.

Согласно ч. 1 ст. 42 Закона о прокуратуре любая проверка сообщения о факте правонарушения, совершенного прокурором или следователем органов прокуратуры, являются исключительной компетенцией органов прокуратуры. Поэтому в ходе ОРД нельзя осуществлять соответствующую проверку полученных сообщений (например, по ДОУ).

Законодательные ограничения по кругу лиц, в отношении которых запрещено проводить ОРМ, не распространяются на других лиц, совершивших преступления в соучастии с вышеперечисленными категориями лиц.

§ 5. Толкование норм оперативно-розыскного закона и его виды

Понятие толкования норм оперативно-розыскного закона. Правильное применение ФЗ об ОРД подразумевает точное, недвусмысленное восприятие правоприменителем содержания его норм. В свою очередь, этого нельзя достигнуть без толкования закона. Толкование норм оперативно-розыскного закона преследует цель правильно применять содержащиеся в правовых нормах предписания к конкретным ситуациям, возникающим в ОРД и в связи с ней. Цель толкования — не просто уяснить смысл нормы, а перевести ее смысл на язык более конкретных высказываний, раскрыть содержание нормы права в более детальных положениях, настолько приближенных к конкретным ситуациям, что они не вызывали бы сомнения в отно-симости этих ситуаций к толкуемой норме права и облегчали ее применение.

Поэтому под толкованием оперативно-розыскного закона понимается деятельность государственных органов, а также непосредственного правоприменителя (оперативника, следователя, прокурора, судьи и др.), направленная на разъяснение и (или) уяснение смысла и содержания волеизъявления законодателя, выраженного в конкретной норме (предписании) ФЗ об ОРД, ее направленности, точного определения содержания нормы и ее соотношения с другими правовыми нормами законодательства в области ОРД. Использование в оперативно-розыскном законе терминов, заимствованных из ряда отраслей знаний о различных видах юридической деятельности, в обязательном порядке должно соответствовать смыслу и содержанию таких терминов.

Виды толкования оперативно-розыскного закона. Они классифицируются по различным основаниям. Выделим среди них следующие:

• по степени обязательности (юридической силе);
• по объему толкования;
• в зависимости от приемов (способов) толкования.

Виды толкования норм оперативно-розыскного закона по степени обязательности (юридической силе). Обычно выделяют такие виды толкования, как неофициальное и официальное (разновидностями официального толкования являются: аутентичное, нормативное и казуальное). Неофициальное толкование составляют следующие виды: доктринальное (научное) и текущее. Некоторые ученые выделяют еще и судебное толкование. Однако из всех названных теоретически допустимых разновидностей толкования норм оперативно-розыскного закона реальны в настоящее время только отдельные.

В соответствии с имеющимися полномочиями Верховный Суд РФ на основе синтезирования судебной практики по различным категориям уголовных дел, устанавливая типичные ошибки, вправе давать разъяснения, обязательные только для исполнения судами. Однако он не является нормотворческим органом, не создает норм права.

Конституционный Суд РФ 14 июля 1998 г. вынес определение № 86-0 «По делу о проверке конституционности отдельных положений ФЗ об ОРД по жалобе гражданки И.Г. Черновой», в котором, в частности, особо отметил, что преступное деяние не относится к сфере частной жизни лица, сведения о котором не допускается собирать, хранить, использовать и распространять без его согласия, а потому проведение ОРМ, направленных на сбор информации о вероятном совершении преступления, не может рассматриваться как нарушение конституционных прав, предусмотренных ч. 1 ст. 24 Конституции.

Научное (доктринальное) толкование — это разъяснение содержания оперативно-розыскного закона учеными и специалистами, которое содержится в комментариях законодательных актов, учебниках и учебно-практических пособиях, монографиях и научных статьях, лекциях и т.п. Такое толкование имеет важное значение в деле подготовки квалифицированных оперативников, играет заметную роль в повышении уровня правовой культуры как отдельных правоприменителей, так и общества в целом. Тем не менее научное толкование не носит обязательного характера, а лишь отражает взгляды конкретных ученых, их понимание того или иного нормативного предписания. Виды толкования по объему толкования. Среди них различают: буквальное, ограничительное и распространительное толкование. Под буквальным (или адекватным) толкованием норм оперативно-розыскного закона понимается такое, когда смысл и словесное содержание правовой нормы (части нормы) совпадают. Предписание ч. 2 ст. 16 «Социальная и правовая защита должностных лиц органов, осуществляющих ОРД» совпадает с положением о том, что «никто не вправе вмешиваться в законные действия должностных лиц и органов, осуществляющих ОРД, за исключением лиц, прямо уполномоченных на то федеральным законом». По буквальному содержанию этого нормативного предписания под лицами, полномочными вмешиваться в работу оперативников и ОРО, понимаются только те, о которых законодатель упомянул в ФЗ. В частности, в ФЗ об ОРД речь идет о двух группах лиц:

• физические лица - Президент РФ (см. ст. 20); Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры (см. ст. 21); судьи; руководители органов, осуществляющих ОРД (см. ст. 22);
• юридические лица - Федеральное Собрание РФ (см. ст. 20) и Правительство РФ (см. ст. 20).

Ограничительное толкование состоит в том, что при уяснении содержания нормы оперативно-розыскного закона ее словесному содержанию придается более узкое, чем подлинное, значение.

Распространительное толкование предполагает придание словесному содержанию нормьг оперативно-розыскного закона более широкий, чем ее истинный, смысл. Следует исходить из того, что в оперативно-розыскной практике недопустимо ни расширительное, ни ограничительное толкование норм оперативно-розыскного закона, так как эти виды толкования неизменно влекут субъекгивизм в оценке нормативных предписаний и, следовательно, нарушение законности в ОРД. Виды толкования норм оперативно-розыскного закона в зависимости от приемов (способов) толкования. В теории права различают толкование грамматичесдае, логическое, систематическое и историческое.

Грамматическое (языковое) толкование норм предполагает проведение анализа структурной связи слов и выражений предписаний оперативно-розыскного закона для выяснения смысла и содержания конкретной нормы. Именно с языкового толкования следует начинать анализ норм закона. Данный способ толкования предполагает, что слова и выражения далжны содержать смысл, который вкладывается в них в обычном или профессиональном употреблении слов. Например, слову «оперативный», имеющему в обыденном употреблении значение «способный быстро, вовремя исправить или направить ход дел», в ОРД и соответственно в оперативно-розыскном законодательстве придается иное значение, а именно — совершаемый с помощью негласных сил и средств. Логическое толкование предусматривает разъяснение и уяснение смысла и содержания норм оперативно-розыскного закона на основе законов логического мышления. Систематическое топкование — это сопоставление текста толкуемой нормы с другими нормами и предписаниями оперативно-розыскного закона (других законов в области ОРД), уяснение ее места в иерархии законодательных актов.

Особое место при толковании оперативно-розыскного закона занимает толкование его норм с бланкетной диспозицией. Оно предполагает обращение, во-первых, к иным, кроме ФЗ об ОРД, законам, нормы которых реализуются в ОРД, и, во-вторых, к предписаниям многочисленных подзаконных нормативных актов. Данное толкование также относится к систематическому.

Согласно ч. 9 ст. 5 ФЗ об ОРД предусмотрено, что нарушения ФЗ об ОРД при осуществлении ОРД влекут ответственность, предусмотренную законодательством России. Одним из таких нарушений является разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении оперативников. В свою очгредь, в ст. 320 «Разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении должностного лица правоохранительного или контролирующего органа» УК разглашение сведений о мерах безопасности в отношении указанных лиц (при определенных обстоятельствах) признано преступлением. Однако этот уголовный закон вступил в силу с 1 января 1997 г., т.е. позже, чем стал применяться ФЗ об ОРД. Следовательно, реализация уголовно-правовой ответственности, о чем имеется ссылка в ФЗ об^ЛОРД (действующего с 18 августа 1995 г.), реальна не ранее вступления в силу УК.

Исторический способ толкования используется тогда, когда необходимо раскрыть содержание толкуемой нормы оперативно-розыскного закона путем сопоставления ее с ранее применявшейся аналогичной нормой закона.

Раздел III СУБЪЕКТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 141

Глава 7. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ ОРГАНЫ

§ 1. Государственные органы, полномочные осуществлять оперативно-розыскную деятельность

Определение государственного органа, полномочного осуществлять ОРД. Таким субъектом выступает оперативно-розыскной орган — функционирующая в соответствии с оперативно-розыскным законодательством в рамках определенного правоохранительного органа (МВД России и др.) или специальной службы России (СВР России и др.) система его оперативных подразделений и должностных лиц, включая первых руководителей, предназначенная непосредственно полностью или частично осуществлять ОРД или ее контролировать (оперативно-розыскной орган в ФЗ об ОРД назван как «орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность»). ОРО решают определенные ФЗ об ОРД задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами России (см. ч. 4 ст. 13 ФЗ об ОРД).

В соответствии с ч. 1 ст. 8 Федерального закона о прокуратуре координатором деятельности ОРО в борьбе с преступностью выступает Генеральный прокурор РФ и подчиненные ему прокуроры.

Система оперативно-розыскных органов. Согласно ФЗ об ОРД (с изменениями на 2003 г.) в России насчитывается восемь ОРО, компетентных проводить ОРД.

Так, в соответствии с ч. 1 ст. 13 право непосредственного и полного осуществления ОРД на территории РФ предоставлено восьми ОРО. Ими являются оперативные подразделения:

• органов внутренних дел РФ;
• органов Федеральной службы безопасности;
• федеральных органов государственной охраны;
• таможенных органов РФ;
• Службы внешней разведки РФ;
• Министерства юстиции РФ;
• органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Законодатель особо обратил внимание правоприменителей на то, что в России никто, кроме указанных в ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД подразделений государственных органов, не вправе осуществлять ОРД комплексно, с применением всего арсенала средств и методов ОРД. Кроме того, согласно ч. 2 ст. 13 ФЗ об ОРД право на частичное осуществление ОРД предоставлено оперативным подразделениям органа внешней разведки Минобороны России (ГРУ ГШВС).

Законодатель поставил специальные условия для проведения ОРМ подразделениями ГРУ.

Во-первых, ОРМ ими проводятся только в целях обеспечения их безопасности.

Обеспечение безопасности - это организация и реализация системы мер различного характера с целью нейтрализации или локализации потенциальных или реальных угроз нормальному функционированию государственного органа:

возникающих в деятельности самого органа: обнаружение среди сотрудников отдельных коррумпированных лиц, а также лиц, замышляющих, готовящих или совершающих должностные преступления; недопущение наступления последствий возможных правонарушений сотрудников органов внешней разведки, могущих повлечь ущерб безопасности государственного органа;

идущих извне: выявление устремлений спецслужб иностранных государств, иностранных организаций к органам внешней разведки; обнаружение отдельных лиц, замышляющих, готовящих или совершающих преступления против органа внешней разведки (в состав которого входят оперативные подразделения) или против его сотрудников; предупреждение и пресечение попыток их проникновения в систему органов обеспечения безопасности РФ или оказания негативного влияния на ее деятельность.

Во-вторых, ОРМ проводятся ГРУ только в случае, если их проведение не затрагивает полномочий органов, осуществляющих ОРД полностью.

Отличие ОРО от правоохранительного органа и некоторых иных субъектов. Российское оперативно-розыскное сообщество.

ОРО следует отличать от некоторых других государственных и негосударственных субъектов. Так, отличие ОРО от правоохранительных органов заключается в том, что, с одной стороны, не все ОРО являются сугубо правоохранительными (ими нельзя назвать ГРУ), а с другой — не все правоохранительные органы являются ОРО (в частности, органы прокуратуры не полномочны осуществлять ОРД).

Отличны ОРО и от субъектов дознания, в частности, в число последних входят такие субъекты, которые в соответствии с ФЗ об ОРД не являются ОРО: дознаватели органов службы судебных приставов; командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов; капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании; руководители геолого-разведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания; главы дипломатических представительств и консульских учреждений РФ (см. ч. 1 и ч. 3 ст. 40, ч. 3 ст. 151 УПК). Весомо отличие ОРО от российских контрразведывательных и разведывательных органов. Согласно действующему ФЗ не все ОРО одновременно являются и контрразведывательными, и разведывательными — и первыми, и вторыми одновременно выступают только органы ФСБ России, СВР России и ГРУ ГШ ВС РФ.

§ 2. Оперативное подразделение как субъект, непосредственно  осуществляющий оперативно-розыскную деятельность

Определение оперативного подразделения и его юридическая характеристика. Оперативное подразделение — это организационно-штатное звено, входящее в структуру соответствующего российского правоохранительного органа или спецслужбы, в функциональные обязанности которого входит решение оперативно-розыскных, контрразведывательных или разведывательных задач, предусмотренных федеральными законами.

Оперативные подразделения конкретного ОРО структурированы в соответствующие организационно-административные единицы. Это может быть оперативно-розыскное, оперативно-поисковое, оперативно-техническое, контрразведывательное, разведывательное или информационно-аналитическое отделение (группа), отдел, служба, управление, главное управление, а равно подразделение собственной безопасности и др. В различных ОРО неодинаково определены структура оперативных подразделений и их названия, что вызвано спецификой решения конкретных задач ОРД. Перечень оперативных подразделений определяется нормативными правовыми актами соответствующих ОРО, перечисленных в ст. 13 ФЗ об ОРД.

Виды оперативного подразделения.

 В зависимости от полноты осуществления ОРМ различают два основных вида этих подразделений: 1) осуществляющие ОРД полностью и 2) проводящие только часть ОРМ.

Оперативные подразделения конкретных ОРО.  Рассмотрим их в соответствии с перечнем, изложенным в ст. 13 ФЗ об ОРД.

Оперативные подразделения ОВД. В соответствии с ч. 3 ст. 13 ФЗ об ОРД, Законом о милиции и Положением о министерстве внутренних дел РФ перечень таких подразделений вправе определять Министр внутренних дел РФ.

Оперативные подразделения органов ФСБ. В соответствии с ч. 3 ст. 13 ФЗ об ОРД, ФЗ о ФСБ, Положением о ФСБ России от 6 июля 1998 г. № 806, Положением об управлениях (отделах) ФСБ России в Вооруженных Силах РФ, других войсках, воинских формированиях и органах (органах безопасности в войсках)¹ и некоторыми ведомственными нормативными актами перечень таких подразделений определяет Директор ФСБ России.

Оперативные подразделения имеются в структуре центрального аппарата (ФСБ России), в территориальных органах - органах безопасности субъектов Федерации (включая управления в краях и областях) и региональных управлений, в Вооруженных Силах РФ и пограничных войсках.

Оперативные подразделения федеральных органов государственной охраны. В соответствии с ч. 3 ст. 13 ФЗ об ОРД, Законом о государственной охране и Положением о Федеральной службе охраны РФ² перечень таких подразделений вправе определять руководитель ФСО России.

Оперативные подразделения таможенных органов России. В соответствии с ч. 3 ст. 13 ФЗ об ОРД, ТК и Положением о ГТК России перечень таких подразделений определяет Председатель ГТК России³.

Оперативные подразделения имеются в структуре ГТК России, региональных управлений и таможен. Ими являются подразделения собственной безопасности и подразделения по борьбе с таможенными правонарушениями.

Оперативные подразделения Минюста России. В соответствии с ч. 3 ст. 13 ФЗ об ОРД и Положением о Минюсте России (подп. 27 п. б)⁴ перечень оперативных подразделений вправе определять Министр юстиции РФ. Министр наделил функциями оперативного подразделения, в частности, следственный изолятор уголовно-исполнительной системы Минюста России. Согласно утвержденному им Положению «О следственном изоляторе уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации» (приказ от 25 января 1999 г. № 20) одной из основных задач следственного изолятора является «проведение оперативно-розыскных мероприятий в следственном изоляторе в порядке, предусмотренном законом» (см. п. 3.13). В соответствии же с Положением о Главном управлении исполнения наказаний Минюста России в структуру Главного управления входят оперативное управление, управление безопасности и управление оперативно-технических мероприятий (см. п. 1.3.1).

Кроме того, оперативные аппараты учреждений, исполняющих наказания, также наделены правом проведения ОРМ (согласно ст. 84 УИК и ст. 14 Закона об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания).

Оперативные подразделения органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. В соответствии с Указом Президента РФ от 6 июня 2003 г. № 624, утвердившим Положение о Госнаркоконтроле России и структуру его центрального аппарата, к оперативным подразделениям относятся Главное оперативное управление, Управление собственной безопасности, Управление специального назначения, Управление режима и информационной безопасности.

Оперативные подразделения СВР России, органа внешней разведки Минобороны России. В соответствии с ФЗ об ОРД и Законом о внешней разведке перечень таких оперативных подразделений определяют их руководители в закрытых ведомственных нормативных правовых актах.

§ 3. Обязанности оперативно-розыскного органа  

Основные правила установления обязанностей ОРО и их реализации. Обязанностями ОРО является круг возложенных законодателем на них безусловных для выполнения действий, необходимых для достижения целей ОРД и решения ее задач. Различают две группы обязанностей: 1) изложенные в предписаниях ФЗ об ОРД и 2) зафиксированные в некоторых иных законодательных актах России (для ОВД — в Законе о милиции, для органов ФСБ - в ФЗ о ФСБ и т.п.).

Законодатель предъявляет следующие требования к обязанностям ОРО (впрочем, как и к правам): все они могут устанавливаться исключительно в открытых нормативных правовых актах (как правило, законодательных). Не допускается их определение в закрытых подзаконных нормативных актах, включая ведомственные; любые действия этих органов (связанные с реализацией обязанностей) будут законны исключительно при условии их направленности на достижение целей и решение задач ОРД.

Непосредственно изложенные в ФЗ об ОРД обязанности ОРО. Ими являются следующие две группы:

1) предусмотренные в ст. 14. Так, органы, уполномоченные осуществлять ОРД, обязаны:

• принимать в пределах своих полномочий все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства;
• исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, указания прокурора и решения суда о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству; выполнять на основе и в порядке, предусмотренных международными договорами России, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и специальных служб иностранных государств;
• информировать другие российские ОРО о ставших им известными фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции этих органов, и оказывать этим органам необходимую помощь; соблюдать правила конспирации при осуществлении ОРД; содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством России, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, участников уголовно! о судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств;

2) изложенные в иных статьях ФЗ об ОРД.

ОРО также обязан:

• соблюдать пределы своих полномочий при проведении ОРД (ст. 1);
• в процессе рассмотрения дела в суде доказывать обоснованность отказа в предоставлении сведений лицу, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке (ч. 4 ст. 5); предоставить судье по его требованию оперативно-служебные до кументы, содержащие информацию о сведениях, в предъявлении которых было отказано заявителю (за исключением ряда сведений) (ч. 5 ст. 5);
• за три месяца до дня уничтожения материалов, отражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, уведомить об уничтожении соответствующего судью (ч. 7 ст. 5);
• при нарушении органом (должностным лицом), осуществляющим ОРД, прав и законных интересов физических и юридических лиц вышестоящий орган в соответствии с российским законодательством обязан принять меры по восстановлению этих прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда (ч. 9 ст. 5);
• в течение 48 ч с момента начала проведения «экстренного» ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение (ч. 3 ст. 8);
• в течение 48 ч уведомить соответствующий суд (судью) об «экстренном» прослушивании переговоров, ведущихся с телефона заявителя (ч. 4 ст. 8); представить суду (судье), прокурору, осуществляющему надзор за законностью ОРД, следователю и органу дознания, в производстве которых находится уголовное дело, другим ОРО оперативно-служебные документы, отражающие результаты ОРД, в порядке и случаях, установленных ФЗ об ОРД (ч. 4 ст. 12);
• при возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество отдельных лиц в связи с их содействием органам, осуществляющим ОРД, а равно членов их семей и близких — принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности, предусмотренной законодательством России (ч. 3 ст. 18).

§ 4. Права оперативно-розыскного органа

Основные правила установления прав ОРО и их реализации. Такие права есть круг предоставленных законодателем ОРО возможностей для надлежащего исполнения обязанностей по достижению целей ОРД и решения ее задач.

Среди прав, как и среди обязанностей, различают две группы (с учетом нормативного закрепления): 1) изложенные в предписаниях ФЗ об ОРД и 2) отраженные в некоторых иных нормативных актах России.

Законодатель предъявляет к правам ОРО требования, аналогичные предъявляемым к обязанностям.

Непосредственно изложенные в ФЗ об ОРД права ОРО. Ими являются следующие две группы:

1) предусмотренные в ст. 15.

Так, органы, уполномоченные осуществлять ОРД, вправе:

проводить гласно и негласно ОРМ, перечисленные в ст. 6 ФЗ об ОРД, производить при их проведении изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности России;

устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД; использовать в ходе проведения ОРМ по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц; использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих ОРД, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе;

создавать в установленном законодательством России порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач, предусмотренных ФЗ об ОРД;

2) изложенные в иных статьях ФЗ об ОРД.

ОРО также вправе:

в установленных ФЗ пределах осуществлять ОРД посредством проведения ОРМ (ст. 1);

отказать в предоставлении запрошенных сведений лицу, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке (ч. 4 ст. 5);

не предоставлять судье по его требованию оперативно-служебные документы содержащие сведения о: лицах, внедренных в ОПТ; ШНС; лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе (ч. 5 ст. 5); об организации и о тактике проведения ОРМ (ч. 3 ст. 9);

не уничтожать по истечении одного года полученные в результате проведения ОРМ материалы в отношении лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке, если этого требуют служебные интересы или правосудие (ч. 7 ст. 5);

в ходе проведения ОРМ использовать информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку, а также другие технические и иные средства (при условии ненанесения ими ущерба жизни и здоровью людей и непричинения вреда окружающей среде) (ч. 3 ст. 6);

в пределах своих полномочий собирать данные, необходимые для принятия решений: о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну; о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды; о допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления; об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ; по обеспечению безопасности ОРО; о выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность (ч. 2 ст. 7);

в экстренных ситуациях, предусмотренных ч. 3 ст. 8, проводить ОРМ, предусмотренные ч. 2 ст. 8, без предварительного разрешения судьи, но с обязательным последующим в течение 24 ч уведомлением суда (судьи);

в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме прослушивать переговоры, ведущиеся с их телефонов, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 ч (ч. 4 ст. 8);

для обеспечения безопасности ОРО осуществлять действия, указанные в п. 8—11 ч. 1 ст. 6, без судебного решения (при наличии согласия гражданина в письменной форме) (ч. 8 ст. 8); в случае если судья отказал в проведении ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, указанные в ч. 1 ст. 9, ОРО вправе обратиться по этому же вопросу в вышестоящий суд (ч. 6 ст. 9);

создавать и использовать информационные системы, а также заводить ДОУ (ч. 1 ст. 10); использовать результаты ОРД согласно правилам ч. 1 и 2 ст. 11; предавать огласке сведения о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС, а также о лицах, оказывающих или оказывавших им содействие на конфиденциальной основе (при условии их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами) (ч. 2 ст. 12); представлять оперативно-служебные документы, отражающие результаты ОРД, суду (судье), прокурору, осуществляющему надзор за законностью ОРД, следователю и органу дознания, в производстве которых находится уголовное дело, другим органам, осуществляющим ОРД, в порядке и случаях, установленных ФЗ об ОРД (ч. 4 ст. 12); полностью осуществлять на территории России ОРД (только оперативные подразделения, перечисленные вч. 1 ст. 13); проводить совместно с работниками уголовно-исполнительной системы Минюста России ОРМ в следственных изоляторах уголовно-исполнительной системы Минюста России (ч. 5 ст. 13); заключать контракты с совершеннолетними дееспособными лицами, независимо от их гражданства, национальности, пола, имущественного, должностного и социального положения, образования, принадлежности к общественным объединениям, отношения к религии и политических убеждений (ч. 2 ст. 17); в целях обеспечения безопасности лиц, сотрудничающих с органами, осуществляющими ОРД, и членов их семей проводить специальные мероприятия по их защите в порядке, определяемом законодательными и иными нормативными правовыми актами России (ч. 7 ст. 18).

§ 5. Оперативно-розыскная подведомственность и компетенция  конкретных оперативно-розыскных органов

Понятие оперативно-розыскной подведомственности.

Оперативно-розыскная подведомственность есть разграничение между ОРО целенаправленной работы по поиску и обнаружению преступлений и лиц, их совершивших.

Каждый ОРО, участвуя в реализации целей и решении задач всей ОРД, должен направлять усилия (осуществлять ОРМ) на поиск и обнаружение не всех преступлений, а вполне определенных Например, оперативники Госнаркоконтроля России прежде всего определяют признаки вероятного совершения преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков, оперативники таможенных органов — преступления в сфере таможенного дела и т.д.

Виды оперативно-розыскной подведомственности.

Согласно теории в ОРД различают подведомственность предметную, территориальную и персональную. Предметная подведомственность определяется уголовно-правовым характером общественно опасного посягательства, предупреждение, выявление, пресечение и расследование которого осуществляют в ОРД, и выражается в сыскной квалификации деяния (так называемой «окраске» ДОУ).

Видами предметной подведомственности являются исключительная и альтернативная. К исключительной подведомственности, например оперативников органов ФСБ России, относятся ДОУ о шпионаже, государственной измене и др. Альтернативная подведомственность предусматривает возможность производства ДОУ с определенной «окраской» несколькими ОРО (например, по подозрению в даче взятки, контрабанде). Территориальная подведомственность устанавливается исходя из места совершения преступления (поиска латентных преступлений, розыска лица). ДОУ ведется оперативником ОРО того района (города, области и т.д.), на чьей территории совершено преступление.

Персональная подведомственность определяется юридическим статусом лица, объекта оперативной заинтересованности. Так, ДОУ о преступлениях военнослужащих Вооруженных Сил РФ ведут, как правило, оперативники органов военной контрразведки Соотношение оперативно-розыскной подведомственности и подследственности. Подведомственность в ОРД не тождественна подследственности в уголовном судопроизводстве (в частности, к подследственности следователей органов прокуратуры отнесено значительное число уголовных дел, однако органы прокуратуры не являются ОРО, а потому к ним не относится подведомственность в ОРД). Вместе с тем с учетом того, что оперативно-розыскная подведомственность пока не нашла четкого отражения в ФЗ об ОРД, подследственность выступает в качестве определенного ориентира для оперативников различных ОРО при заведении ими ДОУ.

Компетенция конкретных ОРО в ОРД.

Работа по достижению общих целей ОРД и решению ее единых задач (см. ст. 1 и 2 ФЗ об ОРД) детализируется применительно к каждому из десяти ОРО. Их деятельность вполне конкретна, соответствует оперативно-розыскной подведомственности и протекает в рамках «своей» компетенции. Рассмотрим ее на примере некоторых из них.

Оперативные подразделения органов ФСБ России осуществляют ОРМ по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию шпионажа, террористической деятельности, организованной преступности, коррупции, незаконного оборота оружия и наркотических средств, контрабанды и других преступлений, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законом к их ведению, а также по предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию деятельности незаконных вооруженных формирований, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей целью насильственное изменение конституционного строя России. Вместе с тем на органы ФСБ России федеральными законами и иными нормативными правовыми актами федеральных органов государственной власти могут возлагаться и другие задачи в сфере борьбы с преступностью.

Оперативные подразделения органов внутренних дел как субъекты ОРД руководствуются положениями оперативно-розыскного законодательства и Закона РФ «О милиции». В соответствии с последним основными задачами криминальной милиции являются выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, по делам о которых производство предварительного следствия обязательно, организация и осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законодательством РФ (ст. 8), а милиции общественной безопасности (МОБ) — обеспечение безопасности личности, общественной безопасности, охрана собственности, общественного порядка, выявление, предупреждение и пресечение преступлений и административных правонарушений, раскрытие, преступлений, по делам о которых предварительное следствие не обязательно, розыск отдельных категорий лиц, установление места нахождения которых отнесено к компетенции МОБ (ст. 9). Криминальная милиция и милиция общественной безопасности являются органами дознания и в этом качестве обязаны выявлять и раскрывать преступления, возбуждать уголовные дела, производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия (см. ст. 10 Закона «О милиции», ст. 40 УПК).

В отличие от органов ФСБ подследственность, а значит, и оперативно-розыскная подведомственность ОВД, значительно более обширна и разнообразна. Работая на «своих» следователей и дознавателей, ОРО ОВД вместе с тем проводят ОРМ и в интересах других государственных органов, в частности органов прокуратуры, к подследственности которых отнесено производство предварительного следствия по значительному числу тяжких и особо тяжких преступлений (см. подпункт «а» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК).

Следует отметить, что ОРО ОВД, наделенные полномочиями по осуществлению ОРД, в соответствии со структурным построением и ведомственным распределением функций имеются как в криминальной милиции, так и в МОБ. В составе последней, в частности, функционируют подразделения уголовного розыска и подразделения по борьбе с экономическими и налоговыми преступлениями, оперативно-розыскная подведомственность которых не укладывается в приведенную выше классификацию. Так, ОРД подразделений ОВД на транспорте распространяется только на объекты железнодорожного, воздушного и водного транспорта, а ОВД на режимных объектах — на закрытые административно-территориальные образования и расположенные на их территории объекты.

Служба криминальной милиции Министерства внутренних дел Российской Федерации (СКМ МВД России) создана во исполнение Указа Президента РФ «О некоторых вопросах Министерства внутренних дел Российской Федерации» от 4 июня 2001 г. № 644 и постановления Правительства РФ «О подразделениях криминальной милиции» от 7 декабря 2000 г. № 925.

СКМ непосредственно руководит первый заместитель министра — начальник СКМ МВД России. В ее структуру входят следующие подразделения: уголовного розыска; по борьбе с организованной преступностью; оперативно-поисковое; оперативно-технических мероприятий; собственной безопасности и др.

В непосредственном подчинении СКМ находятся и некоторые другие подразделения, в том числе Национальное центральное бюро Интерпола в РФ (НЦБ Интерпола). Свою структуру оперативных подразделений имеет и созданная в соответствии с Указом Президента РФ от 11 марта 2003 г. Федеральная служба по экономическим и налоговым преступлениям (ФСЭНП) МВД России, которая возглавляется одним из заместителей министра и подчиняется непосредственно министру внутренних дел РФ. Функции по координации деятельности ФСЭНП возлагаются на первого заместителя Министра — начальника СКМ МВД России.

Оперативные подразделения органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ осуществляет ОРД в целях противодействия незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ, и их прекурсоров; производства дознания и расследования преступлений, которые отнесены к компетенции этих органов. Оперативные подразделения таможенных органов имеются в структуре ГТК России, региональных управлений и таможен. Ими являются подразделения собственной безопасности и подразделения по борьбе с контрабандой.

Руководство деятельностью таможенных органов в части организации, координации и осуществления ОРД осуществляет Главное управление по борьбе с контрабандой (ГУБК), а в части осуществления таможенных расследований и дознания - Управление таможенных расследований и дознания (УТРД). Кроме того, в соответствии с приказом ГТК России от 10 октября 2002 г. № 1082 «Об утверждении общих положений о таможенных органах Российской Федерации» одной из основных функций регионального таможенного управления (РТУ) определено осуществление ОРД.

Оперативные подразделения Минюста России. Министр юстиции РФ наделил функциями оперативного подразделения, в частности, следственный изолятор УИС Минюста России. Согласно утвержденному им Положению «О следственном изоляторе уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации», утвержденному приказом от 25 января 1999 г. № 20, одной из основных задач следственного изолятора является «проведение ОРМ в следственном изоляторе в порядке, предусмотренном законом» (см. п. 3.13). В соответствии же с Положением о Главном управлении исполнения наказаний Минюста России¹ в структуру Главного управления входят оперативное управление, управление безопасности (см. подп. 1.3.1), а также оперативно-техническое и поисковое управление («Л»)². Кроме того, оперативные аппараты учреждений, исполняющих наказания, также наделены правом проведения ОРМ (согласно ст. 84 УИК и ст. 14 Закона об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания).

Компетенция ОРО может быть определена и применительно к конкретному направлению борьбы с преступностью и обеспечения национальной безопасности. Например, согласно ФЗ «О борьбе с терроризмом» компетенция ОРО субъектов, осуществляющих борьбу с терроризмом, в ст. 7 регламентирована следующим образом: ОРО ФСБ России и ее территориальных органов в субъектах РФ осуществляют борьбу с терроризмом посредством предупреждения, выявления и пресечения преступлений террористического характера, в том числе преступлений, преследующих политические цели, а также посредством предупреждения, выявления и пресечения международной террористической деятельности, в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством проводят предварительное расследование по уголовным делам о таких преступлениях; ОРО МВД России осуществляют борьбу с терроризмом посредством предупреждения, выявления и пресечения преступлений террористического характера, преследующих

корыстные цели; ОРО СВР России и ГРУ ГШ осуществляют борьбу с терроризмом посредством обеспечения безопасности учреждений Российской Федерации, находящихся за пределами территории Российской Федерации, их сотрудников и членов семей указанных сотрудников, а также осуществляют сбор информации о деятельности иностранных и международных террористических организаций; ОРО ФСО России осуществляют борьбу с терроризмом посредством обеспечения безопасности объектов государственной охраны и защиты охраняемых объектов.

§ 6. Межведомственное взаимодействие оперативно-розыскных органов

Взаимодействие специализированных подразделений субъектов ОРД следует рассматривать в двух аспектах.

В широком смысле — это деловой контакт и слаженная работа различных ведомств в борьбе с преступностью:

совместная деятельность по выработке стратегии этой борьбы. В частности, ее результаты должны быть использованы в разработке и координации исполнения федеральных программ по предупреждению и пресечению противоправной деятельности, в реализации решений Президента, Федерального Собрания и Правительства РФ по борьбе с преступностью, коррупцией и терроризмом; совместные совещания на разных уровнях, направленные на повышение оперативности взаимного информирования, включение сил обоих ведомств в мероприятия по оперативной проверке, разработке и проведению тактических операций;

регулярный обмен опытом борьбы с преступностью, ознакомление с опытом спецслужб и криминальной полиции как сопредельных, так и иных государств; совместная разработка тактики с учетом масштабов, усложнения структур и системы отношений в среде организованной преступности; использование в борьбе с преступностью и коррупцией возможностей иных государственных органов, негосударственных предприятий; совместное принятие мер и внесение предложений об устранении условий, способствующих преступности, коррупции и терроризма. В узком смысле — это отношения оперативных работников различных ведомств, возникающие в связи с конкретными оперативными проверками на разных стадиях — от получения и оценки исходной информации до планирования и материального, оперативно-технического и силового обеспечения реализации собранных данных (оперативно-тактическое взаимодействие).

Для эффективности взаимодействия необходимо ориентироваться на разграничение компетенции между ведомствами.

По форме, например, такие ведомства, как МВД, ФСБ, ГТК, Госнаркоконтроль выполняют сходные функции:

• проводят разведывательно-поисковые мероприятия, направленные на сбор сведений об организованной преступности и коррупции, об ОПФ и в этих целях организуют оперативное проникновение в их структуры;
• создают банки информации, анализируют деятельность ОПФ;
• ведут оперативную проверку и разработку членов и лидеров ОПФ;
• обеспечивают изобличение коррумпированных лиц в органах власти и управления;
• осуществляют сбор информации и меры противодействия проникновению ОПФ зарубежных стран на территорию России;
• проводят мероприятия по защите интересов России при заключении договоров на экспорт и импорт продукции, документируют деятельность ОПФ, имеющих международные связи;
• осуществляют постоянный сбор информации о всех криминально-активных лицах (авторитеты уголовно-преступной среды, «теневой экономики», «воры в законе», международные аферисты и финансовые махинаторы), способных организовать ОПФ, осуществить подкуп должностных лиц в учреждениях власти и управления;
• производят документирование действий и связей;
• пресекают попытки использования организованных преступных групп в террористической и экстремистской деятельности;
• проводят комплексные целевые операции.

У названных ведомств единое правовое и криминальное пространство, единые цели и задачи, и в рамках этого нужно найти разграничение для того, чтобы была персональная ответственность за конкретные участки работы. Если существует проблема контрабанды и есть ведомства, подразделения, ответственные за ее решение, это должно быть, безусловно, четко обозначено. В то же время это не означает, что если данным вопросом занимаются ФСБ и его структуры, то это не касается МВД, ГТК или Госнаркоконтроля. Но поток информации в этом случае должен идти в сторону ФСБ. И так — по каждому направлению. Существование элементов параллелизма — нормальное явление в практике всех спецслужб в цивилизованном мире. Это проявление здоровой конкуренции, которая не дает возможности развиваться монополизму в ОРД. Разумеется, конкуренция не должна нарушать основных принципов оперативно-розыскной работы, расшифровывать негласных сотрудников, мешать проведению тех или иных оперативно-тактических операций.

Провести жесткое разграничение компетенции на данном направлении между субъектами ОРД крайне сложно. Организованная преступность, терроризм и коррупция — явления со сложной структурой социальных компонентов, в большей мере криминологические, чем чисто правовые. Практика показывает, что за каждым преступным формированием, попавшим в поле зрения оперативных органов, просматривается целый «букет» преступлений (от «заказных» убийств, содержания притонов до контрабанды, наркобизнеса, диверсий и терактов).

Рассмотрим более подробно содержание основных форм взаимодействия. Совместная деятельность по выработке стратегии борьбы с организованной преступностью. Такое взаимодействие строится на основе информационно-аналитической работы, которая является составным элементом управленческой деятельности субъектов ОРД. Все они обеспечивают Президента России, высшие органы законодательной и исполнительной власти РФ информацией о состоянии и тенденциях организованной преступности, об угрозах безопасности государства и о чрезвычайных ситуациях, которые могут повлечь тяжкие социально-политические, экономические, военные, экологические последствия.

В этих целях при необходимости объединяются усилия в осуществлении анализа и прогнозирования внутриполитической, социально-экономической и криминологической обстановки, влияния на нее организованной преступности и коррупции. Особое внимание уделяется проблеме совершенствования законов, повышению авторитета ОРО, непосредственно обеспечивающих эффективность реагирования на преступные проявления. Совмещение потоков информации, организуемых ОРО, обогащает прогнозную информацию и тем самым позволяет предвидеть появление новых объектов оперативного интереса, возможные конфликты между преступными сообществами, строить исходя из этого тактику ОРО. Любая сумма оперативных данных, воспроизводящая ту или иную модель политических или экономических целей ОПФ, должна анализироваться с точки зрения прогноза вариантов развития событий, что предопределяет расстановку и тактику использования оперативных сил. Результаты совместной выработки стратегии борьбы с организованной преступностью и коррупцией реализуются в предложениях, при подготовке проектов указов президента и законов, а также в подготовке локальных решений, планов совместных организационно-тактических мероприятий, комплексных операций.

Необходимо отметить весьма благотворное влияние совместного анализа тенденций организованной преступности на качество ОРД. Потребность в дополнительной информации стимулирует активизацию ОРД и поиск дополнительных тактических решений в любой ситуации, где могут быть получены необходимые данные об организованной преступности. Очевидно, что определенные сферы (ситуации) оказываются под контролем различных субъектов ОРД. Необходим и подбор специалистов для отбора дополнительной информации. Часто предмет исследования -организованная преступность и связанная с ней коррупция — требует объяснения многих явлений путем прослеживания их генезиса и эволюции, оценки в связи с определенными событиями, прошлой преступной деятельностью организаторов и активных членов ОПФ. Рабочие встречи оперативных сотрудников, имеющие целью повышение оперативности взаимного информирования, реагирования на организованную преступную деятельность. Сложился опыт организации регулярных встреч оперативников, специализирующихся по линиям борьбы с организованной преступностью, обслуживающих одни и те же отрасли экономики.

На таких встречах достигают договоренности о координации действий и обмене информацией, готовят планы совместных мероприятий. В ходе таких встреч выносят предложения по:

• увеличению объемов обмена оперативной информацией;
• взаимообмену (для использования в работе по конкретным мероприятиям) некоторыми видами спецтехники.

Особое значение такие встречи имеют в борьбе с межреспубликанскими, межрегиональными и международными преступными группами, в разоблачении коррумпированных должностных лиц.

В этой форме взаимодействия существует проблема пределов взаимного ознакомления с оперативно-розыскной информацией и ее источниками. Сложилась тенденция, согласно которой источники оперативной информации лишь в крайних случаях расшифровываются перед сотрудниками других ведомств, а именно в тех случаях, когда эти сотрудники готовят их внедрение в среду разрабатываемых.

В большинстве же случаев оперативная информация фигурирует «обезличенно», т.е. при обмене ею используют только проверенные факты, без указания условий, а тем более конфидентов, которыми они установлены. Чаще всего обмен происходит с помощью меморандумов — письменных обобщений с указанием целесообразных вариантов использования оперативной информации.

Обмен опытом борьбы с организованной преступностью. В ОВД накоплен огромный опыт разоблачения расхитителей, взяточников, дельцов теневой экономики, мошенников, организаторов и членов разбойных и рэкетирских групп, бандформирований, которые разными путями попадают в структуры организованной, в том числе «политизированной», преступности. Сотрудники СКМ за годы оперативного наблюдения за этим контингентом хорошо осведомлены о нравах и обычаях преступной среды, знают сильные и слабые (уязвимые) места преступников. Эти знания часто необходимы сотрудникам ФСБ, Госнаркоконтроля, ГТК, особенно в работе по привлечению граждан к конфиденциальному сотрудничеству и при проведении ОРМ по «подрыву» (разобщению, компрометации) ОПФ.

Организация и проведение совместных комплексных целевых операций по борьбе с организованной преступностью и коррупцией.

Практикуются совместные операции двух типов.

Первый — это растянутые на относительно длительный период времени (год-два) с последовательным накоплением оперативно-розыскной информации, ее обменом и поэтапным введением сил и средств ОРО различных ведомств.

Примером такого типа операций являются совместные мероприятия МВД и ФСБ по пресечению организованной преступной деятельности этнических ОПФ в Московском регионе. При разработке совместного плана операции на основе обобщения оперативно-розыскной информации установлено, что происходит разрастание структур этих ОПФ, специализация на хищении и продаже оружия, квалифицированном вымогательстве, сопряженном с разбоем, истязанием, похищением людей, уничтожением имущества. Уточнены способы осуществления ими контроля над ресторанами, кафе, рынками, коммерческими магазинами, кооперативами и совместными предприятиями. Получены дополнительные данные о связях с ОПФ в ряде зарубежных стран. Все это предопределило начало нового этапа в борьбе с ОПФ, сформировавшимися на основе землячества. Главное внимание уделено координации действий СКМ разных регионов между собой и со специализированными службами ФСБ, а именно:

аналитическому поиску с использованием ранее собранных материалов;

• созданию АБД в отношении членов ОПФ, сформировавшихся по принципу землячества и действующих в Московском регионе;
• ориентированию конфидентов на выявление членов этнических ОПФ, совершающих тяжкие преступления, способных на террористические действия, поставляющих оружие и боеприпасы в республики Северного Кавказа;
• анализу оперативных материалов об «отмывании» ОПФ денег через смешанные предприятия, фирмы, кооперативы;
• использованию возможностей налоговых инспекций для выявления мошеннических операций в финансовой сфере;
• определению через оперативные возможности традиционных мест концентрации боевиков и другого преступного элемента (гостиницы, общежития, рестораны, казино);
• участию специализированных управлений ФСБ, СВР и НЦБ Интерпола в России в налаживании взаимодействия со спецслужбами зарубежных стран для пресечения преступной деятельности представителей этнических ОПФ в этих странах, раскрытия совершенных в России преступлений.

Так, практически были реализованы возможности совместного оперативного и аналитического поиска по нескольким направлениям борьбы с организованной преступностью.

Второй тип операций можно охарактеризовать как нанесение массированных краткосрочных «ударов» по определенным объектам, механизмам преступной деятельности ОПФ с использованием максимального количества сил и средств различных ОРО на конкретно-определенных направлениях и в криминогенных местах. Таким способом в несколько этапов проводятся совместные операции «Трал», «Перехват», «Заслон», «Янтарь», «Золото», «Допинг», «Мак», направленные на предотвращение незаконного вывоза сырья, полуфабрикатов, драгоценных и редкоземельных металлов, драгоценных камней, антиквариата и валюты, ввоза оружия, наркотиков. Указанная информация свидетельствует о том, что данные виды преступной деятельности имеют устойчивую тенденцию к росту. В международных аэропортах, морских, речных портах, на крупных железнодорожных узлах, автомобильных трассах, а также на внутренних российских транспортных магистралях созданы и действуют совместные оперативные группы сотрудников МВД, ФСБ и ГТК. В результате проведения совместных крупномасштабных целевых операций на указанном направлении деятельности выявлены и пресечены сотни преступлений, изъято значительное количество огнестрельного оружия, как отечественного, так и иностранного производства, боеприпасов, взрывчатых веществ, наркотиков, антиквариата и т.д. При подготовке совместных мероприятий оперативники определяют круг участников — сотрудников иных правоохранительных органов, должностных лиц других государственных учреждений, специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными познаниями, необходимость участия конфидентов. При такой подготовке предусматриваются график включения соответствующих участников, их функции, подстраховка и изменение плана действий на случай возникновения непредвиденных обстоятельств.

Причем не исключено, что оперативники могут не расшифровывать силы подстраховки с тем, чтобы сохранить конфиденциальность отношений с соответствующими гражданами и должностными лицами. Таким образом, тактическое взаимодействие обеспечивает:

• непрерывное слежение за объектами оперативной проверки;
• перекрытие каналов передачи информации в среде проверяемых;
• организацию каналов «доставки» необходимой информации в ходе проведения ОРМ и через негласные каналы;
• использование данных учета и архивов различных ОРО, осведомленных о личности, деятельности и связях оперативно проверяемых.

Что касается оперативно-розыскных возможностей СВР и ГРУ, то взаимодействие с другими ОРО в борьбе с организованной преступностью может осуществляться ими путем обмена информацией:

• о взаимодействии ОПФ, действующих на территории России и в странах СНГ, с ОПФ иностранных государств;
• о преступной деятельности российских граждан на территории иностранных государств;
• о зарубежных ОПФ, имеющих связи с аналогичными структурами на территории России;
• о проявлениях транснациональной преступной деятельности международных террористических организаций;
• об устремлениях международного наркобизнеса в отношении России, его связях с российскими ОПФ;
• о каналах и способах противоправного перемещения капиталов из России в зарубежные фирмы и банки;
• о приемах прикрытия, используемых в целях незаконного вывоза из России наличных денег, ценного сырья, цветных металлови редкоземельных элементов, а также валютных и культурных ценностей;
• о государственных служащих России, имеющих коррумпированные связи с гражданами иностранных государств и лицами без гражданства, а также с российскими гражданами, постоянно проживающими за границей; о каналах утечки за рубеж сведений, составляющих коммерческую тайну;
• об оперативной и криминалистической технике, имеющейся на вооружении зарубежных правоохранительных органов;
• об опыте иностранных правоохранительных органов по борьбе с преступностью;
• об опыте подготовки кадров иностранных полицейских служб в специальных учебных заведениях;
• о ставших известными фактах сращивания правоохранительных органов иностранных государств с криминальными структурами для их учета.

После передачи уголовно-исполнительной системы из МВД России в ведение Минюста России межведомственными нормативными актами определены следующие основные задачи по взаимодействию:

выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений в СИЗО и ИУ (задача решается путем активного содействия СКМ в предоставлении соответствующей информации ОРО органов исполнения наказания (ОИН), посредством совместного планирования мероприятий оперативно-розыскного характера по реализации информации, а также оказания конкретной помощи); раскрытие преступлений, совершенных осужденными и заключенными до поступления в СИЗО и ИУ (в соответствии со ст. 84 УИК эта задача — одна из основных в деятельности ОРО ОИН; немаловажное значение для ее решения имеют положения ч. 2 ст. 84 УИК, а также ч. 4 ст. 13 ФЗ об ОРД); выявление противоправных намерений осужденных, направленных на дальнейшее совершение преступлений после освобождения из СИЗО и ИУ (имеется в виду, что ОРО ОИН обязательно проинформируют СКМ в случае обнаружения замысла осужденных продолжать преступную деятельность после свобождения из мест лишения свободы; предполагается, что проверка этой информации будет осуществляться общими усилиями);

выявление противоправных намерений осужденных, преступников и их связей, направленных на противодействие администрации СИЗО и ИУ, совершение преступлений и иных правонарушений в учреждениях ОИН (в данном случае информация, поступающая из подразделений СКМ, может помочь ОРО ОИН в работе, направленной на укрепление правопорядка в учреждениях, на пресечение различных правонарушений, перекрытие каналов проникновения в ИУ и СИЗО наркотиков, денег, спиртных напитков и т.п.);

проведение совместных мероприятий по розыску и задержанию подозреваемых, обвиняемых и осужденных, совершивших побег из СИЗО и ИУ, а также осужденных, уклоняющихся от отбывания наказания (предполагается, во-первых, изменение и дополнение действующих нормативных документов МВД России, регламентирующих вопросы розыскной работы, во-вторых, активное участие работников СКМ в обнаружении на обслуживаемой территории и задержании лиц, совершивших побег из СИЗО или ИУ); обеспечение собственной безопасности ОВД и ОИН, личной безопасности персонала ОИН, сотрудников ОВД, членов семей сотрудников на территории ОИН, а также подозреваемых и обвиняемых, содержащихся под стражей, осужденных и иных лиц (в основном осуществляется силами подразделений собственной безопасности систем МВД и Минюста России). Взаимодействие ОРО МВД России и ГТК России регламентируется совместным положением о юаимодействии ГТК и МВД России, распоряжением МВД России от 20 февраля 1998 г. № 8/517 «О взаимодействии с таможенными органами России в вопросах борьбы с организованной преступностью», письмом ГТК РФ от 23 апреля 1996 г. «О характере взаимоотношений подразделений собственной безопасности с другими правоохранительными органами»

Специальным субъектом межведомственной координации является Госнаркоконтроль России В соответствии с Положением, утвержденным Указом Президента РФ от 6 июня 2003 г. № 624, Госнаркоконтроль России координирует деятельность иных федеральных органов исполнительной власти и органов исполнительной власти субъектов РФ в области оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсов, противодействия их незаконному обороту В этих целях Госнаркоконтроль России создает и ведет единый банк данных по этим вопросам, реализует федеральные целевые программы в данной сфере.

§ 7. Международное сотрудничество оперативно-розыскных органов

Международное сотрудничество оперативно-розыскных органов Российской Федерации с аналогичными органами зарубежных стран осуществляется на двустороннем, региональном и универсальном уровнях, в первую очередь в борьбе с транснациональной организованной преступностью, международным терроризмом, наркобизнесом, в организации международного розыска скрывшихся преступников, а также полученных преступным путем денежных средств и имущества.

Правовой основой такого сотрудничества являются ратифицированные Российской Федерацией конвенции ООН, Совета Европы, решения Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ, международные многосторонние и двусторонние договоры Российской Федерации, соглашения и решения таких органов координации взаимодействия с партнерами из СНГ, как Совет министров внутренних дел, Совет руководителей органов безопасности и специальных служб, Совет командующих Пограничными войсками, Совет руководителей таможенных служб государств — участников СНГ.

Специальные субъекты международного оперативно-розыскного сотрудничества. Субъекты ОРД, функционирующие в Российской Федерации, могут в соответствии с международными соглашениями осуществлять сотрудничество с ОРО других стран как на прямых контактах, так и через специальные субъекты международного оперативно-розыскного сотрудничества. Такими субъектами являются:

• Международная организм ия уголовной полиции (МОУП) — Интерпол;
• Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств — участников Содружества Независимых Государств (БКБОП);
• Антитеррористический центр (АТЦ) государств — участников Содружества Независимых Государств.

Интерпол.

Является ведущей международной организацией, которая благодаря своей уникальной структуре, правовой базе и техническому оснащению способна эффективно и рационально координировать международное полицейское сотрудничество более 180 стран, входящих в него.

Интерпол образован в сентябре 1923 г в Вене решением Международного полицейского конгресса (первое название — международная комиссия уголовной полиции). Является межправительственной организацией, имеющей соглашение о сотрудничестве с ООН. В качестве постоянного административно-исполнительного органа Интерпола выступает Генеральный секретариат, который обладает компьютерными банками данных по: лицам, совершившим общеуголовные преступления; преступлениям с классификацией по категориям, месту и способу совершения; конфискациям наркотиков; выявленным фальшивым банкнотам; похищенным предметам искусства; отпечаткам пальцев; фотографиям преступников и лиц, пропавших без вести. Кроме того, в Генеральном секретариате задействованы: система электронного архивирования с компьютеризованной индексацией и сервер электронных тестов и изображений, с помощью которого национальные центральные бюро во всех странах имеют возможность прямого доступа к базе данных Генерального секретариата.

Координирующая и связующая роль Генерального секретариата проявляется в том, что он регулярно подготавливает и рассылает информацию через НЦБ для полицейских органов стран — участниц Интерпола

Кроме названных, Интерпол подготавливает и рассылает розыскные карты похищенной собственности, в которых дается подробное описание похищенного имущества, фотографии похищенных предметов, при их наличии.

Генеральный секретариат также направляет в НЦБ информационные листки с данными о новых и вызывающих особый интерес способах совершения преступлений. Большой объем информации НЦБ получают из Генерального секретариата посредством различных циркулярных сообщений и брошюр, в которых приводятся, как правило, факты о конкретных преступлениях и преступниках (например, еженедельные обзоры о конфискованных наркотиках и арестованных курьерах, о мошенниках, угонщиках самолетов и т.д.).

Новым направлением в деятельности Генерального секретариата является криминальный анализ или криминальная разведка на базе новейших компьютерных технологий.

7 апреля 1990 г. было принято постановление Совета Министров СССР № 338 «О вступлении СССР в Международную организацию уголовной полиции — Интерпол». 27 сентября 1990 г. на 59-й сессии Генеральной Ассамблеи Интерпола (Оттава, Канада) СССР был принят в члены Интерпола. С 1 января 1991 г. в структуре МВД СССР начало действовать Национальное центральное бюро. После распада СССР НЦБ Интерпола в России стал правопреемником НЦБ Интерпола в СССР.

Президент РФ издал Указ «Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовной полиции — Интерпола» от 30 июля 1996 г. № 1113, в котором установлено, что Национальное центральное бюро Интерпола является структурным подразделением МВД России — органом по сотрудничеству правоохранительных и иных государственных органов РФ с правоохранительными органами иностранных государств — членов Международной организации уголовной полиции — Интерпола и Генеральным секретариатом Интерпола. Главными задачами НЦБ Интерпола в Указе определены:

обеспечение эффективного международного обмена информацией об уголовных преступлениях;

оказание содействия в выполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами РФ; осуществление наблюдения за исполнением международных договоров по вопросам борьбы с преступностью, участником которых является РФ. На основании Указа Президента РФ было издано постановление Правительства РФ «Об утверждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола» от 14 октября 1996 г. № 1190. В соответствии с данным Положением конкретизирован правовой статус НЦБ Интерпола. Оно определено как подразделение криминальной милиции, входящее в состав центрального аппарата МВД России, имеющее статус главного управления. Кроме того, в Положении закреплено право министра внутренних дел РФ в пределах штатной численности ОВД и выделяемых на их содержание ассигнований создавать территориальные подразделения (филиалы) НЦБ Интерпола.

В соответствии с возложенными задачами НЦБ Интерпола осуществляет следующие оперативно-розыскные функции:

в установленном порядке принимает, обрабатывает и направляет в Генеральный секретариат Интерпола и НЦБ Интерпола иностранных государств запросы, следственные поручения и сообщения правоохранительных и иных государственных органов РФ для осуществления розыска, ареста и выдачи лиц, совершивших преступления, а также для осуществления розыска и ареста перемещенных за границу доходов от преступной деятельности, похищенных предметов и документов, проведения ОРМ и процессуальных действий по делам, находящимся в производстве этих органов;

принимает в пределах своих полномочий и в порядке, установленном международными договорами РФ, Уставом Интерпола и обязательными решениями Генеральной Ассамблеи Интерпола, меры по своевременному и надлежащему исполнению международными правоохранительными организациями и правоохранительными органами иностранных государств — членов Интерпола запросов правоохранительных и иных государственных органов РФ;

определяет, подлежат ли согласно Уставу Интерпола и обязательным решениям Генеральной Ассамблеи Интерпола, ФЗ и между народным договорам РФ исполнению на территории РФ запросы, поступившие из НЦБ Интерпола иностранных государств, и направляет их в соответствующие правоохранительные и иные государственные органы РФ; анализирует практику исполнения правоохранительными и иными государственными органами РФ запросов международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов иностранных государств — членов Интерпола, информирует руководителей соответствующих правоохранительных и иных государственных органов РФ о нарушениях установленного по рядка исполнения этих запросов;

запрашивает и получает от правоохранительных и иных государственных органов РФ материалы и документы для представления в Генеральный секретариат Интерпола в соответствии с Уставом Интерпола и обязательными решениями Генеральной Ассамблеи Интерпола; обеспечивает соблюдение установленного порядка обращения с конфиденциальной информацией, содержащейся в международных запросах, следственных поручениях и сообщениях, принимает меры, исключающие возможность несанкционированной передачи этой информации юридическим и физическим лицам, которым она не предназначена; оказывает необходимую консультативно-методическую помощь правоохранительным и иным государственным органам РФ по вопросам международного сотрудничества в сфере борьбы с преступностью в рамках Интерпола;

формирует банк данных о лицах, организациях, событиях, предметах и документах, связанных с преступлениями, носящими международный характер;

составляет по установленной форме и направляет в Генеральный секретариат Интерпола сведения о состоянии преступности (в том числе ее структуре), о лицах, входящих в ОПГ, а также о лицах, совершивших преступления, связанные с терроризмом, незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, изготовлением и сбытом поддельных денег, с посягательством на исторические и культурные ценности, и другие преступления, которые в соответствии с обязательными решениями Генеральной Ассамблеи Интерпола подлежат включению в международную уголовную статистику. При этом не допускается передача сведений, распространение которых может причинить ущерб безопасности РФ. Технология информационной работы по линии Интерпола определена в Инструкции об организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола, утвержденной приказом МВД России от 28 февраля 2000 г. № 221 и согласованной с Генеральной прокуратурой РФ, и в межведомственной Инструкции об организации информационного обеспечения сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов РФ по линии Интерпола, утвержденной совместным приказом МВД России, Минюста России, ГТК России, ФСБ России, ФСНП России, ФПС России от 26 июня 2000 г. № 648/184/560/353/257/302, также согласованной с Генеральной прокуратурой РФ.

В соответствии с межведомственной Инструкцией субъектами оперативно-розыскного сотрудничества по линии Интерпола являются:

• органы внутренних дел;
• органы ФСБ;
• таможенные органы РФ;
• органы уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ.

Органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ также являются субъектом оперативно-розыскного сотрудничества по линии Интерпола, являясь субъектом ОРД.

Информация из поступающих в НЦБ Интерпола документов используется для формирования банка данных по:

• физическим лицам (подозреваемые или обвиняемые в совершении преступлений, находящиеся в розыске и без вести пропавшие, неизвестные лица и неопознанные трупы, обнаруженные натерритории РФ, подлежащие идентификации, потерпевшие илисвидетели);
• похищенным и обнаруженным автомототранспортным средствам; юридическим лицам;
• похищенному и утраченному огнестрельному оружию;
• предметам, имеющим особую историческую, научную, художественную или культурную ценность.

Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств — участников Содружества Независимых Государств.

Создано решением Совета глав правительств государств — участников СНГ от 24 сентября 1993 г. Действующее Положение о Бюро утверждено решением Совета глав правительств государств — участников СНГ от 9 октября 1997 г. Бюро является постоянно действующим органом, работой которого руководит Совет министров внутренних дел государств — участников Содружества Независимых Государств (СМВД).

Должность директора приравнивается к должности начальника главного оперативного управления МВД государства пребывания (МВД России).

Основные задачи и функции Бюро:

содействие в подготовке и реализации решений Совета глав государств, Совета глав правительств Содружества и СМВД в сфере борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений;

формирование специализированного банка данных о лидерах преступной среды, организаторах и активных участниках международных ОПФ. Представление по запросам или в инициативном порядке соответствующей информации в заинтересованные МВД стран СНГ;

принятие практических мер и выработка предложений, направленных на повышение эффективности взаимодействия министерств внутренних дел в борьбе с наиболее опасными видами преступлений, совершаемых на территории государств — участников СНГ;

координация действий при подготовке и проведении ОРМ и комплексных операций, затрагивающих интересы нескольких государств — участников СНГ; содействие в осуществлении межгосударственного розыска и выдачи лиц, совершивших наиболее опасные преступления и скрывшихся от уголовного преследования или исполнения приговора;

подготовка в инициативном порядке и по поручению СМВД информационно-аналитических и других материалов, необходимых для рассмотрения вопросов на его заседаниях;

содействие в организации и проведении рабочих встреч экспертов МВД государств — участников СНГ по актуальным проблемам борьбы с преступностью и разработке соответствующих проектов документов; участие в организации обмена опытом работы органов внутренних дел государств — участников СНГ в борьбе с организованной преступностью и иными видами преступлений, в разработке рекомендаций по совершенствованию правовой базы взаимо действия органов внутренних дел государств — участников Содружества в этой сфере.

Антитеррористический центр государств — участников Содружества Независимых Государств.

Создан по решению Совета глав государств СНГ от 21 июня 2000 г. В соответствии с утвержденным Положением о Центре он является постоянно действующим специализированным отраслевым органом СНГ и предназначен для обеспечения координации взаимодействия компетентных органов государств — участников СНГ в области борьбы с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма.

Решения по принципиальным вопросам деятельности Центра принимаются Советом глав государств СНГ. Общее руководство работой Центра осуществляет Совет руководителей органов безопасности и специальных служб государств — участников СНГ. Центр обладает следующими полномочиями: осуществляет свою деятельность с использованием возможностей специализированных антитеррористических подразделений ФСБ России, объединенного банка данных органов безопасности, специальных служб и других компетентных органов государств — участников СНГ; вправе запрашивать необходимую информацию из органов безопасности (специальных служб), правоохранительных органов, военных, пограничных и других ведомств государств — участников СНГ через компетентные органы, осуществляющие официальные контакты с Центром; по решению Совета глав государств СНГ вправе создавать свои региональные подразделения (филиалы, представительства, отделения).

Основные задачи и функции Центра:

выработка предложений Совету глав государств Содружества Независимых Государств и другим органам СНГ о направлениях развития сотрудничества государств — участников СНГ в борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма;

обеспечение координации взаимодействия компетентных органов государств — участников СНГ в борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма;

анализ поступающей информации о состоянии, динамике и тенденциях распространения международного терроризма и иных проявлений экстремизма в государствах — участниках СНГ и других государствах; формирование на базе объединенного банка данных органов безопасности, специальных служб и других компетентных органов государств — участников СНГ специализированного банка данных о:

международных террористических и иных экстремистских организациях, их лидерах, а также причастных к ним лицах; состоянии, динамике и тенденциях распространения международного терроризма и иных проявлений экстремизма в государствах — участниках СНГ и других государствах; неправительственных структурах и лицах, оказывающих поддержку международным террористам;

предоставление информации на регулярной основе и по запросам компетентным органам государств — участников СНГ, участвующим в формировании специализированного банка данных; участие в подготовке и проведении антитеррористических командно-штабных и оперативно-тактических учений, организуемых по решению Совета глав государств Содружества Независимых Государств, а при необходимости — по поручению глав заинтересованных государств — участников СНГ в соответствии с установленным порядком;

содействие заинтересованным государствам — участникам СНГ в подготовке и проведении ОРМ и комплексных операций по борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма;

содействие заинтересованным государствам — участникам СНГ в осуществлении межгосударственного розыска лиц, совершивших преступления террористического характера и скрывающихся от уголовного преследования или исполнения судебного приговора; участие в подготовке модельных законодательных актов, нормативных документов, а также международных договоров, затрагивающих вопросы борьбы с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма; содействие в организации подготовки специалистов и инструкторов подразделений, участвующих в борьбе с терроризмом; разработка моделей согласованных антитеррористических операций и оказание содействия в их проведении; организация координации взаимодействия при проведении антитеррористических мероприятий по решению Совета глав государств СНГ, а при необходимости — по поручению глав заинтересованных государств — участников СНГ в соответствии с установленным порядком;

участие в разработке межгосударственных программ государств -участников СНГ по борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма; участие в подготовке и проведении научно-практических конференций, семинаров. Содействие обмену опытом в сфере борьбы с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма;

установление и поддержание рабочих контактов с международными центрами и организациями, занимающимися вопросами борьбы с международным терроризмом, а также соответствующими специализированными структурами других государств.

Глава 8. ДОЛЖНОСТНЫЕ ЛИЦА, УЧАСТВУЮЩИЕ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие должностного лица - участника оперативно-розыскной деятельности. Классификация должностных лиц

Понятие должностного лица — участника ОРД. Им признается лицо, которое постоянно, временно или по специальному полномочию реализует функции представителя власти в области непосредственного осуществления ОРД или контроля и надзора за ней. Должностное лицо — участник ОРД, при исполнении своих служебных обязанностей является представителем власти и находится под защитой государства, а его деятельность носит публичный характер, так как он защищает человека, общество и государство от преступных посягательств (как непосредственно, например оперативник, так и опосредованно, в частности судья, который дает санкцию на проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан).

Под представителем власти в ОРД понимают человека, который наделен властными полномочиями, включая право принимать решения и совершать действия, обязательные для физических и юридических лиц, в том числе не находящихся в его непосредственном или прямом подчинении.

Эти властные полномочия могут применяться как постоянно (например, кадровым оперативником — сотрудником уголовного розыска), так и временно либо по специальному полномочию. Последнее означает, что лицо исполняет определенные функции, возложенные на него федеральным законом (например, стажеры органов милиции, ФСБ России и т.п.), нормативным актом, приказом или распоряжением вышестоящего должностного лица, а равно правомочным на то государственным органом или должностным лицом. Такие функции могут осуществляться в течение определенного времени или одноразово либо совмещаться с основной работой (дружинник и др.).

Все должностные лица, являясь участниками ОРД, обладают соответствующими правами и несут вполне определенные обязанности, которыми они наделены для выполнения своих функций (оперативник — проводить ОРМ, следователь и орган дознания — давать поручения ОРО, прокурор — надзирать за исполнением законов в ОРД и т.д.).

Классификация должностных лиц в ОРД. Наиболее общая предусматривает их градацию на две группы: осуществляющих ОРД и контролирующих либо надзирающих за ней. В первой группе различают должностных лиц, которые полномочны осуществлять ОРД:

а) в полной мере. Прежде всего ими являются штатные (кадровые) оперативники, которые работают с лицами, оказывающими содействие ОРО;

б) не в полной мере, или частично. К ним относятся: штатные (кадровые) сотрудники оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений ОРО; внештатные оперативники; должностные лица органы дознания (ст. 40 УПК). (Согласно п. 2 ст. 41 УПК не допускается возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу ОРМ.;)операторы связи. (Ф.З. «О связи»).

Во второй группе различают должностных лиц, которые полномочны:

а) надзирать за исполнением законов ОРО. Ими являются Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры;

б) осуществлять контроль за ОРД. В данной группе принято выделять две подгруппы должностных лиц: те, кто проводит внешний контроль, и те, кто осуществляет контроль внутри конкретного ОРО. Этими должностными лицами являются сотрудники инспектирующих подразделений и руководители ОРО.

§ 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность

Понятие оперативника и его юридический статус. Оперативник — это состоящее в штате оперативного подразделения правоохранительного органа или специальной службы России должностное лицо, непосредственно полностью или частично осуществляющее ОРД на основании и в соответствии с действующим федеральным законодательством. Оперативник обладает соответствующим юридическим статусом, т.е. совокупностью прав и свобод, гарантированных государством, а также обязанностями и ответственностью, установленными ФЗ Об ОРД, законодательными и иными нормативными правовыми актами России.

Оперативники обладают правами и свободами человека и гражданина с некоторыми ограничениями (обусловленными особенностями ОРД), которые установлены ФЗ. Так, оперативником может быть лицо, обладающее гражданством только России. Кроме того, в соответствии со ст. 1 ФЗ «О статусе военнослужащих» на оперативников-военнослужащих распространяются ограничения, вытекающие из статуса военнослужащего, а оперативники ОВД как сотрудники милиции ограничены в некоторых общегражданских правах (в частности, согласно ст. 28 Закона о милиции прекращение работы сотрудником милиции как средство разрешения коллективного трудового спора запрещено).

Классификация оперативников.

Известны различные критерии для классификации этих должностных лиц.

Назовем основные:

1) по принадлежности к соответствующему ОРО различают оперативников: ОВД (сотрудников уголовного розыска, подразделений по борьбе с организованной преступностью, экономическими и налоговыми преступлениями и т.п.); органов ФСБ (контрразведчиков территориальных органов, органов военной контрразведки и др.) и т.д.

Вне зависимости от ведомственной принадлежности все оперативники согласно нормам ФЗ об ОРД обладают равными полномочиями в ОРД;

2) по тому, состоят в штате конкретного ОРО или нет, различают оперативников: состоящих в штате (на соответствующей должности, как гласной, так и негласной) и внештатных оперативников;

3) по характеру проведения ОРМ различают оперативников:

• так называемых агентуристов, т.е. работающих в основном с агентами;
• осуществляющих личный сыск, т.е. непосредственно (как гласно, так и конфиденциально) ищущих и выявляющих преступления и лиц, их совершивших;
• сотрудников оперативно-поисковых подразделений (наружного наблюдения);
• сотрудников оперативно-технических подразделений;
• оперативников-аналитиков (новая специализация);

4) по объему предоставленных полномочий различают оперативников (исполнителей) и руководителей.

Полномочия и ответственность оперативника. В ОРД на оперативников возлагаются соответствующие обязанности и им предоставляются права для достижения целей ОРД и решения ее задач. Эти обязанности и права во многом идентичны обязанностям и правам ОРО.

Вместе с тем в ФЗ об ОРД выделены и специфические полномочия оперативников. Так, должностные лица, осуществляющие ОРД:

• при проведении ОРМ должны обеспечивать соблюдение прав человека и гражданина на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, неприкосновенность жилища и тайну корреспонденции (ч. 1 ст. 5); не вправе: проводить ОРМ в интересах какой-либо политической партии, общественного и религиозного объединения; принимать негласное участие в работе федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, а также в деятельности зарегистрированных в установленном порядке и незапрещенных политических партий, общественных и религиозных объединений в целях оказания влияния на характер их деятельности; разглашать сведения, которые затрагивают неприкосновенность частной жизни, личную» и семейную тайну, честь и доброе имя граждан и которые стали известными в процессе проведения ОРМ, без согласия граждан, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами (ч. 8 ст. 5);
• решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении ОРМ, используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия На гласной и негласной основе (ч. 5 ст. 6). Причем никто не вправе вмешиваться в их законные действия, за исключением лиц, прямо уполномоченных на то федеральным законом (ч. 2 ст. 16). В частности, должностное лицо, уполномоченное на осуществление ОРД, в ходе проведения ОРМ подчиняется только непосредственному и прямому начальнику. При получении приказа или указания, противоречащего закону, должностное лицо обязано руководствоваться законом (ч. 3 ст. 16);
• негласно внедряются в интересующий их объект только на основании постановления, утвержденного руководителем ОРО (ч. 5 ст. 8);
• используют в целях конспирации документы, зашифровывающие их личность (п. 4 ст. 15);
• полномочны вынужденно причинять вред правоохраняемым интересам при защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств (ч. 4 ст. 16). Кроме того, в ст. 15 ФЗ об ОРД предусмотрено, что законные требования должностных лиц ОРО обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым такие требования предъявлены (ч. 2), а неисполнение их законных требований либо воспрепятствование законному осуществлению ОРД влекут ответственность, предусмотренную законодательством РФ (ч. 3).

В случае неисполнения обязанностей или превышения прав оперативники привлекаются к ответственности согласно российскому законодательству. Юридическая характеристика руководителя оперативного подразделения. Таким руководителем является должностное лицо, которое назначено (уполномочено) в соответствии с федеральным законом и (или) ведомственным нормативным актом на определенную управленческую должность и руководит подчиненными; организует работу по осуществлению ОРД и контролирует ее исполнение {включая принятие решений, влекущих юридически значимые последствия, и в том числе ограничение конституционных прав человека и гражданина); несет ответственность за качество исполнения.

Перечень должностных лиц, относящихся в ОРД к руководителям, устанавливается согласно ФЗ об ОРД в соответствующих нормативных правовых актах конкретных ОРО. Полномочия руководителя в ОРД относительно всех иных категорий оперативников наиболее широки и значимы, поэтому специально раскроем их. Обязанности и права руководителя ОРО, установленные ФЗ об ОРД. Персонифицированные полномочия руководителя определены для двух важных аспектов ОРД.

Во-первых, в Законе определены его так называемые общие полномочия. Как ответственное должностное лицо он:

• определяет в конкретном ОРО перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД, их функции, структуру и организацию работы (ч. 3 ст. 13);
• устанавливает порядок расходования ОРО выделяемых из федерального бюджета финансовых средств, предназначенных для обеспечения ОРД (ч. 1 ст. 19), и контролирует их расходование (ч. 3 ст. 19);
• по требованию уполномоченных на то прокуроров представляет им соответствующие оперативно-служебные документы (ч. 2 ст. 21).

Во-вторых, в ФЗ об ОРД установлены случаи принятия руководителем документально оформленных решений (постановлений), как правило, относительно осуществления ОРМ (так называемые конкретные полномочия руководителя). Так, руководитель ОРО:

• в экстренных ситуациях выносит мотивированное постановление о проведении ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД (ч. 3 ст. 8);
• утверждает постановление с разрешением прослушивания переговоров, ведущихся с телефонов лиц, для которых возникла угроза жизни, здоровью, собственности (ч. 4 ст. 8);
• утверждает постановление с разрешением проведения проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо обо рот которых ограничен, а также оперативного эксперимента или оперативного внедрения должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, а равно лиц, оказывающих им содействие (ч. 5 ст. 8);
• выносит мотивированное постановление, которое служит основанием для решения судьей вопроса о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права граждан, указанные в ч. 1 ст. 9(ч.2 ст. 9),
• утверждает постановление, которое служит основанием для представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд(ч. Зет. 11);
• выносит постановление, которое служит основанием для рассекречивания ряда сведений, составляющих в ОРД государственную тайну (ч. 1 ст. 12).

Ответственность руководителя оперативного подразделения ОРД.

Согласно ст. 22 ФЗ об ОРД руководитель несет персональную ответственность за соблюдение законности при организации и проведении ОРМ. Ее следует понимать в двух аспектах: 1) как последствие неисполнения или ненадлежащего исполнения руководителем возложенных на него ФЗ об ОРД обязанностей (негативная ответственность) и 2) как специфическую юридическую обязанность (позитивная ответственность).

Негативная ответственность означает, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководитель будет привлечен к юридической ответственности.

Позитивная ответственность — это понимание социальной и государственной значимости своих действий и образцовое их исполнение. Ответственность руководителя оперативного подразделения в позитивном смысле означает гарантированное лично им решение задач ОРД, достижение положительных результатов в работе, а также добровольное осознанное исполнение необходимости (своих обязанностей). Законодатель подчеркивает, что руководители ОРО несут ответственность за соблюдение законности при организации и проведении ОРМ (ст. 22 ФЗ об ОРД). Тем самым они ответственны как за организацию ОРД в целом, так и за соблюдение законности при организации и проведении конкретных ОРМ.

Глава 9. ЛИЦА, СОДЕЙСТВУЮЩИЕ ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНЫМ ОРГАНАМ

§ 1. Понятие и классификация лиц, содействующих оперативно- розыскным органам

Исходя из сущности и видов содействия граждан ОРО можно сформулировать само понятие лица, содействующего ОРО. Таким лицом является всякий дееспособный человек, привлеченный к подготовке или проведению ОРМ, т.е. предоставляющий информацию ОРО (оперативнику) или иным образом участвующий в решении конкретных задач ОРД и в данной связи наделенный соответствующими полномочиями, который подлежит социальной и правовой защите, а также ответственности в случае нарушения взятых обязательств.

«Привлечение» означает побуждение лица принять участие в осуществлении ОРМ. Отсюда следует, во-первых, что предложение о сотрудничестве должно исходить, как правило, от ОРО и, во-вторых (самое существенное), что окончательное решение о возможности использования лица в ОРМ принимает только ОРО (в лице своих должностных лиц), но не привлекаемое лицо.

Классификация лиц, содействующих ОРО.

В зависимости от различных критериев среди привлекаемых лиц выделяют несколько групп.

По степени участия в ОРО различают основную группу (агент и другие конфиденты) и дополнительную (специалист, переводчик и др.).

По форме оказания содействия ОРО привлекаемые лица классифицируются на тех, кто содействует только негласно (агент и другие конфиденты), только гласно (дружинник, сотрудник службы безопасности предприятия) и в смешанной форме (специалист, переводчик и др.).

По способам (этапам) использования деление происходит на лиц, подготавливающих ОРМ, и непосредственно участвующих в его проведении.

По длительности содействия (в зависимости от срока решения конкретной задачи ОРД) различают разовое оказание помощи, кратковременное содействие (например, участие в оперативно-розыскном обеспечении производства по конкретному уголовному делу) и сотрудничество на долговременной основе (как правило, агент). Агент как основное лицо, содействующее оперативно-розыскным органам Понятие агента ОРО. Согласно ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД отдельные лица могут с их согласия привлекаться к подготовке или проведению ОРМ с сохранением по их желанию конфиденциальности содействия органам, осуществляющим ОРД. Одной из двух предусмотренных ФЗ об ОРД форм содействия выступает конфиденциальное сотрудничество. Оно представляет собой правовое отношение между уполномоченным на то ОРО в лице должностного лица (оперативника) и отдельным человеком, изъявившим согласие оказывать осуществлению ОРД и достижению ее целей содействие на доверительной и негласной основе и, возможно, на определенных условиях (условия могут быть оговорены в контракте). Следовательно, агентом (от лат. а§епз, род. п. адепиз — действующий) является человек, который в соответствии с оперативно-розыскным законодательством конфиденциально сотрудничает с ОРО. Это сотрудничество должно происходить исключительно для достижения целей ОРД и решения ее задач.

Агент должен располагать сыскными возможностями и обладать соответствующими личными качествами. Он специально готовится для выполнения заданий. Закрепление конфиденциального сотрудничества происходит путем его оформления. ФЗ об ОРД не устанавливает какой-либо единой формы, она закреплена в закрытых ведомственных нормативных актах ОРО.

Права, обязанности и юридическая ответственность агента.

Конфиденциальность как специфическое правовое отношение между двумя сторонами (представителем государства и гражданином) характеризуется наличием определенных обязанностей и прав у обеих сторон, а также соответствующей ответственности. В частности, у агента кроме общих прав и обязанностей, характерных для всех лиц, оказывающих содействие, и закрепленных в ст. 17 и других статьях ФЗ об ОРД (см. ч. 5 ст. 6, ч. 4 ст. 16 и ч. 5 ст. 18), возникают и специфические, так называемые исключительные права и обязанности. Они изложены либо в некоторых статьях ФЗ об ОРД, либо предусматриваются в контракте. Непосредственно в ФЗ об ОРД указаны следующие права агентов:

на заключение контракта с органом, осуществляющим ОРД (ч. 2 ст. 17); на расшифровку. Так, предание гласности сведений о лицах, внедренных в ОПГ, а также о лицах, оказывающих или оказывавших ОРО содействие на конфиденциальной основе, допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами (ч. 2 ст. 12), а сведения об этих лицах представляются соответствующим прокурорам только с их письменного согласия, за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности (ч. 3 ст. 21); на исчисление трудового стажа и пенсионное обеспечение. Так, период сотрудничества граждан по контракту с органами, осуществляющими ОРД, в качестве основного рода занятий включается в трудовой стаж граждан. Указанные лица имеют право на пенсионное обеспечение в соответствии с российским законодательством (ч. бет.18);

на единовременное пособие и пенсию по инвалидности. Так, при получении лицом, сотрудничающим по контракту с ОРО, травмы, ранения, контузии, увечья, наступивших в связи с его участием в проведении ОРМ и исключающих для него возможность дальнейшего сотрудничества с ОРО, указанному лицу из средств соответствующего бюджета выплачивается единовременное пособие в размере пятилетнего денежного содержания и в установленном законом порядке назначается пенсия по инвалидности (ч. 9 ст. 18). Для лица, изъявившего желание оказывать содействие в осуществлении ОРМ на конфиденциальной основе, законодатель установил две обязанности:

сохранять в тайне сведения, ставшие ему известными в ходе подготовки или проведения ОРМ (см. ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД); эта обязанность обусловлена принципом конспирации и сутью конфиденциального сотрудничества, в ходе которого лицо становится обладателем конфиденциальной информации. В данном случае конфиденциальную информацию следует понимать не только как документированную, доступ к которой ограничен в соответствии с российским законодательством (см. ст. 2 Закона об информации и ст. 2 Закона об участии в международном информационном обмене), но прежде всего как сведения, представляющие повышенный интерес для законного обладателя - ОРО, имеющие ограничение на доступ к ним со стороны пользователей и защищаемые от несанкционированного доступа. Эта информация может содержать сведения, составляющие государственную, личную и другие виды тайн. 1) В деятельности российских правоохранительных органов и спецслужб фальсификация информации - это преднамеренное искажение фактических сведений или Умышленное изменение с какой-либо целью вида или свойства материальных носителей информации, функционирующей в разведывательной, контрразведывательной или ОРД. («1»Оперативно-розыскная деятельность)

не предоставлять заведомо ложную информацию (см. ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД); эта обязанность связана с необходимостью не допустить, с одной стороны, оговора кого-либо, а с другой стороны — отвлечения оперативных сил и средств на ложный объект, т.е. направления ОРО по ложному следу, заведомо не позволяющему решить конкретную задачу ОРД и достичь цели — обеспечить защиту охраняемого объекта от преступных посягательств.

Предоставление заведомо ложной информации агентом является разновидностью фальсификации информации. В данном случае заведомая ложность сведений означает следующее: агент сознает, что сообщает оперативнику информацию, которая полностью или частично не соответствует действительности, предвидит, что своим сообщением вводит в заблуждение ОРО (оперативника), и желает таким образом ввести его в заблуждение. Однако нет оснований для такой оценки, полученной от агента, хотя и не соответствующей действительности (полностью или частично) информации, но оцененной им так в силу добросовестного заблуждения.

Особо отметим, что сообщение агентом оперативнику информации (в любой форме), в которой изложены заведомо ложные сведения о совершении кем-либо преступления, следует квалифицировать как заведомо ложный донос, а лицо, совершившее это преступление, подлежит уголовной ответственности (см. ст. 306 УК). Кроме того, подлежит правовой оценке ситуация, в которой агент, участвуя в осуществлении ОРМ, может получить достоверные сведения о готовящемся или совершенном преступлении, однако по той или иной причине умышленно скроет их от оперативника. В такой ситуации поведение агента может послужить не только основанием для прекращения с ним сотрудничества, но и при определенных обстоятельствах основанием для его привлечения к уголовной ответственности по ст. 316 УК за укрывательство преступления.

Отметим и то, что для оперативников и ОРО в данной связи также возникают обязанности, и среди них такие, как: защита сведений об агентах (функционирующих в информационных системах, ДОУ и т.п.), сведение к минимуму числа должностных лиц, знающих личности агентов, выполнение специальных правил конспирации в работе с агентами в соответствии с установленным ведомственными нормативными актами порядком и др.

§ 2. Понятие и виды содействия оперативно-розыскным органам

Проблема использования возможностей граждан в обеспечении решения задач ОРО по борьбе с преступностью на различных этапах развития теории и практики ОРД решалась по-разному. Можно выделить следующие основные направления такого использования. Первое направление — это привлечение (ранее наиболее часто употреблялось иное понятие — «вербовка») и использование граждан в качестве негласных сотрудников. Во втором направлении привлечения граждан к содействию следует выделить две разновидности их использования в решении оперативно-розыскных задач: привлечение с целью использования их познаний, умений и навыков. В юридической терминологии такое привлечение принято называть -использование специальных познаний в решении возникших задач; привлечение с целью использования граждан в качестве лиц, фиксирующих действия проверяемых, разрабатываемых, что, в конечном счете, позволяет в дальнейшем привлекать их в качестве свидетелей. ФЗ об ОРД учел опыт прошлого использования лиц, оказывающих содействие в рассмотренных двух направлениях и объединил их, посвятив этому новому направлению гл. 6 («Содействие граждан органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность»).

Законодатель понимает два вида привлечения граждан — содействие и сотрудничество. Привлекать к содействию или оказывать содействие в соответствии с ФЗ об ОРД, означает получение определенной помощи от конкретного лица в решении задач борьбы с преступностью.

Привлекать к сотрудничеству означает заниматься совместной деятельностью, за которое лицо, оказывающее содействие, как правило, получает вознаграждение. Следовательно, понятие «содействие» охватывает более широкий круг вариантов привлечения лиц к участию в ОРД, в том числе и сотрудничество.

Нетрудно заметить, что и понятие «привлекать к сотрудничеству», и понятие «привлекать к содействию» подразумевают установление определенных отношений между ОРО в целом и его сотрудником — должностным лицом, наделенным правом участвовать в этом процессе, и физическим лицом.

И.А. Климов и Г.К. Синилов убедительно доказали, что отношения, возникающие в сфере ОРД, следует определять как оперативно-розыскные.

Характерной чертой оперативно-розыскных отношений следует считать желание хотя бы одного из их участников установления и развития таких отношений. При достижении согласия на установление оперативно-розыскных отношений определяется их характер и вид.

Такое уточнение позволяет провести исследование трех видов оперативно-розыскных отношений — гласных, негласных {конфиденциальных) и анонимных. Определяющая роль в оперативно-розыскных отношениях, как правило, отводится оперативнику. Именно за ним остается право принятия окончательного решения, а в некоторых случаях и создания таких условий, при которых отказ лица от установления оперативно-розыскных отношений может быть чреват для этого лица нежелательными последствиями.

Между тем, было бы несправедливо утверждать, что роль оперативника в установлении таких отношений всегда является доминирующей. Нередки случаи, при которых другой участник желаемых отношений не дает согласия на их установление.

Следовательно, роль оперативника, безусловно, значима, поскольку именно он определяет характер и вид оперативно-розыскных отношений, но и роль другого участника этих отношений не может быть сведена только к пассивному выполнению воли оперативника.

Проанализируем содержание норм ФЗ об ОРД, регламентирующих содействие граждан подразделениям ОРО с точки зрения признаков, характеризующих таких лиц.

Начнем такую характеристику с их гражданства, национальности и пола. Ни по одному из этих признаков ФЗ об ОРД не ограничивает ОРО в установлении оперативно-розыскных отношений.

Так, с точки зрения гражданства — это может быть гражданин Российской Федерации, иностранный подданный или лицо без гражданства. Наделение таким полномочием ОРО имеет под собой серьезное основание.

В недалеком прошлом привлечение к сотрудничеству иностранца было прерогативой только ОРО разведки и контрразведки. В нормативных документах ОВД, регламентирующих этот вид деятельности, однозначно и четко указывалось: привлекать к сотрудничеству можно только граждан СССР. С изменением оперативной обстановки, когда статистика уголовной преступности стала свидетельствовать об увеличении количества преступлений, совершаемых иностранцами и против иностранцев, наделение полномочиями ОРО ОВД иметь свои оперативно-розыскные позиции в среде такой категории граждан (т.е. использовать их содействие в борьбе с преступностью) стало осознанной объективной необходимостью.

Не меньшее значение в организации привлечения граждан к решению оперативно-тактических задач имеет и их пол. Безусловное преобладание мужчин среди лиц, оказывающих содействие ОРО, не отрицает необходимости решать многие задачи и с помощью женщин.

Практика доказывает, что доля женщин, участвующих в подготавливаемых, совершаемых, совершенных преступлениях, не имеет тенденции к сокращению, что обязывает ОРО иметь свои позиции в их среде. Тем более что известны случаи, когда ОПФ, состоящее преимущественно из мужчин, возглавляли женщины. Опыт свидетельствует, что наличие конфидентов-женщин повышает уровень оперативной осведомленности.

В соответствии с ФЗ об ОРД не являются препятствием для установления оперативно-розыскных отношений с гражданами ни их имущественное, должностное и социальное положение, ни принадлежность к общественным объединениям, ни отношение к религии, ни политические убеждения.

Снятие таких запретов, как партийная принадлежность, становится более понятным, если опять обратиться к прошлому опыту работы ОРО. В первые послереволюционные годы рекомендовалось привлекать к негласному сотрудничеству как «полезных осведомителей членов РКП, сотрудников Полит-Бюро, Рабоче-Крестьянской Инспекции и др.», тем или иным образом осведомленных о преступлениях.

Далее ситуация кардинально изменилась: в условиях социалистической системы запрещалось привлекать к негласному сотрудничеству лиц, работающих в партийных, комсомольских, профсоюзных органах, исполнительных комитетах Советов депутатов трудящихся. Такой запрет негативно особенно сказывался на результатах оперативной работы по выявлению преступлений в сфере экономики.

Лицо, имеющее определенное должностное положение и ориентированное на оказание содействия, может иметь познания в области проведения различных исследований. Такие лица могут выступать в качестве консультантов, или выполнить иные конкретные задания по выявлению лиц, подготавливающих, совершающих, совершивших преступление.

Однако, привлекая к оказанию содействия лицо, имеющее определенное должностное положение, следует учитывать, что он может согласиться на выполнение заданий оперативника, преследуя свои личные цели — устранение конкурента, желание занять иную должность и др. Поэтому непременным условием в подобных ситуациях для оперативника должно быть своевременное установление причин и целей такой личностной направленности и их правильное использование в интересах борьбы с преступностью.

Представляется, что в данной ситуации нет нарушений принципов ОРД:

во-первых, выявляются лица, занимающие определенное должностное положение, преступная деятельность которых документируется. Иными словами, преступление раскрывается с наименьшими затратами;

во-вторых, таким путем обеспечивается более высокий разведывательный потенциал уже проверенного негласного сотрудника, что не исключает возможности выявления при его же содействии других лиц, подготавливающих, совершающих, совершивших преступления, но уже более высокого должностного уровня;

в-третьих, с помощью данного лица, хорошо изученного и постоянно находящегося под оперативным контролем, можно ввести в преступную среду других негласных сотрудников. Следующая проблема, требующая своего разрешения, - возрастной ценз лиц,, оказывающих содействие ОРО. Ведомственные нормативные акты МВД России предусматривают, что в целях активизации борьбы с преступностью среди несовершеннолетних ОРО ОВД могут привлекать к конфиденциальному содействию на бесконтрактной основе лиц, достигших 16-летнего возраста, с сохранением по их желанию конфиденциальности содействия. Такое допущение соответствует общей правовой практике: молодые люди с 16-летнего возраста в ряде видов общественных отношений признаются дееспособными, т.е. могут осуществлять трудовую деятельность, с известными оговорками совершать ряд сделок и т.д.

Следующая особенность содействия граждан ОРО имеет отношение к двум основополагающим принципам ОРД - конспирации и сочетания гласных и негласных методов и средств. По отношению к такому принципу как конспиративность, ФЗ об ОРД (ч. 1, ст. 17) Допускает альтернативный подход, т.е. лица могут с их согласия привлекаться к подготовке или проведению ОРМ с сохранением по их желанию конфиденциальности; иными словами, гласно или негласно.

Как видим, в данном случае законодатель использует термин конфиденциально вместо термина конспиративно.

Обратившись к семантике этих слов, мы обнаружим в них много общего. Так, конспирация — это методы, применяемые для сохранения в тайне деятельности сотрудников, а «конфиденциальный» означает «не подлежащий огласке, тайный, секретный». (Словарь русского языка: В 4 т. / АН СССР, Ин-т рус. яз.; Под ред. А.П. Евгеньевой. - М., Т. 2. К-0.1982. - С. 91).

Иными словами, законодатель вполне правомерно использует их как синонимы по отношению к указанным принципам ОРД.

Следовательно, допускается установление оперативно-розыскных отношений, как на гласной, так и негласной основе по желанию сторон или когда придание или непридание отношений гласности не вызывается необходимостью.

Рассмотрим несколько ситуаций, при которых раскрывается суть как гласного, так и негласного содействия.

Первая ситуация. ОРО подготавливают или проводят гласное или не требующее особой конспирации ОРМ, в котором участвует лицо, оказывающее содействие. При этом содействие лица носит разовый характер, это лицо не требует сохранения в тайне своего участия в ОРМ и готово в случае необходимости выступить в качестве свидетеля. Вторая ситуация. Подготавливается либо проводится негласное ОРМ. Лицо, оказывающее содействие в таком ОРМ:

обязуется сохранить в тайне свое участие в нем (например, про вести негласное исследование предметов или документов, участвовать в проведении негласных проверочных закупках и т.п.), но в последующем согласиться выступить в качестве свидетеля по уголовному делу. Следовательно, нежелательно предание гласности результатов ОРМ до начала уголовного процесса, а также самого факта оказания содействия по его проведению конкретным лицом (лицами);

требует сохранить в тайне свое участие и в последующем не желает стать участником уголовного процесса.

Не исключается и такая ситуация, при которой оперативник определяет, что по каким-либо обстоятельствам участие лица, оказывающего содействие нежелательно придавать гласности.

Практика убедительно подтверждает, что «в чистом виде» гласных ОРМ ОРО не проводят, так как это в принципе противоречило бы сути ОРД. Большая часть любого ОРМ всегда остается негласной — это может касаться и участников его проведения, и, что особенно важно, тактики ОРМ. В дальнейшем, как правило, при использовании результатов конкретного ОРМ они в значительной степени становятся гласными, а их результаты используются для принятия мер в отношении лиц подготавливающих, совершающих, совершивших преступления. Таким образом реализуется принцип сочетания гласных и негласных ОРМ.

Особого рассмотрения требуют обстоятельства, позволяющие использовать содействие граждан, причастных к подготавливаемому, совершаемому либо совершенному преступлению.

Как уже отмечалось, ФЗ об ОРД (п.4, ст. 18) предусматривает такую возможность и допускает использование содействия лиц из числа членов преступной группы, совершивших противоправное деяние, не повлекшее тяжких последствий, активно способствовавших раскрытию преступления, возместивших нанесенный ущерб или иным образом загладивших причиненный вред. Такие лица могут освобождается от уголовной ответственности в соответствии с законодательством РФ.

При установлении оперативно-розыскных отношений с конфидентом ОРО может взять на себя обязанность ходатайствовать о принятии мер по смягчению приговора этому лицу в случае признания его виновным или по освобождению его от уголовной ответственности при соблюдении дополнительных требований и условий:

• сообщаемая информация должна быть достоверной и иметь существенное значение для раскрытия преступлений, подготавливающихся, совершаемых или совершенных группой;
• данная информация не может быть получена из других источников или ее добывание затруднено;
• наличие чистосердечного признания во всех совершенных в группе противоправных деяниях и степени личного участия в них.

Основные положения этих требований должны быть оговорены в заключаемом сторонами контракте.

Практическая реализация основных положений рассматриваемой нормы может вызывать трудности. В большинстве случаев они связаны с несогласованностью норм оперативно-розыскного, уголовного и уголовно-процессуального права.

Между тем, следует иметь в виду, что многообразие ситуаций, в которых оказывается лицо, содействующее ОРО, не может быть на все случаи жизни предусмотрено нормами права. Поэтому при заключении контракта с лицом, являющимся членом ОПФ, при всем том, что ОРО сохраняет за собой обязанность не быть безучастными решении вопросов о наказании за содеянное, должно быть учтено и оговорено следующее: желает ли данное лицо быть расшифрованным и выступить в качестве свидетеля (если оно не принимало участия в подготавливаемом или совершенном преступлении) или готово нести ответственность за содеянное и представляет ли данное лицо возможную жесткую реакцию преступного мира в ответ на его сотрудничество с ОРО. Одновременно сотрудники ОРО должны четко оценить свои возможности по обеспечению безопасности не только негласного сотрудника, но и его близких; если расшифровка лица недопустима, какие возможности могут быть задействованы ОРО для того, чтобы это лицо могло быть либо полностью освобождено от уголовной ответственности в соответствии с законодательством, либо освобождено от длительного пребывания в местах лишения свободы- К способам защиты негласных сотрудников от привлечения к уголовной ответственности чаще всего относят: - договоренность негласного сотрудника с лицами, которым он представил информацию, о том, чтобы при расследовании они не упоминали о нем как об участнике преступной группы; прекращение уголовного дела в отношении негласного сотрудника в ходе расследования; выделение материалов на негласного сотрудника в отдельное производство с последующим прекращением расследования.

Безусловно, вторая ситуация является более типичной в деятельности подразделений СКМ. Однако полностью исключать первую ситуацию не следует, поскольку она реализует принцип сочетания гласной и негласной деятельности. Так, в ранее действовавших ведомственных нормативных актах прямо предусматривалось: в случае если все способы предотвратить подготавливаемое преступление исчерпаны, негласный сотрудник обязан своим личным вмешательством, невзирая на опасность расшифровки, пресечь данное преступление. Следовательно, первая ситуация вполне реальна и может иметь место. Необходимо искать пути, в том числе правового, организационно-тактического характера, обеспечивающие решение этой сложной задачи. Созвучно с рассматриваемой проблемой, на наш взгляд, и следующее положение ст. 17 ФЗ об ОРД: лица, оказывающие содействие ОРО, обязаны сохранить в тайне сведения, ставшие им известными в ходе подготовки или проведения ОРМ. Следовательно, лицо, оказывающее конфиденциальное содействие, обязано сохранить в тайне только эти сведения, но не сам факт содействия ОРО. В данном случае такую трактовку можно признать вполне правильной с учетом соблюдения прав человека, гарантированных Конституцией. Расшифровка негласного сотрудника оперативником может быть допущена только с письменного согласия негласного сотрудника. Если лицо, оказывающее содействие в проведении ОРМ, выступает в дальнейшем в качестве свидетеля, то его следует рассматривать в двух ипостасях: как использование физического лица (свидетеля) и как лицо, чья информация используется. Если лицо, оказывающее содействие в проведении ОРМ, сохраняет конфиденциальность, то в решении задач по предупреждению или раскрытию преступления фактически используется только информация, представленная им.

В зависимости от того, в какой роли выступает лицо, оказывающее содействие ОРО, будут определяться действия оперативника.

Если гласно используется только информация, а физическое лицо, ее представившее, остается неизвестным, то, как правило, проводятся дополнительные ОРМ, исключающие возможность расшифровки такого лица. Следовательно, не возникает необходимости проводить мероприятия по обеспечению безопасности источнику информации (в ином случае такие ОРМ могут потребоваться).

Следующий вид содействия — анонимное. Основная его особенность в том, что при оказании содействия ОРО в подготовке и проведении ОРМ по раскрытию преступлений, розыску преступников и без вести пропавших граждан, лицо, вступившее в анонимное отношение, лишает оперативника возможности использовать его. в решении других задач, и тем более в качестве свидетеля. Следовательно, это особый вид содействия ОРО, при котором лицо представляет соответствующую информацию и остается при этом анонимом, т.е. не желает раскрыть свое имя и участвовать в уголовном процессе. Другие особенности анонимного содействия:

• запрещается понуждать лицо, предоставляющее анонимную ин формацию, к раскрытию его установочных данных (задавать вопросы о его личности, требовать предоставления документов и т.п.);
• за анонимом остается право выбора передачи информации (нами установлено, что 57% анонимов предпочитают передачу информации по телефону, 35% — в письменной форме, 8% — в ходе встречи с оперативником).

Содержание понятия «содействие граждан ОРО» определяется продолжительностью оперативно-розыскных отношений: однократное, кратковременное, периодическое, регулярное долговременное, постоянное долговременное.

Гласное и анонимное содействие определяются продолжительностью потребности субъектов друг в друге. При достижении результатов или при иных обстоятельствам оперативно-розыскные отношения, как правило, прекращаются. Они могут возникнуть снова, но будут определяться уже другой ситуацией и могут иметь другой характер. Иное дело — негласный, наиболее типичный вид оперативно-розыскных отношений. Именно при установлении таких отношений более четко проявляются роль и обязанности субъектов, их установивших, а также другие особенности, свойственные им. Так, однократный, кратковременный или периодический вид конфиденциального содействия определяется ведомственными нормативными актами как оперативный контакт. Понятие «оперативный контакт» имеет сугубо оперативно-розыскной смысл, но при этом полностью отражает общепринятое толкование слова «контакт» как непосредственное общение, взаимное понимание, согласованность в работе. (Словарь русского языка. - С. 92).

Под оперативным контактом понимается установление негласных отношений с лицами, которые периодически представляют информацию оперативно-розыскного характера. Практика использования таких лиц в борьбе с преступностью полностью себя оправдывает. -Оперативный контакт как разновидность использования конфиденциального содействия граждан позволяет оперативнику иметь широкий круг информаторов, не обременяя себя формальными требованиями, предусмотренными нормативными актами по отношению к другим категориям негласных сотрудников. Долговременное же конфиденциальное содействие, которое устанавливается с рядом категорий лиц, определяемых понятием «агентурный аппарат», оправдано и с точки зрения их постепенного вовлечения в долговременное сотрудничество. Представляет научный интерес мнение Г.К. Синилова (1975 г.) относительно понятия агентурный аппарат. Поскольку это понятие охватывает категории негласных сотрудников, объединенных общностью задач, применение к ним единого собирательного термина, по его мнению, в какой-то мере оправдано, однако нельзя не видеть и того, что само понятие «агентурный аппарат» носит в известной мере условный характер, поскольку ни в правовом, ни в структурно-функциональном отношении лица, составляющие это понятие, не объединяются в единый коллектив.

§3. Основные направления использования лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам

Основные направления использования конфидентов в теории ОРД установлены еще в 60-х гг. прошлого века: создание агентурного аппарата, обеспечивающего получение первичной информации о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес на обслуживаемой территории, объекте, линии работы, что должно обеспечить выявление лиц, подлежащих разработке {оперативное обслуживание); непосредственное участие негласных сотрудников в решении задач по конкретным ДОУ (оперативная разработка). Понятие оперативного обслуживания и его назначения разработано Б.Е. Богдановым, который определил оперативное обслуживание как системы мер наблюдения, слежения за объектами с целью своевременного реагирования на негативные изменения оперативной обстановки.

По второму направлению для нас приемлема точка зрения В.Г. Самойлова. По его мнению, под агентурным обеспечением следует понимать использование агентов для получения или реализации информации при ОРМ в отношении конкретных лиц с целью предупреждения, раскрытия преступлений, розыска скрывшихся преступников и лиц, пропавших без вести.

Достоинством сформулированного автором определения является то, что в нем указывается на информационное обеспечение по отношению к конкретным лицам. Представляется, что автор имел в виду широкий круг таких лиц — как уже выявленных, в отношении которых осуществляется сбор оперативно значимой информации, так и выявляемых, причастных к преступлению.

В.Г. Бобров существенно дополнил и развил рассматриваемую проблему, но уже применительно к оперативной разработке. Раскрывая сущность агентурного обеспечения, он отметил, что одним из основных элементов такого обеспечения является непосредственное участие негласного сотрудника в решении оперативно-розыскных задач, а не пассивное пребывание в среде лиц, причастных к преступлению. Достижение цели обеспечивается, по его мнению, только мерами, принимаемыми совместно оперативником и негласными сотрудниками.

Первое направление с точки зрения получения первичной информации достигается правильной, обоснованной расстановкой негласных источников, нацеленной на выявление лиц и фактов, представляющих оперативный интерес. Это направление характеризуется экстенсивным вовлечением в негласное содействие граждан. Такие источники, которых принято называть «объектовыми», находятся в стадии ожидания, слежения за оперативной обстановкой. Это стратегическое направление; отрицать необходимость работы в этом направлении — значит не видеть перспективы, не иметь информационных «заделов», обеспечивающих планомерное производство по ДОУ. Второе направление — это вовлечение конфидентов (приобретение новых, использование имеющихся) в решение конкретных задач конкретного ДОУ. Это направление следует считать тактическим. Оно характеризуется, как правило, интенсивным использованием содействующих лиц с четко выраженной целью — сбор фактических данных, обеспечивающих достижение поставленной цели. Главное, что здесь следует подчеркнуть — использование содействующих граждан; это составная часть процесса оперативно-розыскного производства, в конечном счете нацеленная на решение основных и промежуточных задач.

Разумеется, достижение целей по ДОУ достигается в результате комплексного использования всех оперативно-розыскных возможностей (сил, средств, методов и т.п.). Однако лица, оказывающие содействие, большинство задач решают самостоятельно, а в некоторых случаях без их помощи достичь поставленной цели вообще невозможно. Это обусловливает потребность активного использования граждан, оказывающих содействие в решении оперативно-тактических задач, как в первом, так и во втором направлениях. Можно выделить следующие основные элементы обеспечения выявления, предупреждения и раскрытия преступлений при участии граждан, оказывающих содействие:

• определение цели и потребности участия граждан в сложившейся ситуации;
• подбор лица, способного решить поставленную задачу, и создание ему соответствующих условий для ее решения; руководство лицом, оказывающим содействие;
• принятие мер и выбор способа использования полученной информации;
• обеспечение защиты от физического устранения, расшифровки,
• необоснованного привлечения к уголовной ответственности лица, оказывающего содействие.

Выделяются две формы организационно-тактического обеспечения — в форме содействия и в форме сотрудничества.

В каждой из указанных форм можно выделить наиболее типичные ситуации участия граждан в обеспечении решения задач ОРД.

Так, для формы содействия характерно участие специалиста в проведении ОРМ по ДОУ. В ФЗ об ОРД предусмотрено, что должностные лица, осуществляющие ОРД, решают ее задачи посредством личного участия, а также используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями на гласной и негласной основе. Возможна следующая классификация таких лиц: постоянно работающие на представляющих оперативный интерес объектах, выполняющие возложенные на них должностные обязанности и добровольно оказывающие содействие ОРО; лица, не работающие на таких объектах, но в силу служебных обязанностей осуществляющие наблюдение за ними; иные лица, чьи познания могут быть использованы безотносительно к объектам, представляющим оперативный интерес.

Поскольку положение лиц, чьи познания планируется использовать по отношению к объекту, представляющему интерес, различно, целесообразность их привлечения в каждом конкретном случае определяется следующими обстоятельствами: необходимостью соблюдения конспирации, т.е. к содействию могут привлекаться только те лица, которые ее могут обеспечить; доступом к объектам, носителям информации, представляющим оперативный интерес: возможность проведения исследования не посредственно на месте нахождения объекта (гласно, негласно, зашифрованно); доставка объекта к месту исследования и возможность его изъятия (гласно, негласно, зашифрованно); перспективой использования данных в результате применения специальных познаний (в целях решения оперативно-розыскных задач или гласно в иных целях).

Фактическими основаниями привлечения специалиста к проведению ОРМ следует считать такие ситуации, при которых решение задачи без использования специальных познаний крайне затруднительно или невозможно. Привлечение специальных познаний характерно не только при проведении ОРМ. Роль специалиста исследована с позиции наук уголовного процесса и криминалистики, которые к специальным познаниям, как правило, относят любые иные (неюридические) познания, соответствующие современному развитию науки и необходимые для полного, всестороннего и объективного расследования преступления. Следовательно, круг познаний, которые могут быть использованы как специальные, неограничен и заранее не предусмотрен. Исключением являются лишь вопросы права.

Применительно к ОРД понятие «специальные познания», как правило, рассматривается несколько шире, чем в уголовном процессе, криминалистике и имеет свою специфику поскольку:

• протекает вне уголовно-процессуальных форм;
• фактические данные, полученные в результате применения этих познаний, могут стать доказательствами только в результате уголовно-процессуальных действий;
• какие-либо ограничения для применения специальных познаний субъектами ОРД отсутствуют — их применение основывается на общих принципах ОРД и подчинено общим задачам борьбы с преступностью и обеспечению безопасности.

Невозможно составить перечень всех областей знаний, возможности которых используются ОРО в борьбе с преступностью. В силу этого весьма трудно предположить, специалист в какой области может потребоваться для решения той или иной задачи. Например, даже при проведении такого ОРМ, как наведение справок о том или ином лице, могут потребоваться самые различные познания — из области медицины, психологии и др.

Оперативники, разумеется, обладают теми или иными познаниями, но для разрешения многих вопросов необходимы не только прочные теоретические знания, но и постоянный контроль за развитием науки и техники, которое обусловливает и появление новых способов сокрытия преступлений, использования при их подготовке современных технических средств.

Кроме того, оперативник, будучи инициатором ОРМ, может объяснить определенному кругу специалистов только суть проводимого им ОРМ и указать на цели, которые желательно достигнуть. Способы же достижения цели разработают специалисты. Специалист — участник ОРМ — в дальнейшем, как и оперативник, может быть допрошен по уголовному делу.

Поэтому привлечение специалистов к проведению ОРМ следует рассматривать не с позиций специальных познаний, а исходя из содержания ОРМ и возможных форм использования специалиста. ОРО использует следующие организационные формы привлечения специальных познаний:

• консультативная, справочная деятельность сведущих лиц;
• производство исследований материальных объектов;
• оказание технической помощи оперативным работникам в проведении ОРМ;
• производство ревизий и аудиторских проверок.

Выбор конкретного специалиста обусловлен содержанием ОРМ по ДОУ. Так, исследованию предметов и документов, как правило, предшествуют другие ОРМ — проверочная закупка, контролируемая поставка, сбор образцов для сравнительного исследования, в каждом из перечисленных ОРМ имеет место содействие граждан. Для того чтобы более четко определить, кто из граждан, обладающий специальными познаниями, может оказать содействие ОРО, необходимо представлять круг объектов, подлежащих исследованию, получению, сбору.

В широком плане это следообразующие и следосодержащие предметы, документы, выявление и исследование которых обеспечит предупреждение, пресечение и раскрытие преступления. Для некоторых ОРМ такие объекты четко определены ФЗ об ОРД — например, предметы, вещества, продукция, свободная реализация либо оборот которых запрещен, и др.

Таким образом, определение лица, способного оказать содействие при проведении ОРМ, обусловлено ситуацией, объектом сбора и методикой исследования.

Для другой формы организационно-тактического обеспечения сотрудничества граждан характерно использование их в качестве агентов, а также лиц, состоящих на оперативном контакте.

Эти категории негласных сотрудников занимают главенствующее место в процессе обеспечения решения задач по ДОУ.

Негласные сотрудники, в частности, могут: выявлять лиц, подготавливающих, совершающих, совершивших преступление, входить к ним в доверие и «наблюдать изнутри» за формированием ОПФ, устанавливать участников таких групп; в необходимых случаях оказывать влияние на лиц, участников подготавливаемого преступления в целях склонения их к отказу от преступных намерений; устанавливать способ совершения преступления и ориентировать оперативников на конкретных лиц, могущих быть свидетелями, выявлять предметы и документы и иные фактические данные, имеющие доказательственное значение, обеспечивать или принимать непосредственное участие в фиксации действий проверяемых, разрабатываемых в период подготовки или совершения ими преступлений; устанавливать места укрытия и каналы сбыта похищенного имущества и иных ценностей, приобретенных преступным путем, и др. В этом виде содействия наибольший интерес представляет сотрудничество в форме агентурного метода.

С нашей точки зрения, объясняется это тем, что в этом методе сконцентрированы и реализуются практически все основные положения агентурной работы:

• подбор негласного сотрудника, способного выполнить задание;
• разработка легенды и проведение комплекса ОРМ, подтверждающих легенду;
• ввод негласного сотрудника в среду проверяемых, разрабатываемых и
• установление с ними доверительных отношений;
• принятие мер, обеспечивающих сохранение негласного сотрудника от необоснованного привлечения к уголовной ответственности или расшифровки, т.е. его вывод из среды проверяемых и разрабатываемых.

Характерные особенности агентурного метода:

ярко выраженный разведывательно-поисковый характер. Субъект, как правило, снабженный соответствующими документами, вводится в преступную среду, устанавливает и развивает доверительные отношения с ней; основная задача негласного сотрудника - перевоплотиться, стать в преступной среде «своим» и «необходимым» человеком.

В этих целях лица, внедренные в ОПФ, могут имитировать преступную деятельность, вплоть до причинения вреда интересам других лиц (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД), а в соответствии со ст. 36 ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» им раз решается безлицензионное использование наркотических средств и психотропных веществ.

Изучение применения агентурного метода на практике позволило свести его к следующим наиболее типичным ситуациям.

1. Изучение проверяемых и разрабатываемых показывает, что среди них есть лицо, которое может быть привлечено к негласному сотрудничеству. Его привлечение и выполнение им заданий есть суть и начало применения агентурного метода.

2. Выявлена группа лиц, сформировавшаяся с целью совершения преступлений. С этой средой хорошо знаком состоящий на связи ОРО негласный сотрудник. Началом применения агентурного метода следует считать включение его в активную разработку выявленной группы.

3. Негласный сотрудник незнаком с лицами, проходящими по ДОУ.

В этом случае агентурным методом является создание соответствующих условий их сближения, установление доверительных отношений и выполнение заданий. Такой прием именуется вводом. Применение агентурного метода сопряжено с еще одной оперативно-розыскной задачей — выводом конфидента из среды проверяемых, разрабатываемых. Если в отношении лиц, содействующих ОРО при реализации материалов ДОУ, как правило, принятия особых мер не требуется, то в отношении сотрудничающих негласных сотрудников, к которым применен агентурный метод, такие меры, как правило, необходимы.

Актуальной для теории ОРД и ее практики является проблема использования фактических данных при производстве предварительного расследования, поскольку логическим завершением обеспечения выявления, предупреждения и раскрытия преступлений при участии граждан, оказывающих содействие, служит использование полученной от них информации для принятия в отношении проверяемых, разрабатываемых мер, предусмотренных законом.

Рассмотрим варианты использования информации, полученной от лиц, оказывающих содействие подразделениям ОРО.

Первый вариант. Информация поступает от анонимного источника и после ее проверки на достоверность и относимость к преступному факту может быть реализована по усмотрению ОРО.

Второй вариант. Лицо, оказывающее содействие, не возражает (а условия тому способствуют) выступить в качестве свидетеля. Этот вариант соответствует разработанному в теории ОРД направлению документирования - выявлению будущих свидетелей. Задача ОРО в таких ситуациях сводится к обеспечению безопасности такого лица и сведений, которыми он располагает.

Третий вариант. Лицо, оказавшее содействие, использовалось как специалист. Этот вариант сопряжен с рядом ситуаций. Например, лицо, оказывающее содействие, провело негласное исследование, результаты которого подтвердили отрабатываемую версию и установили признаки подготавливаемого, совершаемого, совершенного преступления, что послужило основанием заведения дела оперативно-розыскного производства или его реализации. С возбуждением уголовного дела может быть назначена экспертиза по этим же вопросам в установленном уголовно-процессуальным законом порядке. Следовательно, результаты, полученные оперативно-розыскным путем, подтверждаются, как правило, другим специалистом.

Если лицо, оказывающее содействие в проведении ОРМ, выступает в дальнейшем в качестве свидетеля, то действия оперативников зависят от следующих обстоятельств:

1) негласный сотрудник не скрывает своего содействия ОРО, и это должно найти отражение в уголовном деле (ситуация не типичная для работы с негласными сотрудниками);

2) негласный сотрудник допрашивается как свидетель без его расшифровки (ситуация, наиболее распространенная в процессе борьбы с экономическими преступлениями);

3) используется только информация, полученная от негласного сотрудника (такая информация носит ориентирующий характер).

§ 4. Руководство лицами, оказывающими содействие оперативно-розыскным органам

Эффективность использования граждан, содействующих ОРО в выявлении, предупреждении, раскрытии преступлений и обеспечении безопасности, достигается хорошо продуманным и спланированным руководством ими, что, в конечном счете, побуждает их к достижению цели.

Можно выделить следующие основные составляющие понятия «руководство конфидентами»:

деятельность оперативников по наиболее целесообразному использованию негласного аппарата в решении оперативно-розыскных задач; воспитание негласных сотрудников; обучение их приемам негласной работы. В понятие «руководство» входит обучение, воспитание, обсуждение складывающихся оперативно-тактических ситуаций, разработка легенды, инструктирование при отработке заданий, анализ неудач и допущенных ошибок. Руководство конфидентами складывается из:

реализации осознанной потребности склонить к оказанию содействия и использовать личностные, деловые, профессиональные и иные возможности и способности человека в решении задач борьбы с преступностью; определения стиля общения, способов воздействия на сознание каждого лица, оказывающего содействие, с целью побудить его к определенному поведению как соответствующему эффективному решению возникшей задачи; при этом следует учитывать его личные интересы и собственное представление цели;

двуединой природы полномочий и ответственности оперативника, обусловленной правовыми нормами, обеспечивающими возможность использовать граждан в решении оперативно-розыскных задач и нести ответственность, в том числе и моральную за безопасность лиц, оказывающих содействие;

определения программы действий оперативника по отношению к лицу, оказывающему содействие, направленную на совершенствование его способностей и создание необходимых условий для решения поставленных задач.

Таким образом, руководство лицами, оказывающими содействие ОРО — это целесообразная деятельность оперативников при участии их непосредственных руководителей, направленная на выявление, предупреждение, раскрытие преступлений, а также на решении иных оперативно-розыскных задач.

С этой точки зрения руководить лицами, оказывающими содействие, означает: установить количественную и качественную потребность в гражданах, согласных оказывать содействие, провести его расстановку в соответствии с оперативной обстановкой и необходимостью обеспечения решения конкретных задач в целом и по ДОУ в частности;

• своевременно выявлять разведывательные способности и возможности лиц, оказывающих содействие, развивать их и использовать в достижении намечаемых целей;
• постоянно изучать каждого и в необходимых случаях маневрировать его возможностями;
• определять каждому конкретное задание и устанавливать пределы участия в его
• выполнении с учетом разведывательных способностей и возможностей;
• проводить обучение действиям в условиях строгой конспирации, умению выявлять лиц, подготавливающих, совершающих, совершивших преступления, а учитывая сложившуюся конкретную ситуацию — необходимым приемам, способам при выполнении заданий;
• воспитывать чувство добросовестного отношения к взятым на себя
• добровольным обязательствам, не допускать участия в преступлениях;
• систематически осуществлять контроль за поведением, деятельностью каждого и выполнением им заданий.

Для того, чтобы руководство лицам», оказывающими содействие ОРО, являющееся наиболее сложным видом специфической деятельности оперативника, достигало должного эффекта, необходимо придерживаться определенного стиля работы, соблюдать следующие специальные правила и принципы.

Практическая направленность как одно из основных правил использования сил, средств и методов ОРД органов внутренних дел в целом и в работе с лицами, оказывающими содействие ОРО, в частности.

Этот принцип определяет, что вовлечение граждан в содействие ОРО и их использование допускается только в целях борьбы с преступностью и обеспечения безопасности. Поэтому вся программа руководства определяется исходя именно из того, что такие лица направляются для обеспечения выявления, предупреждения и раскрытия преступлений. В руководстве ими прежде всего необходимо учитывать накопленный опыт работы с лицами, оказывающими различные виды содействия, т.е. предусматривать формирование таких качеств, которые обеспечивали бы наиболее эффективное использование возможностей и способностей каждого. Таким образом, практика, с одной стороны, формирует требования к организации работы с содействующими лицами, дает возможность представить, какой она должна быть, а с другой стороны, служит материалом, на базе которого составляется программа руководства. Индивидуальный подход — принцип, который выражает необходимость наиболее полного учета личностных особенностей каждого негласного сотрудника, его жизненного опыта, возраста, наличия судимости, степени профессионализма и др. Учет личностных качеств каждого негласного сотрудника должен начинаться еще на первоначальном этапе общения с ним оперативника и проводиться постоянно. Для этого следует всегда давать оценку его деловым и личным качествам; ориентиром такой оценки могут, например, служить следующие положения.

Первое. Характеристика разведывательных возможностей, положение в среде лиц, представляющих оперативный интерес; доступ к предметам и документам, содержащим следы подготавливаемого или совершаемого преступления; служебное положение и т.д.

Второе. Характеристика разведывательных способностей, знание образа жизни, повадок, жаргона и языка лиц, представляющих оперативный интерес, умение входить к ним в доверие и т.д.

Третье. Характеристика подготовленности, объем знаний, умений и навыков, которыми должен обладать каждый негласный сотрудник с учетом конкретного вида его содействия и ситуаций, в которых он может оказаться.

Четвертое. Характеристика положительных (добросовестность, порядочность, осознание необходимости оказывать содействие) и отрицательных (раздражительность, недисциплинированность, неискренность, пристрастие к наркотикам, спиртным напиткам и неумение их употреблять, часто совершаемые ошибочные действия при выполнении заданий и др.) особенностей негласного сотрудника.

В процессе сотрудничества следует отмечать, какие положительные характеристики негласного сотрудника укрепились, развились и в какой степени; удалось ли искоренить отрицательные привычки, как используются, полученные в процессе обучения умения и навыки в выполнении заданий оперативника.

Такая систематически проводимая работа по отношению к каждому негласному сотруднику обеспечит более эффективное руководство им. Следует учитывать характер, наклонности, привычки, убеждения, судьбу каждого негласного сотрудника и обеспечивать строго индивидуальный подход к нему.

Необходимость индивидуального подхода в руководстве лицами, оказывающими содействие ОРО тесно связана с таким принципом руководства как систематичность: оперативник, регулярно встречаясь с лицами, содействующими ОРО, оказывает на них постоянное воспитательное и обучающее воздействие, прививает необходимые Умения и навыки в решении различных оперативно-розыскных задач, позволяет добиться наиболее целеустремленного и эффективного использования их возможностей в борьбе с преступностью.

Принцип конкретности руководства является основополагающим в работе с лицами, оказывающими содействие ОРО. Установление отношений с каждым из этих лиц имеет определенную конкретную цель, которая должна соответствовать задачам, определенным ФЗ об ОРД.

Нарушение правил руководства нередко приводит к отрицательным последствиям — прекращению активного содействия с ОРО; совершению преступлений или, что еще более опасно, двурушничеству. Двурушники могут продолжительное время находиться вне подозрений оперативника и представлять значительную опасность, поскольку им за время сотрудничества с ОРО становятся известны некоторые конкретные ОРМ, лица, в отношении которых они проводятся, и т.п.

Следующие тесно взаимосвязанные принципы руководства обучение и воспитание лиц, оказывающих содействие ОРО. Взаимосвязь этих принципов обусловлена прежде всего особыми условиями общения оперативников с такими лицами. Испытывая постоянный дефицит времени, отведенного для такого общения, оперативник стремится решить как можно больше задач по руководству, в том числе направить свою деятельность на обучение, привитие умений и навыков, необходимых для выполнения каждым содействующим лицом заданий, воспитать в нем качества, необходимые для осуществления разведывательной деятельности. Но этот процесс не может быть односторонним: лица, оказывающие содействие ОРО, должны ощущать потребность в овладении необходимыми знаниями, умениями и навыками и восприятии системы определенных взглядов, которые стремится привить ему руководитель. Обучение лиц, оказывающих содействие ОРО. Как уже отмечалось, программа руководства каждым лицом, содействующим ОРО, строго индивидуальна. Даже негласные сотрудники, специализирующиеся на определенных направлениях борьбы с преступностью, неоднородны, различаясь возрастным цензом, общими и специальными познаниями, знаниями, приобретенными в процессе общения с ранее судимыми (кто-то из них может быть и сам ранее судим) и др.

Если негласный сотрудник привлекается ОРО для решения только одной задачи, без перспективы дальнейшего использования или если его добросовестность вызывает сомнение, то его не следует обучать специальным приемам, выработанным практикой ОРД.

Программа обучения лица, оказывающими различные виды содействия должна быть избирательной, а само обучение может достичь цели только в том случае, когда такая программа соответствует возможностям каждого воспринять ее.

В связи с этим большое значение имеет развитие у лиц, содействующих ОРО, познавательных потребностей, т.е. внутреннего побуждения, желания углубить или пополнить свои знания, необходимые для более эффективного содействия ОРО.

Обучение нельзя рассматривать в отрыве от жизненного опыта лица, на которого оно рассчитано, условий, в которых оно осуществляет разведывательную деятельность, его отношения к выполняемой миссии.

Например, у некоторых может отсутствовать желание оказывать содействие ОРО или конкретному оперативнику; другие могут недооценивать своей значимости в борьбе с преступностью или, что очень опасно, переоценивать свои возможности в среде лиц, представляющих оперативный интерес. Немаловажное значение имеют и эмоциональное состояние обучаемого лица, его готовность в данный момент воспринимать подготовленный оперативником материал.

Наиболее важным показателем овладения лицами, оказывающими содействие ОРО, знаниями, умениями и навыками, является их использование для:

• получения новой информации, новых знаний;
• выработки умений в решении нестандартных задач, выдвигаемых практикой борьбы с преступностью.

В результате исследований ученых и обобщения выводов по рассматриваемой проблеме предлагаем вариант программы обучения лиц, оказывающих содействие ОРО. Первая часть должна быть посвящена изучению общих вопросов. Она предусматривает обучение содействующего лица независимо от его специализации и направлена на получение следующих знаний: отдельные положения УК, УПК; свои права и обязанности, определенные законодательными и иными нормативными правовыми актами РФ, прежде всего ФЗ об ОРД, где предусмотрена социальная и правовая защита как лиц, содействующих ОРО, так и членов их семей и близких; способы конспиративной связи и передачи собранной информации, правила поведения в кругу близких, в среде проверяемых и разрабатываемых и иных лиц, представляющих оперативный интерес; наиболее распространенные способы преступлений и признаки, по которым можно выявить лиц, представляющих оперативный интерес (особенности поведения, употребляемый жаргон, образ жизни, словесный портрет, имеющиеся предметы и ценности), замышляющих, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления. Вторая часть программы обучения должна быть рассчитана на конкретного обучаемого с учетом его личностных особенностей и выполняемых заданий. Вторая часть более динамична, чем первая, и постоянно корректируется в зависимости от продолжительности содействия лица ОРО, накопленных им определенных знаний и т.п.

Обобщенно такая программа может предусматривать изучение:

• оперативной обстановки — как в целом, так и на определенном объекте (территории);
• приемов установления контактов, доверительных отношений с интересующими ОРО лицами (привлекать к себе внимание, закреплять и продолжать начатое знакомство, находя для этого правдоподобные предлоги);
• приемов выведывания необходимой информации у лиц, представляющих оперативный интерес, путем использования их отрицательных черт (болтливость, тщеславие, доверчивость, пристрастие к спиртным напиткам, наркотикам, азартным играм), а также таких способов воздействия, при которых проверяемые, разрабатываемые теряют над собой контроль, становятся доверчивыми;
• приемов «компрометации в надежности» авторитетов, лидеров, иных участников ОПФ;
• способов документирования действий проверяемых и разрабатываемых (негласное, скрытое наблюдение, анализ их действий, осмотр предметов, вещей и документов и обеспечение им сохранности), в том числе с применением отдельных технических средств;
• способов оказания положительного воздействия на лиц, склонных к совершению преступлений, впервые вставших на преступный путь (убеждение в невозможности или нецелесообразности» совершения преступления, неизбежности разоблачения и привлечения к уголовной ответственности и т.п.);
• приемов распознания дезинформации (проверяемые, разрабатываемые, в среду которых внедрен негласный сотрудник, могут предпринимать меры по выявлению лиц, содействующих ОРО).

Такова примерная программа обучения.

Воспитание лиц, оказывающих содействие ОРО, имеет не только теоретическое, но и сугубо практическое значение.

Опросы оперативников показали, что воспитательной работой с негласными сотрудниками они, как правило, занимаются только в тех случаях, когда те подают к этому повод (совершение проступка, срыв встречи, невыполнение задания и т.п.). Между тем приблизительно большинство опрошенных убеждены в том, что постоянное воспитательное воздействие на конфидентов необходимо. Потребность в таком воздействии обусловлена, с их точки зрения, отрицательным влиянием среды. Недооценка этого неминуемо может привести к отрицательным последствиям, скомпрометировать саму идею вовлечения граждан в оказание содействия. Результаты обучения легко можно проверить, определив, например, насколько то или иное лицо, содействующее ОРО, овладело приемами распознавания по определенным признакам лиц, представляющих оперативный интерес, или насколько совершенны его умения и навыки в использовании технических средств, исследовании предметов и документов и т.п.

Результаты воспитания проявляются не сразу — это относительно долгий процесс формирования личностных качеств, правил поведения, взглядов, которые еще неизвестно как отразятся на возможностях и способностях таких лиц. Наверное, наивно думать, что в негласном сотруднике следует воспитывать и прививать ему качества, не свойственные среде его обитания, стремиться отучить использовать некоторые выражения, манеру поведения, если, конечно, оперативник не ставит перед собой цели оторвать его от преступной среды. Влияние воспитания на результаты работы негласного сотрудника в большей степени, чем обучения, обусловлены средой постоянного общения, степенью ее воспитательного воздействия и, что очень важно, преступным прошлым негласного сотрудника, сформировавшим в нем определенные взгляды, черты характера. Существенное значение имеет и фактор времени. Так, процесс воспитания требует большего внимания, времени, и результаты его не столь очевидны. Лица, оказывающие содействие, как правило, обладают определенными житейскими, профессиональными знаниями, умениями и навыками или если даже у них установлены какие-либо пробелы в знаниях, несовершенство в умениях и навыках, то их можно с меньшими усилиями и в более короткий срок восстановить или обучить им. Остается только правильно использовать их в достижении цели. Иное дело воспитать за короткий период времени находчивость, инициативность, искренность, искоренить отрицательные черты характера и т.д.

Составление программы обучения определяется конкретными заданиями. Поэтому обучение необходимым знаниям, умениям и навыкам или их проверка, осознается и оперативником, и лицом, содействующим ОРО, как необходимая потребность и решается чаще всего совместными усилиями.

Следовательно, существует неразрывная связь между обучением и воспитанием. Действительно, воспитательные возможности в процессе обучения во многом определяются содержанием и направленностью изучаемых вопросов. Так, в наибольшей степени положительное воспитательное воздействие может быть реализовано в процессе формирования знаний, умений и навыков, в оценке различных общественных явлений, положительных результатов в выявлении, предупреждении и раскрытии преступлений, где роль содействующего лица особенно очевидна.

Иное дело, когда оперативник обучает приемам введения в заблуждение лиц, представляющих оперативный интерес, имитационным действиям, внешне похожим на преступные. Именно в таких ситуациях проявляется профессиональная зрелость оперативника, его умение положительно воздействовать.

Быть воспитателем лица, оказывающего содействие ОРО, — дело сложное, требующее от оперативника значительных усилий. Сложность состоит и в том, что при определенных условиях это лицо может и само оказывать влияние на оперативника (в силу разницы в возрасте, знания преступного мира, материального положения и т.п.). Оценка оперативником положительных результатов содействующих лиц, безусловно, имеет воспитательное воздействие, но следует также учитывать, что такие лица постоянно находятся в определенной среде, которая тоже оценивает их действия и поведение.

Содействие ОРО будет тем устойчивей, чем больше «удовлетворительных» результатов оно приносит, и наоборот, чем оно «невыгодней» лицу, оказывающему такое содействие, тем более сильным становится влияние преступной среды.

Однако (и это принципиально) содействующее лицо должно усвоить (и это в нем необходимо постоянно воспитывать), что добросовестное содействие ОРО для него более предпочтительно, и он должен поступать не так, как требует от него преступная среда. Участие в раскрытии преступлений становится его неотъемлемой потребностью, приносящей ему удовлетворение, поскольку сотрудники ОРО высоко оценивают его действия.

Действительно, оценочным показателем должно служить представление лица, оказывающего содействие о соответствии или несоответствии его поведения нормам, разделяемым и одобряемым стороной, с которой его связывает чувство «общности»; порицание будет восприниматься им как угроза быть изолированным этой стороной. Принцип индивидуального подхода к лицам, оказывающим содействие ОРО, проявляется в воспитательной работе в том, что на основе индивидуальных особенностей личности каждого содействующего лица надо выбрать и безошибочно применить наиболее эффективные формы воспитания.

Не следует отрицать, что определенная часть лиц привлекается к содействию на основе наличия как корыстных побуждений, так и компрометирующих материалов, что, безусловно, не может не отражаться на отношениях между оперативников и таким лицом и выборе приемов воспитания.

Необходимо также учитывать, что среди тех, кто согласился оказывать содействие ОРО, могут оказаться лица, специально засланные преступниками.

Выбор приемов воспитания немыслим без оценки отношения лиц к определенным ценностям, совершения тех или иных поступков. Оценивая те или иные поступки, оперативник решает, насколько они оправданы или допустимы. Эти понятия близки, но имеют и существенные различия. Так, оправданным можно считать поступок, выходящий за пределы общепринятых человеческих норм нравственности, морали, но который был совершен под влиянием обстоятельств (например, временное изъятие предметов, документов и передача их оперативнику для проведения исследования и определения их относимости к совершенному или подготавливаемому преступлению в целях его раскрытия или предупреждения).

Допустимость, напротив, опирается на объективные основания. Оперативник допускает в поведении негласного сотрудника (а в некоторых ситуациях поведение определяется заданием) такие действия, поступки, которые нежелательны или даже противоречат принципам воспитательной работы, но вызваны объективными основаниями (например, дезинформация разрабатываемых, употребление с ними спиртных напитков с целью вызвать их на откровенность и т.п.). Допустимыми ФЗ об ОРД (п. 4 ст. 16) признает и такие действия, при которых негласный сотрудник при защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств вынужденно причиняет какой-либо вред обществу.

Несомненно, основное воспитательное значение имеет правильный выбор и использование выработанных практикой приемов воспитания, обусловленные наличием улица, оказывающего содействие, определенных положительных и отрицательных черт характера, его ролью в среде, где он выполняет задание ОРО.

Черты характера таких лиц (врожденные или приобретенные), как правило, известны оперативнику. При отсутствии у лица, содействующего ОРО, необходимых качеств оперативник должен стремиться воспитать их.

Действительно, каждый содействующий ОРО приобретает новое социальное положение, начинает выполнять весьма специфические роли. Обязанность оперативника - умело использовать черты характера данного лица применительно к той ситуации или роли, которую он выполняет. В противном случае от услуг этого лица лучше отказаться. Следовательно, для каждого лица, содействующего ОРО, подбираются строго индивидуальные методы воспитания на основе жизненной практики и данных соответствующих наук.

Убеждение — самый распространенный и один из наиболее эффективных методов воспитательного воздействия. Воспитатель Должен быть глубоко уверенным в том, что, убеждая содействующее лицо поступать определенным образом именно так, он правильно избрал такой метод, как убеждение.

Поощрение, как показывает практика, применяется главным образом в конкретных случаях достижения (как правило, негласным сотрудником) положительных результатов в целом или при успешном выполнении наиболее сложных и важных заданий. Основное значение поощрения в процессе воспитания состоит в том, что оперативник дает понять лицу, оказывающему содействие, что его поступки одобряются. Существуют различные виды поощрения. Исследование показало, что одно лишь материальное поощрение в виде выдачи денежной суммы может иметь скорее отрицательное, чем воспитательное воздействие. Необходимо учитывать, что для определенной категории негласных сотрудников денежное поощрение психологически вообще неприемлемо (имеются в виду случаи, когда негласный сотрудник, оказывая содействие, преследует свои цели). Следовательно, помимо материального поощрения необходимо использовать и иные виды стимуляции к активному содействию. Принуждение как метод воспитания должно соответствовать ситуации, вызвавшей необходимость прибегнуть к нему, и применяться не слишком часто. Используя меры принуждения, оперативник выражает свое отрицательное отношение к неправильным действиям и одновременно рекомендует, как следует действовать дальше. С одной стороны, несомненно, что использование принуждения в работе с лицами, оказывающими содействие ОРО, вызвано объективными обстоятельствами; с другой стороны, надо помнить, что эти меры принимаются по отношению к человеку, добровольно изъявившему желание оказывать содействие ОРО.

Нельзя не учитывать и того, что использование мер принуждения оказывает не всегда положительное влияние, ибо это уже разновидность наказания. Вопрос об использовании принуждения в практике руководства должен решаться каждый раз применительно к каждому конкретному случаю.

Таким образом, воспитание лиц, оказывающих содействие ОРО, — это определенное, целенаправленное и систематическое воздействие на них в целях формирования необходимых личностных качеств и навыков поведения, обеспечивающих надежное и эффективное содействие оперативным подразделениям ОРО.

Рассмотрим некоторые особенности руководства лицами, оказывающими содействие ОРО, в зависимости от вида их содействия.

Контакт оперативника с анонимом может быть непосредственным или опосредованным. Следовательно, у оперативника возникает возможность склонить анонима выйти «из тени», а возможно, и к даче свидетельских показаний.

Такое общение не отрицает выяснения, уточнения некоторых обстоятельств в представленной анонимом информации. Можно предложить анониму проделать эту работу — тогда у него возникнет потребность в еще одном контакте с оперативником. Иными слова ми, используется давно известный прием ОРД — постепенное вовлечение лица в постоянное содействие.

Процесс руководства является беспрерывным и начинается с момента установления оперативником первого контакта с кандидатом. Одновременно определяется и предмет руководства — в зависимости от первого впечатления оперативника о будущем негласном сотруднике.

Избирательность в руководстве определяется в основном неоднородностью аппарата негласных сотрудников.

Если конфидент относится к числу второстепенных участников преступной группы, неоднократно судим, хорошо знает образ жизни преступной среды и сам является в силу принадлежности к преступному миру носителем многих отрицательных привычек и наклонностей, программа руководства им будет отличаться от той, которая определена другому конфиденту — скажем, профессионалу в области финансового бизнеса. Руководя опытными конфидентами, оперативник тоже познает особенности определенных сфер деятельности, т.е. тоже обучается. Знание конфидентом преступной среды может оказаться полезным оперативнику, особенно начинающему. Но следует учитывать, что такие конфиденты требуют к себе повышенного внимания со стороны оперативника и систематического воспитания.

При всем этом следует руководствоваться следующим требованием: влияние оперативника на негласного сотрудника, безусловно, должно быть сильнее влияния на него преступной среды, в которой он находится.

Другая ситуация, тоже типичная для работы с конфидентами: к негласному сотрудничеству привлекается лицо, далекое от преступной среды, но в силу сложившихся обстоятельств оперативник намеревается именно это лицо использовать в раскрытии преступления.

Руководство таким конфидентом требует максимального внимания и прежде всего должно быть направлено на привитие ему качеств, позволяющих активно внедряться в ОПФ и выполнять поставленную задачу при строжайшем соблюдении конспирации. Сотрудники ОРО должны постоянно учитывать всю сложность положения негласных сотрудников среди преступного и иного окружения, отчетливо осознавая наличие риска в их работе; своевременно оказывать им помощь в противостоянии негативному влиянию этого окружения и в решении вопросов, возникающих при сотрудничестве с ОРО, обеспечивать правовую и социальную защиту в соответствии с законодательством; давать рекомендации относительно поведения в сложных ситуациях, в той или иной обстановке — иными словами, постоянно руководить негласными сотрудниками в соответствии с намеченной программой или возникшими ситуациями.

В целом при определении программы руководства каждым негласным сотрудником следует учитывать:

• основное направление его использования, т.е. его специализацию в борьбе с преступностью, характер выполняемой разведывательной работы; особенности оперативной обстановки с учетом среды, в которой действует негласный сотрудник; насколько она может оказать на него отрицательное воздействие в ходе выполнения им конкретного задания;
• неизбежность экстремальных, стрессовых ситуаций при выполнении заданий и способность негласного сотрудника выбрать правильную линию поведения;
• степень соответствия негласного сотрудника среде, в которой он осуществляет свою разведывательную деятельность (возраст, жизненный и преступный опыт, профессиональная подготовленность, уровень общего развития);
• общий стаж содействия ОРО.

Контроль за поведением лиц, оказывающих содействие ОРО, — неотъемлемая часть руководства. Потребность в такой функции возникает в силу существования иных функций и, как правило, зависит и изменяется по мере их изменения. Если представить формирование негласного аппарата и руководство им в виде нескольких взаимосвязанных элементов — планирование, привлечение к содействию, использование, обучение и воспитание, учет и анализ, — то контроль является объединяющим элементом: он возникает уже на этапе планирования формирования негласного аппарата и заканчивается решением вопроса о прекращении содействия ОРО. Контроль, в отличие от тесно связанного с ним учета, направлен не на подсчет количества содействующих лиц, а на определение их деятельности, результативности, т.е. качества решения оперативно-розыскных задач.

§ 5. Особенности содействия оперативно-розыскным органам иностранных граждан

ОРД в среде иностранных граждан с целью пресечения и раскрытия совершенных ими либо в отношении них преступлений должна отражать главные закономерности ОРД в новых, существенно изменившихся общественных отношениях, характерных для нынешнего уровня преступности на территории РФ, приобретающей все более транснациональный (международный) характер:

1. Закономерности, обусловленные целесообразностью негласной работы в среде иностранцев и перспективой ее развития (состояние криминогенной обстановки на фоне нелегальной иммиграции иностранцев в Россию и их криминальной миграции на ее территории, усиливающаяся вооруженность преступного мира; появление качественно новые преступлений, связанных с усилением влияния международной преступности и другие).

2. Закономерности, касающиеся укрепления системы управления, как гласных, так и негласных методов работы среди иностранцев (совершенствование управления ОРО, занимающихся проблемой преступности, связанной с иностранцами; создание профессионального ядра оперативников и их специальная подготовка; совершенствование методологии по разработке приемов и тактики использования иностранных источников в борьбе с преступностью и т.д.).

3. Закономерности, определяющие формирование тактики конфиденциальной работы в борьбе с преступностью иностранцев (повышение уровня оперативной осведомленности оперсостава; решение задач по подбору и использованию источников оперативной информации из числа иностранных граждан; укрепление взаимоотношений оперативника и конфидента-иностранца с учетом его этнопсихологических особенностей и т.д.).

4. Закономерности, касающиеся практического функционирования аппарата, в состав которого входят источники-иностранцы, и зависящие от состояния и тенденции преступности иностранных граждан; учета этнопсихологических особенностей иностранцев-источников и степени их этнопсихологической интеграции с оперативником; формирования и расстановки источников на основе их оптимальной достаточности и внутренней устойчивости, обеспечивающейся наличием в структуре различных категорий конфидентов как из стран ближнего, так и дальнего зарубежья. Осуществляя ОРД с участием конфидентов-иностранцев, оперативник обязан учитывать особенности их национального характера (этнопсихологию), которые как у индивидов-иностранцев, так и у этнических (иностранных) ОПФ необходимо принимать во внимание (главным образом степень выраженности у них тех или иных общих черт и качеств).

В ОРД с участием иностранцев необходимо учитывать психологическую совместимость конфидентов-иностранцев с оперативниками как одно из главных условий их этнопсихологической интеграции.

Принцип этнопсихологического подхода требует от оперативников, занимающихся проблемой преступности иностранцев, развития Умения и навыков в общении с конфидентами-иностранцами, начиная с момента подбора кандидата на сотрудничество. Для успешной Работы с использованием указанной категории иностранцев в среде граждан зарубежных стран, занимающихся противоправной деятельностью, необходимо:

во-первых, придерживаться принципа совместимости (интеграции), подразумевающего сохранение разными этносами в процессе общения присущих им культурных индивидуальностей;

во-вторых, знать этнопсихологические особенности каждого работающего с оперативником негласного источника-иностранца, специфику его поведения, особенности культуры и религии, что является единственным надежным препятствием к возникновению этнической нетерпимости;

в-третьих, для формирования этнической совместимости постоянно искать пути взаимопонимания между оперативником и гражданами зарубежных государств в целях успешного выполнения задач борьбы с преступностью иностранных граждан.

Правовое положение иностранных граждан позволяет им устанавливать конфиденциальные отношения с ОРО.

По смыслу ст. 62 Конституции, установившей для иностранных граждан равные права с гражданами РФ, иностранцы тоже могут привлекаться к участию в проведении ряда ОРМ. Фактически же норма участия в ОРМ граждан, определенная ст. 6 ФЗ об ОРД, в отношении иностранцев ограничена: иностранцы могут оказывать содействие в качестве негласных источников ОРО только в проведении ОРМ в отношении своих сограждан, добывая оперативно-значимую информацию о совершенных, совершаемых либо подготавливаемых ими преступлений для их раскрытия, розыска преступников или нейтрализации криминальной активности ОПФ. Участие иностранцев в проведении ОРМ в отношении российских граждан должно регулироваться нормами международного права.

Таким образом, законодательное распространение права оказания содействия граждан ОРО на иностранных граждан и лиц без гражданства придало правовой статус практической работе ОРО с источниками негласной информации из числа граждан зарубежных государств; определило правовые рамки их использования; закрепило право иностранных граждан осуществлять в форме содействия ОРО на практике свое право борьбы с преступностью за пределами своей страны.

Условно конфидентов из числа иностранцев можно разделить на три группы:

1) иностранные граждане славянского происхождения (белорусы, украинцы, русскоязычное население стран СНГ);

2) иностранные граждане стран СНГ (Армения, Грузия, Молдавия, Узбекистан и др.);

3) иностранные граждане стран дальнего зарубежья.

Такое деление необходимо, так как методика подбора, изучения, проверки, привлечения к сотрудничеству и последующей работы с представителем каждой из указанных категорий различна. Так, если иностранцы 1-й группы всецело подпадают под действие общей методики привлечения к конфиденциальному содействию, применяемой к гражданам РФ (за исключением проверки), то иностранцы 2-й группы требуют к себе уже иного подхода, ориентированного больше на знание этнопсихологии, применения ряда ОРМ в процессе изучения кандидата в конфиденты, а привлечение иностранных граждан 3-й группы требует от оперативников знания методики подбора, изучения, используемой спецслужбами (проверка по стране постоянного проживания, выявление зарубежных связей кандидата, его окружения, проверка по учетам спецслужб и т.д.). Другая трудность привлечения иностранцев 3-й группы к конфиденциальному сотрудничеству, — незнание их национального языка, в связи с чем главный принцип в искусстве привлечения к сотрудничеству и последующей работы - умение внимательно слушать собеседника — к сожалению, здесь не срабатывает. Следовательно, автоматически снижается значение личного общения при установлении первого контакта, сужается контингент иностранцев — потребительных источников негласной информации (внимание обращается в основном на иностранцев, владеющих русским языком), появляются сложности в усвоении и выполнении заданий источниками, установлении психологического взаимопонимания и т.д.

Другие не менее важные моменты, осложняющие процесс изучения кандидата в конфиденты из числа иностранцев, — это практическое отсутствие сведений (для граждан дальнего зарубежья) либо их крайне ограниченное количество (для граждан стран СНГ), касающихся биографических данных кандидатов, а также затруднение получения независимых характеристик о личности кандидата от его соседей, родственников, сослуживцев и др. Все это значительно затрудняет формирование представления о личности потенциального конфидента-иностранца, его роде занятий и профессии, психологических особенностях, образе жизни и т.д.

Методика приобретения конфидентов из числа иностранных граждан имеет некоторые особенности: выяснение цели приезда иностранца в Россию; определение мотивации его сотрудничества с ОРО; закрытость иностранных землячеств, диаспор, ОПФ; отсутствие информации об иностранных граждан в оперативно-справочных учетах; незнание оперативниками традиций, обычаев и особенностей межэтнических отношений, национального языка кандидата, что в конечном счете не позволяет выработать оптимальную линию поведения на подготовительной стадии его привлечения к конфиденциальному содействию.

Учитывая, что иностранные граждане являются носителями несколько иных морально-этических характеристик, мотивация их конфиденциального содействия ОРО исходит из цели приезда в РФ, условий проживания и образа жизни, места в иерархии землячества, диаспоре.

Иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, можно условно разделить на несколько крупных групп:

• иммигрировавшие в РФ с целью получения статуса беженцев;
• обучающиеся в различных учебных заведениях РФ;
• работающие на территории РФ по контракту;
• незаконно въехавшие в РФ (нелегальная иммиграция) с целью занятия криминальным бизнесом либо рассчитывающие выехать в страны Евросоюза;
• легально прибывшие в РФ из других государств под различным предлогом (туризм, учеба, частные приглашения) для установления связей и занятия коммерческой деятельностью.

Необходимость освещения «изнутри» деятельности указанных категорий иностранных граждан определяется:

• во-первых, возможностью использования их международными ОПФ для совершения преступлений международного характера;
• во-вторых, необходимостью обеспечить безопасность иностранных партнеров в связи с участием РФ в международной рыночной экономике.

Мотивация приезда иностранца в РФ - важный фактор осуществления конфиденциального сотрудничества. Оперативнику предварительно необходимо определить категорию (группу) иностранцев, откуда планируется выбрать источника негласной информации, и определить свою линию поведения при привлечении его к сотрудничеству. При этом следует учесть, что иностранец, находящийся на территории РФ, стремится как можно быстрее адаптироваться в новых условиях, выжить в той ситуации, в которой находится. Решать данную проблему каждый иностранец будет самостоятельно в зависимости от цели своего приезда.

Например, проблема сезонных рабочих-иностранцев — продление временной регистрации; иностранцев, проживающих в квартирах без договора о найме, — регистрация и временная прописка; студентов-иностранцев, имеющих академические задолженности, — опасность отчисления из учебных заведений и, как следствие, сокращение срока пребывания в РФ; иностранцев, занимающихся коммерцией, — временная регистрация, наличие разрешения на торговлю, конкуренция, беженцев -получение соответствующего статуса; иностранцев, не имеющих постоянных легальных доходов (доля этих лиц в числе преступников-иностранцев составляет около 75%) -большие трудности с временной регистрацией, трудоустройством Поэтому при общении с кандидатами на сотрудничество оперативнику необходимо использовать данное обстоятельство.

При выборе конфидента из числа иностранцев очень важно знать отношение к нему соотечественников землячества. Лидеры и авторитеты ОПФ, состоящих из иностранных граждан, по выполняемым ими функциям составляют нормативную референтную группу, которая также выступает источником норм, регулирующих поведение иностранца — члена этой ОПФ либо землячества. Следовательно, именно лидеры и авторитеты из числа иностранцев обладают наиболее важной и нужной информацией. Привлечение таких лиц дает оперативнику возможность решать многие задачи. Надо учитывать, что многие лидеры землячеств могут идти на контакт по разным причинам. Легальное общение с сотрудниками ОРО в ряде случаев дает лидеру возможность утвердиться внутри землячества. Нелегальное содействие позволяет ему нейтрализовать противоправную деятельность неугодных ему членов землячества, а также противодействовать совершению преступлений в отношении соотечественников со стороны преступников-иностранцев других национальностей — в обоих случаях у лидера появляется возможность повысить свой авторитет в представлении сограждан. Кроме того, для привлечения иностранцев к содействию в получении информации можно использовать постоянную борьбу за лидерство, характерную для любого землячества. Исследование, проведенное в ряде городов РФ, позволило сделать вывод, что иностранные граждане идут на контакт с ОРО, руководствуясь следующими мотивами:

• возможность положительного решения вопроса о предоставлении статуса беженца — 100%;
• возможность получения защиты со стороны ОРО при попадании источника в сложную криминальную или бытовую ситуацию — 80%;
• возможность получения коммерческих выгод в конкуренции с другими предпринимателями — 50%;
• материальная заинтересованность — 10%;
• личные доверительные отношения с оперативниками — 3%.

При подборе иностранных граждан, которые могли бы содействовать в борьбе с преступностью, необходимо учитывать не только социальные факторы, которые в определенной степени формируют личность иностранца, влияют на мотивацию его сотрудничества с ОРО, но и национальные традиции, культуру, религию, т.е. основополагающие элементы этнической разницы между представителями различных народов.

Подбор источников-иностранцев может производиться путем:

• личного наблюдения и общения с отдельными категориями иностранных граждан (студентами, специалистами, коммерсантами, туристами и др.) как работающими, так и проживающими на обслуживаемой ОРО территории, объекте;
• сбора и анализа информации о сотрудниках иностранных фирм, учреждений и организаций;
• анализа сообщений оперативного характера, касающихся преступной деятельности иностранцев;
• получения информации из мест лишения свободы об иностранцах, срок отбытия наказания которых истекает;
• изучения информации об иностранных гражданах, содержащихся в приемниках-распределителях, ИВС, проживающих в лагерях для беженцев.

Учитывая, что подавляющее большинство сотрудников ОРО не обладают знанием иностранных языков, в подборе источников оперативной информации на данном этапе следует прежде всего ориентироваться на иностранцев, владеющих русским языком (студенты, аспиранты, преподаватели, коммерсанты, рабочие, служащие, лица длительное время проживающие в РФ), на граждан РФ и СНГ, имеющих связи с иностранцами по роду своей деятельности (работники гостиниц, мотелей, кемпингов, общежитий, учебных заведений, туристических организаций и др.), а также на ранее судимых за преступления, связанные с иностранцами, сохранивших связи с уголовными элементами, специализирующимися на преступлениях в среде граждан зарубежных государств. Для установления доверительных отношений с иностранцами оперативник может оказать им своевременную и достаточно законспирированную помощь в решении вопросов, связанных с обеспечением их личной безопасности, ограждением от преступных посягательств со стороны соотечественников, местных ОПФ, отдельных лиц. Кроме того, можно использовать временные затруднения иностранца, связанные с его обустройством, паспортно-визовыми и таможенными оформлениями, пропиской, постановкой на учет автотранспортного средства, регистрацией его коммерческого предприятия, оказывая в рамках закона соответствующую помощь в решении этих и других возникающих бытовых проблем.

После выбора конкретного кандидата для содействия ОРО начинается процесс его изучения и проверки, во время которого должны быть выяснены и оценены степень его надежности и оперативно-поисковые возможности — это наиболее сложное звено процесса выбора конфидента-иностранца. Если в отношении российских граждан, привлекаемых к сотрудничеству, механизм проверки достаточно отработан, то проверка иностранцев четко не определена. Подавляющее большинство кандидатов для сотрудничества с ОРО из числа иностранцев ранее не привлекались к уголовной ответственности в России, поэтому оперативно-справочные учеты ОРО зачастую не располагают сведениями об их преступных связях, образе жизни, судимости, и проверка кандидатов из числа иностранцев по этой причине крайне ограничена и затруднительна. В связи с этим предлагается следующая схема проверки:

• в обязательном порядке проверить кандидатов для конфиденциального содействия по оперативно-справочным учетам ГИЦ, ЗИЦ, ИЦ, МВД, ГУВД,УВД;
• через НЦБ Интерпола МВД России проверить наличие сведений на этих граждан в базах данных Интерпола;
• все сведения об иностранных гражданах (фамилия, имя, год рождения, место рождения и проживания за рубежом, время и цель прибытия в РФ) через МВД России направить в спецслужбы РФ для последующей их проверки по имеющимся спецучетам;
• использовать оперативно-технические и оперативно-поисковые возможности ОРО в местах проживания и длительного нахождения кандидата;
• собрать информацию о положении кандидата в землячестве, имеющихся у него связях как в РФ, так и за ее пределами.

Конфидентов-иностранцев условно можно разделить на три основных группы в зависимости от направления их деятельности:

• конфиденты по национальному признаку;
• конфиденты в местах проживания и проведения досуга иностранных граждан; конфиденты по раскрытию конкретных видов преступлений, совершенных иностранцами.

Конфиденты по национальному признаку — это источники относительно национальной принадлежности иностранных граждан. Их основная задача - оперативное освещение деятельности землячеств, а также религиозных и этнических групп, живущих вне своей исконной территории на положении национально-культурного меньшинства (диаспоры), с целью борьбы с международными преступлениями и преступлениями международного характера; выявление иностранцев, проживающих на нелегальном положении, а также совершающих преступления различной категории тяжести. Информация от этой категории должна проверяться, по возможности, через третьих лиц. Кроме этого, конфиденты-иностранцы по национальному признаку необходимы для работы в условиях ИВС либо в ОПФ, организованных по национальному признаку. Конфиденты в местах проживания и проведения досуга иностранных граждан (гостиницы, общежития, частные квартиры, казино, Дискотеки, рестораны и т.д.), — это действенная форма контроля за поведением иностранных граждан, склонных к совершению противоправных действий, и их эффективное использование в пресечении и раскрытии преступлений, совершенных гражданами зарубежных государств. Данных источников на указанных объектах целесообразно выбирать из числа их сотрудников либо иностранцев, постоянно их посещающих. Информацию можно получать, сочетая гласные и негласные формы содействия. Гласные формы содействия — это поддержание оперативником легальных, в форме оперативного контакта, отношений с администрацией гостиниц, общежитий, мотелей, ресторанов и т.д. с целью обеспечения общественного порядка на объектах. На объектах, наиболее часто посещаемых иностранцами (казино, дискотеки, рестораны, бары и т.д.), подбор негласных источников осуществляется, в первую очередь, исходя из целей содействия (получение оперативной информации общего характера об объекте и лицах, его посещающих; сбор сведений о конкретном лице или группе иностранцев; оперативная разработка и др.). При подборе конфидентов в местах проживания иностранцев следует учитывать их контингент, социальное положение, интересы, длительность проживания, цель приезда и др. Актуальным является оперативное освещение частных квартир, снятых иностранцами в наем. В 80% преступлений, совершаемых в этих квартирах, выяснялось, что договоров с иностранцами на право их проживания не заключалось. В таких квартирах часто скрываются лица, незаконно проживающие на территории РФ, совершаются преступления различной тяжести (убийства, разбои, переработка наркосодержащих веществ и др.). Нелегальные квартиры имеют практически все ОПФ из числа граждан зарубежных стран (Вьетнама, Пакистана, Азербайджана, Грузии, Китая и др.). В данной ситуации наиболее эффективны три направления использования конфидентов: оперативное внедрение в ОПФ; приобретение конфидентов из членов действующей ОПФ; создание квартир-ловушек.

Конфиденты по раскрытию конкретных видов преступлений используются для работы по совершенным преступлениям (убийства, кражи, разбои, вымогательства и другие) с учетом личности преступника-иностранца, его социального положения как в стране пребывания, так и у себя на родине, национальности преступника и потерпевшего, цели приезда потерпевшего и времени его нахождения в РФ, места и способа совершения преступления.

В достижении положительного результата немаловажное значение имеет правильное использование конфидентов-иностранцев по раскрытию преступлений — например, нереально использовать для раскрытия преступлений возможности источника, исповедующего иную религию, чем подозреваемый.

Раскрытие каждого конкретного преступления имеет свои особенности: так, при раскрытии краж, грабежей и разбоев, совершенных иностранцами, следует учитывать, что, во-первых, до 60% таких преступлений совершается в отношении соотечественников; во-вторых, их организаторами в большинстве случаев бывают лица, которых потерпевший знает лично; в-третьих, преступники осведомлены о наличии ценных вещей, денег у потерпевшего и требуют именно их; в-четвертых, преемники знают о месте хранения денег и ценных вещей. Следовательно, источники для раскрытия указанных преступлений должны выбираться в основном из числа граждан одной национальности с потерпевшим иностранцем либо из его окружения.

Глава 10 ПСИХОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА УЧАСТНИКОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Социально-психологические особенности участников оперативно-розыскной деятельности

Социально-психологическая структура ОРД состоит из восьми основных элементов: нормативность; властные полномочия сотрудников; конфиденциальность отношений и конспиративность общения ее субъектов; разнообразие их ролевого поведения; экстремальный характер деятельности; творческий характер деятельности субъектов ОРД; самостоятельность, персональная ответственность сотрудников за результаты труда, судьбу конфидентов; состязательность и противодействие проверяемых. Нормативность деятельности субъектов ОРД положительно влияет на психологию оперативников и конфидентов: формирует и развивает их правосознание, социально-ориентированную мотивацию, нормативность поведения.

Наличие властных полномочий у оперативников накладывает определенный отпечаток на их личность и поведение. В процессе использования таких полномочий, безусловно, затрагиваются интересы и права граждан, юридических лиц, организаций, что требует от сотрудников знания психологии личности, в отношении которой применяются те или иные меры правового характера, профессиональной этики, умения прогнозировать оперативно-тактические ситуации и поведение субъектов, эмоциональной уравновешенности. Актуальность рассматриваемого элемента определяется также тем, что превышение сотрудником властных полномочий негативно отражается на его профессиональном авторитете, имидже, отношении к нему лиц, с которыми он общается, может повлечь отрицательные психические состояния, нарушение межличностных коммуникаций.

Конфиденциальность отношений, конспиративность общения субъектов ОРД— важный специфический элемент социально-психологической характеристики, базирующийся на принципах ОРД. Конфиденциальность и конспиративность влияют на индивидуально-психологические характеристики оперативников и конфидентов (повышают уровень тревожности, эмоциональной напряженности, активности психических познавательных процессов, вызывают психическую и физическую утомляемость, негативные состояния стресса, подавленности, депрессии, фрустрации и т.д.), детерминируют специфику социально-психологического содержания ОРД (установление психологических контактов и доверительных отношений, распределение вымышленных и открытых социальных ролей, статусной иерархии и т.д.).

Разнообразие ролевого поведения субъектов ОРД предполагает частую смену оперативниками и конфидентами открытых и вымышленных социальных ролей, изменения межличностных коммуникаций, тактик взаимодействия с окружающими. Необходимость сочетания открытых и вымышленных социальных ролей накладывает определенный отпечаток на психическую сферу субъектов, требует развития у них умений и навыков вхождения в роль (часто криминальной направленности), перевоплощения, пластичности познавательных психических процессов и других психологических характеристик. Частая смена социальных ролей и моделей поведения также должна сопровождаться психокоррекционными мероприятиями, направленными на предупреждение и снятие негативных психических состояний, преодоление тенденции раскола целостности личности, развития психопатических свойств характера, «мании преследования», параноидальных проявлений и т.п.

Экстремальный, эмоционально насыщенный характер ОРД определяется факторами, ее сопровождающими.

Наиболее распространенными из них являются:

• большой объем специфических действий при остром дефиците информации и времени;
• профессиональный риск, связанный с выполнением оперативных заданий; активное противодействие преступников;
• частое изменение условий труда, сопровождающееся нарушением суточной физиологической активности организма;
• высокий эмоциональный фон межличностного общения субъектов ОРД с лицами, представляющими оперативный интерес, и др.

Указанные факторы существенно влияют на содержание психологических характеристик оперативников и конфидентов, способствуют развитию устойчивых негативных психических состояний, появлению невротических реакций, психопатических и функциональных расстройств.

Творческий характер деятельности субъектов ОРД обусловлен разнообразием ситуаций, возникающих в процессе ее осуществления. Предусмотреть все возможные варианты развития ситуаций весьма сложно, поэтому оперативники и конфиденты осуществляют планирование и прогнозирование тактики и линии поведения по нескольким направлениям.

Самостоятельность, персональная ответственность оперативников за результаты труда, судьбу конфидентов — важный элемент социально-психологической характеристики ОРД. Согласно ФЗ об ОРД (ст. 15) ОРО предоставлен весьма широкие права, подчеркивающие и* значимость, возможность самостоятельного принятия ими важных решений. Поведение оперативников в этом направлении формируется в соответствии с рекомендациями профессиональной этики, учетом психологических характеристик конфидентов, их личностных свойств и качеств.

ОРД протекает в режиме состязательности, противодействия проверяемых. Состязательность предполагает умение «переиграть» преступников, документировать их поведение и преодолеть психологическое воздействие. Противодействие — это осуществление проверяемыми различных специальных мероприятий, провокаций в отношении оперативников и конфидентов с целью обеспечения безопасности лица (ОПФ), в определении вымышленных социальных ролей конфидентов, уличении их в сотрудничестве с ОРО. Нередко подобное противодействие создает реальную угрозу здоровью и жизни оперативников и конфидентов, увеличивает степень их профессионального риска. Поэтому необходимо уделять значительное внимание формированию у оперативников и конфидентов волевых качеств, психологической готовности к выполнению оперативных заданий, артистизма при исполнении вымышленных криминальных ролей.

Указанные элементы социально-психологической характеристики ОРД взаимосвязаны между собой; изменение их содержания влияет не только на «рисунок» вымышленной социальной роли, линию поведения конфидентов, но и на их психологические характеристики, детерминирует наступление профессиональной деформации и т.д.

§ 2. Психологическая характеристика оперативников и конфидентов

Повышение эффективности ОРД, профессионализма ее субъектов предусматривает не только совершенствование нормативно-правовой базы, организации и тактических приемов, но и активизацию «человеческого фактора» — психологических характеристик оперативников и конфидентов. Такая активизация предполагает всестороннее изучение их индивидуально-психологических особенностей, свойств и качеств, соответствующих ОРД. Важным шагом в этом направлении является создание психологического портрета личности участников ОРД, адаптация существующих и подготовка новых методик, позволяющих определить критерии и выработать модель психологической пригодности к этому специфическому виду деятельности, совершенствовать отбор оперативников и конфидентов на основе анализа и оценки психологических факторов. В юридической психологии имеются попытки осуществления анализа структурных элементов следственной, прокурорской, судебной, юрисконсультской, пенитенциарной деятельности. Однако ОРД является специфическим видом человеческой деятельности и имеет неповторимые особенности, влияющие на содержание ее подструктур. Классифицируя деятельность сотрудников подобным образом, целесообразно использовать методолого - теоретический подход, изученный В.В. Романовым, дополнив и развив его основные положения. (См Романов В В Юридическая психология. М Юрист, 1998 -С 157-159).

Существуют следующие группы профессионально значимых психологических характеристик: развитые коммуникативные качества и умения; развитые волевые качества; внимание и наблюдательность; развитые интеллектуальные качества; профессиональная память; высокая профессиональная мотивация и социальная адаптация; эмоциональные особенности; наличие привычек и моторные свойства. Наиболее актуальными группами профессионально значимых психологических характеристик участников ОРД являются коммуникативные качества и умения, волевые качества, внимание и наблюдательность и интеллектуальные качества, наименее актуальными — привычки и моторные свойства.

Развитые коммуникативные качества и умения — это способность располагать к себе людей, вызывать у них чувство доверия; умение слушать собеседника; умение согласовывать свое поведение с действиями других участников ОРД; способность разумно сочетать деловые и личные контакты с окружающими; способность к быстрому установлению психологических контактов с новыми людьми; умение быстро найти нужный тон, целесообразную форму общения в зависимости от психического состояния и индивидуальных особенностей собеседника.

К отрицательным коммуникативным качествам и умениям относятся замкнутость, повышенная сосредоточенность на своих проблемах, переживаниях, отсутствие навыков установления психологического контакта и доверительных отношений.

Развитые волевые качества — это уравновешенность и самообладание в конфликтных ситуациях, осторожность, серьезность, решительность, настойчивость.

Волевыми качествами, негативно влияющими на ОРД, являются неуравновешенность, легкомыслие, нерешительность.

Внимание и наблюдательность — это оперативная наблюдательность, способность быстро переключать внимание с одного вида деятельности на другой, подмечать изменения в окружающей обстановке, не сосредоточивая сознательно на них внимания. К отрицательным качествам относятся невнимательность, неустойчивость, рассеянность внимания и др.

Развитые интеллектуальные качества — это знание преступных традиций, обычаев, жаргона, фамилий, имен, кличек судимых лиц, криминальных «авторитетов»; сообразительность; способность оценивать и анализировать оперативную ситуацию, изменения оперативной обстановки; умение выбрать из большого объема оперативной информации ту, которая необходима для решения данной задачи; Умение оказывать внушающее воздействие; умение убеждать; способность анализировать изменяющуюся оперативную ситуацию, делать для себя соответствующие выводы, умственная работоспособность; умение выделять главное; актерские способности (представлять и переживать вымышленную социальную роль, вживаться в нее, перевоплощаться, использовать мимические и пантомимические средства, выражения и т.д.). Отрицательно влияют на развитие интеллектуальных качеств отсутствие знаний о криминальном опыте и актерских способностей у конфидентов, низкая умственная работоспособность и сообразительность.

Профессиональная память — это способность точно воспроизводить информацию в нужный момент; легко запоминать словесно-логический материал (термины, цифры, фамилии); точно передать однажды услышанное; запоминать внешность и поведение человека; запоминать цвет, форму, величину, движение, расположение объектов, предметов; запоминать и своевременно воспроизводить мельчайшие детали ситуации общения, по которым впоследствии можно составить целостный образ. Отрицательно оцениваются низкий уровень развития долговременной словесно-логической и наглядно-образной памяти, а также отсутствие стремления к ее совершенствованию.

Высокая профессиональная мотивация - это правдивость, смелость, энергичность, добросовестность, исполнительность, дисциплинированность.

Профессиональная непригодность к поисковой деятельности может детерминироваться лживостью, скептицизмом, грубостью, неисполнительностью .

Эмоциональные особенности: эмоциональная устойчивость при принятии ответственных решений; умение преодолевать чувство страха и неопределенности; устойчивость к стрессу.

Низкая устойчивость к стрессу, эмоциональная лабильность, тревожность, невротизм, психопатические свойства характера, импульсивность отрицательно влияют на профессиональную пригодность оперативников и конфидентов Симптомокомплекс — моторные свойства — это работоспособность, активность, высокая моторная реактивность (быстрая реакция на внезапное зрительное впечатление посредством определенных движений).

Затрудняют реализацию моторных функций медлительность, пассивность, торопливость, низкая работоспособность.

§ 3. Психологическое содержание мотивации оперативников и конфидентов

Для объяснения индивидуальных различий в поведении и деятельности человека исследованы различные психологические характеристики человека: черты характера, установки, убеждения, интересы, способности, особенности темперамента. Однако особая роль в детерминации поведения и деятельности человека принадлежит мотивации, которая является центральным элементом психологической структуры ОРД, генератором внутренней и внешней активности сотрудников и конфидентов Она в значительной степени влияет на эффективность ОРД, детерминирует способы поведения и психологические характеристики ее субъектов.

Мотивация ОРД — это сложное психологическое явление, представляющее собой совокупность мотивов, выражающих предмет потребности оперативников и конфидентов и реализуемых ими в деятельности для достижения конкретных целей. Мотивацию участников ОРД составляют потребности, мотивы и цели. Основным элементом мотивации оперативников и конфидентов являются потребности, понимаемые как состояние нужды в конкретных условиях или обстоятельствах, которые необходимы им для жизнедеятельности и развития. Наличие определенной потребности вызывает у участников ОРД внутреннее чувство неудовлетворенности, желание устранить существующий диссонанс.

Участникам ОРД присущи следующие основные группы потребностей: органические (физиологические); материальные; социальные; познавательные; самовыражения; духовные; потребности в безопасности.

У конфидентов, например, материальные потребности удовлетворяются с помощью таких мотивов, как стремление получать материальные стимулы за эффективную деятельность. (Материальные стимулы выражены не только и не столько в возможности получить Денежное вознаграждение от ОРО Часто эти стимулы проявляются в стремлении захватить собственность конкурентов по бизнесу, завладеть пакетом акций интересующего конфидента предприятия и т.д. -Прим. ред.).

Для социальных потребностей конфидентов характерны альтруистические мотивы (стремление оказать помощь в борьбе с преступностью); чувство долга; личная симпатия к оперативнику; стремление сохранить и укрепить авторитет в социальной среде общения (в том числе криминальной); гражданская убежденность; патриотизм; религиозные убеждения. Конфиденты, испытывающие потребности в самовыражении, также удовлетворяют их с помощью мотивов: самоактуализация в секретном виде деятельности; самолюбие; стремления к власти; тщеславие. Для конфидентов, имеющих потребности в безопасности, характерны мотивы мести; страха; стремления избежать расправы со стороны преступников за нарушение неформальных норм поведения, стремления к собственной безопасности и безопасности близких людей, принуждения; озлобления на окружающих (начальников, сообщников партнеров, конкурентов по бизнесу и др.), стремления избежать ответственности за совершение антиобщественных поступков и преступлений. Конфиденты, испытывающие познавателъные потребности, удовлетворяют их с помощью различных мотивов: интереса (любознательности); романтики; игрового мотива.

Деятельность участников ОРД полимотивирована т.е. осуществляется на основе различных мотивов, которые имеют выраженное иерархическое строение.

Оперативникам присущи следующие основные группы мотивов:

1. познавательные (стремление к совершенствованию знаний, умений и навыков в ОРД, к познанию человеческих отношений; изучение сильных и слабых сторон человеческой психики);
2. социальные (стремление к борьбе со злом в его криминальных проявлениях, передаче жизненного и профессионального опыта другим сотрудникам, оказанию помощи людям, в ней нуждающимся);
3. романтики (внешняя привлекательность ОРД);
4. психофизического напряжения (склонность к риску, осуществлению секретного вида деятельности);
5. профессионального престижа (стремление к использованию в профессиональной деятельности сил и средств, неизвестных и недоступных другим людям, реализации социальных преимуществ, которые имеют оперативники, воздействию на различные кате гории лиц, к реализации служебного авторитета);
6. деловой карьеры (стремление к продвижению по службе, занятию должности, соответствующей самооценке сотрудника);
7. самовыражения (стремление к проявлению своих лучших качеств в сложных, опасных ситуациях, к власти);
8. материальной заинтересованности (стремление к назначению на высокооплачиваемую должность, использованию преимуществ служебного положения в личных целях, к возможности стабильного и регулярно выплачиваемого денежного содержания).

В среднем мотивации оперативника можно назвать позитивными: интерес, стремление бороться со злом в его криминальных проявлениях, понять содержание человеческих отношений, изучить различные стороны человеческой психики, проявить свои лучшие качества в сложных и опасных ситуациях ОРД, реализовать преимущества и авторитет, которыми обладают сотрудники ОРО. В то же время отмечаются и негативные мотивы: стремление использовать служебное положение в личных целях, получение материальной выгоды от* использования связей, устанавливаемых в ходе ОРД, стабильное и регулярно выплачиваемое денежное содержание.

Доминирующими мотивами оперативников являются познавательные, социальные и мотивы романтики.

Глава 11 КОНТРАКТ (ДОГОВОР) МЕЖДУ СУБЪЕКТАМИ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Оперативно-розыскной контракт и условия его заключения

Определение оперативно-розыскного контракта и его отличие от смежных видов договоров. Согласно ч. 2 ст. 17 ФЗ об ОРД оперативные подразделения могут заключать контракты с совершеннолетними дееспособными лицами, независимо от их гражданства, национальности, пола, имущественного, должностного и социального положения, образования, принадлежности к общественным объединениям, отношения к религии и политических убеждений.

Контракт есть разновидность договора, волевого соглашения двух субъектов ОРД об установлении субъективных прав и обязанностей -ОРО и человека, изъявившего желание сотрудничать с этим государственным органом. Это правовой акт, его заключение и вступление в силу влечет юридически значимые последствия для его участников. Отнесение контракта к договору достаточно определенно позволяет считать его разновидностью сделки и одновременно юридическим фактом, в результате которого между сторонами возникают специфические оперативно-розыскные правоотношения. Вместе с тем заключение контракта может вызвать к жизни и некоторые другие правоотношения (например, ими могут стать трудовые и гражданско-правовые отношения).

Итак, оперативно-розыскной контракт — это основанный на нормах оперативно-розыскного законодательства и выработанный в публичных интересах в итоге добровольного согласования воли двух субъектов ОРД— оперативного подразделения (в лице оперативника) и совершеннолетнего дееспособного человека договор (как правило, документально оформленный), устанавливающий взаимные права и обязанности в связи и по поводу необходимости реализации целей ОРД и решения ее задач. Контракт всегда влечет определенные юридически значимые последствия для обеих сторон. Оперативно-розыскной контракт следует отличать от административного и гражданско-правового договоров. Несмотря на присущие им многие общие черты, характерные для любого договора (в частности, наличия общеправовых принципов заключения соглашения, согласования воли сторон, правовых последствий), они не тождественны. Можно сказать, что оперативно-розыскной контракт является частным случаем как административного, так и гражданско-правового Договора. С первым из них его роднит публичный характер (государство в лице ОРО — обязательная сторона при заключении контракта).

Однако контракт заключают не в связи с реализацией административных отношений, а в связи с необходимостью обнаружения преступлений.

Сравнивая оперативно-розыскной контракт и гражданско-правовой договор, отметим, что обшим для них выступает равенство сторон (в отличие от административного договора). Вместе с тем коренным отличием контракта в ОРД от любого гражданско-правового договора является его публичный характер. Если при гражданской сделке стороны преследуют индивидуальный, частный интерес, то при заключении оперативно-розыскного контракта преследуется достижение общественно значимого результата — защита человека, собственности, общества и государства от преступных посягательств (ст. 1 ФЗ об ОРД).

Условия заключения оперативно-розыскного контракта. Для оказания помощи конфидентам на условиях контракта законодатель установил два условия, дополнительных к общим: достижение конфидентом совершеннолетия и его дееспособность.

Дееспособность — это способность физического лица своими действиями приобретать права и создавать для себя юридические обязанности, а также нести ответственность за совершенное правонарушение (например, совершение преступления в ходе ОРМ, нарушение условий контракта). В соответствии со ст. 60 Конституции гражданин РФ может самостоятельно осуществлять в полном объеме свои права и обязанности с 18 лет. ФЗ об ОРД запрещено вступать в договорные отношения с полностью недееспособными лицами, в частности лицами, страдающими психическими расстройствами. Контракт заключается с человеком независимо от его гражданства. К сотрудничеству может привлекаться: гражданин РФ (в том числе лицо, имеющие двойное гражданство, т.е. одновременно состоящие в гражданстве другого государства); лицо без гражданства; иностранный гражданин или подданный иностранного государства. Конфиденциальные отношения с этими лицами устанавливаются независимо от постоянного или временного их нахождения на территории России.

§ 2. Структура и содержание основных элементов оперативно- розыскного контракта

Как правило, в контракте указывают его предмет и срок действия, обязанности и права сторон, условия возмездности, а также условия и порядок его продления. Предмет контракта. В общих положениях указывают, какие обязательства принимают на себя стороны по решению задач ОРД. Специально оговаривают особенности действия сторон. В частности, конфидент указывает, в чем состоит его содействие при подготовке или проведении ОРМ. Перечень взаимных договорных обязательств индивидуален и зависит от ряда условий: личных качеств конфидента, характера выполняемых им заданий, его реальных возможностей по оказанию содействия и т.п. В контракте запрещается излагать сведения, составляющие государственную тайну. Обязанности и права сторон. Прежде всего оговаривают требования к предмету договора, в том числе, в какой форме (устно, письменно, в виде образцов документов, изделий и т.д.) конфидент будет предоставлять информацию. Раскрывают также обязательства ОРО в создании благоприятных условий для выполнения конфидентом заданий, в его обучении и подготовке (специальной, психологической и др.). Кроме того, указывают пределы использования оперативной информации и т.д., а также перечисляют обязательства, связанные с обеспечением личной безопасности конфидента, безопасности членов его семьи, близких и др.

Особо отметим, что предусмотренные в контракте обязанности и права сторон не должны отменять или ущемлять те из них, которые предусмотрены ФЗ об ОРД (ст. 14, 15, 17 и др.).

Возмездность. В контракте прежде всего отражают вид, размер и порядок вознаграждения конфиденту за выполнение взятых им обязательств. Вместе с тем в нем может быть предусмотрена и отражена какая-либо иная форма возмездности (например, предоставление работы или помощь в ее приобретении, передача в собственность движимого или недвижимого имущества, выдача соответствующих документов). Так как стороны несут обоюдную ответственность за выполнение условий контракта, в нем необходимо предусматривать возмещение понесенного в связи с подготовкой или проведением ОРМ материального или морального вреда и др. (например, ограничение какого-либо права конфидента на тот или иной срок после окончания сотрудничества). Кроме того, в контракте оговаривают меры социального обеспечения конфидента и (или) членов его семьи и близких, а также другие обстоятельства в соответствии с ФЗ об ОРД и гражданским законодательством.

Особые условия. Контракт должен, в частности, содержать такие условия, которые связаны с использованием результатов ОРД, полученных с участием конфидента, с сохранением сведений, составляющих государственную тайну, о которых ему стало известно при сотрудничестве, и т.п.

Вступление контракта в законную силу. Он вступает в силу с момента подписания его обеими сторонами, если иное не указано в тексте контракта.

Окончание действия контракта. Его действие прекращается по истечении обговоренного срока или, при наличии основания для Досрочного расторжения, — досрочно. Досрочное расторжение контракта. Оно допустимо по различным основаниям.

Типичными являются:

• досрочная реализация цели, ради которой заключался контракт;
• объективное изменение оперативной обстановки (заболевание конфидента, утрата им оперативных возможностей, приобретение конфидентом статуса депутата, судьи, прокурора, адвоката, священнослужителя или полномочного представителя официально зарегистрированного религиозного объединения и др.);
• неисполнение условий контракта одной из сторон. Инициировать досрочное расторжение вправе обе стороны. Например, конфидент может по собственной инициативе расторгнуть контракт в случае невыполнения другой стороной одного или нескольких обязательств, предусмотренных контрактом.

Основанием же для досрочного расторжения контракта с конфидентом со стороны ОРО является:

• разглашение сведений о факте и содержании конфиденциального сотрудничества (в частности, объекту оперативной заинтересованности);
• совершение конфидентом преступления или использование конфиденциального сотрудничества для сокрытия преступной деятельности; предоставление заведомо ложной информации;
• умышленное искажение оперативно значимой информации или ее сокрытие;
• уклонение от сотрудничества под различными предлогами и др.

Условия и требования к порядку заключения контракта с конфидентами излагается в нормативных правовых актах конкретного ОРО.

§ 3. Запреты на контрактное сотрудничество

Согласно ч. 3 ст. 17 ФЗ об ОРД оперативным подразделениям запрещается использовать конфиденциальное содействие по контракту депутатов, судей, прокуроров, адвокатов, священнослужителей и полномочных представителей официально зарегистрированных религиозных объединений. В этом предписании содержится исчерпывающий (закрытый) список лиц, привлечение которых ОРО к сотрудничеству на конфиденциальной контрактной основе законодатель не разрешает. Список включает две категории лиц: представителей власти (депутатов, судей и прокуроров) и представителей общественных организаций.

В первом случае запрет вызван тем, что представители власти наделены соответствующими законодательными, судебными и надзорными полномочиями, не совместимыми с конфиденциальным контрактным оказанием содействия ОРО, которые они должны контролировать или за которыми обязаны надзирать. Кроме того, нельзя допустить, чтобы привлечение к конфиденциальному сотрудничеству указанной категории граждан на контрактной основе использовалось ОРО для оказания негласного регулирующего воздействия на законотворческую деятельность и работу судов. Согласно ст. 120 Конституции судьи независимы и подчиняются только Конституции и ФЗ (в частности, обеспечению их независимости согласно ст. 294 УК 1рлужит уголовно-правовой запрет на воспрепятствование осуществлению правосудия). I Наконец, государственные служащие не вправе заниматься другой ^Лкроме основной) оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой (см. ч. 1 ст. 11 Закона об основах государственной службы).

Во втором случае запрет во многом обусловлен морально-этическими нормами. В частности, именно по этическим соображениям недопустимо использовать ОРО специфических отношений, которые возникают между каким-либо человеком и священнослужителем (полномочным представителем официально зарегистрированного религиозного объединения), в результате которого последние становятся обладателями информации о частной жизни лица (например, ставшей им известной из тайной исповеди верующего).

Глава 12 СОЦИАЛЬНАЯ И ПРАВОВАЯ ЗАЩИТА УЧАСТНИКОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной деятельности

Социальная и правовая защита должностных лиц ОРО и лиц, оказывающих им содействие, призвана реально способствовать более эффективному выполнению ими профессиональных обязанностей или добровольно взятых на себя обязательств. ФЗ об ОРД в основных чертах устанавливает статус штатных как гласных, так и негласных сотрудников, а также конфидентов. Этот статус имеет особенности, обусловленные спецификой решаемых задач, а также условиями их реализации. Выяснение вопросов социальной и правовой защиты участников ОРД предполагает предварительное осмысление значения этой защиты для ОРД, определение ее понятия. Социальная и правовая защита как понятийное образование состоит из двух взаимосвязанных понятий: 1) социальная защита; 2) правовая защита. От определения их соотношения и объема зависит правильное формулирование единого понятия социальной и правовой защиты в ОРД.

Понятия социальной защиты и правовой защиты взаимообусловлены. Правовые нормы не исключают норм общественных. При закреплении социальных мер защиты в нормах права они одновременно становятся мерами и правовой защиты. Следовательно, социальную и правовую защиту следует рассматривать как совокупность правовых положений, определяющих социальные гарантии участникам ОРД и обеспечивающих их реализацию.

В оперативно-розыскном законодательстве социальная защита выражается в виде льгот или преимуществ, предоставляемых участникам ОРД, и в форме определенных денежных выплат, материальных благ и услуг. Однако очевидно, что часть мер социальной защиты остается за пределами правового регулирования. Так, хотя социальная помощь (в частности, нравственно-психологическая поддержка), не является обязательной и гарантированной законом, тем не менее она не исключается и может быть реализована на межличностном уровне.

Социальная защита по своей сути является общественной. Она определяется исходящими от общества и отдельных его членов установками нравственного характера, сложившимися традициями, общепринятыми нормами поведения и др. По отношению к защите прав личности, общества и государства, на обеспечение которых направлены усилия участников ОРД, такая защита носит вторичный характер. Именно в связи с выполнением участниками ОРД ее задач им и предоставляются гарантии защиты их прав и законных интересов, без чего невозможно либо крайне затруднительно реализовать цели и задачи ОРД.

В ФЗ об ОРД меры защиты не ограничиваются только социальными гарантиями, они представлены в значительно большем объеме и включают меры, «отдаленные» от социальных норм. В частности, ФЗ об ОРД предполагает систему мер, направленных на обеспечение выполнения обязанностей участников ОРД и соответствующих условий по охране их прав: допустимость вынужденного причинения вреда, освобождение от уголовной ответственности, недопустимость вмешательства в действия участников ОРД, неразглашение сведений о лицах, внедренных в ОПТ, личности конфидента и др. В ФЗ об ОРД меры защиты занимают главенствующее положение по отношению к мерам по охране прав. При этом их реализация носит характер активных действий со стороны ОРО и является его обязанностью. Эти действия направлены на обеспечение такого порядка вещей, при котором создаются условия и обстановка, максимально благоприятствующая обеспечению прав участников ОРД. Это представляется обоснованным, поскольку отражает специфику защиты в ОРД. Когда, например, речь идет о причинении ущерба защищаемому лицу или о его смерти, то восстанавливать нарушенное право крайне сложно, если возможно вообще, и тогда применимы только меры компенсации.

ФЗ об ОРД предусматривает защитные меры компенсационного характера в виде выплат денежных средств. При заключении контракта о сотрудничестве и в случаях наступления последствий, предусмотренных ст. 18 ФЗ об ОРД, возникают имущественные, обязательственные отношения. В этом случае одна из мер защиты может рассматриваться как исполнение обязанности о компенсации за причиненный вред.

По своему содержанию правовая защита обеспечивает реализацию прав, предупреждение случаев их нарушения и восстановление уже нарушенных прав. Ее можно представить как форму реализации права в виде соблюдения, использования или применения правовых норм.

Соблюдение правовых норм как мера защиты в ОРД выражается в том, что деятельность государственных органов и граждан основана на безусловном подчинении предписаниям ФЗ об ОРД. Причем это не только и не столько воздержание от действий. Последнее бывает лишь при реализации запрещающих норм, например запрета на вмешательство в законные действия должностных лиц ОРО (ч. 2 ст. 16 ФЗ об ОРД). Соблюдение правовых норм — это и совершение активных действий при осуществлении обязывающих, предписывающих норм. Например, в ч. 3 ст. 18 ФЗ об ОРД предусмотрено, что при возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество отдельных лиц в связи с их содействием ОРО, а равно членам их семей и близких эти органы обязаны принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий.

Использование правовых норм — это осуществление субъектами своих юридических прав, дозволений для удовлетворения или защиты как своих, так и общественных интересов.

Так, при защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также при обеспечении безопасности общества и государства от преступных посягательств допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам должностным лицом ОРО либо лицом, оказывающим ему содействие, если оно совершается при правомерном выполнении указанным лицом своего служебного или общественного долга.

Применение правовых норм является как бы синтезом первых двух форм реализации права, причем это происходит, как правило, в форме определенного процесса. Применение правовых норм как мера защиты — это специальный способ реализации прав. Объекты защиты — как граждане, так и оперативники — могут оспаривать в установленном законом порядке ущемление их прав, предусмотренных ФЗ об ОРД, и восстанавливать нарушенное право.

Как следует из общего смысла норм, закрепляющих социальную и правовую защиту в ФЗ об ОРД, и из содержания отдельных положений этих норм, государство гарантирует должностным лицам ОРО и лицам, оказывающим им содействие, правовую защиту. В связи с этим социальную и правовую защиту правомерно рассматривать и как совокупность установленных государством правовых гарантий. В юридической литературе правовые гарантии рассматриваются как специальные нормативно-правовые средства (нормы права и правовые санкции), обеспечивающие неуклонное исполнение требований права всеми участниками общественных отношений, в частности недопущение произвола со стороны органов и должностных лиц по отношению к гражданам, а также восстановление нарушенных прав и наказание нарушителей законности. Правовые гарантии определяются и как средства и способы, при помощи которых имеется реальная возможность полно и беспрепятственно использовать свои права, защищать интересы, а также как те положения закона, которые обязывают соответствующие государственные органы и должностных лиц оберегать права граждан от посягательств, разъяснять им права, создавать условия, благоприятные для их осуществления.

Как видно из определений правовых гарантий, основными их элементами являются обеспечение (охрана) прав и законных интересов объектов правовой охраны, а также создание благоприятных условий для их осуществления. Поэтому при определении понятия «социальная и правовая защита в ОРД» представляется правомерным включение в него элементов, входящих в понятие «правовая гарантия», с учетом особенностей ОРД. Главными условиями социальной и правовой защищенности в ОРД являются наличие фактических возможностей, имеющихся в ОРО и предоставленных соответствующим лицам в виде определенных благ в зависимости от должностного положения или формы содействия, и их практическая реализация (фактическая основа); нормативно-правовое закрепление этих возможностей в законодательстве (юридическая основа). Социальная и правовая защита приобретает реальное значение только в единстве фактической и правовой основ.

Таким образом, под социальной и правовой защитой участников ОРД следует понимать совокупность (систему) и конечные результаты реализации предусмотренных законом и подзаконными нормативными правовыми актами целевых мер, осуществляемых государственными органами — субъектами ОРД в целях обеспечения прав и законных интересов должностных лиц ОРО и лиц, оказывающих им содействие, создание благоприятных условий для эффективного их участия в решении задач ОРД, а также возмещение причиненного им вреда.

§ 2. Социальная обусловленность защиты участников оперативно-розыскной деятельности

Социальная и правовая защита участников ОРД, предусмотренные законом права и преимущества обеспечивают им выполнение профессиональных обязанностей или принятых на себя обязательств и в конечном счете, обеспечение безопасности личности, общества и государства от преступных посягательств. Предусмотренные законом меры не являются жестом доброй воли, актом милости со стороны государства по отношению к участникам ОРД, а являются необходимыми и иногда вынужденными (например, освобождение от уголовной ответственности, допустимость причинения вреда правоохраняемым интересам). Законодательные меры социальной и правовой защиты участников ОРД не являются случайными, а, напротив, имеют объективную обусловленность.

Из ФЗ об ОРД следует, что должностные лица ОРО при осуществлении ОРД решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении ОРМ, используя помощь других должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан, с их согласия, на гласной и негласной основе.

Непосредственное функционирование участников ОРД в криминальной среде обусловлено замкнутостью этой среды, блокированием ею каналов утечки информации о преступной деятельности, строгой внутригрупповой дисциплиной и конспирацией. Благодаря негласной, конспиративной деятельности участников ОРД достигается получение сведений о «противнике», выявление, предотвращение и раскрытие преступлений, документирование преступных действий. Без такой деятельности немыслима успешная борьба с преступностью.

Вполне очевидно и объективно необходимо, чтобы лица, проверку или разработку которых осуществляют сотрудники ОРО, по меньшей мере не знали их как лиц, осуществляющих ОРД, или как конфидентов. Это жизненно важно как с позиций обеспечения их безопасности, так и для исключения противодействия им, а следовательно, и результативности проводимых ОРМ. В этой связи действия субъектов ОРМ предполагают применение преимущественно негласных средств и методов работы с использованием при подготовке и проведении ОРМ конфиденциального содействия отдельных частных лиц.

Опыт показывает, что ОРМ, о проведении которых становится известно в криминальной среде, утрачивают свою эффективность и становятся бессмысленными. Поэтому нередко проведение ОРМ и участие в них конкретных лиц допускается лишь в тех пределах, при которых может быть обеспечена зашифровка как ОРМ, так и их участников. Необходимость обеспечения конфиденциальности и применения иных мер защиты обусловливается характером преступлений,, для выявления, предупреждения и раскрытия которых требуется сбор оперативной информации. Главным образом это тяжкие и особо тяжкие преступления, совершаемые ОПФ, которые тщательно скрывают свои намерения и действия, отличаются исключительной дерзостью и особой жестокостью, высокой степенью маскировки.

Известно, что ОПФ нередко создают свои специальные «службы безопасности» или подбирают отдельных профессионалов, в том числе бывших сотрудников правоохранительных органов, с целью выявить лиц, содействующих ОРО. В результате происходит противоборство профессионалов с применением одних и тех же средств и методов, причем преступники имеют более выгодные условия, поскольку не связаны

нормами права, бюрократическими процедурами, используют помощь коррумпированных должностных лиц в правоохранительных органах, нередко имеют более высокую техническую оснащенность и др.

ФЗ об ОРД предусматривает возможность проведения ОРМ, предполагающих весьма тесные контакты с лицами, совершающими преступления, в целях их разоблачения и привлечения к ответственности. В связи с этим имеют место случаи неправомерного воздействия на должностных лиц ОРО, а также на конфидентов, в частности путем причинения им имущественного ущерба, вреда здоровью и даже физического их устранения.

Нередко действия лиц, участвующих в ОРМ, принимают формы, близкие к преступным действиям, либо отведенная этим лицам роль создает угрозу их личной безопасности. Нельзя исключать и возможности провокаций со стороны разрабатываемых, проверки ими внедренных конфидентов «в деле», возникновения ситуаций, при которых внедренные лица, лишенные всякой поддержки со стороны, вынуждены идти на крайние меры, действовать в условиях необходимой обороны либо крайней необходимости, в целях пресечения тяжкого или особо тяжкого преступления принимать участие в совершении преступлений на второстепенных ролях.

Нельзя не считаться и с тем, что в общественном сознании оценка деятельности лиц, оказывающих содействие правоохранительным органам, остается негативной. В СМИ конфидентов, как правило, называют «стукачами», «доносчиками», дают им отрицательную социально-правовую характеристику. При этом часто делаются ссылки на правоприменительную практику 30-х гг. XX в. Отдельные представители законодательной и исполнительной властей выдвигали даже требование раскрыть архивы и опубликовать списки лиц, которые сотрудничают или сотрудничали с правоохранительными органами и спецслужбами.

Все это объективно обусловливает преимущественную негласность действий участников ОРД, использование помощи граждан на конфиденциальной основе, необходимость закрепления сохранения конфиденциальности их сотрудничества на законодательном уровне. Именно негласность, применение иных мер защиты обусловливают эффективность действий и безопасность участников ОРД.

Участие в ОРМ связано с повышенными физическими и психологическими нагрузками, что требует соответствующих компенсаций, а зачастую сопряжено со значительными стрессами, преодоление которых требует продолжительного отдыха или лечения. Лица, участвующие в ОРД, безусловно, обладают всеми правами наравне с другими гражданами. На них распространяются гарантии социальной и правовой защиты как на участников гражданско-правовых, уголовно-правовых, уголовно-процессуальных, административных и иных правоотношений. Однако реализация отдельных прав имеет специфику, которая вызывает необходимость закрепления дополнительных гарантий и в отношении участников ОРД.

Особенности ОРД предопределяют специфику защиты лиц, ее осуществляющих. В целом гарантии деятельности сотрудников ОРО закреплены в законах о милиции, о ФСБ и др. Однако эти законодательные акты не определяет статус сотрудников ОРО как участников оперативно-розыскных отношений, как представителей власти с особыми полномочиями, специфическими обязанностями, риском, что требует принятия дополнительных мер защиты. В равной мере это относится и к гражданам, участвующим в ОРД. Таким образом, социальная и правовая защита участников ОРД имеет социальную обусловленность, которая вызвана:

• состоянием криминальной среды в целом, происходящими в ней процессами;
• характером общественно опасных деяний, в предупреждении, пресечении и раскрытии которых они принимают участие;
• различной характеристикой субъектов (участников) ОРД;
• особым характером осуществляемых ими функций;
• спецификой отдельных ОРМ;
• негативным отношением в обществе к негласному характеру ОРД вообще и к лицам, оказывающим содействие в ее осуществлении, в частности.

Законодательное закрепление мер социальной и правовой защиты участников ОРД лишь частично решает проблемы, стоящие перед практическими подразделениями, хотя и создают основу для их решения. В незначительной мере это связано с последующим применением норм ФЗ об ОРД неоднозначностью толкования его положений, оценки действий участников ОРД, при которой достаточно часто не учитывается их суть, следующая из реализации оперативно-розыскных функций. Оценка законности их поведения осуществляется независимо от объективных условий обстановки, в которой действуют участники ОРД, содержания предусмотренных законом ОРМ, общей характеристики и особенностей действий субъектов, объективного и субъективного смысла.

На наш взгляд, именно в сущности ОРМ должностных лиц и содействия им содержатся предпосылки для решения отдельных проблем защиты, предусмотренных ФЗ об ОРД. Как представляется, при оценке действий участников ОРД не должны быть упущены их цели как составная часть целей ОРД. Ее содержание составляют обнаружение замышляемых, готовящихся и совершенных преступлений, обнаружение и установление виновных, объектов (лиц и предметов) — носителей доказательственной информации, предметов преступного посягательства и иных объектов, имеющих значение для установления обстоятельств дела. В обшей форме целью этой деятельности является установление и обнаружение лиц и фактов, представляющих оперативный интерес. (См Белкин РС Курс советской криминалистики -М ,1978 Т 2 -С 175) Немаловажная роль в этой деятельности отведена и конфидентам, которые используются для решения задач, предусмотренных ст. 2 ФЗ об ОРД, посредством получения и передачи оперативно значимой информации.

Получение такой информации предполагает выполнение как познавательной, так и деятельной функций ОРД. Без получения информации ни сотрудник ОРО, ни конфидент не могут выполнять какие-либо полезные действия, а зачастую без предпринимаемых совместных действий представляется невозможным и получение необходимой информации.

Согласно ст. 17 ФЗ об ОРД конфиденты обязаны представлять информацию ОРО, в том числе сообщать о всех известных случаях совершения преступлений, т.е. ориентированы законодателем исключительно на получение оперативной информации. Вместе с тем не исключается и их непосредственное участие в предотвращении преступлений, в том числе тяжких и особо тяжких.

Содержание участия в ОРМ и негласного содействия ОРО определяет законность и ненаказуемость действий участников ОРД, формально подпадающих под признаки состава преступления либо соучастия в нем.

Безусловно, внешнего сходства признаков состава преступления с действиями оперативников и конфидентов явно недостаточно для их квалификации в качестве преступления. Важно учитывать совокупность всех обстоятельств, причин, мотивов действий участников ОРД, которые чаще всего не образуют состава преступления. В частности, при правомерном проведении ОРМ исключается противоправность действий

субъектов. Оценка правомерности или противоправности действий может зависеть от документального оформления и соблюдения процедуры проведения ОРМ.

§ 3. Меры социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной дея-тельности

Каждая отрасль права содержит определенную группу юридических установлений и защищает интересы граждан своими средствами и методами. Оперативно-розыскное законодательство также устанавливает специфические права участников ОРД, а также способы их осуществления и защиты. Оперативно-розыскные меры защиты не являются едиными для всех участников ОРД.

Предусмотренные законом меры представляют защиту интересов различных категорий лиц — участников ОРД. При этом гарантии социальной и правовой защиты в ОРД достаточно дифференцированы. Условно их можно разделить по различным основаниям, определяемым ФЗ об ОРД.

По принадлежности лиц к ОРО (в зависимости от категории участников) ФЗ об ОРД нормативно закрепляет меры социальной и правовой защиты, применяемые:

а) в отношении должностных лиц ОРО;

б) в отношении граждан, оказывающих содействие этим органам.

По этому признаку в ФЗ об ОРД меры социальной и правовой защиты регламентированы в различных нормах закона. Применительно к должностным лицам ОРО такие меры закреплены в ст. 16, а к гражданам, содействующим органам, осуществляющим ОРД, — в ст. 18. Следует отметить, что меры защиты дифференцируются и применительно к отдельным категориям участников ОРД.

В частности, на должностных лиц ОРО распространены общие гарантии (меры) социальной и правовой защиты, которые едины для всех сотрудников тех органов и учреждений, в штаты которых они входят, а также специальные меры защиты, непосредственно связанные с осуществлением ОРД и предусмотренные исключительно для должностных лиц ОРО. Порядок и условия применения общих гарантий социальной и правовой защиты, предусмотренных, например, законами «О милиции», «О внешней разведке», ФЗ о ФСБ и другими, относятся в целом к сотрудникам органов, в структуру которых входят субъекты ОРД, в том числе и к сотрудникам неоперативных служб, и не отражают специфики защиты в ОРД.

Специальные меры социальной и правовой защиты должностных лиц ОРО призваны обеспечить эффективное выполнение ими стоящих перед ними задач, гарантировать их полномочия, обеспечить законность и неприкосновенность их деятельности.

В соответствии с ФЗ об ОРД никто, кроме непосредственных и прямых начальников, уполномоченных на осуществление ОРД, не вправе вмешиваться в законные действия сотрудников при проведении ими в пределах своих полномочий ОРМ.

Должностное лицо, уполномоченное на осуществление ОРД, в ходе проведения ОРМ при получении приказа или указания, противоречащего закону, обязано руководствоваться законом.

С учетом особой сложности и опасности выполнения специальных заданий при оперативном внедрении в ОПТ, как и выполнения других обязанностей ШНС, время их службы или выполнения задания засчитывается в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении.

Как уже говорилось, ФЗ об ОРД допускает вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам сотрудником ОРО либо лицом, оказывающим ему содействие, при правомерном выполнении служебного или общественного долга по защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также при обеспечении безопасности общества и государства от преступных посягательств. В данном случае ФЗ об ОРД подчеркивает, с одной стороны, исключительность полномочий должностного лица ОРО, и содействующих ему лиц, а с другой - возможность неординарных ситуаций при исполнении профессионального или общественного долга и проведении мероприятий, когда обстановка требует чрезвычайных, нетипичных решений и действий.

Несмотря на проблематичность реализации данного положения на практике, оно несет смысловую нагрузку, связанную с крайней необходимостью если не в правовом, то в морально-этическом ее значении. Вынужденное нарушение закона в этом случае является морально оправданным, допустимым, а в отдельных случаях необходимым, что и подчеркивает норма.

В отношении граждан, оказывающих содействие ОРО, меры защиты дифференцированы в зависимости от формы содействия и применимы в отношении лиц:

а) сотрудничающих на контрактной основе;

б) оказывающих содействие на бесконтрактной основе.

В частности, лицам, оказывающим содействие ОРО по контракту, гарантируется выполнение предусмотренных контрактом обязательств, зачет периода их сотрудничества по контракту в трудовой стаж (при условиях, предусмотренных ФЗ об ОРД), их пенсионное обеспечение, выплата единовременных пособий, а в установленном законом порядке и назначение им пенсии по инвалидности.

В случае гибели этих лиц в связи с участием в проведении ОРМ семье пострадавшего и лицам, находящимся на их иждивении, выплачивается единовременное пособие и в установленном законом порядке назначается пенсия по случаю потери кормильца. На лиц, оказывающих содействие по контракту, распространяются также все гарантии, предусмотренные для лиц, оказывающих содействие на бесконтрактной основе. Что касается лиц, сотрудничающих на бесконтрактной основе, то их гарантии несколько усечены. Согласно ФЗ об ОРД, им гарантируются государственная защита, предотвращение в отношении их, членов их семей и близких противоправных посягательств на жизнь, здоровье или имущество, выплата вознаграждений за помощь в раскрытии преступления или установление лиц, их совершивших, и другие выплаты. Немаловажное значение в обеспечении безопасности таких лиц имеет гарантия сохранения в тайне их содействия ОРО — субъектов ОРД независимо от формы сотрудничества (контрактная или бесконтрактная). Законодатель подчеркивает, что сохранение конфиденциальности — обязанность соответствующих органов, в то время как для содействующих лиц она определяется их волеизъявлением и сохраняется по их желанию.

При возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество частных лиц в связи с их содействием ОРО, а равно членов их семей и близких эти подразделения, выступающие от имени государства, обязаны принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности, предусмотренной законодательством РФ. В целях обеспечения безопасности таких лиц допускается проведение оперативно-розыскных и иных специальных мероприятий по их защите. Отдельные меры защиты, предусмотренные ФЗ об ОРД, в равной мере относятся и применимы ко всем лицам — объектам защиты в ОРД.

В частности, это относится к допустимости вынужденного причинения вреда правоохраняемым интересам, правом которого обладают как сотрудники ОРО, так и лица, оказывающие им содействие.

Меры социальной и правовой защиты и порядок их реализации не исчерпываются лишь предписанием норм ФЗ об ОРД, а могут непосредственно регламентироваться в иных законодательных и подзаконных нормативно-правовых актах. Об этом свидетельствуют многочисленные бланкетные (отсылочные) нормы ФЗ об ОРД, а также его прямые предписания.

Исходя из этого, в зависимости от уровня правового регулирования меры защиты условно можно разделить на меры, предусмотренные:

а) законодательными актами;

б) подзаконными нормативными правовыми актами.

В зависимости от предмета правового регулирования они могут быть сгруппированы как меры, закрепление и реализация которых основывается на нормах:

а) оперативно-розыскного законодательства;

б) иных законодательных актов.

ФЗ об ОРД в ч. 6 ст. 16 определяет, что для должностных лиц ОРО органами государственной власти субъектов РФ и органами местного самоуправления могут быть установлены дополнительные виды социальной защиты.

Поскольку ОРО вправе издавать в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством РФ нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения ОРМ, они также вправе закрепить в них дополнительные гарантии социальной и правовой защиты участников ОРД, детализировать их реализацию. Исходя из специфики ОРД, характера отношений, субъектами которых выступают ее участники, сфера использования правовых норм в целях обеспечения социальной и правовой защиты существенно расширяется.

Например, участники ОРД могут быть субъектами не только оперативно-розыскных, но и административных, гражданских, уголовно-правовых, процессуальных и иных правоотношений; следовательно, реализация мер защиты возможна на основе правовых норм, регулирующих соответствующие правоотношения.

В частности, порядок и условия прохождения службы в ОРО, зачет выслуги лет не образуют оперативно-розыскных правоотношений. Соответственно этому, например, время службы должностных лиц ОРО, в должностях их ШНС подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении в порядке, определяемом не ФЗ об ОРД, а Правительством РФ и ведомственными нормативными правовыми актами, издаваемыми ОРО.

Право граждан, сотрудничающих по контракту, на пенсионное обеспечение реализуется в соответствии с ФЗ «О государственном пенсионном обеспечении в Российской Федерации» и «О трудовых пенсиях».

Исходя из специфики проводимых ОРМ, характера деятельности их субъектов, различия их роли и функций в ОРД дифференцируются и меры защиты, применяемые к их различным участникам. В частности, ФЗ об ОРД предусматривает льготное исчисление выслуги лет на время выполнения должностными лицами органов, осуществляющих ОРД, специальных заданий в ОПТ, т.е. оперативного внедрения, как самого сложного и опасного ОРМ.

Учитывая сложность проводимых ОРМ, опасность, которой могут подвергаться их участники, ведомственные нормативные правовые акты могут предусматривать дополнительные социальные гарантии для лиц, участвующих в ОРМ, сопровождающихся повышенной опасностью или нервно-психологическим напряжением. Лица, подготавливаемые для проведения таких ОРМ, могут направляться в лечебно-профилактические учреждения с целью определения возможности выполнения ими предстоящего задания, выявления лиц со слабой или ослабленной нервной системой, предупреждения возможных неблагоприятных последствий для их здоровья. После завершения ОРМ их участники, которые испытали стресс или большие психологические перегрузки, могут быть направлены на медико-психологическую реабилитацию, санаторно-оздоровительное лечение. Для участников ОРМ повышенной сложности может предусматриваться и повышенный размер выплаты ежемесячного денежного содержания.

При наличии неблагоприятных последствий для участников ОРД (получение травмы, ранения, контузии, увечья или в случае гибели) ФЗ об ОРД предусматривает выдачу единовременных пособий (участнику ОРД или членам его семьи) в порядке компенсации вреда, причиненного в связи с участием лица в проведении ОРМ.

Как уже отмечалось, защита участников ОРД предполагает различные формы реализации права. В этой связи предусмотренные ФЗ об ОРД меры социальной и правовой защиты в зависимости от субъекта их реализации можно разделить на меры, реализуемые:

а) самостоятельно участниками ОРД;

б) органами, осуществляющими ОРД.

Так, обеспечение безопасности и сохранности имущества оперативников и конфидентов, членов их семей и близких от преступных посягательств входит в обязанность соответствующего ОРО.

ОРО в зависимости от характера и вида оказываемого им содействия устанавливают и осуществляют выдачу денежного содержания, разовых вознаграждений, пособий и иных поощрительных выплат.

Руководители ОРО, заключившие контракты с лицами об их сотрудничестве с ОРО, обязаны выполнить взятые обязательства, предусмотренные контрактом, в том числе по гарантиям правовой защиты.

Участники ОРД самостоятельно реализуют право на защиту путем сохранения конфиденциальности отношений, использования приемов конспирации. Они наделены дискреционными полномочиями (правом действовать в определенных пределах по своему усмотрению исходя из складывающейся обстановки). В случае нарушения их прав и законных интересов они могут использовать право обжалования незаконных действий в административном и судебном порядке, требовать восстановления нарушенного права. Как видно, законодатель отдает явный приоритет мерам социальной защиты. Спектр мер социальной и правовой защиты в ОРД достаточно широк: меры, обеспечивающие успешное осуществление этой деятельности, меры возмездного характера, меры морального и материального поощрения, меры уголовного и уголовно-процессуального характера.

§ 4. Основания и условия применения мер социальной и правовой защиты участников оперативно-розыскной деятельности

Предусмотренные ФЗ об ОРД меры социальной и правовой защиты реализуются в правоотношении, возникающем при наличии его юридического состава, под которым понимается совокупность юридических фактов (оснований, условий), с которыми связывается действие правовой нормы.

В ФЗ об ОРД основания и условия применения норм (реализации мер) по защите участников ОРД разделяются на общие, относящиеся ко всем нормам, и специальные, присущие отдельной норме.

Общим условием применения мер социальной и правовой защиты независимо от категории участника ОРД является правомерность выполнения им своего служебного или общественного долга. Тем самым законодатель подчеркивает, что только правомерная деятельность, т.е. осуществляемая в рамках закона, может быть социально одобряемой. Отклонение поведения (преступление или иное правонарушение) исключает меры защиты к участникам ОРД, поскольку такие действия законодательно не определены и не санкционированы государством. Это положение исключает произвол в действиях участников ОРД.

Осуществление действий, не предусмотренных ФЗ об ОРД, проведение ОРМ с нарушением пределов полномочий, установленного порядка и (или) в целях, не предусмотренных законом, не является ОРД, а может образовывать признаки преступлений, например злоупотребления должностными полномочиями (ст. 285 УК), превышения должностных полномочий (ст. 286 УК), нарушения неприкосновенности частной жизни (ст. 137 УК), нарушения тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений (ст. 138 УК), и др. Однако это законодательное условие в зависимости от обстоятельств совершения правонарушения или преступления при проведении ОРМ не исключает рассмотрения действий участников ОРД как смягчающих вину обстоятельств, применения норм об освобождении от уголовной ответственности, признания их действий как исключающих преступность и наказуемость.

Как уже указывалось, согласно ФЗ об ОРД вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам представляется допустимым, если совершается при защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Случаи такой допустимости не конкретизированы, достаточно лишь того, чтобы действия должностных лиц ОРО, либо оказывающих им содействие лиц были правомерными, вынужденными и направленными на защиту указанных в законе ценностей. Представляется, что правомерными должны считаться действия, совершенные в соответствии с нормами ФЗ об ОРД либо иного нормативного правового акта, т.е. изначально основанные на нормах права, например, участие в проведении ОРМ либо совершение действий, обусловленных правами и полномочиями участника мероприятий. Исходя из специфики ОРД — обстановки, в которой действует субъект, характера причиняемого вреда, правомерность его действий должна определяться и нормами уголовного права.

Например, не могут вменяться в вину субъектам ОРД наступившие в связи с ее осуществлением последствия (вред), которые изначально нельзя было предвидеть, либо связанный с действиями объектов ОРД (преступников) вред, наступление и характер которого носили неконкретный или альтернативный характер. Такой вред в соответствии со ст. 28 УК, на наш взгляд, должен признаваться невиновно причиненным. Не должны признаваться преступлением и действия участника ОРМ, основанные на норме УК о добровольном отказе (ст. 31), если даже их результатом стали общественно опасные последствия (совершено преступление иными лицами), но в итоге задержания преступников, прекращения их дальнейшей криминальной деятельности предотвращено более тяжкое преступление. В равной мере это относится и к действиям должностных лиц органов, осуществляющих ОРД.

Вынужденным, по нашему мнению, должно признаваться причинение вреда, когда иными средствами достижение целей и решение задач ОРД в конкретных условиях осуществить не представилось возможным.

Вопрос о том, является ли причинение того или иного вреда вынужденным, должен решаться в каждом конкретном случае исходя Из конкретных обстоятельств. Вред может считаться вынужденным, когда он причиняется как ответная мера либо мера, направленная на пресечение противоправных действий, предотвращение их общественно опасных последствий. Вынужденным может считаться и вред, причиняемый объекту ОРМ в случаях реальной угрозы его криминальных действий, которые могут причинить ущерб охраняемым интересам личности, общества и государства, когда объективные обстоятельства ставят должностных лиц или лиц, оказывающих им содействие, в такие условия, при которых они причиняют вред с целью предотвращения более тяжких последствий, когда иными мерами (действиями) его предотвратить при конкретных обстоятельствах невозможно либо крайне затруднительно. Следует иметь в виду, что в целом ОРД сама по себе является вынужденной необходимостью, обусловленной характером и опасностью криминального поведения, действиями, которые не носят очевидного, явно криминального характера, в связи с чем вынужденность причинения вреда может определяться не явной, а лишь гипотетически возможной угрозой наступления общественно опасных последствий. В этой связи вряд ли обосновано ставить определение причинения вреда как вынужденного в зависимость от факта предотвращения каких-либо последствий или достижения проводимым ОРМ поставленной цели.

Специфика ОРД предполагает причинения такого вреда, который является вынужденным исходя из содержания самого ОРМ. В частности, прослушивание телефонных переговоров предполагает ограничение права на неприкосновенность переговоров как объектов мероприятий, так и иных лиц, в том числе не представляющих оперативного интереса.

Вынужденное причинение вреда лицу, совершившему криминальное посягательство, является самостоятельным обстоятельством, исключающим преступность деяния: Однако правомерность оперативно-розыскного положения о вынужденном причинении вреда в ОРД не нашла отражения в уголовном праве. Представляется, что допустимость причинения вреда в ОРД характеризует обстоятельства, в которых эта деятельность осуществляется, и подчеркивает особенность субъективной стороны деятельности участников ОРМ.

Выполняя действия, объективно причиняющие определенный вред общественным отношениям, охраняемым законом, участники ОРМ руководствуются мотивами и целями, прямо противоположными тем, из которых исходят преступники. Вследствие этого в соответствии с принципом субъективного вменения правовая оценка действий одних и других должна быть различной. Положительная мотивация и преследование общественно полезных целей, как представляется, исключают субъективную сторону преступления.

Следует иметь в виду, что ОРД является разновидностью официальной деятельности; законодательно определена и санкционирована государством; определен круг ее субъектов; ее содержание составляет проведение ОРМ; она имеет законодательно определенное целевое назначение — защиту жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Следовательно, правомерные действия участников ОРМ не только теряют признаки, присущие преступлению, — общественную опасность, противоправность и виновность (поэтому и не могут быть наказуемы), но и являются законодательно допустимыми, социально оправданными и невиновными. Следующим условием допустимости причинения вреда в ОРД являются взаимосвязь действий, причиняющих вред, с выполнением лицом своего служебного или общественного долга.

Служебный долг предполагает выполнение лицом действий, входящих в круг его профессиональных обязанностей, которые установлены законом или иным нормативным правовым актом и в правовом смысле лишают должностное лицо выбора относительно формы его поведения, а допускают лишь выбор линии поведения, которая должна базироваться на действующем законодательстве. Вместе с тем в зависимости от условий и обстоятельств деятельности должностного лица точный выбор и правовое обоснование поведения может быть крайне затруднительным, в связи с чем выполнение обязанностей может находиться не столько в правовой, сколько в нравственной сфере. Например, сотрудник ОРО обязан пресечь совершение преступления. Однако при внедрении в ОПФ перед ним поставлена другая задача — получение необходимой оперативной информации, и выполнение определенных действий или воздержание от них имеет характер выбора: вмешаться в процесс противоправного развития событий и тем самым поставить под сомнение выполнение поставленной оперативно-розыскной задачи либо воздержаться от этого и лишь в дальнейшем реализовать информацию при привлечении разрабатываемого к уголовной ответственности. Налицо конкуренция обязанностей, одна из которых может иметь лишь характер перспективной цели, а выбор линии поведения обусловлен коллизией правовой и нравственной норм. Общественный долг может рассматриваться как моральная или (правовая обязанность либо совокупность таких обязанностей человека как члена общества. Однако применительно к конфидентам общественный долг как правовая обязанность применим лишь к выполнению обязательств, обусловленных контрактом о сотрудничестве.

Применительно к лицам, оказывающим содействие ОРО на бесконтрактной основе, общественный долг может рассматриваться лишь как моральная обязанность. В отношении должностных лиц ОРО в ФЗ об ОРД предусмотрела такая специальная мера защиты, как льготное исчисление времени их службы для назначения пенсии. Основаниями для этого являются штатное должностное положение лица как негласного сотрудника либо выполнение должностным лицом специального задания в ОПТ, которым прежде всего считается оперативное внедрение в ОПТ. Согласно ФЗ об ОРД оперативное внедрение иного вида не может являться основанием для льготного исчисления выслуги лет, поскольку именно ОПТ, обладающая признаком устойчивости или сплоченности, представляет собой повышенную общественную опасность для общества и увеличивает степень риска исполнителей заданий ОРО.

Реализация ряда мер социальной и правовой защиты конфидентов напрямую обусловлена контрактами, заключенными ими с ОРО. В частности, в контракте могут быть предусмотрены выплата единовременных пособий в случае травмы, ранения, контузии, увечья либо смерти контрактника, включение периода сотрудничества по контракту в трудовой стаж, пенсионное обеспечение этих лиц.

Как уже отмечалось, в ч. 2 ст. 18 ФЗ об ОРД устанавливается, что государство гарантирует лицам, заключившим контракт о содействии органам — субъектам ОРД, выполнение предусмотренных в нем обязательств, в том числе правовую защиту, связанную с правомерным выполнением указанными лицами общественного долга или возложенных на них обязанностей.

При заключении контракта ОРО обязуется выплачивать ежемесячное денежное содержание либо разовые денежные вознаграждения, пособия и иные выплаты; обеспечивать правовую защиту конфидента и членов его семьи, выполнять иные обязательства, закрепленные в ФЗ об ОРД или предусмотренные контрактом. Вместе с тем, объем прав и гарантий, предоставляемых конфидентам, ограничен по сравнению с гарантиями, предусмотренными трудовым законодательством. И это не случайно, поскольку контракт в ОРД по своей правовой сути не идентичен трудовому соглашению, а конфидент рассматривается как субъект не трудовых, а оперативно-розыскных отношений.

Именно поэтому определение правового положения негласных сотрудников и их правовой защиты целесообразно начинать с выяснения характера правовых отношений, складывающихся между конфидентами и ОРО.

Согласно ст. 16 Тр. К трудовые отношения возникают между работником и работодателем на основании трудового договора, заключаемого ими в соответствии с этим кодексом.

Учитывая, что ФЗ об ОРД связывает наступление определенных юридических последствий именно с заключением контракта, а трудовой договор относится к числу основных юридических фактов, с которыми связывается установление трудовых правоотношений, рассмотрим соотношение контракта о сотрудничестве и контракта в трудовом праве. На основе этого можно сделать вывод о возникновении трудовых или иных правовых отношений. В данном случае, безусловно, учитывается, что оперативно-розыскное и трудовые правоотношения не являются взаимоисключающими. Так, сотрудники оперативных подразделений, находясь в состоянии трудовых отношений с органами - субъектами ОРД, одновременно вступают в оперативно-розыскные отношения Вместе с тем наличие либо отсутствие трудовых правоотношений, порождаемых контрактом являются юридическим основанием для выполнения обязательств, предусмотренных либо трудовым правом, либо ФЗ об ОРД и контрактом о сотрудничестве.

Установление правовой связи между работодателем и работником есть основная функция трудового договора как юридического факта, порождающего трудовые отношения. Отличительные признаки трудового договора:' а) включение в деятельность организации и участие в ней личным трудом (личностный признак); б) выполнение работы определенного рода (предметный признак); в) подчинение исполнителя работ внутреннему трудовому распорядку предприятия (организационный признак); г) оплата труда по заранее установленным нормам и в соответствии с конечными результатами деятельности (имущественный признак). (Термин «трудовой договор» имеет и более широкое содержание - он означает институт трудового законодательства, включающий нормы о приёме на работу, переводе и увольнении Но на индивидуальном уровне, уровне соглашения между Работодателем и работником, термины «трудовой договор» и «контракт» равнозначны. См . Трудовое законодательство России - М , 1993. - С. 263-264) Контракт о негласном сотрудничестве не соответствует данным отличительным признакам. Отношения, возникающие в связи с сотрудничеством конфидентов на контрактной основе, не являются предметом трудового права, поскольку: 1) на период сотрудничества указанные лица не включаются в штатный (списочной) состав ведомства; 2) они не выполняют «работ определенного рода», поскольку данная профессия не предусмотрена ни Единым тарифно-квалификационным справочником работ и профессий, ни Единой номенклатурой должностей служащих и Квалификационным справочником должностей служащих, а лишь исполняют отдельные эпизодические задания и поручения; 3) конфиденты ОРО не имеют определенного режима труда, установленной продолжительности рабочего дня; 4) на них не распространяется режим заработной платы служащих; более того, сотрудничество может носить безвозмездный характер, что не присуще трудовому договору, а предусмотренные ФЗ об ОРД выплаты являются лишь вознаграждением за помощь в раскрытии преступления или установлении лиц, их совершивших.

Имеются отличия и в содержании трудового договора и контракта о сотрудничестве. Так, трудовой договор содержит обязательные условия, при несоблюдении которых он не может считаться заключенным и не порождает трудового правоотношения. Контракт о сотрудничестве, напротив, составляется в произвольной форме и не содержит этих условий. Такой контракт не равнозначен трудовому договору и потому, что конфиденты ка! участники ОРД берут обязательства выполнять не трудовые функции, а специальные задания по борьбе с преступностью.

При привлечении к сотрудничеству лица из числа членов ОПГ его деятельность по активному способствованию раскрытию преступления соответствует деятельному раскаянию или обстоятельствам, смягчающим наказание в соответствии с УК, поэтому не может рассматриваться как предмет трудового договора и являться выполнением трудовой функции. Преступление, соучастие в его совершении и прикосновенность к нему не могут служить основанием для возникновения трудовых правоотношений. Сторонами трудового договора является работник и работодатель. Применительно же к сотрудничеству на конфиденциальной основе ОРО не является работодателем, поскольку не создает рабочих мест и не обеспечивает постоянную занятость конфидентов, а привлекает их к сотрудничеству в связи с их разведывательными возможностями, при утрате которых соглашение о сотрудничестве прекращается или приостанавливается. Исключение в данном случае (в смысле занятости) может составлять лишь использование отдельных категорий негласных сотрудников

В качестве аргумента о наличии трудовых правоотношений приводится ссылка на пенсионное обеспечение в соответствии с законодательством РФ, а также включение периода сотрудничества по контракту с органом, осуществляющим ОРД, в трудовой стаж. Однако вывод о том, что анализируемые правоотношения не являются трудовыми, остается неизменным: как представляется, приведенные положения вытекают из общественно полезной деятельности, определяемой законодательством как занятость, которая может быть реализована без вступления в трудовые отношения; кроме того, нормы о трудовом стаже и пенсионном обеспечении ставятся в зависимость от того, является сотрудничество основным родом занятия или нет, что также основывается на условиях, обусловленных из занятостью.

Следует учитывать и то обстоятельство, что указанные положения сами не порождают правоотношений, а являются лишь следствием отношений труда или занятости. Однако, из смысла закона вытекает, что данные правовые последствия не связаны с трудовой деятельностью как таковой, а период сотрудничества с ОРО законодатель лишь приравнивает к трудовому стажу при условии, что оно является основным родом занятий, а назначение пенсии связывает с общими условиями, предусмотренными законодательством.

Заметим, что назначение пенсии является не правоотношением-отношением, а правоотношением-моделью, те. реально не существующим, а лишь возможным при наличии его фактического состава.

Учитывая, что контракт и конфиденциальное сотрудничество по контракту не основываются на нормах трудового законодательства, можно заключить, что: 1) контракт о сотрудничестве не является трудовым договором; 2) отношения, возникающие в связи с сотрудничеством по контракту, не являются предметом трудового права; 3) между ОРО и негласными сотрудниками нет трудовых правоотношений.

Вместе с тем механизм реализации прав негласных сотрудников должен базироваться на нормах, составляющих как правовую основу ОРД, так и иных отраслей права, регламентирующих соответствующие правоотношения.

В частности, это относится к пенсионному обеспечению конфидентов.

ФЗ об ОРД в ч. 6 ст. 18 предусматривает, что период сотрудничества граждан по контракту с ОРО в качестве основного рода занятий включается в их трудовой стаж.

Указанные лица имеют право на пенсионное обеспечение в соответствии с законодательством РФ.

Однако из содержания нормы следует, что период сотрудничества может включаться в трудовой стаж при следующих условиях: 1) наличие контракта о сотрудничестве с органом — субъектом ОРД; 2) такое сотрудничество должно быть основным родом занятий конфидента — контрактника, т.е. главным источником его доходов, или он не должен иметь иного официального места работы.

Рассматриваемое законоположение в отрыве от норм трудового и пенсионного законодательства по существу является декларативным, по скольку не определяет механизм включения сотрудничества в трудовой стаж, порядок реализации продекларированного права на пенсию. Поэтому подтверждение трудового стажа и оформление пенсии возможны только на основании положений трудового и пенсионного законодательства.

Включение периода негласного сотрудничества по контракту с ОРО в трудовой стаж является первичным по отношению к непосредственному назначению пенсии. Трудовой стаж наряду с достижением пенсионного возраста является основанием для назначения пенсии.

В современном законодательстве о пенсионном обеспечении под понятием «страховой стаж» понимается учитываемая при определении права на трудовую пенсию суммарная продолжительность периодов работы и (или) иной деятельности, в течение которых Уплачивались страховые взносы в Пенсионный фонд РФ, а также иных периодов, засчитываемых в страховой стаж. Наряду с достижением пенсионного возраста именно страховой стаж является основанием для назначения трудовой пенсии. В ФЗ «О государственном пенсионном обеспечении в Российской Федерации» говорится, что финансирование пенсий по государственному пенсионному обеспечению производится за счет средств федерального бюджета. Однако конфиденты не входят в число лиц, имеющих право на государственное пенсионное обеспечение Следовательно, их пенсионное обеспечение должно базироваться на положениях ФЗ «О трудовых пенсиях» далее — Закон о пенсиях).

Ст. 3 этого Закона прямо предусматривает, что право на трудовую пенсию имеют граждане РФ, застрахованные в соответствии с ФЗ «Об обязательном пенсионном страховании в Российской Федерации», при соблюдении ими условий, предусмотренных Законом о пенсиях.

В соответствии с Законом о пенсиях в страховой стаж включаются периоды работы и (или) иной деятельности, которые выполнялись на территории РФ, при условии, что за эти периоды уплачивались страховые взносы в Пенсионный фонд РФ, а также иные периоды, засчитываемые в страховой стаж (период прохождения военной службы, получения пособия по безработице и др.). С учетом этих оснований законом предусмотрен и порядок подтверждения страхового стажа. Периоды работы и (или) иной деятельности до регистрации гражданина в качестве застрахованной лица в соответствии с ФЗ «Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе государственного пенсионного страхования» подтверждаются документами, выдаваемыми в установленном порядке работодателями или соответствующими государственными (муниципальными) органами, после указанной регистрации — на основании сведений индивидуального (персонифицированного) учета.

Таким образом, включение негласного сотрудничества в трудовой стаж в современных условиях должно подтверждаться документами персонифицированного учета (пенсионная книжка застрахованного лица, индивидуальный лицевой счет). Трудовой стаж за период работы до вступления в силу нового пенсионного законодательства и регистрации в качестве застрахованного лица в органах государственного пенсионного страхования может подтверждаться не только записями в трудовой книжке, но и справками, расчетными книжками, лицевыми счетами, ведомостям1 на выплату заработной платы (Письмо Минтруда РФ от 4 февраля 1997 г. № 28-6). Что касается самого факта и процедуры (порядка) оформления пенсии, то здесь необходимо руководствоваться общими требованиями, едиными для всех лиц, достигших пенсионного возраста, в установленном порядке обратившихся в органы, осуществляющие пенсионное обеспечение по месту ею жительства, и представивших документы, необходимые для установления трудовой пенсии.

Задача ОРО — обеспечить конфидентов соответствующими документами и в то же время сохранить в тайне факт сотрудничества с ОРО.

Оперативно-розыскным законодательством, как отмечалось, предусмотрены и компенсационные выплаты (единовременные пособия) лицам, сотрудничающим с органами — субъектами ОРД на контрактной основе, в случае наступления предусмотренных законом последствий участия в проведении ОРМ. В случае конфиденциального содействия наступление неблагоприятных последствий может явиться результатом как действий разрабатываемых, так и иных лиц или факторов. Причем наступление последствий от действия факторов, на наш взгляд, возможно только во время участия в конкретном мероприятии, а от действия лиц — как во время участия в ОРМ, так и после его окончания. Между тем буквальное толкование нормы ФЗ об ОРД обязывает распространять ее лишь на случаи, связанные с участием в ОРМ. Несмотря на это, исходя из смысла закона выплата компенсаций должна осуществляться и в случаях причинения смерти или вреда здоровью, наступивших при:

• исполнении обязанностей, установленных контрактом о сотрудничестве, заданием или инструкциями курирующего оперативника, выполнении действий, вытекающих из функций конфидентов, определенных ФЗ об ОРД и подзаконными нормативными правовыми актами;
• выполнении действий по защите жизни, здоровья, чести и достоинства личности;
• иных действиях по обеспечению законных интересов личности, охраны общественного порядка и обеспечения общественной безопасности (пожары, аварии, стихийные бедствия и др.), а также признанных судом совершенными в интересах общества и государства; следовании к месту командировки и обратно; нахождении в положении заложника или интернированного.

Вместе с тем причинение вреда здоровью или убийство конфидента возможно независимо от его участия в ОРМ, например в случае расшифровки. При этом время воздействия может не совпадать не только с участием в мероприятиях, но и с периодом сотрудничества (сроком действия контракта).

Условия выплаты компенсации в этом случае зависят от решения суда о мотивации действий лиц, причинивших вред конфиденту.

Компенсация не может быть выплачена в случаях, когда проверкой, проведенной органами дознания и предварительного следствия либо судом, установлено, что совершенное конфидентом деяние:

• находится в прямой причинной связи с добровольным алкогольным, наркотическим или токсическим опьянением;
• признано общественно опасным;
• признано самоубийством или покушением на самоубийство и при этом не было вызвано болезненным состоянием или доведением до самоубийства;
• является результатом умышленного причинения вреда своему здоровью.

Единовременное пособие в связи с причинением вреда здоровью может быть выплачено только в том случае, когда полученные контрактником травма, ранение, контузия или увечье, наступившие в связи с его участием в проведении ОРМ, исключают для него возможность дальнейшего сотрудничества с ОРО.

Непригодность (ограниченная годность) дальнейшего сотрудничества должна быть подтверждена врачебной комиссией.

Заключение о причинной связи гибели (смерти), телесных повреждений с получением их в связи с участием в проведении ОРМ должно выносится соответствующим ОРО на основании результатов служебной проверки, а также судебно-медицинской экспертизы и медицинских документов лечебно-профилактических учреждений.

Глава 13 СУБЪЕКТЫ, КОНТРОЛИРУЮЩИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И НАДЗИРАЮЩИЕ ЗА НЕЙ

§ 1. Понятие и классификация субъектов, контролирующих оперативно-розыскную деятельность и надзирающих за ней

Определение субъектов, контролирующих ОРД и надзирающих за ней. Этими субъектами являются государственные органы и их должностные лица, наделенные законодателем функцией контроля за организацией, обеспечением и (или) осуществлением ОРД, а равно Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры, наделенные законодателем функцией надзора за исполнением ОРО законов России.

Реализуя специфические функции в ОРД (функции контроля и надзора), эти субъекты исполняют предусмотренные российским законодательством обязанности и пользуются соответствующими правами.

Классификация субъектов, контролирующих ОРД и надзирающих за ней. Всех этих субъектов классифицируют в зависимости от трех основных критериев. Во-первых, их группируют по функциям. Таких групп две:

1) субъекты, контролирующие ОРД (реализующие функцию контроля), и 2) субъекты, надзирающие за исполнением законов в ОРД (реализующие функцию прокурорского надзора).

Согласно законодательству за реализацией законов в ОРД надзирают Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры (см. ч. 1ст. 21 ФЗ об ОРД). Во-вторых, по сфере осуществления предоставленных «контролерам» полномочий различают субъектов, которые проводят внешний контроль и надзор (иначе -вневедомственный) и внутренний контроль (иначе — ведомственный). В соответствии с ФЗ об ОРД ведомственный контроль осуществляют руководители ОРО (см. ч. 3 ст. 19 и ст. 22) и должностные лица специальных контролирующих подразделений ОРО (инспекторских, организационных, кадровых и др.). В-третьих, всех субъектов, контролирующих ОРД и надзирающих за ней, делят на юридических и физических лиц. Первыми являются соответствующие государственные органы (их подразделения), вторыми - их должностные лица (например, руководитель ОРО, прокурор).

§ 2. Субъекты, осуществляющие внешний (вневедомственный)  контроль за оперативно-розыскной деятельностью

Контроль за ОРД, осуществляемый перечисленными в ст. 20 ФЗ об ОРД субъектами, является контролем со стороны федеральных органов государственной власти РФ. Он выражается в системе наблюдения и проверки соответствия деятельности уполномоченных органов и должностных лиц государства задачам, принципам и правилам, установленным ФЗ об ОРД и принятыми в его исполнение подзаконными актами. Конечная цель данного контроля состоит в том, чтобы не допустить в ОРД отклонений от установленных нормативов, а при необходимости — скорректировать деятельность соответствующих органов и должностных лиц, устранить препятствия на пути их эффективной работы.

Субъекты внешнего контроля за ОРД. Согласно ФЗ об ОРД этот контроль за ОРД в пределах полномочий, определяемых Конституцией, ФКЗ и ФЗ, осуществляют:

• Президент РФ (см. ст. 20);
• Федеральное Собрание РФ (см. ст. 20);
• Правительство РФ (см. ст. 20);
• судья, санкционирующий ОРМ, влекущие ограничение конституционных прав граждан;
• уполномоченные прокуроры;
• представители Минфина России, уполномоченные на проведение финансового контроля (см. ч. 3 ст. 19).

Общие положения контроля субъектов законодательной и исполнительной власти за ОРД.

Президент РФ осуществляет контроль за ОРД в пределах полномочий, определяемых Конституцией, федеральными конституционными законами и федеральными законами. Согласно ст. 80-90 Конституции Президент РФ наделен широкими полномочиями, но га которые он не вправе выходить. Важнейшей функцией Президента РФ является то, что он выступает гарантом Конституции, прав и свобод человека и гражданина. В установленном Конституцией порядке он принимает меры по охране суверенитета России, ее независимости и государственной целостности (см. ч. 2 ст. 80) В частности, в круг основных полномочий Президента РФ в сфере обеспечения безопасности России входит следующее: он формирует и возглавляет Совет Безопасности РФ, статус которого определяется федеральным законом (см. п. «ж» ст. 83). при обстоятельствах и в порядке, предусмотренных ФКЗ, он вводит на территории России или в отдельных ее местностях чрезвычайное положение с незамедлительным сообщением об этом Совету Федерации и Государственной Думе (см. ст. 88).

Президент РФ как высшее должностное лицо государства осуществляет стратегический контроль за деятельностью федеральных министерств и ведомств, в функции которых входит организация и осуществление ОРМ, практическое исполнение ФЗ об ОРД.

В ходе его оценивается:

• полнота и эффективность исполнения Закона в целом на территории России и в разрезе соответствующих министерств и ведомств;
• соответствие ведомственных схем организации ОРД задачам успешной борьбы с преступностью в реальных условиях оперативной обстановки, складывающейся в стране;
• состояние подзаконной правовой базы ОРД, ее соответствие ФЗ; общий уровень профессионализма субъектов ОРД;
• выполнение государственными органами и органами местного самоуправления гарантий правовой и социальной защиты, установленных для субъектов ОРД.

Президентскому контролю подлежит также исполнение изданных им правовых актов и поручений по вопросам, связанным с ОРД.

Рабочим аппаратом, с помощью которого Президент РФ выполняет контрольные функции, является Главное контрольное управление (ГКУ) Президента РФ. В соответствии с положением о нем оно призвано проверять исполнение федеральными органами исполнительной власти, их должностными лицами ФЗ, указов и распоряжений Президента РФ и готовить на этой основе информацию для Президента РФ с конкретными предложениями по устранению выявленных нарушений. ГКУ Президента РФ предоставлено право:

создавать комиссии с привлечением представителей и специалистов соответствующих органов и учреждений для проверки работы конкретных органов исполнительной власти;

направлять своих должностных лиц на заседания Правительства РФ, его Президиума, коллегий федеральных органов исполнительной власти и на совещания, проводимые федеральными органами исполнительной власти РФ; требовать самостоятельно или через привлеченных к проверке представителей соответствующих органов исполнительной власти от федеральных органов исполнительной власти, от организаций документы, объяснения и другую информацию, необходимые для проведения проверок;

вызывать должностных лиц для дачи устных и письменных объяснений по поводу нарушений и неисполнения федеральных законов, указов, распоряжений и поручений Президента РФ; вносить предложения Президенту РФ, руководителям федеральных органов исполнительной власти о привлечении к ответственности и приостановлении деятельности соответствующих должностных лиц до принятия решения по результатам проверки; ставить перед соответствующими руководителями федеральных органов исполнительной власти вопрос о наложении дисциплинарных взысканий на государственных служащих за неисполнение или ненадлежащее исполнение ими возложенных на них обязанностей, а также о временном отстранении государственных служащих, допустивших должностной проступок, от исполнения должностных обязанностей;

направлять предписания об устранении выявленных нарушений руководителям федеральных органов исполнительной власти. При этом, однако, ГКУ Президента РФ не вправе вмешиваться в технологию ОРД, контролировать правомерность проведения конкретных ОРМ.

Согласно Положению о полномочном представителе Президента РФ в федеральном округе, утвержденном указом Президента РФ «О полномочном представителе Президента Российской Федерации в федеральном округе» от 13 мая 2000 г. № 849 президентский контроль за осуществлением ОРО в субъектах РФ реализуется также через институт полномочных представителей Президента РФ в федеральных округах. Федеральное Собрание РФ также является одним из субъектов, согласно ст. 20 ФЗ об ОРД осуществляющих контроль за ОРД. В соответствии со ст. 94 Конституции Федеральное Собрание — парламент РФ является представительным и законодательным органом России и состоит из двух палат — Совета Федерации и Государственной Думы.

Контроль со стороны законодателя за ОРД является важным элементом механизма гарантий соблюдения законности при ее осуществлении. Однако с учетом предписаний Конституции парламентский контроль реален только:

• в ходе законотворческой работы, когда парламентарии вправе принять (отклонить) законопроекты в области ОРД;
• за расходованием выделяемых на осуществление ОРД финансовых средств.

Этот вид контроля так же, как и первый, опосредован, так как, во-первых, происходит в рамках контроля за исполнением федерального бюджета (см. ч. 5 ст. 101 Конституции), отдельные статьи которой предусматривают выделение финансовых средств тем или иным государственным органам, осуществляющим ОРД, и, во-вторых, через возможности Счетной палаты РФ, образуемой Государственной Думой и Советом Федерации РФ.

Таким образом, Федеральное Собрание РФ осуществляет общий контроль за исполнением ФЗ об ОРД. Он не распространяется (и не может распространяться) на основания и порядок проведения конкретных ОРМ, а преследует цель оценки общей ситуации, складывающейся с исполнением и соблюдением ФЗ об ОРД как в стране в целом, так и соответствующими министерствами и ведомствами.

Аналитическая информация о состоянии исполнения ФЗ об ОРД формируется на основе работы с избирателями, рассмотрения писем и заявлений граждан, заслушивания информации руководителей соответствующих министерств и ведомств на заседаниях палат федерального Собрания РФ, их комитетов, подготовки изменений и дополнений в законодательство об ОРД, рассмотрения документов и материалов, представляемых органами государственной власти.

Палаты Федерального Собрания РФ вправе образовывать специальные комиссии для проверки определенных данных о событиях и должностных лицах, но деятельность этих комиссий не может касаться проверки законности проведения оперативной проверки и разработки, работы с негласными сотрудниками.

Третьим субъектом вневедомственного контроля законодателем указано Правительство РФ. Именно оно осуществляет исполнительную власть России (см. ч. 1 ст. 110 Конституции).

Полномочия Правительства определены Конституцией (см. ст. 114) (В частности, к ним относится осуществление мер по обеспечению обороны страны, государственной безопасности, а также законности, прав и свобод граждан, по 10)<Ране собственности и общественного порядка, борьбе с преступностью). и Федеральным конституционным законом от 17 декабря 1997 г. № 2-ФКЗ «О Правительстве Российской Федерации». Оно наделено широкими полномочиями по общим вопросам руководства федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти (см. ст. 12), а также в сфере обеспечения законности, прав и свобод граждан, борьбы с преступностью (см. ст. 19) и по обеспечению обороны и государственной безопасности РФ (см. ст. 20). Вместе с тем следует учитывать, что согласно ст. 32 Закона о Правительстве РФ именно Президент РФ руководит деятельностью федеральных органов исполнительной власти, ведающих вопросами обороны, безопасности, внутренних дел и некоторых др., утверждает по представлению Председателя Правительства РФ положения о них и назначает их руководителей, а также осуществляет иные полномочия как Верховный Главнокомандующий Вооруженными Силами РФ и Председатель Совета Безопасности РФ. Правительство РФ же только координирует деятельность этих федеральных органов исполнительной власти.

Правительство РФ компетентно проверять полноту и эффективность использования министерствами и ведомствами предоставленных им полномочий по ведению ОРД для решения задач успешной борьбы с преступностью. Эти функции реализуются в процессе анализа соответствующей информации, имеющейся в распоряжении Правительства РФ, заслушивания докладов и отчетов на заседании Правительства РФ руководителей соответствующих федеральных органов исполнительной власти.

Одним из направлений контрольной деятельности Правительства РФ является проверка соответствия ведомственных актов, касающихся ОРД, Конституции РФ и федеральному законодательству.

Механизмом данного контроля является государственная регистрация нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, затрагивающих права, свободы и законные интересы граждан или носящие межведомственный характер. Государственная регистрация нормативных актов министерств и ведомств регламентирована Указом Президента РФ от 21 января 1993 г. «О нормативных актах центральных органов государственного управления Российской Федерации», правительственными постановлениями от 8 мая 1992 г. «О государственной регистрации ведомственных нормативных актов», «О регистрации и опубликовании ведомственных нормативных актов».

Суть государственной регистрации ведомственных нормативных актов сводится к тому, что акт после подписания руководителем федерального министерства и ведомства представляется в Министерство юстиции РФ. Там он оценивается на предмет соответствия Конституции, действующему законодательству и ему присваивается соответствующий номер государственной регистрации. Только после этого данный акт вступает в силу.

Если выявлены противоречия действующему законодательству, то нормативный акт возвращается на доработку.

Правительство имеет право отменять другие правовые акты министерств и ведомств, правомочных осуществлять ОРД, в тех случаях, когда они противоречат закону и выходят за пределы компетенции органов исполнительной власти.

К компетенции Правительства РФ относится проверка обоснованности расходования финансовых средств, выделяемых на ОРД. Такая проверка осуществляется Министерством финансов РФ через специально выделяемых для этих целей сотрудников. Все эти субъекты, как указывалось выше, осуществляют контроль за ОРД в пределах полномочий, определяемых Конституцией, ФКЗ и ФЗ.

Субъекты финансового контроля в ОРД, их предмет ведения и компетенция. Данными субъектами выступают: а) руководитель ОРО (см. ч. 3 ст. 19 и ст. 22 ФЗ об ОРД) и б) представители Минфина России, уполномоченные на проведение финансового контроля (см. ч. 3 ст. 19 ФЗ об ОРД).

Руководители ОРО в ходе финансового контроля пользуются полномочиями, предоставленными ими ФЗ об ОРД и другими законодательными актами. На представителей Минфина России возлагаются обязанности и им предоставляются права в соответствии с федеральным законодательством и нормативными правовыми актами Минфина России (в частности, Положением о Министерстве финансов РФ, которое утверждено постановлением Правительства РФ от 6 марта 1998 г. № 273). Представители Минфина России должны проходить процедуру допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, после чего они становятся полномочными должностными лицами, которым соответствующие документы о финансировании ОРД должны предоставляться в полном объеме.

§ 3. Судья и оперативно-розыскная деятельность

Судья в ОРД, его функции, обязанности и права. Судья - должностное лицо государства, являющееся носителем судебной власти в России; гражданин России {достигший 25 лет, имеющий высшее юридическое образование и стаж: работы по юридической профессии не менее пяти лет), в конституционном порядке наделенный полномочиями осуществлять правосудие и исполняющий обязанности на профессиональной основе. Согласно ст. 9 ФЗ об ОРД каждое ОРМ, влекущее ограничение конституционных прав граждан, может быть проведено только по решению судьи.

Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких ОРМ или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении. Указанные материалы рассматриваются уполномоченным на то судьей единолично и незамедлительно. Судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления (ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД).

Применительно к ОРД судья наделен широкими полномочиями. Так, предметом ведения судьи в ОРД является:

рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРМ (см. ч. 2, 3 ст. 8 и ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД). Следует отметить, что в ст. 9 ФЗ об ОРД изложен порядок санкционирования не всех ОРМ, ограничивающих конституционные права гражданина, а только их части. В этой статье приведены правила судебного рассмотрения материалов только тех ОРМ, которые еще не начаты, а также начатых по разрешению судьи, но которые необходимо продлить. Вместе с тем законодателем приведен закрытый (исключительный) перечень конституционных прав человека и гражданина, которые могут быть ограничены в ОРД. В перечень данных прав включены: тайна переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (причем передаваемых только по сетям электрической и почтовой связи), а также право на неприкосновенность жилища; последующая проверка законности решений и действий ОРО и их Должностных лиц (см. ч. 3, 4 ст. 8); рассмотрение жалоб на ОРО (см. ч. 2, 3 ст. 5); разрешение споров между судьей (нижестоящего суда) и ОРО в связи с отказом в проведении ОРМ (см. ч. 6 ст. 9). Законодатель возложил на судью следующие обязанности (о них изложено в ст. 9 ФЗ об ОРД): судья не вправе отказать в рассмотрении материалов в случае их представления (ч. 1); судья рассматривает материалы незамедлительно (ч. 1); судья обязан вынести мотивированное постановление по своему решению о возможности проведения ОРМ (ч. 4); руководители суда создают условия, обеспечивающие защиту сведений, содержащихся в представляемых судье оперативно-служебных документах (ч. 7).

Обеспечение защиты данных сведений подразумевает наличие системы организационных и иных мероприятий, важным звеном которых выступает создание условий для надежной защиты сведений. Законодатель возложил обязанность по созданию этих условий на руководителей судебных органов, т.е. прежде всего на председателей соответствующих судов (районного, областного и других судов и им равных). Председатель соответствующего суда обязан разъяснить судьям, которые должны рассматривать материалы, поступившие от ОРО, необходимость неразглашения сведений, ставших им известными, а также сохранения в тайне существа принятого ими решения. Руководители отвечают и за то, чтобы исследование ходатайства проводилось в условиях, исключающих ознакомление с ним посторонних лиц, а также их несанкционированный выход из владения уполномоченными на то должностными лицами. Нельзя, например, поручать машинистке и другим лицам вспомогательного персонала оформление принятого судьей решения (распечатку на пишущей машинке или компьютере, заверение постановления гербовой печатью и т.п.).

Для реализации перечисленных в ст. 9 ФЗ об ОРД обязанностей судья наделен соответствующими правами (о них изложено в ряде статей ФЗ об ОРД):

• судья вправе разрешить или отказать проведение соответствующего ОРМ (см. ч. 4 ст. 9);
• судья вправе продлить срок действия постановления об ограничении прав лица (см. ч. 5 ст. 9);
• по требованию судьи ему могут представляться дополнительные материалы, касающиеся оснований для проведения ОРМ (см. ч. 3 ст. 9);
• судья в особом случае может обязать ОРО предоставить заявителю сведения, предусмотренные ч. 4 ст. 5 ФЗ об ОРД (см. ч. 6 ст. 5);
• судья вправе потребовать от ОРО предоставить оперативно-служебные документы, содержащие информацию о сведениях, в предоставлении которых было отказано заявителю (см. ч. 5 ст. 5).

Судебное рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан в ОРД.

Общие положения. Порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ предусмотрен в ст. 9 ФЗ об ОРД. Он включает следующие элементы:

• основание к судебному рассмотрению материалов об ограничении конституционного права лица;
• место рассмотрения материалов;
• субъекта, принимающего решение (должностного лица, которое рассматривает материалы);
• срок рассмотрения материалов; ход рассмотрения материалов; итоги рассмотрения материалов;
• срок действия решения (постановления) по сути предоставленных материалов;
• порядок продления срока действия решения (постановления) по сути предоставленных материалов.

Основание к судебному рассмотрению материалов об ограничении конституционного права лица. Согласно предписаниям ч. 2 ст. 9 ФЗ об ОРД единственным основанием для решения судьей вопроса об обоснованности проведения ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина, является мотивированное постановление одного из руководителей ОРО.

Данное основание (наличие мотивированного постановления) — это формализованное обращение оперативного подразделения в суд для получения разрешения на проведение конкретного ОРМ, влекущего ограничение того или иного конституционного права человека и гражданина на частную жизнь. Мотивированное постановление, являясь решением соответствующего должностного лица ОРО, для судьи играет роль ходатайства. В этой связи его следует именовать «Постановление о возбуждении перед судом ходатайства о разрешении проведения...» (далее указывается название ОРМ). Законодатель предъявляет ряд требований к постановлению руководителя ОРО. Оно должно быть мотивированным (см. ч. 2 ст. 9 ФЗ об ОРД), законным (см. ст. 3 ФЗ об ОРД) и обоснованным.

Законность постановления предполагает:

• его вынесение надлежащим должностным лицом. Судья должен иметь возможность удостовериться в этом, а потому вправе знакомиться с соответствующими ведомственными нормативными актами, в которых определены перечни должностных лиц, правомочных принимать решения на ограничение конституционных прав граждан при осуществлении ОРМ;
• соответствие его формы требованиям, предъявляемым к документу (наличие соответствующего названия и других необходимых реквизитов);
• соответствие его содержания полученной фактической информации (исключается вымысел и т.п.).

Обоснованность постановления означает, что должностное лицо при его вынесении исходило из анализа документально оформленных материалов и строило свои выводы на фактических данных в их совокупности, которые исключают другое решение, кроме принятого.

Мотивированность призвана объяснить, почему должностное лицо приняло конкретное решение, почему использовало (не использовало) те или иные аргументы, т.е. постановление должно содержать объяснения и доводы в обоснование позиции, занятой должностным лицом. Отметим, что мотивированное постановление выносится одним из руководителей ОРО. В их число входят, как правило, начальник органа и его заместители. Однако в каждом министерстве (ведомстве) приняты свои, отличные от других, перечни категорий руководителей, полномочных утверждать постановление (ходатайство), направляемое в суд для получения санкции на ограничение конституционного права гражданина, поэтому судья при возникновении необходимости (сомнения в полномочиях руководителя и т п.) вправе ознакомиться с ведомственным нормативным актом, которым установлен соответствующий перечень. Особо подчеркнем, что судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления (см. ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД). Получение судьей постановления (ходатайства) о проведении ОРМ является юридическим фактом, который порождает для него обязанность незамедлительно приступить к рассмотрению представленных оперативно-служебных документов.

Место рассмотрения материалов. Рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну частной жизни при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении (см. ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД). Из этого нормативного предписания следуют три правила:

1) поступившие материалы должны рассматриваться судом (т.е. соответствующим органом судебной системы России, осуществляющим правосудие в форме рассмотрения и разрешения уголовных, гражданских и административных категорий дел в установленном законом порядке), а не органами законодательной или исполнительной власти;

2) материалы с ходатайством об ограничении конституционного права гражданина должны рассматриваться по общему правилу судами первого звена (т.е. районными и равными им судами). В частности, согласно ч 3 ст 22 ФКЗ о военных судах гарнизонный военный суд принимает решения об ограничении прав на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, на неприкосновенность жилища;

3) необходимо соблюдать порядок, в соответствии с которым с ходатайством на проведение ОРМ руководителю ОРО необходимо обращаться в первую очередь в суд по месту осуществления конкретного ОРМ (им может быть суд того района, где расположено жилище гражданина или находится узел связи, на который гражданин получает почтовую корреспонденцию «До востребования», и т.п.).

Вместе с тем законодатель не устанавливает жесткого правила направления материалов только в суд первого звена. Возможен вариант первичного обращения и в вышестоящий суд — республиканского, областного и краевого звена или Верховный Суд РФ (это касается как системы общих, так и военных судов). Однако следует учитывать, что в данном случае возникает реальная вероятность существенного ограничения права ОРО на обжалование возможного отказа судьи в проведении ОРМ.

Субъект, принимающий решение (должностное лицо, которое рассматривает материалы). Согласно ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД эти материалы рассматриваются единолично судьей. Вместе с тем конкретные полномочия по рассмотрению поступивших оперативно-служебных документов судья, как правило, получает от председателя соответствующего суда. Не исключен вариант, при котором материалы могут быть рассмотрены дежурным судьей.

Рассмотрение материалов судьей единолично означает, что, во-первых, не требуется принятия решения на судебном заседании и, во-вторых, именно конкретный судья обязан и вправе принять юридически значимое решение по существу ходатайства ОРО. Так, согласно ч 2 ст. 23 ФКЗ о военных судах именно судья гарнизонного военного суда единолично принимает решение об ограничении прав на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, на неприкосновенность жилища Вместе с тем судья может консультироваться у председателя соответствующего суда и т.п. С его согласия при изучении оперативно-служебных документов может присутствовать и давать необходимые пояснения представитель ОРО, который ходатайствует о проведении ОРМ.

Срок рассмотрения материалов. Такие материалы рассматриваются судьей незамедлительно. Это означает, что должностное лицо ОРО Должно быть немедленно, т.е. в любой промежуток рабочего времени без какой-либо очереди или по крайней мере без неоправданных задержек, принято судьей (не занятым в судебном процессе), который обязан получить оперативно-служебные материалы, касающиеся производства ОРМ, и рассмотреть их.

Ход рассмотрения материалов. Прежде всего он заключается в изучении обоснованности постановления руководителя ОРО, поступившего судье. Вместе с тем согласно предписаниям ч. 3 ст. 9 по требованию судьи ему могут представляться также иные материалы, касающиеся оснований для проведения ОРМ (за исключением данных о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС и о конфидентах, об организации и тактике проведения ОРМ.

Итоги рассмотрения материалов. Согласно предписаниям ч. 4 ст. 9 ФЗ об ОРД по результатам рассмотрения указанных материалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление. Причем постановление, заверенное печатью, выдается инициатору проведения ОРМ одновременно с возвращением представленных им материалов.

Таким образом, при любом решении (как положительном, так и отрицательном) судья обязан вынести мотивированное постановление. Он не вправе ограничиться, допустим, резолюцией (как разрешающей, так и запрещающей) на представленном ему оперативным подразделением постановлении.

В постановлении судьи, которое может быть составлено в произвольной форме, должно быть указано: какое конкретно ОРМ просит разрешить соответствующий ОРО; какие материалы представлены; можно ли на их основе сделать вывод о наличии условий, предусмотренных ст. 7 и 8 ФЗ об ОРД, и др.

Закон требует, чтобы в обязательном порядке был возвращен подлинник постановления и все без исключения полученные из ОРО оперативно-служебные документы. В случае необходимости с постановления могут быть сняты копии (их количество определяется фактической потребностью), которые регистрируются и хранятся по правилам секретного делопроизводства.

Постановление в обязательном порядке подлежит заверению печатью, т.е. на его тексте (как правило, в месте подписи судьи) должен быть проставлен ясно видимый оттиск гербовой печати суда, судья которого санкционировал проведение ОРМ. Срок действия решения (постановления) по сути представленных материалов. Согласно ч. 5 ст. 9 ФЗ об ОРД срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. При этом течение срока не прерывается.

Под сроком действия вынесенного судьей постановления понимается срок, в течение которого в соответствии с ФЗ об ОРД оперативное подразделение полномочно осуществлять конкретное ОРМ, ограничивающее конституционное право гражданина. ФЗ об ОРД предусмотрено исчисление такого срока как в сутках, так и месяцами. Прежде всего срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения. В данном случае не принимаются в расчет те час и день, в которые судья вынес постановление. Срок действия постановления истекает в 12 ч ночи последних суток.

Течение срока исполнения ОРМ не зависит ни от организации его проведения, ни от уголовно-процессуального срока производства по уголовному делу. Это означает, что срок действия вынесенного судьей постановления не может быть прерван (приостановлен, продлен) в связи с отсрочкой, приостановлением или прекращением осуществления разрешенного ОРМ или окончанием срока производства по уголовному делу (за исключением прекращения дела за отсутствием события или состава преступления).

Кроме того, срок действия вынесенного судьей постановления не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. В данном случае срок истекает в соответствующее число месяца, а если месяц не имеет соответствующего числа, то в последние сутки этого месяца (например, при вынесении постановления 31 марта сроком на шесть месяцев этот срок истечет 30 сентября).

Законодатель допускает возможность превышения срока более чем шесть месяцев при условии непосредственного указания на то в самом постановлении. Как правило, ограничение конституционного права гражданина на более длительный, чем обычно, срок происходит при расследовании длящихся преступлений, а также с учетом иных обстоятельств, характерных для конкретной оперативно-розыскной ситуации. Причем в данном случае верхний предел срока действия вынесенного судьей постановления в ФЗ об ОРД не установлен.

Порядок продления срока действия постановления (решения) по сути предоставленных материалов. Согласно ч. 5 ст. 9 ФЗ об ОРД при необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов. Под такими материалами следует понимать прежде всего новое постановление, в котором излагается мотивированное и обоснованное ходатайство о необходимости продолжения ОРМ в течение определенного срока. Наряду с постановлением судье необходимо представить оперативно-служебные документы, которые подтверждают, что потребность продления срока действия постановления Действительна. В частности, ему представляется справка с фактической информацией, полученной в результате проводимого ОРМ.

Кроме того, судье в обязательном порядке представляются и те оперативно-служебные документы, которые направлялись ему ранее (постановление о проведении ОРМ и др.).

§ 4. Прокурор и оперативно-розыскная деятельность

Прокурор как субъект ОРД.

Прокурорский надзор за исполнением ФЗ об ОРД осуществляют:

а) Генеральный прокурор РФ и

б) уполномоченные им прокуроры (ст. 21 ФЗ об ОРД).

Согласно ст. 129 Конституции прокуратура составляет единую централизованную систему с подчинением нижестоящих прокуроров вышестоящим и Генеральному прокурору РФ. Следовательно, Генеральный прокурор РФ — высшее должностное лицо прокуратуры России. Он возглавляет данную систему прокурорских органов. Генеральный прокурор РФ назначается на должность и освобождается от должности Советом Федерации по представлению Президента РФ (см. ч. 2 ст. 129 Конституции). Уполномоченными прокурорами являются должностные лица прокуратуры России, наделенные законодателем государственно-властными полномочиями по надзору за исполнением законов государственными органами и непосредственно уполномоченные решением Генерального прокурора РФ надзирать за исполнением ФЗ об ОРД. Приказом Генерального прокурора РФ от 25 апреля 2000 г. № 56 «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предписано проводить такой надзор за ОРО прокурорам субъектов РФ, приравненным к ним военным и другим специализированным прокурорам, прокурорам городов и районов, другим территориальным, военным и иным специализированным прокурорам, а также выделенным приказами для этой цели уполномоченным прокурорам субъектов РФ, а в Генеральной прокуратуре РФ — заместителям Генерального прокурора РФ, Главного военного прокурора и его заместителям, начальникам управлений и отделов и их заместителям (старшим помощникам и помощникам), старшим прокурорам и прокурорам в соответствии с их функциональными обязанностями. Полномочиями прокуроров вправе наделять:

• в Генеральной прокуратуре РФ — заместитель Генерального прокурора, курирующий вопросы Главного следственного управления, и заместитель Генерального прокурора РФ - Главный военный прокурор;
• в органах прокуратуры — прокуроры субъектов РФ и приравненные к ним транспортные, военные прокуроры и прокуроры иных специализированных прокуратур.

Копии приказов о назначении уполномоченных прокуроров направляются в соответствующие поднадзорные органы, осуществляющие ОРД. До назначения уполномоченного прокурора в отношении него должна быть проведена процедура допуска к сведениям, составляющим государственную тайну. (См. Инструкцию о порядке допуска должностных лиц и граждан РФ к государственной тайне, утвержденную постановлением Правительства РФ от 28 октября "5 г. № 1050.). Таким образом, надзор за исполнением ФЗ об ОРД осуществляют:

• территориальные прокуроры — в отношении соответствующих территориальных ОВД, органов ФСБ, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;
• военные прокуроры — в отношении соответствующих органов ФСБ в войсках, ФСО России, СВР России, а в территориальных органах ФСБ — только по материалам в отношении военнослужащих, военнообязанных, призванных на учебные и поверочные сборы, лиц гражданского персонала;
• транспортные прокуроры — в отношении соответствующих ОВД на транспорте и таможенных органов;
• прокуроры войсковых частей — в отношении соответствующих ОВД системы Управления режимных объектов (УРО) МВД России, а также иных органов, уполномоченных на осуществление ОРД, функционирующих в закрытых административно-территориальных образованиях и на особо важных объектах;
• прокуроры ИУ (уголовно-исполнительной системы) — в отношении оперативных подразделений органов уголовно-исполнительной системы.

Нормативно-правовое обоснование деятельности прокурора как субъекта ОРД.

Это обоснование изложено законодателем прежде всего в ФЗ об ОРД (ст. 21 и др.) и ФЗ о прокуратуре (ст. 29 и др.).

Основным документом, детализирующим практические аспекты прокурорского надзора за ОРД, является приказ Генерального прокурора РФ от 24 апреля 2000 г. № 56 «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».

Кроме того, ряд предписаний нормативного свойства содержится и в некоторых других нормативных правовых актах.

Предмет ведения, обязанности и права прокурора в ОРД. Полномочия прокуроров по надзору за исполнением ФЗ об ОРД составляют круг их предмета ведения и соответствующих взаимосвязанных обязанностей и прав. Согласно ст. 29 ФЗ о прокуратуре предметом надзора за исполнением законов оперативно-розыскными органами является соблюдение прав и свобод человека и гражданина, установленного порядка разрешения заявлений и сообщений о совершенных и готовящихся преступлениях, выполнения ОРМ и проведения расследования, а также законность решений, принимаемых органами, осуществляющими ОРД, а в соответствии с ч. 1 ст. 21 ФЗ об ОРД - исполнение предписаний этого ФЗ. В частности, к ним относятся: рассмотрение жалоб на ОРО (см. ч. 3 ст. 5); законность и обоснованность решений, принимаемых должностными лицами органов, осуществляющих ОРД, и в том числе при производстве ДОУ (см. ст. 10).

В содержание надзорной деятельности входит также применение прокурором предусмотренных законом мер реагирования (внесение представления, принесение протеста, отмена незаконного постановления, возбуждение дисциплинарного производства, возбуждение уголовного дела) на выявленные нарушения закона. В ФЗ об ОРД предусмотрено исключение из общего правила предоставления прокурору соответствующих сведений, т.е. изложен круг данных, которые не входят в предмет прокурорского надзора. Это предписание ФЗ об ОРД детализирует и наполняет конкретным содержанием принцип конспирации ОРД. Так, в целях соблюдения принципа конспирации законодатель предусмотрел специальное дополнительное условие возможного разглашения ОРО сведений о негласных сотрудниках. Информация о них представляется соответствующим прокурорам только с письменного согласия этих лиц, за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности. В письменном материале (заявлении и т.п.) должно быть недвусмысленно отражено явно выраженное добровольное согласие конкретного конфидента на ознакомление прокурора с имеющимися о нем в ОРО оперативно-служебными документами. Обязанности возложены на прокуроров прежде всего Законом о прокуратуре (ст. 30) и УПК, а также ФЗ об ОРД. Так, согласно ФЗ об ОРД прокурор обязан: рассматривать жалобы (см. ч. 3 ст. 5), принимать меры по восстановлению прав лиц (см. ч. 9 ст. 5), проверять порядок ОРМ и законность решений ОРО (см. ч. 2 ст. 21), обеспечивать защиту сведений, содержащихся в представляемых прокурору документах и материалах (см. ч. 4 ст. 21).

Необходимость защиты сведений вызвана их особым содержанием Как правило, эти данные составляют государственную тайну. Обязанность обеспечения защиты сведений возлагается исключительно на прокуроров, указанных в ч. 1 ст. 21 ФЗ об ОРД, т.е. на Генерального прокурора РФ и уполномоченных им прокуроров. Порядок обеспечения защиты сведений изложен в нормативных правовых актах органов прокуратуры. Прокурор обязан также не реже одного раза в месяц проверять исполнение требований о приеме, регистрации и реализации заявлений и сообщений о преступлениях, а также об исчезновении лиц, без вести пропавших.

Права предоставлены прокурору теми же законодательными актами, что и обязанности. Особо отметим, что полномочия прокурора носят исключительный характер, установленный законодателем (см. ст. 30 Ф3.0 прокуратуре), и не могут дополняться каким-либо должностным лицом, включая Генерального прокурора РФ (например, в его приказах).

Согласно ч. 1 ст. 22 ФЗ о прокуратуре прокурор вправе требовать объяснения от соответствующих должностных лиц по поводу нарушения ими закона, а также от иных лиц, которым известны обстоятельства нарушения. Такое объяснение получают как в устной, так и в письменной форме (письменное подписывается лицом, которое дало его, а содержание устного отражается в справке, которую составляет прокурор). В соответствии с ФЗ об ОРД прокурор вправе давать указания оперативно-розыскному органу: по уголовному делу, находящемуся в его производстве (см. п. 3 ч. 1 ст. 7); в письменной форме — о проведении ОРМ по уголовному делу, принятому им к производству (см. п. 2 ст. 14). Он также вправе требовать необходимые оперативно-служебные документы, учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные правовые акты (см. ч. 2 ст. 21). Кроме того, прокурор может:

• опротестовывать противоречащие ФЗ об ОРД решения руководителей ОРО;
• выносить мотивированное постановление о возбуждении уголовного дела или производства об административном правонарушении (при наличии достаточных оснований);
• требовать привлечения лица, нарушившего ФЗ об ОРД, к иному виду юридической ответственности.

Вместе с тем следует учитывать, что приказом Генерального прокурора РФ от 24 апреля 2000 г. № 56 уполномоченным прокурорам предписано при восстановлении нарушенных прав и свобод граждан, защите конституционных гарантий от нарушений со стороны должностных лиц, осуществляющих ОРД, и проведении проверок по другим основаниям использовать определенные законом методы прокурорского надзора:

• давать письменные указания об осуществлении по уголовным делам ОРМ, расширении их комплекса либо требовать их прекращения;
• требовать письменные объяснения от должностных лиц, осуществляющих ОРД, и допустивших нарушения закона при проведении ОРМ;
• опротестовывать противоречащие закону ведомственные правовые акты руководителей органов, осуществляющих ОРД, а также незаконные и необоснованные постановления указанных руководителей, в том числе и о передаче результатов этой деятельности следователю, органу дознания, в суд;
• вносить представления об устранении нарушений закона, допущенных должностными лицами органов, осуществляющих ОРД;
• требовать от руководителей ОРО отстранения подчиненных им оперативников от дальнейшего ведения оперативных проверок в случае нарушения ими закона.

Особо отметим, что прокурор не вправе не только участвовать в подготовке или проведении какого-либо ОРМ или лично его проводить, но и давать указания о необходимости осуществления (неосуществления) какого-либо конкретного ОРМ. Кроме того, рассмотрим право прокуроров, которое изложено в ч. 2 ст. 21 ФЗ об ОРД. Согласно ее предписаниям по требованию прокуроров руководители органов, осуществляющих ОРД, представляют им оперативно-служебные документы: ДОУ, материалы о проведении ОРМ с использованием оперативно-технических средств, а также учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные правовые акты, устанавливающие порядок проведения ОРМ.

В данном предписании конкретизировано одно из прав прокурора по надзору за ОРД. Отметим, что прокурору должны представляться все требуемые им материалы (включая подлинники), которые касаются существа вопроса (исключая те, которые упомянуты в ч. 3 ст. 21 ФЗ об ОРД).

Приказом Генерального прокурора от 25 апреля 2000 г. № 56 «Об организации прокурорского надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» установлено, что в случае незаконного отказа в представлении документов в зависимости от обстоятельств такой отказ должен расцениваться как невыполнение требований прокурора или воспрепятствование его законной деятельности. Прокурору предписывается в этих случаях при наличии оснований принимать меры для привлечения виновных должностных лиц в установленном порядке к ответственности, в том числе и уголовной.

Требование прокурора может быть изложено только в письменной форме. Как правило, оно должно быть обращено к руководителю ОРО.

Поводы прокурорского надзора за ОРД. Различают два повода для прокурорского надзора: 1) в связи с поступившей в прокуратуру информацией (заявление, обращение гражданина и др.) о нарушении закона ОРО (его должностным лицом) и 2) по инициативе уполномоченного прокурора. Оба вида законны и требуют соответствующего реагирования со стороны оперативников. В частности, ведомственным актом прокуратуры предписано проверки установленного порядка осуществления ОРД и законности принимаемых при этом решений осуществлять:

по жалобам граждан и обращениям должностных лиц. Одним из важнейших элементов прокурорского надзора в рассматриваемой сфере является соблюдение прав и свобод человека и гражданина, а также юридических лиц в процессе осуществления ОРД. В связи с этим большое значение имеет работа с жалобами, заявлениями и обращениями по поводу нарушений прав и законных интересов граждан и юридических лиц, рассматриваемыми в месячный срок (при необходимости этот срок может быть продлен в установленном порядке). Разрешая жалобу, прокурор обязан самым тщательным образом проверить все приводимые в ней доводы, в связи с чем обычно приглашается заявитель с целью уточнения конкретных обстоятельств, истребуются и изучаются необходимые оперативно-служебные документы, опрашиваются должностные лица, которые давали указания и непосредственно выполняли те или иные ОРМ. Решение по жалобе может быть обжаловано вышестоящему прокурору или в суд. При получении жалоб, рассмотрение которых федеральным законом отнесено к исключительной компетенции суда (К этой категории относятся жалобы на отказ должностных лиц ОРО предоставить гражданину, виновность которого в совершении преступления не доказана, сведения о полученной в отношении этого гражданина информации (ч. 2 ст 5 ФЗ об ОРД)) они

• незамедлительно направляются в соответствующий суд с извещением об этом заявителя;
• по результатам изучения материалов уголовных дел о нераскрытых преступлениях или при поступлении информации о ненадлежащем реагировании на поручение органа дознания, следователя и суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, а также в связи с ненадлежащим исполнением указаний уполномоченного прокурора;
• в плановом порядке, в том числе по указанию вышестоящего уполномоченного прокурора;
• в других случаях, с учетом состояния законности в этой сфере деятельности и отсутствия положительных результатов по выявлению подготавливаемых, совершаемых или совершенных преступлений, при раскрытии преступлений, розыске обвиняемых или подозреваемых по уголовным делам и лиц, без вести пропавших.

Таким образом, по существу определены поводы для вмешательства прокурорского надзора в ОРД.

Способы предупреждения нарушения ФЗ об ОРД и реагирования прокурора на его нарушение. Важным средством предупреждения правонарушений, связанных с ненадлежащим исполнением норм ФЗ об ОРД, является предостережение о недопустимости нарушения закона, которое может быть вынесено соответствующим прокурором в случае и порядке согласно ст. 251 Закона о прокуратуре. Способы реагирования прокурора на нарушения ФЗ об ОРД во многом зависят от содержания проверяемых материалов. Одним из таких способов является представление прокурора об устранении допущенного нарушения ФЗ об ОРД. Прокурор вносит это представление в ОРО (его должностным лицам), который компетентен устранять нарушение Закона (в течение месяца должны приниматься меры по устранению допущенного нарушения, выявлению и устранению причин и условий, способствовавших ему, а результаты — письменно доводиться до прокурора).

Для недопущения снижения эффективности прокурорского надзора в данной связи следует учитывать бланкетный характер ряда норм ФЗ об ОРД. Так, если в ФЗ оэ ОРД непосредственно установлено, что порядок осуществления того или иного аспекта ОРД регламентирован ведомственными нормативными правовыми актами (в частности, организация и тактика проведения ОРМ — ст. 4; перечень руководителей ОРО, наделяемых правом вынесения постановлений о проведении ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан, — ст. 9; перечень ДОУ и порядок их ведения — ст. 10), то исполнение таких актов также должно входить в предмет прокурорского надзора. Однако иные аспекты ОРД, например исполнение ведомственных нормативных актов, регламентирующих организацию привлечения граждан с их согласия к сотрудничеству на конфиденциальной основе (предварительное изучение кандидатов, учетно-регистра-ционные моменты и т.п.), не должны входить в предмет прокурорского надзора. Организация надзорной деятельности. Известно, что в науке понятие «организация» несет в себе различное содержание. В контексте рассматриваемой темы организация прокурорского надзора представляет собой определенный, обусловленный содержанием предмета этого надзора, вид деятельности в органах прокуратуры, основной целью которого является оптимизация решения задачи обеспечения законности при осуществлении ОРД уполномоченными на это ФЗ об ОРД субъектами. Организация надзорной деятельности складывается из следующих компонентов:

1) уяснение предмета и содержания надзора;

2) информационное и аналитическое обеспечение данного направления надзора;

3) планирование и реализация конкретных надзорных мероприятий,

4) оценка и реализация результатов.

Информационное и аналитическое обеспечение прокурорского надзора представляет собой сложную, многоаспектную деятельность. Это обусловлено тем обстоятельством, что информация, которая необходима для анализа и последующего планирования, черпается из различных источников и изначально не носит сколько-нибудь систематизированного характера. Такими источниками являются: отчеты установленной формы органов прокуратуры (формы 1-Е, 2-Е, ОРД), ОВД, налоговой полиции и таможенных органов, отражающие в своей совокупности состояние преступности (уровень, структуру, раскрываемость в целом и по отдельным видам преступлений), отчеты о следственной работе органов федеральной службы безопасности (формы 1-Е (ФСБ).Такие отчеты согласно совместному приказу Генерального прокурора РФ и Директора Федеральной службы безопасности РФ от 10 августа 2000 г № 116/437 представляются в двух экземплярах территориальными органами безопасности соответствующим прокурорам субъектов РФ, а органами безопасности в войсках -соответствующим военным прокурорам Указанные прокуроры один экземпляр отчета представляют в Генеральную прокуратуру РФ за определенный период времени, иными словами — отчеты, характеризующие криминологическую ситуацию в регионе; отчеты о результатах деятельности ОВД, налоговой полиции и таможенных органов в целом и их оперативных подразделений; конкретные уголовные дела о преступлениях, оставшихся нераскрытыми; результаты плановых и внеплановых проверок исполнения законов ОРО за предшествующие периоды времени.

Планирование и реализация конкретных надзорных мероприятий основываются на выводах, получаемых в процессе информационно-аналитической деятельности. Так, выявление роста показателя нераскрытых особо тяжких и тяжких преступлений либо их высокая доля по отношению к общему числу зарегистрированных преступлений указанных категорий дают основание к планированию проверки результатов ОРД по установлению преступников. Увеличение количества материалов о нарушениях налогового законодательства, по которым впоследствии принимались решения об отказе в возбуждении уголовного дела, отменяемые затем прокурором, либо числа уголовных дел о таких преступлениях, возвращенных для дополнительного расследования или прекращенных за недоказанностью обвинения, могут, помимо ошибок или недостаточной квалификации следователя, указывать и на ненадлежащее состояние ОРД в органах налоговой полиции. План должен содержать конкретные вопросы, подлежащие выяснению в ходе проверки.

Приказ Генерального прокурора РФ «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 25 апреля 2000 г. № 56 требует при проведении проверок обращать внимание на:

законность и обоснованность решений о производстве или прекращении ОРМ, а также использования результатов указанной деятельности. При этом от прокурора требуется строго следовать требованиям названного ФЗ о том, что оперативная проверка прекращается в случае решения конкретных задач ОРД или при установлении обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности их решения;

обязательность регистрации и заведения ДОУ, законность постановки на оперативный учет и снятия с такого учета лиц, в отношении которых проводятся ОРМ;

соответствие ОРМ целям и задачам ОРД, а также недопустимость применения информационных систем и технических средств, наносящих ущерб жизни и здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде; наличие полномочий у лиц, осуществляющих ОРД;

возможность осуществления только тех ОРМ, перечень которых определен федеральным законом;

наличие оснований для проведения ОРМ, в том числе на проведение которых дано разрешение судом;

соблюдение условий и порядка проведения ОРМ;

своевременность уведомления судей органами, осуществляющими ОРД, о проведении без разрешения судьи в случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности государства, ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также права на неприкосновенность жилища (далее — ОРМ, затрагивающие конституционные права граждан);

законность привлечения граждан к сотрудничеству на конфиденциальной основе и соблюдение принципа добровольного согласия на такое сотрудничество с ОРО.

Здесь необходимо сделать некоторые замечания. Оценка законности решения о проведении или прекращении ОРМ принципиальных трудностей не вызывает, поскольку правовая регламентация принятия таких решений достаточно подробна. Что же касается обоснованности названных решений, то в отсутствие исчерпывающего перечня критериев, позволяющих судить о том, имелись ли основания для проведения или прекращения ОРМ, оценка превращается в весьма субъективный процесс и в большой степени зависит от личного опыта уполномоченного прокурора. Вместе с тем нельзя отрицать, что имеют место случаи, когда необоснованность принятого решения очевидна (например, прекращение ОРМ, когда не отработаны все возможные версии по уголовному делу, проверить которые можно только оперативным путем). Требование об обязательности заведения ДОУ необходимо соотносить с формулировкой ч. 1 ст. 10 ФЗ об ОРД, согласно которой ОРО для решения задач, возложенных на них названным ФЗ, могут создавать и использовать информационные системы, а также заводить ДОУ. Очевидно, что формулировка закона, не содержащая прел писание императивного характера, вопрос о порядке заведения ДО> относит к усмотрению ОРО. Оценка результатов проверки дается исходя из следующих критериев: полноты проверки (наличие ответов на все вопросы, поставленные в плане), объема проверенного материала (дел оперативного учета, некоторых категорий литерных дел), числа выявленных нарушений законодательства (с учетом степени тяжести каждого нарушения), установления конкретных лиц, виновных в нарушении (от непосредственного исполнителя до руководителя органа).

Объем проверяемых материалов чаще всего обусловлен целью проверки. Проверка своевременности и полноты исполнения отдельных поручений следователей и прокуроров о производстве ОРМ не требует обращения ко всему массиву ДОУ -достаточно проверить лишь те из них, которые были заведены в связи с осуществлением оперативного сопровождения предварительного следствия.

Количество выявленных при проверке нарушений закона может в определенной степени характеризовать состояние ведомственного контроля за ОРД. Каждое нарушение должно быть оценено с точки зрения степени его тяжести, поскольку от этого зависит правильность выбора меры прокурорского реагирования (например, несвоевременность заведения ДОУ может послужить основанием для возбуждения дисциплинарного производства в отношении виновного лица, а проведение ОРМ, затрагивающего конституционные права граждан, без постановления судьи — для возбуждения уголовного дела). Подлежат установлению все лица, виновные в выявленных нарушениях, при этом вина каждого должностного лица должна быть максимально конкретизирована, что необходимо для дачи адекватной оценки в акте прокурорского реагирования.

§ 5. Ведомственный контроль за оперативно-розыскной деятельностью

Ст. 23 ФЗ об ОРД предусматривает также ведомственный контроль за законностью осуществления ОРД. Норма закона возлагает персональную ответственность за соблюдение законности при организации и проведении ОРМ на руководителей ОРО. Ответственность руководителя ОРО следует рассматривать как последствие неисполнения или ненадлежащего исполнения возложенных на него функций (возможность привлечения к юридической ответственности) и, кроме того, как специфическую юридическую обязанность (гарантирование лично им решение задач ОРД, достижение положительного результата, добровольное исполнение своих обязанностей).

Порядок реализации ведомственного контроля за исполнением законов ОРО, определяется соответствующими ведомственными Нормативными правовыми актами. Ведомственный контроль организуется руководителями либо иными должностными лицами, наделенными контролирующими и инспектирующими функциями. Контроль осуществляется следующими способами: личное участие в организации (проведении) ОРМ; санкционирование заведения (прекращения) ДОУ, их сроков или разрешение проведения конкретных ОРМ; санкционирование заключения контракта с гражданами, сотрудничающими с органами, осуществляющими ОРО; изучение материалов, полученных в результате выполнения ОРМ, иных документов, имеющих отношение к ОРД и принятие по ним решений; дача указания о дальнейшей работе по осуществлению оперативной проверки; участие в планировании ОРМ; заслушивание исполнителей; назначение проведения служебных проверок; рассмотрение жалоб и заявлений граждан.

Подготовка и проведение ОРМ осуществляются с разрешения и под контролем руководителя ОРО, при наличии на то оснований. При установлении фактов нарушения прав человека и гражданина, пренебрежения правилами конспирации, а также иных нарушений руководитель обязан принять соответствующие действенные меры (в рамках служебной проверки) к их восстановлению и возмещению причиненного вреда, а также к привлечению виновного лица к ответственности. В случае нарушения законности он также -обязан проинформировать об этом прокурора.

Раздел IV ЛИЦА, ИЗУЧАЕМЫЕ И ЗАЩИЩАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 14. ЛИЦА И ПРЕСТУПНЫЕ ФОРМИРОВАНИЯ, ИЗУЧАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 275

§ 1. Понятие и классификация лиц, изучаемых в оперативно- розыскной деятельности

Лицо, изучаемое в ОРД (другие названия — фигурант, объект оперативной заинтересованности). Изучаемое лицо — гражданин, чье деяние (действие или бездействие) связано с совершением преступления (фактически или с достаточной степенью вероятности), а равно гражданин, подлежащий проверке по основаниям «неуголовно-правового» характера, предусмотренным ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД. Основными признаками понятия изучаемого лица являются следующие:

• интерес ОРО к такому лицу основан на нормах ФЗ об ОРД;
• им всегда является только физическое лицо, так как согласно УК только люди могут быть субъектами совершаемых преступлений;
• этим человеком может быть каждый, независимо от возраста, пола, национальности, служебного положения и др. (см. ч. 1 ст. 8 ФЗ об ОРД);
• только поведение лица или каким-либо образом выказывание вовне им своих намерений может служить основанием для проявления к нему как человеку и гражданину интереса со стороны ОРО.

Человека как изучаемого лица следует отличать от юридического лица, объекта оперативной заинтересованности, в разведывательной и КРД (например, иностранной спецслужбы или иностранной организации), а также от подозреваемого и обвиняемого в уголовном судопроизводстве.

И в первом, и во втором случаях изучение «объектов» происходит в иных видах государственной деятельности, схожих с оперативно-розыскной, но, тем не менее, не тождественных ей, — отсюда различия в юридическом статусе изучаемых лиц, целях их изучения, решаемых при этом задачах, средствах и методах изучения и др. Категории изучаемых лиц. В ФЗ об ОРД не установлено четкой градации этих лиц, однако в оперативно-розыскной теории с учетом потребностей практики и в зависимости от ряда критериев различают несколько -категорий, например с учетом выделения в ОРД двух основных видов: 1) чья деятельность связана (вероятно, связана) с совершением преступления и 2) чья деятельность не связана с совершением преступления (оперативный интерес вызван необходимостью реализации режимно-административных мер согласно ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД).

В зависимости от формы оперативно-розыскного процесса известны: лицо проверяемое, лицо разрабатываемое, лицо, находящееся под оперативным контролем (наблюдением), и лицо разыскиваемое. Во всех случаях им является определенный человек, в отношении деятельности которого проводятся ОРМ в рамках ДОУ на основании и в порядке, предусмотренных ФЗ об ОРД и других нормативных правовых актов в области ОРД. В зависимости от того, непосредственно изучается человек или интерес к нему вызван как к лицу, которое может располагать информацией о непосредственном объекте интереса, различают: лицо, являющееся непосредственным объектом оперативного интереса, -проверяемый (как в оперативно-розыскном процессе, так и в ходе оперативно-проверочной работы), разрабатываемый, находящийся под оперативным контролем и разыскиваемый; связь проверяемого лица (родственник, сослуживец, знакомый по дому, коллега по совместному проведению отдыха и т.п.). В конкретном ОРО в зависимости от решаемых тактических задач ОРД могут устанавливаться дополнительные категории классификации изучаемых лиц.

§ 2. Права и обязанности изучаемых лиц

Права изучаемого лица. Как и любому субъекту правоотношений, законодатель предоставил фигуранту определенные права и возложил соответствующие обязанности. Права этих лиц по сравнению с правами субъектов ОРД носят ограниченный характер. Тем не менее они ими обладают и реализуют на практике.

В оперативно-розыскном законодательстве предусмотрены три группы прав этих лиц:

1) на получение информации. Так, согласно ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД это лицо вправе истребовать сведения от ОРО. Кроме того, на проверяемого полностью распространяется конституционное предписание о том, что каждый имеет право свободно искать и получать информацию любым законным способом (см. ч. 4 ст. 29 Конституции);

2) на обжалование. Лицо, изучаемое в ОРД, вправе обжаловать: отказ в предоставлении информации (см. ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД); действия ОРО (см. ч. 2 ст. 5 ФЗ об ОРД); иные незаконные действия и решения оперативно-розыскного органа (см. Закон РФ «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан»);

3) на освобождение от уголовной ответственности и (или) наказания. Каждый человек, включая проверяемого, имеет право на добро вольный отказ от совершения преступления и деятельное раскаяние. Обязанности изучаемого лица. Оперативно-розыскным законодательством предусмотрены и соответствующие обязанности этих лиц, которые корреспондируют правам и возлагаются на фигурантов с целью реализации предоставленных им прав.

Выделяют две группы обязанностей:

1) соблюдать предоставленные права. Каждый проверяемый должен соблюдать: порядок истребования от ОРО сведений (см. ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД); порядок обжалования, предусмотренный законом; требования Конституции о законном способе поиска и получения информации (см. ч. 4 ст. 29);

2) использовать предоставленные права. Так, фигурант обязан добросовестно использовать право на добровольный отказ от совершения преступления или на деятельное раскаяние, т.е. выполнить соответствующие условия УК.

§ 3. Классификация преступных формирований, изучаемых в  оперативно-розыскной деятельности

На международно-правовом уровне в наиболее развернутом виде понятие преступного формирования и его разновидностей содержится в Рекомендательном законодательном акте «О борьбе с организованной преступностью», принятом постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств —участников СНГ2ноября 1996г.: преступное формирование — организованная группа, банда, преступная организация, преступное сообщество, незаконное вооруженное формирование, а также организации, используемые организованной преступностью в качестве прикрытия для ведения преступной деятельности или осуществляющие вспомогательные функции;

организованная группа — устойчивая группа лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений;

банда — вооруженная организованная группа;

преступная организация — объединение лиц либо организованных групп, либо банд для совместной преступной деятельности с распределением между участниками функций по:

а) созданию преступной организации либо руководству ею;
б) непосредственному совершению преступлений, предусмотренных статьями Особенной части уголовного закона;
в) иными формами обеспечения создания и функционирования преступной организации;

преступное сообщество - объединение организаторов, или руководителей, или других участников преступных организаций, или организованных групп, или банд, или иных лиц для совместной разработки либо реализации мер по координации, поддержанию, развитию преступной деятельности соответствующих формирований или лиц либо мер по созданию благоприятных условий для преступной деятельности занимающихся ею лиц, преступных формирований, а также по организации совершения тяжких преступлений в указанных целях.

Российское уголовное законодательство классифицирует ОПФ на три вида: ОПГ, преступное сообщество (преступная организация) и незаконное вооруженное формирование. Однако на такие виды можно осуществлять классификацию уже разоблаченных ОПФ и получивших соответствующую квалификацию со стороны суда. Интересы же активизации борьбы с организованной преступностью настоятельно диктуют необходимость иметь классификацию ОПФ, пригодную для их выявления, оперативной разработки, разобщения, пресечения и изобличения. Применительно к типам и видам ОПФ их классификация может быть:

а) на правоприменительном уровне, когда классификация основывается на официальной уголовной статистике и материалах проводимых исследований расследованных и рассмотренных в судах уголовных дел;

б) на стадии оперативно-розыскного процесса, т.е. выявления, предварительной проверки и оперативной разработки. На этой стадии могут использоваться не только оперативно-розыскная информация, но и данные экономического анализа кредитно-финансовой и иных сфер экономики, а также другая информация, содержащаяся, например, в СМИ. С точки зрения задач своевременного выявления, разобщения и пресечения ОПФ их классификация на стадии ОРД имеет приоритетное значение. Не случайно в многочисленных определениях понятий организованной преступности и признаков ОПФ, разработанных в криминологии, присутствуют признаки и элементы, не всегда подтвержденные уголовной статистикой, но обнаруживаемые в сфере ОРД. ОРД в криминальных сферах экономики и криминальных контингентах лиц позволяет: выявлять ОПФ на стадии умысла, приготовительных действий и пресекать их в зародыше; отслеживать всю цепочку иерархии выявленных звеньев ОПГ и ОПС, их взаимосвязей; освещать роль лидера, организатора ОПГ и ОПС; изучать в ходе разоблачения механизм организованной преступной деятельности, закономерности существования ОПФ.

Оперативно-розыскная практика располагает уникальными возможностями наблюдать и оценивать криминальные процессы развития организованной преступной деятельности изнутри, получать специфическую социальную информацию о механизме функционирования ОПФ. Только с помощью ОРД можно отслеживать возникновение преступного умысла, определять, в каких деяниях он может реализоваться, масштабы, характер и направленность организованной преступной деятельности. Именно поэтому классификационные характеристики признаков ОПФ базируются и содержат не только уголовно-правовые и криминологические элементы, но и в значительной мере данные ОРД.

Изначально ОПФ условно можно классифицировать по двум основным группам признаков:

• уголовно-правовые признаки;
• криминологические и оперативно-розыскные признаки.

По уголовно-правовым признакам классификация ОПФ может строиться следующим образом:

а) по родовому объекту преступных посягательств ОПФ можно подразделить на 17 видов соответственно количеству глав УК, содержащих составы преступлений, входящих в понятие организованной преступности и посягающих на определенный родовой объект. Например, ОПФ, специализирующиеся на преступлениях против жизни и здоровья (гл. 16); преступлениях против собственности (гл. 21); преступлениях в сфере экономической деятельности (гл. 22); преступлениях против общественной безопасности (гл. 24); преступлениях против здоровья населения и общественной нравственности (гл. 25); преступлениях против военной службы (гл. 33). К числу ОП, классифицируемых по родовому объекту, можно также отнести специализирующиеся на совершении нескольких однородных составов преступлений, составляющих понятие сферы нелегального бизнеса. Это прежде всего — наркобизнес, оружейный бизнес, автобизнес, понятие которых характеризуется совершением таких преступных действий, как хищение, изготовление, хранение, перевозка, сбыт, составляющих самостоятельные составы преступлений, а в своей родовой, взаимосвязанной, операционной совокупности — вид преступного бизнеса;

б) по непосредственному объекту преступных посягательств ОПФ можно классифицировать соответственно базовому объекту преступной деятельности. В соответствии с действующими нормами УК об организованной преступности такие ОПФ могут быть 76 видов: 6 видов ОПФ, совершающих преступления, организованный характер которых выступает конститутивным признаком составов преступлений: ст. 208 УК (организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем); ст. 209 УК (бандитизм); ст. 210 УК (организация преступного сообщества (преступной организации); ст. 212 УК (массовые беспорядки); ст. 239 УК (организация посягательства на личность и права граждан); ст. 279 УК (вооруженный мятеж); а также 70 видов ОПФ, совершающих преступления, имеющие квалифицирующий признак «совершено организованной группой». Например, ч. 3 ст. 126 УК (похищение человека); ч. 3 ст. 159 УК (мошенничество); ч. 3 ст. 164 УК (хищение предметов, имеющих особую ценность); ч.3 ст. 186 УК (фальшивомонетничество) и др. Базовым видом преступной деятельности следует считать тот состав преступлений, на котором специализируются участники ОПФ и который является основным источником преступных доходов, экономической основой ОПФ;

в) по объективной стороне преступной деятельности ОПФ можно подразделить на: совершающие базовые преступления тайно, законспирированно; с применением насилия и устранения конкурентов; с применением огнестрельного оружия; с применением взрывов, поджогов и других террористических действий; с использованием компьютеров; с использованием коррумпированных связей в органах государственной власти; с использованием системы собственной безопасности, разведки и контрразведки; с использованием лжеструктур для отмывания преступных доходов.

По степени организованности ОПФ классифицируются на:

1) организованные группы;

2) преступные сообщества (преступные организации).

Наиболее сложным видом преступного сообщества являются преступные ассоциации, объединяющие общим преступным умыслом несколько сообществ, действующих в определенных областях экономики, социальных сферах.

Преступные ассоциации (объединения) представляют собой сложные формирования, особенно в экономической сфере, имеющие легальные иерархические коммерческие структуры прикрытия преступной деятельности, головной банк, страховую компанию, торговый дом, группу ориентированных на головную коммерческую структуру предприятий, благотворительный фонд, занимающиеся планированием и стратегией преступной деятельности.

Отмечается тенденция к увеличению ОПФ, приобретающих характер именно преступных ассоциаций. Исследователи отмечают совершенствование, усложнение и расширение объемов преступной деятельности подобных ОПФ, подчеркивая, что при совершении преступлений ОПФ со сложной, многоступенчатой структурой отчетливо просматривается тенденция перехода от специализации в преступном поведении к многопрофильным противоправным операциям, представляющим широкий спектр различных правонарушений, охватываемых многими видами преступлений, устанавливающими ответственность за посягательства на собственность, экономическую безопасность, правомерную хозяйственную деятельность, государственную службу и ее интересы в органах местного самоуправления.

Многообразие ОПФ и способов их деятельности в различных сферах, отраслях и областях политической, социальной и экономической жизни общества порождает многочисленные их криминологические и оперативно-розыскные признаки. Однако в основу их классификации должны быть положены признаки, которые являются наиболее удобными и важными для практики ОРД, хотя сделать это весьма трудно, учитывая разноструктурный и многоцелевой аспекты такой классификации.

Поскольку ОПФ создаются на базе совместной организованной преступной деятельности, отличающейся многочисленностью, серийностью преступных действий, а главной особенностью ОПФ является координирующий характер деятельности ОПФ по отношению к ОПГ подчиненного характера, в основу классификации целесообразно положить следующие характеризующие формирование элементы:

• структура ОПФ и система управления им;
• дифференциация обязанностей членов ОПФ;
• характер преступной деятельности, сфера, отрасль, география;
• наличие методов и способов принуждения различных институтов общества к противоправной деятельности в пользу экономической выгоды преступников.

Важным признаком классификации ОПФ, несомненно, является сама их преступная деятельность. В содержание деятельности входят: особенности подготовки преступлений, приискание орудий, технических средств либо оружия для совершения преступлений, планирование преступления, действия по сокрытию следов, отмыванию преступных доходов, защита участников ОПФ от разоблачения.

Исходя из названных посылок, в целях решения задач своевременного выявления и пресечения деятельности ОПФ можно предложить следующую их классификацию, базирующуюся преимущественно на криминологических и оперативно-розыскных признаках:

1.По целям преступной деятельности ОПФ подразделяются на:

• корыстные;
• политические;
• этнические;
• религиозные — фанатизм, религиозный экстремизм.

Три последние разновидности могут иметь террористические цели.

ОПФ корыстной направленности составляют большинство всех ОПФ в обшеуголовной и особенно в экономической сферах.

Характеризуя цели организованной преступной деятельности в общеуголовной сфере, нельзя не заметить трансформации и взаимосвязи корыстных и религиозно-экстремистских целей. Многочисленные факты похищения людей преступниками из Чеченской Республики, преследовавшие корыстные цели извлечения доходов путем истребования выкупа, в конечном итоге преследовали цели религиозно-экстремистские, поскольку получаемые деньги в большинстве своем использовались для содержания незаконных вооруженных формирований чеченских и иностранных наемников-террористов. Участники ОПФ из числа выходцев с Северного Кавказа втягивают в преступный бизнес местные криминальные структуры не только на Северном Кавказе, но и в других регионах России. Преступники заранее распределяют между собой роли: одни непосредственно похищают, другие обеспечивают транспортировку похищенных, третьи предъявляют требования о выкупе, четвертые перемещают потерпевших на Северный Кавказ, пятые содержат и охраняют похищенных людей. 2.По содержанию и характеру преступной деятельности ОПФ под разделяются на:

• общеуголовные;
• экономические;
• террористические;
• смешанные.

Одним из самых распространенных родоначальных видов общеуголовной преступной деятельности, несомненно, является вымогательство, или рэкет. Наиболее типичными видами ОПФ вымогателей являются:

• ОПФ ранее судимых лиц, устанавливающие контроль за нелегальным бизнесом (проституцией, азартными играми, торговлей наркотиками, частным извозом, нелегальным производством алкогольной продукции) на определенной территории;
• ОПФ из числа работников частных охранных структур, сочетающие охранную деятельность с «выбиванием» долга в пользу своего предприятия; ОПФ вымогателей, контролирующие деятельность прибыльных отраслей экономики, от технологического этапа производства до реализации готовой продукции (добыча и сбыт угля, нефтепродуктов, производство и реализация автомобилей и др.);
• ОПФ преступников из числа бывших спортсменов, доморощенных «качков», бывших афганцев и др., облагающие данью коммерческие и предпринимательские структуры;
• ОПФ вымогателей, специализирующиеся на вымогательстве денег у граждан, приобретающих автомобили престижных моделей, объекты недвижимости, земельные участки и др.;
• этнические ОПФ рэкетиров на рынках, получающие деньги у лиц, торгующих собственной произведенной сельскохозяйственной и иной продукцией. ОПФ вымогателей (рэкетиров) чаще всего действуют и процветают:
• на нелегальном бизнесе: валютные проститутки, бармены, карточные шулеры, торговля наркотиками;
• в сфере торговли и сбыта: кооперативы, другие торговые структуры;
• на автомобильных рынках, в обменных пунктах, акционерных, совместных и малых коммерческих предприятиях;
• в топливном бизнесе и финансовых потоках;
• на рынке ценных бумаг, автосервисе, в гостиницах, пансионатах, общепите.

Для таких ОПГ характерно стандартное, типовое структурное построение. Чаще всего во главе находятся лидеры, которые создают данную ОПГ, определяют объекты преступного посягательства, планируют конкретные акции, договариваются с другими ОПГ о разделении сфер противоправной деятельности.

Другим видом наиболее опасных ОПФ в общеуголовной сфере, несомненно, являются банды (с 1990 по 2002 г. количество выявленных банд увеличилось в 30 раз). Наиболее характерными видами ОПФ, специализирующихся на бандитизме, являются банды:

• совершающие нападения на водителей большегрузных и легковых автомобилей на междугородних и международных автотрассах с целью завладения автотранспортом, грузами, денежными средствами;
• совершающие нападения на сберегательные банки, инкассаторов, пункты обмена валюты и т.п.;
• совершающие нападения на квартиры граждан;
• контролирующие коммерческую деятельность.

 В качестве основного направления деятельности ОПФ общеуголовной направленности остается совершение насильственных преступлений, на которых специализируется более половины выявленных в настоящее время ОПФ.

3. По сферам влияния ОПФ могут подразделяться на действующие в следующих сферах: предпринимательской, коммерческой; банковской, кредитно-финансовой; внешнеэкономической; страхования; приватизационной; на транспорте; в социальной сфере; в органах государственной власти; на воинской службе; в других сферах жизнедеятельности общества и государства.

ОПФ в сфере экономики посягают на всю совокупность производственных отношений между субъектами-собственниками по поводу владения, пользования и распределения собственности, а также организации производства, обмена и потребления материальных благ.

Получили распространение ОПФ в социальной сфере, особенно в коммунальном хозяйстве, здравоохранении, сфере пенсионного обеспечения, физической культуры и искусства, сфере социальной защиты населения. В составе ОПФ социальной сферы обязательным элементом являются коррумпированные сотрудники соответствующих ведомств и организаций. Отмечается рост ОПФ в сфере страхования, особенно паразитирующих на страховых компаниях и негосударственных пенсионных фондах. В экономике многие ОПФ становятся полулегальными, поскольку включают в себя: головной банк, страховую компанию, торговый дом, биржу, группу предприятий, ориентированных на головную коммерческую структуру, холдинговую или финансово-промышленную группу, благотворительный фонд.

Установлено тесное сотрудничество, а также слияние региональных финансово-промышленных групп с лидерами ОПФ с целью привлечения последних к «обеспечению» борьбы с конкурентами, организации преступных акций на объектах кредитно-финансовой системы, в сфере приватизации, на рынке недвижимости и ценных бумаг. Стремительное развитие компьютерной технологии и международных компьютерных сетей, особенно в современной международной финансовой и банковской сферах деятельности, создало предпосылки, способствующие в определенной мере совершению преступлений в сфере высоких технологий и появлению ОПФ, специализирующихся на них.

4. По сферам нелегального бизнеса ОПФ подразделяются на контролирующие:

наркобизнес; оружейный бизнес; игорный бизнес; проституция, порнобизнес; нелегальный автобизнес; шоу-бизнес. В сфере наркобизнеса участвуют ОПФ, занимающиеся сбытом наркотических средств как растительного происхождения, так и синтетических наркотиков. Многие из них высокоорганизованные, со сложной многоступенчатой структурой и системой планирования преступной деятельности, большим числом участников, жесткой конспирацией, хорошим техническим оснащением и вооруженностью. В то же время автономно действуют и отдельные слабоорганизованные ОПГ (например, в сезон уборки наркотикосодержащих растений, по истечении которого они распадаются). Особую опасность представляют ОПФ, осуществляющие незаконные контрабандные поставки наркотиков из-за рубежа с участием международных наркодельцов. В сфере оружейного бизнеса выявляются следующие наиболее опасные типы ОПФ: занимающиеся хищением оружия и боеприпасов на заводах-изготовителях; изготавливающие оружие на подпольных предприятиях; похищающие оружие и боеприпасы в воинских частях и сбывающие его преступным элементам; группы дельцов-оптовиков, занимающиеся контрабандным ввозом оружия с территории других государств.

В сфере преступлений, посягающих на общественную нравственность, в практике встречаются следующие подвиды ОПФ: нелегальные публичные дома и притоны, доступ в которые имеет ограниченный круг лиц в соответствии с рекомендациями постоянных посетителей; публичные дома, скрывающиеся под легальной вывеской саун, массажных кабинетов, ночных дискотек, восстановительных центров; управляемые сутенером, контролирующим гостиницу, группы проституток, предоставляющие секс-услуги лицам, проживающим в гостиницах; сутенеры, обеспечивающие услуги «по вызову» с заказом молодых женщин и юношей по телефону либо для сопровождения клиентов при выезде на природу, дачу; проводящие «конкурсы красоты» в качестве ширмы для предоставления секс-услуг состоятельным клиентам за материальное вознаграждение; поставляющие женщин за рубеж по ложным вызовам или туристическим путевкам; осуществляющие наем девушек якобы для работы в танцевальных ансамблях либо официантками; группы сутенеров, разделяющие сферы влияния в уличной, вокзальной, дорожной проституции, имеющие «свой» штат проституток. На территории РФ создаются немалочисленные сомнительные фирмы для «трудоустройства» российских девушек и женщин из других стран СНГ в европейские и азиатские страны.

В связи с ростом в стране числа детей-сирот расширяются возможности торговли детьми, и можно ожидать увеличения количества ОПФ, занимающихся этим промыслом. В сфере нелегального автобизнеса наиболее часто встречаются следующие виды ОПФ: ОПФ, глубоко внедрившиеся в сферу производства автомобилей на заводах-изготовителях и извлекающие большую прибыль за счет хищений и контроля за сбытом автомобилей; группы рэкетиров, контролирующие весь технологический процесс изготовления, а также сбыта автомобилей, системно изымающие часть прибыли; территориальные специализированные ОПФ, занимающиеся кражами автотранспорта, перебивкой номеров и изготовлением фальшивых документов, а также сбытом таких автомашин в страны СНГ, на Северный Кавказ; ОПФ, специализирующиеся на совершении разбойных нападений на трассах, завладении и последующем сбыте автомашин, отобранных у частных владельцев; ОПФ, занимающиеся сборкой автомашин из похищенных на автозаводах запчастей и ворованного автотранспорта, изготовлением документов и сбытом автомашин.

Специализирующиеся в сфере нелегального автобизнеса ОПФ большое значение уделяют совершенствованию своей структуры, обеспечивающей конспирацию.

5. По географии, масштабности преступной деятельности ОПФ подразделяются на:

• локальные (территориальные), действующие, как правило, в пределах территории одного района, города, преимущественно по месту жительства; региональные ОПФ, действующие в пределах территории одного субъекта РФ; межрегиональные — действующие в пределах территории экономических районов либо на территории нескольких субъектов РФ;
• международные — действующие на территории двух или нескольких стран СНГ, а также стран дальнего зарубежья;
• транснациональные (наднациональные) - многофункциональные ОПФ, действующие в двух или нескольких странах дальнего зарубежья.

6. По иерархии, структуре управления ОПФ подразделяются на: однозвенные; двухзвенные; многоступенчатые; особо сложной иерархии ОПФ, охватывающего несколько видов деятельности (собственно преступная деятельность, поставка сырьевых ресурсов, производство, сбыт готовой продукции, банковская деятельность, холдинг, биржа, благотворительные фонды, др.).

7. По характеру обеспечения преступной деятельности ОПФ подразделяются на: вооруженные огнестрельным оружием; имеющие службу безопасности; глубоко законспирированные; ведущие разведку и контрразведку; применяющие слуховой, визуальный контроль и другие технические средства защиты и противодействия; имеющие коррупционные связи в органах государственной власти.

ОПФ обладают высокой степенью организованности, материальной и технической оснащенности, профессионализмом, агрессивностью. Имея квалифицированные кадры юристов, экономистов, бухгалтеров, подкупленных функционеров органов власти, преступники незамедлительно реагируют на происходящие изменения в стране. При этом учитываются экономико-хозяйственные, производственные и транспортные особенности регионов, а также политическая, демографическая, географическая и иная специфика территории. Границы административно-территориальных единиц и границы между государствами СНГ не являются препятствием в реализации преступных замыслов. ОПФ создают сложную иерархическую структуру, позволяющую ворам в законе и авторитетам контролировать и направлять преступную деятельность целых регионов, в которых «идеологи» нередко не появляются лично, а действуют через посредников. Часть преступно нажитых средств первичные ОПГ конкретной территории (города, района) передают в воровские кассы вышестоящего уровня, легализация которых, как правило, осуществляется в других республиках, краях и областях.

8. По социальному составу участников возможна следующая классификация ОПФ: несудимые лица, в том числе молодежные, студенческие и др.; рецидивисты; этнические группы населения; иностранцы (в том числе из стран СНГ, стран дальнего зарубежья); служащие госучреждений; служащие финансово-кредитных учреждений; военнослужащие; возглавляемые вором в законе.

Действующие ОПФ не всегда по своему социальному составу полностью отвечают данной условной классификации. В своем большинстве относить их к соответствующему виду можно в тех случаях, когда тот или иной социальный состав превалирует в ОПФ, поскольку как исполнители, так и иные участники формирования очень часто могут представлять и несколько социальных групп.

Например, ОПФ рэкетиров по социальному составу состоят из лиц:

• в прошлом судимых и нередко с участием бывших сотрудников правоохранительных органов;
• «афганцев», состоящих из бывших участников войны в Афганистане;
• спортсменов, различного рода доморощенных «качков» из числа молодежи;
• этнических: чеченских, грузинских, армянских, азербайджанских, цыганских, в том числе и смешанных с участием русскоязычных участников;
• сформировавшихся на земляческой основе (тамбовские, казанские, кемеровские, саратовские, ростовские, пермские, курганские и др.).

Земляческие ОПФ стали проявляться в виде учреждения официальной ассоциации предпринимателей с посредническими юридическими и охранными функциями, позволяющими вести тотальный контроль над бизнесом, движением денежных потоков и распределением прибыли.

Земляческие, а также этнические ОПФ отличаются крепкой спайкой, иерархической структурой и прочной экономической основой в виде приобретенной за счет отмывания преступных денег недвижимости и даже своих финансовых учреждений. Этнические ОПФ в своей деятельности смыкаются с легально действующими общинами, союзами и обществами, объединенными по национальному признаку. Последние, преследуя свои интересы, активно взаимодействуют с этническими ОПФ. Маскируя свои цели под борьбу за культурные, религиозные и иные национальные интересы, лидеры этнических движений умышленно идеологизируют преступную деятельность организованных формирований и опираются на их помощь.

9. По численности участников ОПФ подразделяются на: малочисленные (до 5 человек); средней численности (до 15 человек); большие по численности (до 50 человек); многочисленные (до 100 человек); гигантские (до 500 и более человек). Происходящая в преступной среде консолидация ОПФ в территориальных рамках, налаживание деловых контактов между крупными формированиями и дальнейший раздел сфер влияния приводят к усилению влияния воров в законе и преступных авторитетов, укрупнению ОПФ, устанавливающих контроль за целыми отраслями экономики, предпринимательства и финансовой деятельности.

Глава 15. ЛИЦА, ЗАЩИЩАЕМЫЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие и квалификация лиц, защищаемых в оперативно-  розыскной деятельности

Понятие лица, защищаемого в ОРД. В ОРД под ним подразумевают физическое или юридическое лицо, права, свободы и законные интересы которого подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ в силу указания на то в оперативно-розыскном законодательстве либо обращения в ОРО с законным требованием о своей защите. Это лицо является носителем «причинообразующего фактора», так как именно для защиты соответствующих субъектов от преступных посягательств предназначен данный вид юридической государственной деятельности. Иначе говоря, только необходимость защиты человека и общества от преступлений (прежде всего тех, которые совершают тайно, с различными ухищрениями) вызывает к жизни функционирование ОРД как специфического средства государства в лице уполномоченных на то ОРО.

Основные признаки понятия защищаемого лица. Понятие этого субъекта ОРД образуют следующие признаки: это физическое или юридическое лицо; им может стать каждый человек, которому угрожает преступное посягательство (см. ст. 1 ФЗ об ОРД) и которое обратилось в соответствующий ОРО; юридическое лицо может стать субъектом оперативно-розыскной защиты только в случае преступного посягательства на его законные интересы; для его защиты используются оперативно-розыскные возможности, основанные на нормах оперативно-розыскного законодательства; данное лицо с момента его признания защищаемым лицом становится носителем соответствующих прав и обязанностей. Вместе с тем, в отличие от оперативника, прокурора и судьи участие защищаемого лица в ОРД основано на праве, а не на обязанности. Нормативное обоснование защиты соответствующих лиц посредством проведения ОРД. Защита физических и юридических лиц путем проведения ОРМ предусмотрена оперативно-розыскным законодательством и ведомственными нормативными актами ОРО.

Основным законодательным актом в данном случае является ФЗ об ОРД. Законодатель обязал ОРО защищать от преступных посягательств жизнь, здоровье, права и свободы человека и гражданина, собственность, общество и государство (ст. 1). Кроме того, в двух ФЗ (от 20 апреля 1995 г. № 45-ФЗ «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов» и от 27 мая 1996 г. № 57-ФЗ «О государственной охране» специально предусмотрены правила защиты отдельных категорий лиц.

Физические и юридические лица, защищаемые в ОРД- Для того чтобы признать кого-либо защищаемым лицом, необходимо наличие специального юридического факта. Применительно к рассматриваемому случаю таким фактом выступают: а) наличие угрозы преступного посягательства на лицо (как физическое, так и юридическое) и его обращение в соответствующий ОРО с просьбой о защите; б) наличие прямого указания законодателя в ФЗ о необходимости защиты соответствующих категорий лиц. Физическим лицом, которое подлежит защите в ОРД, может стать каждый человек (гражданин), для жизни, здоровья, прав и свобод которого возникла угроза преступного свойства (см. ст. 1 ФЗ об ОРД). Это возможно и необходимо с учетом конституционного предписания о том, что человек, его права и свободы являются высшей ценностью, а признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина есть обязанность государства (ст. 2 Конституции).

Вместе с тем особую категорию физических защищаемых лиц составляют лица:

а) так называемые объекты государственной охраны.

Они перечислены в нормах Закона о государственной охране. Это Президент РФ, определенные Законом лица, замещающие государственные должности России, федеральные государственные служащие, а также главы иностранных государств во время пребывания на территории РФ (ст. 6);

б) подлежащие государственной защите.

Согласно ч. 1 ст. 2 Закона о государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов ими являются:

1) судьи всех судов общей юрисдикции и арбитражных судов, народные заседатели, присяжные заседатели;

2) прокуроры;

3) следователи;

4) лица, производящие дознание;

5) лица, осуществляющие ОРД;

6) сотрудники ОВД, осуществляющие охрану общественного порядка и обеспечение общественной безопасности, а также исполнение при говоров, определений и постановлений судов (судей) по уголовным делам, постановлений органов расследования и прокуроров;

7) сотрудники органов ФСБ;

8) сотрудники органов Госнаркоконтроля;

9) судебные исполнители;

10) работники контрольных органов Президента РФ, глав администраций субъектов РФ, осуществляющие контроль за исполнением законов и иных нормативных правовых актов, выявление и пресечение правонарушений;

11) сотрудники федеральных органов государственной охраны;

12) работники таможенных органов, органов государственной налоговой службы, органов надзора за соблюдением правил охоты на территории государственного охотничьего фонда, органов рыбоохраны, органов государственной лесной охраны, органов санитарно-эпидемиологического надзора, контрольно-ревизионных подразделений Минфина России и финансовых органов субъектов РФ, осуществляющие контроль за исполнением соответствующих законов и иных нормативных правовых актов, выявление и пресечение правонарушений;

13) близкие лиц, перечисленных выше.

Меры государственной защиты могут применяться в отношении близких родственников, а в исключительных случаях также иных лиц, на жизнь, здоровье и имущество которых совершается посягательство с целью воспрепятствовать законной деятельности судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов, сотрудников федеральных органов государственной охраны, либо принудить их к изменению ее характера, либо из мести за указанную деятельность (ч. 2 ст. 1); в) подлежащие оперативно-розыскной защите.

Основным юридическим лицом, которое подлежит этой защите, является Российская Федерация (Россия) — демократическое федеративное правовое государство с республиканской формой правления (ст. 1 Конституции). В ФЗ об ОРД этот основной субъект представлен в виде российского государства и общества (см. ст. 1 ФЗ об ОРД). Кроме того, субъектами оперативно-розыскной защиты являются сами ОРО, их должностные лица (оперативники и др.), а также лица, оказывающие содействие в осуществлении ОРД, их родные и близкие.

Этим субъектом может стать и любое другое юридическое лицо, законным интересам которого причинен или может быть причинен вред преступным посягательством (в ст. 1 ФЗ об ОРД непосредственно предусмотрена защита прежде всего собственности этих лиц).

Отличие лица, защищаемого в ОРД, от смежных объектов и субъектов защиты. Отличать его необходимо как от иных субъектов и объектов ОРД, так и от других лиц, обладающих аналогичным правовым статусом, но в иных видах юридической деятельности. В ОРД защищаемых лиц следует отличать от:

а) иных субъектов, которые ни при каких обстоятельствах не могут стать защищаемым лицом, не теряя своего юридического статуса (например, от лиц, объектов оперативной заинтересованности);

б) тех субъектов, которые при определенных обстоятельствах могут получить статус защищаемого лица. Это относится и к оперативникам, и к конфидентам, и к судьям, и к прокурорам, и др.;

в) защищаемых в этой деятельности интересов соответствующих субъектов и материализованных объектов. В соответствии с оперативно-розыскным законодательством подлежат защите: Государственная граница РФ (ст. 3 Закона о Государственной границе), собственность (ст. 1 ФЗ об ОРД), «охраняемые объекты». Так, здания, строения и сооружения, в которых размещены федеральные органы государственной власти, прилегающие к ним территории и акватории, а также здания, строения и сооружения, прилегающие к ним территории и акватории, находящиеся в оперативном управлении федеральных органов государственной охраны, считаются охраняемыми объектами согласно ст 1 Закона о государственной охране и др.

Защищая эти интересы (блага) и объекты (вещи материального мира и др.) посредством использования оперативно-розыскных возможностей, тем самым защищают права собственников указанных объектов (России — в случае защиты ее Государственной границы, конкретного владельца — при защите собственности и т.п.). Однако у самого объекта защиты ни прав, ни обязанностей в отличие от защищаемого субъекта возникнуть не может в силу того, что он не обладает соответствующим юридическим статусом.

В иных сферах деятельности, кроме ОРД, в частности КРД, также известны субъекты защиты. Однако юридическая характеристика лиц, подлежащих оперативно-розыскной защите, отличается от характеристики субъектов, защищаемых в КРД. Если первые являются субъектами ОРД в связи с наделением их законодателем соответствующими полномочиями, то вторые ее субъектами, как правило, не выступают. Кроме того, защищаемые в ОРД лица подлежат защите исключительно от преступных посягательств, а в КРД — от любого посягательства, угрожающего интересам защищаемого субъекта (например, подлежат защите все жизненно важные интересы государства). Известны аналогичные субъекты и в уголовном судопроизводстве Лиц, подлежащих оперативно-розыскной защите, прежде всего необходимо отличать от двух участников уголовного судопроизводства потерпевшего и гражданского истца. Потерпевший в уголовном судопроизводстве — физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральные вред, а также юридическое лицо в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации (ст 42 УПК)

Гражданский истец в уголовном судопроизводстве — физическое или юридическое лицо, предъявившее требование о возмещении имущественного вреда, при наличии оснований полагать, что данный вред причинен ему непосредственно преступлением (ст 44 УПК). Как потерпевший, так и гражданский истец являются субъектами хотя и смежного с ОРД, но иного вида юридической государственной деятельности — уголовного судопроизводства, а потому их юридический статус отличен от юридического статуса защищаемого лица, права и обязанности их не тождественны.

Основное отличие заключается, например, в том, что потерпевший и гражданский истец могут стать субъектами уголовного судопроизводства только в случае, когда преступление уже совершено (на любой из его стадий - оконченного или неоконченного) и, следовательно, вред причинен. В ОРД защищаемое лицо может стать таковым еще на «допреступной» стадии, т.е. только при наличии угрозы преступного посягательства (например, в случае обнаружения так называемого голого умысла). Вместе с тем некоторые потерпевшие (как субъекты уголовного судопроизводства) одновременно могут стать и лицами, защищаемыми в ОРД (это предусмотрено ст. 1 и 2 Закона о государственной защите) В этом случае на них распространяются соответствующие требования, предъявляемые к защищаемому лицу.

Основная градация лиц, подлежащих оперативно-розыскной защите. Лиц, защищаемых в ОРД, можно классифицировать на две группы (вида).

Первую составляют лица, права, свободы и законные интересы которых подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ в силу указания на то в законе. ОРМ, обеспечивающие, например, безопасность ОРО, проводятся в соответствии с ФЗ об ОРД и исключительно в пределах полномочий указанных органов, установленных соответствующими российскими законодательными актами. По основаниям, предусмотренным п. 5 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, разрешается осуществлять действия, указанные в п. 8-11 ч. 1 ст. 6, без судебного решения, при наличии согласия гражданина в письменной форме.

В ряде законодательных актов, начиная с ФЗ об ОРД, непосредственно содержатся положения, предписывающие защиту соответствующих субъектов. К ним относятся лица, так называемые объекты государственной охраны, лица, подлежащие государственной защите, и лица, подлежащие оперативно-розыскной защите.

Вторую группу составляют лица, права, свободы и законные интересы которых подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ в силу обращения их в ОРО с законным требованием о своей защите. Так, в ФЗ об ОРД предусмотрено, что в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивать переговоры, ведущиеся с их телефонов (ч. 4 ст. 8).

Дополнительная градация лиц, нуждающихся в оперативно-розыскной защите. С учетом различных критериев выделяют несколько категорий этих лиц. Во-первых, всех их делят на физических и юридических лиц.

Во-вторых, в зависимости от характера принимаемых мер среди защищаемых лиц различают тех, кто подлежит:

а) государственной охране;

б) государственной защите;

в) защите с преимущественным использованием оперативно-розыскных возможностей (оперативно-розыскной защите).

В-третьих, их классифицируют по степени реализации угрозы преступного посягательства. Можно предложить следующую классификацию (от минимальной степени реализации угрозы до максимальной):

а) лица, подлежащие защите от потенциальной угрозы преступного посягательства. В данном случае всегда подлежит защите Россия так как любая угроза жизненно важным интересам страны (в уголовно-правовом аспекте), какой бы она ни воспринималась маловероятной, должна своевременно предупреждаться. Что касается человек как субъекта защиты, то он подлежит ей не во всех потенциально возможных случаях совершения преступления (таковых не может быть без совершения общественно опасного деяния на той или иной стадии развития), а только в ситуации оперативного обнаружения так называемого голого умысла на совершение преступления (защита данной категории лиц типична для стадии оперативно-розыскного поиска и проверки);

б) лица, защищаемые от реальной угрозы совершения преступления (в отношении них преступная угроза была частично реализована). В данной ситуации должно существовать посягательство на интересы конкретного лица, причем это посягательство должно быть общественно опасным, иметься в наличии и быть реальным (действительным).

Защита этой категории лиц характерна для стадии оперативно-розыскной разработки;

в) лица, в отношении которых угроза совершения преступления была полностью реализована, т.е. преступление окончено. Например, у владельца похищен автомобиль, а похититель скрылся. В данном случае возникнет необходимость розыска лица, совершившего преступление.

§ 2. Права и обязанности защищаемых лиц

Права и обязанности лиц, которые подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ, в силу указания на то в оперативно-розыскном законодательстве (первый вид защищаемых лиц).

Вначале рассмотрим права и обязанности лиц, подлежащих государственной охране в соответствии с Законом о государственной охране Так, Президент РФ со дня официального объявления о его избрании вправе требовать предоставления государственной охраны в местах своего постоянного и временного пребывания в полном объеме мер, предусмотренных ст. 4 этого Закона. При государственной охране применяются следующие меры (ст. 4):

1) предоставление объекту государственной охраны персональной охраны, специальной связи и транспортного обслуживания, а также информации об угрозе его безопасности;

2) осуществление в соответствии с федеральным законодательством ОРД в целях реализации полномочий соответствующих государственных органов обеспечения безопасности;

3) проведение охранных мероприятий и поддержание общественного порядка в местах постоянного и временного пребывания объекта государственной охраны;

4) поддержание порядка, установленного уполномоченными на то должностными лицми, и пропускного режима на охраняемых объектах.

Право на государственную охрану у Президента РФ остается пожизненно, т.е. и после превращения его президентских полномочий (ст. 7). Вместе с тем Президент РФ в течение срока своих полномочий не вправе отказаться от государственной охраны (это его обязанность как охраняемого лица). Отметим и то, что в течение срока полномочий Президента РФ правом на государственную охрану пользуются члены его семьи, проживающие совместно с ним или сопровождающие его. Кроме того, право на государственную охрану имеют:

а) лица, замещающие государственные должности России, в течение срока их полномочий (ст. 8): Председатель Правительства РФ, Председатель Совета Федерации Федеральнго Собрания РФ, Председатель Государственной Думы Федерального Собрания РФ,

Председатель Конституционного Суда РФ, Председатель Верховного Суда РФ, Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ, Генеральный прокурор РФ;

б) при необходимости по решению Президента РФ государственная охрана может предоставляться иным лицам, замещающим государственные должности РФ, членам Совета Федерации, депутатам Государственной Думы и федеральным государственным служащим (ст. 9);

в) главы иностранных государств и правительств, члены их семей в период пребывания на территории РФ — в соответствии с международными договорами РФ, а также соглашениями между федеральными органами государственной охраны и уполномоченными органами иностранных государств (ч. 1 ст. 11);

г) при необходимости — иные иностранные государственные, политические и общественные деятели в период пребывания на территории РФ (это право обеспечивается на основании распоряжений Президента РФ - ч. 2 ст. 11).

Согласно ст. 17 Закона о государственной защите защищаемое лицо, в отношении которого принято решение о применении мер безопасности, имеет право:

1) знать о применяющихся в отношении него мерах безопасности;

2) просить о применении или неприменении в отношении его конкретных мер безопасности, перечисленных в ч. 1 ст. 5 Закона;

3) требовать от органа, обеспечивающего безопасность, применения в отношении его, кроме осуществляемых, иных мер безопасности, предусмотренных этим Законом, или отмены каких-либо из осуществляемых мер;

4) обжаловать в вышестоящий по подчиненности орган, обеспечивающий безопасность, в прокуратуру либо в суд незаконные решения и действия должностных лиц, осуществляющих меры безопасности.

Защищаемое лицо обязано:

1) выполнять законные требования органа, обеспечивающего безопасность;

2) незамедлительно информировать указанный орган о каждом случае угрозы или противоправных действий в отношении его;

3) бережно обращаться с имуществом, выданным ему указанным органом в личное пользование для обеспечения безопасности,

4) не разглашать сведения о принимаемых в отношении его мерах безопасности без разрешения органа, осуществляющего эти меры.

Отметим, что названными правами и обязанностями обладают исключительно те лица, которым о та предоставлены соответствующим ФЗ.

Права и обязанности лиц, которые подлежат защите от преступных посягательств путем осуществления ОРМ, в силу обращения их в оперативно-розыскной орган с законным требованием о своей защите (второй вид защищаемых лиц). Этим лицам в ФЗ об ОРД предоставлены следующие права (они непосредственно указаны в его статьях или о них можно сделать такой вывод путем толкования): требовать от ОРО обеспечить их защиту путем принятия соответствующих ОРМ (ч. 1 ст. 5, п. 1 ст. 14); призывать не нарушать правила, согласно которым в ходе проведения ОРМ, используя информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку, а также другие технические и иные средства, запрещено наносить ущерб жизни и здоровью людей или причинять вред окружающей среде (ч. 3 ст. 6); в случае возникновения угрозы своей жизни, здоровью или собственности давать разрешение ОРО на прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, без предварительной санкции судьи (ч. 4 и 8 ст. 8); обжаловать действия ОРО в вышестоящую инстанцию, прокурору или в суд (ч. 3 ст. 5).

Вместе с тем в ФЗ об ОРД предусмотрены и обязанности защищаемых лиц.

Эти лица должны:

не нарушать предписаний, предусмотренных ч. 5 ст. 6, т.е. не проводить самим ОРМ и не использовать специальных и иных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации, для собственной защиты и иных целей; письменно оформить свое согласие (разрешение ОРО) на прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, без предварительной санкции судьи (ч. 4 и 8 ст. 8);

исполнять законные требования должностных лиц ОРО (ч. 2 ст. 15); не препятствовать законному осуществлению ОРМ (ч. 3 ст. 15);

соблюдать порядок обжалования действий ОРО, право на которое изложено в ч. 3 ст. 5.

Раздел V ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ

Глава 16 ПОНЯТИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ, ОСНОВАНИЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ

§ 1. Понятие оперативно-розыскных мероприятий и их классификация

Под ОРМ понимаются закрепленные в ФЗ об ОРО действия или совокупность действий, в рамках которых применяются гласные и негласные силы, средства и методы, направленные на решение задач ОРД.

ОРМ носят четко выраженный разведывательно-поисковый характер. Это обусловлено прежде всего тайным, замаскированным характером действий преступников, их деятельностью в условиях неочевидности, тщательной предварительной подготовкой своих действий, дерзостью, жестокостью преступного поведения, уничтожением следов совершаемых преступлений, необходимостью получения сведений о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления, поиском неизвестных юридически значимых фактов, выяснением обстоятельств совершенных преступлений и др.

По своей сути ОРМ направлены на добывание информации, выявление скрытых (скрываемых) преступлений, признаков и фактов преступной деятельности, их субъектов, розыск скрывшихся лиц.

О разведывательно-поисковом характере ОРМ свидетельствуют реализующиеся в них принципы конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств; указание законодателя на возможность использования специальных технических средств, предназначенных Для негласного получения информации в процессе проведения ОРМ; правомерность проведения ОРМ при наличии сведений лишь о Признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и с}да или уклоняющихся от уголовного наказания, и др.

Разведывательный характер ОРМ подтверждают и преимущественно негласный режим работы ОРО, объективная необходимость защиты сведений о лицах, участвующих в ОРМ, организации и тактике ОРМ как составляющих гостайну, возможность конфиденциального использования конфидентов.

ОРМ осуществляются как гласно, так и негласно. Негласнссть означает неочевидность, скрытность проводимых ОРМ от лиц, в них не участвующих, в том числе и от сотрудников ОРО, но, прежде всего — от объектов, в отношении которых они проводятся. Это позволяет нейтрализовать возможное противодействие со стороны объектов ОРМ, обеспечить безопасность участников ОРМ их результативность, сохранить в тайне сам факт осуществления ОРМ, применяемые при этом средства и методы.

Негласность может быть обусловлена как практической целесообразностью, так и невозможностью гласного проведения отдельных ОРМ, открытого использования средств, методов либо задействования отдельных участников ОРМ Только негласными могут быть такие ОРМ, как оперативное внедрение, контролируемая поставка, снятие информации с технических каналов связи.

Под гласностью следует понимать открытость проведения ОРМ, когда их содержание, цели, участники не скрываются ни от окружающих, ни от объектов их проведения. ОРМ могут носить и смешанный, гласно-негласный характер. Так, прослушивание телефонных переговоров, проводимое по заявлению или с согласия заинтересованных лиц, является негласным только по отношению к абоненту заявителя. Особой разновидностью гласно-негласных ОРМ можно считать так называемые зашифрованные ОРМ, истинная цель которых от заинтересованных лиц скрывается под видом гласных действий иного, отвлекающего, характера и содержания.

Исходя из сущности ОРД и ее 31конодательного толкования ОРМ организуются и проводятся специальными субъектами, которыми являются только должностные лица ОРО. Вместе с тем участниками ОРМ могут быть также сотрудники иных подразделений, не являющихся оперативными, специалисты, иные лица, оказывающие содействие в решении задач ОРМ, участвующие в подготовке или проведении ОРМ либо осуществляющие отдельные мероприятия по их поручению.

Проведение подразделениями, не включенными в число оперативных, отдельных мероприятий, аналогичных оперативно-розыскным, не образует ОРД, а может рассматриваться как элемент административной, частной детективной или другой деятельности.

Например, в своей работе участковые уполномоченные, сотрудники патрульно-постовой службы, ДПС и других гласных служб МВД России гласно проводя- такие мероприятия, как опрос, наведение справок, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, наблюдение и др. Такого рода мероприятия не содержат всех существенных признаков ОРМ, и, соответственно, ими не являются. Негласное проведение подобных мероприятий может быть квалифицировано как нарушение ФЗ об ОРД, который содержит специальный признак субъекта этой деятельности — уполномоченность на ее осуществление.

Как уже было отмечено в гл. 1, ОРМ не образует и содержание частной детективной (сыскной) деятельности. Хотя в ходе частной сыскной деятельности допускаются устный опрос граждан и должностных лиц (с ж согласия), наведение справок, изучение предметов и документов (с письменного согласия их владельцев), внешний осмотр строений, помещений и других объектов, наблюдение — эти мероприятия осуществляются в ином порядке и при ограничениях, не содержащихся в ФЗ об ОРД. Мероприятия, проводимые в рамках частно-сыскной деятельности, содержат ряд и других коренных отличий: они могут проводиться физическими и юридическими лицами, предприятиями, имеющими специальное разрешение (лицензию) ОВД. т.е. не субъектами ОРД; осуществляются в целях защиты законны> прав и интересов своих клиентов, т.е. преследует иные цели, чем ОРД. Более того, при занятии частной детективной деятельностью запрещается осуществлять какие-либо оперативно-розыскные действия, отнесенные законом к исключительной компетенции органов дознания (см. ст. 1 Закона РФ «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации»). ОРМ входят в содержание разведывательной и контрразведывательной деятельности. Они являются средством такой деятельности, представляют способ реализации этих видов деятельности. Проведение ОРМ, в наибольшей степени ограничивающих права человека, в частности затрагивающих тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений граждан, неприкосновенность жилища, согласно ФЗ о ФСБ проводятся в случаях, на основании и в порядке, предусмотренном законодательством РФ (см. ч. 4, 5, 6 ст. 9 ФЗ о ФСБ).

Необходимо учитывать и то, что ОРМ носят разведывательно-поисковый характер независимо от субъекта их осуществления. Именно ОРМ, предусмотренные ФЗ об ОРД, являются средствами получения информации о событиях или действиях, содержание которой Позволяет оценить наличие и характер угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

Содержательную сторону ОРМ составляют действия, образующие конкретные виды этих мероприятие — в ст. 6 ФЗ об ОРД дается их исчерпывающий перечень. Законодательное закрепление ОРМ, установление их исчерпывающего перечня не только обеспечивает соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД, но и определяет правомерность действий субъектов ОРД (должностных лиц и лиц, оказывающих им содействие), отличает их действия от уголовно наказуемых деяний и тем самым обеспечивает легитимность их деятельности.

В соответствии с ФЗ об ОРД каждое из ОРМ может проводиться самостоятельно, независимо от других или в совокупности с иными ОРМ, быть как гласным или негласным, причем гласное проведение одних ОРМ не исключает негласного проведения других, и наоборот. Именно в рамках ОРМ применяются силы, средства и методы ОРД. Хотя перечень ОРМ законом строго ограничен, их реализация предполагает также проведение организационных мероприятий, осуществление мер обеспечивающего характера, привлечение к участию в них специалистов, применение специальных технических и иных средств, которые в конечном итоге способствуют проведению конкретных ОРМ или их совокупности. Важно отметить, что и организационные, и иные обеспечивающие меры носят подчиненный характер по отношению к ОРМ, часто предшествуют им, либо являются их следствием, логически, технически, методически из них вытекают.

Несмотря на очевидное различие ОРМ между собой, их перечень является не случайным. Он определен единой общей сутью — направленностью на получение информации для ее последующей реализации. Именно посредством проведения ОРМ становится возможным решение задач ОРД и достижение целей защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

ОРМ могут проводиться для решения как общих задач ОРД. которые непосредственно обозначены в ФЗ об ОРД, так и ее частных задач. При этом решение частных (промежуточных) задач по их направленности и содержанию должно соответствовать достижению конечных целей и задач ОРД.

Цель проведения ОРМ предопределяет круг их объектов, которыми могут быть физические лица как носители информации или как субъекты преступления, а также лица, с согласия которых проводятся ОРМ по их проверке или защите. Категории таких лиц обусловливают вид, форму, основания и условия проведения конкретных ОРМ В частности, объектами ОРМ могут быть лица:

1) подготавливающие, совершающие или совершившие противоправные деяния, скрывающиеся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющиеся от уголовного наказания;

2) без вести пропавшие;

3) защищаемые;

4) претендующие на допуск: к сведениям, составляющим государственную тайну; к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, окружающей среды; к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления; а также на получение разрешения на частную детективную или охранную деятельность;

5) с которыми устанавливаются или поддерживаются отношения сотрудничества, привлекаемые к подготовке и проведению ОРМ;

6) осведомленные о признаках противоправных деяний; событиях, действиях, несущих угрозу безопасности; поведении и (или) местонахождении лиц, представляющих оперативный интерес.

Анализ понятия ОРМ позволяет выделить следующие характер ные их черты, структурные элементы (признаки), отражающие их содержание, выражающие их сущность:

• ОРМ являются главной составной частью ОРД;
• они осуществляются как гласно, так и негласно;
• их основными субъектами являются только должностные лица ОРО;
• их содержание составляют действия, направленные на добывание и реализацию
• юридически значимой информации;
• они имеют законодательно определенное целевое назначение — решение задач ОРД по защите жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечению безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Классификация ОРМ.

Существуют несколько методов классификации ОРМ. Наиболее развернутую классификацию дает В.Г. Бобров:

1. В зависимости от времени (продолжительности) проведения ОРМ они могут быть разовыми (опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования и т.д.) и длящимися (контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров и т.д.).

2. В зависимости от формы проведения ОРМ они могут быть гласными и негласными, осуществляться с зашифровкой их истинной цели и без нее.

При гласном проведении таких ОРМ, как правило, не скрывается сам факт их осуществления.

Негласное проведение ОРМ предполагает их осуществление в тайне от других лиц, з первую очередь проверяемых, разрабатываемых, обвиняемых, их связей и т.д. Негласность таких ОРМ условна. Она может быть абсолютной и относительной. При абсолютной негласности о проведении ОРМ осведомлены только оперативники, их осуществляющие, а также лица, действующие по их поручению и непосредственно выполняющие эти мероприятия (конфиденты, сотрудники подразделений специальных технических мероприятий, оперативно-поисковых подразделений). При относительной негласности ОРМ об их проведении не знают только граждане, в отношении которых они осуществляются, а их результаты, полученные в тайне от заинтересованных лиц, в дальнейшем могут быть преданы гласности. Так, результаты наблюдения, негласно проведенного в рамках предварительной оперативной проверки или оперативной разработки с участием граждан и применением кино-, фотосъемки и видеозаписи, специальных химических, а также иных технических и других средств, могут быть использованы в уголовном процессе в качестве доказательств по уголовному делу. Все предусмотренные в ст. 6 ФЗ об ОРД ОРМ по признаку гласности их проведения условно В.Г. Бобров сводит в две основные группы:

а) ОРМ, которые могут проводиться как гласно, так и негласно: опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, проверочная закупка, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

б) проводимые только в тайне (негласно) от проверяемых, разрабатываемых и иных лиц, в отношении которых они осуществляются: контроль почтовых отправлении, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент.

3. В зависимости от необходимости санкционирования ОРМ они могут быть:

а) требующими какого-либо санкционирования (опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка и др.);

б) требующими ведомственного санкционирования (проверочная закупка и контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен; оперативное внедрение; оперативный эксперимент и др.);

в) требующими судебного решения (контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи и др.). (См.: Бобров В.Г. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий: Лекция. - М.: Академия управления МВД России, 2003. - С. 23-24.).

Возможны и другие виды классификации.

Так, по степени проникновения в криминально-криминогенную среду их можно разделить на глубокие и поверхностные. По этому критерию наиболее потенциально глубокими следует признать оперативное внедрение в преступную среду и агентурное наблюдение за ней, а самыми поверхностными — сбор образцов для сравнительного исследования и отождествление личности.

По направленности и характеру могут быть выделены разведывательные, контрразведывательные, оперативно-поисковые, розыскные, вспомогательные, обеспечивающие и другие ОРМ.

По субъекту проведения ОРМ можно классифицировать на мероприятия, проведение которых допустимо любыми органами — субъектами ОРД и мероприятия, проведенные специализированными оперативными подразделениями. В частности, только с использованием оперативно-технических сил и средств органов ФСБ и ОВД проводятся ОРМ, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушиванием телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием информации с технических каналов связи.

По степени ограничения прав граждан ОРМ можно разделить на ограничивающие конституционные права граждан и не носящие таких ограничений. К ОРМ, ограничивающим конституционные права граждан, следует прежде всего относить ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища. К таким ОРМ относятся контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров. В связи с тем, что конституционные права граждан ограничиваются не во всех случаях при снятии информации с технических каналов связи, обследовании помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, данные ОРМ могут быть включены как в одну, так и в другую группу мероприятий.

По интенсивности использования технических средств ОРМ делятся на оперативно-технические и не имеющие преобладающего или исключительно технического содержания их проведения. К оперативно-техническим относятся такие ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи.

По сочетанию ОРМ между собой их можно разделить на относительно автономные и комплексные. К комплексным можно отнести оперативное внедрение, контролируемую поставку, оперативный эксперимент.

§ 2. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий

Понятие «основание» подразумевает причину, достаточный повод, оправдывающий что-либо. Применительно к ОРМ сам по себе Повод является и достаточным основанием для их проведения.

В ФЗ об ОРД (ст. 7) понятие «основание» включает в себя как поводы к проведению ОРМ, под которыми следует понимать обстоятельства, побуждающие к началу соответствующих действий, так и собственно основания проведения ОРМ, в качеств з которых рассматриваются фактические данные, сведения о фактах (информация), которые требуют проверки для подтверждения или опровержения и реализации в виде проведения ОРМ или следственных действий либо тех и других в совокупности. Основаниями для проведения ОРМ являются фактические данные, достаточные для предположения о совершении деяния, подпадающего под признаки того или иного состава преступления, либо о событиях или действиях, которые могут представлять угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. По своей природе (происхождению) данные, являющиеся основанием для проведения ОРМ, могут быть получены в рамках уголовного судопроизводства, в процессе осуществления ОРД, а также непроцессуальным и не оперативно-розыскным путем. Законодатель не ставит жестких ограничений или критериев появления таких данных. Основания для проведения ОРМ тесно связаны с целями и задачами ОРД. Рассматривая основания в соотношении с целями и задачами, можно сделать вывод, что для проведения ОРМ достаточно лишь предположения относительно подготовки или совершения преступления по наличию отдельных признаков, указывающих на такие деяния либо на лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, причем такое предположение может носить характер версии, основанной на фактах. В случае оконченного общественно опасного деяния, когда уже очевидны данные, указывающие на признаки преступления, речь идет о реализации задачи раскрытия преступления, обнаружения лица (лиц), его совершившего, а если такое лицо установлено и скрылось, то о его розыске и т.д.

Сказанное вытекает из таких задач ОРД, как выявление, предупреждение, пресечение преступлений; выявление и установление лиц, их подготавливающих; добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ (см. ст. 2 ФЗ об ОРД). Для решения этих задач необходимо и достаточно обоснованного предположения о причастности лиц к совершению преступления, о признаках преступления, о событиях, гипотетически носящих характер угрозы. В случае, если лицо скрылось от следствия и суда, то сам этот факт уже является основанием для реализации одной из задач ОРД, а соответственно и проведения по этому факту ОРМ.

Основания, указанные в ст. 7 ФЗ об ОРД, относятся не к ОРД в целом, а к проводимым ОРМ как в их совокупности, так и применительно к отдельным ОРМ. При этом результаты проведения одного ОРМ могут являться основаниями для проведения другого. В процессе проведения ОРМ применительно к одному делу (событию, преступлению, ситуации, проверке заявления и т.д.) возможно получение оперативно-розыскной информации относительно событий или действий, выходящих за пределы первоначальной цели проведения ОРМ.

В процессе ОРД происходит накопление различной попутной информации, изначально не имеющей отношения к расследуемым событиям или действиям, однако в процессе ее сопоставления возможно получение новых данных, обоснованных предположений, выводов, выдвижения версий, которые требуют проверки, а соответственно и проведения дополнительных ОРМ. В этих случаях проведение ОРМ всегда является обоснованным (имеющим фактические основания).

Первоначальное получение информации возможно из любых источников, в том числе изначально не имеющих отношения к ОРД (данные источники могут рассматриваться в качестве повода).

В частности, такие данные могут содержаться в письменных заявлениях или сообщениях, приложенных к ним документах, протоколе устного заявления о преступлении, протоколе явки с повинной, публикациях средств массовой информации, в материалах проверки по административным правонарушениям, в непосредственном обнаружении признаков преступления должностными лицами, не являющимися субъектами ОРД, или конфидентами, в актах аудиторских проверок и др.

Следовательно, в любом случае как при работе по раскрытию конкретных преступлений, так и применительно к их выявлению либо добыванию оперативно значимой информации имеют место соответствующие основания как оперативно-розыскного характера, так и не связанные с ОРМ или даже с ОРД в целом. Сведения могут быть получены как путем оперативно-тактических действий, так и без проведения таковых. Полученная информация может рассматриваться как результат ОРМ и как предпосылка к их проведению. Соответственно если имеются основания для проведения хотя бы одного ОРМ, например опроса автора публикации в СМИ, то по результатам проведения первого ОРМ могут быть получены основания для дальнейшего проведения другого или аналогичного ОРМ, но по отношению к иным объектам.

В случае если в поступившей информации содержатся сведения о каких-либо из обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу (см ст. 24 УПК), то это не исключает оснований для проведения ОРМ.

Если ставшие известными ОРО сведения касаются признаков преступления, отнесенных УПК к делам частно-публичного обвинения (возбуждаемым не иначе как по жалобе потерпевшего), то ОРМ По этим делам проводятся в обычном порядке, в том числе и при отсутствии заявления потерпевшего (потерпевшей). Это связано с Необходимостью установления обстоятельств совершенного преступления, выяснения причин отказа от заявления, установления возможных угроз в отношении жертвы или близких родственников либо других данных как о событии преступления, так и о его последствиях.

Эта позиция подтверждает требования УПК. В частности, в ст. 147 УПК отмечается, что если потерпевший по делу частно-публичного обвинения в силу беспомощного состояния или по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы, прокурор вправе возбудить такое дело и при отсутствии жалобы потерпевшего. Соответственно и ОРО вправе устанавливать указанные обстоятельства (причины) оперативным путем. ОРМ могут проводиться и после прекращения уголовного дела в случае примирения потерпевшего с обвиняемым.

Если деяние, предусмотренное гл. 23 УК, причинило вред интересам исключительно коммерческой или иной организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, и не причинило вреда интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, то уголовное дело возбуждается по заявлению руководителя этой организации или с его согласия (см. ст. 23 УПК). По таким преступлениям ОРМ проводятся также в общем порядке уже потому, что необходимо установить, имело ли место причинение вреда только указанной организации или также интересам других организаций, граждан, общества или государства. Законодатель обобщенно обозначает основания как возбужденное уголовное дело, сведения, поручения, запросы, постановления.

Первым и наиболее общим основанием для проведения ОРМ обозначено наличие возбужденного уголовного дела. Сам факт возбуждения дела свидетельствует об установлении достаточных данных для его возбуждения (совокупности повода и основания, свидетельствующих о совершении или подготовке преступления) и соответственно для начала предварительного расследования, что находит процессуальное отражение в постановлении о возбуждении уголовного дела. В противном случае принимается решение об отказе в его возбуждении. Однако факт отказа в возбуждении уголовного дела не исключает иных оснований для проведения ОРМ, а является лишь процессуальным решением по конкретному случаю.

Понятие «возбуждение уголовного дела» обозначает как начальную стадию уголовного судопроизводства, так и одно из решений, актов, завершающих эту стадию. Это объективно обязывает ОРО принимать исчерпывающие меры, направленные на обнаружение преступлений и лиц, их совершивших, быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных, установление события преступления и иных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Данная обязанность не изменяется в зависимости от того, кем возбуждено уголовное дело, -органом дознания или предварительного следствия.

Сведения как основания для проведения ОРМ представляют собой известия, сообщения или иную информацию, в результате которых сформировалось знание, представление, предположение о событиях, действиях, лицах и (или) фактах, представляющих оперативный интерес.

Такие сведения являются основанием для проведения ОРМ только в случаях, если они стали известными ОРО, а также при условии, что они содержат соответствующую информацию о лицах, признаках, событиях или действиях, указанных в п. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД.

Сведения, содержащиеся, например, в заявлениях и письмах граждан, становятся поводом к возбуждению уголовного дела только тогда, когда они содержат информацию, указывающую на совершение (подготовку к совершению) деяний, подпадающих под признаки какого-либо преступления. Если такие заявления не содержат достаточных данных, указывающих на признаки преступления, то могут отсутствовать основания для возбуждения уголовного дела, что, однако, не исключает автоматически наличия оснований для проведения ОРМ.

Сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния и о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, являются основанием для проведения ОРМ и в том случае, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, например, когда требуется собрать дополнительные фактические данные, необходимые для принятия решения об отказе или возбуждении уголовного дела. В этой ситуации наличных данных недостаточно для того, чтобы решить вопрос о возбуждении уголовного дела (не установлено само событие преступления, известны лишь отдельные признаки, по которым в равной мере можно судить о наличии либо отсутствии преступления, первоначальное поведение лица не позволяет оценить его действия как преступные, но они могут перерасти в таковые и т.д.).

В частности, не образует состава и не является признаком преступления возникновение умысла на его совершение. Уголовно наказуемо только приготовление к тяжкому и особо тяжкому преступлению, поэтому пока такие действия не переросли в реальное преступление, нет оснований для возбуждения уголовного дела, но имеет место практическая целесообразность проведения ОРМ, при помощи которых можно предупредить преступление либо предотвратить его общественно опасные последствия. В ряде случаев, особенно по экономическим преступлениям, невозможно и практически нецелесообразно возбуждать уголовное дело До того момента, пока не будет ясно, что хотя бы одни эпизод криминальной деятельности содержит в себе все признаки состава преступления. В противном случае никакой уголовной ответственности не последует, виновные не откажутся от своих замыслов и действий, а просто перенесут их на более поздний срок и будут более осторожными. Это же касается случаев, когда раскрыть преступление можно лишь при задержании виновного с поличным, как, например, в случае получения взятки.

Сведения о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ как основания для проведения ОРМ могут содержать информацию о таких событиях или действиях, которые не носят характера криминальных, а лишь гипотетически создают угрозу безопасности. Под событиями могут рассматриваться реально происходящие или имевшиеся в прошлом факты, обстоятельства, явления, которые могут причинить вред соответствующему виду безопасности или вызвать возможную опасность. События могут рассматриваются не только как обстоятельства, вызванные поведением людей, но и как процессы, происходящие независимо от их воли, но в дальнейшем могущие нанести вред безопасности.

В частности, угрозу безопасности может создавать неуправляемые технологические процессы (например, сбой в работе ядерного реактора) либо действия, самостоятельно не содержащие какой-либо угрозы, но в совокупности с другими действиями или событиями могут ее вызвать. Это, например, отключение электроэнергии от установок, производств, цехов с непрерывным технологическим циклом, на объектах химической отрасли или связанных с эксплуатацией, хранением ядерных материалов, отходов, очистных объектов и сооружений и др.

Под угрозой безопасности понимается совокупность условий и факторов, создающих опасность жизненно важным интересам т.е. потребностям, удовлетворение которых надежно обеспечивает существование и возможность прогрессивного развития личности общества и государства.

Реальная и потенциальная угроза объектам безопасности, исходящая от внутренних и внешних источников опасности, определяет содержание деятельности по обеспечению внутренней и внешней безопасности (см. ст. 3 Закона «О безопасности»). Осуществление ОРМ используется как одно из эффективных и вспомогательных средств обеспечения безопасности, а также служит целям обеспечения Президента РФ, Федерального Собрания и Правительства РФ разведывательной информацией, необходимой им для принятия решений в политической, экономической, оборонной, научно-технической и экологической областях; обеспечение условий, способствующих успешной реализации политики РФ в сфере безопасности; содействие экономическому развитию, научно-техническому прогрессу страны и военно-техническому обеспечению безопасности РФ (см. ст. 5 Закона «О внешней разведке»).

Проведение ОРМ, применительно к обеспечению безопасности носит превентивный, стратегический, глобальный характер.

Сведения о лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия « суда или уклоняющихся от уголовного наказания, как самостоятельное основание для проведения

ОРМ следует рассматривать в том смысле, что ОРО может быть неизвестно о самом факте возбуждения уголовного дела в отношении конкретного лица, его сокрытия от правоохранительных органов или уклонении от наказания, наличии соответствующего поручения о проведении розыска лица, поскольку такое поручение поступает в территориальный орган по месту совершения преступления. Тем не менее все иные ОРО, при отсутствии такого поручения вправе и обязаны проводить ОРМ по выявлению указанных лиц и в случае получения соответствующей информации проводить ОРМ на предмет причастности к совершению преступления, а также установления факта уклонения от наказания или сокрытия от органов дознания, следствия или суда. Объявление розыска, не связанного с решением задач ОРД, не является основанием для проведения ОРМ.

ОРМ по розыску лиц, без вести пропавших, как правило, проводятся по заявлениям родственников, знакомых или должностных лиц. Именно информация, содержащаяся в таких заявлениях, является достаточным основанием, позволяющим судить о самом факте исчезновения человека.

Обнаружение неопознанных трупов как основание для проведения ОРМ выступает до решения вопроса о возбуждении уголовного дела, когда имеется необходимость в проведении ОРМ непосредственно на месте обнаружения трупа, при работе по горячим следам, а также в случае отказа в возбуждении (прекращении) уголовного дела по факту обнаружения трупа в случаях, когда установить личность, не прибегая к ОРМ, не представляется возможным.

Поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, являются самостоятельным основанием для проведения ОРМ в связи с тем, что ст. 38 УПК закрепляет право следователя давать обязательные для исполнения письменные поручения о проведении ОРМ, а также предписывает, что после направления дела прокурору орган дознания может проводить по нему ОРМ только по поручению следователя. В случае, когда не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя о результатах (ч. 4 ст. 157 УПК). Данное обстоятельство не может сковывать инициативы ОРО, ограничивать их соответствующие права и обязанности, поскольку проведение ОРМ, в том числе и в отношении конкретного лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления, может исходить за рамки расследуемого дела и касаться обстоятельств, которые возможно установить исключительно оперативным путем, т.е.- выявить ранее неизвестные преступления либо установить действия, направленные на совершение новых преступлений, например, подкупа должностных лиц, запугивания свидетелей и др. В этом случае речь идет о реализации такой задачи ОРД, как выявление преступлений, которая не может ставиться в зависимость от текущих задач уголовного процесса или решений следствия.

При проведении ОРМ по установлению лица, совершившего преступление, на ОРО, возлагается обязанность информировать следствие лишь о полученных результатах ОРМ, но не о проведении тех или иных ОРМ.

Важно отметить, что наличие возбужденного уголовного дела, будучи основанием для проведения ОРМ, не является ограничением в их проведении. Безусловно, выполнение предписаний УПК является обязательным и для субъектов ОРД, но эти предписания касаются расследования, а не ОРД и только факта, по которому возбуждено уголовное дело, а не всех иных обстоятельств, которые еще только предстоит установить оперативным путем. Речь может идти лишь о недопустимости проведения ОРМ, которые подменяют следственные действия.

В качестве самостоятельного данное основание выделено и потому, что указанные органы (следователь, прокурор) вправе направлять поручения, касающиеся проведения отдельных следственных действий, по содержанию сходных с ОРМ, в частности контроль и запись переговоров.

Вид и тактику ОРМ, проводимых по поручениям следователя, органа дознания, прокурора и суда, определяет должностное лицо ОРО. Оно же несет ответственность за законность и обоснованность проведения соответствующих ОРМ. Следователь же вправе ставить только задачу, устанавливать сроки выполнения поручений, но не может давать указаний о характере, организации и тактике проводимых в ходе выполнения поручения ОРМ.

Под поручением следует рассматривать письменный документ, исходящий от соответствующего должностного лица о производстве ОРМ или следственных действий. Поручение оформляется постановлением дознавателя, следователя, прокурора или определением суда, где кратко излагаются существо дела, подлежащие выяснению обстоятельства, данные о лицах, розыск которых поручается или проведение ОРМ в отношении которых необходимо провести, и др.

Устное указание (поручение) следователя, дознавателя, прокурора не является основанием для проведения ОРМ.

Запросы других ОРО, основаниями для проведения ОРМ являются только тогда, когда они сами базируются на основаниях, указанным в ФЗ об ОРД.

Запрос может направляться в ОРО по месту предполагаемого проведения ОРМ с учетом их подведомственности и компетенции. При этом важно учитывать, что не все ОРО наделены полномочиями проведения ОРД в полном объеме. Поэтому одни органы дознания вправе направлять поручения в другие органы, наделенные соответствующими полномочиями, в частности, по проведению ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан.

Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц как основание для проведения ОРМ заключается в том, что основанием для применения мер безопасности является наличие достаточных данных, свидетельствующих о реальности угрозы безопасности защищаемого лица, что само по себе обусловливает проведение помимо прочего и ОРМ.

Поводы для применения мер безопасности в отношении защищаемого лица: заявление указанного лица; обращение председателя суда, руководителя соответствующего правоохранительного или контролирующего органа, руководителя федерального органа государственной охраны, начальника учреждения или органа уголовно-исполнительной системы; получение органом, обеспечивающим безопасность, оперативной и иной информации о наличии угрозы безопасности указанного лица, — предполагают проверку такой информации, в том числе путем проведения ОРМ, и принятие на ее основе соответствующего решения (см. ст. 13 ФЗ «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов») Постановление о применении мер безопасности не предопределяет виды и тактику проведения ОРМ. Проведение ОРМ по запросам международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств осуществляется в соответствии с международными договорами РФ. Представляется допустимым проведение ОРМ по запросам субъектов ОРД иностранных государств в соответствии с договорами (соглашениями), заключаемыми ОРО РФ с такими же субъектами иностранных государств.

Указанные запросы являются основанием для проведения ОРМ не сами по себе, а ввиду того, что содержащаяся в них информация относится к фактам конкретных преступлений, лицам их совершившим, разыскиваемым и без вести пропавшим лицам. К международному запросу могут быть приложены постановления, содержащие соответствующие санкции. Тем не менее такие Документальные материалы запрашивающей стороны, в том числе содержащие соответствующие санкции на проведение ОРМ, не могут распространяться на деятельность ОРО РФ. Они лишь подтверждают обоснованность проведения ОРМ.

ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан по запросам международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, осуществляются с соблюдением условий, предусмотренных ст. 8 ФЗ об ОРД, и при наличии судебного решения, полученного в порядке ст. 9 ФЗ об ОРД. связано с тем, что согласно международным договорам поручения исполняются в соответствии с требованиями внутреннего законодательства стороны, исполняющей запрос. В ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД подчеркивается право ОРО, на сбор данных, необходимых для принятия соответствующих решений. Данное право ограничено пределами полномочий соответствующих субъектов ОРД.

Решение о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну и к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды, принимается ФСБ России, соответственно и ОРМ по сбору данных, необходимых для принятия решения, осуществляются оперативными подразделениями этих органов

Выдача разрешений на частную детективную и охранную деятельность, а соответственно и проведение проверочных мероприятий находится в компетенции подразделений лицензионно-разрешительной работы ОВД Поскольку эти подразделения не являются субъектами ОРД, проведение ОРМ в целях собирания необходимой информации осуществляется оперативными подразделениями ОВД Осуществление административно-проверочной работы сотрудниками подразделений лицензионно-разрешительной работы не тождественно проведению ОРМ по рассматриваемым основаниям. Основанием для ОРМ могут служить результаты административной проверки, данные, свидетельствующие о представлении заведомо ложных сведений, подложных документов и др.

ОРМ по собиранию данных, необходимых для принятия иных решений, обозначенных в ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, могут проводиться оперативными подразделениями и других ОРО в пределах их компетенции.

Само по себе наличие закрепленного законом права не порождает соответствующих оснований для проведения ОРМ, в противном случае право проведения ОРМ в целом, которым наделены ОРО, могло бы выступать и основанием для их проведения. Основанием же для проведения ОРМ выступает гипотетическая возможность соответствующих лиц действовать вопреки государственным, служебным, профессиональным интересам, что предполагает повышенные требования к лицам, допускаемым к соответствующим работам, сведениям, материалам или участию в определенной деятельности, а также сведения (данные), позволяющие усомниться в возможности, допустимости оформления допуска, приеме на работу, установления или поддержания отношений сотрудничества, выдачи лицензии.

Важно отметить, что лица, в отношении которых принимаются решения, знают о предстоящей проверке и дают предварительное согласие на ее проведение, в частности, при оформлении допуска к сведениям, составляющим государственную тайну, к участию к ОРД, к работам, связанным с эксплуатацией объектов, и др. Исходя из этого в качестве еще одного фактического основания для проведения ОРМ выступает личное согласие лиц на проведение ОРМ.

Основаниями для проведения проверочных ОРМ выступают не фактические данные, требующие соответствующей проверки, предположения о совершении деяния, подпадающего под признаки того или иного преступления, либо о событиях или действиях, которые могут представлять угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, а необходимость подтверждения благонадежности проверяемых лиц, соответствие их личных качеств предъявляемым требованиям, получение данных, обосновывающих допустимость и целесообразность принятия соответствующих решений Именно благодаря этому и создаются предпосылки для обеспечения безопасности, предупреждения возможного противоправного поведения. Необходимость принятия соответствующих решений выступает основанием для проведения не всех, а ограниченного перечня ОРМ при соблюдении соответствующих условий (см. ст. 8 ФЗ об ОРД).

Цель проведения проверочных ОРМ — выявление обстоятельств, служащих основанием для выдачи или отказа в выдачи соответствующего допуска, разрешения на осуществление частной охранной и детективной деятельности, установления или поддержания отношений сотрудничества, принятия мер по обеспечению собственной безопасности ОРО Представляется, что данная цель является частной и соответствует общей цели ОРД, состоящей в обеспечении безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Глава 17 УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий и их виды

Условия проведения ОРМ — это установленные оперативно-розыскным законодательством (прежде всего ФЗ об ОРД) специальные правила, неукоснительным выполнением которых законодатель обусловливает подготовку и (или) осуществление конкретного ОРМ, которые призваны повысить их эффективность и гарантировать соблюдение принципов ОРД при их проведении. Эти условия призваны сбалансировать интересы отдельного человека (прежде всего, право на частную жизнь) с потребностями общества и государства, заинтересованного в эффективном противодействии преступности.

Основная совокупность этих правил содержится в ст. 8 ФЗ об ОРД. Однако ею нормативная регламентация условий не ограничивается. Они «прописаны» и в других статьях ФЗ об ОРД, а также в некоторых нормах иных законодательных актов в области ОРД.

Согласно ст. 36 ФЗ о наркотиках при проведении контролируемых поставок, проверочных закупок, оперативного эксперимента, сбора образцов для сравнительного исследования, оперативного внедрения, исследования предметов и документов ОРО разрешается использовать наркотические средства и психотропные вещества без лицензии, а для остальных субъектов установлен лицензионный порядок их использования.

Виды условий проведения ОРМ. Собственно в ФЗ об ОРД закреплены два вида условий осуществления ОРМ: общего свойства и содержащие исключения из общих правил их проведения.

Во втором виде различают группу условий «экстренного характера» (см. ч. 3, 4 и 8 ст. 8) и группу условий, которые ограничивают осуществление конкретных ОРМ (см. ч. 2, 5—8 ст. 8; ч. 7 ст. 5; ч. 3, 4 и 6 ст. 6; ч. 1 и 3 ст. 9; ч. 2 ст. 13 и п. 1 ч. 1 ст. 15). Рассмотрим эти условия по порядку.

§ 2. Общие условия проведения всех оперативно-розыскных мероприятий

Известны два общих условия проведения ОРМ. Первым общим условием является возможность осуществления ОРМ на территории РФ, если иное не предусмотрено ФЗ. В данной формулировке изложена позиция законодателя на пределы действия ФЗ об ОРД в пространстве в соответствии с принципом территориальности. Нормы ФЗ об ОРД полностью применяются на всей территории РФ.

Согласно воле законодателя допустимы исключения из действия ФЗ об ОРД в пространстве, что должно быть предусмотрено ФЗ. Такие исключения известны. В частности, в ст. 12 УК содержится предписание о действии уголовного закона в отношении лиц, совершивших преступление за пределами РФ. Полагаем, что создание предпосылок для реализации этой нормы подразумевает вероятность совершения ОРД за рубежом. Так, военнослужащие воинских частей РФ, дислоцирующихся за пределами России, за преступления, совершенные на территории иностранного государства, несут уголовную ответственность по уголовному законодательству РФ (см. ч. 2 ст. 12 УК), однако выявить, допустим, военнослужащего, который готовится совершить государственную измену, без осуществления соответствующего ОРМ крайне затруднительно.

Второе исключение допустимо на основании предписаний Закона о международных договорах. Соответствующим международным соглашением может быть предусмотрена возможность осуществления ОРМ за пределами РФ. Вместе с тем представительства иностранных государств в РФ обладают правовым иммунитетом территории. Это означает, что без разрешения соответствующих должностных лиц дипломатического представительства (как правило, руководителя) входить на территорию какого-либо представительства (включая официальных представителей РФ) нельзя. С учетом того, что в исключительных случаях уголовная юрисдикция РФ осуществляется на борту иностранного судна, проходящего через территориальное море¹¹(См. ст. 17 ФЗ «О внутренних морских водах, территориальном море и прилежащей зоне Российской Федерации».)

• ОРД возможна для обеспечения производства расследования преступления на борту иностранного судна во время его прохода в случаях, если: последствия преступления распространяются на территорию РФ; такие меры необходимы для пресечения незаконной торговли наркотическими средствами или психотропными веществами, а также для пресечения других преступлений международного характера, предусмотренных международными договорами РФ, и др.

• ОРМ могут проводиться также в исключительной экономической зоне и на пространстве континентального шельфа РФ.

Кроме того, непосредственно в ФЗ об ОРД установлено определенное изъятие из принципа его действия в пространстве. Согласно его ч. 5 ст. 13 в СИЗО ОРМ возможны исключительно во взаимодействии заинтересованного в получении информации ОРО с соответствующими сотрудниками уголовно-исполнительного учреждения. Самостоятельно проводить какое-либо ОРМ оперативные подразделения других ОРО на территории СИЗО не вправе.

Вторым общим условием является то, что гражданство, национальность отдельных лиц и другие обстоятельства, перечисленные в ч. 1 ст. 8 ФЗ об ОРД, не являются препятствием для проведения в отношении них ОРМ, если иное не предусмотрено ФЗ. В этом предписании ФЗ об ОРД конкретизирован закрепленный в ст. 19 Конституции принцип равенства всех перед законом и судом. Тем самым в отношении каждого может проводиться ОРД с целью защиты охраняемых объектов от преступных посягательств (при наличии соответствующих законных оснований и т.п.). Приведем определения основных компонентов данного условия.

Единственным исключением из правила равенства каждого перед законом служат специальные упоминания в ФЗ. По сути они являются правилами особого порядка осуществления ОРМ в отношении отдельных категорий должностных лиц. В соответствии с Конституцией неприкосновенны Президент РФ, депутаты палат Федерального Собрания и судьи, согласно ФКЗ «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации» — Уполномоченный, а ФЗ о прокуратуре — прокуроры и следователи органов прокуратуры.

По смыслу ст. 22—25 и 98 Конституции и в соответствии с ФЗ от 8 мая 1994 г. № 3-ФЗ «О статусе члена Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации» парламентарии обладают неприкосновенностью, или депутатским иммунитетом. Его сущность заключается в освобождении депутатов от уголовного преследования или привлечения к административной ответственности в течение всего срока их полномочий. Однако законодатель не акцентирует внимания на том, что данный иммунитет распространяется на ОРД, не предназначенную как для непосредственной реализации функций уголовного преследования, так и для привлечения к административной ответственности. Из разъяснений Конституционного Суда РФ следует, что в отношении действий депутата, не связанных с его деятельностью в качестве представителя законодательной власти, допустимо возбуждение дела, связанного с уголовной или административной ответственностью¹(См., например, постановление Конституционного Суда РФ от 20 февраля 1996 г. № 5-П «По делу о проверке конституционности положений частей первой и второй статьи 18, статьи 19 и части второй статьи 20 ФЗ от 8 мая 1994 г. «О статусе депутата Совета Федерации и статусе депутата Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации» (см.: Конституционный Суд Российской Федерации: Постановления. Определения. 1992-1996 / Сост. и отв. ред. Т.Г. Морщакова. М., 1997.-С. 135и др.) (тем самым допустимо ограничение депутатской неприкосновенности). Таким образом, реализация задач ОРД относительно реально или возможно совершенного депутатом преступления, не связанного с его депутатскими полномочиями, законом не запрещена и, следовательно, допустима.

Кроме этих общих положений, отметим следующее. Неприкосновенность члена Совета Федерации, депутата Государственной Думы распространяется на занимаемые ими жилые и служебные помещения, используемые ими личные и служебные транспортные средства, средства связи, принадлежащие им документы и багаж, на их переписку (см. ст. 19 Закона о статусе депутата). Это означает, что законодатель предусмотрел дополнительный перечень материальных объектов, используемых соответствующим представителем законодательной власти, относительно которого производство ОРМ существенно ограничено. Их проведение допустимо только в рамках производства по уголовному делу (предварительное следствие по которому обязательно), возбужденного по общественно опасному деянию конкретного депутата. Однако подчеркнем, что производство ОРМ в отношении иных объектов, не указанных в законе, допустимо на общих основаниях¹.( Вместе с тем все ОРМ в отношении деятельности кандидатов в депутаты Государственной Думы и Совета Федерации могут осуществляться в общем порядке без каких-либо изъятий. На кандидатов в главы законодательной и исполнительной власти субъектов Федерации также распространяется правовой режим кандидатов в депутаты палат Федерального Собрания.)

Конституционное предписание о неприкосновенности судей (ст. 122) распространяется в одинаковой степени на всех судей независимо от занимаемой должности и работы в каком-либо суде (Конституционном Суде, суде общей юрисдикции, арбитражном и военном суде).

В соответствии с Законом РФ «О статусе судей в Российской Федерации» от 26 июня 1992 г. личность судьи неприкосновенна. Неприкосновенность распространяется на его жилище и служебное помещение, используемые им транспорт и средства связи, корреспонденцию, принадлежащие ему имущество и документы. Поэтому оперативно-розыскное проникновение в жилище (служебное помещение) судьи, в личный или используемый им транспорт, а также прослушивание его средств связи и перлюстрация корреспонденции, осмотр имущества и документов судьи допустимы исключительно в рамках производства по уголовному делу (предварительное следствие по которому обязательно), возбужденному по деянию конкретного судьи. Вместе с тем производство в отношении какого-либо судьи иных ОРМ допустимо на общих основаниях. Из анализа ст. 12 ФКЗ об Уполномоченном по правам человека следует, что неприкосновенность Уполномоченного распространяется на его жилое и служебное помещения, багаж, личное и служебное транспортные средства, переписку, используемые им средства связи, а также на принадлежащие ему документы. Следовательно, оперативно-розыскное проникновение в жилище (служебное помещение) Уполномоченного, в личный или его служебный транспорт, осмотр его багажа и документов, контроль переписки и используемых им средств связи правомочны только в связи с производством по уголовному делу (предварительное следствие по которому обязательно), возбужденному по деянию Уполномоченного Однако производство в отношении Уполномоченного иных ОРМ допустимо на общих основаниях.

Согласно ч. 1 ст. 42 Закона о прокуратуре любая проверка сообщения о факте .правонарушения, совершенного прокурором или следователем органов прокуратуры, являются исключительной компетенцией органов прокуратуры. Поэтому в ходе ОРД нельзя осуществлять соответствующую проверку полученных сообщений (например, по ДОУ).

§ 3. Условия, содержащие исключения из общих правил проведения оперативно-розыскных мероприятий

Законодатель предусмотрел две группы условий, которые содержат исключения из общих правил проведения ОРМ.

Первая группа — это условия, которые ограничивают осуществление конкретных ОРМ. Эти условия изложены в ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД; проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, допускается на основании судебного решения и при наличии информации соответствующего характера.

Первая группа условий гарантирует законность при осуществлении ОРМ, ограничивающих конституционные права человека и гражданина на частную жизнь. Непосредственно в ст. 8 указаны два обязательных условия: наличие судебного решения и наличие соответствующей информации.

Рассмотрим первое условие. Судебное решение выносится в форме постановления судьи. Постановление — это формализованный вывод (решение) судьи об итогах рассмотрения обращения (ходатайства) оперативного подразделения в суд для получения разрешения на проведение конкретного ОРМ, влекущего ограничение того или иного конституционного права человека и гражданина на частную жизнь (согласно ч. 4 ст. 9 ФЗ об ОРД по результатам рассмотрения оперативно-служебных материалов судья разрешает проведение ОРМ либо отказывает в его проведении).

При любом решении (как положительном, так и отрицательном) судья обязан вынести мотивированное постановление. Мотивированность постановления призвана объяснить, почему судья принял конкретное решение, почему использовал (не использовал) те или иные аргументы, т.е. постановление должно содержать объяснения и доводы в обоснование позиции, занятой судьей. Судья не вправе ограничиться, допустим, резолюцией (как разрешающей, так и запрещающей) на представленном ему оперативным подразделением постановлении. В постановлении судьи, которое может быть составлено в произвольной форме, тем не менее должно быть указано: какое конкретно ОРМ просит разрешить соответствующий ОРО; какие материалы представлены; можно ли на их основе сделать вывод о наличии условий, предусмотренных ст. 7 и 8 ФЗ об ОРД, и др.

Постановление, заверенное печатью, выдается инициатору проведения ОРМ одновременно с возвращением представленных им материалов (под инициатором проведения ОРМ следует понимать уполномоченного на то представителя ОРО, ходатайствовавшего перед судом об ограничении конституционного права гражданина). В обязательном порядке возвращается подлинник постановления и все без исключения полученные из ОРО оперативно-служебные документы. В случае необходимости с постановления могут быть сняты копии (их количество определяется фактической потребностью), которые регистрируются и хранятся по правилам секретного делопроизводства.

Постановление в обязательном порядке подлежит заверению печатью, т.е. на его тексте (как правило, в месте подписи судьи) должен быть проставлен ясно видимый оттиск гербовой печати суда, который санкционировал проведение ОРМ.

Кроме того, важное значение для практики имеет указание законодателя на срок действия вынесенного судьей постановления. Этот срок исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать 6 месяцев, если иное не указано в самом постановлении. При этом течение срока не прерывается (см. ч. 5 ст. 9 ФЗ об ОРД).

Срок действия вынесенного судьей постановления — срок, в течение которого в соответствии с ФЗ об ОРД оперативное подразделение полномочно осуществлять конкретное ОРМ, ограничивающее конституционное право гражданина. ФЗ об ОРД предусмотрено исчисление такого срока как в сутках, так и месяцами. Прежде всего срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения. В данном случае не принимаются в расчет те час и день, в который было вынесено судьей постановление с разрешением ограничения конституционного права гражданина. Срок действия постановления истекает в 12 ч ночи последних суток. Течение срока исполнения ОРМ не зависит ни от организации проведения конкретного ОРМ, ни от уголовно-процессуального срока производства по уголовному делу. Это означает, что срок действия вынесенного судьей постановления не может быть прерван (приостановлен, продлен) в связи с отсрочкой, приостановлением или прекращением осуществления разрешенного ОРМ или окончанием срока производства по уголовному делу (за исключением прекращения дела за отсутствием события или состава преступления).

Кроме того, срок действия вынесенного судьей постановления не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. В данном случае срок истекает в соответствующее число месяца, а если этот месяц не имеет соответствующего числа, то в последние сутки этого месяца (например, при вынесении постановления 31 августа сроком на 6 месяцев этот срок истечет 28 февраля).

Законодатель допускает возможность превышения срока более чем 6 месяцев при условии непосредственного указания на то в самом постановлении. Как правило, ограничение конституционного права гражданина на более длительный, чем обычно, срок происходит при расследовании длящихся преступлений, а также с учетом иных обстоятельств, характерных для конкретной оперативно-розыскной ситуации. Причем в данном случае верхний предел срока действия вынесенного судьей постановления в ФЗ об ОРД не установлен.

Второе условие, которое ограничивает осуществление конкретных ОРМ, — наличие определенной информации (см. ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина, допускается при наличии информации о:

• признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно;

• лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно;

• событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России. Под признаками подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния следует понимать признаки неоконченного (на стадиях приготовления или покушения) или оконченного состава конкретного преступления, изложенного в соответствующей статье Особенной части УК.

Фраза законодателя «Производство предварительного следствия обязательно» означает, что для получения санкции необходимо иметь информацию по определенному кругу преступлений.

Предварительное следствие — основная форма предварительного расследования.

Согласно ч. 2 ст. 150 УПК производство предварительного следствия обязательно по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел, по которым производится дознание (ч. Зет. 150УПК).

Кроме того, согласно ч. 1 ст. 434 УПК производство предварительного следствия обязательно по уголовным делам в отношении лиц, указанных в ч. 1 ст. 433 УПК:

• совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости;
• у которых после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение.

Под событием, которое создает угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, понимается естественное, природное явление, протекающее помимо воли людей (наводнение, землетрясение и пр.), а под действием — общественно опасное, волевое и активное поведение человека.

Вторая группа — это условия «экстренного характера». В ФЗ об ОРД указаны три таких комплексных условия (см. ч. 3, 4 и 8 ст. 8). Рассмотрим первое из них. В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД, допускается проведение ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 ч. В течение 48 ч с момента начала проведения ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение (ч. 3).

Это комплексное условие направлено на эффективную защиту охраняемых объектов в случаях, которые не терпят отлагательства. Различают два вида таких случаев:

• которые могут привести к совершению тяжкого преступления;
• которые создают угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России.

Тяжкими преступлениями признаются умышленные и неосторожные деяния, за совершение которых максимальное наказание, предусмотренное уголовным законом, не превышает 10 лет лишения свободы (см. ч. 4 ст. 15 УК). Особо тяжкими признаются умышленные деяния, за совершение которых уголовным законом предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок свыше 10 лет или более строгое наказание (см. ч. 5 ст. 15 УК).

Проведение соответствующих ОРМ, связанных с немедленным реагированием на получение информации, свидетельствующей о реальности вероятного совершения тяжкого преступления, допустимо на основе данных, полученных как в процессе таких мероприятий, так и в результате принятия других мер, включая оперативно-розыскные, направленных на предупреждение, выявление и пресечение тяжких преступлений. Общими условиями осуществления ОРМ в случаях, которые не терпят отлагательства (они указаны в ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД), являются:

1) наличие мотивированного постановления одного из руководителей ОРО. В этом постановлении обязательно излагаются мотивы, требующие срочности и безотлагательности проведения соответствующего ОРМ (например, реальность угрозы убийства человека);

2) обязательное уведомление суда (судьи) в течение 24 ч. Способы уведомления судьи (суда) о неотложном проведении ОРМ в ФЗ об ОРД не оговорены.

Практически это допустимо как устно, так и письменно, в сообщении по телефону или иным образом,

3) обязанность ОРО получить судебное решение о допустимости его проведения в течение 48 ч с момента начала;

4) обязанность ОРО прекратить его проведение по истечении 48 ч с момента начала при отсутствии судебного решения о допустимости его проведения (как в случае неуведомления судьи соответствующим образом, так и при отрицательном решении судьи в случае запроса у него санкции).

Дополнительным условием для осуществления ОРМ в ситуациях, которые создают угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, выступает обязательность наличия данных о событиях и действиях, создающих такую угрозу.

Второе из рассматриваемых комплексных условий изложено в ч. 4 ст. 8 ФЗ об ОРД. В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем ОРО, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 ч (ч. 4).

Это группа правил «экстренного характера», которые направлены на защиту конституционных прав граждан на жизнь, здоровье, собственность, а также на неприкосновенность частной жизни.

Третье из комплексных условий предусмотрено в ч. 8 ст. 8 ФЗ об ОРД. В ней изложены правила проведения ОРМ, обеспечивающих безопасность ОРО.

ОРМ, обеспечивающие безопасность ОРО, проводятся в соответствии с ФЗ об ОРД и исключительно в пределах полномочий указанных органов, установленных соответствующими законодательными актами. По основаниям, предусмотренным п. 5 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, разрешается осуществлять действия, указанные в п. 8—11 ч. 1 ст. 6, без судебного решения при наличии согласия гражданина в письменной форме (ч. 8). Подчеркнем, что в рассматриваемом случае не требуется получения разрешения судьи на проведение отдельных ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан. Это обусловлено получением согласия лица на ограничение какого-либо его права. Однако эти ОРМ допустимо проводить только в целях обеспечения безопасности ОРО. Следовательно, для осуществления ОРМ в иных целях (например, для обеспечения безопасности некоторых защищаемых лиц согласно нормам Закона о государственной защите) требуется получение санкции судьи. Кроме того, в ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД изложено предписание о специальном условии осуществления так называемых острых ОРМ.

Проверочная закупка или контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативный эксперимент или оперативное внедрение должностных лиц ОРО, а равно лиц, оказывающих им содействие, проводятся на основании постановления, утвержденного руководителем ОРО (ч. 5).

Эти ОРМ могут проводиться исключительно на основании постановления, утвержденного руководителем ОРО. Такое постановление есть документально оформленное решение соответствующего руководителя.

Как правило, в постановлении указывается: занимаемая должность лица, вынесшего постановление о проведении ОРМ; существо полученной информации; состав преступления, признаки которого усматриваются в добытых сведениях о лице, факте или событии (требуется ссылка на соответствующую статью УК); когда и где планируется провести внедрение, эксперимент или контролируемую поставку

Постановление утверждается начальником ОРО. Согласования с судом или уведомления прокурора ФЗ об ОРД не требует. Перечни органов, руководители которых имеют право утверждать такого рода постановления, определяются актами соответствующего ОРО.

Глава 18 СОДЕРЖАНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Опрос

Опрос — это ОРМ, заключающееся в сборе (добывании) информации в процессе непосредственного общения оперативника или по его поручению другого лица с человеком, который осведомлен или может быть осведомлен о лицах, фактах и об обстоятельствах, имеющих значение для решения задач ОРД.

Опрос как форма беседы (общения) может происходить как конфиденциально, так и открыто, как при непосредственном зрительном восприятии опрашиваемого и опрашивающего, так и без такового — посредством использования технических средств (например, телефонной связи или в Интернете).

Исходя из ФЗ об ОРД допускается привлечение к участию в проведении ОРМ других должностных лиц, специалистов, а также отдельных граждан (ч. 5 ст. 6). Использование технических средств, а также задействования в проведении рассматриваемого ОРМ частных лиц не образует опосредованной формы общения. Неотъемлемой чертой опроса представляется непосредственность общения субъекта с объектом независимо от того, кто выступает в качестве субъекта — сам оперативник или по его поручению другое лицо.

Проведение опроса допускается с использованием мер конспирации, зашифровки опрашивающим своей личности, статуса либо его участия в беседе в качестве лица, которым он фактически не является. Это обусловлено полномочиями ОРО. В частности, право использования в целях конспирации документов, зашифровывающих личность должностных лиц и граждан, оказывающих им содействие, позволяет выступать в качестве и от имени вымышленных лиц, которые значатся в специальном документе (см. ст. 15 ФЗ об ОРД).

В ходе опроса может использоваться аудио-, видеозаписывающая и иная фиксирующая информацию аппаратура — как открыто, так и втайне от опрашиваемого. Поскольку использование аппаратуры не характеризует сущность опроса, а является лишь средством фиксации информации, то согласия на ее использование не требуется. Исключение составляет опрос с использованием полиграфа («детектора лжи»), при проведении которого необходимо письменное согласие опрашиваемого (Использование полиграфа регламентировано в ведомственных нормативных актах МВД и ФСБ России.) При проведении опроса как ОРМ законодатель не предъявляет каких-либо требований к его осуществлению и не устанавливает ограничений. Исходя из этого возраст, пол, физическое и психическое состояние опрашиваемого не являются препятствием к проведению опроса, которое может диктоваться практической целесообразностью и ограничиваться только нормами этики и морали.

Например, опрос несовершеннолетнего в отличие от допроса не требует присутствия педагога при его проведении. Представляется допустимым и проведение опроса больного, в частности жертвы преступления, если его состояние позволяет провести такую беседу. Опрос потерпевшей женщины, в том числе об обстоятельствах преступления, носящих интимный характер, может быть проведен не только женщиной, но и мужчиной.

Время, место проведения опроса зависят от конкретных обстоятельств — он может проводиться как в служебном помещении ОРО, (так и в любом другом месте, где находится опрашиваемое лицо (на 'улице, в транспорте, по месту работы или жительства, на месте происшествия и др.). Принудительный привод лиц для проведения опроса по общему правилу не допускается. Исключение составляют ситуации, предшествующие задержанию лиц по подозрению в совершении преступления.

Проведение опроса имеет свои особенности в зависимости от процессуального статуса опрашиваемого. В частности, Конституция, закрепляя права обвиняемого на его освобождение от обязанности доказывать свою невиновность и свидетельствовать против самого себя (ч. 2 ст. 49, часть 2, и ч. 1 ст. 51) и обеспечение ему права пользоваться помощью адвоката (защитника) с момента задержания, заключения под стражу или предъявления обвинения (ч. 2 ст. 48), исходит из особого статуса этого субъекта уголовно-процессуальных отношений и необходимости установления дополнительных гарантий защиты его законных интересов.

Поскольку нормы отраслевого законодательства, носящие общий характер, не могут применяться в отношении обвиняемого без учета особенностей его правового положения, в том числе вытекающих из предписаний Конституции, опрос обвиняемого по поручению следователя не может быть проведен без соблюдения положений норм УПК, закрепляющих гарантии прав этого особого участника судопроизводства (см. Определение Конституционного суда РФ от 1 декабря 1999 г. № 211-0). Учитывая, что опрос предполагает непосредственное общение объекта и субъекта ОРМ, его проведение в отношении подозреваемого, содержащегося под стражей, допускается с разрешения дознавателя, следователя, прокурора или суда, в производстве которых находится уголовное дело (см. ст. 95 УПК).

Опрос является составной частью не только ОРД, но и других видов правоохранительной деятельности, например частной детективной, уголовного судопроизводства, административной. Однако такие опросы не тождественны опросу в ОРД и имеют существенные отличия. Например, опрос в уголовном судопроизводстве имеет отличных от ОРД участников, наделенных иным процессуальным статусом и обязанностями; его проведение регламентировано УПК и цель его проведения заключается в собирании фактических данных, их последующей оценке и использовании в процессе доказывания по уголовному делу.

Один из основателей российской криминалистики И.Н. Якимов еще в 20-х гг. XX в. писал, что помимо формальных различий между словесным расспросом как средством секретной работы и допросом как уголовно-процессуальным действием имеются различия и по существу. «Расспрос — это ловкое выпытывание в разговоре сведений от нужного лица, вовсе не обязанного их дать и делающего это невольно, часто без понимания всей важности сообщаемых сведений»¹^ ¹ См.: Якимов И Н. Криминалистика. Руководство по уголовной технике и тактике -Нов. изд. перепеч. с изд. 1925 г. - М.: ЛексЭст, 2003. - С 295.)

В административной и частной детективной деятельности проведение опроса имеет широкое распространение, однако он допускается лишь с согласия предполагаемых объектов и лицами, не являющимися субъектами ОРД, для достижения целей и решения задач, не относящихся к ОРД, например привлечения к административной ответственности, выполнения договорных обязательств и др.

Опрос как ОРМ следует отличать и от устного опроса физических лиц, а также лиц, являющихся представителями организаций, обладающих полномочиями при производстве таможенного оформления товаров и транспортных средств, перемещаемых через таможенную границу. Такой опрос вправе производить должностные лица таможенных органов без оформления объяснений указанных лиц в письменной форме (ст. 368 ТК).

Разновидностью таможенного опроса является получение пояснений должностным лицом таможенного органа — получение сведений об обстоятельствах, имеющих значение для проведения таможенного контроля. Пояснения оформляются в письменной форме (ст. 369 ТК).

В ряде случаев опрос как ОРМ может проводиться под прикрытием устного опроса и получения пояснений у лиц, имеющих отношение к перемещению товаров и средств через таможенную границу.

Опрос, носящий негласный характер, всегда должен рассматриваться как ОРМ, независимо от того, произведено ли оно в связи с расследующимся уголовным делом или нет, по поручению следователя или по собственной инициативе оперативника. Гласный опрос может представлять собой и розыскное действие, предусмотренное УПК. Розыскное действие допустимо осуществлять в силу прямых указаний УПК только по уголовному делу. Опрос в качестве ОРМ может производиться оперативником и до возбуждении уголовного дела. Если дело находится в производстве следователя, то гласный опрос органом дознания допускается лишь при наличии поручения, следователя в порядке ст. 38 и 210 УПК. Только при гласном опросе гражданина в качестве розыскного действия целесообразно спрашивать разрешение задавать вопросы, а при необходимости подтвердить сообщенные сведения в письменных объяснениях. Объяснения граждан, протоколы принятия устных заявлений и сообщений о преступлении являются процессуальными документами, составляющимися в рамках уголовного судопроизводства, а не ОРД.

Результаты опроса как ОРМ находят отражение в справке оперативника. Самостоятельного доказательственного значения этот документ иметь не может. Справка является источником (носителем) оперативно-розыскной информации и, если даже опрос гражданина имел гласный характер, то стать документом — доказательством в смысле ст. 74 и 84 УПК эта справка не может.

Таким образом, данные, полученные в результате проведения опроса, оформляются справкой или рапортом сотрудника ОРО, а при согласии опрашиваемого — его объяснением, заявлением, протоколом явки с повинной.

В процессе доказывания возможны два варианта использования данных, полученных в результате опроса: в первом случае (при оформлении объяснением, заявлением, протоколом явки с повинной) составленный документ может быть приобщен к материалам уголовного дела и впоследствии опрошенный, как правило, допрашивается в качестве свидетеля по уголовному делу. Во втором случае (при оформлении результатов опроса в форме справки (рапорта) оперативника) полученные сведения используются в качестве ориентирующей информации при выдвижении следователем или оперативником версий, планировании расследования или производства по ДОУ, а также как источник сведений о лице, обладающем информацией, имеющей значение для уголовного дела или ДОУ.

§2. Наведение справок

Наведение справок — ОРМ, направленное на получение информации о физических лицах, о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов, материалов, баз данных, направления запросов на предприятия, в учреждения и организации, другим юридическим, а также физическим лицам, которые располагают или могут располагать указанной информацией. Получение или собирание информации при наведении справок представляет собой процесс истребования официальных документов, составление запросов и получение необходимой для решения задач ОРД информации в виде ответов на поставленные вопросы, данных официальных криминалистических и оперативных учетов и др. В целях сбора информации от источников, располагающих ее носителями, материалами, документами и др., представляется допустимым не только ее получение по официальным запросам, но и с использованием тактических приемов, мер конспирации. В запрашиваемых материалах может содержаться различная информация, необходимая для обеспечения проведения иных ОРМ, определения направлений работы, поиска скрывающегося преступника или без вести пропавшего лица, проверки полученной оперативной информации и др. В частности, могут быть затребованы данные о выдаче лицу официальных документов, наличии транспортных средств, оружия, о судимости, принадлежности номера телефона, круга связей в местах лишения свободы и другие необходимые сведения.

В зависимости от статуса информации обращение за ее получением или предоставлением возможности ознакомления с содержащими ее источниками может быть как письменным, так и устным.

Сведения конфиденциального характера могут быть официально затребованы только по письменному запросу. К числу таких сведений отнесены, например, сведения, составляющие тайну следствия и судопроизводства; служебные сведения, доступ к которым ограничен органами государственной власти в соответствии с ГК и ФЗ (служебная тайна); сведения, связанные с профессиональной деятельностью, доступ к которым ограничен в соответствии с Конституцией и ФЗ (врачебная, нотариальная, адвокатская тайна, тайна переписки, телефонных переговоров, почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений и т.д.); сведения, связанные с коммерческой деятельностью, доступ к которым ограничен в соответствии с ГК и ФЗ (см. Указ Президента РФ от 6 марта 1997 года № 188).

С учетом того, что ОРД может осуществляться как гласно, так и негласно, а также исходя из разведывательной направленности этой деятельности и необходимости конспиративного наведения справок допустимо и неофициальное получение данных конфиденциального характера.

Наведение справок может осуществляться как непосредственно должностным лицом ОРО, так и при помощи конфидентов. Получение информации из источников, имеющихся у частных лиц, может сопровождаться снятием копий документов либо их изъятием с согласия этих лиц.

Разграничивать эти ОРМ и розыскные действия следует по тем же признакам, как и при разграничении опроса - ОРМ и опроса - гласного розыскного действия. При этом наведение справок может быть направлено на решение более широкого круга задач, проводиться до возбуждения уголовного дела. Юридически данное ОРМ относится к компетенции ОРО, а розыскные действия в виде направления запросов с целью получения каких-либо справок или непосредственное ознакомление с документацией учреждения, организаций, предприятии входят в содержание процессуальных полномочий следователей (лиц, производящих дознание).

Отграничение наведения справок — ОРМ от розыскного действия весьма важно с точки зрения определения полномочий ОРО и органов дознания, что должно учитываться следователем при принятии решений о поручении наведения справок в порядке ст. 7 ФЗ об ОРД или проведении гласных розыскных мероприятий аналогичного содержания в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК.

Вопрос о возможности придания доказательственного значения результатам наведения справок в качестве ОРМ может зависеть от его характера. Если наведение справок выразилось в форме запроса, направленного в государственное учреждение за подписью представителя ОРО, и получении официального ответа в письменном виде, то нет никаких препятствий к тому, что при направлении такой справки следователю, она была приобщена к уголовному делу в качестве иного документа, о котором идет речь в ст. 84 УПК. Если же результаты наведения справок отражены в рапорте оперативника, то полученные им сведения, носят исключительно ориентирующее значение.

§ 3. Сбор образцов для сравнительного исследования

Сбор образцов для сравнительного исследования — это ОРМ, состоящее в обнаружении и изъятии материальных носителей юридически значимой информации как объектов последующего сравнительного исследования в целях решения конкретных задач ОРД. По смыслу, вытекающему из самого наименования рассматриваемого ОРМ, оно подразумевает три составляющих: действие, предмет и цель.

Сбор образцов предполагает выполнение действий, при помощи которых необходимый образец попадает в распоряжение должностных ниц ОРО, т.е. действий, направленных на получение материалов для оперативного исследования и получения заключения специалиста. Это может быть изъятие соответствующих объектов, проведение дактилоскопирования, соскоб части вещества, отделение части предмета, приобретение (покупка, получение во временное пользование), снятие |копий, фотографирование и др. Изъятие образцов допускается в количестве, необходимом для [сравнительного оперативного исследования, чтобы можно было сделать вывод о закономерности или случайности признаков, их вариативности. Образцы (пробы) должны быть надлежащего качества, выражать необходимые для целей исследования признаки объекта, |от которого они получены. В отдельных случаях для целей исследования условия получения образцов должны соответствовать условиям |образования сравниваемого объекта, а изъятие образцов желательно на таком же материале, что и исследуемый, аналогичными орудиями и средствами.

Образцами для сравнительного исследования могут быть материальные объекты, представляемые специалисту для сравнения с идентифицируемыми или диагностируемыми объектами (часто с вещественными доказательствами). Такими образцами могут быть различные предметы, документы, вещества, жидкости, препараты, выделения организма человека и др.

Отбираемый образец определяется исходя из цели мероприятия, вида и характера исследования, особенностей подготавливаемого, совершаемого, совершенного деяния, наличия материальных следов преступления и др.

Отличительным признаком и требованием к изъятию образцов является несомненность их происхождения от конкретного проверяемого, исследуемого объекта. Образцы должны выражать признаки другого объекта (отпечатки пальцев, стреляные гильзы) или содержать собственные признаки (кровь, почва и др.). В криминалистике такие образцы именуют пробами. Проба представляет собой часть вещества, материала, взятого для анализа, испытания или проверки.

По способу получения образцы могут быть экспериментальными и свободными, т.е. полученными вне связи с расследуемым преступлением, часто до возбуждения уголовного дела.

В качестве образца (пробы) могут быть использованы дневники, тетради как носители образца почерка, запись голоса, отпечатки пальцев проверяемого, кровь, потожировые выделения, оттиски предметов, печатей, штампов, орудия преступления, отмычки, оружие, средства преступления, документы и др.

Несмотря на то, что законодателем определена цель сбора образцов — проведение сравнительного исследования, само такое исследование не является составной частью рассматриваемого ОРМ. Образцы (пробы) отбираются лишь для проведения такого исследования.

Исходя из наименования исследования как сравнительного, его метод заключается в одновременном сопоставлении и оценке фактов, свойств или признаков двух или более объектов, использовании технических приемов — сопоставления, наложения, совмещения. В этой связи конечная цель исследования может заключаться не только в определении сходств и различий предметов и веществ, но и в идентификации (отождествлении) личности (технического средства, орудия преступления) как одного из возможных объектов сравнительного исследования.

Указанное ОРМ может проводиться как должностным лицом ОРО, так и другими лицами по его поручению. При получении (сборе) образцов для сравнительного исследования может быть использована помощь специалиста.

В ОРД гласный сбор образцов проводится при согласии их владельцев (носителей). В зависимости от конкретных обстоятельств он может быть и негласным, исключающим разглашение либо самого факта отбора пробы (образца), либо истинной цели ОРМ. Принудительный отбор образцов для сравнительного исследования допустим только при наличии уголовно-процессуальных оснований и соблюдении соответствующей процедуры (вынесение постановления, составление протокола, ограничение перечня случаев, когда допускается получение образцов у свидетеля и потерпевшего). Данное ОРМ представляет собой оперативно-розыскной аналог следственного действия, предусмотренного ст. 202 УПК, именуемого получением образцов для сравнительного исследования. Главное отличие указанного ОРМ состоит в том, что преследует цель обеспечения возможности непроцессуального исследования предметов и документов. Образцы собираются с помощью разнообразных гласных и негласных действий непосредственно самими ОРО.

Гласный и негласный характер сбора образцов для сравнительного исследования в рамках ОРД не порождает проблему отграничения от аналогичного, но четко регламентированного УПК, следственного действия.

Рассматриваемое ОРМ следует отличать и от взятия проб и образцов, которые могут брать под таможенным контролем правообладатель и декларант (их представители) с письменного разрешения таможенного органа. Причем в соответствии со ст. 398 ТК могут браться пробы и образцы товаров, в отношении которых принято решение о приостановлении выпуска, для проведения их исследования, осмотра, фотографирования или иной фиксации таких товаров.

Это действие в рамках таможенного контроля также может осуществляться в сочетании с рассматриваемым ОРМ для целей ОРД. При этом следует учитывать то обстоятельство, что информация о результатах взятия проб и образцов в ходе таможенного контроля в соответствии с указанной статьей ТК является конфиденциальной и не должна разглашаться ни правообладателем или декларантом, ни государственным органом, за исключением случаев, предусмотренных ФЗ, например в ходе уголовного судопроизводства.

Получение образцов для сравнительного исследования, несомненно, предназначается для проведения другого ОРМ - исследования предметов и документов, предусмотренного п. 5 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД.

Получение образцов для сравнительного исследования в процессе уголовно-процессуального доказывания осуществляется в соответствии с постановлением следователя. Об изъятии образцов составляется протокол с соблюдением требований ст. 166 и 167 УПК.

Это означает, что лицо, у которого изымаются образцы, участвует в данном следственном действии, имеет право удостоверить его результаты своей подписью в протоколе. Такие правовые гарантии не предусмотрены для сбора образцов для сравнительного исследования в качестве ОРМ.

Исходя из приведенных соображений, можно утверждать, что образцы для сравнительного исследования, полученные в результате проведения этого ОРМ, не могут стать объектом исследования в рамках судебной экспертизы и иметь доказательственное значение.

Полученные данные в результате рассматриваемого ОРМ, как правило, оформляются актом сбора образцов для сравнительного исследования, дактилоскопической картой или иными документами, составляемыми лицами, осуществляющими сбор образцов, рапортом или справкой сотрудника ОРО. В таком служебном документе указываются: количество изъятого в качестве образца (с его описанием), условия, при которых происходил сбор образов, применяемые технические средства и их характеристики, вид упаковочного материала. Акт составляется в трех экземплярах — первый и третий остаются у сотрудника ОРО, а второй вручается под расписку владельцу образцов или его представителю. Первый экземпляр акта с образцами направляется для сравнительного исследования, а третий экземпляр приобщается к материалам предварительной либо последующей оперативной проверки. К рапорту оперативника могут также прилагаться документы, предметы, звуко-, видеозаписи и прочие технические носители информации.

§ 4. Проверочная закупка

Проверочная закупка — это ОРМ, состоящее в специальном возмездном приобретении (покупке, обмене, залоге, аренде) товара или получения услуги в сфере легального или нелегального их обмена в целях выявления преступлений. Указанное ОРМ предусмотрено не только ст. 6 ФЗ об ОРД, но и ст. 36 ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах».

Рассматриваемое ОРМ предполагает совершение не только сделки купли-продажи но и осуществление иной формы приобретения товаров, предметов, средств, веществ, препаратов или других материальных объектов у объекта ОРМ с целью обнаружения конкретного преступления, задержания лица с поличным, а также получения образца для сравнительного исследования.

Проверочная закупка может осуществляться как применительно к находящимся в гражданском обороте, так и изъятым из него или * ограниченном в обороте предметам. В частности, предметами такой закупки могут быть оружие, наркотические средства, психотропные вещества, драгоценные камни и металлы и др.

Законодатель не ограничил объем закупки, поэтому в зависимости от поставленной задачи речь может идти о приобретении как одного предмета или части вещества, материала, который может быть необходим, например, для анализа, испытания, проверки, так и большого количества (партии), осуществление оптовой закупки. Объем закупок не может ставиться в зависимость от вида закупаемых предметов или веществ. Проведение проверочной закупки предметов, гражданский оборот которых ограничен либо реализация которых запрещена, допускается на основании постановления, утвержденного соответствующим руководителем ОРО (см. ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД). Применительно к иным предметам такой порядок проведения закупки не является обязательным.

Процедура вынесения постановления обусловлена необходимостью обеспечить неприкосновенность участников мнимой сделки, поскольку сам факт ее осуществления формально может подпадать под признаки состава преступления, а граница между его наличием и отсутствием определяется прежде всего по субъективной стороне. Проверочная закупка проводится негласно в том смысле, что изначально не предупреждаются лица, в отношении которых она проводится. В зависимости от конкретной цели ОРМ и обстоятельств дела факт закупки может не разглашаться, либо, наоборот, сразу по завершению сделки может быть объявлено о ее проведении. Последнее чаще всего практикуется при проведении проверочной закупки товаров в сфере торговли. При этом после расчетов продавцу объявляется факт проведения мероприятия, его цель, после чего осуществляются мероприятия по контролю (проверке) купленного товара, расчету его стоимости, определение соответствия цены и качества товара, другие необходимые действия.

В зависимости от предмета сделки и формы проведения ОРМ закупленные предметы после проведения контрольных мероприятий могут быть переданы продавцу. При проведении ОРМ с целью отбора образца закупленный предмет передается на исследование. Закупленные предметы, изъятые из оборота, которые могут быть использованы в качестве вещественных доказательств по уголовному делу, хранятся в установленном порядке до передачи их лицу, осуществляющему расследование по уголовному делу. Если дальнейшее использование закупленного предмета или вещества невозможно, они уничтожаются по акту. Продукция, требующая особых условий хранения, может быть передана на временное хранение на предприятия или в организации, имеющие возможность обеспечить соответствующие условия хранения. По результатам проверочной закупки составляется документ, именуемый актом с соблюдением требований, установленных ведомственными нормативными правовыми актами контролирующих органов.

Если объектом проверочной закупки, произведенной без вынесения постановления (или утверждения его надлежащим должностным лицом), явились предметы, вещества, запрещенные к свободной реализации, либо их свободный оборот ограничен, то результаты ОРМ, как проведенного с нарушением закона, не будут иметь доказательственного значения. Решение этого вопроса зависит также от характера проверочной закупки — носила ли она гласный или негласный характер. В первом случае к проведению этого ОРМ привлекаются представители общественности, наблюдающие за контрольной закупкой и удостоверяющие в акте ее результаты своими подписями, а сами акты оглашаются.

Акт, составленный оперативниками или представителями общественности, действовавшими по их поручению, которые удостоверили обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела, является таким же документом, как, например, акт контрольной закупки госторгинспектора, акт недостачи товарно-материальных ценностей, составленный работником бухгалтерии.

В одних случаях сразу после производства закупки оперативник с участием общественников составляет акт в присутствии продавца или работника, отпустившего товар со склада, из подсобного помещения. В других — для того, чтобы убедиться в том, что обсчет, обвес и продажа товаров, минуя прилавок, осуществлялись систематически, закупки производятся без объявления их результатов. С составленными актами работников торговли, у которых производилась закупка, не ознакомляют. Акты гласных проверочных закупок можно признавать документами-доказательствами в случае приобщения к уголовному делу, при условии соблюдения требований закона, регламентирующего их предоставление и собирание.

Оглашение акта закупки, удостоверение его результатов лицами, по поводу действий которых был составлен акт, в дальнейшем облегчают следователю задачу, связанную с дачей оценки и проведением проверки документа.

В деятельности работников ФСЭНП МВД России практикуется производство нескольких контрольных закупок без их объявления, непосредственно предшествующей гласной. Каждая такая закупка производится различными общественниками. При объявлении последней покупки либо составляются отдельные акты на каждую покупку, либо в акте о результатах последней гласной покупки отражаются результаты предшествующих, которые тем самым также приобретают гласный характер.

Фиксация в акте действий немедленно после их завершения и его оглашение гарантирует наиболее точное отражение события, его обстоятельств. Доказательственное значение акта подтверждается последующими допросами его составителей в качестве свидетелей.

§ 5. Исследование предметов и документов

Исследование предметов и документов — это ОРМ, проводимое с привлечением специалистов, т.е. сведущих лиц, обладающих научными, техническими и иными специальными познаниями, необходимыми для изучения указанных материальных объектов при решении задач ОРД. Рассматриваемое ОРМ предполагает подтверждение предметов и документов научному изучению, проведению исследования вне рамок уголовного процесса либо их осмотра для выяснения признаков преступной деятельности, изучения содержания документов, сопоставления с иными документами для установления определенных фактических данных.

Исследование предметов и документов может проводиться для определения состояния, обнаружения признаков и свойств, имеющих значение для решения задач ОРД. Исследование предметов предполагает первоначальное изучение и при необходимости фиксацию их общего вида, общих признаков и индивидуальных особенностей (дефектов, наличия повреждений или иных следов). Исследованием документов выявляются такие их признаки, которые придают им значение вещественных доказательств, а применительно к письменным документам устанавливаются удостоверенные ими или изложенные в них обстоятельства и факты, имеющие значение как для решения задач ОРД, так и для производства расследования по делу.

Исследование документов как ОРМ может заключаться в сопоставлении различных экземпляров бухгалтерских документов между собой, чтобы выявить возможные несоответствия в их содержании (т.н. встречная проверка документов). Сопоставление содержания сводных документов с конкретными документальными материалами также может свидетельствовать о наличии несоответствий между ними (метод взаимного контроля). Визуальное исследование (осмотр) документа до его экспертной оценки может выявить признаки подчистки, внесения изменений в содержание документа, несоответствие личности предъявляющего его человека и др.

Под документом следует понимать материальный объект, выполненный рукописным, машинописным, полиграфическим способом, фиксирующий информацию при помощи кино-, фото-, видеосъемки, ксерокопирования или иного способа отражения информации, на котором при помощи знаков, символов или иных элементов зафиксированы фактические данные, сведения.

Проведение исследования предметов и документов представляется допустимым как по месту их нахождения, так и в служебных помещениях правоохранительных органов, экспертных учреждений.

Это зависит от характера и сложности исследования Например, чтобы определить, имеет ли место след крови или иного вещества, достаточно на пятно нанести перекись водорода При таком исследовании не имеет смысла изымать предмет с места его нахождения, если не подтвердится наличие следа крови на предмете.

Следует отметить, что исследовать — значит подвергнуть специальному (научному) изучению. Поэтому исследование предметов и документов без привлечения специалистов, т.е. сведущих лиц, как

ОРМ вряд ли возможно. Общие познания оперативников даже в смежных с ОРД отраслях науки и практики еще не делают из них, например, криминалистов, тем более что среди последних множество разных специалистов. Поэтому в большинстве случаев исследование предметов и документов без привлечения специалистов, а также с привлечением других должностных лиц и отдельных граждан, если они не являются сведущими лицами в определенной области науки, техники, искусства, ремесла и т.д., теряет смысл.

В ходе рассматриваемого ОРМ может быть получена научная, техническая или иная специальная информация, которая хотя и не является его целью, но, как показывает практика, нередко способствует решению задач ОРД.

Проведение исследования предметов и документов экспертно-криминалистическими службами правоохранительных органов, а также специалистами научно-исследовательских учреждений других министерств и ведомств, в том числе по поручению ОРО, само по себе не образует рассматриваемого ОРМ. Такое исследование является лишь следствием, продолжением предварительного осмотра предмета, документа, вещества, его предварительной оценки и в случае сомнений либо выявления признаков, указывающих на материальные следы преступления или преступника, предположительно служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступной деятельности, т.е. действий, которые характеризуют исследование как ОРМ. В противном случае разница между исследованием предметов и документов (как ОРМ) и их экспертизой будет заключаться только в процессуальном порядке ее проведения, оформлении результатов.

Действующие ведомственные нормативные акты содержат указания, запрещающие приобщение к уголовному делу справок о результатах исследования предметов и документов. Поэтому эти справки не представляются для использования в порядке ст. 11 ФЗ об ОРД.

Имеют особенности условия и порядок оформления результатов исследования предметов и документов как ОРМ.

В случае наличия стандартизированных методов исследования (например, определение наркотического средства с помощью экспресс-анализа) ОРМ не требует санкции руководителя соответствующего ОРО и проводится по решению оперативника. Для привлечения к осуществлению ОРМ специалистов оперативник мотивированным рапортом докладывает о необходимости исследования предметов и документов руководителю ОРО, на основании которого направляется письменное требование о производстве исследования соответствующими специалистами. Полученные данные оформляются справкой (справкой-меморандумом), рапортом оперативника, актом. Исследование предметов и документов, проведенное в иных учреждениях, оформляется документами, предусмотренными ведомственными нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти (заключениями, актами экспертизы, актами исследования).

Результаты исследования предметов и документов, проведенного специалистами из числа конфидентов оформляются актом исследования (ревизии, проверки), который по форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению акта экспертизы, без внесения в него сведений об ОРД.

§ 6. Наблюдение

Наблюдение — это ОРМ, направленное на получение оперативно-розыскной или иной юридически значимой информации путем непосредственного или опосредованного, с помощью технических средств, визуального и (или) слухового контроля за физическими лицами либо другими объектами независимо от места его проведения при условии законного нахождения наблюдающих в указанном месте.

Наблюдение — древнейшее средство разведки, КРД и ОРД. Н.И. Якимов писал, что наблюдение за преступником есть главнейший и труднейший способ уголовной тактики, целиком основанный на изучении психики преступника и особенностей той преступной профессии, к которой принадлежит преследуемый преступник.

Н.И. Якимов выделял общий, специальный, обыкновенный и особый виды наблюдения.

• Общее наблюдение устанавливается в общественных местах за профессиональными преступниками с целью их изъятия и обезвреживания.

• Специальное наблюдение устанавливается за каким-либо лицом или для выяснения каких-либо обстоятельств.

• Обыкновенное наблюдение осуществляется без изменения своей внешности наблюдателем.

• Особое наблюдение предполагает принятие наблюдателем на себя какой-либо роли, использование грима и другого костюма.

Наблюдение предполагает визуальное, электронное или комплексное слежение, контроль и (или) фиксацию действий, событий, фактов, обстановки в целях получения информации о признаках преступной деятельности, связях наблюдаемого, маршрутах передвижения, месте хранения похищенного и другой информации, необходимой для решения задач ОРД.

Объектами наблюдения являются люди, их внешние признаки, как статические так и динамические, внешние проявления их эмоционального состояния, характера, темперамента, навыков и др.; их действия, в том числе образующие признаки и способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений; их транспорт и места проживания, время препровождения. Объектами наблюдения могут быть явления и события, в том числе экспериментально вызываемые, их результаты, процесс следообразования. Наблюдение может быть как непосредственным, так и опосредованным. При непосредственном наблюдении должностное лицо лично воспринимает объект и информация об объекте поступает к нему без промежуточных звеньев. Опосредованное наблюдение предполагает восприятие информации через других лиц, дающих информацию о наблюдаемом лице или событии. Опосредованное наблюдение проводится при помощи лиц, оказывающих содействие ОРО, а также сотрудниками специальных подразделений, специализирующихся на проведении рассматриваемого ОРМ. В процессе визуального наблюдения может применяться кино-, фото-, видеоаппаратура, а также средства аудиозаписи, аппаратные средства слухового контроля разговоров наблюдаемых.

Осуществление простого наблюдения не требует санкции руководителя ОРО, и проводится по решению оперативника. Наблюдение, влекущее ограничение конституционных прав граждан, допускается исключительно на основании судебного решения и при наличии специальной информации, предусмотренной ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД. В случаях, требующих привлечения к наблюдению значительных сил и средств, а также финансовых затрат, наблюдение осуществляется на основании рапорта сотрудника ОРО, утверждаемого руководителем ОРО.

Наблюдение как ОРМ может осуществляться под прикрытием наблюдения как формы таможенного контроля. В соответствии со ст. 370 ТК таможенное наблюдение — гласное, целенаправленное, систематическое или разовое, непосредственное или опосредственное (с применением технических средств) визуальное наблюдение уполномоченными должностными лицами таможенных органов за перевозкой товаров и транспортных средств, находящихся под таможенным контролем, совершением с ними грузовых и иных операций.

Наблюдение как форма ОРМ может совмещаться и с такими формами таможенного контроля, как таможенный осмотр (ст. 371 ТК), досмотр (ст. 372 ТК) товаров и транспортных средств и личный досмотр (ст. 373 ТК). Причем таможенный досмотр может проводиться таможенными органами в отсутствии декларанта, в том числе при существовании угрозы государственной безопасности, общественному порядку, жизни и здоровью человека, животным, растениям, окружающей природной среде, сохранению культурных ценностей и при других обстоятельствах, не терпящих отлагательства. Наблюдение как ОРМ может осуществляться как внутри РФ, так и за пределами Государственной границы РФ. Наблюдение как ОРМ на территории СНГ регламентировано Соглашением о сотрудничестве в сфере специального сопровождения ОРД, заключенным Советом Министров внутренних дел государств — участников СНГ 18 декабря 1998 г. (более подробно см. § 3 гл. 6 настоящего учебника). Кроме того, поскольку РФ сотрудничает в правоохранительной сфере с Европейским Союзом (ЕС), то следует учитывать соглашения, подписанные в рамках ЕС. Так, в Шенгенской конвенции 1990 г. (с. 40 раздел III «Полиция и безопасность») сотрудникам национальной полиции фактически разрешено осуществлять наблюдение как вид ОРМ в пределах не только своей, но и других стран ЕС. Трансграничное полицейское наблюдение должно закончиться в течение 5 часов с момента пересечения границы другого государства — члена ЕС или раньше, по требованию компетентных органов последнего.

На основании ст. 41 Шенгенской конвенции полицейские, которые в своей стране осуществляют преследование лица, застигнутого на месте преступления, уполномочены при необходимости продолжать преследование и на территории других стран ЕС. Если преследование увенчалось успехом, то им разрешается произвести задержание лица как минимум до того момента, когда прибудут сотрудники местной полиции. Результаты наблюдения фиксируются в оперативно-розыскных документах, а также с помощью кино­, фото-, видео-, аудио- записи наблюдавшихся объектов. В итоговом оперативно-служебном документе отражаются (в хронологическом порядке) развитие наблюдаемого события, контакты наблюдаемого лица с другими лицами и иные обстоятельства. Решение проблемы использования в уголовно-процессуальном доказывании результатов наблюдения зависит в значительной мере от того, осуществлялось ли оно непосредственно оперативником или конфидентом.

Оперативник нередко лично наблюдает действия, относящиеся к обстоятельствам, имеющим значение для уголовного дела. Возможен его допрос в качестве свидетеля. В силу ст. 56 УПК в качестве свидетеля для дачи показаний может быть вызвано любое лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для расследования и разрешения уголовного дела. Но ФЗ об ОРД (ч. 2 ст. 12) устанавливает, что предание гласности сведений о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС, а также о конфидентах допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами.

§ 7. Отождествление личности

Отождествление личности — это ОРМ, заключающееся в негласном опознании и установлении тождества личности по признакам внешности и поведения, оставленным следам и продуктам жизнедеятельности. Указанное ОРМ предполагает непроцессуальную идентификацию объекта (лица) по его мысленному образу в сознании опознающего лица, проходящего по делу (свидетеля, потерпевшего), либо лица, заявившего об исчезновении разыскиваемого или иных лиц, знакомых с опознаваемым. Оно подразумевает и привлечение криминалистических способов отождествления. В частности, такое отождествление представляется возможным по идентификации отпечатков пальцев, принадлежности крови, волоса, слюны и другим признакам. Отождествление может осуществляться по совокупности общих и индивидуальных признаков объекта. Такое отождествление может быть реализовано аналитическим путем. Опознающий (отождествляющий) мысленно выделяет отдельные характерные признаки объекта, а затем формирует на их основе общий образ отождествляемого. Отождествление возможно и по общему образу объекта, без анализа его признаков с последующим указанием, по каким признакам объект был опознан. Отождествление личности возможно по внешним анатомическим и функциональным признакам лица, в том числе по голосу и речи, особым приметам (шрамы, татуировки, дефекты речи, физические недостатки). Отождествление может быть осуществлено как путем непосредственного зрительного восприятия опознаваемого, так и по фотографиям, видеозаписям, фонограммам.

Объектом опознания могут быть как конкретные лица, подозреваемые в совершении преступления, разыскиваемые, так и лица обладающие признаками внешности (приметами) лиц, представляющих оперативный интерес.

Субъектами рассматриваемого ОРМ могут быть как сами оперативники, так и лица, привлеченные для проведения отождествления личности, которые располагают информацией об опознаваемом (отождествляемом) лице, а также конфиденты и специалисты. К проведению данного ОРМ могут привлекаться кинологи — для использования служебно-розыскных собак при отождествлении личности по запаховым следам, изъятым с места преступления.

Отождествление личности возможно и лицом, которое лично не воспринимало признаки внешности объекта, в том числе по видео-, кино-, фотоизображениям, но располагает описательной информацией об индивидуальных идентифицирующих (поисковых) признаках лица (по методу словесного портрета). Это возможно, например, в ситуации, когда потерпевший сообщил внешние признаки нападавшего, но сам по физическому состоянию не может участвовать в ОРМ.

В зависимости от имеющейся информации об отождествляемом, участия лиц, привлеченных к его проведению, определяются время, место, способ проведения рассматриваемого ОРМ. Исходя из этого, ОРМ может проводиться как в помещении ОРО, либо в учреждении, представителем которого является привлекаемый к мероприятию специалист, так и в месте вероятного появления опознаваемого. К числу сущностных признаков этого ОРМ отнесена и негласность отождествления, отсутствие которой превращает данное ОРМ в следственное действие или даже в обычное житейское узнавание человека его знакомыми.

Наиболее распространенными действиями по отождествлению личности являются негласное предъявление потерпевшему, очевидцу преступления разрабатываемого лица, предъявления для опознания фотографий, фоторобота, рисованного портрета, неопознанного трупа.

Отождествление личности предусматривает и такие действия, как замаскированное патрулирование с потерпевшим или очевидцем в местах возможного появления преступника.

Названное ОРМ может касаться отождествления личности не только причастных к совершенным преступлениям, но и потерпевших.

Практически отождествление представляет собой комплекс действий; некоторые из них носят элементы наблюдения, опроса граждан, наведения справок, исследования предметов и документов (исследование следов крови, выделений человеческого тела, отпечатков пальцев и т.д.). Все эти действия объединены одной общей целью — идентификацией — установлением личности. В зависимости от характера действия оно может выступать и как элемент отождествления личности, и как самостоятельное ОРМ иного вида. Столь неоднозначно определенная с точки зрения сущностной характеристики формулировка отождествления личности, очевидно, объясняется сложностью выделения ее составляющих в качестве отдельных ОРМ, например негласное предъявление для опознания.

Полученные в результате отождествления личности данные могут быть оформлены справкой, рапортом, сводкой, актом отождествления личности, сообщением конфидента, объяснением гражданина — участника ОРМ или заявлением гражданина с приложением аудио-, видеозаписей, фотографий, на которых зафиксирован процесс осуществления мероприятия либо используемых при его осуществлении.

Результаты отождествления личности независимо от характера документирования могут быть использованы только как имеющие значение для поиска доказательств, для определения путей, направлений, но не в качестве фактических данных, которые могут приобрести доказательственное значение.

§ 8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков  местности и транспортных средств

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств — это ОРМ, заключающееся в непосредственном или опосредованном (с использованием технических средств) визуальном осмотре и изучении (исследовании) указанных объектов с целью выяв­ления лиц, фактов и обстоятельств, имеющих значение для решения задач ОРД. Рассматриваемое ОРМ предполагает проведение осмотра помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств лично должностным лицом ОРО, либо по его поручению (просьбе) конфидентом, должностным лицом, имеющим право вхождения на эти объекты или по роду деятельности связанного с такими объектами (сотрудник Д11С, сотрудники государственной противопожарной службы, работники жилищно-эксплуатационных организаций и др.), в целях обнаружения предметов, документов, указывающих на признаки преступной деятельности, получения информации, необходимой для решения задач ОРД.

Обследование представляет собой определенный процесс, который включает в себя как осмотр объектов, так и отыскание орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, документов, веществ и других предметов, а также установление фактов, могущих иметь значение для осуществления ОРД и расследования уголовного дела. Рассматриваемое ОРМ с содержательной стороны может быть ограничено только осмотром указанных объектов.

Обследование может производиться и для обнаружения разыскиваемых лиц, трупов, обнаружения тайников, следов преступной деятельности.

Проведение рассматриваемого ОРМ законодатель связывает с конкретными объектами, которыми являются помещения, здания, сооружения, участки местности и транспортные средства.

Под помещением следует понимать часть жилого, административного служебного, производственного строения, сооружения, предназначенная для размещения людей или материальных ценностей. Оно может быть как постоянным, так и временным (например, надувной ангар, брезентовый шатер, палатка), как стационарным, так и передвижным. 1од жилищем понимаются индивидуальный жилой дом с входящими в него жилыми и нежилыми помещениями, жилое помещение независимо от формы собственности, входящее в жилищный фонд и пригодное для постоянного или временного проживания, а равно иное помещение или строение, не входящие в жилищный фонд, но предназначенные для временного проживания (см. примечание к ст. 139 УК). Это могут быть частный дом, квартира, комната в гостинице или общежитии, дача, садовый домик, сборный домик, бытовка или иное временное сооружение, специально приспособленное и используемое в качестве жилья на строительстве железных дорог, ЛЭП и других сооружений, в изыскательских партиях, на охотничьих промыслах и т.п. К жилищу не относятся надворные постройки, погреба, амбары, гаражи и другие помещения, отделенные от жилых построек и не используемые для проживания людей. К жилищу, даже временному, не может быть отнесено купе поезда, каюта теплохода, поскольку поезд и теплоход являются транспортными средствами.

Здания и сооружения представляют собой возведенные объекты строительства, комплекс помещений, различного назначения (хозяйственного, производственного, культурного, бытового и др.).

Под участками местности следует понимать земельные участки вне зависимости от форм собственности, назначения и использования.

К транспортным средствам относятся автомобили, трамваи и другие механические средства передвижения. Под таковыми понимаются троллейбусы, трактора, иные самоходные машины (грейдеры, бульдозеры, скреперы, асфальтоукладчики и другие дорожные машины), мотоциклы и иные механические транспортные средства (мотоколяски, мопеды), снабженные двигателем внутреннего сгорания или электродвигателем, движение которых регулируется Правилами дорожного движения. К транспортным средствам следует отнести и суда воздушного, морского, речного транспорта, а также железнодорожный подвижной состав.

Проведение обследования местности (осмотр и отыскание предметов) на приусадебных, садовых, огородных участках и др., т.е. на участках земли, находящихся в частном пользовании или владении производится открыто, с согласия собственников или владельцев либо негласно или зашифрованно. Судебного решения на проведение такого мероприятия не требуется. Прочая местность содержит по существу только один элемент обследования - осмотр. Лицо, его осуществляющее, вправе действовать по своему усмотрению, поставив в известность о своих намерениях представителей соответствующей администрации (при гласном обследовании) или без этого (при негласном).

Обследование транспортных средств заключается в его осмотре снаружи и изнутри (например, салона автомобиля, его кузова, днища, кабины и др.). Осмотру могут быть подвергнуты дверцы, моторная часть, шины, стенки кузова и салона, номерные детали и др. Может быть обследован имеющийся в транспортном средстве груз и иные предметы. Объекты (места) осмотра определяются исходя из целей обследования, характера отыскиваемых предметов и т.д.

Обследование помещений, зданий, сооружений заключается, как правило, в осмотре их внутренней части на предмет обнаружения отыскиваемых предметов, веществ и (или) следов.

Если обследование не влечет ограничения конституционных прав и свобод человека и гражданина, то обследование материального объекта проводится без санкции судьи на основании ведомственного нормативного правового акта соответствующего субъекта ОРД.

В случае же, если условия обследования влекут ограничение конституционных прав и свобод человека и гражданина (обследование жилища), различают две группы условий: общеобязательные и условия, характерные для экстренного обследования. Общеобязательными условиями проведения обследования является наличие судебного решения (ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД); специальной информации (ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД); документально оформленного задания ОРО. Условиями же экстренного обследования жилища являются, во-первых, наличие случая, который не терпит отлагательства и может привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления или данных о событиях и действиях, создающих угрозу безопасности РФ, а также мотивированного постановления руководителя ОРО; во-вторых, обязательное уведомление суда (судьи) о проведенном ОРМ в течение 24 ч, в-третьих, в течение 48 часов с момента начала ОРМ получение судебного решения о проведении обследования органом, проводящим его. Не является нарушением неприкосновенности жилища проведение рассматриваемого ОРМ, сопряженное с вхождением в него с согласия хотя бы одного из проживающих в нем лиц, либо в их отсутствие с разрешения и в присутствии администрации гостиницы, санатория, дома отдыха, пансионата, кемпинга, туристской базы, другого подобного учреждения, если такие ОРМ не связаны с отысканием, осмотром вещей, имущества, принадлежащего лицам, постоянно или временно в них проживающих, и если вхождение в помещение в их отсутствие представителей администрации предусмотрено правилами пребывания (проживания, внутреннего распорядка) или условиями договора (уборка помещения, ремонт сантехнического оборудования и др.).

В случае обнаружения во время проведения ОРМ предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота, принимаются меры к их сохранности до проведения гласных мероприятий по их изъятию либо по негласному контролю за их перемещением, распространением. При необходимости могут быть взяты образцы (пробы) обнаруженных предметов, средств или веществ. Момент проведения гласных мероприятий по изъятию таких предметов и веществ может определяться исходя из фактических обстоятельств, объективной необходимости, тактических соображений, возможностей контроля за распространением предметов (веществ), установления их принадлежности конкретным лицам или определения лиц, причастных к совершению преступления.

Проведение гласных мероприятий, уголовно-процессуальных и иных мер не может быть отложено по времени в случаях обнаружения бомб, снарядов, мин, взрывчатых веществ, взрывных устройств, а также радиоактивных, химических и других предметов, представляющих опасность для окружающих.

Во время проведения рассматриваемого ОРМ допускается применение фото-, видео-, или копировальной аппаратуры, пометка предметов, установка химических ловушек или иных средств, способствующих следообразованию.

Рассматриваемое ОРМ может быть весьма эффективно в сочетании с такими формами таможенного контроля, как осмотр и досмотр транспортных средств (ст. 371 и 372 ТК) и осмотр помещений и территорий (ст. 375 ТК).

Осмотр помещений и территорий проводится в целях подтверждения наличия товаров и транспортных средств, находящихся под таможенным контролем, в том числе условно выпущенных, на складах временного хранения, таможенных складах, в помещениях магазина беспошлинной торговли, а также у лиц, у которых должны находиться товары в соответствии с условиями таможенных процедур или таможенных режимов, предусмотренных ТК. Осмотр помещений и территорий проводится при наличии информации об утрате товаров и (или) транспортных средств, их отчуждении либо в распоряжении ими иных способов или об их использовании в нарушение требований и условий, установленных ТК, для проверки такой информации, а также на основе выборочной проверки.

Осмотр помещений и территорий может также проводиться таможенными органами в пункте пропуска через Государственную границу РФ, в зонах таможенного контроля, созданных вдоль таможенной границы, а также у лиц, осуществляющих оптовую или розничную торговлю ввезенными товарами, при наличии информации о нахождении в помещениях или территориях этих лиц товаров и транспортных средств, ввезенных на таможенную территорию РФ с нарушением порядка, предусмотренного ТК, для проверки такой информации.

Осмотр помещений и территорий проводится при предъявлении предписания, подписанного начальником таможенного органа либо лицом, его замещающим, и служебного удостоверения.

В случае отказа обеспечить доступ должностных лиц таможенных органов в помещения и на территории они вправе входить в помещения и на территории с пресечением сопротивления и вскрытием запертых помещений в присутствии двух понятых, за исключением случаев, когда ФЗ установлен иной порядок доступа должностных лиц государственных органов на отдельные объекты. Обо всех случаях вхождения в помещения и на территории с пресечением сопротивления и вскрытием запертых помещений таможенные органы уведомляют прокурора в течение 24 часов.

Осмотр помещений и территорий должен проводиться в минимальный период времени, необходимый для его проведения, и не может продолжаться более одного дня.

По результатам осмотра составляется акт по форме, утверждаемой федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела. Второй экземпляр указанного акта вручается лицу, чьи помещения или территории осматривались.

Результаты негласного обследования помещений, другого объекта, документируются в виде справки оперативного работника. В справке отмечается, что удалось обнаружить при обследовании: зафиксированные с помощью оперативно-технических средств признаки (или явные следы) преступления и другие обстоятельства, имеющие значение для обнаружения и раскрытия преступления, использование видео- и аудиозаписей, кино-и фотосъемки, применение специальных химических веществ (меточных средств), предметы и документы, изъятые при наличии оснований, предусмотренных п. 1 ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД. Сама справка не может быть использована в уголовно-процессуальном доказывании как «иной документ» в том значении, которое придает этому понятию ст. 84 УПК. Что же касается данных, зафиксированных в технических носителях информации, то теория и практика уголовного процесса не исключает возможность их преобразования в доказательства при соблюдении соответствующих требований как УПК, так и ФЗ об ОРД.

Вопрос о возможности использования результатов обследования жилища в уголовно-процессуальном доказывании может возникнуть только в случае получения криминально значимых данных с помощью применения кино-, видеозаписи, других технических средств или в результате изъятия предметов (документов).

§ 9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных  сообщений

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений — это ОРМ, проводимое на основании судебного решения и состоящее в негласном отборе и изучении почтовых отправлений, телеграфной, телефаксной, телефонограммой корреспонденции в целях получения информации, представляющей интерес для решения задач ОРД, в учреждении (предприятии) отправления и приема корреспонденции. По формулировке законодателя контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений включает в себя две составляющие: действия по контролю и предмет такого контроля.

Рассматриваемое ОРМ с содержательной стороны заключается в выявлении, обнаружении, проверке содержимого, изучении содержания информации, отслеживании перемещения указанных отправлений и сообщений. В обобщенном смысле контроль предполагает перлюстрацию корреспонденции и отслеживание ее перемещения. Под почтовыми отправлениями понимается адресованные письменная корреспонденция, посылки, прямые почтовые контейнеры. К письменной корреспонденции относятся простые и регистрируемые письма, почтовые карточки, секограммы, бандероли и мелкие пакеты (см. ст. 2 ФЗ «О почтовой связи» от 17 июля 1999 года № 176-ФЗ). Телеграфное сообщение — это передаваемая по сетям электрической связи информация в виде знаков, сигналов, письменного текста.

К иным сообщениям может быть отнесена, например, информация, изложение и передача которой допускается вместе с почтовым переводом, а также сообщения, принимаемые от отправителя на бумажном или магнитном носителе, для передачи электронным путем и доставляемые адресату воспроизведенными в физической или электронной форме (отправление электронной почты). Такие сообщения вручаются адресату в запечатанном виде как письменная корреспонденция. Предметом контроля может быть только корреспонденция, исходящая от конкретных лиц либо адресованная конкретным лицам. Корреспонденция, поступающая в определенный адрес или исходящая из него, может контролироваться только в случае, если в адресе постоянно или временно проживает или скрывается соответствующее лицо, представляющее оперативный интерес. Осмотр и вскрытие почтовых отправлений, осмотр их вложений, а также иные ограничения тайны связи допускаются только на основании судебного решения.

Тайну связи составляет информация об адресных данных пользователей услуг почтовой связи, о почтовых отправлениях, почтовых переводах денежных средств, телеграфных и иных сообщениях, входящих в сферу деятельности операторов почтовой связи, а также сами эти почтовые отправления, переводимые денежные средства, телеграфные и иные сообщения (ст. 15 ФЗ «О почтовой связи»).

Рассматриваемое ОРМ проводится должностными лицами ОРО ОВД, ФСБ или специализированными подразделениями этих ОРО. К проведению ОРМ могут привлекаться сотрудники предприятий связи. Вскрытие и контроль почтовых отправлений (перлюстрация корреспонденции) осуществляется должностными лицами указанных ОРО.

В случае обнаружения в почтовых отправлениях предметов и веществ, запрещенных к пересылке, организации федеральной почтовой связи вне зависимости от проведения ОРМ имеют право задерживать такие почтовые отправления. О факте обнаружения в почтовых отправлениях огнестрельного, сигнального, пневматического, газового оружия, боеприпасов, холодного оружия (включая метательное), электрошоковых устройств и искровых разрядников, а также основных частей огнестрельного оружия; наркотических средств, психотропных, сильнодействующих, радиоактивных, взрывчатых, ядовитых, едких, легковоспламеняющихся, других опасных веществ и задержании этих почтовых отправлений организации (объекты) федеральной почтовой связи обязаны немедленно поставить в известность ОВД или ФСБ. Сотрудники указанных органов в присутствии руководителя организации (объекта) федеральной почтовой связи или его заместителя производят изъятие запрещенных предметов и веществ с составлением акта, один экземпляр которого может направляться отправителю. Такой порядок уведомления отправителя исключается, когда по факту обнаружения указанных предметов и веществ ОВД или органами ФСБ принимается решение о проведении либо проводятся ОРМ (см. Постановление Правительства РФ « Об утверждении правил оказания услуг почтовой связи» от 26 сентября 2000 г. № 725).

Срок контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений может составлять до 6 месяцев со дня получения судебного решения либо не ограничиваться таким сроком, а, например, носить разовый характер, когда имеется достоверная информация о получении либо отправлении объектом ОРМ указанных отправления или сообщения. При необходимости с указанных отправлений могут сниматься копии, делаться фотоснимки, видеозапись содержимого, изыматься рукописные бланки, заполненные отправителем, отбираться образцы (пробы) предметов и веществ, сниматься отпечатки пальцев, отбираться потожировые выделения и др.

Контроль за перемещением и содержанием предметов, сходных с неофициально передаваемыми почтовыми отправлениями, не образует рассматриваемого ОРМ, ограничивающего конституционное право на тайну переписки. К таким случаям относятся, например, негласная переписка между заключенными и использование для передачи информации других заключенных, перемещаемых из одного места лишения свободы в другое либо из камеры в камеру, а также с использованием различных приспособлений для перемещения записок или писем. На это указывает и УИК, где в частности, в ст. 91 отмечается, что переписка между содержащимися в исправительных учреждениях осужденными, не являющимися родственниками, допускается с разрешения администрации исправительного учреждения.

Цензура корреспонденции осужденных не образует ОРМ, а является мерой административного контроля за их перепиской.

Не допускается цензура за перепиской осужденного с судом, прокуратурой, вышестоящим органом уголовно-исполнительной системы, а также с Уполномоченным по правам человека в РФ. Не подлежит цензуре и переписка осужденного с защитником или иным лицом, оказывающим юридическую помощь на законных основаниях, за исключением случаев, если администрация исправительного учреждения располагает достоверными данными о том, что содержащиеся в переписке сведения направлены на инициирование, планирование или организацию преступления либо вовлечение в его совершение других лиц. В этих случаях контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений осуществляется по мотивированному постановлению руководителя исправительного учреждения или его заместителя (см. ст. 91 УИК).

§ 10. Прослушивание телефонных переговоров

Прослушивание телефонных переговоров (ПТП) — это ОРМ, осуществляемое на основании судебного решения с использованием специальных технических средств и состоящее в слуховом контроле, а также фиксации разговоров физических лиц (проверяемых, разрабатываемых), ведущихся по телефонным линиям связи. ПТП заключается в негласном контроле за речевым общением, осуществляемым посредством проводной и беспроводной телефонной связи, путем подключения к станционной аппаратуре предприятий, учреждений или организаций связи либо к проводной линии связи или сканирования радиосигнала телефона объекта прослушивания. ПТП предполагает контроль переговоров обоих абонентов, причем посредством использования подключения либо сканирования радиоканала. Прослушивание (слуховой контроль) телефонного разговора только одного из абонентов, в том числе с использованием технических средств, без вторжения (подключения) в сети связи не образует рассматриваемого ОРМ, а представляет собой разновидность электронного наблюдения.

Это, например, использование радиомикрофона, для снятия речевой информации в помещении, где находится объект ОРМ, либо слуховой контроль телефонного разговора, ведущегося с телефона-автомата и др., при незначительном удалении от объекта, когда его разговор слышен, либо при помощи специальной аппаратуры, усиливающей звуковой сигнал.

В зависимости от способа прослушивания, использования при этом технических средств ПТП может проводиться как самостоятельно ОРО ОВД, ФСБ, так и с привлечением (использованием) возможностей предприятий, учреждений, организаций, предоставляющих услуги и средства связи.

Предприятия связи, операторы связи независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности, действующие на территории РФ, при разработке, создании и эксплуатации сетей связи обязаны в соответствии с законодательством РФ оказывать содействие и предоставлять ОРО, возможность проведения ПТП на сетях связи, а также принимать меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения ПТП (ст. 64 ФЗ «О связи»).

ПТП проводится на основании судебного решения либо на основании мотивированного постановления, вынесенного руководителем ОРО, в случаях, не терпящих отлагательства, которые могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, а также в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц - по их заявлению или с их согласия в письменной форме (см. ст. 8 ФЗ об ОРД).

Предметом прослушивания могут быть только переговоры, ведущиеся с телефонов конкретных лиц либо находящихся в определенном адресе, где проживает (постоянно или временно), может скрывается, откуда либо куда может звонить соответствующее лицо — объект мероприятия. Прослушивание допускается только в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении тяжких или особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об указанных преступлениях (см. ст. 8 ФЗ об ОРД).

Законодатель выделяет три категории объектов мероприятия по прослушиванию телефонных и иных переговоров. Это обвиняемые (см. ст. 47 УПК), подозреваемые (см. ст. 46 УПК) и лица, которые могут располагать сведениями о тяжких или особо тяжких преступлениях.

Применительно к условиям проведения ОРМ подозреваемый рассматривается в широком смысле, не ограниченном нормой УПК. На это указывает, в частности, положение, согласно которому в случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефонные и иные переговоры которого прослушиваются в соответствии с ФЗ об ОРД, фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Здесь законодатель подчеркивает возможность проведения прослушивания до возбуждения уголовного дела, когда имеются иные (оперативные) данные, позволяющие обоснованно подозревать лицо в приготовлении, совершении тяжкого или особо тяжкого преступления. Об этом свидетельствует и оговорка относительно порядка проведения ОРМ как основанного на нормах ФЗ об ОРД.

Что касается лиц, которые могут располагать сведениями о тяжких и особо тяжких преступлениях, то здесь речь идет о свидетелях, очевидцах и других лицах, осведомленных о таких преступлениях, факте их совершения, участниках или иных юридически значимых данных. Представляется, что ПТП может быть допустимо по отношению к таким лицам только по возбужденному уголовному делу, когда оно проводится ОРО по поручению следователя, или как составная часть следственного действия, предусмотренного ст. 186 УПК. Это обусловлено тем, что ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД не предусматривает указанных лиц в качестве возможных объектов мероприятий, ограничивающих конституционные права.

Такое ограничение не относится к ситуации, когда имеется информация о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной экономической или экологической безопасности РФ.

УПК (ст. 186) определяет и условия хранения фонограмм, полученных в результате ПТП. Безусловным требованием является их хранение в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность их прослушивания и тиражирования посторонними лицами. Помимо служебных интересов ОРО это связано с тем, что такие фонограммы могут быть использованы в уголовном процессе в качестве вещественных доказательств, если на них зафиксированы данные, которые могут служить средствами к обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных либо к опровержению обвинения или смягчению ответственности. Однако часто возникает необходимость в проведении ряда экспертиз, чтобы такая фонограмма была признана вещественным доказательством. Для этого она должна быть подлинной, а не копией, содержать полный текст, а не его части, т.е. должна исключать сомнения относительно ее монтажа. Установленный порядок хранения такой фонограммы исключает возможность подмены записи, ее фальсификацию, приведение в состояние, непригодное для проведения экспертного исследования, а также обеспечивает соблюдение прав и свобод человека при осуществлении ОРД.

Правила представления результатов ПТП в целях использования их в уголовном судопроизводстве ограничиваются требованиями вынесения об этом постановления руководителя ОРО. Однако немаловажно представление материалов звукозаписи переговоров таким образом, чтобы исключались сомнения в возможности внесения каких-либо изменений в содержащуюся в материалах информацию. Для этого целесообразно представлять магнитную ленту (или другой технический носитель информации) в опечатанном виде, указывать в постановлении техническую характеристику аппаратуры, с помощью которой сделана запись телефонных переговоров, во избежание утраты информации при воспроизведении в процессе решения вопроса о допустимости использования в уголовно-процессуальном доказывании. В качестве специального условия, специальной нормой в ФЗ об ОРД закрепляется проведение ПТП отдельных лиц в случае возникновения угрозы их жизни, здоровью или собственности. В подобных ситуациях допускается прослушивание переговоров, ведущихся с телефонов этих лиц, при наличии их заявления или письменного согласия, а также постановления, утвержденного руководителем ОРО. При наличии таких оснований судебного решения не требуется, а достаточно лишь уведомить (поставить в известность) соответствующий суд (судью) в течение 48 ч. Исходя из содержания нормы ФЗ об ОРД (ст. 8) можно заключить, что если такое мероприятие может проводиться более длительное время, причем в срок, превышающий двое суток, судебное решение также не требуется.

Применение такого порядка проведения ПТП законодатель не связывает с преступлениями, по которым производство предварительного следствия обязательно, а также с категориями преступлений. Не ограничивается такое мероприятие и случаями, не терпящими отлагательства. Здесь речь идет о специальной норме об условиях проведения ОРМ, формально затрагивающих право на тайну телефонных переговоров. Однако в указанных ситуациях права лица, по заявлению или с согласия которого такое ОРМ проводится, не нарушаются и не ограничиваются. Что касается абонентов, то прослушивание осуществляется только по отношению к лицам, от которых исходит угроза, вследствие чего такое ограничение является допустимым, поскольку оно направлено на защиту прав жертвы, обеспечения ее безопасности.

Прослушиваться могут телефоны, которые используются потенциальной или реальной жертвой как по месту работы, так и по месту жительства, причем независимо от того, является ли лицо основным и единственным пользователем или телефон является коллективным, а также постоянно или временно используется прослушиваемый телефон. Важно, чтобы прослушивались только телефонные переговоры заявителя или лица, давшего согласие на прослушивание. Если осуществляется прослушивание телефона коллективного пользования, то в рассматриваемых условиях такое ОРМ может проводиться только при непосредственном подключении к телефонной линии абонента, когда контролироваться могут непосредственно разговоры этого лица. Если телефон принадлежит конкретному пользователю, возможно проведение прослушивания и силами спецподразделений с подключением к станционной аппаратуре АТС. Необходимо отметить, что в рассматриваемых случаях прослушиванию подлежат только входящие телефонные звонки. При этом представляется допустимой и запись переговоров.

К числу руководителей, с санкции которых может проводиться прослушивание при указанных обстоятельствах, следует относить начальника и его заместителя, ведающего ОРД, по месту проведения мероприятия.

Законодатель не указывает форму обязательного уведомления суда (судьи) как в случае неотложного проведения ОРМ, так и применительно к случаям прослушивания по заявлению или с согласия лица. Это дает возможность толковать форму уведомления суда как письменную или устную. Однако учитывая, что взаимоотношения суда.и ОРО носят официальный характер, мероприятие касается ограничения конституционных прав граждан, а получение судебного решения о проведении ОРМ в дальнейшем может не носить обязательного характера, уведомление суда (судьи) должно быть только письменным. Это особенно важно, если иметь в виду необходимость подтвердить в дальнейшем законность действий как участников ОРМ, так и их руководителей, в том числе при передаче фонограмм и бумажных носителей информации следователю для приобщения к уголовному делу.

ПТП необходимо отличать от контроля и записи переговоров как следственного действия, которое проводится по поручению следователя и в соответствии с судебным решением на основании ст. 186 УПК. Такое следственное действие может проводиться только органами дознания, имеющими право на осуществление аналогичного ОРМ. Названное следственное действие может осуществляться, в частности, при наличии угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких и допускается по письменным заявлениям указанных лиц либо при отсутствии таких заявлений — на основании судебного решения. Контроль телефонных разговоров осужденных, осуществляемый персоналом ИУ (см. ст. 92 УИК) не образует рассматриваемого ОРМ.

ПТП урегулировано и нормами международного права. Конвенция ЕС «О взаимной правовой помощи по уголовным делам между государствами — членами Европейского Союза» от 29 мая 2000 г., которая вступила в силу в 2002 г., стала первым в мире многосторонним договором, который урегулировал ПТП в специальном разделе III «Прослушивание телекоммуникаций».

По усмотрению запрашивающего государства ПТП может иметь своим результатом либо незамедлительную передачу интересующей информации, либо предварительную ее запись с последующей передачей компетентным органам, обратившимся с запросом¹.

§11. Снятие информации с технических каналов связи

Снятие информации с технических каналов связи — это ОРМ, осуществляемое на основании судебного решения с использованием специальных технических средств и направленное на негласный контроль и фиксацию открытой информации, передаваемой проверяемыми (разрабатываемыми) лицами по техническим каналам связи (телетайп, компьютерные сети и т.п.). Рассматриваемое ОРМ по смыслу законодательной нормы включает в себя действия по выявлению и фиксации оперативно значимой информации и наличие предмета или объекта, с которого такая информация снимается, — технический канал связи.

Исходя из того, что законодателем не определено содержание снятия информации, такая операция (действия) может включать сканирование технического канала, радиоперехват, копирование и другие действия с последующей фиксацией информации на магнитных, текстовых (бумажных), электронных носителях.

К техническим относятся каналы электросвязи, используемые для передачи и приема знаков, сигналов, письменного текста, изображений, звуков при помощи технических средств по проводной, радио-и другим электромагнитным системам. Снятие информации с технических каналов связи включает контроль и фиксацию, при помощи специальных технологий, телеграфной факсимильной передачи данных и других видов документальных сообщений, обмен информацией между ЭВМ, а также информации, передаваемой по пейджинговой связи и иным видам радио- и проводных каналов.

Для проведения рассматриваемого ОРМ могут задействоваться сотрудники предприятий, организаций, технические каналы и средства связи которых задействуются для снятия информации, а также проводиться самостоятельно специализированными оперативными подразделениями ОВД и ФСБ с использованием специальных технологий, технических и аппаратных средств. Передача ОРО содержания информации сотрудниками (операторами) предприятий, организаций, учреждений, оказывающих услуги по передаче информации с использованием технических каналов связи, сведений из информационных систем, банков таких данных выходит за рамки рассматриваемого ОРМ.

Снятие служебной информации, передаваемой по техническим каналам связи и передаваемой на служебные технические средства, не образует ограничения конституционных прав граждан, но тем не менее проведение рассматриваемого ОРМ и в этом случае требует получение судебного решения, поскольку наряду со служебной информацией могут передаваться и сведения личного характера, а также данные, составляющие коммерческую тайну. Правила проведения данного ОРМ аналогичны ПТП.

§12. Оперативное внедрение

Оперативное внедрение — это ОРМ, основанное на конспиративном вводе штатного сотрудника оперативного подразделения или конфидента в криминально-криминогенную среду или на соответствующие объекты, добывании сведений о лицах, фактах и об обстоятельствах, представляющих оперативный интерес, в воздействии на лиц и ином конспиратив-номучастии в решении или способствовании решению задач ОРД. Рассматриваемое ОРМ может представлять собой разовое (законченное) мероприятие или определенный процесс, систему организационных, тактических, разведывательно-поисковых мероприятий, осуществляемых преимущественно негласными силами, средствами и методами, выбор которых диктуется конкретными обстоятельствами и задачами ОРД. С учетом этого, например, опрос, наблюдение, оперативный эксперимент могут рассматриваться как его вспомогательные элементы, составные части подготовки оперативного внедрения либо разведывательно-поисковой деятельности внедренных субъектов.

Оперативное внедрение следует рассматривать не только как процесс ввода, проникновения в целях сбора информации, но и как промежуточный или конечный результат в виде закрепления на объекте внедрения; получения доступа к сведениям, интересующим оперативника как субъекта ОРД; создания обстоятельств, способствующих получению информации внедренными лицами; проведения ими поисковых и разведывательных мероприятий; выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес; установления контакта (доверительных отношений) с выявленными лицами; сбора оперативной информации, проведения иных мероприятий в целях решения задач ОРД.

Не образует рассматриваемого ОРМ привлечение к негласному сотрудничеству лица, уже находящегося (работающего) на соответствующем объекте, имеющего контакт или устойчивую связь с лицом, представляющим оперативный интерес, либо входящего в состав ОПФ.

К числу объектов оперативного внедрения могут быть отнесены ОПФ; отдельные лица, обоснованно подозреваемые в подготовке или причастности к совершению преступлений; жилые массивы, участки местности со сложной криминогенной или криминальной обстановкой; пораженные преступностью объекты экономики, другие учреждения, организации независимо от форм собственности. В частности, подразделения ФСЭНП МВД России имеют право осуществлять при наличии достаточных оснований внедрение своих оперативников в структуры предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности в случаях, когда получение иными способами необходимой информации о формах и методах сокрытия от налогообложения доходов (прибыли) невозможно.

Непосредственными участниками оперативного внедрения (внедряемыми) могут быть как должностные лица ОРО, так и конфиденты.

Рассматриваемое ОРМ проводится на основании постановления, которое утверждается руководителем ОРО (ст. 8 ФЗ об ОРД). В постановлении должна обосновываться необходимость оперативного внедрения, тактический замысел ОРМ, роль и задача внедряемого лица, его линия поведения, меры по обеспечению безопасности и конспирации, а также приводиться другие данные, обосновывающие правомерность и допустимость действий участника ОРМ.

Исходя из этого в последствии при необходимости дается оценка и решается вопрос об отсутствии в действиях внедренного лица признаков преступления. Например, участие в незаконном вооруженном формировании (ч. 2 ст. 208 УК), устойчивой вооруженной группе, банде (ч. 2 ст. 209 УК) или в преступном сообществе (ч. 2 ст. 210 УК) образует признаки оконченного состава преступления, однако такое участие внедренного лица не является преступлением, поскольку не причиняет вреда охраняемым уголовным законом общественным отношениям и не создает угрозы причинения такого вреда, является допустимым с точки зрения закона и прямо предусмотрено им, направлено на защиту общественных интересов, а не во вредим.

Такой подход соответствует нормам международного права. В частности, ст. 26 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (12-15 декабря 2000 г., г. Палермо,

Италия) закрепляет положения о предоставлении иммунитета от уголовного преследования лицу, которое сотрудничает в расследовании или уголовном преследовании за преступления, в соответствии с основополагающими принципами национального законодательства.

В процессе оперативного внедрения участник этого ОРМ может самостоятельно проводить любые ОРМ, не требующие санкционирования (разрешения на их проведения). Получение внедряемым лицом криминально значимой информации, имеющей значение для собирания доказательств совершения преступления (преступлений) разрабатываемыми лицами и их изобличения. Но относительно ввода этой информации в уголовное дело возникают такие же проблемы, как и при получении данных оперативниками или конфидентами при наблюдении криминально значимых событий и фактов. Также необходимо иметь в виду, что в случаях, когда необходимо придание гласности сведений, связанных с внедрением лица в преступную среду, письменно оформляется его согласие.

Оперативное внедрение предусмотрено не только ФЗ об ОРД, но и международно-правовыми актами. Так, согласно ст. 14 Конвенции ЕС 2000 г. «запрашивающие и запрошенное государство-член могут договориться о взаимной правовой помощи в целях осуществления уголовных расследований с использованием агентов, действующих тайно или под фиктивным именем (тайныерасследования)».

Проведение совместных агентурных операций предусмотрено и Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности

Глава 19 КОНТРОЛИРУЕМАЯ ПОСТАВКА КАК КОМПЛЕКСНОЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ МЕРОПРИЯТИЕ

§ 1. Юридическая характеристика контролируемой поставки

Контролируемая поставка — это ОРМ, состоящее в негласном контроле за перемещением (перевозкой, пересылкой, передачей) предметов, веществ, иных материальных объектов, которые используются или могут быть использованы в качестве орудий, а также объектов (предметов) со следами совершения преступлений, в целях предупреждения, пресечения противоправных действий, изобличения виновных лиц и привлечения их к ответственности.

Контролируемая поставка может проводиться как внутри одной страны на основании национального законодательства так и на территории нескольких государств исходя из действующих нормативно правовых актов. Основополагающим международным правовым актом, регламентирующим применение метода контролируемой поставки, стала Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. В ст. 11 Конвенции содержится рекомендация для подписавших ее сторон о принятии мер по выработке взаимоприемлемых соглашений, позволяющих использовать этот метод на межгосударственном уровне. В Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности в ст. 20 «контролируемая поставка» отнесена к специальным методам расследования наряду с электронным наблюдением и агентурными операциями, которые осуществляются компетентными органами государств — участников Конвенции в пределах своих возможностей и на условиях, установленных внутренним законодательством, с целью ведения эффективной борьбы с организованной преступностью.

В ст. 2 указанной Конвенции дается определение контролируемой поставки как метода, при котором допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одного или нескольких государств незаконных или вызывающих подозрение партий груза с ведома и под надзором их компетентных органов в целях расследования какого-либо преступления и выявления лиц, участвующих в совершении этого преступления.

Конвенция определяет, что использование контролируемой поставки осуществляется на основе двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей при полном соблюдении принципа суверенного равенства государств. Приотсутстви и соглашений или договоренностей решение об использовании контролируемой поставки принимается в каждом отдельном случае и может, при необходимости, учитывать финансовые договоренности и взаимопонимания в отношении осуществления юрисдикции заинтересованными государствами — участниками Конвенции.

Кроме того, ст. 20 Конвенции предусматривает также, что решения об использовании контролируемых поставок на международном уровне могут, с согласия заинтересованных государств-участников, включать такие методы, как перехват грузов и оставление их нетронутыми или их изъятие или замена, полностью или частично. Контролируемая поставка как ОРМ предусмотрена и Конвенцией ЕС 2000 г. В ст. 12 Конвенция регламентируется порядок направления заинтересованным государством — членом ЕС Специального запроса другому государству-члену в целях получения разрешения осуществить контролируемые поставки на территории последнего. Режим контролируемых поставок подчиняется законодательству страны, на территории которой они проводятся.

Аналогичные правила закреплены в ст. 73 Шенгенской конвенции 1990 г. (гл. 3 «Наркотики» раздела III) в отношении контролируемых поставок наркотических средств и психотропных веществ.

В соответствии со ст. 435 ТК контролируемой поставкой товаров, перемещаемых через таможенную границу, является ОРМ, при котором с ведома и под контролем ОРО допускаются ввоз на таможенную территорию РФ, вывоз с этой территории либо перемещение по ней ввезенных товаров.

При перемещении товаров через таможенную границу контролируемая поставка осуществляется в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом товаров.

Иные ОРО проводят контролируемую поставку товаров по согласованию с таможенными органами. Порядок такого согласования определяется соглашением между федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела, и другим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим ОРД. В случае принятия решения о проведении контролируемой поставки товаров, вывозимых с таможенной территории РФ, на основании международных договоров РФ или по договоренности с компетентными органами иностранных государств уголовное дело в РФ не возбуждается и о принятом решении руководитель органа, осуществляющего контрольную поставку товаров, незамедлительно уведомляет прокурора в соответствии с законодательством РФ.

Согласно ст. 436 ТК при осуществлении контролируемой поставки перемещаемых через таможенную границу товаров, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых допускается по специальному разрешению в соответствии с законодательством РФ, эти товары могут быть полностью или частично изъяты или заменены в порядке, определяемом Правительством РФ. Товары, представляющие повышенную опасность для здоровья людей, окружающей природной среды либо служащие основой для изготовления оружия массового уничтожения, подлежат замене в порядке, определяемом Правительством РФ.

Предметом контролируемой поставки могут быть как любые предметы, рассматриваемые в официальном договоре поставки, так и предметы, являющиеся орудием или средством совершения преступления, либо предметы, добытые преступным путем, либо объекты материального мира, являющиеся предметом преступления, либо предметы, оборот которых запрещен или ограничен. В частности, предметом контролируемой поставки могут быть наркотические средства и психотропные вещества, оружие, боеприпасы, взрывные устройства и взрывчатые вещества, предметы культурного и исторического наследия, драгоценные камни и драгметаллы, стратегическое сырье, предметы контрабанды и др.

Контролируемая поставка, как правило, проводится по преступлениям, носящим характер продолжительного процесса, когда действия с контролируемым предметом растянуты во времени, предмет передается от одного лица к другому, является предметом сделок и др., т.е. применительно к продолжаемым или длящимся преступлениям, а также отдельным стадиям преступления. Не исключается проведение рассматриваемого ОРМ и по оконченному преступлению после выполнения его объективной стороны. Здесь контролируемая поставка может проводиться с целью выявления других преступлений, обнаружения соучастников преступления, мест их нахождения и др. Исходя из смысла ТК инициатором контролируемой поставки могут выступать как таможенные органы, так и другие ОРО, а в силу перемещения груза (предмета) через таможенную границу РФ таможенные органы могут являться лишь обязательными участниками этого ОРМ.

Контролируемая поставка проводится на основании постановления, которое утверждается руководителем ОРО, в случае, если предметом ОРМ являются предметы, вещества и продукция, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен. Применительно к другим предметам постановление на проведение контролируемой поставки не требуется.

В комплексном плане на проведение контролируемой поставки указываются мотивированные законные основания для проведения данного ОРМ, поставленные цели и задачи, используемые силы и средства, мероприятия по обеспечению легенды и конспирации, безопасности участников, оперативные комбинации, обоснованная потребность в денежных средствах на проведение контролируемой поставки и т.п. Кроме того, планом операции предусматриваются:

• документирование факта обнаружения контролируемого оружия,

• боеприпасов, наркотиков, драгоценных металлов, исследование

• вещественных доказательств;

• проведение ОРМ по установлению отправителя, документирование его преступных действий, сопровождение отправителя оперативниками и установление взаимодействия с ОРО, на территории обслуживания которых проводится операция;

• мероприятия по зашифровке факта и обстоятельств обнаружения контролируемых средств, применению спецсредств, осуществлению доставки с соблюдением обычных сроков и способов, характерных для данной местности;

• использование специальных технических средств;

• установление местонахождения адресата, организация негласно го наблюдения за ним; обеспечение фиксации момента доставки груза (путем видеосъемки или фотографирования), места разгрузки, вида транспортного средства и его государственного знака, характерных особенностей груза, внешности грузополучателей;

• расстановка сил и средств для проведения различных этапов операции;

• тактика задержания преступников;

• процессуальные действия и ОРМ, проведение которых необходимо после задержания получателей контролируемых средств.

Результаты контролируемой поставки оформляются в зависимости от поставленных и достигнутых целей и задач, а также от того, кто проводил операцию. Они могут быть оформлены в виде рапорта, справок, доверенностей, приходно-расходных и иных документов, объяснений граждан или акта контролируемой поставки, а также других физических носителей информации, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным делам.

§ 2. Особенности организации контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ

В практике ОРО контролируемая поставка чаще всего осуществляется в случаях, когда обнаруженная контрабандная либо иная вызывающая подозрение партия наркотических средств перевозится через территории нескольких стран или в пределах одной страны, пересекая границы районов, областей, республик, и имеется согласие компетентных органов этих стран (регионов) на обеспечение соответствующего контроля за перемещением груза на территории обслуживания.

Основания для проведения контролируемой поставки наркотических средств:

• факт обнаружения правоохранительными, таможенными либо иными органами (организациями) наркотиков в транспортных средствах, грузах, багаже, ручной клади, почтовых отправлениях;

• сообщение компетентных органов других государств о прохождении подобных грузов или почтовых отправлений через территорию РФ.

• Организационно контролируемая поставка наркотических средств, как правило, состоит из следующих основных этапов:

• ОРМ по выявлению факта незаконной транспортировки или контрабанды наркотиков;

• документирование факта незаконной транспортировки указанных средств, предусматривающее проведение всего комплекса мероприятий, связанных с осмотром места происшествия, выявлением и фиксацией следов преступной деятельности наркодельцов, оформлением соответствующей документации процессуального и криминалистического значения;

• реализация мер по обеспечению негласного контроля за перемещением запрещенного груза и лиц, его сопровождающих на маршруте следования адресату;

• захват получателей груза и разоблачение максимально полного числа лиц, причастных к противоправным действиям.

При осуществлении контролируемой поставки необходимо обратить внимание на следующие условия, соблюдение которых обеспечивает эффективное применение данного метода:

• отсутствие препятствий со стороны законодательства и правоохранительных органов стран, через территории которых будет осуществляться контролируемое перемещение наркотических средств;

• факт обнаружения правоохранительными органами наркотических средств неизвестен преступникам и не предан огласке;

• вероятность установления организаторов поставки, оптовых сбытчиков, перекупщиков наркотиков достаточно высока и оправдывает проведение ОРМ;

• использование предпосылки для обеспечения надлежащего контроля за грузом на всем протяжении его перемещения и, как следствие, гарантированной возможности его изъятия в любой точке маршрута следования;

• наличие достаточного запаса времени для разработки с представителями ОРО регионов (соответствующими властями других стран), через которые будет осуществляться поставка, а также всесторонне согласованного плана совместных действий;

• использование средств связи, которые позволяют обеспечить надежный контакт с представителями правоохранительных органов государств (регионов), привлекаемых к участию в ОРМ.

Организаторы контролируемой поставки должны учитывать, что наркодельцы могут по каким-либо причинам приостановить перемещение груза и распорядиться им по своему усмотрению. Необходимо предупредить такое развитие ситуации. При наличии объективных данных о том, что перевозчики наркотиков установили или заподозрили свое обнаружение, операция по контролируемой поставке немедленно прекращается, и принимаются меры к задержанию груза и его владельцев.

В зависимости от места отправления и места назначения груза и соответственно государственной принадлежности территории, на которой планируется осуществить операцию, контролируемые поставки подразделяются на внутренние и внешние. Внутренняя контролируемая поставка — это ОРМ, обеспечивающее контролируемое перемещение груза с наркотиками, незаконно транспортируемого в пределах границ РФ. Практика подтверждает эффективность подобных операций, так как они позволяют выявить не только межрегиональные связи наркодельцов, источники, но и каналы внутригосударственного нелегального оборота наркотиков.

Внешняя контролируемая поставка — это ОРМ, обеспечивающее контролируемое перемещение груза с наркотиками, незаконно транспортируемого за пределы или через границы РФ. Эти контролируемые поставки могут проводиться совместными усилиями ОКОН, ОВД, таможенных органов, ФСБ, внешней и военной разведок. В зависимости от избранной инициатором тактики проведения ОРМ, контролируемые поставки принято подразделять на обычные и подменные. При проведении обычной контролируемой поставки обнаруженная партия наркотических средств из незаконного оборота не изымается. Подменной называется такая поставка, в процессе организации которой наркотики подлежат изъятию, а вместо них используется муляж. Этот метод устраняет опасность утери наркотиков, дает большие возможности для маневрирования при организации наблюдения за грузом, что снижает риск вызвать настороженность курьеров, а также наркодельцов, которые могли организовать контрнаблюдение. Возможен также и комбинированный вариант, когда наркотики подменяются частично. Тактика проведения контролируемой поставки может существенно видоизменяться и в зависимости от способа незаконной транспортировки наркотиков.

Проведение операции контролируемой поставки наркотиков сопряжено с соблюдением ряда организационных требований и тактической последовательностью принимаемых мер. Участники операции обязаны на всех ее этапах принимать меры по выявлению и сохранению любых вещественных доказательств для целей уголовного судопроизводства. Руководитель, отвечающий за ход операции, должен иметь наготове альтернативные варианты действий на непредвиденный случай.

Транзитные контролируемые поставки могут проводиться на основании поступивших запросов правоохранительных органов других государств, а также по инициативе правоохранительных органов России, в случаях обнаружения ими наркотиков в транзитных международных грузах. В этих условиях российская сторона призвана принять все необходимые меры по обеспечению контроля за перемещением наркотических средств в пределах собственной территории, их сохранности, установлению надлежащих контактов и своевременному информированию о развитии ситуации на маршруте перемещения груза участвующих в операции коллег за рубежом. По убытии транспортного средства из пункта транзита необходимо немедленно войти в контакт с участвующими в ОРМ партнерами, передать им подробную информацию о

контрабандистах, расчетном времени их прибытия в страну назначения, характерных особенностях багажа, его месте, способе сокрытия наркотиков. Эти особенности должны быть учтены и при планировании мероприятий, проводимых в отношении авиапассажиров, транспортирующих наркотики при себе.

Организация контролируемых поставок наркотиков, обнаруженных в почтовом отправлении, имеет много общего с другими видами подобных мероприятий. В таком случае проще обеспечить сохранение информации втайне, а также изъять либо подменить наркотики. Возможности для осуществления такого вида контролируемых поставок возникают при обнаружении наркотиков в посылках, бандеролях, письмах граждан в процессе их сортировки на почтовых предприятиях.

В соответствии с существующими Правилами оказания услуг почтовой связи (утверждены Правительством РФ 26 сентября 2000 г.) сотрудники почты, представители таможенных органов правомочны осуществить вскрытие любого почтового отправления при наличии объективных оснований, позволяющих предположить наличие в нем недозволенных вложений. Для этого на почтовых и таможенных пунктах с успехом могут использоваться собаки, специально обученные отысканию наркотиков. Доставка груза получателю должна осуществляться в сотрудничестве с почтовыми службами, при этом необходимо принять меры к тому, чтобы выдержать сроки поступления почты, характерные для района проведения операции. Не следует забывать, что почтовое отравление, доставленное таким способом из-за рубежа, может быть принято почтовым предприятием лишь после регистрации в пункте таможенного контроля, расположенном на почтовом маршруте, не всегда совпадающем с маршрутом следования курьера.

На завершающем этапе операции особые трудности возникают при выборе момента для открытого проникновения в помещение, в которое были доставлены наркотики. Обычно тактика наркодельцов заключается в том, что в адресе получателя почтовое отправление не вскрывается по крайней мере несколько часов и, лишь убедившись в отсутствии опасности, торговцы наркотиками начинают проявлять преступную активность. Поэтому успешное проведение операции контролируемой поставки в решающей мере зависит от эффективного использования возможностей оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений на всех этапах, как для получения оперативной информации, так и для надежного документирования противоправной деятельности субъектов незаконного оборота наркотиков.

Проведение контролируемых поставок — эффективное ОРМ, оправдавшее себя на практике. Например, в 2000 г. в ходе проведения комплекса ОРМ, в том числе контролируемой поставки, сотрудниками правоохранительных органов США, Великобритании и России была ликвидирована ОПТ, организованная российским бизнесменом В. Петровым, которая в конце 90-х гг. наводнила Европу и Африку тоннами синтетических наркотиков и колумбийского кокаина. В 2002 г. в результате контролируемой поставки кокаина, проведенной сотрудниками МВД России и французских правоохранительных органов, ликвидировано одна из ОПТ колумбийского наркокартеля.

§ 3. Особенности организации контролируемой поставки культурных ценностей

Организация контролируемой поставки культурных ценностей имеет повышенную сложность по сравнению с ОРМ в отношении других объектов преступных посягательств. Контролируемая поставка является, по существу, единственным средством полного и всестороннего раскрытия хищений культурных ценностей, сопряженных с их контрабандным вывозом, совершаемым ОПФ.

Особенно перспективно ее применение при вывозе культурных ценностей, укрытых в предметах и оборудовании, предназначенных для проведения выставок, среди экспонатов, разрешенных к вывозу, реквизита выезжающих на гастроли коллективов, в грузовых перевозках коммерческих фирм. Как показывает практика, эти способы и каналы зачастую берут на вооружение транснациональные ОПФ. Это связано с тем, что к формированию, упаковке, погрузке соответствующих предметов привлекается широкий круг лиц. И в случае обнаружения контрабанды установить конкретных участников преступления весьма сложно. Лишь применение контролируемой поставки создает благоприятные предпосылки для этого.

Главной особенностью контролируемой поставки культурных ценностей является обеспечение возможности надлежащего контроля за сохранностью «транспортируемого» груза по маршруту следования и своевременное пресечение его использования в преступных целях. Утрата контроля на одном из этапов операции позволяет преступникам изъять ценный груз либо уничтожить его в случае опасности. В отличие, например, от упущенной партии наркотиков, восполнить его в будущем будет нельзя, так как похищенные ценности уникальны.

Под контролем, при проведении контролируемой поставки, обычно понимается непрерывное наблюдение за объектом с помощью технических средств или оперативного сопровождения. Однако, в случае с поставкой культурных ценностей этого может быть недостаточно, так как преступник всегда может уничтожить или избавиться от предметов, которые держит при себе или от ручной клади. Международный опыт борьбы с контрабандой рекомендует для снижения риска утраты контролируемых грузов прибегать вместо обычных поставок к подменным.

При проведении операций такого вида весь груз или его большая часть негласно изымается и заменяется аналогичными предметами. Данная разновидность контролируемой поставки успешно практикуется при пресечении различных видов контрабанды. В этом случае риск утраты груза отсутствует или ничтожен. Однако следует учитывать, что преступники применяют меры контрнаблюдения, используют условные метки на предметах контрабанды и в случае подменной поставки могут сразу обнаружить факт наблюдения за ними правоохранительных органов.

Использование подменной поставки в области борьбы с хищениями культурных ценностей крайне затруднено, так как в короткий срок сложно, а порой и невозможно изготовить предметы, годные для подмены контролируемого груза. Кроме того, подменную поставку нельзя применить, когда перевозимая ценность находится при курьере. Наконец, при подменной поставке не будут в полном объеме выполнены цели операции. В лучшем случае удается установить каналы, организаторов и заказчиков преступления. Однако, могут исчезнуть фактические основания для их привлечения к уголовной ответственности.

Снижение риска утраты контроля за передвижениями культурных ценностей в ходе поставки должно достигаться мерами агентурно-оперативного характера: оперативное прикрытие курьера оперативниками под видом соседа по купе (каюте, месту в салоне, самолета, автобуса), что позволяет не только пресечь тяжкие последствия в экстренном случае, но и более тщательно контролировать фигуранта; оперативное прикрытие конфидентами, которые в силу выполнения ими своих служебных обязанностей при пересечении таможенной (государственной) границы могут находиться вблизи интересующих грузов или физических лиц.

Если преступники предпримут попытку уничтожения ценностей, то лица, осуществляющие прикрытие, должны воспрепятствовать им в этом. Непременным условием контролируемой поставки культурных ценностей является гарантия возврата контролируемых ценностей в РФ по окончании ОРМ. Такой гарантией выступают соответствующие законодательные нормы иностранного государства, положения международных договоров, ратифицированных РФ, положения двусторонних договоров России с государствами, участвующими в поставке. При отсутствии правовых норм, гарантирующих возможность возвращения культурных ценностей, необходимо заблаговременно обеспечить согласование данных вопросов относительно возможных случаев применения контролируемой поставки на территории другого государства. По общему правилу для проведения контролируемой поставки достаточно соблюдения внешних условий. Однако при поставке культурных ценностей возникают специфические вопросы, требующие грамотного оперативно-тактического разрешения. Один из них касается проведения поставки по фактам контрабандного вывоза, осуществляемого физическими лицами. В этом случае необходимо выяснить конечные цели похитителей. Физические лица, вывозящие культурные ценности, могут делать это: а) с целью их последующего удержания в своем владении (в случае, если они выезжают на постоянное место жительства; б) для самостоятельного сбыта за границей; в) для целевой поставки их конкретному получателю за границей, т.е. в качестве курьеров. Только в последнем случае имеется внутренняя предпосылка для проведения контролируемой поставки. Следует вновь отметить, что по другим видам контрабанды такой проблемы, как правило, не возникает, потому что незаконные перевозки наркотиков и оружия осуществляют исключительно курьеры. Для выяснения конечных целей контрабандистов важны следующие сведения: а) о характере выезда (на постоянное место жительства, отдых, командировку, возвращение домой); длительности выезда; б) о наличии у курьера связей за границей, частоте и периодичности заграничных поездок; в) данные о личности (наличие судимости, связь с ОПФ, факты нарушения в прошлом таможенных правил, материальное положение, род деятельности). Установление этих данных возможно при наличии соответствующих учетов. В конечном счете, важно определить, является ли данное лицо курьером. Наиболее вероятными курьерами могут быть лица, выезжающие на короткий срок, имеющие связи в стране назначения, ранее судимые, по роду своей деятельности не имеющие отношения к культурным ценностям, не известные как коллекционеры или любители антиквариата.

Следующая проблема при проведении контролируемой поставки — это выявление подлинных культурных ценностей среди предметов культурно-художественного назначения, вывозимых явочным порядком и не представляющих какой-либо ценности. Во-первых преступники маскируют вывозимые ценности и выдают их на таможне за изделия ширпотреба; во-вторых, при обнаружении в грузовых перевозках предметов по происхождению попадающих под категорию ценностей (иконы, картины и т.п.), возникает необходимость установления их действительного статуса. Решение указанных вопросов предполагает наличие специальных познаний, в связи с чем к проведению контролируемых поставок необходимо привлекать экспертов-искусствоведов.

Глава 20 ОПЕРАТИВНЫЙ ЭКСПЕРИМЕНТ КАК ОСОБЫЙ ВИД ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ В БОРЬБЕ С ТЯЖКИМИ И ОСОБО ТЯЖКИМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ

§ 1. Понятие оперативного эксперимента

Рекомендательный законодательный акт «О борьбе с организованной преступностью», принятый постановлением Межпарламентской Ассамблеей государств — участников СНГ 2 ноября 1996 г. в ст. 26 определяет оперативный эксперимент как воспроизведение действий, обстановки или иных обстоятельств противоправного события и совершения необходимых опытных действий в целях пресечения преступных действий, выявления лиц их готовящих или совершающих, а также проверки и оценки собранных данных о возможности совершения определенных противоправных действий или получения новых данных о противоправной деятельности.

Оперативный эксперимент следует отличать от следственного эксперимента, который в соответствии со ст. 181 УПК следователь вправе произвести в целях проверки и уточнения данных, имеющихся для уголовного дела, путем воспроизведения действий, а также обстановки или иных обстоятельств определенного события. При этом проверяются возможность восприятия каких-либо фактов, совершения определенных действий, наступления какого-либо события, а также выявляются последовательность происшедшего события и |механизм образования следов.

Следственный эксперимент производится также на основании [определения или постановления суда с участием сторон, а при необходимости и с участием свидетелей, эксперта и специалиста |(ст. 288 УК).

Оперативный эксперимент гораздо шире следственного эксперимента по своей целевой направленности.

Оперативный эксперимент в ряде элементов сближается с экспериментом следственным. Общее между ними заключается в том, что [и оперативный, и следственный эксперименты предполагают искусственно вызванное явление в целях его изучения, последовательную [фиксацию и контроль за состоянием наблюдаемого (вызванного) [явления, изменяющегося под воздействием факторов, вводимых и [управляемых лицом, производящим эксперимент.

Однако между оперативным и следственным экспериментами |имеются и существенные различия. Если последний применяется строго в рамках УПК, то оперативный эксперимент отличается значительно большим диапазоном применения.

Вариантов применения оперативного эксперимента значительно больше, чем эксперимента следственного.

Важнейшим отличием оперативного эксперимента от следственного является конспиративность, т.е. маскировка цели, ролей и задач, посвящение в замысел и структуру эксперимента весьма узкого круга оперативников. Наконец, различны формы фиксации результатов: следственный эксперимент предполагает процессуальную форму, оперативный эксперимент фиксируется справкой, рапортом, актом.

В отличие от результатов следственного эксперимента результаты оперативного эксперимента не являются доказательствами, однако приобретают важную роль в процессе получения доказательств. Результаты оперативного эксперимента могут указывать на факты, обстоятельства, предметы, которые при процессуальном порядке их обнаружения и фиксации становятся доказательствами.

Оперативный эксперимент может быть как гласным, так и негласным, проводиться как в отношении конкретных лиц, так и для выявления и изобличения лиц, намерения которых неизвестны.

Исходя из этого рассматриваемое ОРМ может заключаться в не процессуальном проведении специальных опытов (действий) с целью проверки полученной информации, собранных данных, проверки и оценки версий, в воспроизведении действий, обстановки, обстоятельств определенного события, уточнения оперативных данных, имеющих значения для раскрытия преступления, получения новой информации (фактических данных).

Содержание опытных действий может включать создание, воспроизведение и использование условий для проявления криминальных намерений заподозренных лиц, обнаружения объектов преступных посягательств, установление негласного контроля за объектами (предметами) посягательств, а также проверку оперативных данных опытным путем с последующей фиксацией полученной информации и контролируемых событий. К таким опытным действиям могут относиться контролируемое перемещение предмета взятки от участника ОРМ к лицу, ее вымогающему; установление предметов, которые представляют интерес для посягающих, с последующим контролем за такими предметами (автомобиль, оружие, наркотики и т.д.) и др.

Эксперимент может заключаться и в опытных действиях психологического характера, например проверка реакции подозреваемого на присутствие того или иного человека, демонстрируемые предметы, фотоснимки и др.

Рассмотренные действия, безусловно, существенно различаются характером, опытом, временем его проведения (до преступного посягательства или после совершения преступления), целями проведения. Исходя из этого следует определять и основание и статус эксперимента. Согласно ст. 8 ФЗ об ОРД основанием для его проведения является соответствующее постановление. Представляется, что вынесение постановления и его утверждение у руководителя ОРО, необходимо только в том случае, если опытные действия предполагают активную форму поведения объекта ОРМ и их направленность на совершение преступления, а также проведение этого ОРМ с использованием предметов, средств и веществ, свободная реализация которых запрещена либо гражданский оборот которых ограничен. Проведение рассматриваемого ОРМ по уже совершенному преступлению как не процессуальное экспериментальное действие для его обоснования не требует вынесения соответствующего постановления.

В рамки оперативного эксперимента может вписываться контролируемая реализация наркосредств, психотропных веществ, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, радиоактивных материалов и др. Данные действия характеризуют один из элементов их незаконного оборота и предполагают первоначальные незаконные действия по приобретению, хранению, перевозке таких предметов, изъятых из гражданского оборота, и лишь затем незаконные действия лиц, которым такие предметы сбываются. Правомерное проведение оперативного эксперимента с использованием таких предметов и веществ предполагает законные основания для их приобретения, легальные способы получения для проведения оперативного эксперимента. Иначе участник такого мероприятия сам становится субъектом преступления.

В этой связи прокуратурой правомерно ставится вопрос о возбуждении уголовного дела как в отношении лица, приобретшего такие предметы или вещества, так и их сбытчика, если он установлен, или по факту сбыта.

Экспериментальные действия по сбыту указанных предметов (веществ) могут быть правомерными только при условии, что инициатива принадлежит объекту ОРМ, т.е. лицу, приобретающему их. В противном случае участники ОРМ, работая на показатель, сами будут искусственно воспроизводить преступность, а не бороться с ней. При проведении рассматриваемого ОРМ запрещается провокация преступления, под которой правомерно рассматривать склонение к его совершению лиц, не обнаруживших противоправных намерений, а равно искусственное создание доказательств совершения преступления или обстоятельств, имеющих доказательственное значение по уголовным делам (см. более подробно § 3 наст. гл.).

При оценке действий участников рассматриваемого ОРМ следует руководствоваться как нормами ФЗ об ОРД, ведомственных нормативных правовых актов, так и нормой УК о добровольном отказе от преступления (ст. 31). Проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия умышленных, а также тяжких, особо тяжких преступлений, т.е. деяний, санкция статьи УК за которые предусматривает наказание в виде лишения свободы свыше пяти лет, или более строгое наказание.

Учитывая, что квалификация преступления и следовательно, его причисление к соответствующей категории возможны только в процессе расследования и судебного рассмотрения материалов дела, достаточно, чтобы выявляемое, пресекаемое преступление могло быть отнесено к соответствующей категории тяжести. Для достижения целей оперативного эксперимента оперативниками создаются условия, максимально приближенные к ситуациям, в которых совершалось интересующее их событие, т.е. для его осуществления должны быть привлечены необходимое количество лиц, соответствующие транспортные, технических средства, создана соответствующая обстановка в местах его проведения (в помещении, на территории). Накопленный практический опыт позволяет выделить два вида оперативного эксперимента в зависимости от цели его проведения.

Первый направлен на выявление неизвестных лиц. Суть его заключается в использовании специально подготовленных контролируемых объектов (аналогичных) покушения преступников (ловушки, приманки), которые помещаются там, где может быть совершено преступление. По кражам на станциях, вокзалах, в портах это сумки, чемоданы в залах ожидания, по кражам автомототранспорта применяются транспортные средства-ловушки на автостоянках. При выявлении разбоев, грабежей и других преступлений для приманки производят экипировку соответствующим образом оперативников с направлением их в места возможного совершения преступления. В иных случаях требуется создавать фирмы, подыскивать квартиры, магазины-ловушки для выявления лиц, совершающих мошенничества в сфере экономики и другие преступления, находясь в розыске, торгующих краденным, запрещенным к обороту товаром.

Второй вид используется только для документирования и задержания с поличным лиц, обоснованно подозреваемых в совершении преступлений. Чаще всего этот вид осуществляется по взяточникам, торговцам наркотиками, оружием и прочим преступникам, где фигурируют любые запрещенные к обращению предметы, вещества. Задачи, решаемые проведением оперативного эксперимента:

• задержание правонарушителей в момент совершения преступлений и изъятие предметов, присутствующих при этом;

• проверка и уточнение данных на причастность определенных лиц к конкретным событиям криминального характера (наличие возможностей, навыков, умений);

• проверка выдвигаемых оперативных версий;

• установление обстоятельств совершаемых преступлений;

• создание условий для обнаружения разыскиваемого лица, похищенного имущества.

Перед проведением оперативного эксперимента руководитель (инициатор) должен убедиться в том, что:

• характер создаваемых условий в разумной степени очевиден и в связи с этим правильно оценен и воспринят объектом, совершающим преднамеренные действия;

• существуют основания предполагать, что планируемое ОРМ выявит законспирированную противозаконную деятельность, обнаружит разыскиваемое лицо или похищенные средства;

• создание для объекта соответствующих условий не является неоправданным ввиду характера противоправной сделки, в которой объект ОРД намерен участвовать.

Исходя из анализа практики применения данного ОРМ можно выделить несколько организационных этапов его проведения, составляющих некий алгоритм действий оперативников:

• получение достоверной информации о причастности лица к замаскированной преступной деятельности;

• принятие решения на проведение оперативного эксперимента, вынесение постановления, составление плана ОРМ;

• осуществление мер по документированию противоправных действий подозреваемых в ходе проведения эксперимента проведением комплекса мероприятий по выявлению и фиксации следов преступления;

• принятие мер к задержанию подозреваемого в момент совершения преступления или разыскиваемого в момент обнаружения.

Сказанное означает, что поступившая информация должна быть проверена и подтверждена. После чего принимается решение, выносится постановление о проведении оперативного эксперимента, согласно ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД, в котором отражаются основания применения оперативного эксперимента в отношении конкретного объекта разработки в определенной тактической ситуации. Указывается организатор операции, суть имеющейся информации, признаки какого преступления в ней содержатся, сведения о конкретных лицах и фактах, а также в каких местах и в отношении кого предполагается осуществление ОРМ. После утверждения руководителем ОРО постановление хранится в материалах у инициатора проведения ОРМ.

Четкое и результативное проведение эксперимента требует составления плана, который имеет свободную форму состоит из двух разделов: общего, включающего законные основания проведения эксперимента, а также обстоятельства, требующие проверки данным ОРМ, и основного (описательного), который содержит организационные, тактические действия, их, количество, последовательность относительно:

• места, времени проведения, списка участников, мероприятий по легендированию, конспирации и безопасности участников;

• расчета необходимых сил и средств, материальных затрат;

• мер взаимодействия различных ОРО;

• мер по реагированию на изменение обстановки;

• конкретных действий по использованию оружия, транспорта, технических средств наблюдения, фиксации хода и результатов оперативного эксперимента.

В случае проведения оперативного эксперимента, состоящего из нескольких этапов, конкретные экспериментальные действия (мероприятия) могут проводиться по отдельному плану.

Организационные действия инициатора после определения цели проведения оперативного эксперимента:

• принятие мер к сохранению в тайне сведений о предстоящей операции;

• согласование и проработка оптимальной оперативно-тактической формы ОРМ с руководителем ОРО;

• решение вопросов обеспечения материального, оперативно-технического, поискового содержания, взаимодействия с другими ОРО;

• получение разрешения руководства на проведение эксперимента в установленном порядке;

• привлечение при необходимости соответствующих служб и других органов, координация их действий;

• отработка надежной системы негласного контроля за объектом, с применением комплекса ОРМ и следственных действий для документирования преступных действий и задержания виновных в момент их совершения.

При осуществлении эксперимента допускается (если его невозможно избежать) нанесение вреда интересам личности или государства, совершаемого при правомерном выполнении служебного или общественного долга (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД). В соответствии со ст. 36 ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» при имитации преступной деятельности в ходе проведения оперативного эксперимента ОРО разрешается использовать таковые средства без соответствующих на то лицензий. Все действия участников ОРМ и контролируемых лиц должны быть задокументированы. Меры по документированию при проведении оперативного эксперимента заключается в фиксации событий, для чего используется видео-, аудиозапись, фото- и киносъемка, информационные системы и другие технические средства как самостоятельно оперативником, так и с помощью оперативно-поисковых, оперативно-технических подразделений, должностных лиц и специалистов по их применению в установленном порядке. Может быть использована помощь отдельных граждан с их согласия, на гласной и негласной основе.

В случаях привлечения инициатором проведения ОРМ сотрудников оперативно-поисковых и оперативно-технических подразделений их роль в данном ОРО сводится к негласному контролю (наблюдению) за лицами и объектами, созданными для преступных посягательств, с применением технических средств и фиксация совершаемых действий. Очень важно не допустить утрату либо порчу объекта контроля за разрабатываемыми или проверяемыми лицами.

Оформление результатов оперативного эксперимента для их дальнейшего использования Результат проведенного ОРМ может быть оформлен рапортом. В ситуациях, когда экспериментом выявляется преступление или лицо, причастное к совершению преступления, результат проведенного мероприятия оформляется актом оперативного эксперимента. По форме и содержанию акт должен соответствовать требованиям, предъявляемым к протоколу следственного эксперимента, без указания сведений, относящихся к государственной тайне. Во вводной части акта отражаются:

• цель мероприятия, время, обстановка и условия проведения;
• расстановка участников;
• местонахождение объекта наблюдения и лиц, приглашенных для контроля за его действиями;
• применяемые технические средства; участие в эксперименте специалиста;
• замечания участников.

К акту прикладываются рапорта инициатора и других участников ОРМ, объяснения задержанных, очевидцев, иные оперативные документы, физические носители информации (аудио-, видеопленки).

Порядок предоставления результатов проведенного оперативного эксперимента наработан практикой и должен включать:

• вынесение руководителем ОРО постановления о предоставлении результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд;
• вынесение постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных
• документов (материальных носителей), содержащих государственную тайну (в
• случае необходимости легализации результатов);
• оформление необходимых сопроводительных документов и фактическую их передачу по назначению.

Предоставление ОРО результатов эксперимента органу дознания, следователю или в суд производится на основании постановления руководителя ОРО в соответствии с Инструкцией «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд»,

Одновременно с постановлением направляется акт оперативного эксперимента, а также документы о результатах проведения иных ОРО.

В случае необходимости и когда нет опасности расшифровки источников получения информации, способов ее получения, результаты, зафиксированные в ходе эксперимента, могут быть рассекречены отдельным актом, протоколом, составляемым оперативником. С этими материалами в следственное подразделение направляется и подробное сопроводительное письмо. В нем излагается, в какой ситуации, кто, с помощью какого прибора, когда и где получил видео-, аудиозапись, фотографию. В случаях, когда ОРМ проводилось по отдельному поручению следователя, направление материалов оформляется как ответ на него, без вынесения постановления об этом. Результаты эксперимента могут использоваться в следующих направлениях:

• с соблюдением определенных условий их предоставления для возбуждения уголовного дела и доказывания по нему;
• носить вспомогательный характер для определения тактики проведения как ОРМ, так и следственных действий;
• для целей оперативно-розыскной тактики, даже при отсутствии предполагаемого результата проведенного ОРМ.

§ 2. Соотношение оперативного эксперимента и оперативной комбинации

Оперативный эксперимент как правовая категория появился в оперативно-розыскном законодательстве современного периода. До этого в теории и практике ОРД наряду с понятием «оперативный эксперимент» чаще употреблялось во многом сходное, но не идентичное понятие «оперативная комбинация».

Оперативная комбинация представляет собой комплекс действий, объединенных единым замыслом, легендой и направленных на решение конкретной задачи обнаружения, предотвращения или раскрытия преступления.

Решая конкретные задачи обнаружения фактов подготовки или совершения преступлений, предупреждения и раскрытия последних, оперативники постоянно сталкиваются с необходимостью определения комплекса действий и тактики их осуществления. Сложность замысла, множественность действий, наличие одной или нескольких легенд, система тактических приемов использования оперативно-розыскных средств и методов для решения единой конкретной задачи — все это характеризует сущность оперативной комбинации.

В теории ОРД нет единообразного подхода и к определению пределов и целевой направленности оперативной комбинации. Например, по мнению Ф.И. Бондаря, А.Ф. Осипова, Б.Г. Морохина, В.Г. Самойлова, применение оперативной комбинации допустимо лишь в пределах оперативной разработки.

Анализ практики показывает, что оперативные комбинации успешно могут применяться не только в процессе разработки подозреваемых в совершении преступлений, но и при проведении ОРМ по предотвращению замышляемых или подготавливаемых преступлений, осуществлении индивидуальной профилактики, а также в целях положительного воздействия на обвиняемых, свидетелей в ходе предварительного расследования.

Сказанное позволяет признать оперативную комбинацию многоцелевым способом действия, эффективно применяемым практически во всех сферах ОРД. М.П. Карпушин, определяя целевые установки оперативной комбинации, считал, что она должна побуждать разрабатываемого к поступкам, облегчающим решение конкретных задач. Тем самым в понятие оперативной комбинации вводится в качестве обязательного компонента и отличительного признака побуждение разрабатываемого к определенным действиям и поступкам. Представляется, что это не совсем точно отвечает потребностям практики.

В.Г. Самойлов, обращая внимание на данное обстоятельство, справедливо возражал М.П. Карпушину, указывая, что нельзя все случаи применения оперативной комбинации сводить только к побуждению разрабатываемого к определенным действиям или поступкам.

Практика часто сталкивается с необходимостью проведения оперативной комбинации, не имея в виду побуждения разрабатываемого к тем или иным действиям. Например, проводя комбинацию по негласному проникновению в служебное помещение, мы в первую очередь преследуем цели отыскания фактических данных, указывающих на подготовку или совершение преступления, а не побуждения подозреваемых к определенным поступкам.

Безусловно, любые поступки людей (в том числе и разрабатываемых), их поведение, образ действий зависят от различных побуждений, которые в значительной мере формируются под воздействием окружающих условий, складывающейся ситуации.

Информация, заложенная в легенде и сопутствующих действиях, как правило, поступает к разрабатываемым непосредственно либо опосредованно, побуждает их к размышлениям и выбору определенного поведения. Однако в одних случаях комбинация побуждает подозреваемого к активным поступкам в желательном для ОРО направлении, в чем, собственно, и состоит цель осуществляемого комплекса действий (например, к склонению лица к отказу от реализации преступного умысла), что соответствует определению, предложенному М.П. Карпушиным. При проведении же оперативных комбинаций, не имеющих такой цели, побудительные усилия вызываются не основными, а сопутствующими действиями и направлены они на зашифровку ОРМ, на создание ситуации, не вызывающей настороженности разрабатываемых (опосредствованное воздействие). В приведенном примере негласного проникновения в помещение разрабатываемый не знает о посещении и обнаружении изобличающих его документов и продолжает свой обычный образ жизни, выбирает привычные для него способы действий и т.п.

В таких случаях вряд ли обоснованно считать побуждение обязательным признаком оперативной комбинации. Характер побуждения может быть признан одним из оснований для классификации оперативных комбинаций, но не нормой, определяющей возможность их применения.

По характеру и психологической направленности легенды все оперативные комбинации В.Г. Самойлов в 1984 г. разделил на две группы.

К первой группе относятся комбинации, цель которых заключается в том, чтобы заранее разработанной легендой и мероприятиями, ее подкрепляющими, ввести в заблуждение разрабатываемого, усыпить его настороженность и заставить его поверить, что условия, искусственно созданные оперативниками, возникли естественным путем. Поверив в это, разрабатываемый не придает значения и тем мероприятиям, которые направлены на решение оперативно-розыскной задачи, если они не противоречат легенде. К этой группе относятся комбинации, применяемые с целью зашифровки негласного сотрудника; осмотров, опросов и других негласных мероприятий; реализации данных, полученных из негласных источников, когда они используются для поимки проверяемых с поличным или принятия к ним различных мер гласного характера. Оперативные комбинации рассматриваемой группы характерны тем, что мероприятия, направленные на решение возникшей задачи, не настораживают проверяемого. Он их рассматривает как сами собой разумеющиеся, если сама легенда не вызывает сомнения.

Ко второй группе В.Г. Самойлов относит комбинации, применением которых проверяемый побуждается к активным действиям, ускоряющим и облегчающим его обнаружение, задержание или изобличение. К данной группе относятся комбинации, применяемые с целью побудить проверяемого выявить себя как лицо, причастное к преступлению (попытка его выехать, скрыться, повлиять на свидетелей, написать из ИВС сообщникам разоблачающую его записку и т.п.); изъять из тайника оружие, ценности, похищенное имущество с целью выгодно продать, перепрятать для задержания его в этот момент с поличным; оставить следы пальцев рук, ног или другие следы, позволяющие установить причастность разрабатываемого к преступлению. В теорию ОРД помимо понятия «оперативная комбинация» был введен термин «оперативный эксперимент».

Впервые разграничение понятий «оперативный эксперимент» и «оперативная комбинация» еще в 1965 г. провел М.П. Каррушин, который полагал, что оперативный эксперимент отличается от оперативной (агентурной) комбинации, в частности, тем, что при проведении эксперимента разрабатываемое лицо не побуждается к действиям, необходимым для решения оперативной задачи, как это происходит при оперативной комбинации. При эксперименте, по мнению М.П. Карпушина, проверяется, будет ли разрабатываемый в наблюдаемых условиях вести себя, как предполагается согласно версии, или не будет. Как видно из рассуждений автора, цель оперативного эксперимента ограничивается выяснением определенных намерений разрабатываемого лица. Но это лишь один из многих вариантов цели, которая может быть достигнута применением оперативного эксперимента.

Развивая точку зрения М.П. Карпушина, В.Г. Самойлов в 1972 г., не касаясь сущности оперативного эксперимента, пишет, что оперативной комбинацией достигается не только побуждение определенного лица к каким-то действиям. Оперативную комбинацию приходится применять, чтобы «усыпить настороженность разрабатываемого». Однако в дальнейшем изложении приходит к выводу (и иллюстрирует его примерами), что «усыпление настороженности» в итоге побуждает разрабатываемого к желаемому поведению».

Общим для оперативного эксперимента и оперативной комбинации является лишь искусственное создание условий, которые обеспечивают достижение целей комбинации или эксперимента. Сущность же их различна.

Оперативный эксперимент является самостоятельным ОРМ для получения и проверки информации в случаях, когда возникает ситуация, предполагающая альтернативные решения. Например, надо выяснить, кем оставлен след — подозреваемым или иным лицом либо необходимо выявить чьи-то намерения, отношения, установки, взгляды. Как и при обращении к другим ОРМ, оперативная комбинация применяется в качестве тактического приема для создания условий проведения оперативного эксперимента. Оперативная комбинация может предшествовать эксперименту, сопутствовать ему, маскировать его, она помогает дезориентировать лицо, в отношении которого проводится эксперимент. Например, отключение домашнего телефона для того, чтобы разрабатываемый направился в телефон-автомат, где может быть произведено его негласное опознание. Таким образом, само по себе искусственное создание условий путем проведения оперативной комбинации преследует цель побудить соответствующих лиц к определенным поступкам, поведению с тем, чтобы обеспечить проведение других действий: негласного наблюдения, опознания, осмотра, оперативного эксперимента. Существенным является вопрос о природе получения экспериментальных следов рук, обуви, инструментов, иных предметов. В.Г. Самойлов относил к группе оперативных комбинаций, при помощи которых разрабатываемый побуждается к активным действиям, ускоряющим или облегчающим его обнаружение, задержание или изобличение, такие комбинации, которые имеют целью «оставить отпечатки пальцев, следы ног или какие-либо другие следы на определенных предметах...». Но в этих случаях оперативная комбинация служит лишь тактическим приемом для негласного получения экспериментальных следов. Сущность же их получения, а тем более использования составляет экспериментальный метод познания идентичности предметов (пальцев, рук, ладоней), оставивших следы, как обнаруженные в определенных условиях, так и экспериментально получаемые. Вместе с тем не для всякого оперативного эксперимента есть необходимость в создании искусственных условий. Оперативный эксперимент может проводиться и в естественных условиях, тогда он не требует сочетания с оперативной комбинацией, а содержит лишь действия, характерные только для эксперимента: подбор темы беседы, показ предметов, расстановку людей, имеющих соответствующие приметы, специально одетых, и т.д. И при проведении оперативного эксперимента в естественных условиях, и при необходимости создавать соответствующие условия с помощью оперативной комбинации эксперимент, как справедливо отмечает М.П. Карпушин, только тогда ценен и доказателен, когда лицо, в отношении которого он проводится, находится в обычных для него условиях, когда на него не давят привнесенные обстоятельства, не искажают проявлений его воли.

Из всего этого следует, что оперативная комбинация может иметь целью создание условий проведения эксперимента.

В качестве тактического приема или совокупности тактических приемов она имеет универсальное значение, поэтому вряд ли плодотворны попытки раскрыть сущность оперативного эксперимента через его отличие от оперативной комбинации. Для этой цели, по нашему мнению, могут быть привлечены общие теоретические положения, характеризующие эксперимент в системе методов познания.

Известно, что эксперимент является одним из видов опытного познания, он предполагает искусственное изменение условий наблюдаемого явления и связи его с другими явлениями. Цель эксперимента — выяснение природы наблюдаемого явления, его сущности и происхождения, путей и методов сознательного овладения им. «Эксперимент возник из потребностей развития научного познания, требовавшего такого метода опытного изучения явления, при котором человек мог бы активно вмешиваться в процесс его протекания с целью более детального и точного его наблюдения (см.- Копнин П В. Диалектика, лотка, наука. - М., 1973. - С.)

Обращаясь к этой характеристике, нетрудно обнаружить необходимость в такого рода ОРМ в случаях, когда при осуществлении требуется активное вмешательство и в криминогенные процессы для их детального изучения, констатации обстоятельств, важных с точки зрения целей борьбы с преступностью, и в процессы следообразования, когда необходимо исследовать происхождение следов.

В одном из исследований высказывается мысль, что оперативный эксперимент, будучи опытной проверкой предположений о намерениях, целях и возможных действиях лиц, представляющих оперативный интерес, в то же время дает возможность доверить достоверность фактических сведений, полученных оперативно-розыскным путем, а также правильность и действенность отдельных тактических рекомендаций. Как видим, здесь расширен круг лиц, чьи намерения, цели, действия могут быть проверены с помощью оперативного эксперимента: это не только разрабатываемые, но и все лица, представляющие оперативный интерес. Такое расширение правомерно, ибо для принятия решения о начале оперативной разработки необходимо убедиться, имеет ли отношение данное лице к преступной среде, к совершенному преступлению, в наличии преступных целей и намерений у соответствующих лиц. Наряду с непосредственным получением информации с помощью агентов и негласного наблюдения появляется возможность выяснить путем оперативного эксперимента, что именно (какие предметы, объекты) вызывает интерес проверяемых, известны ли им особенности режима на объектах, намеченных для преступного посягательства, и т.п.

Оперативный эксперимент применим также для выбора наиболее эффективных форм профилактического вмешательства. С его помощью получают информацию о взглядах, позициях, высказываниях, об отношении к различным социальным ценностям лиц, относительно которых предстоит выбрать соответствующие методы профилактики. В приведенном определении расширен и круг задач, которые могут решаться с помощью оперативного эксперимента. Однако этот перечень нельзя признать исчерпывающим ни по содержанию, ни по субъектам.

Помимо проверки предположений о намерениях, целях и возможных действиях лиц, представляющих оперативный интерес, с помощью оперативного эксперимента может быть определена их социальная роль, симпатии и антипатии в обращении с другими лицами, в микросреде, где протекает их жизнь, наконец, в ОПФ. С помощью эксперимента можно выявить лиц, осведомленных о месте пребывания скрывающихся преступников, определить характер осведомленности лиц, которые могут быть свидетелями по уголовным делам, выяснить реальность совершения тех или иных действий. Экспериментальным путем можно проверить совпадение следов, возможность преодоления преград, возможность уложиться в определенное время и т.д. Словом, эксперимент является весьма аффективным ОРМ, в результате применения которого поступает новая информация, необходимая для принятия дальнейших тактических решений.

Эксперимент вообще и оперативный эксперимент в частности имеют ряд преимуществ перед методом наблюдения. Во-первых, они позволяют изучить то или иное явление в различных условиях (например, поведение проверяемого лица). Во-вторых, в экспериментах можно повторить одно и то же явление неоднократно, как при одних и тех же, так и при различных обстоятельствах. Правда, в отличие от эксперимента, проводимого в лабораторных условиях, где число повторений опыта практически может быть неограниченным, в практике ОРД повторению эксперимента нередко препятствуют: выезд, болезнь, изменение образа жизни объектов наблюдения, изучения и проверки; требования конспирации, исключающие дублирование одних и тех же условий во избежание расшифровки ОРМ, изменение ситуации на территории города.

Посредством эксперимента можно с большей точностью, чем при наблюдении, изучить то или иное явление, ибо такое изучение проводится с предварительной подготовкой: сама техника эксперимента, а тем более его замысел исходят из конкретной цели, которая доминирует в сознании оперативников и способствует долевому отбору информации. Это само по себе создает основу углубленного изучения явления. Кроме того, искусственно создаваемые условия в какой-то мере пробуждают к активности изучаемых лиц, они, как правило, принимают решения при наличии альтернатив, что способствует целеустремленности их действий, а следовательно, и категоричности выводов оперативников по результатам эксперимента. Эксперимент ускоряет получение необходимой информации о взглядах, намерениях, преступном опыте и т.п., выявление которых без применения экспериментальных методов можно ожидать годами, так как проявляются они лишь в определенной ситуации. Эксперимент требует создания таких ситуаций, подготовки условий, максимально обеспечивающих получение объективной и полной информации.

В оперативно-розыскной практике нередко возникает необходимость выявления ценностных ориентации, позиций, установок, характера взглядов тех или иных лиц. Подобные задачи характерны, например, при нейтрализации влияния лидеров на участников формирующихся преступных групп, при подборе и специальной подготовке агента с целью внедрения его в преступные сообщества. В простейших случаях для этого чаще всего достаточно проведения бесед и личных наблюдений оперативника. Но в сложных случаях, когда прямое вмешательство оперативников может расшифровать оперативную разработку, не всегда эти привычные ОРМ применимы, поэтому для получения необходимой информации следует прибегать к оперативному эксперименту. Какие же цели преследует эксперимент? Исходя из определений, раскрывающих понятие эксперимента, он предполагает искусственное создание желаемой ситуации (условий), в которой может проявиться, обнаружиться то или иное явление либо проверяться то или иное предложение.

Всякий эксперимент является продолжением процесса мышления. Поэтому вначале уясняется само предложение (гипотеза), а затем определяются возможности и средства его проверки с помощью эксперимента. Так, в процессе проверки оперативно-розыскных версий часто возникает необходимость убедиться в существовании или отсутствии возможностей для участия в преступлении конкретных лиц, совершении преступлений определенным способом. Если подобные обстоятельства проверяются по уголовному делу, то на основании постановления следователя, определения или постановления суда в таких случаях проводится следственный эксперимент (ст. 181 и 288 УПК).

В ходе же оперативной разработки (до возбуждения уголовного дела) при негласной проверке причастности к совершенному преступлению конкретных лиц те же цели достигаются экспериментальным методом, который применяется в не процессуальной форме.

Практике известно проведение оперативных экспериментов, с помощью которых достигают изучения личности разрабатываемых или проверяемых, характера их отношений в микросреде, изучения поведения агентов в определенных ситуациях и т.д. Оперативный эксперимент применяется при изучении поведения, образа жизни, связей тех или иных лиц, выяснении их осведомленности об ОРМ. Например, для выяснения, ведет ли разрабатываемый или проверяемый контрнаблюдение, можно имитировать наружное наблюдение и изучать, как он будет на это реагировать: заинтересуется появлением человека, изменит маршрут, предпримет средства маскировки внешности и т.д. С помощью агентов, оперативников, в ряде случаев с привлечением общественников, которым предлагается играть определенные роли, создают ситуации, в которых изучаемое лицо может проявить себя наиболее полно; тем самым достигается цель получения объективной информации.

Например, создается ситуация, в которой родственники или знакомые разыскиваемого преступника могут сообщить сведения, свидетельствующие о наличии между ними связи, об их осведомленности о фактах, имеющих отношение к поведению преступника после его уклонения от следствий и суда Это типичная ситуация альтернативного поведения если знает, то скажет, если не скажет, следовательно, не знает. Этим эксперимент отличается от обычного выведывания: последнее рассчитано на получение сведений, заведомо известных соответствующему лицу.

Представляется весьма продуктивным применение оперативного эксперимента в целях выявления лидеров ОПФ, что может быть достигнуто искусственным созданием обстановки, в которой проявляются межличностные отношения в группе. В любом познавательном процессе число существенных фактов практически не ограничено и может быть увеличено посредством эксперимента. Это известное гносеологическое положение вполне может быть применено к оперативной разработке и оперативной проверке.

Изучение практики свидетельствует о том, что по многим ДОУ ощущается так называемый «информационный голод». Вот тут-то и может помочь эксперимент, создающий условия для появления дополнительной информации, а в итоге для углубленного познания явлений, связанных с преступностью или отдельными преступлениями. При этом происходят последовательная фиксация и контроль за состоянием изучаемых лиц, отношений, изменяющихся под воздействием некоторых фактов, которыми могут управлять оперативники.

В оперативном эксперименте проявляется связь чувственного и логического познания, проверяются интуитивно возникающие предположения и знания, извлекаемые из опыта борьбы с преступностью. Эксперимент как метод познания обогащает и наполняет этот опыт новым содержанием.

Явления, исследование которых становится предметом ОРД, относятся к категории сложных социальных явлений, имеющих глубокие причины. За ними лежат мотивы человеческих поступков, решений. Все это познать лишь во внешних естественных проявлениях не всегда доступно. Поэтому необходимы отграничение изучаемого явления от других, организация фиксации результатов, искусственное изменение условий деятельности и другие элементы эксперимента, чтобы он стал подлинным методом оперативно-розыскного познания.

В таком понимании оперативный эксперимент имеет большие перспективы, ибо общая тенденция совершенствования ОРД развивается по линии углубления в категории причин, детерминант преступного поведения, познания личностных установок и ролевых функций участников формирующихся и действующих ОПФ.

§ 3. Оперативный эксперимент и провокация

Наиболее острой и спорной проблемой теории ОРД являлось разграничение оперативных комбинаций, оперативных экспериментов и провокаций, особенно со стороны агентуры, действующей в преступной среде.

Эта проблема имеет давние исторические корни. Еще выдающийся юрист средневековья Чезаре Беккариа различал «выгоды» и «невыгоды» агентурной провокации в борьбе с уголовной преступностью. «Невыгоды, — писал он, — состоят в том, что нация одобряет измену, презираемую даже среди злодеев». По его мнению, преступления, требующие храбрости, менее опасны для нации, нежели порождаемые низостью. А выгоды заключаются в предупреждении важных преступлений, устрашающих народ, когда последствия их ясны, а виновники неизвестны»¹^ ¹ См.: Беккариа Ч. О преступлениях и наказаниях. - М., 1939. - С. 379-380.)

Такая позиция классика юридической науки дала возможность последующим поколениям юристов толковать его мысль полярно противоположно. Так, русские дореволюционные ученые — И.С. Урысон и И.Я. Хейфец, ссылаясь на Беккариа, трактовали ее так: первый — как осуждение провокации, второй, — наоборот, признание ее полезности¹. Аналогично мыслили и русские дореволюционные криминалисты. По определению Н.С. Таганцева, агент-провокатор побуждал к преступлению с целью предать совершителя правосудию и подвергнуть его ответственности².

Определение допустимых пределов (и с моральной, и с правовой точки зрения) проведения оперативных комбинаций и оперативных экспериментов, с тем чтобы они не переросли в провокации, остается острой проблемой и в современный период. По общему правилу, побуждение, вызываемое ОРМ, в любом случае не должно провоцировать кого-либо на преступные действия или нарушать законные права и интересы граждан. Но сила воздействия и его направленность в зависимости от характера решаемых задач могут быть различными. Например, если с помощью комбинации необходимо побудить конкретное лицо к отказу от осуществления преступного замысла или приостановлению подготовительных действий, то, чем глубже, сильнее воздействие, тем оно более эффективно, результативно по своим последствиям. Но такие воздействия целесообразно проводить лишь в отношении лиц, как правило, замышляющих совершить преступление впервые, под влиянием сложившейся неблагоприятной ситуации, когда есть убежденность, что с помощью нашего воздействия они твердо встанут на путь честной жизни.

Иное дело, когда приходится сталкиваться с субъектом продолжаемых или длящихся преступлений, с теми, у кого антиобщественные взгляды, убеждения и преступные намерения достаточно устойчивы. В этих случаях требуется в максимально короткие сроки не только собрать фактические данные, позволяющие привлечь подозреваемых к ответственности за содеянное, но и не допустить возможности нанесения ущерба. Успешно такие задачи решаются тогда, когда за поведением подозреваемых лиц установлен эффективный контроль, когда известны их намерения и способы действий. Достигнуть этого зачастую удается только с помощью комбинаций по вводу агентов или оперативников в разработку. Чтобы получить от них необходимую информацию, допускается при определении линии поведения участвующих в разработке лиц совершение агентом или оперативником тех или иных действий, лишь имитирующих преступные.

С конца 90-х гг. XX в. в практике оперативных подразделений получили распространение оперативные эксперименты, в которых в ходе осуществления целого комплекса ОРМ проводилась имитация (инсценировка) убийств с целью изобличения организаторов этих преступлений.

Подробно см.: Урысон И С. Агент-провокатор по действующему уголовному праву. -«Право», 1907, № 32. - С. 2122-2128 и № 33 - С. 2197-2202; Хейфец И.Я. Подстрекательство к преступлению. - М., 1914. - С. 114.

В частности, в октябре 2000 г. Красноярский краевой суд вынес обвинительный приговор А. Астахову за организацию заказного убийства директора турфирмы О. Ивановой, убийство которой было инсценировано в ходе оперативного эксперимента, проведенного оперативниками милиции. Для того чтобы убедить заказчика в смерти И., красноярские телеканалы по договоренности с оперативниками даже показали окровавленный пол ее подъезда и носилки, на которых выносили тело человека.

Новосибирский областной суд приговорил к четырем годам лишения свободы директора муниципального предприятия «Дом быта» В. Орлова, который собирался расправиться с заместителем председателя городского комитета по управлению имуществом Б. В ходе оперативного эксперимента по имитации убийства Орлов был изобличен в организации преступления.

Саратовский областной суд вынес приговор за организацию приготовления убийства С. Цурапову. Решив избавиться от своей подруги, Цурапов стал подыскивать «киллера». Об этом поступила информация в ОВД. В роли наемного убийцы выступил один из оперативников. Поставив в известность потенциальную жертву о подготовке ее убийства, оперативники загримировали ее под труп, сфотографировали, а «киллер» предъявил эту фотографию Цурапову. Сразу после того, как заказчик расплатился с оперативником, он был задержан.

Как оценить эти действия с точки зрения вызываемых побуждений у разрабатываемых, ускоряют ли они ход подготовки и совершения преступления, допустимы ли они? Представляется, что правы Н.А. Польской и Л.Д. Гаухман, полагая, что не является провокацией подстрекательство к совершению мнимого преступления (обстоятельства которого выдуманы и оно не может быть осуществлено в действительности), когда иных путей для пресечения преступной деятельности и привлечения виновных к ответственности за совершенное ранее нет.

Поскольку наиболее часто оперативные эксперименты проводятся в отношении лиц, вымогающих взятки, либо участвующих в коммерческом подкупе, законодатель ввел жесткие правовые ограничения на проведение такого рода ОРМ, с тем чтобы оно не трансформировалось в провокацию. В уголовном законодательстве предусмотрена ответственность за провокацию взятки либо коммерческого подкупа (ст. 304 УК), под которой понимается «попытка передачи должностному лицу либо лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческих или иных организациях, без его согласия денег, ценных бумаг, иного имущества или оказания ему услуг имущественного характера в целях искусственного создания доказательств совершения преступления либо шантажа». Как отмечает В.П. Малков, общественная опасность провокации взятки либо коммерческого подкупа заключается в том, что такими действиями не только подрывается репутация должностного лица либо лица, выполняющего управленческие функции в коммерческих или иных организациях, но и искусственно создается повод к возбуждению уголовного дела и его производству, тем самым отвлекаются силы и средства органов предварительного расследования от процессуальной деятельности по делам, по которым действительно совершено преступление. Этим и объясняется, что преступление в виде провокации взятки либо коммерческого подкупа отнесено к преступлениям против правосудия (см. Комментарий к УК РФ. - М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1996.-С. 701)

Рассматриваемое преступление является оконченным с момента попытки вручения должностному лицу либо лицу, выполняющему управленческие функции, лично или через посредника денег, ценных бумаг, иного имущества, а равно с момента начала непосредственного оказания такому лицу услуг имущественного характера. С субъективной стороны это преступление совершается с прямым умыслом, при этом виновный осознает, что должностное лицо или лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, не знает о том, что ему будут передаваться деньги или иное имущество либо оказываться услуги имущественного характера, и не давало на то согласия, однако, несмотря на это, предпринимает попытку передать их лично или через посредника. Целью действий виновного является искусственное создание видимости наличия доказательств того, что данное должностное лицо либо лицо, выполняющее управленческие функции, было намерено незаконно получить деньги, ценные бумаги, иное имущество, а равно воспользоваться услугами имущественного характера за совершение в связи с занимаемым им служебным положением действий (или бездействия) в интересах дающего эти ценности или услуги. Если это преступление совершено лицом, занимающим государственную должность государственной службы РФ или государственную должность ее субъекта, а равно главой органа местного самоуправления, содеянное должно квалифицироваться по совокупности со ст. 285 УК (злоупотребление должностными полномочиями). Исходя из смысла УК, запрет на провокацию взятки или коммерческого подкупа адресован, прежде всего, субъектам ОРД. Иными словами, допуская проведение оперативного эксперимента в оперативно-розыскном законодательстве, государство вводит в уголовное законодательство жесткие ограничения для недопущения превращения этого ОРМ в провокацию.

Вместе с тем в теории уголовного права отмечено, что от провокации взятки либо коммерческого подкупа следует отличать случаи, когда должностное лицо либо лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, требует мзду и она передается ему в целях его изобличения и задержания с поличным. Такие случаи не могут рассматриваться как провокация взятки либо коммерческого подкупа, поскольку, во-первых, передаче денег или иных ценностей предшествует требование об этом от указанных лиц, и, во-вторых, передача вознаграждения производится с предварительным уведомлением об этом сотрудников соответствующих правоохранительных органов.

В.Д. Меньшагин указывал, что от провокации взятки следует отличать попытки раскрытия факта взяточничества². Допуская возможность совершения взяточничества, мы тем самым не создаем искусственно условий, способствующих предложению или получению взятки, не провоцируем эти действия, а создаем предпосылки для обнаружения уже имевших место фактов вымогательства взятки. Иными словами, такие действия не отражаются на решимости подозреваемых совершить преступление вообще. Создается лишь модель реальной ситуации, что позволяет взять под контроль ее развитие, получить изобличающие доказательства, задержать разрабатываемого с поличным.

Как отмечается в постановлении Пленума Верховного суда РФ, субъектом провокации взятки либо коммерческого подкупа может быть любое лицо, действующее с прямым умыслом в целях искусственного создания доказательств совершения преступления либо шантажа. Решая вопрос о наличии состава провокации, необходимо установить, не было ли предварительной договоренности с должностным лицом либо лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческих или иных организациях, о согласии принять предмет взятки или коммерческого подкупа. Лицо, пытавшееся вручить названный предмет, подлежит ответственности за провокацию только при отсутствии такой договоренности и отказе принять предмет взятки.

Действия участников ОРМ по активизации поведения объекта мероприятия (например, обсуждение вопроса о передаче предмета взятки в более удобное время для проведения ОРМ), направление его поведения к совершению действий, облегчающих его разоблачение (например, ориентирование преступника на объект, который заранее подготовлен для задержания с поличным и обеспечение при этом безопасного проведения мероприятия), не образует провокации преступления и соучастия в нем. При проведении рассматриваемого ОРМ представляется недопустимым создание таких условий, при которых объект мероприятия лишен возможности избирательности поведения. Представляется недопустимым и побуждение к преступным действиям или вовлечение другого лица в совершение преступления с целью его дальнейшего разоблачения, если у такого лица отсутствовал умысел на совершение преступления. Инициатива на совершение преступления должна исходить только от объекта ОРМ, а не от должностных лиц ОРО или конфидентов. Совершение объектом ОРМ деяния, содержащего признаки конкретного состава преступления, не является основанием для его освобождения от уголовной ответственности. Правомерные действия участников ОРМ, хотя формально они могут содержать признаки состава преступления (например, дачи взятки), не являются преступлением. В частности, не является провокацией взятки или коммерческого подкупа проведение предусмотренного законом ОРМ в связи с проверкой заявления о вымогательстве взятки или имущественного вознаграждения при коммерческом подкупе (см. п. 25 постановления Пленума Верховного суда РФ «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» от 10 февраля 2000 г. № 6).

Как отмечает С.Н. Радачинский, на практике использование материалов ОРД по делам о взяточничестве в качестве доказательств зависит прежде всего от способа их получения, содержания, момента поступления в уголовное дело. При оперативном эксперименте оперативные сведения могут являться, по мнению названного автора, лишь поводом для возбуждения уголовного дела. Другое дело, если сведения, полученные оперативным путем, поступили в орган дознания, следователю, прокурору и в суд после возбуждения уголовного дела, в ходе предварительного расследования, тогда в соответствии с п. 3 ст. 7 и ч. 1 ст. 11 ФЗ об ОРД они могут считаться доказательствами. В этих случаях должны быть соблюдены правила о приобщении к делу доказательств, предоставленных уполномоченному органу.

Глава 21 СПЕЦИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

§ 1. Социальная обоснованность использования специальной техники в оперативно-розыскной деятельности и ее нормативно-правовая регламентация.

ОРО. Тенденции развития ОРД таковы, что она все в большей мере становится наукоемкой, опирается на возможности современных информационных технологий и, в первую очередь, на применение специальных технических средств контроля, фиксации и обработки информации.

ОРО имеют длительную историю применения самых разнообразных технических средств. В их ряду находятся как распространенные технические средства и системы общего назначения, так и специальные средства и специальная техника, предназначенные для решения специфических задач предупреждения и раскрытия преступлений, розыска скрывающихся преступников.

В то же время применение наиболее наукоемких технических средств разведывательного назначения многие годы было прерогативой военных ведомств и спецслужб. Лишь в начале 90-х годов пришло осознание того обстоятельства, что организованная преступность представляет собой настолько мощное и социально опасное явление, что оно достойно применения в борьбе с ним всех средств и методов, которые применяются против вражеских армий и государств. В силу этого в арсенале технических средств особое место заняла специальная техника поисково-разведывательного назначения. Она выступает эффективным инструментом ОРД и используется для скрытого документирования преступных действий или скрытого получения информации, т.е. действий, которые осуществить иным путем невозможно либо нецелесообразно. Научно-технические достижения последних лет стали основой создания широкого спектра технических средств разведывательного назначения нового поколения, обладающих мощными тактическими возможностями: скрытый электронный контроль передвижения объектов в сложных городских условиях; скрытый акустический контроль помещений без размещения в них какой-либо аппаратуры; контроль психофизиологического состояния человека и т.п.

Миниатюризация технических средств, применение цифровых методов обработки данных, новых физических принципов действия не только повышают эффективность решения традиционных задач,но и позволяют реализовать принципиально новые, недоступные ранее технологические схемы скрытого добывания информации. Соответственно развивается и усложняется тактика применения специальной техники в ОРД.

Принципиально новое обстоятельство, которое необходимо учитывать, подходя к тактике применения технических средств в ОРМ, заключается в том, что отказ от государственной монополии в сфере оборота специальной техники породил проблему ее нелегального распространения и использования. В немалой степени этому также способствовали и произошедшие социально-экономические преобразования, и явное несовершенство соответствующей нормативно-правовой базы. ОРО регулярно выявляют факты нелегального оборота и применения специальной техники. С начала 90-х годов число зарегистрированных случаев нелегальной работы в сетях связи органов внутренних дел, федеральной службы безопасности, министерства обороны увеличилось в тысячи раз. Выборочный анализ состояния оперативной обстановки по ряду регионов РФ (в первую очередь, с высокой плотностью населения и развитыми экономическими инфраструктурами) позволяет выявить устойчивую тенденцию повышения технической оснащенности криминальных структур, и прежде всего ОПФ. Причем, рост технической «вооруженности» происходит в основном за счет радиоэлектронной аппаратуры разведывательного назначения и технических средств организации, подготовки и совершения конкретных видов преступлений. Наличие подобного арсенала техники, характеристики которой часто превосходят соответствующий уровень ОРО, позволяет осуществлять разведывательные и контрразведывательные акции в отношении правоохранительных органов, акты промышленного шпионажа, другие преступления в сфере высоких технологий. Еще одним фактором, оказывающим мощное воздействие на современную тактику ОРД, тактику применения специальной техники разведывательного назначения, является возникновение и бурное развитие в нашей стране рынка специальной техники защиты информации, в том числе электронного противодействия. Сотни фирм предлагают в настоящее время целый спектр импортной и отечественной техники защиты: от простейших индикаторов несанкционированного подключения к телефонным линиям до сложных компьютерных комплексов непрерывного радиомониторинга и современных систем охранного телевидения, сигнализации и управления доступом. Развитие специальной техники разведывательного назначения и защиты информации вызывает необходимость анализа рынка существующих и перспективных моделей технических средств. Любое совершенствование или изобретение нового метода или средства разведки (защиты) закономерно приводит к созданию соответствующего метода или средства защиты (разведки).

Анализ практики свидетельствует о том, что повышение замас-кированности и профессионализма действий преступников в современный период, появление новых видов преступлений требуют адекватных мер противодействия. В числе таких мер наибольший эффект дает в совокупности целенаправленное агентурное и оперативно-техническое проникновение в преступную среду.

Особо актуально техническое противодействие организованной преступности. Это обусловлено высокой технической оснащенностью ОПФ.

Так, из общего числа разоблаченных ОПФ более половины использовали технические средства Количество преступных посягательств, совершенных с использованием технических средств, в конце 90-х гг. постоянно увеличивалось Характерно то, что применяемые преступниками технические средства разнообразны по содержанию и практически все находятся на современном уровне ОПФ активно используют средства связи, приборы видения в темноте, оптические прицелы, устройства звукозаписи, телефоны с определителем номера, электронные записные книжки, радиотелефоны, технические средства информационного противодействия. ОПФ активно изучают специальную технику, посещают соответствующие выставки, выделяют значительные средства для приобретения такой техники Это требует со стороны ОРО адекватного технического вооружения

Кроме того, отмечается высокая конспиративность действий ОПФ, активное противодействие участников ОПФ проведению ОРМ по сбору доказательственной информации.

Учитывая эти меры противодействия со стороны преступной среды, следует признать, что специальная техника оказывается для ОРО во многих случаях единственным средством поступления необходимой информации об их преступной деятельности. Нормативно-правовая регламентация использования специальной техники в оперативно-розыскной деятельности. ФЗ об ОРД устанавливает, что в ходе проведения ОРМ могут применяться «...технические и иные средства, не наносящие ущерб жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде». Таким образом, это положение закона фактически определяет как правомочность, так и основное условие применения специальной техники, а именно: безвредность по отношению к человеку и экологии. Вместе с тем, важнейшей особенностью применения специальной техники в ОРД является ориентация на скрытое добывание информации, которое во многих случаях приводит к ограничению конституционных прав человека и гражданина на неприкосновенность частной жизни и жилища, личную тайну, тайну переписки, телефонных переговоров и т.д. Поэтому в ОРД правовому регулированию в первую очередь подвергаются следующие аспекты применения специальной техники:

• виды специальной техники, допущенные к применению, субъекты и порядок оборота специальной техники;
• основания, условия и порядок ее применения для решения задач ОРД;
• направления и порядок использования результатов, полученных с помощью технических средств;
• категорирование сведений о тактике и используемых моделях специальной техники по уровню доступа.

Так, согласно-положениям ФЗ о государственной тайне сведения о возможностях, принципе действия, характеристиках и тактике применения специальной и иной техники, используемых в процессе проведения ОРМ, относятся к категории секретных. Постановление Правительства РФ № 770 от 1 июля 1996 г. вводит «Перечень видов специальных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности». В него вошли:

1. Специальные технические средства для негласного исследования предметов и документов.

2. Специальные технические средства для негласного визуального наблюдения и документирования.

3. Специальные технические средства для негласного получения и регистрации акустической информации.

4. Специальные технические средства для негласного контроля за перемещением транспортных средств и других объектов.

5. Специальные технические средства для негласной идентификации личности.

6. Специальные технические средства для негласного проникновения и обследования помещений, транспортных средств и других объектов.

7. Специальные технические средства для негласного контроля почтовых сообщений и отправлений.

8. Специальные технические средства для негласного прослушивания телефонных переговоров.

9. Специальные технические средства для негласного перехвата и регистрации информации с технических каналов связи.

10. Специальные технические средства для негласного получения (изменения, уничтожения) информации с технических средств ее хранения, обработки и передачи.

Положение о лицензировании деятельности, связанной со специальной техникой, физических и юридических лиц, не являющих- ся субъектами ОРД, утверждено постановлением Правительства РФ № 770 от 1 июля 1996 г. Этим же постановлением контроль порядка регистрации и учета специальной техники, осуществление лицензирования возложены на ФСБ России и ее территориальные органы.

В соответствии со ст. 64 ФЗ о связи операторы, предприятия связи независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности обязаны оказывать содействие и предоставлять органам, осуществляющим ОРД, возможность проведения оперативно-технических мероприятий на сетях связи, а также принимать меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения указанных мероприятий. В развитие этого положения Министерством связи РФ издан ряд приказов, определяющих порядок внедрения и требования к «системе технических средств по обеспечению функций оперативно-розыскных мероприятий (СОРМ)» на объектах проводной и радиосвязи страны. В случае возникновения угрозы жизни и здоровью лица, безопасности РФ в ходе проведения указанных оперативно-технических мероприятий ОРО разрешается проводить изъятие сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи.

Основания применения специальной техники в процессе ОРД, естественно, совпадают с основаниями для проведения ОРМ.

§ 2. Понятие, назначение и классификация специальной техники

Специальная техника выполняет важнейшую роль в выявлении и документировании преступной деятельности, обеспечении процесса доказывания по уголовным делам. Специальная техника — это специфический вид техники, которая используется сотрудниками различных ОРО в строгом соответствии с формами и методами, установленными для нее законодательством и подзаконными актами. По сути дела, она рассматривается в качестве относительно самостоятельного средства ОРД. Таким образом, специальная техника — это система криминалистических и иных технических средств, используемых ОРО в борьбе с преступностью главным образом негласно при осуществлении ОРМ по, правилам, регламентируемым специальными нормативными актами. < В совокупность названных средств входят специально сконструированные или приспосабливаемые к специфическим потребностям ОРД криминалистические, радиотехнические, химические, оптические, фототехнические, звукозаписывающие и иные технические средства.

Практика свидетельствует о том, что с помощью технических средств можно оперативно и надежно получить и фиксировать сведения о конкретных лицах, замышляющих или подготавливающих преступления, а затем принять меры к их пресечению. Анализ опыта работы ОРО показывает, что с помощью специальной техники можно осуществлять: надежное и полное документирование преступных действий подозреваемых и реализацию материалов, полученных в ходе проведения ОРМ, в процессе доказывания по уголовным делам (например, фото- или видеоматериалов и звукозаписей, скрытно полученных отпечатков пальцев рук и т.п.); эффективное проведение ОРМ по выявлению лиц, совершивших преступления, розыску преступников (например, с помощью применения приборов видения в темноте, химических ловушек, средств радиосвязи); своевременное прибытие на места происшествия следственно-оперативных групп (использование средств связи, специального автомототранспорта и др.); обнаружение и фиксацию вещественных и других доказательств в процессе проведения процессуальных действий (применение поисковых приборов, средств акустического и визуального контроля, криминалистической техники и т.п.); должный уровень управления оперативными группами сотрудников путем обеспечения быстрой передачи информации, тесного взаимодействия, мобильности, маневренности (например, при использовании скрытно носимых радиостанций).

Классификация специальной техники.

Наиболее широко используемой техникой при проведении ОРМ являются:

Средства акустического контроля. Эта аппаратура служит для организации скрытого акустического контроля — прослушивания и (или) фиксации речевых сообщений, иных звуков, представляющих оперативный интерес. В состав группы обычно включаются так называемые лазерные системы, электронные стетоскопы, микрофоны с каналами связи, остронаправленные микрофоны, а также устройства фиксации акустической информации: диктофоны, магнито- фоны и т.д.

Средства визуального контроля. Они предназначены для скрытого визуального контроля — наблюдения и (или) фиксации визуальной информации, в различных условиях освещенности, как в пределах, так и вне пределов прямой видимости объекта наблюдения. В группу технических средств входят оптико-механические (бинокли, зрительные трубы, монокуляры и т.п.) и электронно-оптические приборы и системы наблюдения (приборы видения в темноте, специальные телевизионные системы), а также аппаратура фиксации визуальной информации: фотокамеры, цифровые камеры, видеозаписывающая аппаратура, видеопринтеры.

Средства контроля сообщений технических каналов связи позволяют осуществлять скрытый перехват и/или фиксацию сообщений, передаваемых с помощью практически любых существующих технических систем связи (телефонных, телеграфных, факсимильных, пейджерных, систем сотовой радиотелефонной связи и т.д.) и традиционно представляются двумя классами устройств: снятия информации с проводных каналов связи и с радиоканалов связи.

Средства маркировки и выявления объектов. В общем случае с помощью этих средств решаются три основные задачи: идентификацияили аутентификация объектов по наличию или характеристикам метки, определение местоположения объектов и создание условий принудительного эффективного следообразования. В ОРД главным образом используются средства маркировки и выявления объектов с помощью специальных химических веществ, радиоизотопных, инфракрасных и радиопередающих меток. Поисковые приборы. Они предназначены для обнаружения скрытых (скрывающихся) или утерянных объектов, представляющих оперативный интерес. В группу технических средств включаются металлоискатели, газоанализаторы, комплекты для химического экспресс-анализа наркотических, взрывчатых веществ, тепловизоры, эндоскопы, рентгеновские интроскопы. В конце 90-х гг. состав группы расширился за счет разнообразных детекторов, в том числе локаторов нелинейности, с помощью которых можно обнаружить любые скрытые электронные приборы. Анализаторы физиологических стрессов (полиграфы) позволяют с некоторой достоверностью определять эмоциональное состояние человека и на этой основе — степень его откровенности при ответе на поставленные вопросы.

Средства оперативной связи, как правило, используются для решения задач обеспечения ОРМ: передачи команд, координации действий участников и т.д.

§ 3. Основные направления применения специальной техники

Для определения основных направлений применения специальной техники необходимо рассмотреть ОРМ, законодательно закрепленные в ФЗ об ОРД. Анализ перечня и практики проведения этих ОРМ позволяет сделать вывод о том, что для повышения эффективности практически каждого из них необходимо применение тех или иных технических средств (см. табл. 1).

Так, в большинстве случаев опроса обычно используют звуко-, а при необходимости и возможности и видеозапись. Это обусловливается тем, что по ряду причин опрашиваемый в дальнейшем может отказаться от даваемой им первоначально информации (под угрозой, давлением криминальной среды, из-за корыстных соображений или по другим причинам).

При наведении справок в отношении ОПФ довольно часто возникает опасность в утрате или фальсификации, а иногда и в полной замене различных документов, содержащих важную оперативно-розыскную или доказательственную информацию. Если такой опасности и не возникает, то никто не может гарантировать полную сохранность этих документов в их первоначальном виде. По этой причине при изучении документов (в том числе и в архивах) обычно используют средства, предназначенные для негласной фотосъемки документов (фотокопировальные папки, малогабаритные ксероксы, репродукционные устройства и установки, фотоаппараты с удлинительными кольцами и др.). Как известно, такое ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования, заключается в получении объектов носителей информации, необходимых для последующего изучения, описания и сравнения с ранее добытыми аналогами: следами, предметами, текстами, фотоснимками, жидкостями, продуктами питания, сырьем и т.д. Из содержания мероприятия видна необходимость применения специальной техники. Так, для получения образцов почерка, печати, штампа, мест подделки документов и т.п. рекомендуется использование негласной фотосъемки документов и применение соответствующей фотоаппаратуры. Для получения отпечатков пальцев рук или ладоней может понадобиться применение негласного дактилоскопирования и соответствующих средств (предметов-ловушек, средств прикрытия и т.п.).

Таблица 1 Задачи, решаемые с помощью специальной техники в оперативно-розыскном процессе

№ п/п	Вид оперативно-розыскного мероприятия	Используемая специальная техника	Задачи, решаемые с помощью технических средств
1	Опрос граждан	Средства акустического контроля Средства визуального контроля Анализаторы психофизиологических стрессов	Акустическое и/или визуальное наблюдение за ходом опроса из укрытия; фиксация его проведения и результатов с помощью аудио- или видеозаписывающей аппаратуры; определение степени правдивости ответов
2	Наведение справок	Средства визуального контроля Автоматизированные информационные системы	Получение информации, хранимой в ведомственных и вневедомственных базах данных; репродукция документов
3	Сбор образцов для сравнительного исследования	Средства акустического контроля Средства визуального контроля Средства негласного дактилоскопирования	Фиксация внешнего вида образцов, способов упаковки, мест хранения, акустической информации, дактилоскопических отпечатков
4	Проверочная закупка	Средства акустического контроля Средства визуального контроля Средства маркировки, выявления и контроля перемещения объектов	Акустическое и/или визуальное наблюдение за процессом закупки из укрытия, фиксация действий разрабатываемых с помощью аудио- или видеозаписывающей аппаратуры; идентификация предварительно маркированных объектов, контроль их перемещения
5	Исследование предметов и документов	Средства визуального контроля Поисковые приборы	Фиксация мест хранения, способов упаковки, внешнего вида предметов; репродукция документов Поиск объектов, представляющих оперативный интерес
6	Наблюдение	Средства акустического контроля Средства визуального контроля Средства маркировки, выявления и контроля перемещения объектов	Визуальное наблюдение в условиях различной освещенности в пределах прямой видимости объектов на расстоянии; визуальное наблюдение в условиях различной освещенности вне пределов прямой видимости объектов из укрытия; фиксация внешних признаков лиц, событий, предметов с помощью фото- или видеоаппаратуры Акустический контроль переговоров, иных звуков на открытой местности, в салонах транспортных средств, в помещениях Создание условий принудительного следообразования, идентификация и контроль перемещения объектов
7	Отождествление личности	Средства акустического контроля Средства визуального контроля Средства негласного дактилоскопирования	Идентификация лиц по признакам внешности, голосу, приметам
8	Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств	Средства акустического контроля Средства визуального контроля Поисковые приборы Средства маркировки, выявления и контроля перемещения объектов Средства негласного дактилоскопирования Средства негласного проникновения	Скрытое проникновение на объект, фиксация внешнего вида, отдельных деталей обследуемых объектов, визуальное наблюдение результатов обследования из укрытия Акустический контроль объектов Поиск объектов, представляющих оперативный интерес Создание условий принудительного следообразования, маркировка и идентификация объектов Нейтрализация запорных устройств, систем охраны, контроля доступа
9	Прослушивание телефонных переговоров	Средства прослушивания телефонных переговоров	Прослушивание и/или фиксация телефонных переговоров
10	Снятие информации с технических каналов связи	Снятие информации с технических каналов связи	Перехват и/или фиксация сообщений, передаваемых с помощью технических систем связи
11	Оперативное внедрение		Все виды специальной техники
12	Контролируемая поставка	Средства акустического контроля Средства визуального контроля Средства маркировки, выявления и контроля местоположения объектов Средства прослушивания телефонных переговоров Средства снятия информации с технических каналов связи	Акустическое и/или визуальное наблюдение за поставкой из укрытия, фиксация действий разрабатываемых с помощью аудио- и/или видеозаписывающей аппаратуры Идентификация и контроль перемещения объектов оперативного интереса Контроль сообщений, передаваемых с помощью технических систем связи
13	Оперативный эксперимент	Средства акустического контроля Средства визуального контроля Средства маркировки, выявления и контроля перемещения объектов Средства прослушивания телефонных переговоров Средства снятия информации с технических каналов связи	Акустическое и/или визуальное наблюдение за ходом эксперимента из укрытия, фиксация действий разрабатываемых с помощью аудио- и/или видеозаписывающей аппаратуры Идентификация и контроль перемещения объектов оперативного интереса Контроль сообщений, передаваемых с помощью технических систем связи

Исследование предметов и документов представляет собой получение информации о: содержании документов, лицах, их исполнивших, способах и средствах размножения и тиражирования, их идентификации; назначении предметов, технологии, времени и месте изготовления, качественных характеристиках и их тождествлении; биологических объектах (кровь, слюна, сперма, волосы и т.д.). Исследование предметов и документов предполагает применение широкого арсенала научно-технических средств и методов, достижений науки и техники, что осуществляется, как правило, специалистами соответствующих подразделений и ведомств. Практика показывает, что у оперативников часто возникает необходимость в экстренных оперативных предварительных исследованиях: например, необходимость в экстренном предварительном исследовании порошка на предмет принадлежности к наркотическим веществам. В этом случае необходимо применение портативного химического набора для экспресс-анализа наркотических веществ. При исследовании документов есть возможность для определения мест подчисток, травления, исправлений, переклеивания фотографий, предварительной карандашной подготовки подписи, залитых чернилами или заклеенных текстов, фотографий и т.п. с помощью портативных ультрафиолетовых осветителей. При обнаружении в документах представляющей оперативный интерес информации применение методов и приемов негласной фотосъемки позволяет зафиксировать эти данные. С помощью ультрафиолетовых осветителей проводятся и предварительные исследования биологических объектов (крови, слюны, спермы и т.п.) на предмет их обнаружения и относительной давности.

Отождествление личности, заключаемое в установлении (оперативной идентификации) лиц, представляющих оперативный интерес, также предусматривает применение различных оперативно-технических средств и методов в случаях:

• негласного опознания по признакам внешности, голосу и другим приметам;
• исследования предметов, документов, биологических объектов, фотоснимков, видео- и аудиозаписей;
• информационного поиска в оперативно-справочных, розыскных и криминалистических учетах, а также экспертно-криминалистических коллекциях и картотеках.

Следовательно, при отождествлении личности предполагаются предварительные фото-, киносъемка, видеозапись, фиксация акустической информации, проведение негласного дактилоскопирования, а также получение пригодных для идентификации биологических объектов. Другими словами, необходимо применение технических средств и методов негласного дактилоскопирования, визуального и акустического контроля. В зависимости от места, времени и других обстоятельств наблюдения при проведении этого ОРМ возможно применение зрительных труб, биноклей и приборов ночного видения, перископов и других средств. При осуществлении наблюдения практически всегда возникает необходимость в фиксации действий проверяемых и разрабатываемых лиц и другой сопутствующей информации с помощью средств и методов негласного акустического и визуального контроля.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств предполагает визуальное и иное изучение объектов с целью получения оперативно-розыскной информации, предусматривает применение широкого спектра средств поисковой техники, применяемых гласно или негласно, с зашифровкой цели мероприятия или без таковой. Для фиксации результатов оперативного осмотра широко используются фотосъемка и видеозапись. Кроме того, в ходе оперативного осмотра решаются задачи, своим содержанием определяющие применение таких оперативных средств, как пометка объектов специальными химическими веществами или радиоактивными изотопами, установление химических ловушек для следообразования. Уже само наименование таких ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи предусматривает необходимость применения специальных технических средств.

Прослушивание телефонных переговоров обычно сопровождается звукозаписью переговоров с фиксацией номера абонента, вызываемого стоящим на контроле абонентом. В случаях применения аппаратуры автоматического опознавания номера вызывающего абонента оперативным сотрудником, осуществляющим прослушивание либо звукозапись, фиксируется и номер вызывающего стоящего на контроле абонента. При проведении таких ОРМ, как оперативное внедрение и оперативный эксперимент, практически невозможно обойтись без применения специальной техники, в частности, без технических средств оперативной односторонней и двусторонней связи с внедряемым оперативником или агентом. Так, двусторонняя связь может осуществляться с помощью средств телефонной связи по заранее оговоренным паролям с абонентами телефонной сети при легендировании, с помощью портативных средств радиосвязи и т.д. Односторонняя связь может также осуществляться при помощи телефонных средств (в том числе автоответчиком), при помощи условных радиосигналов или односторонней передачи информации по каналу радиосвязи, сигналов радиомаяка (информация о нахождении внедренного лица), при помощи различных сигналов, кодов, тайников и т.п. Обычно предусматривается и канал для экстренной связи внедренного сотрудника с представителем ОРО в экстремальной ситуации.

Кроме этого, в процессе проведения указанных ОРМ могут использоваться различные технические средства для наблюдения, приборы для возможного поиска контейнера с сообщением и т.п. Иногда возникает ситуация, когда необходимо внедренному сотруднику или агенту снять копии каких-либо документов, представляющих оперативный интерес, записать чью-либо беседу, произвести маркировку объекта и т.п. При решении ряда вопросов внедренному лицу необходима исчерпывающая разведывательная информация о наличии у объекта оперативной разработки технических средств разведывательного назначения.

При осуществлении контролируемой поставки нередко возникает необходимость в маркировке объектов специальными химическими веществами или радиоактивными изотопами, в применении поисковых приборов с целью выявления маркированных объектов, а также средств негласной аудио- и видеозаписи для наиболее полного документирования действий разрабатываемых лиц и других событий, имеющих отношение к проводимому ОРМ и выявляемым в его ходе правонарушениям. Изучение практики применения специальной техники ОРО позволяет сформулировать основные направления применения специальной техники:

• получение оперативной информации, имеющей значение для целей борьбы с преступностью (оперативная техника, информационно-аналитические системы);
• документирование фактов подготовки или совершения преступлений, иных сведений для последующего использования в процессе уголовно- процессуального доказывания (оперативная техника);
• автоматизация процессов управления оперативниками (средства связи, компьютерные системы, оргтехника и т.д.); обеспечение информационной безопасности ОРО, физической безопасности сотрудников, зданий, сооружений и имущества (средства защиты информации, сотрудников, объектов).

§ 4. Виды специальной техники

В качестве основных видов технических средств можно выделить специальную технику оперативно-розыскного назначения (или оперативную технику) и технические системы управления.

Первый вид технических средств — оперативная техника, применяется для технического обеспечения собственно ОРД. В силу своего сугубо профессионального назначения, целевой направленности, конструктивных данных, тактических особенностей и специального нормативного регулирования применения они имеют выраженный специализированный характер. Этот класс средств является наиболее объемным и используемым в деятельности ОРО и включает главным образом средства негласного акустического и визуального контроля, средства снятия информации с каналов связи, средства маркировки и выявления объектов, средства поиска и оперативной сигнализации.

Второй вид технических средств — средства управления, обеспечивает выполнение задач управленческой и собственно ОРД и включает в себя средства связи и компьютерную технику.

Конечно, такая структуризация технических средств в определенной степени условна, поскольку в настоящее время они могут представлять собой многофункциональные комплексы, реализующие сразу несколько задач. Так, многие современные образцы специальной техники не только служат простыми источниками для сбора первичной информации, но и с их использованием осуществляют в миниатюре цикл управления: сбор, передачу, обработку и выдачу информации. Это хорошо иллюстрируется, например, передвижными автомобильными видеосистемами с дистанционным управлением. С помощью специальной техники могут создаваться предварительные условия, непосредственно затрудняющие или исключающие возможность реализации преступных намерений лицами, замышляющими или подготавливающими совершение преступлений. Если преступное действие имеет место в начальной стадии, встает задача пресечь его дальнейшее продолжение. С целью предотвращения преступлений используется группа технических средств, к которой могут быть отнесены: приборы оперативного наблюдения, специальные химические вещества, иные устройства и приспособления, с помощью которых обеспечивается раннее обнаружение преступных намерений или попыток совершения преступления.

Специальная техника широко используется в раскрытии преступлений. Она позволяет собрать информацию о преступлении и преступнике, необходимую для своевременного и полного раскрытия преступного деяния. Наиболее эффективно в этих целях используется фотографическая техника, средства магнитной звуко- и видеозаписи, специальные дактилоскопические и химические ловушки, различные виды поисковой техники и т.д.

Применяется специальная техника и для розыска преступников. К ней можно отнести различные виды устройств, позволяющие оперативно получать (устанавливать) данные о разыскиваемых преступниках (личности преступника, месте его пребывания и т.д.); о лицах, скрывающихся от органов государственной власти и правосудия; произвести проверку оперативных сведений в отношении лиц, представляющих интерес для ОРО, установить их причастность к совершению преступления. Решение этих задач обеспечивается с помощью: информационно-аналитических систем, оперативных, дактилоскопических учетов, сигнальных устройств, с помощью которых на объектах оперативного наблюдения создаются своего рода «искусственные засады» по

установлению места нахождения (действия), выявления и задержания преступников. Специальная техника при проведении ОРМ позволяет решать различные частные задачи. Так, технические средства оперативного наблюдения и поиска дают возможность вести дистанционное наблюдение с целью получения визуально наблюдаемой информации о противоправных действиях разрабатываемых, установления всех соучастников разрабатываемой группы, а также для проверки сообщений негласных сотрудников о ходе негласных осмотров с целью выявления тайников, отыскания предметов, могущих стать в последующем доказательствами подготовки либо совершения преступления. Нередко технические средства этой группы используются в ходе операции по документированию и реализации материалов ДОУ.

§ 5. Осуществление оперативно-розыскныхмероприятий в информационной сфере (Интернет)

Комплекс ОРМ по раскрытию преступлений и изобличению преступников может применяться в информационной сфере (Интернет). В этой сфере особенно эффективно проводить ОРМ в целях выявления и раскрытия хищений культурных ценностей, автотранспорта, а также для выявления предметов, запрещенных в гражданском обороте(наркотики, оружие, взрывчатые вещества, ядохимикаты.) Так, наведение справок, предполагающее получение из различных учреждений путем запросов определенных сведений, может быть дополнено справочными данными из открытых источников информационных ресурсов. С помощью популярных поисковых систем КашЫег, УапсСех, Лрогс. при введении ключевых слов «продаю» «антиквариат», «автотранспорт» можно получить достаточное количество ресурсов, которые следует изучить с целью обнаружения предметов, сходных по описанию с похищенными, и выставленными на продажу.

Сбор образцов для сравнительного исследования предполагает получение объектов — носителей информации, необходимых для их исследования, т.е. изучения, описания, сравнения с ранее добытыми информационными объектами. Сбор информационных объектов в данном случае осуществляется путем их изъятия, копирования, посредством проверочной закупки, например запись веб-страницы сайта, на котором производится продажа антиквариата, где могут быть указаны фотографии выставляемых предметов, их подробное описание, адреса, телефоны или другие данные для связи с продавцом. Впоследствии сохранные на магнитных носителях объекты можно предъявить для опознания потерпевшим.

Пересылаемые информационные объекты, могут быть обнаружены и использованы ОРО в ходе осуществления контроля за электронными почтовыми отправлениями или его разновидности — сетевые пейджеры и т.п. Через такие сетевые пейджеры («Асикью», «Одиго», «Мирк», «Мессенджер») могут также даваться предложения об предоставлении услуг приобретения, продаже как культурных ценностей, так и предметов, запрещенных в гражданском обороте (порнопродукция, оружие, наркотики). Негласное наблюдение в инфосфере — это ОРМ, направленное на осуществление негласного наблюдения в сетях передачи информации с использованием специальных технических средств с фиксацией (или без нее) результатов, с целью получения информации, имеющей значение для решения задач ОРД. В случае если данное ОРМ затрагивает конституционные права граждан, оно проводится только на основании соответствующего судебного решения. В случае подтверждения, например, информации о том, что на продажу выставлены похищенные культурные ценности, можно осуществлять контроль оставленного продавцом почтового ящика (при наличии судебного решения).

В ходе оперативного внедрения оперативник имеет возможность осуществить сбор информационных объектов для сравнительного исследования, идентификации (в частности — провести проверочную закупку интересующих объектов и т.д.). Его действия тщательно маскируются, в отношении сохранности обнаруженных информационных объектов, принимаются специальные меры конспиративного характера. Например, получив информацию о продаже похищенных икон, можно осуществить виртуальный контакт с продавцом под легендой покупателя, выяснить источники приобретения антиквариата. Для этого можно использовать систему ОДИГО, которая при использовании системы «Поиск юзера на сайте» позволяет увидеть, кто еще находится на данной странице. Так, находясь на сайте «АУКЦИОН.РУ» на странице, где имелась выставленная на торг икона, сходная по приметам с похищенной, оперативник, применив функцию «поиск юзера на сайте», вступил в контакт с выявленным лицом.

Например, в ходе переговоров, легендированных под заинтересованность покупателя, было установлено, что несколько подобных икон объект проверки приобрел на вернисаже в московском парке «измай-лово» у человека, находящегося там постоянно, были также даны его приметы и конкретное время и местонахождение. Полученная информация предоставила возможность провести ОРМ в указанном месте и изъять 14 икон, похищенных из храмов в Московской области.

Оперативный эксперимент в информационной сфере — это ОРМ, направленное на осуществление моделирования определенных информационных объектов и отношений, благоприятствующих решению конкретных задач ОРД, возникающих в противоправных действиях объектов ОРД (в информационной сфере с использованием технических или специальных технических средств и средств связи с фиксацией (или без нее) результатов, с целью получения информации, имеющей значение для решения задач ОРД). Учитывая определенные правовые последствия данного эксперимента, подготовка оперативного эксперимента оформляется постановлением руководителя ОРО. Если оперативный эксперимент проводится с целью фиксации действий объектов оперативной проверки или разработки в ситуации, вызывающей преступные или противоправные действия, то постановление руководителя ОРО санкционируется прокурором. Ст. 15 ФЗ об ОРД предоставила субъектам ОРД полномочия создавать предприятия, учреждения, организации прежде всего с целью выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Одним из видов таких объектов могут быть и создаваемые в сети Интернет-сайты, оказывающие услуги скупки (автомашины без документов, антиквариат, компьютерная техника, аудио-видеоаппаратура, ювелирные изделия, контрафактная продукция). При поступлении предложений от сбытчиков в сети, как правило, для контакта оставляются электронные адреса, а не телефоны. Оперативный осмотр-обследование (оперативный доступ) информационных объектов и средств связи позволяет обнаружить, предварительно изучить по месту осмотра без изъятия, зафиксировать, изъять следы, документы и другие объекты — носители информации, которые могут служить доказательствами противоправного деяния. В процессе оперативного осмотра допускаются сбор информационных объектов для сравнительного исследования, а также перемещение, копирование, пометка объектов-носителей информации и создание условий для следообразования. Должностные лица ОРО вправе привлекать к проведению оперативного осмотра специалистов, граждан, сотрудничающих с ними на гласной и негласной основе.

Контролируемая поставка дает возможность отслеживать маршрут прохождения информационных объектов ОРД для выявления замаскированных преступлений и установления лиц, причастных к их подготовке или совершению.

Глава 22 ЛИЧНЫЙ СЫСК КАК ФОРМА РЕАЛИЗАЦИИ ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ ОПЕРАТИВНИКАМИ

§ 1. Понятие личного сыска

Личный сыск — форма реализации совокупности (комплекса) диктуемых конкретными обстоятельствами ОРМ и методов ОРД, осуществляемых как гласно так и негласно лично оперативниками в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, розыска скрывшихся преступников и решения других задач ОРД. Вместе с тем, отметим, что различные определения понятия «личный сыск» лишены единства.

В специальной литературе личный сыск рассматривается также как метод ОРД (универсальный метод ОРД, либо комплексный метод). При этом отдельные элементы объединены единым термином — «метод», под которым понимается и способ достижения какой либо цели, решения конкретной задачи и совокупность приемов или операций.

Личный сыск в определенной мере рассматривается и как стадия оперативно-розыскного процесса (одним из последовательного ряда сменяющих друг друга фаз, подчиненных интересам раскрытия преступления).

В качестве отправной точки определения сущности личного сыска может быть использовано его понятийное образование. Слово «личный» можно рассматривать как синоним слов «индивидуальный», «самостоятельный»; оно относится к субъекту осуществления действия или действий, связанных с содержанием второго понятийного образования — «сыск», которое правомерно рассматривать как «выявление», «поиск», «розыск». Таким образом личный сыск можно охарактеризовать как обнаружение, выявление, поиск, розыск, осуществляемый лично или индивидуально субъектом этих действий.

Еще в дореволюционной России термин «сыск» получил распространение и вполне определенное значение. Им обозначались специальные мероприятия не процессуального характера по установлению и обнаружению неизвестных или скрывшихся преступников, т.е. значение сыска стало отождествляться с действиями уполномоченных лиц или полиции, причем эти действия непроцедурного, свободного характера имели, тем не менее, строго определенную направленность на раскрытие преступления и задержание преступника. В этом аспекте целесообразно рассматривать и современное значение личного сыска.

В связи с тем, что личный сыск является составной частью ОРД он может осуществляться только для достижения целей и решения задач, предусмотренных ФЗ об ОРД. Из этого следует, что должностные лица ОРО имеют право осуществлять личный сыск, ориентируясь на такие объекты, как лица, представляющие оперативный интерес; криминальные факты в виде преступлений и сведения о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес; данные, касающиеся обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу; предметы и документы, могущие служить вещественными доказательствами; имущество, подлежащее изъятию в возмещение причиненного ущерба.

Вместе с тем, не исключается проведение ОРМ личным сыском и для решения частных задач ОРД, преследующих конечные цели этой деятельности.

Следует отметить, что ФЗ об ОРД предписывает решение задач ОРД путем личного участия должностных лиц в организации и проведении ОРМ. Вместе с тем было бы неоправданным отождествлять личный сыск лишь с осуществлением оперативником ОРМ. В противном случае любое личное участие в проведении ОРМ следует признать личным сыском, а любая совокупность ОРМ может образовать понятие «личный сыск».

Личный сыск представляет собой не разовое (отдельное) мероприятие, а их совокупность, определенный процесс, при котором осуществляется комплекс целенаправленных ОРМ, выбор и сочетание которых диктуются конкретными обстоятельствами и решаемыми задачами ОРД. Исходя из этого, например, опрос, наведение справок или наблюдение не могут отождествляться с личным сыском, а рассматриваются лишь как его элементы, составные части.

В процессе личного сыска реализуются различные ОРМ в любой последовательности и совокупности, диктуемой конкретно складывающейся ситуацией. Фактические основания для проведения конкретных ОРМ предопределяются результатом одного или совокупности предшествующих действий, на основании которых оперативником, осуществляющим личный сыск, делается выбор последующего ОРМ, определяется его вид и тактика.

Субъект, осуществляющий ОРМ личным сыском, может сообразно обстановке действовать как гласно, так и негласно, опрашивать и проводить наблюдение, осматривать помещение, участок местности где он находится, наблюдать за объектом ОРМ, наводить справки в отношении конкретного лица, устанавливать и отождествлять его личность и др. Проведение отдельных ОРМ может корректироваться им в процессе личного сыска с учетом полученных новых данных. Это позволят определить тактику осуществления конкретного ОРМ, совокупность и последовательность тактических приемов, очередность проведения ОРМ, выбрать наиболее целесообразный метод, будь то наблюдение, опрос, наведение справок и т.д., конкретизировать их цели и пути достижения желаемого результата.

Поскольку объекты ОРМ не афишируют свою противоправную деятельность, а, наоборот, путем различных ухищрений стремятся сохранить в тайне их подготовку и совершение, скрыть следы и ввести в заблуждение правоохранительные органы, то и методы деятельности оперативников при реализации ОРМ личным сыском имеют разведывательно-поисковый характер, причем осуществляются они как гласно, так и негласно.

Применительно к различным видам ОРМ многолетней практикой выработаны соответствующие приемы и правила конспирации по скрытому либо зашифрованному проведению ОРМ, направленных на добывание и использование необходимой информации. При осуществлении личного сыска на лицо, его осуществляющее, возлагается обязанность по соблюдению конспирации, которая обусловлена необходимостью сохранения в тайне факта и цели проведения ОРМ, а также принадлежность субъекта личного сыска к ОРО. Такая зашифровка используется преимущественно, а ее осуществление предполагает предварительную подготовку. Для ее осуществления, как правило, избираются наиболее доступные способы, например использование оперативного гардероба, поведение сообразное обстановке и др. ФЗ об ОРД в этих целях представляется право использовать документы, зашифровывающие личность, ведомственную принадлежность или принадлежность к ОРО. Как представляется, при личном сыске допустимо и целесообразно проведение таких ОРМ, как опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. Целесообразность их использования при личном сыске подтверждена многолетней практикой ОРО, а возможность осуществления прямо и косвенно закреплена в ведомственных нормативных правовых актах.

Перечисленные ОРМ применяются в комплексе. Их перечень не является случайным, поскольку ФЗ об ОРД прямо ограничивает возможность проведения ряда ОРМ не только индивидуально оперативником, но и неспециализированным оперативным подразделением. Например, ОРМ, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, ПТП с подключением к стационар-1 ной аппаратуре, со снятием информации с технических каналов связи проводятся специализированными подразделениями ОРО. Это связано с тем, что эти ОРМ связаны с ограничением конституционных прав граждан и имеют особо установленный законом порядок их проведения. Более того, при их осуществлении необходима и тщательная подготовка, конспирация, специальные познания и навыки, что в конечном счете и предопределяет специализацию и ограничение проведения таких ОРМ в индивидуальном порядке или неспециалистами.

Имеются ограничения и относительно проведения в процессе личного сыска отдельных ОРМ, которые при различных обстоятельствах ограничивают конституционные права либо связаны с повышенным риском. Это касается, например, негласного обследования помещений, проверочной закупки предметов или веществ, изъятых из гражданского оборота. Повышенный риск этих и отмеченных выше ОРМ связан как с обеспечением физической безопасности лиц, их осуществляющих, так и с угрозой уголовной ответственности за нарушение установленного законом порядка их осуществления, а также с опасностью обнаружения и соответственно дискредитации деятельности ОРО в целом в случае, если станет известно об их осуществлении, например, при нарушении первичной обстановки на обследуемом объекте.

Следует максимально ограничить в процессе личного сыска самостоятельное осуществление столь острого с позиции права и безопасности ОРМ, как оперативное внедрение, даже если оно носит краткосрочный характер. Это тем более оправдано, что целью оперативного внедрения при осуществлении личного сыска должны быть либо получение оперативной информации, либо задержание подозреваемого с поличным, пресечение совершаемого им преступления.

Наиболее часто в процессе личного сыска применяется опрос. Это не случайно, поскольку опрос как универсальная форма межличностного общения широко используется в сфере борьбы с преступностью. С учетом содержания и значения добываемых фактических данных, представляющих оперативный интерес, при опросе могут применяться различные тактические приемы, что делает его гибким, эффективным и поэтому востребованным мероприятием ОРД. Его использование в личном сыске позволяет решать ряд оперативно-розыскных задач, в том числе документирования преступных действий объектов ОРМ: выявление свидетелей, установление предметов и документов, которые могут быть доказательствами, проверка достоверности полученной информации.

При проведении опроса определяется круг лиц, представляющих оперативный интерес. Опрос может проводиться и в случаях, когда эти лица известны, и когда таких лиц необходимо выявить. В каждом конкретном случае это решается с учетом обстоятельств совершенного или особенностей подготавливаемого преступления, а также содержания и объема имеющейся у оперативника и необходимой дополнительной информации. Так, при раскрытии преступлений по горячим следам, прежде всего, устанавливаются приметы преступников и определяется направление, в котором они скрылись. Для этого опрашиваются лица, которые в момент совершения преступления находились на месте происшествия или вблизи него. Сведения о лице (лицах), известном оперативнику, могут быть получены при проведении опроса по месту жительства, работы, учебы, отдыха, досуга. С учетом индивидуальных интересов, увлечений, навыков, круга знакомых проверяемого (разрабатываемого) число опрашиваемых может быть достаточно обширным.

Для предотвращения угрозы возможной мести со стороны преступников или иного оказания давления на свидетелей, а также проведения опроса в более безопасных условиях, располагающих к откровенности и обеспечивающих тайну ОРМ, в личном сыске может применяться опрос, исключающий разглашение перед посторонними лицами, как его содержания, так и самого факта его проведения. В процессе личного сыска возможны выявление лиц, представляющих оперативный интерес, установление события преступления, обнаружение похищенного имущества и иных предметов и явлений, указывающих на признаки приготовления или совершения преступления, на основе установления сходства или тождества по заранее известным свойствам и признакам.

Выявление лиц, представляющих оперативный интерес, может быть основано как на их индивидуальных признаках, так и на признаках поведения. Эти данные выявляются и подтверждаются в процессе проведения опросов, осмотров, осуществления наблюдения. В тех случаях, когда известны приметы лиц, причастных к подготовке или совершению преступления, их можно распознать по признакам внешности. Успех таких действий во многом зависит от того, насколько эти признаки характерны и как точно они описаны. Собрав и оценив информацию о признаках, по которым возможно отождествление, необходимо выделить наиболее существенные — индивидуальные признаки внешности, наиболее характерные признаки предметов и орудий преступления, например шрамы, порезы, пигментные пятна, татуировки, дефекты речи, определенное строение тела, телодвижения, нервный тик, употребление излюбленных фраз или конкретных «слов-паразитов» и др.

Еще одной важной составляющей определения содержания анализируемого понятия личного сыска является обозначение субъекта этого действия. Из ФЗ об ОРД и ведомственных нормативных правовых актов усматривается, что субъектами ОРМ являются должностные лица ОРО: все ОРМ, предусмотренные ст. 6 ФЗ об ОРД, организуются и проводятся при их личном участии. Что касается должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан, то в ФЗ об ОРД идет речь лишь об использовании их помощи. Поэтому субъектами личного сыска не рассматриваются конфиденты и иные лица, оказывающие содействие ОРО, которые хотя и используют отдельные элементы личного сыска, тем не менее, могут являться лишь его участниками.

Разведывательно-поисковые мероприятия в рамках этого комплекса ОРМ могут непосредственно осуществляться как одним субъектом, так и группой. В частности, в ОВД для решения ряда задач выделены специализированные подразделения по выявлению и раскрытию отдельных видов преступлений в основном личным сыском (карманных краж, мошенничества).

Личный сыск ориентирован и предопределен нормами ФЗ об ОРД, УК, УПК, ведомственных нормативных правовых актов, которые составляют его правовую основу. Эти нормы как содержат прямые указания на его осуществление, так и создают правовые предпосылки, основания, порядок и направленность его осуществления. Осуществление личного сыска предполагает нормативно установленный порядок оформления и использования его результатов.

Характерной чертой личного сыска является и то, что в процессе реализации ОРМ его субъекты руководствуются не только положениями норм ФЗ об ОРД, но и законодательными актами, определяющими их полномочия. В частности, Закон «О

милиции» (п.18 ст. 11) предоставляет право сотрудникам милиции входить беспрепятственно в жилые и иные помещения граждан, на принадлежащие им земельные участки, на территорию и в помещения, занимаемые организациями, и осматривать их при преследовании лиц, подозреваемых в совершении преступлений, либо при наличии достаточных данных полагать, что там совершено или совершается преступление. Соответственно должностное лицо, осуществляющее личный сыск и преследуя преступника, вправе войти в жилое помещение, при раскрытии преступления «по горячим следам» может не только реализовывать ОРМ, но и на основе их результатов и в зависимости от складывающейся обстановки выполнять действия и незамедлительно принимать решения, выходящие за рамки ОРД, но вытекающие из его полномочий.

§ 2. Реализация оперативных данных, полученных в ходе личного сыска

В процессе личного сыска часто возникает необходимость реализации полученных данных путем задержания установленного лица, совершившего преступление либо подозреваемого в его совершении. Поэтому оперативник вправе (и обязан) задержать такое лицо при установлении в его действиях признаков состава преступления, когда оно застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения; когда очевидцы, в том числе потерпевшие, укажут на данное лицо, как на совершившее преступление; когда на подозреваемом или на его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления; если лицо пыталось скрыться или не установлена личность подозреваемого, а также при наличии иных данных, дающих основания подозревать лицо в совершении преступления. При этом в данном случае речь идет не о задержании в смысле, указанном в ст.91 УПК, а о задержании в процессе осуществления личного сыска, где процессуальные основания выступают в качестве ориентира для принятия решения и руководства к действию.

Личный сыск имеет целенаправленный характер. При его осуществлении не только обнаруживаются признаки преступления и лица, его совершившие, но и выявляются фактические данные, способствующие установлению обстоятельств, подлежащих доказыванию, когда процессуальным путем это сделать невозможно. Следовательно, личный сыск в этом случае способствует успешному осуществлению уголовного судопроизводства, а соответственно и реализации норм уголовного права.

Ориентиром для целевых действий при личном сыске при работе по конкретным фактам преступлений служит предмет доказывания; выясняя в ходе проведения личного сыска обстоятельства подготавливаемого или совершенного преступления, устанавливая способы, орудия, средства его совершения, можно достаточно четко определить круг фактических данных, необходимых для раскрытия преступления. При выполнении поручения следователя нужно руководствоваться содержанием этого поручения и на его основе собирать информацию (фактические данные), необходимую для установления истинных обстоятельств дела, местонахождении разыскиваемого и т.д. Осуществление личного сыска как в комплексе ОРМ, так и применительно к отдельным ОРМ может меняться в зависимости от складывающейся ситуации, когда его проведение обусловлено (продиктовано) оперативной обстановкой на обслуживаемой территории, по линии служебной деятельности или работой по конкретному преступлению, в процессе предотвращения или раскрытия преступления, например по «горячим следам» или по поручению следователя, а также при обнаружении преступления, опознании разыскиваемого либо распознании похищенной вещи и др.

Если изначально работа личным сыском может быть ориентирована на получение данных, свидетельствующих о наличии признаков преступления, которые могут быть использованы для выявления, предотвращения или раскрытия преступления, то в раскрытии конкретного преступления, в том числе и по «горячим следам», особенно важно ориентироваться на получение информации, необходимой для установления истины по делу, выяснение обстоятельств совершенного преступления, сведений о субъекте преступления, данных, подтверждающих или опровергающих выдвинутые версии.

Необходимо отметить, что полученные при личном сыске данные, учитывая их восприятие и проверку лицом, его осуществляющим, обладают достаточной степенью достоверности, часто их можно использовать гласно, не раскрывая при этом источники и методы их получения. Поэтому субъекты личного сыска могут участвовать в уголовном судопроизводстве в качестве свидетелей.

При проведении ОРМ в процессе личного сыска необходимо четко представлять, что одни фактические данные сохранятся до возбуждения уголовного дела и могут быть получены процессуальным путем, другие могут не быть восстановлены и подлежат обязательной фиксации в документах, предусмотренных ведомственными и межведомственными нормативными правовыми актами, а именно на фотоснимках, видеозаписи, в актах, справках, рапортах, объяснениях и других документах. Данные, содержащиеся в них, могут быть преобразованы в доказательства, если будут процессуально оформлены и проверены, или служить основанием для осуществления других ОРМ, проведение которых может, в частности, касаться ограничения конституционных прав объектов ОРД, либо послужить основанием для начала оперативной разработки.

Исходя из этого необходимо использовать положение норм УПК при оформлении оперативно-служебных документов. Так, акт сбора образцов для сравнительного исследования по своей форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола выемки, а акт гласного обследования объектов, указанных в ФЗ об ОРД, с участием других лиц и специалистов — акту обследования, который по своей форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протокола осмотра места происшествия, или акту, форма которого установлена для ведомства (службы).

В случаях использования при оперативном осмотре видео- и аудиозаписи, кино- и фотосъемки, иных видов фиксации событий, фактов и предметов, а также при изъятии обнаруженных следов пальцев рук и т.п. эти сведения отражаются в виде приложений к вышеуказанным документам или отдельных документов (справки, акты и т.п.), которые могут быть в дальнейшем представлены в следственные и судебные органы для проверки, оценки и признания в качестве доказательств по уголовным делам. В оперативно-розыскной практике не выработана форма документа, отражающего обобщенные результаты личного сыска. Поэтому вид документа, в котором отражаются его результаты, необходимо выбирать в зависимости от осуществляемого ОРМ и его характера.

При проведении опроса граждан в зависимости от его вида, характера полученных сведений и отношения к ним опрашиваемого данные фиксируются в заявлении или объяснении опрашиваемого либо в справке сотрудника ОРО. При этом могут использоваться видео-и звукозапись, иные специальные технические средства. Об отождествлении личности сотрудник ОРО может доложить руководству рапортом. Результаты наблюдения, проводившегося сотрудником ОРО методом личного сыска, в том числе с участием лиц, оказывавших ему при этом добровольное содействие, могут быть отражены в рапорте, а при необходимости — объяснениях иных участников наблюдения.

Результаты гласной проверочной закупки оформляются в виде акта закупки с соблюдением требований, установленных ведомственными нормативными актами контролирующих органов, а негласной — справкой сотрудника ОРО, при необходимости объяснениями лиц, привлеченных к ее проведению. К ним могут приобщаться иные добытые материалы, имеющие отношение к проведению закупки. Результаты изучения документов при наличии информации, представляющей оперативный интерес, оформляются справкой, рапортом с приложением полученных при наведении справок оригиналов документов или ксеро-, фото- или зафиксированных иным способом их копий.

Немаловажное значение имеет документальное оформление процесса и результатов личного сыска и для обеспечения подтверждения законности действий его субъектов, возможности правовой оценки, контроля и надзора за этим процессом. Эффективность ОРМ, проводимых субъектами личного сыска, прямо пропорциональна умению правильно оценить обстановку, принять оптимальное решение в выборе отдельного ОРМ или их совокупности и тактических приемов их осуществления. Довольно часто оперативник осуществляет личный сыск без предварительной подготовки, приспосабливаясь к складывающейся ситуации, последовательно переходя от одного ОРМ или метода ОРД к другому, используя различные тактические элементы и тем самым обеспечивая результативность личного сыска.

Однако не обладая достаточным опытом, необходимыми профессиональными навыками и знаниями, трудно разоблачить преступников, прибегающих к различным ухищрениям, стремящихся сохранить в тайне подготовку и совершение преступлений. Для работы личным сыском сотруднику необходимо иметь знания о приемах и способах преступлений, на раскрытии которых он специализируется либо работает в настоящее время; об особенностях общей и текущей оперативной обстановки на месте работы; о специфике поведения преступников, их психологии, жаргоне; способах распознавания по внешним признакам лиц, представляющих оперативный интерес; особенностях территории обслуживания (наличие проходных дворов, тупиков, остановок транспорта и

Для обеспечения реализации ОРМ личным сыском анализируется и оценивается оперативная обстановка. Такой анализ позволяет выдвинуть оперативно-розыскные версии, например относительно принадлежности виновных к территории, о причастности к другим преступлениям, определить наиболее вероятные места совершения очередного преступления, сделать вывод о необходимости проведения конкретных ОРМ, направленных на выявление лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, определить исполнителей, а также время, место и другие необходимые условия реализации намеченного действия.

Принимая решение о применении личного сыска, необходимо учитывать его направленность на решение конкретной задачи, определить целесообразность осуществления тех или иных ОРМ лично оперативником, оценить, позволяет ли время и существует ли возможность для более успешного решения поставленной задачи другими лицами либо ОРО. С учетом цели ОРМ определяются место и время его проведения, пределы личного участия, варианты возможного поведения объекта ОРМ и соответственно субъекта личного сыска, намечаются силы и средства, которые могут быть использованы для решения поставленной задачи и разрабатывается способ действия участника ОРМ на случай возникновения нежелательных обстоятельств.

Раздел VI ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ПРОЦЕСС

Глава 23 ПОНЯТИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО ПРОЦЕССА И ЕГО ХАРАКТЕРИСТИКА

§ 1. Сущность и принципы оперативно-розыскного процесса

Российский оперативно-розыскной процесс — это основанная на ФЗ об ОРД и облеченная в форму правовых отношений деятельность уполномоченных на то субъектов (правоохранительных органов и спецслужб России, а также иных участвующих в ней лиц), совершающих оперативно-розыскные действия, использующих специальные средства и принимающих в данной связи соответствующие решения, которая осуществляется в оперативно-розыскном порядке с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач ОРД, а также способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного производства. Оперативно-розыскной процесс осуществляется с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач ОРД (предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний; поиска событий преступлений; розыска лиц, совершивших преступление или уклоняющихся от правосудия, а также способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного производства.

Основными компонентами оперативно-розыскного процесса являются ОРД уполномоченных на то ФЗ субъектов и складывающиеся между ними в ходе этой деятельности правовые отношения (оперативно-розыскные правоотношения). Причем их связь подлежит исследованию через призму выяснения соотношения содержания и формы. Оперативно-розыскные правоотношения являются правовой формой деятельности уполномоченных на то ФЗ субъектов, решающих определенные для них законодателем задачи в сфере защиты человека и общества от преступных посягательств, а ОРД представляет собой содержание названных выше правовых отношений. Отсюда оперативно-розыскные правоотношения — это связь между субъектами ОРД по поводу совершения преступления или достаточной вероятности его совершения и необходимости его обнаружения (в основном негласно). Она характеризуется наличием единства юридических прав и обязанностей и гарантируется принудительной силой государства.

Принципы оперативно-розыскного процесса составляют две достаточно обширные группы: общие и специальные. К общим принципам относятся законность, гуманизм, равенство прав человека и гражданина перед оперативно-розыскным законом и другие, характерные в целом для ОРД.

Специальными, или собственно принципами оперативно-розыскного процесса, являются: публичность; подчинение должностного лица, ведущего ДОУ только федеральному закону; презумпция невиновности; всесторонность, полнота и объективность производства по ДОУ; прокурорский надзор за законностью оперативно-розыскного процесса и судебный контроль за обоснованностью принимаемых решений, влекущих ограничение конституционных прав человека и гражданина; свобода обжалования решений и действий должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскной процесс; обеспечение изучаемому лицу права на ознакомление с материалами ДОУ (в соответствии с установленными федеральным законом условиями); оценка сыскных доказательств по внутреннему убеждению.

§ 2. Функции оперативно-розыскного процесса

Понятие оперативно-розыскных функций.

 При изучении функций оперативно-розыскного процесса следует исходить из того, что функции как таковые представляют собой не что иное, как определенные направления правового воздействия на те или иные общественные отношения. Учитывая это, рассмотрим некоторые принципиальные вопросы, непосредственно связанные с определением оперативно-розыскных функций и их изучением.

Определение оперативно-розыскных функций. В теории права принято выделять несколько групп, в совокупности образующих систему функций права: общеправовые и отраслевые функции, функции правовых институтов и норм права(см.: Алексеев С. С. Общая теория права' Курс в 2 т. Т. 2. — М.: Юрид. лит., 1982. 414)

Таким образом, оперативно-розыскные функции могут рассматриваться на двух уровнях общеправовой системы: как функции отраслевые, характерные для оперативно-розыскного права, и как функции правовых институтов — собственно новой отрасли права и межотраслевого характера. Вместе с тем будет изначально ошибочным пытаться рассмотреть оперативно-розыскные функции на общеправовом уровне, так как эти функции представляют собой одну из форм реализации регулятивной (статической и динамической) и охранительной общеправовых функций.

Таким образом, оперативно-розыскные функции (как функции отраслевые) — это предусмотренные ФЗ отдельные направления ОРД, различаемые в зависимости от ее конкретных правовых целей.

Виды оперативно-розыскных функций. В силу сложности и многогранности оперативно-розыскного процесса, его полфункционирования в нем следует различать отдельные виды оперативно-розыскных функций. Критерии их выделения могут быть различны. В частности, мы разделяем эти функции на основные и дополнительные, как это принято в «родственной» науке уголовного процесса.

Система оперативно-розыскных функций может быть представлена состоящей из двух блоков.

Первый блок — это основные функции:

• предупреждение совершения преступления, по которому предварительное следствие обязательно;
• обнаружение преступления, по которому предварительное следствие обязательно;
• розыск: лица, совершившего преступление, по которому предварительное следствие обязательно (по факту данного преступления или лица, скрывающегося от органов дознания, следствия или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания);
•  предметов, сохранивших на себе следы преступления;
• похищенного имущества и др.;
• разрешение ДОУ;
• содействие уголовному судопроизводству; содействие исполнению уголовного наказания.

Второй блок — это иные (дополнительные) функции:

• обеспечение прав, интересов и безопасности участников оперативно-розыскного процесса и уголовного судопроизводства;
• оперативно-служебное руководство производством по ДОУ;
• обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства; розыск лиц, без вести пропавших;
• содействие международным правоохранительным организациями правоохранительным органам иностранных государств в соответствии с национальным оперативно-розыскным законодательством и международными договорами России.

§ 3. Соотношение оперативно-розыскного процесса с оперативно-розыскной деятельностью и смежными видами процессуальной юридической деятельности

Соотношение оперативно-розыскного процесса с ОРД.

Прежде всего, отметим то обстоятельство, что ОРД носит, с одной стороны, циклический, а с другой — процедурный характер. Такой взгляд на ОРД позволяет рассматривать ее в виде определенной системы взаимосвязанных и взаимообусловленных элементов (действий, мероприятий, операций и др.), направленных на достижение общей цели посредством реализации ее единых задач. Как правило, процедуры ОРД формализованы в нормативных актах на уровне закона или подзаконных инструкций (в частности, в последних «расписан» порядок организации и тактики ОРД и определены этапы такой организации). Тем не менее не следует отождествлять официально установленную ОРД (см. ст. 1 ФЗ об ОРД) с оперативно-розыскным процессом. Так, при толковании первой в «широком» смысле слова ее различия с оперативно-розыскным процессом настолько явственны, что повышенной сложности для их разграничения не возникает (напомним, что в данном случае в ОРД выделяют два основных вида — рассматриваемый нами процесс и административную оперативно-проверочную работу). Однако требуются определенные пояснения при изучении ОРД в «узком» смысле слова, т.е. как деятельности по защите охраняемых законом объектов исключительно от преступных посягательств, с целью ее отграничения от оперативно-розыскного процесса. Основная особенность оперативно-розыскного процесса заключается в том, что эта часть сыскной работы российских правоохранительных органов и спецслужб неизбежно происходит через взаимообусловленные стадии и влечет наступление юридически значимого результата в связи с разрешением ДОУ по ситуации, связанной с совершением (вероятным совершением) преступления.

Соотношение оперативно-розыскного процесса с уголовным судопроизводством и уголовно-исполнительными процедурами. Особый интерес представляет выяснение их соотношения в связи с наличием единого предназначения всех трех процедурных комплексов. Они служат для реализации норм уголовного закона. Разумеется, посредством правовых норм того или иного процесса реализуются, как правило, различные нормы (части норм) уголовного закона и уголовного права, но такого рода специфика только подчеркивает их единство в главном — предназначение для защиты человека и общества от преступных посягательств.

Проанализировав их соотношение в комплексе, можно сделать следующий вывод. Не следует полагать, что: а) ОРД (оперативно-розыскной процесс) — это исключительно деятельность на так называемом предварительном этапе уголовного судопроизводства; б) она носит исключительно вспомогательный характер и служит одним из «подручных» средств только для уголовного судопроизводства.

Действительно, оперативно-розыскной процесс начинается, как правило, в преддверии уголовного судопроизводства. Однако с началом последнего он не заканчивается. Оперативно-розыскной процесс не только продолжается параллельно с уголовным судопроизводством, но длится и после окончания последнего. Так, он вначале сопровождает уголовно-исполнительные процедуры, а затем вновь протекает самостоятельно. В частности, заключительная стадия оперативно-розыскного процесса состоит в контроле за лицами, отбывшими уголовное наказание и, вероятно, готовящимися совершать преступления. Иначе говоря, речь идет о стадии предупреждения рецидива преступной деятельности или, по существу, вновь о возврате оперативно-розыскного процесса на начальный этап — к поиску латентных преступлений и соответствующей работе в связи с обнаружением «голого» умысла отдельных лиц. Самостоятельный характер оперативно-розыскного процесса отражает его двойственную суть: с одной стороны, он является «помощником» уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного процесса в достижении единой для всех них цели — реализации уголовно-правовых норм, а с другой — оперативно-розыскной процесс выступает в роли их «конкурента», мобилизуя и «подгоняя» деятельность, протекающую в рамках уголовного судопроизводства.

§ 4. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса и их общая характеристика

Определение стадии оперативно-розыскного процесса и ее признаки. Выступая в качестве определенных автономных систем оперативно-розыскных действий и отношений, стадии единого оперативно-розыскного процесса составляют в целом то, что принято называть порядком, совокупностью оперативно-розыскных процедур. Их последовательная и взаимообусловленная (обязательная) смена позволяет вести речь о наличии в ОРД «процессуального стержня», т.е. целенаправленного хода, развития негласной работы по защите человека и общества от преступных посягательств. Таким образом, стадии оперативно-розыскного процесса есть объективный порядок, совокупность обязательных оперативно-розыскных процедур, реализуемых соответствующими субъектами (оперативниками и др.) в ходе работы по предотвращению совершения преступлений и познанию деяния как возможно преступного, а также розыску лиц, совершивших преступление. Этот порядок в настоящее время зафиксирован в предписаниях оперативно-розыскного законодательства и ведомственных нормативных правовых актах ОРО.

Признаки стадии оперативно-розыскного процесса и их система. Каждую стадию характеризуют присущие только ей определенные признаки, которые позволяют отличать ту или иную стадию друг от друга. Наиболее типичные из них в совокупности образуют систему признаков стадии. В их число входят:

1) неизбежность конкретной стадии оперативно-розыскного процесса;

2) наличие самостоятельной задачи (связанной с единой целью оперативно-розыскного процесса — защитой от преступных посягательств и общими задачами, характерными для этого процесса в целом), не решение которой является препятствием для дальнейшего раз вития оперативно-розыскного процесса;

3} сыскные процедуры и опративно-розыскные отношения, образующие самостоятельную стадию оперативно-розыскного процесса, реализуются в специфичной для конкретной стадии обстановке;

4) для каждой стадии характерны свой круг участников и особое положение субъектов (наглядно это проявляется применительно к изучаемому лицу);

5) окончанием каждой стадии служит решение оперативника, оформляемое соответствующим актом и предусматривающее дальнейший ход ОРД.

Система стадий оперативно-розыскного процесса и их определение. Оперативно-розыскной процесс состоит из начального этапа поиска первичной оперативно-значимой информации (поискового этапа), трех основных взаимообусловленных, взаимозависимых и одновременно достаточно самостоятельных стадий (проверки, разработки и контроля), а также так называемой дискретной (прерывистой) стадии — розыска. Поисковый этап — это самый первый, начальный этап поиска первичной оперативно-значимой информации уголовно-правового характера. Для его начала не требуется наличия в ОРО определенных, конкретных сведений о преступлении и (или) лице, его совершившем. Достаточно указания законодателя в ст. 1 ФЗ об ОРД на необходимость надежной оперативно-розыскной защиты от преступных посягательств лиц и объектов, в этой статье перечисленных. То есть основанием для начала оперативно-розыскного поиска информации служит требование законодателя: а) пресечь, предупредить совершение преступления; б) путем применения оперативно-розыскных возможностей гарантировать реализацию уголовно-правового принципа о неотвратимости уголовной ответственности для лиц, уже совершивших преступление (на любой из его стадий) и чье общественно опасное деяние скрыто, находится в латентном состоянии. Окончанием этого этапа является получение оперативно значимой информации, требующей предварительной проверки.

Стадия проверки — это первая стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой является проверка в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке уже имеющейся оперативно-значимой информации о вероятном совершении преступления (полученной в ходе ее первичного поиска и др.), а формой концентрации сыскных доказательств служит дело оперативной проверки

Стадия разработки — вторая стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой является подготовка в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке имеющихся сыскных доказательств о совершении изучаемым (разрабатываемым) лицом преступления для их реализации в уголовном судопроизводстве, а формой концентрации сыскных доказательств служит дело оперативной разработки. Стадия контроля — третья (заключительная) стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой выступает негласный контроль за изучаемым лицом в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке в связи с его прошлой преступной деятельностью, а формой концентрации сыскных доказательств является дело оперативного контроля.

Стадия розыска — дискретная стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой выступает розыск соответствующего лица (предмета) в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке, а формой концентрации сыскных доказательств является соответствующее ДОУ.

§ 5. Сыскное доказывание и сыскные доказательства

Сыскное доказывание в оперативно-розыскном процессе (другое название — доказывание оперативное, доказывание уголовно-розыскное, доказывание оперативно-розыскное, документирование оперативно-розыскное и т.п.). Под сыскным доказыванием в оперативно-розыскном процессе принято понимать исследование обстоятельств ДОУ или иных оперативно-служебных документов с помощью сыскных доказательств. Процесс сыскного доказывания состоит в основном из сбора и оценки сыскных доказательств (некоторые ученые выделяют также в нем исследование и использование сыскных доказательств).

Сбор сыскных доказательств — внешне выраженная предметная деятельность оперативника (агента и др.), которое состоит в проведении ОРМ, включая поиск, обнаружение и закрепление (фиксацию) фактических данных в соответствующих оперативно-служебных документах. Основная форма закрепления полученных данных — отображение их в материалах ДОУ.

Оценка сыскного доказывания — мыслительная, интеллектуально-логическая деятельность оперативника, которая находит выражение в суждениях о значении рассматриваемого сыскного доказательства для ДОУ, т.е. об относимости, допустимости и достоверности сыскных доказательств, о надежности и достаточности их наличной совокупности для разрешения ДОУ.

Оценка сыскного доказывания — мыслительный процесс, который развивается по мере накопления фактических данных, это переход от вероятностных суждений минимальной степени к более вероятным и, наконец, к максимально вероятным, исходя из полученной оперативно значимой информации.

Процедурными формами оценки сыскного доказывания в разных стадиях оперативно-розыскного процесса являются постановление о производстве ДОУ, постановление судьи о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина и др. Одним из первых теоретическое обоснование учения о сыскном доказывании проведено проф В Я Дороховым Впоследствии развито в трудах Е А Доли, В П Жиромского, В Г Самойлова и дрПределами сыскного доказывания является совокупность сыскных доказательств по конкретному ДОУ, необходимая и достаточная для выяснения всех обстоятельств, входящих в предмет сыскного доказывания. Пределы сыскного доказывания устанавливает руководитель ОРО, который разрешил завести ДОУ. Вышестоящий руководитель вправе скорректировать установленные пределы сыскного доказывания.

Предмет сыскного доказывания — обстоятельства, которые необходимо выяснить по конкретному ДОУ. Подлежат сыскному доказыванию:

• событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения) или его отсутствие;
• обстоятельства, характер, личность изучаемого лица (как негативного, так и позитивного свойства);
• характер и размер ущерба, причиненного преступлением;
• причины и условия, способствовавшие совершению преступления;
• факт обнаружения лица, находящегося в розыске или без вести пропавшего.

Сыскные доказательства в оперативно-розыскном процессе. Под ними понимают полученные в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами ОРО порядке фактические данные, посредством которых оперативник устанавливает обстоятельства, имеющие значение для ДОУ или принятия соответствующего решения в оперативно­розыскном процессе. Под фактическими данными понимаются сведения, полученные ОРО в установленном оперативно-розыскным законодательством порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших. Особо отметим, что сыскные доказательства уголовно-процессуального значения не имеют. Их трансформация в уголовно-процессуальные доказательства происходит согласно особым процедурам.

Виды сыскных доказательств.

Известны различные критерии для их систематизации. Так, в зависимости от юридической природы устанавливаемых обстоятельств различают прямые и косвенные сыскные доказательства.

Прямые сыскные доказательства — фактические данные, отображающие в существенных чертах предмет сыскного доказывания. В оперативно-розыскном процессе прямыми сыскными доказательствами будут, в частности, запись телефонного разговора лица, объекта оперативной заинтересованности, в котором он сообщает о совершенном им преступлении; сообщение агента или оперативника - очевидцев преступления. Косвенные сыскные доказательства — это фактические данные, содержащие информацию о сыскных доказательственных фактах, которые напрямую не свидетельствуют о совершении (несовершении) преступления, но могут использоваться для подтверждения прямых сыскных доказательств либо для их опровержения. В частности, это сообщение агента о встрече с лицом, объектом оперативной заинтересованности, который направлялся к месту совершения преступления. Это сообщение подтверждает информацию о вероятной причастности конкретного лица к совершению преступления (если встреча предшествовала совершению преступления) или опровергает ее (если агент встретил лицо после совершения преступления).

По отношению к предмету сыскного доказывания сыскные доказательства в оперативно-розыскном процессе делят на подтверждающие информацию негативного характера — устанавливающие факт совершения преступления и лицо, его совершившее, и опровергающие — устанавливающие факт отсутствия события преступления или всех признаков конкретного состава преступления в деянии либо факт непричастности лица к преступлению.

По признакам оперативно-розыскной процессуальной формы (источника) сыскные доказательства классифицируют на три группы:

выраженные в знаковой форме - словами, цифрами, пиктограммами: сообщение оперативника, агента, заключение специалиста, документы оперативно-служебные, отражающие результаты ОРМ;

материальные объекты: образцы для сравнительного исследования;

так называемые промежуточные: снабженные пояснительными надписями и соответствующим образом заверенные оттиски, слепки со следов, планы, схемы, фотоснимки, кино- и видеозаписи, изготовленные в процессе ОРМ и прилагаемые к ствующим оперативно-служебным документам.

По характеру связи с устанавливаемым фактом выделяют сыскные доказательства:

первичные, т.е. непосредственно отображающие устанавливаемый факт (например, сообщение агента, очевидца изучаемого события);

производные, т.е. содержащие сведения, полученные из какого-либо промежуточного источника (например, сообщение агента о событии, очевидцем которого он не был, копия документа). Наконец, следует знать о сыскных доказательственных фактах, т.е. обстоятельствах, которые по своей сути не имеют юридического значения для конкретного ДОУ, но используются для установления предмета сыскного доказывания в силу определенных связей и отношений с ним. В частности, это детерминированные связи причины и следствия (например, в итоге нахождения лица, объекта оперативной заинтересованности, на месте преступления остались его следы), соответствующие условия (например, во время совершения кражи охранник отлучался с поста), отношения несовместимости (например, лицо, объект оперативной заинтересованности, в момент совершения предписываемого ему преступления находился в ином месте).

Глава 24 СЫСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИЯ ДЕЯНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие сыскной квалификации деяния и ее соотношение с  понятием «квалификация преступления»

Термин «сыскная квалификация деяния» достаточно условен¹. Для того чтобы глубже разобраться в том, какое правовое явление он отражает и в чем заключается сущность отражаемого явления, рассмотрим следующие вопросы: что понимается под сыскной квалификацией деяния; каково ее место в правоприменительном процессе; в чем состоит ее значение в ОРД.

Определение сыскной квалификации деяния. Вначале поставим вопрос: должен ли вообще оперативник, получая информацию, оценивать ее при помощи уголовно-правовых норм? Мнения по нему среди большинства ученых практически едины. Однозначно признается, что без применения норм уголовного закона в оценке информации не обойтись. Ведь превалирующей задачей ОРД является получение данных о вероятно совершенном (в прошлом) или длящемся преступлении. Поэтому весь получаемый оперативником массив информации в процессе его мыслительной оценочной деятельности в обязательном порядке просеивается через «сито» конкретных составов преступлений.

В настоящее время, когда ОРД легитимирована и на уровне закона указана ее направленность на выявление, предупреждение и пресечение преступлений (см. ст. 1 и 2 ФЗ об ОРД), с особенной остротой встала задача определиться (прежде всего в научном плане), в какой последовательности и как оценивает оперативник полученные сведения, а также соответствующим образом обозначить проводимую оперативником оценку полученных материалов.

«Окраска» оперативных материалов и сыскная квалификация деяния. Раскрывая понятие последней, нельзя не упомянуть о точке зрения одного из основоположников правового регулирования оперативной работы профессора М.П. Карпушина. Он полагал, что в оперативной деятельности (в частности, органов безопасности) вместо использования термина «квалификация» преступления применяются термины «окраска» или «оценка». Однако суть вопроса, по его мнению, от этого не меняется. «Окраска» есть квалификация. По прошествии времени именно в этом вопросе в практике и теории сыска почти ничего не изменилось, хотя правовое поле ОРД претерпело кардинальные изменения. Поэтому термин «окраска» нуждается в адекватной замене. Причем необходимо наполнение его содержанием, более точно отражающим сущность проводимого оперативниками мыслительного оценочного процесса. Это особенно важно в связи с тем, что выбор оперативником той или иной «окраски» входит в качестве одного из этапов в мыслительный процесс уголовно-правовой квалификации деяния (его неофициального вида).

С научных позиций «окраску» ДОУ можно и нужно отнести к части мыслительного процесса лица, тесно связанной с постановкой гипотез. В теории отмечается, что познание ставит перед собой задачу постижения объективной истины. Поэтому гипотеза, позволяющая в конечном итоге получить не более чем вероятностное знание, является одним из начальных этапов на пути к истине. Именно об этом идет речь в случае выбора той или иной «окраски» материалов дел оперативного учета.

Содержание понятия «сыскная квалификация деяния». Кроме выбора терминологии следует также уточнить содержание рассматриваемого понятия. Причем его невозможно раскрыть без определения сыскной квалификации деяния. Под последней следует понимать единство мыслительного процесса субъекта правоприменения (как правило, оперативника) по установлению наиболее вероятной версии относительно возможной уголовно-правовой квалификации деяния как преступления, и результата данного процесса, находящего выражение в определении основания для осуществления ОРМ (производства ДОУ) и закреплении выводов в соответствующем оперативно-служебном документе (материалах оперативной проверки и др.). Это определение позволяет сгруппировать важнейшие признаки сыскной квалификации деяния. Можно выделить две группы таких признаков, характеризующих и определяющих ее процесс и результат.

Сыскная квалификация деяния как процесс — это, во-первых, последовательная логическая мыслительная деятельность оперативника (другого правоприменителя), осуществляемая после проведения мыслительного процесса квалификации преступления и, во-вторых, установление степени соответствия между признаками события (о котором в ходе ОРД получены сведения) и признаками конкретного состава преступления, указанного в уголовном законе.

Сыскная квалификация деяния как результат — это, во-первых, определение: обоснованности постановки на учет в ОРО оперативно-значимой информации; оснований для проверки сигналов и заведения (прекращения) производства оперативной проверки и, во-вторых, закрепление выводов в одном из оперативно-служебных документов (в агентурном сообщении, постановлении о заведении (прекращении) ДОУ и т.п.).

Важно уяснить, какой смысл вкладывается в «наибольшую вероятность» выдвигаемой версии, так как вероятность можно рассматривать в различных аспектах (например, в уголовно-процессуальном). Если вкладывать в вероятность версии материально-правовой смысл, названный признак определения сыскной квалификации деяния будет означать следующее. Хотя в деянии могут усматриваться отдельные признаки, схожие с признаками не одного, а нескольких составов преступлений (как правило, в ОРД именно так и происходит), группа каких-либо отдельных признаков (или всего один признак) «перевешивает» в пользу выбора сыскной квалификации деяния, предполагающей совершение конкретного преступления.

Соотношение понятия «сыскная квалификация деяния» с понятием «квалификация преступления». Взгляд на понятие сыскной квалификации деяния как хотя и на часть понятия квалификации преступления, но полностью не совпадающее с ней понятие, безусловно, требует аргументации. Видимо, вначале целесообразно рассмотреть содержание самого термина «квалификация». Какую же смысловую нагрузку он несет? Квалификация (от лат. диаНз — какой, какого качества + Гасеге — делать) — это характеристика предмета, явления, отнесение его к какой-либо категории, группе. Отсюда следует, что квалифицировать — значит характеризовать, относить по признакам, качеству к какой-нибудь категории, группе), т.е. данный термин употребляется для определения качества вещи (события, явления и т.п.), для выявления ее свойств, сходства и различия с другой, уже изученной однотипной вещью. Поэтому можно сказать, что квалификация «предмета» в области ОРД — это характеристика события по определенным признакам, соотнесение этих признаков с признаками состава преступления, изложенными в уголовно-правовой норме.

В этой связи наиболее полно отражает сущность квалификации преступления ее определение В. Н. Кудрявцевым, который считает что квалификация преступления — это не только установление, но и юридическое закрепление точного соответствия между признаками совершенного деяния и признаками состава преступления, предусмотренного уголовно-правовой нормой¹. С таким взглядом на понятие квалификации преступления и следует сопоставлять определение сыскной квалификации деяния (как единство мыслительного процесса и материализованного результата). Сыскная квалификация деяния как часть неофициального вида квалификации преступления. Среди юристов довольно широко распространено мнение о том, что квалификация преступления возможна только со стороны следователя, прокурора или судьи, т.е. со стороны лиц, специально уполномоченных законом на ее проведение. Выбор этой позиции позволяет ее сторонникам считать, что квалификация преступления осуществляется только в рамках уголовного судопроизводства. Тем самым отрицается возможность проведения квалификации преступления иными лицами и в другой сфере деятельности правоохранительных органов (например, оперативником в ходе ОРД). Однако такая позиция не согласуется с одним из важнейших положений теории уголовного права.

В этой теории принято различать два вида квалификации преступления — официальную и неофициальную. Неофициальный вид квалификации преступления может осуществлять гораздо более широкий круг лиц, чем предусмотрено УПК. Его проводят и оперативники. Дело в том, что последние квалифицируют преступление только в пределах процесса своего мышления, т.е. оперативники мысленно проводят весь логический процесс, предусмотренный в рамках квалификации преступления, с целью установления всех признаков состава преступления в деянии, о котором получена оперативная информация. Однако они не закрепляют ее результаты в уголовно-процессуальных документах. Таким образом, квалификация преступления проводится не только следователями (судьями, прокурорами), но и оперативниками. Причем последние проводят ее, как правило, через сыскную квалификацию деяния.

Сравнительный анализ понятий «сыскная квалификация деяния» и «квалификация преступления». Понятие сыскной квалификации деяния входит в общее понятие квалификации преступления. В данной связи отметим следующее.

Во-первых, понятие сыскной квалификации деяния является видовым по отношению к понятию квалификации преступления. Если в процессе квалификации общественно опасного деяния может происходить сравнение и установление соответствия его признаков признакам любого из состава преступления, предусмотренных уголовным законом, то в ходе сыскной квалификации деяния такое сопоставление заведомо ограничено. При проведении последней устанавливается степень соответствия признаков деяния, о котором получена информация, прежде всего признакам одного из тех составов преступлений, борьба с которыми отнесена к ведению того или иного ОРО. Здесь будет уместно напомнить о таком оперативном критерии оценки информации, каким является относимость. Именно на его основе полученная оперативником информация проходит через сито правовых норм (т.е. деяние, о котором получена информация, подвергается юридической квалификации с целью определения: относятся ли полученные данные к ведению, допустим, ОВД, органов ФСБ или органов Госнарко-контроля или не относятся). Поэтому только после установления от-носимости данных и будет решаться вопрос о степени наличия в ней признаков конкретного деяния, указывающих на возможное совершение преступления (налогового или против государства). Тем самым будет проводиться сыскная квалификация деяния. Во-вторых, понятия сыскной квалификации деяния и квалификации преступления — совместимые понятия. Причем следует отдельно проводить сравнение понятий сыскной квалификации деяния как результата и как процесса с соответствующими значениями квалификации преступления. Это вызывается тем, что сыскная квалификация деяния как процесс является подчиненным понятием по отношению к понятию квалификации преступления. Так, установление в ходе сыскной квалификации деяния степени соответствия между признаками деяния и признаками состава преступления является оценочным процессом и поглощается более широким — квалификационным. Одновременно сыскная квалификация деяния как результат и квалификация преступления как результат — это перекрещивающиеся понятия (в меньших своих объемах). Причем результатом сыскной квалификации деяния не может быть сразу «положительный» итог квалификации преступления (т.е. установление в деянии всех признаков состава преступления). Результат сыскной квалификации деяния наступает в итоге получения вначале «отрицательного» значения квалификации преступления, т.е. установления в деянии лишь отдельных признаков, схожих с признаками конкретного состава преступления.

В-третьих, сыскная квалификация деяния в своей результативной части почти не совпадает с определением квалификации преступления (ее официальным видом). Как уже отмечалось, данное несовпадение вызвано тем, что оперативники осуществляют, как правило, неофициальный (в сравнении с квалификацией в уголовном процессе) вид квалификации преступления. Именно поэтому ее результаты закрепляются не в уголовно-процессуальных, а в оперативно-служебных документах.

Единство сыскной квалификации деяния и квалификации преступления. Содержание и первого, и второго понятий отражает мыслительную деятельность субъектов правоприменения. Эта деятельность основана на законах логики. Рассматриваемые понятия являются процессами познания, в котором существуют два познавательных уровня — эмпирический и логический.

Эмпирическое познание основано на чувственном восприятии действительности, когда свойства, качества и отношения того или иного предмета (явления) познаются посредством органов чувств. Так, при расследовании уголовных дел следователь имеет возможность получить данные об отдельных обстоятельствах совершения преступления непосредственно, чувственным путем, например при осмотре места происшествия. В ОРД оперативник также имеет возможность получить сведения чувственным путем. Это происходит, например, при непосредственном его наблюдении за лицом, объектом проверки, при проведении оперативно-технических мероприятий.

Однако названные ситуации скорее исключение, чем правило, и только подтверждают то, что такие возможности (как в первом, так и во втором случаях) весьма ограничены. Так как значительная часть информации в ОРД поступает из конфиденциальных источников, эмпирически проверить истинность получаемых при этом сведений удается далеко не всегда. И только чисто логическим, умозрительным путем можно доказать и проверить соответствие их фактическим обстоятельствам дела.

Особенности сыскной квалификации деяния по сравнению с официальным видом квалификации преступления.

Между рассматриваемыми понятиями имеются отличия в использовании методов научного познания. В процессе сыскной квалификации деяния и квалификации преступления делаются те или иные выводы об уголовно-правовой природе содеянного. Выводы формулируются в виде суждений, а процесс выводов представляет собой умозаключение. Основными его формами являются дедуктивное и индуктивное умозаключения. Оба они, безусловно, находятся в тесной взаимосвязи и применяются как при уголовно-правовой, так и при сыскной квалификации.

Можно вести речь об особенной роли дедуктивного умозаключения в процессе квалификации преступления и индуктивного — в ходе сыскной квалификации деяния, конечно же, не упуская из виду их взаимосвязи. Сущность дедуктивного умозаключения при квалификации состоит в том, что квалифицируемое деяние (как отдельное положение) отождествляется с классом деяний (как общим положением) охватываемого состава преступления, указанным в уголовном законе. Подведение единичного, частного под общее составляет логическую природу квалификации конкретного деяния. Отметим также то, что вывод, полученный дедуктивным путем, является достоверным. Его истинность не нуждается в дополнительном обосновании.

Зачастую поступающая в оперативные подразделения информация бывает неполной. Поэтому для ее сыскной квалификации используется, как правило, научная индукция¹. Особенное значение приобретает использование индуктивных умозаключений в процессе сыскной квалификации деяния.

Например, вывод оперативника о том, что нарушение правил секретного делопроизводства является причиной утраты документов, составляющих государственную тайну, является научной индукцией. В основе его лежат не только данные, согласно которым подобные нарушения предшествуют порой вредному последствию, но и знание механизма связи нарушения и последствия: нарушение правил вызывает дезорганизацию установленного порядка обращения с секретными документами, что при соответствующих условиях с необходимостью вызывает общественно

Научная индукция - такое умозаключение, в котором вывод основывается на существовании между исследуемыми обстоятельствами причинно-следственных отношений опасный результат. Поэтому, получив данные о нарушении таких правил конкретным лицом, оперативник методом научной индукции оценивает это нарушение как предпосылку совершения преступления, состав которого предусмотрен ст. 284 «Утрата документов, содержащих государственную тайну» УК РФ, и принимает решение о необходимых мерах по предупреждению возможных вредных последствий. Однако вывод, полученный с помощью индуктивного метода, хотя и характеризуется высокой степенью достоверности, носит предположительный характер, а потому нуждается в дополнительной проверке. Проблематичность обобщений в выводах неполной индукции отражает неполноту или незаконченность самого эмпирического исследования.

Сыскная квалификация деяния носит более вероятностный характер по сравнению с квалификацией преступления. Эта ее очередная особенность логически следует из того, что индуктивное умозаключение обязательно требует перепроверки. Исходя из понимания вероятности как меры возможности чего-либо, отметим, что в правовом мышлении оперируют и понятиями субъективной вероятности. Под таковой понимается субъективное убеждение (например, оперативника) в объективной вероятности и оценка ее меры.

Применительно к сыскной квалификации деяния это будет означать то, что выдвигаемые на ее основе частные оперативные версии будут не окончательными, а вероятностными. Причем выводы в результате сыскной квалификации деяния всегда (!) носят вероятностный характер. Это происходит из-за того, что по своей сущности сыскная квалификация деяния является всего лишь приближением к «окончательному» итогу квалификации преступления с различной степенью вероятности¹. Характерны различия между сыскной квалификацией деяния и квалификацией преступления по их проведению в различных стадиях оперативно-розыскного процесса. Если квалификация преступления может происходить, как во всех стадиях оперативно-розыскного процесса, то о сыскной квалификации деяния этого сказать нельзя. Из-за своей направленности (как правило, квалифицируется информация, полученная негласным путем) сыскная квалификация деяния проводится исключительно в ходе ОРД. Относительно же ее допущения в стадиях уголовного судопроизводства, думается, имеется основание для ее проведения только в первой из них — возбуждении уголовного дела (причем весьма условно, так как оперативная информация не может без соответствующего уголовно-процессуального оформления служить поводом для возбуждения уголовного дела).

¹ Если допустить, что она может быть «однозначна» (т.е. что в результате этой оценки вполне определенно в оцениваемом деянии будет установлено наличие всех признаков состава преступления), то сыскная квалификация деяния окажется не чем иным, как квалификацией преступления.Таким образом, сыскная квалификация деяния носит ограниченный характер. О ней обоснованно можно вести речь (об официальном ее виде) только применительно к ОРД. В отличие от сыскной квалификации деяния квалификация преступления не ограничена какими-либо рамками (например, только ее проведением в уголовном судопроизводстве). С квалификации преступления, по существу, такая деятельность и начинается (т.е. с момента материально-правового обоснования возбуждения уголовного дела). Квалифицировать общественно опасное деяние как преступление могут также оперативники, допустим, получив хотя и первичные оперативные данные, но содержащие все признаки состава преступления. Различия между сыскной квалификацией деяния и квалификацией преступления по юридической силе. Если квалификация преступления и как процесс, и как результат основывается на уголовном законе (т.е. в соответствии с ним происходит установление признаков состава преступления в деянии, а также юридическое закрепление посредством указания на конкретную статью УК), то сыскная квалификация деяния в данном отношении отличается от нее. Хотя в процессе последней образцом и служат нормы УК, однако результатом сыскной квалификации деяния выступает ее закрепление в оперативно-служебных документах. Оно происходит посредством определения основания для заведения ДОУ.

Сыскная квалификация деяния как результат проведенного оперативником мыслительного процесса. И при таком взгляде на нее находятся значительные ее отличия от квалификации преступления. Если при уголовно-правовой квалификации происходит юридическое закрепление установленного соответствия признаков деяния признакам конкретного состава преступления, предусмотренного уголовным законом (например, одной из статей Особенной части УК РФ), то в результате сыскной квалификации деяния происходит закрепление установленной степени соответствия между признаками конкретного состава преступления и признаками деяния, о котором оперативным подразделением получены сведения. Такое закрепление будет выражаться в соответствии полученных данных о тех или иных деяниях лиц (событиях, фактах) положениям нормативных актов ОРО, предусматривающих классификации (окраски) и основания для заведения ДОУ.

Сыскная квалификация деяния носит перспективный характер, а квалификация преступления ретроспективна (при последней подвергается оценке уже произошедшее общественно опасное деяние). Справедливо отмечал М. С. Строгович, что «преступление... есть прошлое событие, оно относится к прошлому, оно уже свершилось... и 'как событие прошлого оно измениться уже не может». Поэтому квалификация преступления хотя и важный этап правоприменительного процесса, однако, лишь констатирующий соответствие УК признаков такого общественно опасного деяния, которое ни в коей мере изменить, «улучшить» уже нельзя. При этом квалификацией деяния как преступления невольно устанавливается и то обстоятельство, что в какой-то мере правоохранительная система государства «не сработала» должным образом, допустив совершение общественно опасного деяния.

В отличие от квалификации преступления сыскная квалификация деяния выполняет прогностические функции.

Например, Ю. А. Тихомиров считает (применительно к управленческой деятельности), что «можно определить прогнозирование... как способ разработки научно обоснованных оценок будущих процессов и ситуаций, подлежащих управленческому воздействию»¹. С известной долей осторожности перенеся его понимание прогнозирования на правовую материю, смоделируем следующую ситуацию. Так, получив информацию о намерении гражданина России собрать сведения, составляющие государственную тайну, для передачи их иностранному государству с целью наживы, контрразведчик вполне обоснованно оценит действия данного лица как могущие привести к государственной измене. Тем самым оперативник прогнозирует возможное совершение преступления против государства. Разумеется, соответствующими ОРО в данном случае будут приняты меры «управленческого воздействия» с целью недопущения наступления возможной «будущей ситуации» — совершения названного преступления. Следовательно, дав сыскную квалификацию того или иного деяния как имеющего тенденцию перерастания в преступление, ОРО получают возможность своевременно предупредить вероятное наступление общественно опасных деяний. Именно в этом заключается важнейшая профилактическая роль сыскной квалификации деяния и одновременно состоит одно из коренных ее отличий от квалификации преступления. Весьма существенны различия между сыскной квалификацией деяния и квалификацией преступления по правовым последствиям. Правовые последствия второй из них разнообразны. Самое существенное из их числа - это применение наказания или иных мер воздействия, предусмотренных законом, по которому квалифицировано данное | преступление. Между тем сыскная квалификация деяния не может подобно квалификации преступления выступать правовым обоснованием уголовной ответственности и наказания преступника. И это естественно, так как в оцениваемом деянии устанавливаются только схожие признаки с отдельными из признаков состава преступления, а не тождественные всем признакам конкретного состава преступления.

Однако сыскная квалификация деяния в ОРД может приводить и к иным правовым последствиям. Скажем, в результате сыскной квалификации информации как содержащей сведения о событии, признаки которого схожи с отдельными признаками какого-либо состава преступления против собственности, оперативниками должно быть принято решение о начале работы с целью установления возможного события преступления. Кроме того, проводя сыскные деяния в процессе работы по ДОУ (допустим, материалам оперативной проверки), оперативник может прийти к выводу о целесообразности прекращения дела в связи с неподтверждением первичных данных. Правовым последствием такой сыскной квалификации и принятого на ее основе решения явится снятие объекта дела со специального учета.

Следовательно, материально-правовое содержание сыскной квалификации деяния заключается в том, что она, будучи закрепленной в соответствующем оперативно-служебном документе оперативного подразделения, является правовым обоснованием работы по предупреждению и выявлению событий, имеющих тенденцию к перерастанию в преступления и представляющих угрозу жизненно важным интересам России, а также установлению событий преступлений в ситуациях, когда о них отсутствует необходимая и достаточная информация для квалификации деяний как преступных.

Заключительной в перечне рассмотренных особенностей сыскной квалификации деяния, но далеко не последней по значению, назовем ее большую, чем при квалификации преступления, субъективность. Как уголовно-правовая квалификация деяния, так и сыскная квалификация события представляют собой логические процессы познания, протекающие в мышлении субъектов право применения.

Мышление, охватывая существенные признаки объектов, отражает истину. Истина же имеет двойственную природу в зависимости от того, что отражается (содержание истины) и как отражается (форма истины). По своему содержанию истина объективна, а по форме субъективна, ибо существует в форме знания. Уровень же знаний, глубина проникновения в сущность познаваемого объекта во многом зависят от качеств, которыми обладает субъект. Кроме того, объект всегда «схватывается» субъектом в форме деятельности, практики, т.е. субъективно. Это означает, что принцип объективности познания предполагает учет роли активности субъекта в деятельности по преобразованию объекта. Одним из выражений субъективности и служит оценочный характер познания.

Причины большей субъективности сыскной квалификации деяния кроются в том, что ее результаты закрепляются не в соответствии с единым законодательным актом (как происходит, например, в итоге с квалификацией преступления), а на основе многочисленных ведомственных актов правоохранительных органов и спецслужб. Так, в каждом субъекте ОРД установлен свой порядок работы по материалам оперативной проверки. Такое положение вносит значительную долю субъективизма в сыскную квалификацию деяния.

Резюмируя изложенное о соотношении сыскной квалификации деяния с квалификацией преступления, отметим следующее.

Во-первых, понятия «сыскная квалификация деяния» и «квалификация преступления» соотносятся между собой как видовое и родовое. Причем понятие сыскной квалификации деяния как результата не совпадает с аналогичным понятием квалификации преступления. Вместе с тем, сыскная квалификация деяния является частью неофициального вида квалификации преступления.

Во-вторых, сыскную квалификацию деяния и квалификацию преступления объединяет то, что по своей сущности обе они являются мыслительным процессом лица, основанным на законах логики. В этом процессе происходит сопоставление признаков конкретного события (деяния) с признаками тех или иных законодательных моделей (составов преступления).

В-третьих, материально-правовое содержание понятия сыскной квалификации деяния заключается в том, что она, будучи закрепленной в соответствующем оперативно-служебном документе ОРО, является правовым обоснованием работы по предупреждению и выявлению деяний (событий), имеющих тенденцию к перерастанию в преступления и представляющих угрозу жизненно важным интересам России, а также установлению событий преступлений в ситуациях, когда о них отсутствует необходимая и достаточная информация для квалификации деяний как преступных.

В-четвертых, сыскная квалификация деяния по сравнению с квалификацией преступления имеет ряд особенностей. Они заключаются в: преимущественном использовании метода научной индукции; меньшей степени вероятности правильной оценки деяния как преступления; ее предупреждающей направленности; отсутствии правовых последствий, порождаемых квалификацией преступления (в частности, привлечения лица к уголовной ответственности); большей ее субъективности.

§ 2. Место сыскной квалификации деяния в процессе применения оперативниками правовых норм

Обоснование включения сыскной квалификации деяния в процесс применения уголовно-правовых норм. Хорошо известно, что оперативники в оценке поступающей информации используют конкретные составы преступлений в качестве законодательных моделей возможной преступной деятельности. Но в этой связи возникает вопрос: на каком основании они в процессе оценки данных применяют (реализуют) нормы уголовного права, содержащие те или иные составы преступлений? Причем ответ на поставленный вопрос носит принципиальный характер, так как именно в нем заключается юридическое обоснование возможности для оперативников оценивать в ходе ОРД деяния физических лиц на предмет установления признаков вероятного совершения преступлений. Отвечая на него, следует исходить из того, что оперативники являются представителями государственной власти, представителями правоохранительных органов государства, предназначенных для защиты человека и общества от преступных посягательств (борьбы с преступностью). Поэтому оперативники уполномочены государством на реализацию норм уголовного закона в ходе работы по выявлению преступлений и лиц, их совершивших. Необходимость использования норм уголовного закона вызывается тем, что без проведения сравнительного анализа между признаками определенных жизненных ситуаций и законодательными моделями преступной деятельности — конкретными составами преступлений, предусмотренными в уголовно-правовых нормах, невозможно оценить, преступно или неприступно то или иное деяние (даже и в неофициальной форме, как это происходит при сыскной квалификации деяния).

Из этого тезиса следует второе важное положение, требующее своего разрешения. Если применение норм уголовного права в ОРД с целью оценки поступающей информации обоснованно, то следует разобраться, в какой форме реализуются указанные нормы. К сожалению, в отечественной юридической литературе еще не утвердилось единообразное и развернутое понимание право реализации. Однако, несмотря на отсутствие четко выраженной парадигмы, многообразие различного поведения субъектов права, охватываемое понятием право реализации, сводится к следующим непосредственным формам: использование, исполнение и соблюдение норм права. Общим для них является то, что правовые нормы реализуются в отношениях между субъектами, занимающими юридически равное положение. В названных формах реализации не требуется непосредственного участия государства (его представителей), обладающих по отношению к контрагенту функциями властного веления. Так, реализация в форме соблюдения норм уголовного права заключается в воздержании гражданами от противоправного поведения, квалифицируемого как преступление. Примером исполнения норм права может служить деятельность следователя (как и других уполномоченных на то лиц), связанная с осуществлением обязанности в каждом случае обнаружения признаков преступления принять все предусмотренные законом меры (см. ст. 21 УПК). Примером использования — осуществление гражданами своих конституционных прав и свобод.

Используемые в процессе сыскной квалификации деяния нормы уголовного права не могут реализоваться в указанных формах именно потому, что в данной ситуации предполагается как раз не равное положение субъектов, а целенаправленное сознательно-волевое воздействие на ситуацию одной из сторон — правоохранительного органа, представляющего интересы государства.

Среди прочих выделяется такая форма право реализации, как применение права. В теории она рассматривается в виде особенной формы реализации права, осуществляемой общественными организациями или государственными органами в пределах их компетенции в форме властной организующей деятельности по индивидуализации правовых норм к конкретным субъектам на основе соблюдения законности. Право применение осуществляется компетентными органами в интересах государства и независимо от воли лица, к которому применяется данная норма права. Причем применение нормы права отличается от ее соблюдения, исполнения и использования. Следует заметить, что под компетентными органами часть юристов понимает строго ограниченный круг: органы дознания, следствие, суд и прокуратуру. Другие расширяют его вплоть до возможности применения норм права отдельными гражданами, когда их поступки имеют организующее значение для исполнения обязанностей другими лицами. Более логична так называемая средняя позиция — с одной стороны, сужение возможности применения норм уголовного закона только до определенной части государственных органов недостаточно оправданно (эту возможность следует распространить и на такую часть правоохранительной системы государства, какой являются оперативные подразделения, действующие за пределами правомочий органов дознания); с другой стороны, нельзя согласиться с позицией излишне расширительного подхода, так как правоприменительная деятельность (в частности, применение уголовно-правовых норм) помимо государства не может происходить вообще. Таким образом, эти правовые посылки позволяют установить наличие юридически оправданной возможности включения сыскной квалификации деяния в процесс применения норм уголовного закона. Действительно, понятие сыскной квалификации деяния рассматривается через призму единства процесса и результата оценки данных с позиций уголовного права. В части определения сыскной квалификации деяния в виде мыслительного процесса исходным положением служит то, что такого рода оценка (как часть квалификационного процесса) невозможна без использования специальной законодательной модели — состава преступления. Отсюда следует, что в процессе сыскной квалификации деяния в качестве образца используются нормы уголовного законодательства. Поэтому сыскная квалификация деяния входит в общий процесс применения уголовно-правовых норм и, следовательно, в правоприменительный процесс в целом.

Необходимо также отметить и то обстоятельство, что хотя сыскная квалификация деяния как результат не реализует уголовно-правовые нормы в уголовно-процессуальном значении, данное обстоятельство ни в коей мере не отрицает включения ее в процесс применения норм права.

В рамках настоящего курса следует заметить, что на уровне диспозиции правовые нормы применяются через усвоение их содержания участниками, следование которому позволяет им идти по правомерному пути. Именно на этом уровне применения норм уголовного права и проводится сыскная квалификация деяния.

Место сыскной квалификации деяния (относительно квалификации преступления) в процессе применения норм уголовного права. Для уяснения места сыскной квалификации деяния в данном процессе надо показать в нем место квалификации преступления. Для этого же следует раскрыть сущность, по крайней мере, первых двух стадий. Юридическая наука рассматривает применение права как единый процесс, охватывающий последовательный ряд относительно самостоятельных стадий. Однако отдельные ученые называют неодинаковое количество стадий, а также наполняют их различным содержанием. Одной из наиболее убедительных по данному вопросу представляется позиция В. В. Лазарева. Он называет в качестве основных три стадии правоприменительного процесса: установление фактических обстоятельств дела, установление юридической основы дела и решение дела.

Под установлением фактических обстоятельств обычно понимают определенный этап право применения, целью которого является достижение фактической истины, т.е. соответствия знаний о фактических обстоятельствах объективной действительности. Особенно подчеркнем, что установление фактических обстоятельств выступает при этом как процессуальное доказывание. Оно заключается в деятельности лиц по установлению с помощью юридических доказательств истинности обстоятельств дела. В оперативно-розыскной же практике такого рода действия оперативников сводятся к оценке поступившей информации через определение ее достоверности. Следующая стадия— это установление юридической основы дела. Именно на ней происходит, по мнению многих ученых, выбор и анализ нормы права, подлежащей применению, т.е. осуществляется юридическая классификация деяния. Поэтому можно сделать вывод, что именно здесь осуществляется сыскная квалификация деяния, так как она является частью неофициального вида квалификации преступления. Последняя же, выступая в качестве одного из этапов применения нормы права, определяет и зависимое положение сыскной квалификации деяния. Вместе с тем важно подчеркнуть взаимное переплетение, дополнение и обогащение названных стадий правоприменительного процесса.

В самом деле, нормы могут быть известными с начала возникновения фактической ситуации. Но анализ жизненных фактов заставляет вновь и вновь обращаться к юридическим актам. Более того, уже в самом начале установления фактических обстоятельств совершается ориентировочная квалификация имеющихся фактов и тех, которые намерены установить по предполагаемой версии. Однако обращаем внимание на то, что проводимая таким образом квалификация не перестает быть именно мыслительным процессом, осуществляемым по собственным логическим правилам. Так как деление правоприменительного процесса на указанные стадии весьма условно, на практике сыскная квалификация деяния осуществляется в глубокой взаимосвязи с установлением достоверности полученных данных (причем взаимопересекаясь и взаимообогащая друг друга). В. Н. Кудрявцев справедливо отмечает, что не следует смешивать стадии применения правовой нормы со стадиями уголовного процесса. Само разделение деятельности по применению норм права на определенные этапы имеет главным образом логическое и психологическое значение. В практической деятельности различные этапы применения норм права тесно переплетаются, иногда повторяются и продолжаются в течение длительного времени.

Специфика сыскной квалификации деяния как части правоприменительного процесса. Ранее отмечалось, что суть мыслительного процесса квалификации преступления как этапа применения норм права заключается в выборе уголовно-правовой нормы, предусматривающей данное общественно опасное деяние. Особенность же сыскной квалификации деяния состоит в установлении степени соответствия признаков деяния, о котором получена оперативная информация, признакам состава преступления, предусмотренного именно той уголовно-правовой нормой, выбор которой ранее уже состоялся. Иными словами, была сделана попытка квалифицировать деяние как преступное, но из-за недостатка информации или иных причин не было установлено всех признаков преступления. Поэтому сыскная квалификация деяния в правоприменительном процессе является не самостоятельным этапом, а одной из возможных завершающих частей (одним из вероятных этапов) этапа квалификации деяния (установления юридической основы). Излагая иначе, сыскная квалификация деяния является вариантом завершившейся «ничем» квалификации преступления или так называемым «отрицательным» ее итогом.

Действительно, в случае установления в общественно опасном деянии лица всех признаков состава какого-либо преступления наступит конечная стадия — принятие уголовно-процессуального решения. Тем самым квалификация деяния как преступления послужит материальным основанием для уголовно-процессуальных действий. Если же каких-либо признаков состава преступления деяния не будет установлено в ходе квалификации, то такой итог мыслительного процесса приведет к выводу об отсутствии состава преступления. В свою очередь, данный вывод позволит оценить оперативную информацию двояко.

Во-первых, всех признаков состава преступления в деянии нет и квалифицировать его как преступление невозможно. Причем независимо от того, какую дополнительную информацию о нем может получить оперативник (в частности, такое произойдет при оценке тобщественно опасного деяния лица, не достигшего возраста привлечения к уголовной ответственности).

Во-вторых, всех признаков состава преступления в деянии не установлено, но однозначного и категоричного вывода о том, что оно не преступное, субъект право применения сделать не может (из-за того, что необходимая информация для заключения полностью не получена). В данном случае будет идти речь как раз о сыскной квалификации деяния, т.е. о том, какому основанию (на уровне «сигнала», материалов оперативной проверки и т.п.) соответствует имеющаяся оперативная информация об отдельных признаках возможных преступных действий. Однако уголовно-правовые нормы реализовываться здесь в имеющих уголовно-процессуальное значение документах не будут, хотя в процессе оценки они и служили образцом. Следовательно, заключительного этапа правоприменительного процесса не последует. Таким образом, сыскная квалификация деяния — часть одного из этапов применения уголовно-правовых норм (в рамках неофициального вида квалификации преступления). Причем сыскная квалификация деяния — факультативная часть данного этапа, так как она возможна не всегда, а только в случае, когда в будущем квалификация деяния как преступления полностью не исключается.

Для более полного уяснения занимаемого сыскной квалификацией деяния в правоприменительном процессе места осветим еще один аспект исследуемой проблемы. Как представляется, было бы не совсем верно полагать, что сыскная квалификация деяния, как явление, не полностью совпадающее с официальным видом квалификации преступления, предшествует этапу квалификации. Допустив это, придется признать следующее. Во-первых, сыскная квалификация деяния — не часть этапа квалификации преступления, а как минимум составная часть иного этапа правоприменительного процесса. Во-вторых, в сознании оперативника в процессе мыслительной деятельности по оценке данных якобы может отсутствовать один из важных этапов — квалификационный процесс.

Несложно понять, что сыскная квалификация деяния не может быть частью третьего этапа — решения юридического дела и привлечения лица к уголовной ответственности. Гораздо запутаннее положение о возможности ее включения в первую стадию — установление фактических обстоятельств дела. Здесь следует исходить из того, что при сыскной квалификации деяния устанавливается степень соответствия признаков деяния признакам конкретных составов преступлений. Видимо, нельзя оценить как меру, часть чего-либо (в нашем случае — наличие отдельных признаков состава преступления в деянии), без первоначального сравнения с целым (т.е. с конкретным составом преступления). Такой подход будет противоречить логике. Не требует дополнительной аргументации тот факт, что каждый правоприменитель должен обязательно попытаться оценить информацию (или сведения), сопоставляя имеющиеся данные с признаками составов преступлений. Тем самым оперативник обязан (осознает он это или не осознает) мысленно провести весь квалификационный процесс.

Уместно напомнить об одной из особенностей квалификационной деятельности, отмеченной радом юристов (А. В. Нечепурнов и др.). Она состоит в том, что юридическая квалификация как целостное правовое явление реализуется в качестве отдельных своих частей (элементов) и охватывает все структурные элементы правоприменительного процесса. В соответствии с этим сыскная квалификация деяния, как часть квалификации преступления, может проводиться и в первой стадии рассматриваемого процесса, оставаясь при этом, однако, в неразрывном сущностном единстве с юридической квалификацией. Необходимо учитывать и то, что квалификация преступления, как этап применения норм права, сама подразделяется на ряд составляющих ее стадий, так как является мыслительным процессом.

Например, Б. А. Куринов ведет речь о трех этапах процесса уголовно-правовой квалификации общественно опасных деяний. На первом этапе выделяются наиболее общие признаки деяния, т.е. устанавливается тип правоотношения. На втором этапе происходит выявление родовых признаков преступного деяния. Третий этап квалификации преступления заключается в выявлении и сопоставлении видовых признаков преступления. Также на этом этапе происходит и дальнейшая идентификация преступления в пределах какой-либо избранной статьи данной главы Уголовного кодекса. Можно оспаривать предложенную им детализацию этого процесса, но не согласиться с принципиальным выводом, что «процесс уголовно-правовой квалификации общественно опасного деяния неизбежно проходит все эти три этапа»², как представляется, нельзя.Подводя итоги, приходим к следующему.

Во-первых, сыскная квалификация деяния, являясь частью неофициального вида квалификации преступления, в качестве составного элемента последней обоснованно может быть включена в правоприменительный процесс.

Во-вторых, сыскная квалификация деяния как мыслительная деятельность всегда следует за процессом квалификации преступления. Она проводится после того, как в деянии будут установлены все признаки конкретного состава преступления.В-третьих, сыскная квалификация деяния — это факультативная часть одного из этапов правоприменительного процесса — квалификации преступления, и должна проводиться только в случае, если в будущем квалификация деяния как преступления полностью не исключается.

§ 3. Значение сыскной квалификации деяния в оперативно- розыскном процессе

Значение сыскной квалификации деяния в ОРД много планово. Рассмотрим типичные и важные для практики вопросы.

Роль сыскной квалификации деяния. Квалификация произошедшего с позиций уголовного закона позволяет оперативникам в ходе ОРД наиболее аргументированно, со знанием дела выдвигать версии относительно существа события, формулировать обоснованные выводы о возможности принятия превентивных мер, целенаправленнее применять негласные силы и средства.

Она имеет также важное значение в деле воспитания у лиц, оказывающих содействие, правового мышления. К этому следует добавить, что правильная (истинная) сыскная квалификация деяния позволяет достигать большей активности, наступательности в решении задач ОРД. Такая квалификация событий поднимает на более высокий уровень качество принимаемого на ее основе управленческого решения в процессе ОРД. Кроме того, сыскная квалификация деяния играет значительную роль в реализации задачи неукоснительного соблюдения законности в ОРД, полного исключения из практики случаев ее нарушения. По существу она выступает одним из гарантов соблюдения законности и презумпции невиновности в работе оперативников. В самом деле, в зависимости от верной или неверной сыскной квалификации деяния оператигником может быть принято решение, как предупреждающее совершение преступления, так и создающее угрозу нарушения прав и законных интересов граждан, а порой и нарушающее их. Уважение к личности человека, даже нарушившего правовые нормы, а тем более того, кого лишь подозревают в совершении преступления, необходимое условие эффективности мер социального воздействия, применяемых государством и обществом. Такое уважение невозможно без должного знания институтов и норм уголовного и оперативно-розыскного законодательства, умелого применения их на практике. О негативных последствиях ложной сыскной квалификации деяния. Неверная сыскная квалификация может привести к принятию неправильного решения, влекущего нарушение законносди, необоснованное ограничение прав и свобод человека и гражданина. Такая квалификация заведомо влечет нерациональную трату времени оперативником, приводит к распылению оперативных сил и средств. Она создает условия для отвлечения на негодный объект значительных оперативных возможностей. Особенно отметим то обстоятельство, что слабая сыскная квалификация деяния может привести не только к подрыву авторитета оперативника в глазах лиц, оказывающих содействие, но и к подрыву престижа специальных служб и правоохранительных органов перед лицом всего народа. Многочисленные случаи проведения в прошлом необоснованной «профилактики», постановки на оперативный учет без достаточных к тому оснований и тому подобные факты крайне отрицательно воспринимаются самой широкой общественностью. В данной связи перед оперативниками встает задача, с одной стороны, неуклонного соблюдения Конституции и российских законов в ОРД, а с другой — повышения правового и профессионального мастерства.

Таким образом, роль сыскной квалификации деяния многопла-нова и, в частности, состоит в следующем:

ее понятие является одним из наиболее весомых в понятийном аппарате теории ОРД;

в условиях информационной недостаточности, присущих оперативно-розыскной работе, посредством сыскной квалификации деяния правоприменителем устанавливаются признаки, схожие с признаками конкретного состава преступления, и, следовательно, определяется относимость полученной информации к тому или иному направлению ОРД;

сыскная квалификация деяния выступает в качестве «переходногомоста» между оценкой сведений оперативником в ОРД и квалификацией преступления следователем в уголовном процессе.

Глава 25 ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§1. Назначение документирования

Документирование является средством познания истины, составляет информационную основу ОРД, обеспечивает достижение ее задач.

Теория документирования как составная часть науки ОРД призвана изучать и раскрывать закономерности познания, осуществляемого в процессе ОРД. Но документирование в отличие от других видов познавательной деятельности носит правовой характер и регулируется юридическими нормами различных законов и ведомственных нормативных правовых актов. Поэтому теория документирования наряду с исследованием закономерностей познания, осуществляемого в процессе ОРД, занимается изучением норм права, регулирующих порядок документирования, применением этих норм на практике, а также возникающих в этой связи правоотношений между участниками документирования.

Теория документирования изучает следующие основные вопросы: документирование как разновидность познания явлений объективного мира; установление объективной истины в качестве цели документирования; задачи и предмет документирования; источники и способы документирования; содержание процесса документирования; правовое регулирование документирования; особенности документирования при осуществлении форм ОРД и др.

В соответствии с ФЗ об ОРД (ст. 10) под документированием понимается осуществляемый по ДОУ процесс собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятие на их основе соответствующих решений ОРО. Однако документирование как познавательный процесс сбора, проверки, оценки и использования фактических данных осуществляется на практике не только по ДОУ. Он имеет место при добывании информации, необходимой для решения любых задач ОРД: при осуществлении поисковой работы и проверки первичных сообщений о преступлениях, исполнении поручений следователей, дознавателей, прокурора, суда, запросов других правоохранительных органов о проведении ОРМ, при проведении ОРМ в связи с возбуждением уголовного дела в целях установления лиц, совершивших преступление по «горячим следам», выявления очевидцев, похищенного имущества и установления иных обстоятельств по уголовному делу. В теории ОРД под документированием обычно понимается:

а) процесс познания, т.е. собирания (выявления), изучения (проверки), оценки и фиксации в документах фактических данных об обстоятельствах совершенного преступления;

б) деятельность, обеспечивающая возможность использования полученных оперативно-розыскным путем данных (материалов) в уголовном судопроизводстве.

Однако и эти определения документирования не в полной мере отражают сложившуюся практику.

В соответствии со ст. 2 ФЗ об ОРД эта деятельность осуществляется не только в связи с выявляемым либо расследуемым событием преступления, но и в связи с его недопущением (предупреждением), а также розыском без вести пропавших. Вне события преступления документирование осуществляется в связи с добыванием информации о событиях или действиях создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ (ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД). Документирование имеет своей целью не только использование в уголовном судопроизводстве зафиксированных в документах фактических данных, но и сохранение фактических данных и их использование при осуществлении поисковой работы, оперативной проверки первичной информации о преступлениях, а также осуществлении ОРМ в соответствии с основаниями, перечисленными в п. 2-6 ст. 7 ФЗ об ОРД. В соответствии с содержанием ст. 6 и 7 ФЗ об ОРД можно выделить две группы объектов, в связи с познанием которых осуществляется документирование:

а) объекты, связанные с событием преступления и обстоятельства ми, подлежащими установлению по уголовному делу (ст. 73 УПК);

б) события или действия, создающие угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, а так же лица и обстоятельства, познаваемые в связи с осуществлением ОРД по основаниям, перечисленным в п. 4-6 ст. 7 ФЗ об ОРД.

К основным объектам, познаваемым при документировании, относятся события, лица и обстоятельства, устанавливаемые в соответствии с УПК в связи с совершением преступлений. В этом плане документирование и в целом ОРД подчинены целям, уголовного судопроизводства, установленным ст. 6 УПК. В данном случае цели уголовного судопроизводства и ОРД полностью совпадают. Осуществляемое в рамках ОРД документирование выполняет функцию, способствующую достижению целей уголовного судопроизводства.

Познание истины в процессе осуществления любой деятельности осуществляется на основе любых фактических данных (сведений), полученных из различных источников (свидетельства потерпевших, очевидцев, заключения специалистов, всевозможные документы, предметы, запечатлевшие следы, фото-, видео- и звукозаписи и иные материальные носители). Однако познание, осуществляемое в уголовном судопроизводстве и ОРД, в отличие от других видов познавательной деятельности носит правовой характер и урегулировано юридическими нормами.

В уголовном судопроизводстве это любые фактические данные (сведения), отраженные в различных документах и вещественных доказательствах. В данном случае документирование как средство фиксирования сведений в документах, позволяющее идентифицировать отраженные в них данные, лежит в основе процесса доказывания по уголовному делу. Порядок получения доказательств, их собирания, проверки, оценки и использования, регламентированы УПК.

Документирование, осуществляемое в процессе ОРД, есть также процесс получения фактических данных, зафиксированных в различных документах, которые в соответствии со ст. 11 ФЗ об ОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения ОРМ по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений и решения других задач. Результаты ОРД, т.е., фактические данные, полученные в процессе ее осуществления, зафиксированные в соответствующих документах, могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК, регламентирующего порядок собирания, проверки, оценки и использования доказательств.

Таким образом, документирование как средство получения документированной информации с целью обеспечения возможности идентифицирования отраженной в документах информации, составляет основу доказывания в уголовном судопроизводстве. При доказывании документирование выполняет функцию фиксирования в документах полученных процессуальным путем сведений, которые затем используются при доказывании по уголовному делу. В соответствии со ст. 85 УПК доказывание есть процесс собирания, проверки и оценки доказательств, т.е., фактических данных, зафиксированных в документах и материальных носителях.

Документирование в ОРД предназначено не только для фиксирования и сохранения сведений, полученных в результате осуществления ОРМ. Оно подразумевает регламентированный ведомственными нормативными актами процесс собирания документированной информации, ее проверки, оценки и использования для решения задач ОРД, а в уголовном судопроизводстве в порядке, установленном УПК.

§ 2. Цели и задачи документирования

Для успешного выполнения задач ОРД необходимо, чтобы по каждому факту преступления и другим познаваемым событиям были установлены в точном соответствии с действительностью фактические обстоятельства изучаемого события. Только при этом условии можно объективно решить вопрос о наличии или отсутствии признаков общественно опасного деяния, виновности или невиновности определенных лиц при его совершении.

В отличие от уголовно-процессуального доказывания документирование в ОРД обеспечивает познание событий, имевших место как в прошлом, так и подготавливаемых и происходящих в настоящее время явлений, а также могущих произойти в будущем. При этом участники подготавливаемых и происходящих процессов имеют возможность непосредственно наблюдать сам факт преступления, становясь его очевидцами, в результате чего впоследствии могут быть допрошены в качестве свидетелей по уголовному делу. В данном случае непосредственное наблюдение участниками документирования исследуемого события становится способом познания обстоятельств объективной действительности.

В другом случае преступление познается как событие прошлого. При этом документирование обеспечивает познание изучаемого события путем фиксирования фактических данных, запечатлевшихся в памяти потерпевших, очевидцев, а также следов, оставленных на предметах и других материальных носителях.

По своей природе истина, устанавливаемая в процессе документирования, является объективной. Это означает, что содержание наших знаний определяется обстоятельствами изучаемого события, которые существуют независимо от лиц, участвующих в документировании, и соответствуют этим обстоятельствам. Нахождение истины при документировании обеспечивает получение ответа на вопрос, имело ли место событие преступления, установить обстоятельства его совершения (место, время, способ и т.д.), выявить лиц, совершивших общественно опасное деяние, установить их виновность. Это означает, что выводы по всем этим вопросам должны соответствовать объективной действительности.

Содержание объективной истины определяется кругом всех обстоятельств, установление которых обеспечивает выполнение задач, возложенных на ОРД.

В частности, в связи с познанием события преступления содержание объективной истины определяется кругом обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу (ст. 73 УПК). Но содержание истины этим не исчерпывается при документировании. Также следует знать, как квалифицируется в соответствии с законодательством исследуемое общественно опасное деяние, признается ли уголовно наказуемым либо нет. Результат познания в данном случае выражается в выводе о наличии или отсутствии признаков состава преступления, предусмотренного соответствующей статьей УК, юридической квалификации познаваемого деяния. Этот вывод должен соответствовать объективно существующей правовой оценке деяния со стороны закона, т.е. быть истинным. Эта истина включает в себя правильную юридическую квалификацию деяния. Выявление преступлений и лиц, их совершивших — одна из основных задач процесса документирования. При этом выявление лиц, совершивших преступление, предполагает обнаружение не только еще неизвестных, но и разыскиваемых, а также подготавливающих и совершающих преступления.

Выявляя преступление и лиц, его совершивших, ОРО обязаны принимать все меры по пресечению обнаруженных общественно опасных действий. Эта задача также решается в процессе документирования. Другая важнейшая задача документирования — предупреждение преступлений.

Путем документирования решается задача контроля за частной детективной и охранной деятельностью организаций и предприятий.

С этой целью ОРО вправе собирать необходимые данные. На основе документирования добывается информация о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

§ 3. Предмет и сущность документирования

Предметом документирования называются все обстоятельства, которые подлежат установлению при решении тех или иных задач ОРД. Зная предмет документирования, можно четко представить, в каком направлении и по поводу каких фактов, обстоятельств и лиц необходимо осуществлять ОРМ, и документировать полученные при их осуществлении фактические данные, определить направления расследования по уголовному делу, документировать обстоятельства, необходимые для процессуального доказывания. Правильное определение предмета документирования придает ОРД целеустремленный характер.

Фактические обстоятельства, составляющие предмет документирования, неодинаковы. Это объясняется разнородностью задач ОРД и доказываемых общественно опасных деяний. Очевидно, что обстоятельства, подлежащие документированию при выявлении преступлений и лиц, их совершивших, будут иными, чем при документировании с целью предупреждения преступлений. Различаются в своем конкретном проявлении обстоятельства, подлежащие документированию при выявлении различных видов преступлений.

По каждому изучаемому событию или лицу предмет документирования устанавливается должностным лицом ОРО применительно к тем обстоятельствам, которые связаны с решением тех или иных задач ОРД.

Вместе с тем есть круг вопросов, исследование которых является обязательным при документировании. Это связано прежде всего с выявлением любых преступлений и лиц, их совершивших. В этом случае цель и задачи ОРД предопределяются целями доказывания по уголовному делу и теми обстоятельствами, которые подлежат доказыванию в уголовном процессе. Они определены ст. 73 УПК:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость дея­ния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, способствующие совершению преступления.

Документирование в ОРД может быть рассмотрено как процесс отражения в служебных документах фактических данных, полученных в результате оперативно-розыскных мероприятий и как процесс познания, имеющий особую правовую природу, осуществляемый в целях решения задач ОРД.

Основу документирования, осуществляемого в ОРД, составляют общие правила документирования любой информации, ее защиты, установленные законами РФ. Так, ст. 2 ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» документированная информация понимается как документ, в котором зафиксированы сведения с реквизитами, позволяющими их идентифицировать. В соответствии с данным ФЗ (ст. 5) документирование информации является обязательным условием включения информации в информационные ресурсы, под которыми понимаются не только отдельные документы, но и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах (ст. 2). Это могут быть банки данных, архивные фонды и отдельные дела — накопители информации.

Ст. 5 данного ФЗ установлено, что документирование информации осуществляется в порядке, устанавливаемом органами государственной власти ответственными за организацию делопроизводства, стандартизацию документов и их массивов, безопасность РФ.

Документированная информация, предусмотренная ст. 73 УПК, на основе которой устанавливается наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, становится доказательством.

Порядок сбора, проверки и оценки документированной информации в уголовном судопроизводстве установлен ст. 86—88 УПК.

Иной правовой режим документирования информации установлен при получении фактических данных в процессе осуществления ОРД.

В соответствии со ст. 10 ФЗ об ОРД документирование в ОРД осуществляется по ДОУ в целях собирания и систематизации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятия на их основе соответствующих решений. Однако документирование информации осуществляется на практике не только по ДОУ.

Документируется информация, добываемая до заведения ДОУ, в частности, в процессе осуществления поисковой работы, когда признаки общественно опасного деяния и лица его совершившие, еще не выявлены.

Процесс документирования имеет место при проверке первичных сведений о преступлениях, осуществлении негласного контроля за отдельными лицами, частными детективами и охранными организациями, предупреждении преступлений и решении других задач ОРД.

Таким образом, документирование фактических данных, полученных в процессе осуществления ОРД, составляет основу этой деятельности, обеспечивающей, прежде всего, сохранение добываемой информации. Документирование выполняет еще одну важную функцию — идентификацию отраженных в документах данных, необходимых для обнаружения искомых объектов, последующего их собирания, проверки, оценки и использования.

Документирование является обязательным условием включения информации в информационные ресурсы. Юридическую силу документированная информация приобретает после подписания документа должностным лицом в порядке, установленном органом, осуществляющим ОРД.

Включаемая в информационные ресурсы документированная информация является средством ее последующего отыскания в информационных системах, интеграции зафиксированных в документах данных, их анализа и использования в ОРД. Документирование в ОРД имеет своими целями не только фиксирование в служебных документах фактических данных. Отраженные в них сведения могут служить средством получения процессуальных доказательств для их использования в уголовном судопроизводстве.

Глава 26 ОПЕРАТИВНЫЙ ПОИСК В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Сущность оперативного поиска

Первоначальной стадией любого процесса выявления чего (кого)-либо является поиск. Его осуществление в ОРД образует особый вид (форму), именуемый на практике оперативным поиском. Как было отмечено в предыдущих главах, поиск является первой стадией оперативно-розыскного процесса.

Необходимо различать поиск как элемент (стадия) любой познавательной деятельности и как систему организации, имеющую свою особую правовую природу, основания и принципы организации.

Содержание поиска составляют знания субъектами признаков, присущих выявляемым объектам. В юридической литературе принята следующая классификация поисковых признаков: а) признаки, присущие действиям лиц, замышляющих, подготавливающих и совершающих преступления, сбывающих, скупающих имущество, добытое преступным путем, а также характеризующих антиобщественный образ жизни изучаемых лиц; б) признаки, присущие психологическому состоянию лиц, совершающих общественно опасные деяния: в) родовые признаки, характеризующие внешность лиц, совершающих преступления, в том числе разыскиваемых и без вести пропавших; г) признаки, присущие имуществу, добытому преступным путем, орудиям преступления и разыскиваемому имуществу; д) ситуационные признаки, характеризующие сочетание различных негативных обстоятельств, условий, создающих определенную обстановку, положение. Каждая из перечисленных групп признаков может быть реализована применительно к специфике действий лиц, совершающих те или иные виды преступлений. В соответствии с этим и условиями, в которых совершаются противоправные деяния, определяется тактика распознания искомых объектов.

Воспринимаемые объекты различаются путем сличения в памяти субъектов известных им признаков с признаками изучаемых объектов. Познание при этом осуществляется по схеме «да — нет». Поиск осуществляется путем проведения ОРМ, предусмотренных ст. 6 ФЗ об ОРД, личным сыском должностными лицами ОРО, либо другими должностными лицами и специалистами, а также гражданами на гласной и негласной основе привлекаемыми к осуществлению поиска. При этом могут использоваться информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства.

Разновидность поисковой деятельности — информационный поиск, т.е. наведение справок с помощью информационных систем. Фактические данные, полученные в процессе осуществления поиска, отражаются в соответствующих документах. Их документирование является средством сохранения и обеспечения последующего их собирания в целях выявления искомых объектов.

Способы и формы документирования фактических данных могут быть различными:

а) объяснения очевидцев изучаемых событий и владельцев имущества;

б) письменные сообщения граждан, располагающих данными об изучаемых событиях и лицах, рапорта, справки, сводки, отчеты должностных лиц ОРО;

в) акты, заключения специалистов, привлеченных к осуществлению ОРМ;

г) иные материальные носители, с помощью которых зафиксированы изучаемые события, лица либо сохранившиеся следы.

В современных условиях внедрения в практику информационных систем документированная информация, добытая при поиске, вводится в соответствующий АБД для ее сохранения, возможной интеграции с данными других информационных ресурсов, последующего анализа и использования в ОРД.

Как система организации оперативный поиск имеет свои особые признаки, выделяющие ее среди других форм ОРД.

Отличительной его особенностью является осуществление этой деятельности вне связи с уже известными фактами и лицами. Основной задачей оперативного поиска является выявление (обнаружение) еще неизвестных фактов преступлений и лиц, их совершивших. Другой отличительной чертой оперативного поиска является его организация в местах наиболее вероятного обнаружения искомых объектов. Такая вероятность появляется там и тогда, когда криминогенные процессы в определенных условиях имеют тенденцию к повторяемости, регулярности проявления во времени и пространстве массовых факторов. Эти закономерности имеют сложный статистический характер, поэтому основанное на них предсказание осуществимо лишь на базе и в рамках теории вероятности. Эти общие положения составляют основу организации любой поисковой работы — на объектах и в местах повышенной криминогенности, т.е. там, где имеются условия для совершения общественно опасных деяний либо там, где они совершались неоднократно ранее, либо где систематически сбывается, скупается имущество, добытое преступным путем, либо где постоянно пребывают (появляются) разыскиваемые лица и другие правонарушители. Отличительная особенность оперативного поиска — основания его осуществления. Эта деятельность организуется на основе данных анализа оперативной обстановки, проводимого специально для выявления криминогенных объектов, где необходимо систематически проводить поисковые мероприятия.

Наличие сведений о неоднократно совершаемых в определенном месте (объекте, части территории) правонарушениях служит достаточно объективным основанием для прогнозирования вероятности совершения там новых общественно опасных деяний и для проведения там в соответствии с п. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД оперативно-поисковых мероприятий с целью выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступления, пресечения преступлений.

Систематичность как один из отличительных признаков оперативного поиска предполагает непрерывное его осуществление в определенное время дня и суток, в местах и на объектах, где имеется вероятность обнаружения искомых объектов. С выявлением отдельных объектов поиск продолжается с целью выявления новых фактов и лиц. Это отличие оперативно-поисковой работы от других форм ОРД. Для нее характерна групповая форма ее личного осуществления, и даже создание специализированных оперативно-сыскных подразделений (групп, отделений, отделов), для которых оперативный поиск — один из основных методов деятельности. Данные, полученные в процессе поиска, отражаются в соответствующих служебных документах. Однако этим действия должностных лиц не ограничиваются. Для принятия решения о наличии или отсутствии признаков искомого объекта субъекты оперативного поиска вынуждены собрать недостающую информацию, проверить, проанализировать и оценить собранные данные, т.е. осуществить полный сбор познавательных элементов, с помощью которых можно сделать вывод о наличии или отсутствии искомого объекта. В формулировании данного вывода особую роль играет информационный поиск, т.е. наведение справок с использованием информационных систем и отождествления объектов. Осуществление этой деятельности предполагает ведение соответствующего делопроизводства, которое можно именовать поисковым, ибо оно основано на отражении результатов поиска в документированной информации, сборе и оценке дополнительных данных.

§ 2. Направления оперативного поиска

Оперативный поиск предполагает получение и проверку первичной информации о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, вне связи с конкретным лицом или фактом, с последующим выделением последних из общей массы. Такая форма применяется для раскрытия и предотвращения преступлений по принципу «от преступника к преступлению». В этом — одно из ее главных отличий от мероприятий по ДОУ, которые всегда проводятся по конкретным фактам и в отношении конкретных лиц. Меры по выявлению лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, образуют единый поисковый комплекс, охватывающий всю

территорию, обслуживаемую ОРО. Такой комплекс можно условно рассматривать как единую сигнальную, сторожевую систему, которая действует независимо от конкретного преступления или лица, но своевременно дает сигнал о совершении преступления или появлении лиц, представляющих оперативный интерес. Допустим, на обслуживаемой территории не совершаются преступления и не появляются указанные лица, однако поиск все равно продолжается, так как обстановка может измениться в любой момент. Это, например, касается мероприятий по предупреждению терроризма. Разумеется, принцип «независимого действия» не означает, что поисковая работа не имеет связи с реальными событиями, происходящими на территории. Наоборот, поиск осуществляется на основе всего комплекса данных о лицах, представляющих оперативный интерес, и соответствующих фактах, имевших место в прошлом и свершающихся в настоящем, а также с учетом перспективы развития событий. Наибольшая эффективность достигается при осуществлении поисковых мероприятий:

• среди населения, проживающего и работающего на территории обслуживания (поиск среди населения по микрорайонам);
• в местах концентрации лиц, представляющих оперативный интерес (поиск на объекте) и сбыта похищенного имущества;
• в криминогенных группах (среди лиц, занимающихся бродяжничеством, наркоманов, тунеядцев, алкоголиков, незаконных эмигрантов-иностранцев);
• среди обвиняемых, привлекаемых к ответственности за совершение преступлений, аналогичных нераскрытым.

Оперативный поиск среди населения.

 Это наиболее трудоемкое на правление поиска, требующее значительных затрат (имеется в виду задействованные силы и средства).

В ходе поисковой работы среди населения оперативники должны особое внимание уделять общежитиям, особенно в районах новостроек, где временно сосредоточивается значительное число лиц, занятых на строительстве (мигрантов из СНГ и дальнего зарубежья). Оправдывает себя практика приобретения конфидентов из числа работников общежитий.

Оперативный поиск в местах концентрации лиц, представляющих оперативный интерес, и сбыта похищенного имущества.

Многолетняя практика ОРО убедительно свидетельствует, что наиболее часто лица, представляющие оперативный интерес, концентрируются на вокзалах, в портах, местах массового отдыха, на предприятиях общественного питания, торгующих спиртными напитками, базарах и рынках. Поиск на объектах концентрации пассажиров железнодорожного, воздушного, водного и морского, автомобильного транспорта. Необходимость ведения поиска на данных объектах обусловливается рядом факторов. Прежде всего обстановка на транспортных объектах (большая концентрация людей и постоянное их движение, психологическое состояние пассажиров) создает благоприятные условия для совершения преступлений определенного рода (краж с использованием доверительных отношений, краж из камер хранения и залов ожидания и мошенничества, а также актов терроризма).

Круглосуточное функционирование большинства объектов такого рода позволяет лицам, представляющим оперативный интерес, пользоваться коммунальными услугами и устраиваться на ночлег.

Организация оперативного поиска на крупных вокзалах требует приобретения конфидентов из числа работников транспорта, предприятий общественного питания, занятых на самих объектах или на подступах к ним.

При организации оперативного поиска на объектах транспорта важно обеспечить взаимодействие транспортных и территориальных ОРО. При этом следует учитывать необходимость взаимного обмена информацией, координации усилий по использованию агентуры, проведения совместных операций по выявлению незаконных эмигрантов-иностранцев, бродяг и других лиц, представляющих оперативный интерес. Особенно важно организовать централизованный сбор и накопление информации по каждому объекту, своевременно планировать мероприятия, чтобы избежать дублирования в работе.

Поиск в местах массового отдыха предполагает осуществление поисковых мероприятий на территории парков, скверов, на дискотеках, городских пляжах и зонах загородного отдыха, где совершается значительное количество преступлений против личности, хулиганств, разбоев и грабежей, распространение наркотиков. Поисковая работа в таких местах предполагает обеспечение их негласными сотрудниками, а также применение личного сыска, в процессе которого сотрудники непосредственно изучают обстановку на объектах, посетителей, устанавливают их связи между собой, ведут подбор конфидентов, фиксируют появление новых лиц, представляющих оперативный интерес, предупреждают готовящиеся преступления. Для организации поиска в загородных зонах отдыха следует использовать мобильные патрульные милицейские группы.

Поиск в районе предприятий общественного питания, где постоянно фиксируется концентрация лиц, злоупотребляющих спиртными напитками, неработающих и других граждан, ведущих антиобщественный образ жизни, наблюдаются факты сбыта похищенного имущества, предполагает приобретение конфидентов из числа обслуживающего персонала и других граждан, постоянно находящихся в районе расположения данных объектов.

Наличие негласных сотрудников на объектах и в районе их действия, а также осуществление комплекса поисковых мероприятий личным сыском позволяют решать многие оперативные задачи по предотвращению и раскрытию преступлений, розыску скрывшихся преступников.

Поиск в местах сбыта похищенного имущества. Эти объекты определяются на основе анализа материалов по имущественным преступлениям, характеризующих способы и места сбыта похищенного. Наиболее часто местами сбыта являются оптовые рынки, коммерческие магазины и палатки.

Следует учитывать возможность сбыта похищенного имущества и через торговую сеть, если преступники вступают в сделку с работниками торговли. Наиболее вероятен подобный сговор при сбыте крупной партии товаров.

Места, на которых систематически фиксируется, сбыт похищенного имущества, определяются объектовыми негласными сотрудниками из числа работников данных объектов, а также других лиц, имеющих возможность находиться в пределах объекта. На наиболее крупных объектах организуются поисковые группы, работающие личным сыском. В отдельных случаях в работе поисковых групп принимают участие потерпевшие и иные лица, которые могут опознать похищенное имущество. Все лица, задействованные для поиска похищенного имущества, должны своевременно обеспечиваться информацией о признаках похищенного.

Установленные в процессе поиска вещи и предметы должны немедленно проверяться по учетам похищенного имущества; тщательной проверке подвергается и личность заподозренного в сбыте похищенного имущества.

Следует учитывать, что в последнее время преступники, зная систему работы ОРО, прибегают к способам сбыта, затрудняющим их разоблачение. Это свидетельствует о том, что поиск похищенного имущества должен осуществляться не только по его признакам, но и по признакам поведения лиц, сбывающих такое имущество или владеющих им: настороженность в момент продажи вещи, намерение продать вещь тайно, продажа по заниженной цене, неосведомленность о времени и месте приобретения вещи и истинной ее стоимости.

Поиск в криминогенных группах.

Термин «криминогенные группы» является условным и применяется для обозначения определенной категории людей, проявляющих антиобщественное поведение: бродяг, наркоманов, алкоголиков; проституток, тунеядцев, незаконных эмигрантов-иностранцев.

Для большинства указанных лиц характерны не занятость общественно полезным трудом и отсутствие законных источников существования. В связи с этим они наиболее часто совершают преступления. Данная категория лиц подлежит оперативному учету, по отношению к ним проводятся профилактические мероприятия.

Поиск в среде наркоманов.

Лица, страдающие наркоманией, наиболее часто оказываются причастными к незаконному приобретению и сбыту наркотических веществ, кражам последних и совершению иных преступлений, связанных с получением ценностей для приобретения наркотических веществ. Эти обстоятельства и обусловливают необходимость ведения постоянной поисковой работы среди указанной категории лиц. При организации данной работы следует учитывать ряд обстоятельств: во-первых, в сравнительно небольших городах многие наркоманы знают друг друга в лицо и настороженно относятся к новым знакомым, особенно к людям, не употребляющим наркотики; во-вторых, приобретение конфидентов из числа больных наркоманией нецелесообразно. Все это создает определенные трудности для внедрения в среду наркоманов, оказания на них профилактического воздействия и проверки причастности к совершению преступлений.

Наиболее целесообразно приобретать конфидентов среди лиц, в прошлом употреблявших наркотические вещества и сохранивших связи с наркоманами. Иногда возникает возможность привлечь к сотрудничеству родственников наркоманов и их близких знакомых.

Поиск в среде наркоманов направлен на выявление ранее неизвестных лиц, употребляющих наркотики, а также лиц, которые вовлекают несовершеннолетних в употребление наркотических веществ, занимаются незаконным изготовлением и сбытом таких веществ, совершают другие преступления.

Для ведения поисковой работы в этом направлении приобретаются конфиденты из числа работников медицинских и фармацевтических учреждений и конфиденты, работающие в среде наркоманов. Наличие подобных негласных сотрудников позволяет выявлять каналы поступления наркотиков к наркоманам, лиц, причастных к их незаконному приобретению и сбыту, своевременно принимать меры по установленным фактам. Поиск в среде яиц, не имеющих постоянного места жительства и занимающихся бродяжничеством, обусловлен тем, что эти лица довольно часто совершают преступления и другие антиобщественные действия. В настоящее время количество бродяг и бомжей значительно увеличилось, что создает в ряде мест особенно неблагоприятную оперативную обстановку.

Появилось новое поколение бомжей, которое значительно омолодилось, пополнилось здоровыми трудоспособными людьми. Они приспособились к современных условиям социальной жизни и, не занимаясь общественно полезной деятельностью, изыскивают различные формы источников существования.

В настоящее время этот антисоциальный образ жизни становится питательной средой преступности самого разнопланового характера.

Поиск в среде незаконных имигрантов-иностранцев освещен в § 5 главы 9 настоящего учебника.

Поиск в среде лиц, привлекаемых к уголовной ответственности, отбывающих уголовное наказание. Это направление предполагает проверку указанных лиц на причастность их к совершению преступлений, оставшихся нераскрытыми, выявление устойчивых каналов сбыта похищенных ценностей, наркотических веществ, а также решение других задач раскрытия преступлений, виновные в которых не установлены.

В некоторых ОРО выделяются специальные сотрудники для организации разработки задержанных и арестованных в ИБО и СИЗО совместно с сотрудниками этих учреждений. Однако проверка в условиях изоляторов — далеко не единственный способ проверки задержанного и арестованного. Необходимо изучать его преступные связи, проверять его по учетам, по прежнему месту жительства и работы. Сопоставляя информацию о нераскрытых преступлениях с данными о задержанном, оперативники могут выдвигать обоснованные версии о его причастности к совершению нераскрытых преступлений и проверять их Поисковая работа среди привлекаемых к ответственности позволяет устанавливать и других граждан, представляющих оперативный интерес, каналы сбыта похищенного, обстоятельства, способствующие совершению преступлений, и ряд иных фактов.

§ 3. Оперативное распознание и оперативный поиск

Рассматривая вопросы тактики оперативного поиска, необходимо исходить из основных положений диалектической теории отражения. Это позволит показать закономерные связи между существованием (действием) лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, и возможностью их обнаружения.

В теории ОРД тактические приемы, с помощью которых устанавливаются лица, представляющие оперативный интерес, принято называть приемами распознания. Совокупность данных приемов образует комплексный метод ОРД, называемый оперативным распознанием.

Указанный метод основан на действии объективного закона взаимосвязи реальных явлений, в результате которого любой материальный процесс так или иначе отражается в других материальных связанных с ним процессах. Именно поэтому объекты, представляющие оперативный интерес, находят отражение в окружающей действительности. Материальные следы их существования, присущие им свойства и черты составляют в совокупности группы поисковых признаков, по которым рассматриваемые объекты могут быть выделены из множества других. В зависимости от поискового свойства признаки, по которым осуществляется оперативное распознание, можно разделить на две группы: признаки, позволяющие установить групповую принадлежность объекта (групповые), например относимость обнаруженного человека к категории лиц, представляющих оперативный интерес, относимость конкретного явления, обстоятельства к подготавливаемому или совершенному преступлению. Таковыми считаются, в частности, общие признаки поведения, характерные для лиц, представляющих оперативный интерес, а также общие признаки для группы преступлений. Они указывают лишь на принадлежность исследуемого объекта к определенной категории (группе) лиц или событий; признаки, по которым устанавливается тождество (индивидуальные признаки), т.е. признаки, присущие конкретному лицу или предмету, например черты внешности, по которым оперативник распознает среди посетителей вокзала разыскиваемого преступника. Таким образом, под оперативным распознанием следует понимать установление лиц, предметов и явлений, представляющих оперативный интерес, на основе определения их групповой принадлежности или тождества по заранее известным свойствам и признакам. Установление тождества широко применяется в процессе расследования преступлений. Общим для процесса оперативного распознания и криминалистической идентификации является то, что в обоих случаях устанавливается равенство материального объекта самому себе по его признакам и свойствам.

Однако между распознанием и криминалистической идентификацией имеются существенные различия: тождество в криминалистическом смысле должно быть доказано в процессуальном порядке; установление же тождества в ходе оперативного распознания не требует такого доказывания и по своей сути предположительно. Кроме того, оперативное распознание преследует цель выявления объекта, представляющего оперативный интерес, т.е. содержит элементы поиска; криминалистическая же идентификация имеет совершенно определенную цель - установление наличия или отсутствия тождества уже выявленного объекта.

Оперативное распознание обеспечивается, как правило, комплексным применением различных оперативно-розыскных средств и ОРМ, что дает возможность получать информацию, необходимую для сравнительного исследования. Это позволяет определить такую важную особенность названного метода, как получение выводной информации. Решение о том, что наблюдаемый объект представляет оперативный интерес, принимается лишь после оценки первичной информации. Следовательно, оперативное распознание носит аналитический характер и включает в себя элементы оценки первичной информации и принятия решения. Основу применения оперативного распознания составляет профессиональная ориентированность исполнителя на признаки, свидетельствующие о том, что данный объект может представлять оперативный интерес.

Таковы исходные положения, определяющие сущность и механизм оперативного распознания.

Наиболее часто оперативное распознание осуществляется в процессе обнаружения и пресечения преступлений, выявления лиц, представляющих оперативный интерес, розыска преступников по признакам внешности, по признакам, возникшим в связи с совершением данным лицом преступления, а также при розыске похищенного имущества. Рассмотрим некоторые исходные положения тактики распознания. Возможность применения оперативного распознания в целях обнаружения оконченного преступления по признакам, возникшим в связи с его совершением, обусловливается тем, что в результате преступления всегда остаются материальные следы. Так, обнаруженные в процессе осмотра взлом двери магазина, труп со следами насильственной смерти, фальшивые денежные знаки и т.д., несомненно, являются признаками, указывающими на то, что здесь могло иметь место преступление. Оперативники, зная механизм образования подобных признаков и особенности их проявления вовне, могут успешно распознавать различные преступления. Нередко распознание преступления осуществляется по признакам, которые внешне выглядят как результат правомерной деятельности, не связанной с событием преступления. В данных ситуациях оперативникам особенно необходимы профессиональные криминалистические знания о материальных следах, которые могут возникать вследствие совершения преступления. Важной особенностью распознания оконченного преступления является то, что возможности распознания не ограничиваются констатацией факта вероятного преступления.

По следам, возникшим в связи с совершением преступления, можно определить и многие другие обстоятельства, имеющие значение для раскрытия преступного деяния. Распознание подготавливаемых или совершающихся преступлений осуществляется по признакам, характеризующим особенности поведения лиц, совершающих преступные деяния.

Признаки поведения лиц, подготавливающих или совершающих преступления, в зависимости от способа действий можно разделить на две группы: 1) признаки открытого совершения преступлений и 2) признаки тайного совершения преступлений. Признаки 1-й группы свидетельствуют о том, что наблюдаемые действия являются явно преступными (хулиганство, разбойное нападении, грабеж, изнасилование). В данном случае для распознания преступления нет необходимости применять специальные приемы, использовать профессиональные знания и т.д., поскольку преступный характер наблюдаемых действий очевиден.

Признаки 2-й группы представляют собой следствие действий, направленных на тайное совершение преступлений. Следует учитывать, что скрытность совершения преступления может обеспечиваться преступником различными путями: в одних случаях действия, направленные на достижение преступного результата, совершаются в отсутствие потерпевшего и окружающих, в других случаях преступники действуют открыто, но зашифровывают преступный характер своих намерений.

Например, при совершении мошенничества преступники вступают в непосредственное общение с будущим потерпевшим и используют его доверие или неосведомленность относительно преступного характера совершаемых ими действий. Подобная ситуация нередко складывается и при обмане покупателя, когда работники торговли пользуются неосведомленностью покупателей о правилах отпуска товаров, их действительных ценах и т.д. При этой у покупателей складывается ошибочное мнение о том, что работник торговли действует правомерно. Для распознания истинного характера аналогичных действий преступника необходимы специальные познания и навыки. Распознание широко применяется для выявления лиц, представляющих оперативный интерес, в местах наиболее вероятного их появления. Распознание таких лиц основано на признаках, характеризующих их поведение, внешний вид и речь. Широко распространено также оперативное распознание лиц, совершивших преступление и скрывшихся от следствия и суда, по признакам внешности и следам, возникшим вследствие совершения преступлений. Основной тактической особенностью в этом случае является то, что объектом распознания являются конкретные лица, а само распознание состоит в установлении тождества по индивидуальным признакам, присущим данному человеку.

Признаки, по которым осуществляется оперативное распознание лиц, можно условно разделить на две группы:

• признаки, не связанные с совершением данным лицом преступления (внешнее строение тела человека, двигательные, речевые и другие внешне проявляемые функции, приметы одежды, обуви, украшений);
• признаки, непосредственно возникшие в связи с совершением преступления (следы борьбы с жертвой преступления, следы химических веществ, которыми заблокированы ловушки, выставляемые на предприятиях торговли и др.).

Глава 27 ДЕЛО ОПЕРАТИВНОГО УЧЕТА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое содержание и этапы производства

Понятие ДОУ и его юридическое содержание. Под ДОУ понимается предусмотренная ФЗ об ОРД форма концентрации материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактических данных (информации, сыскных доказательств), проверки и оценки итогов ОРМ, а также принятия на их основе соответствующего решения должностными лицами ОРО. Таким образом, ДОУ служит местом концентрации и способом обобщения полученных (получаемых) в ходе ОРМ сведений. Законодатель особо оговорил, что факт заведения ДОУ не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. 3 ст. 10 ФЗ об ОРД). Включением данного указания в ФЗ об ОРД обращено внимание правоприменителей на то, что согласно ст. 23 и 25 Конституции ограничение прав и свобод человека и гражданина допустимо только при наличии судебного решения и в случаях, указанных в ФЗ. На это же обратил внимание Конституционный Суд РФ. В своем определении он установил, что заведение ДОУ не дает оснований проводить ОРМ, ограничивающие конституционные права граждан, с нарушением требований Конституции и ФЗ ДОУ выполняет организующую функцию в оперативно-розыскном процессе, обеспечивая возможность концентрации оперативно-розыскной информации о личности, преступных связях, прошлой и настоящей преступной деятельности рецидивистов и опасных преступников, сосредоточения сил и средств для комплексного использования в решении задач установления фактов и обстоятельств, существенных для изобличения преступников: достаточно длительного негласного наблюдения за ОПФ для принятия решений о степени общественной опасности их участников и выбора адекватных мер в отношении них (п. 7 определения Конституционного Суда РФ от 14 июля 1998 г. № 86-0 «По делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по жалобе гражданки И.Г. Черновой»). ДОУ следует отличать от уголовного дела. Среди многих отличий выделим два. Во-первых, наличие ДОУ не влечет каких-либо юридически значимых последствий для проходящих по нему лиц. Во-вторых, его заведение не связано с возможностью совершать (не совершать) предусмотренных законодательством ОРМ. В соответствии с ч. 5 ст. 10 ФЗ об ОРД перечень ДОУ (виды дел) определяются в нормативных правовых актах ОРО. Несмотря на закрытый в основном характер ДОУ, известны общие открытые требования, которые предъявляют к их классификации. Так. перечень ДОУ формируют в зависимости от определенной стадии оперативно-розыскного процесса.

Юридически значимые этапы производства дела оперативного учета. Заведение ДОУ, основания и цели для заведения. Заведение ДОУ— это практически реализованное решение должностного лица ОРО (соответствующего руководителя) начать производство того или иного ДОУ. Единственным должностным лицом, которое может его завести, является руководитель оперативного подразделения (перечни этих руководителей изложены в нормативных актах соответствующих ОРО).

Отметим, что законодатель не связывает напрямую факт заведения ДОУ с возможностью подготовки и проведения какого-либо ОРМ. Тем не менее, оперативно-розыскная практика свидетельствует, что отдельные ОРМ, которые требуют значительных организационных усилий (например, контролируемая поставка, оперативный эксперимент), проводятся, как правило, в рамках ДОУ, Другие же (например, наблюдение, опрос, отождествление личности), наоборот, могут послужить средством получения информации, содержащей основания для заведения ДОУ. Заведение ДОУ определенного вида имеет и иное значение — оно свидетельствует, во-первых, о начале оперативно-розыскного процесса и, во-вторых, о переходе рассмотрения оперативно-значимой информации из одной стадии оперативно-розыскного процесса в другую.

Основания для заведения ДОУ. По существу, эти основания совпадают с некоторыми основаниями для проведения ОРМ. Так, ДОУ может быть заведено только при наличии оснований, предусмотренных пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД (см. ч. 2 ст. 10). Ими являются:

наличие возбужденного уголовного дела;

ставшие известными ОРО сведения о:

1) признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
2) событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России;
3) лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;
4) лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

запросы других ОРО по основаниям, указанным в ст. 7 ФЗ об ОРД;

постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном российским законодательством; запросы международных правоохранительных организаций и органов иностранных государств в соответствии с международными договорами России.

С учетом того, что законодатель не сделал специальной оговорки о закрытом (исключительном) перечне оснований для заведения ДОУ, допустимо конкретизировать такие основания, указанные в пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД, в нормативных актах ОРО, что и происходит на практике. Это правомерно также потому, что ДОУ есть лишь одна из форм организации ОРД, а согласно ч. 2 ст. 4 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие ОРД, полномочны, издавать нормативные акты, регламентирующие именно организацию проведения ОРМ.

Важнейшим условием при этом является недопустимость расширения оснований для заведения ДОУ, предусмотренных пп. 1—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД. В нормативных актах ОРО можно только их конкретизировать, исходя из специфики работы. Цели заведения ДОУ. В соответствии с ч. 2 ст. 10 ФЗ об ОРД различают три такие цели: 1) собирание и систематизация сведений; 2) проверка и оценка результатов ОРД; 3) принятие на их основе соответствующих решений ОРО.

Общие положения производства ДОУ.

В соответствии с ч. 5 ст. 10 ФЗ об ОРД порядок ведения ДОУ определяется нормативными актами ОРО. Это означает, что каждый ОРО полномочен самостоятельно устанавливать, правила производства по ДОУ, исходя из специфики деятельности и оперативно-розыскной подведомственности. Вместе с тем известны общие требования. Так, ДОУ классифицируют в соответствии с признаками конкретного состава преступления, проверка обстоятельств вероятного совершения которого проводится по данному ДОУ (т.е. дается «окраска» дела в итоге проведенной сыскной квалификации деяния). Заведению ДОУ предшествует вынесение соответствующим должностным лицом (оперативником) постановления, которое подлежит утверждению руководителем ОРО.

Решения, принимаемые по материалам ДОУ, оформляются, прежде всего, в виде постановлений. Различают постановления о заведении ДОУ, его продлении и прекращении. Постановление может быть вынесено и в других случаях, предусмотренных нормативными актами ОРО. Работа по ДОУ строится по специальному плану (организационных и ОРМ и т.п.).

Все получаемые по ДОУ оперативно-служебные документы (постановления, планы, сводки, рапорты, справки и др.), а также иные документы (письменные поручения следователя, указания прокурора о проведении в рамках ДОУ ОРМ и др.) приобщают к делу, систематизируют, подшивают и вносят во внутреннюю опись. Так как организация и тактика проведения ОРМ составляет государственную тайну (см. ст. 6 ФЗ об ОРД и п. 4 ст. 5 Закона о государственной тайне), материалы ДОУ получают определенный гриф секретности («Секретно» и др.), а доступ к ним возможен согласно правилам в рамках соблюдения режима секретности.

Все производство по ДОУ должно осуществляться оперативниками под контролем руководителя ОРО. Контроль реализуется в различных формах: путем утверждения постановления и планов, заслушивания исполнителей, проверки содержания оперативно-служебных документов, дачи указаний о направлении производства ДОУ и др. При уничтожении материалов ДОУ существо полученных сведений допускается переносить в соответствующую информационную систему. Информация хранится в ней и используется в порядке, который устанавливается для функционирования информационных систем.

Об уничтожении материалов ДОУ выносится, как правило, отдельное мотивированное постановление. Нецелесообразно уничтожать оперативно-служебные документы, которые отражают результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения. Понятие и основания для прекращения ДОУ. Прекращение ДОУ — это решение соответствующего руководителя ОРО прекратить производство того или иного ДОУ в связи с появлением предусмотренного ФЗ об ОРД для этого основания. В ч. 4 ст. 10 ФЗ об ОРД изложены предписания о двух основаниях (видах) прекращения ДОУ: 1) в случаях решения конкретных задач ОРД, предусмотренных ст. 2 ФЗ об ОРД, или 2) установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения этих задач.

Как правило, ДОУ прекращается при решении конкретных задач ОРД в случае:

• предупреждения совершения конкретного преступления;
• выявления, пресечения или раскрытия определенного преступления;
• выявления и установления лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, и прекращение его преступной деятельности;
• установления места нахождения лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда или уклоняющегося от уголовного наказания;
• розыска без вести пропавшего и др.

Обстоятельствами, свидетельствующими об объективной невозможности решения задач ОРД, служит, как правило, получение достоверной информации о:

• не подтверждении сведений, на основании которых было заведено ДОУ;
• декриминализации общественно опасного деяния, в связи с вероятным совершением которого на лицо было заведено ДОУ;
• акте амнистии, если он устраняет применение наказания за преступление, совершенное лицом, в отношении которого было заведено ДОУ;
• истечении срока давности привлечения к уголовной ответственности;
• постоянном (длительном) пребывании лица, объекта оперативной заинтересованности, в состоянии или условиях, которые исключают возможность совершения преступления (например, психическое заболевание или иная тяжелая болезнь, арест);
• смерти проверяемого лица.

Принятие решения о прекращении ДОУ по любому из предусмотренных нормативными актами ОРО основанию подлежит оформлению посредством вынесения соответствующего постановления, которое должно быть утверждено руководителем, наделенным правом санкционировать заведение ДОУ.

Кроме того, в данном случае подлежит учету требование ч. 7 ст. 5 ФЗ об ОРД о хранении в течение года материалов на лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана, об уничтожении этих материалов, отражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, об уведомлении об этом судьи.

§ 2. Информационное обеспечение принятия решения о заведении дела оперативного учета

ДОУ выполняет организующую функцию в оперативно-розыскном процессе, обеспечивая возможность концентрации оперативно-розыскной информации о личности, преступных связях, прошлой и настоящей преступной деятельности рецидивистов и опасных преступников, сосредоточения сил и средств для комплексного использования в решении задач установления фактов и обстоятельств, существенных для изобличения преступников: достаточно длительного негласного наблюдения за ОПФ для принятия решений о степени общественной опасности их участников и выбора адекватных мер в отношении них.

Наряду с нормативной регламентацией оснований заведения ДОУ существует тактическое многообразие обстоятельств, влияющих на принятие окончательных решений.

К категории важнейших относят следующие факторы, влияющие на принятие решения о заведении ДОУ:

• уверенность оперативника в надежности источника информации и ее достоверности;
• уверенность негласного сотрудника (или иного лица) в достоверности полученных данных;
• если исходная информация объективно позволяет наметить ориентиры ее дальнейшего развития и реализации.

Приведенные факторы вполне отвечают целям обоснованности принятия решений о заведении ДОУ. Изучение практики заведения ДОУ показало, что к числу таких факторов оперативники относят также требования, которые должны предъявляться не в ситуации принятия решения о заведении ДОУ, а лишь в стадии разработки. Так, практические работники, стремясь застраховаться на случай неудачного ведения разработки, выносят на стадию принятия решения проблему обеспечения разработки агентурой. В этой связи к ряду условий заведения ДОУ они относят наличие:

• у агента реальной возможности получения подробной информации о личности, поведении, связях разрабатываемого, т.е. информации, необходимой для тактики оперативной разработки;
• у негласного сотрудника возможностей непосредственно получать информацию, которая может быть использована в изобличении будущих объектов разработки.

Желательно, чтобы это был негласный сотрудник -источник первичной информации, заслуживающий доверия. Далее следуют условия, которые могут и должны быть созданы только в ходе оперативной разработки: иметь широкие тактические возможности для ввода и вывода агентов, снижения степени риска их расшифровки, обеспечения достоверности поступающей информации, ее перепроверки и реализации.

Как видим, такая перестраховка имеет целью не повышение гарантий обоснованности заведения, а фактически сводится к обеспечению достижения положительных результатов ДОУ. Это приводит к выжидательной позиции, неоправданному накоплению информации, требующей реагирования, в какой-то мере граничит с попустительством преступной деятельности. По существу, в ходе принятия решения о заведении ДОУ наблюдается ожидание условий, при которых это дело может быть быстро реализовано. На принятие решения, как видим, влияют не только факт сигнала о чьей-то преступной деятельности, но и наличие тактических возможностей вести оперативную разработку.

Безусловно, второе обстоятельство должно приниматься во внимание. Но если оперативник «вышел» на активно действующего преступника и его нельзя изобличить иным путем, он должен начать разработку, наращивая в ходе ее осуществления свои тактические возможности. Наряду с указанными факторами можно сгруппировать исходную информацию в зависимости от ее относимость к личности, преступному поведению и сложившейся ситуации. Всего получено шесть групп объективных признаков, которыми реально пользуются практические работники в стадии принятия решения о заведении ДОУ:

• признаки конкретного состава преступления;
• признаки, характеризующие преступную деятельность конкретного лица;
• признаки антиобщественного поведения будущего разрабатываемого;
• признаки, характеризующие личность будущего объекта оперативной разработки (в том числе и поведение в ИУ);
• признаки, относящиеся к прошлой преступной деятельности будущего разрабатываемого;
• характеристика связей и ближайшего окружения.

Данные, охватываемые этими группами, безусловно, помогают принять правильное решение о заведении ДОУ, если их всесторонне оценить с точки зрения преступной направленности личности.

Например, лицо, будучи судимым за кражу, находясь в ИУ, общалось преимущественно с квартирными ворами, изучало способы совершения квартирных краж, после освобождения из ИУ не работает, располагает крупными суммами денег, имеет авторитет в преступной среде и близкие связи с лицами, которые, по оперативным данным, совершают кражи.

Или другой пример сочетания различных признаков: лицо, отбывая наказание, высказывает намерение продолжать совершение краж, повысить преступную квалификацию; хитрый, решительный, наглый, имеет большой опыт совершения преступлений и нацелен на их совершение; осведомлен о методах негласной работы, постоянно проверяет тех, с кем поддерживает близкие контакты, провоцирует к действиям и поступкам, которые могут обнаружить их связь с оперативниками, почти никому не доверяет, часто находится в состоянии нервного напряжения, как будто что-то скрывает, испытывает страх; не имеет правомерных источников для существования. Оба эти примера убедительно свидетельствуют о преступной деятельности. Хотя ее конкретные факты могут быть не установлены, здесь есть основания для заведения ДОУ. Среди приемов оценки оснований для заведения ДОУ наиболее широкое распространение имеют:

• сопоставление независимых характеристик личности, связей, окружения и поведения проверяемого;
• сравнение направленности прошлой преступной деятельности с настоящей;
• соотнесение фактов (признаков) преступной деятельности с данными о личности проверяемого и его образом жизни;
• сопоставление достоверных сведений о ярко выраженной нацеленности проверяемого на совершение преступлений с иной информацией о его противоправном поведении;
• сопоставление конкретных сведений о преступной деятельности проверяемого, полученных из нескольких независимых источников;
• соотнесение сведений, поступающих от одного источника, с данными, полученными самим оперативником при изучении оперативно-розыскного учета, путем разведывательных опросов лиц, контактирующих с проверяемым, и личного наблюдения за поведением проверяемого;
• соотнесение содержания поступающей информации с надежностью источника и способа ее получения.

§ 3. Применение программ сбора информации по делам оперативного учета

По ДОУ имеется возможность подготовить программы изучения сложившейся ситуации, разрабатываемых лиц, документирования событий, фактов и обстоятельств, которые могут быть использованы в раскрытии преступлений, розыске преступников и изобличении виновных. Эти программы охватывают перечень оперативно-тактических действий, выполнение которых обязательно при возникновении соответствующих ситуаций. Например, негласному исследованию по ДОУ должны подвергаться все те вещи, предметы, слепки, фотоснимки и иные материалы, которые могут быть сравнимы со следами, обнаруженными на месте преступления, для раскрытия которого это дело заведено.

Унификация программ сбора информации обеспечивает единый подход к содержанию информации по разным видам ДОУ и нацеливает оперативников на поиск и концентрацию этой информации применительно к целям разработки. Целесообразно в программах по конкретным делам найти ответы на следующие вопросы:

•  какая исходная информация необходима для принятия решений по ДОУ;
• в каких информационных документах концентрируются сведения; в каких документах оформляются решения по ДОУ;
• как отразить передачу «управляющей» информации негласным сотрудникам, сотрудникам различных ОРО, участвующим в ОРМ;
• какая должна поступить от них информация, в какое время, в каких пределах, в каком виде;
• каковы средства обеспечения своевременности получения и надежности информации (технические средства, исполнители, предназначенные для работы с информацией);
• каковы способы анализа информации и ее использования.

Подбирая программы сбора информации, оперативник, по существу, отвечает на все эти вопросы, так как содержание информации предопределяет исполнителей при ее сборе и использовании, формы отражения в соответствующих документах. Как же выбрать в информационном потоке «решающие», а точнее, значимые для предотвращения и раскрытия преступлений обстоятельства? Здесь на помощь приходит логика установления причинных связей, базирующаяся на опыте практическо-познавательной деятельности.

Отражая потребности раскрытия преступлений, в разное время ведомственные нормативные акты субъектов ОРД предписывают концентрацию в ДОУ различных материалов. К ДОУ по нераскрытым преступлениям, например, приобщаются подробная справка по уголовному делу, копия протокола осмотра места происшествия, а по ДОУ о нераскрытом убийстве — и копия акта судебно-медицинского вскрытия трупа, фотоснимки следов и вещественных доказательств.

Необходимость этих материалов очевидна. В справке по уголовному делу изложены описание события преступления, место, время, способ преступных действий, установленные мотивы преступления, описание преступников, обнаруженных следов и предметов. В совокупности с обстоятельствами, отраженными в копии протокола осмотра места происшествия и других документах, данные справки используются для сличения всех получаемых в процессе работы по ДОУ информационных сигналов с зафиксированной информацией. Очевидно, что чем детальнее все материалы, которые

собраны по уголовному делу, описаны в ДОУ, тем больше возникает возможностей для такого сличения. В качестве средства унификации можно рассматривать типовые программы оперативно-тактического использования собираемых материалов. Один из вариантов такой программы по ДОУ на нераскрытое преступление разработан Э. А. Дидоренко (1979 г.). Эта программа предполагает:

• составление перечня обнаруженных на месте происшествия следов и предметов. Их описание и объяснение оперативно-тактического
• назначения вариантов использования при проведении ОРМ, необходимости размножения фотографий для ориентирования других
• аппаратов и служб и ознакомления определенных категорий агентов,
• нацеливание агентуры на поиск владельцев обнаруженных предметов и оставленных на
• месте преступления следов;
• составление оптимального (наиболее достоверного) варианта описания действий преступников на месте преступления: время прибытия;
• место оставления транспортных средств;
• действия при проникновении к материальным ценностям;
• действия, отвлекающие и маскирующие; описание потерпевших и их состояния; действия преступников по уничтожению следов на месте происшествия; 
• время убытия с места совершения преступления;
• составление перечня и описание похищенных предметов;
• составление справки о результатах неотложных следственных и розыскных действий (перечень проверявшихся версий и полученные результаты, перечень ОРО, ориентированных о преступлении и в каком объеме). Эти данные позволяют периодически уточнять ориентировки, дополняя их вновь получаемыми сведениями;
• составление списка агентов, которые используются в оперативной разработке, в сопоставлении с данными о лицах, проверяемых с по мощью этих негласных сотрудников.

Наличие такой программы в значительной мере восполняет пробелы опыта оперативников, способствуя максимальному использованию в ОРМ всей собранной информации. Программа обеспечивает также рациональное распределение сил, участвующих в оперативной разработке по ДОУ, маневрирование этими силами, включение негласного наблюдения в случаях, когда исчерпываются возможности агентов или необходимо провести сложные ОРМ.

Но этим назначение программы не ограничивается. Она нацеливает на концентрацию в ДОУ максимально полной информации, отражающей все факты и события, связанные с преступлением, характеристики людей, причастность которых к раскрываемому преступлению проверяется. Программа указывает также на перечень оперативно-тактических действий, выполнение которых «диктуется» сложившейся тактической ситуацией.

Несколько сложнее обстоит с разработкой программ сбора информации по ДОУ в отношении лиц, подозреваемых в занятии преступной деятельностью. Опираясь на опыт наиболее успешно проведенных оперативных разработок по таким ДОУ, можно рекомендовать ряд типовых моделей сбора по ним информации. Каждая из таких моделей, как будет показано, отражает соотношение исходной информации, промежуточных и конечных целей дела.

Первая модель: исходная информация содержит конкретные признаки, свидетельствующие о занятии лицом преступной деятельностью (продажа известным лицам дорогих вещей, явно не принадлежащих разрабатываемому; систематическая продажа различных вещей по дешевой цене; наличие у разрабатываемого, длительное время не занятого трудом, крупных сумм денег и «легкая» трата их; предложение агенту помощи в сбыте вещей и ценностей; намек «дать наводку» на богатую квартиру; конкретное предложение совместно совершить квартирную кражу; частые выезды в другие города без служебной и семейной необходимости и при приезде — появление денег, загулы, обращение к неизвестным лицам за помощью в сбыте дорогих вещей; наличие в квартире лица, ранее судимого за кражи, вещей и ценностей сомнительного происхождения, обращение к агенту по поводу совместного совершения преступлений или подыскания надежного соучастника; наличие при себе поддельных колец, наркотиков, желание побыстрее сбыть их).

В этой модели программа сбора информации предполагает сосредоточение усилий на том, чтобы «привязать» имеющиеся данные к конкретному факту преступления (получение отпечатков пальцев, выяснение мест пребывания разрабатываемого за последнее время, проверки по учетам нераскрытых преступлений; установление наличия, мест хранения, каналов сбыта, покупателей, похищенных вещей; побуждение разрабатываемого к совершению различных действий, подтверждающих его причастность к определенным преступлениям; выявление лиц, поддерживающих близкие отношения с разрабатываемым, и проведение их оперативных опросов (выяснение характера их взаимоотношений, уровня осведомленности об образе жизни разрабатываемого); отыскание негласных сотрудников, которые имеют или могут установить контакты с разрабатываемыми или их окружением для получения дополнительной информации.

Вторая модель: исходная информация содержит признаки конкретного состава преступления. Например, зафиксирована продажа по дешевой цене вещей (ковер, серьги, фужеры) известным лицам, при продаже разрабатываемый не скрывал, что вещи похищены, агенту он назвал примерно район совершения кражи и сообщил, что потерпевшая - их общая знакомая - в настоящее время находится в отпуске; агент и еще два неизвестных лица видели у разрабатываемого пистолет иностранной марки, разрабатываемый стрелял из пистолета в мастерской, на досках имеются пробоины; практически в присутствии агента (он находился около подъезда с одним из членов группы и заранее его не предупреждали) предпринималась попытка совершения квартирной кражи, однако в связи со случайным появлением оперативных работников преступники скрылись; подготавливаемый к негласному сотрудничеству, который до армии сам был членом формировавшейся тогда преступной группы, видел, как на квартиру, где они проживали вдвоем с братом, приносили вещи, при этом участники группы, будучи выпивши, говорили о конкретных обстоятельствах совершенного преступления.

В этой модели программа сбора информации нацелена на установление факта совершения конкретного преступления, проверку и документирование причастности к нему разрабатываемых лиц. Первоначальные ОРМ осуществляются исходя из первичной информации, а при установлении факта преступления корректируются и дополняются с учетом всех известных о данном факте сведений. При этом можно выделить следующие направления работы по установлению причастности к преступлению разрабатываемых лиц по:

• следам и предметам, оставленным на месте совершения преступления; признакам внешности;
• кличкам;
• следам, которые могли остаться на теле и одежде разрабатываемых;
• способу совершения противоправных действий (аналогичные объекты преступного посягательства, применение одних и тех же орудий и средств, одинаковое количество лиц, сходство по при метам, похищение определенных вещей и ценностей);
• предметам преступного посягательства (через лиц, их видевших, по фактам приобретения, сбыта, укрытия похищенных предметов);
• учетам агентурных сообщений и лиц, проходящих по ним, в целях отыскания иных оперативных данных и выявления агентов, которые могут быть использованы для получения искомой ин формации.

Третья модель: исходная информация содержит общие признаки, позволяющие судить о совершении разрабатываемым преступлений.

В этой модели программа сбора информации включает в себя получение достаточно полных сведений о характеристиках личности разрабатываемого, его связях, о преступном прошлом, настроениях, планах, жизненных целях. Получение таких сведений, во-первых, существенно повышает значимость исходной информации, во-вторых, они необходимы для отыскания оперативных подходов к объекту разработки, для установления с ним или его близкими связями контактов, т.е. создания благоприятных предпосылок для последующего изобличения разрабатываемого.

В программу сбора информации по данной модели необходимо включить изучение мест, посещаемых разрабатываемым, фиксацию его встреч, наблюдение за лицами, с ним связанными, контроль его переписки, проверку целей выездов из данного населенного пункта, негласное изучение его жилища, поиск возможных предметов преступного посягательства и орудий преступления; в ряде случаев — установление скрытого наблюдения для выяснения характера его преступной деятельности и ее документирования.

§ 4. Классификация информации по делу оперативного учета  

Анализ потребностей практики позволяет выделить следующие категории информации, собираемой по ДОУ, в зависимости от направлений ее использования. Информация, которая может быть введена в уголовный процесс в качестве доказательств по уголовному делу. Это сведения, которые отвечают требованию относимости к обстоятельствам, подлежащим доказыванию (ст. 73 УПК), их можно получить из гласных источников (ст. 74 УПК), они могут быть надежно зашифрованы для целей конспирации оперативно-розыскных источников. Речь идет о фактах, предметах, документах, следах, которые устанавливаются оперативно-розыскным путем и убедительно свидетельствуют о преступной деятельности разрабатываемых. Эти факты могут быть установлены и до начала оперативной разработки, и в ходе ее проведения, и при реализации материалов разработки.

В основу следственных и судебных решений должны быть положены только достоверные данные. Известно, что концепция познаваемости объективной истины в процессе доказывания достаточно аргументирована в теории доказательств. Но сохраняется другая проблема, связанная с познавательной функцией доказывания, гарантиями достижения достоверности. Процессуальная форма, регламентирующая ряд методических и тактических аспектов следственной и судебной деятельности, несомненно, создает гарантии познания истины, однако тревоги процессуалистов не беспочвенны. Опыт и практика наглядно подтверждают состояние противоборства, факты маскировки, лжесвидетельства, сокрытия известных обстоятельств недобросовестными свидетелями. Необходимы негласное проникновение в эту сферу специфических отношений, выведывание и констатация осведомленности отдельных лиц и ее пределов, обнаружение тайников и других мест укрытия предметов, которые должны стать вещественными доказательствами.

Очевидно, что оперативно-розыскная информация становится, важнейшим гарантом достоверности истинности по уголовным делам, поскольку при оперативно-розыскном установлении обстоятельств совершенного преступления также существуют свои гарантии достоверности. Если «критерий практики в наиболее простой непосредственной форме недоступен органам расследования и суду применительно к целостному их представлению о преступлении», то в оперативной разработке в случаях, когда оперативник или агент внедрены в среду преступников, наблюдается как раз иное: критерий практики становится доступным в непосредственной форме. Предмет познания при оперативно-розыскном установлении обстоятельств совершенного преступления сконцентрирован вокруг предмета доказывания, который определен уголовно-процессуальными нормами, однако по содержанию значительно шире, насыщен фактами, указывающими путь к получению доказательств и раскрывающими доказательственное значение устанавливаемых явлений, событий, обстоятельств, обнаруживаемых предметов, документов и следов. Оперативно-розыскная информация содержит знания о причинной связи между событиями и фактами, цель которых ведет к установлению обстоятельств преступления, круга его соучастников. И уголовно-процессуальное доказывание, и «технология» получения оперативно-розыскной информации о преступлениях (сыскное доказывание) базируются на единой гносеологической природе методов познания. С помощью оперативного наблюдения, опроса, изучения документов, исследования следов отражаются явления и события на едином познавательном уровне, и нужны лишь процессуальные гарантии для использования установленных фактических данных в процессе уголовно-процессуального

доказывания. В структуре оперативно-розыскного познания и уголовно-процессуального доказывания оперативно-розыскная информация включает знания о явлениях, которые свидетельствуют о преступной деятельности конкретных лиц и раскрывают не только механизм преступлений, но и механизм, возникновения информации о них. Будучи реальным отражением события преступления, оперативно-розыскная информация при ее дальнейшем использовании в процессе уголовно-процессуального доказывания сохраняет познавательное значение. Оценивая качество оперативно-розыскной информации и ее значение для доказывания, А.М. Ларин отмечал, что «при благоприятных условиях, в частности, когда информация исходит из независимых друг от друга источников, когда применены различные методы ее сбора, когда используются научно-технические средства, оперативные данные могут быть весьма точными»( Ларин А.М. От следственной версии к истине. - М., 1978. -С. 80, 81).

.Информация, имеющая тактическое значение для обеспечения процесса доказывания. В первую очередь — это знание личности разрабатываемых, которые могут стать в уголовном процессе подозреваемыми и обвиняемыми: их прошлого, особенностей психологических свойств, опыта преступной деятельности, осведомленности о методах ОРД и следственной работы, их кругозора, уровня правовых знаний, субъективно значимых для них обстоятельств. Все это помогает избрать эффективную тактику допросов и определить очередность использования иных доказательств в изобличении подозреваемых и обвиняемых.

Существенное значение имеют сведения об известных местах хранения предметов, которые могут стать вещественными доказательствами или на которые может быть наложен арест в обеспечение возможной конфискации имущества. К такого рода сведениям следует также отнести знание расположения помещений, входов в него, наличие возможностей проникновения через чердачные и подвальные помещения. Эта информация помогает осуществлять задержание скрывающихся преступников, проводить обыски в заведомо установленных местах хранения разыскиваемых предметов, документов, ценностей.

Предварительная осведомленность о характере взаимоотношений граждан, которые могут стать свидетелями по уголовному делу, о наличии в окружении разрабатываемых тех, кто их поддерживает или, наоборот, с ними конфликтует. Уяснение истоков таких отношений, получение характеристик на будущих свидетелей — все это значительно облегчает выбор последовательности допросов, препятствует лжесвидетельству, помогает избежать ошибок и просчетов при производстве следственных действий. Информация, имеющая значение для организации и тактики осуществления ОРМ на различных стадиях оперативно-розыскного процесса. Можно констатировать три уровня информационного обеспечения тактических действий:

1) получение информации для диагностики ситуаций;

2) выработка информации для определения объема и содержания тактических действий;

3) выработка инструктивной информации для определения функций исполнителей, участвующих в реализации тактического замысла.

Диагностика ситуации предполагает обнаружение всей системы отношений изучаемых лиц, установление их местонахождения на определенных этапах изучения, обнаружение слабых звеньев в сговоре заинтересованных лиц, знание реакций изучаемых на те или иные гласные мероприятия и следственные действия.

Д.В. Гребельский (1977 г.), рассматривая преступника как «источник информационных сигналов», указывал на характерные ситуации, при которых может быть получена

необходимая информация: в период подготовки или осуществления преступного действия; при попытках дезинформации; реагировании преступных элементов на изменение тактики борьбы с ними; возникновении конфликтов между участниками преступных групп; при реагировании на меры индивидуальной профилактики. Во время подготовки информации для определения объема и содержания тактических действий существенное место отводится оценке наличных сил и средств, поиску всех нереализованных потенциальных возможностей. Только при таком подходе представляется возможным наметить и осуществить эффективные тактические действия. При выработке инструктивной информации оцениваются тактические возможности исполнителей, их опыт, численность, условия выполнения тактических действий. Информация, имеющая значение для общей и индивидуальной профилактики преступлений, а также решения аналитических задач. По всем ДОУ представляется возможным получать сведения о:

• действующих преступниках (местных и гастролерах);
• очагах активного действия причин преступности: интенсивности асоциальных проявлений в различных микрорайонах, городах, селах, поселках;
• притонах пьянства и разврата, потребления наркотиков, возникновении групп на почве совпадения антиобщественных взглядов;
• микро группах, среда которых способствует формированию негативных свойств личности и возникновению конфликтных ситуаций;
• рецидивистах и вообще ранее судимых: местах проживания, перемещениях, характере и степени криминальной активности;
• группах несовершеннолетних правонарушителей: дислокации, составе, лидерах, направленности, стойкости;
• иных лицах, к которым должны быть приняты меры индивидуальной профилактики (их социальная, нравственная, культурная, психологическая характеристика, связи, скрытые факты аморальности, латентные правонарушения);
• эффективности профилактических мер: негласные данные о реакции на эти меры разных категорий граждан, оказавшихся в сфере общей или индивидуальной профилактики;
• точности выборки, правильности применяемых критериев оценки степени опасности отдельных лиц, к которым применяют меры индивидуальной профилактики.

§ 5. Требования к информации, реализуемой по делу оперативного учета

Широкое использование информации по ДОУ базируется на единых научно обоснованных требованиях. Приведем основные.

Эффективность использования всей собранной информации. Она требует придавать всей имеющейся информации значимость определенного уровня, например, для:

• изобличения лиц, чья преступная деятельность установлена;
• предупреждения преступлений со стороны иных фигурантов оперативной разработки;
• устранения условий, которые могут быть использованы в преступных целях;
• привлечения к конфиденциальному сотрудничеству конкретных лиц, имеющих связи в антиобщественной и преступной среде;
• устранения организационных и тактических промахов в работе различных подразделений, в частности для устранения разобщенности в работе;
• постановки на оперативно-розыскной учет конкретных лиц, вы явленных в ходе разработки;
• информирования вышестоящих ОРО о фактах, событиях и обстоятельствах,
• представляющих оперативный интерес.

Интенсивность использования информации. Под интенсивностью понимается частота обращения к информации и плотность потребляемого информационного потока. Для оперативной разработки это означает обязательную концентрацию на разных уровнях ОРО сведений, которая обеспечит доступ к ним всех заинтересованных работников, а следовательно, повысит частоту обращения к информации.

В этом случае (при условии, что по каждой оперативной разработке поступят сведения для общего пользования) обеспечивается и высокая плотность информационного потока, необходимого для обеспечения оперативно-розыскных и профилактических мер борьбы с преступностью.

Обеспечение длительного использования информации. Это требование может быть реализовано при условии, что любые факты, представляющие оперативный интерес и содержащиеся в материалах ДОУ, не будут игнорироваться в ходе сбора и фиксации информации, что каждый из них получит оценку с позиций перспективы последующего обращения к ним. К таким фактам следует отнести:

• формирование ранее неизвестных способов совершения преступлений, приспособление преступников к новым условиям и тактике - ОРО;
• данные о местных, а также межрайонных, межобластных, меж республиканских и международных связях лиц, совместно отбывавших наказание;
• сведения о маршрутах и времени перемещения преступников-гастролеров и лиц, скрывающихся от следственных органов; избираемых ими местах временного пребывания и объектах для совершения преступных посягательств;
• сведения, представляющие оперативный интерес, данные о поручениях, которые дают лица, задержанные по подозрению в совершении преступлений тем, кто после совместного с ними содержания освобождается. Их обобщение позволяет составить
• представление о местах дислокации лиц, связанных с преступниками, концентрации преступников и сбыта имущества, добытого преступным путем;
• адреса притонов разврата и притонов потребления наркотиков;
• данные о способах, местах изготовления и сбыта наркотиков, маршрутах их перевозки;
• сведения о связях воров, наводчиками на квартиры или другие объекты, где хранятся ценности.

Централизация такой информации позволяет быстро устанавливать связь между когда-то полученными сведениями и обстоятельствами совершаемых преступлений, оперировать такой информацией в масштабе района, города, региона.

Как показали проводившиеся исследования, почти во всех ДОУ сосредоточивается информация, имеющая значение не только для разового пользования в период ведения оперативной разработки, но и на длительный период. Например, данные о преступниках, лицах, оказавшихся под влиянием тех, кто не разрабатывался, но фигурировал в оперативных материалах, или о сложившейся в том или ином городе (районе) системе отношений (связях) среди антиобщественных и преступных элементов. Эта информация, нашедшая отражение в ДОУ, в совокупности может длительное время служить источником сведений, имеющих оперативно-тактическое значение при проведении ОРМ.

Как же целесообразнее организовать использование архивной информации, собранной по ДОУ? Первым условием является создание стимула для полного отражения в деле всей ценной информации. Возникает проблема приведения этой информации в определенную систему с тем, чтобы к ней иметь доступ и возможность найти необходимые сведения. Такой подход к отражению информации в материалах ДОУ является определяющим условием сбора ценной оперативно-розыскной информации в централизованных массивах.

По каждому ДОУ целесообразно составлять обобщенные справки, в которых на основании агентурных и иных материалов отражать сведения о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес. Обобщение такой информации в масштабе района, города, субъекта Федерации позволит принимать необходимые решения при расстановке негласных сотрудников, организации оперативного прикрытия мест концентрации преступников и мест вероятного появления гастролеров, при разработке дислокаций и маршрутов оперативно-поисковых групп и иные организационно-тактические решения.

Активность использования информации. Это требование предполагает принятие решений на основе поступающих сведений на каждом этапе оперативной разработки. Какие-то данные должны быть уточнены, сверены, пополнены, и это, естественно, требует времени. Но бывают ситуации, когда промедление с использованием поступившей информации может причинить существенный вред целям оперативной разработки и всему делу борьбы с преступностью.

Нельзя, например, пассивно фиксировать факты совершения разрабатываемыми краж или иных преступлений. Сообщение о конкретном преступном намерении, даже не содержащее указаний на место, время и число соучастников, может быть успешно реализовано при организации скрытого наблюдения, привлечении дополнительных сил для задержания виновных в момент покушения или с поличным (если это не грозит жизни, здоровью граждан и существенным имущественным ущербом).-Нельзя допускать покушений на поджог, применение оружия при нападении на граждан и должностных лиц и другие особо опасные преступные действия. Даже в ущерб доказыванию вины в подготовке тяжкого преступления оно должно быть предотвращено на более ранних стадиях, а оперативная разработка при необходимости продолжена. Обеспечение конспирации, зашифровки источников информации.

Будучи одним из основополагающих принципов всей ОРД, данное требование имеет особое значение для использования информации в ходе и по завершении ДОУ. Безусловное его выполнение позволяет активно использовать ценную информацию уже в ходе проверки и разработки, не изменяя целенаправленности. Обеспечение конспирации, зашифровки источников информации достигается применением комбинационной тактики, использованием специальной техники для документирования разговоров, встреч, снятия копий писем и других документов. При зашифровке истинных источников информации существенную роль играет использование материалов архивных уголовных дел, личных дел осужденных, оформление сообщений, якобы поступающих от администрации ИУ, из ОРО по прежнему месту жительства разрабатываемых лиц. Важно использовать конкретную ситуацию, чтобы предлог для запроса или «инициативное» поступление соответствующих сведений были реальны и оправданы логической последовательностью действий оперативников.

Глава 28 РАЗРАБОТКА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие оперативной разработки 

Оперативная разработка позволяет концентрированно использовать весь арсенал ее средств и методов, фиксировать всю полезную для целей борьбы с преступностью информацию и конспирировать негласно осуществляемый процесс раскрытия преступлений или розыска лиц, их совершивших. С помощью оперативной разработки удается проникать в тайны преступников, устанавливать факты и обстоятельства, необходимые для их изобличения, получать информацию, обобщение которой способствует рациональной расстановке негласных сотрудников и совершенствованию оперативно-розыскной тактики.

Следует согласиться с В.Г. Бобровым, что оперативная разработка носит ограниченный характер и ее осуществление допустимо только при наличии достаточных данных, свидетельствующих, с одной стороны, о противоправной деятельности таких лиц, с другой — о невозможности пресечения или раскрытия совершаемых (совершенных) ими деяний без проведения комплекса ОРМ. Отступление от этих требований ведет к необоснованному заведению ДОУ, ущемлению охраняемых законом прав и интересов граждан, бесполезному расходованию сил, средств, времени и к другим негативным последствиям.

Достижение конечных целей оперативной разработки обеспечивается путем решения ее основных задач. Их суть сводится к: выявлению сообщников разрабатываемых и других их связей, представляющих оперативный интерес; установлению конкретных фактов (эпизодов) преступной деятельности разрабатываемых лиц; документированию действий, фактов и обстоятельств, представляющих оперативный интерес; недопущению продолжения преступных действий разрабатываемых в период осуществления ОРМ по оперативной разработке, выявлению и устранению причин преступлений и условий, способствующих их совершению; созданию условий для обеспечения возмещения материального ущерба, нанесенного преступными действиями отдельным гражданам, государству и общественным организациям; обеспечению безопасности потерпевших, свидетелей и иных лиц, могущих оказать содействие в решении задач разработки и изобличении преступников; участников уголовного судопроизводства (следователь, судья, народные и присяжные заседатели, прокурор и др.), а также самих оперативников, осуществляющих разработку, от преступных посягательств на жизнь, здоровье и имущество всех этих лиц, членов их семей и близких и исключению противоправного воздействия на них со стороны разрабатываемых и их связей. Определение видов оперативной разработки и соответственно ее ДОУ может быть проведено достаточно четко лишь по основаниям их заведения. Что же касается содержания оперативной разработки, то здесь столь четких разграничений провести нельзя, ибо, например, установленных преступников нужно еще разыскивать. Очень часто приходится устанавливать факты преступлений, совершенных преступниками в период укрывательства, выявлять их сообщников. Поэтому можно утверждать, что существует единая природа всех видов оперативной разработки. Это исключительно важно для практики, так как необходимо преодолеть узкоцелевой подход к назначению оперативной разработки (в любом виде).

Цели оперативной разработки выходят за рамки оперативной проверки и «развития» обстоятельств, известных к началу работы по делу оперативного учета. Оперативная разработка, начатая на законной основе, создает возможность (с точки зрения включения всех сил, средств и методов, используемых в ОРД) для получения редкой разновидности социальной информации о скрытых криминогенных процессах, латентной преступности, функционирующих очагах преступности, криминально активной части населения, т.е. обо всем наборе явлений, которые обусловливают самовоспроизводство преступности. Можно определить четыре направления в назначении оперативной разработки:

1. Организующая функция разработки.

2. Целевая функция, обеспечивающая решение главных задач раз работки, т.е. установление преступной деятельности разрабатываемых и недопущение совершения ими новых преступлений.

3. Функция обеспечения развития первичной и иной информации для устранения неопределенности, констатируемой на разных стадиях разработки.

4. Использование возможностей оперативной разработки для получения информации, полезной в решении аналитических и иных задач вне рамок конкретных разработок (за их пределами), в том числе информации для ориентирования других заинтересованных ОРО.

§ 2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки

Информацию о вероятных объектах оперативной разработки по ДОУ получают еще до заведения этих дел.

За пределами оперативной разработки проводится большой объем ОРМ, которые обеспечивают:

• достаточно полную и устойчивую осведомленность о криминогенной части населения (местного и временно пребывающего на территории и объектах оперативного обслуживания);
• рациональную расстановку негласных сотрудников;
• своевременное получение сведений о тенденциях поведения лиц, относимых к категории криминально активных;
• достаточно полное представление о системе антиобщественных и преступных связей в их среде;
• определение микросред и кругов общения, стимулирующих антиобщественное и преступное поведение (очагов активного действия причин преступности);
• обнаружение в этой среде скрывающихся преступников;
• изучение социального облика и нравственно-психологических качеств лиц, которые допускают антиобщественные отклонения в поведении, чреватые вероятностью совершения преступлений, а в итоге достижение успеха в их перевоспитании или в ряде случаев — в привлечении их к конфиденциальному сотрудничеству.

В частности, широкие информационные возможности оперативной профилактики используются для решения не только профилактических, но и других задач борьбы с преступностью: разоблачения замаскированных преступников и преступных групп, обнаружения бежавших из мест лишения свободы, уклоняющихся от следствия и суда, т.е. задач, решаемых оперативной разработкой.

Получение информации о тех, кто может стать объектами оперативной разработки по ДОУ, в первую очередь достигается глубоким изучением контингента лиц, оказавшихся под оперативно-профилактическим наблюдением: их социального облика, системы контактов и отношений, их поступков, психологических особенностей. При хорошо поставленном изучении этого контингента значительно облегчается проверка любых сигналов о чьей-либо преступной деятельности, повышается достоверность получаемой информации, складываются благоприятные условия развития (углубления) в ходе оперативной разработки первичной информации.

При отсутствии такого углубленного изучения лиц, представляющих оперативный интерес, чаще всего и допускаются ошибки при выборе объектов оперативной разработки.

Научные исследования показали, что многие факты и характеристики не находят отражения в материалах ОРО. В частности, редко фиксируются связи, данные о положительных и отрицательных качествах личности, о содержании и последствиях различных контактов. Чаще всего оперативники ограничиваются оценкой личности лишь по зафиксированным правонарушениям, что явно недостаточно, ибо фиксируемые правонарушения не всегда отражают истинный облик тех, кто оказался под оперативно-профилактическим наблюдением. Во-первых, слишком высока доля латентных правонарушений; во-вторых, многие, попавшие под наблюдение (особенно рецидивисты, «воры в законе», лидеры и «авторитеты» уголовно-преступной среды), стараются не привлекать к себе внимания противоправными поступками, маскируют свои связи, взгляды, тем более намерения, поступки, а иногда в целях дезинформации оперативников либо имитируют, либо специально совершают общественно одобряемые поступки.

Причины неполноты информации о контингенте лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, заключаются в несовершенстве практики ее отбора (получения). Активное познание, которым характеризуется ОРД, предполагает и активное выделение (извлечение) нужных сведений. Но при этом еще сохраняется субъективизм в оценке полезности воспринимаемых фактов. Традиционным недостатком стала привычка строить выводы не на объективных показателях, что так необходимо в диагностике развития преступного поведения или установления причастности к преступной деятельности, а на интуитивных оценках. Потери информации в этой форме ОРД при осуществлении оперативной разработки происходят и по причине игнорирования возможностей средств и методов ОРД.

Следует улавливать и такую информацию, как наличие преступного опыта у выявленных лиц (совершение квартирных или карманных краж, определенных видов грабежей, разбоев, мошенничества); где отбывал наказание, с кем из осужденных установил и сохраняет контакты; наличие знакомых в преступной среде, особенно среди преступников, пользующихся авторитетом.

Большое значение имеют взаимные оценки друг друга лицами, представляющими оперативный интерес. Дело в том, что профессиональные преступники и члены ОПФ, как правило глубоко маскируя свою деятельность, в то же время в узком кругу дают понять о своей приверженности к организованной преступной деятельности. При этом они преследуют ряд целей: найти лиц, которые могут стать сообщниками (наводчиками, скупщиками, сбытчиками, прямыми соучастниками) или могущих оказать какую-либо помощь (услугу) или стать партнерами по времяпрепровождению (ввести в компанию проституток, познакомить с притоносодержателями, сводниками, составить компанию для азартных игр); самоутвердить себя в преступной среде, завоевать авторитет, не расшифровывая конкретных обстоятельств своей преступной деятельности. Для сбора такой информации чаще всего используются естественно возникающие условия, привычные формы общения в той среде, где действует агент. Однако пассивное ожидание «потока» полезной информации противоречит принципам ОРД. Поэтому для активизации процессов общения следует прибегать к оперативным комбинациям. С их помощью регулируются формы общения, создаются благоприятные условия для получения ценной информации. Проведение таких комбинаций строится на знании закономерностей социальной психологии. В каждом акте общения заключены элементы информативные, эмоционально действенные и регулятивные. Оперативная комбинация выполняет регулятивные функции, способствуя проявлению интереса к общению и обеспечивая желаемую направленность тематики разговоров в соответствующей микросреде. В ряде случаев оперативная комбинация позволяет раскрыть истинный социальный облик соответствующего лица, побудить его к изложению конкретных обстоятельств совершенных преступлений, показу предметов, денег, т.е. всего, что может свидетельствовать о его преступной деятельности.

Само общение проявляется прежде всего в той стихии многообразных речевых процессов, которая характеризует типичные для оперативно-профилактического наблюдения виды межличностных контактов: устойчивых и постоянно возобновляющихся. Это — житейские разговоры, обмен мнениями в различных формальных и неформальных коллективах, случайные беседы. Форма и тип общения влияют на содержание порождаемой информации. «Вписываясь» в естественно складывающиеся ситуации общений и подбирая агентов, оперативный работник готовит для них легенды, отрабатывая их ролевое поведение применительно к разным типам таких ситуаций. Тем самым оказывается активное влияние и на информативные, и на эмоционально-действенные элементы общения. По существу, решается задача определения роли партнеров по заранее разработанной программе отбора полезной информации.

При изучении лиц, представляющих оперативный интерес, необходимо учитывать и особенности психологии партнеров общения, например такие, как соперничество или согласие, подражание, внушаемость, конформизм и особенности обстановки (ситуации), в которой может быть получена информация.

Повышенного внимания требуют взятые под оперативное наблюдение лица, на которых из мест лишения свободы получена информация, указывающая на реальность их намерений продолжать преступную деятельность, а также те, кто систематически общается с правонарушителями и лицами, подозреваемыми в совершении преступлений. В целях раскрытия преступлений в среде лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, осуществляется комплекс поисковых мероприятий в целях установления фактов причастности кого-либо из них к таким преступлениям. Причем оперативное наблюдение создает необходимые предпосылки для выбора направлений и тактики такого поиска, ибо соответствующий контингент лиц достаточно изучен, имеются данные о проявлениях криминальной активности (принадлежности к тому или иному типу правонарушителей), связях по месту проживания и за его пределами, о физических и психических данных лиц, состоящих на разных видах оперативного учета.

Если одним из важнейших условий обнаружения преступников в указанной среде является глубокая информированность о лицах, ее составляющих, то другим условием является максимальная детализация и достоверность исходной информации о совершенных преступлениях.

В исходной информации, получаемой в результате неотложных и иных оперативно-розыскных и следственных действий, фиксируют место и время совершения преступления, способ преступных действий, определенные данные о преступнике. На первом же этапе расследования эта информация используется для поиска в информационно-поисковой системе (ИПС) оперативно-розыскного назначения, в которой сосредоточены подробные сведения о лицах, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением в связи с высокой степенью вероятности совершения ими преступлений.

В таких ИПС имеется возможность автоматизированного поиска установочных данных лиц, взятых на учет, по единичным признакам, характеризующим способ совершения преступления, прошлую преступную деятельность, личность преступника, транспортные средства, применявшиеся при совершении преступления, а также по совокупности таких признаков. На основании достоверно установленных сведений составляют информационный запрос в ИПС. Система на выходе выдает установочные данные на всех лиц (из числа состоящих на учете, т.е. под оперативно-профилактическим наблюдением), которые имеют те же признаки внешности, что и устанавливаемые преступники, те же особые приметы, клички, совершали преступления аналогичным способом и владеют или имеют доступ к транспортным средствам, которыми пользовались преступники. Далее проводится работа по проверке причастности «указанных» ИПС лиц к раскрываемому преступлению, в том числе и путем установления алиби. Поиск в ИПС может и не дать положительных результатов. Поэтому тактика дальнейших поисковых мер предусматривает выбор из общей массы лиц тех, кто в силу прошлого опыта или по характеру когда-то высказанных намерений, по физическим данным и нравственно-психологическим особенностям личности мог совершить раскрываемое преступление. В отношении этих лиц проводится комплекс поисковых мер: негласный осмотр одежды; проверяется наличие телесных повреждений; негласное дактилоскопирование; оперативные комбинации для исследования крови; посещение жилища агентами или оперативными сотрудниками в целях обнаружения каких-либо следов, орудий преступления, вещей и предметов, которые могли быть похищены. В необходимых случаях устанавливают скрытое наблюдение, фиксируют связи, факты передачи вещей, траты больших сумм денег. Устанавливают лиц, приобретших вещи, которые могли быть похищены, участников вечеринок, загородных поездок, владельцев автомашин, водителей такси и других лиц, оказавшихся в поле зрения в связи с проведением поисковых мероприятий. Вся полученная информация используется для документирования по делу оперативного учета. Одной из целей поиска в среде лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, является установление тех, кто в какой-либо мере осведомлен о преступлении. Это достигается с помощью агентов, которым дается программа получения информации. В ней используются детали раскрываемого преступления. Совпадение таких деталей с обстоятельствами, сообщаемыми в среде лиц, представляющих оперативный интерес, или в местах концентрации антиобщественных и преступных элементов, «выводит» на осведомленных о преступлении, дальнейшая работа с которыми проводится по ДОУ.

Для тактических целей поиска преступников — объектов разработки по ДОУ обобщаются оперативно-розыскные данные о контингенте лиц, представляющих оперативный интерес, сведения о рассредоточении на обслуживаемой территории групп с антиобщественной направленностью, местах концентрации преступных элементов, о расстановке негласных сотрудников, их разведывательных возможностях. В результате сопоставления таких обобщений с криминологическим анализом преступности определяются направления дальнейшего поиска, оценивается эффективность каждой оперативной разработки (насколько она «перекрывает» очаги проявлений криминальной активности, в какой мере охватывает категории лиц, подозреваемых в преступной деятельности).

§ 3. Получение информации в разработке

В первую очередь, для получения информации в ходе оперативной разработки необходимо использовать все резервы уже достигнутой оперативной осведомленности, в частности материалы профилактики. Такая осведомленность в ходе ведения оперативной разработки используется в целях:

• выявления источников информации, т.е. граждан, осведомленных о личности, связях, прошлом разрабатываемых, их преступной деятельности;
• обеспечения оперативных разработок агентурой путем исследования
• особенностей связей, сложившихся в тех или иных микро группах, и благодаря знанию психологических особенностей и настроений лиц, попадающих в поле зрения ОРО в ходе ОРМ;
• проведения оперативных комбинаций для достижения целей оперативных разработок.

При организации таких комбинаций существенную роль играет детальная осведомленность о соответствующей микросреде, сложившихся в ней отношениях, знание авторитетных людей и уязвимых звеньев в системе связей разрабатываемых.

Столь многоцелевое использование материалов оперативной профилактики для разработки обусловлено тем, что и разрабатываемые," и агентура находятся, как правило, в среде лиц, представляющих оперативный интерес, в той или иной мере связаны с криминогенным населением, т.е. с тем контингентом, который охвачен оперативной профилактикой.

Как показало изучение положительного опыта ведения ДОУ, успех бывает предрешен хорошим знанием системы отношений, сложившихся между разрабатываемыми лицами и окружающей их средой.

В оперативно-розыскной практике эта система отношений обычно познается в ходе установления контактов агентов с разрабатываемыми. Вместе с тем возможна и тактика бесконтактного получения информации. Это понятие весьма условное, оно введено как альтернатива наличию доверительных отношений агентов с разрабатываемыми. Нет таких отношений — нет контактов агента с разрабатываемым. Только в этом смысле получение информации условно (лишь относительно связи агент — разрабатываемый) можно назвать бесконтактным. Но это не исключает, а предполагает различные контакты агента с лицами из ближайшего окружения разрабатываемых, которые в определенной ситуации могут свободно посещать их жилище, наблюдать их действия, присутствовать при разговорах.

Особое внимание должно обращаться на лиц, находящихся с разрабатываемыми в конфликтных отношениях, на тех, кто вынужденно продолжает поддерживать с ними близкие отношения, на самом деле испытывая при этом вражду, обиду, ненависть. Часто от таких лиц агентура получает исключительно ценную информацию. Однако следует учитывать эмоциональное состояние лиц, передающих агентам такие сведения. Сложные чувства (обида, ненависть и др.) влияют на интерпретацию фактов. В такой ситуации не исключены преувеличения, заблуждения, а иногда и умышленная компрометация обидчиков и иных лиц, с которыми сложились неприязненные, враждебные отношения. Работая с такими лицами, агент сохраняет определенную дистанцию между собой и разрабатываемым, во многих случаях может с ним даже не знакомиться. Без установления доверительных отношений с разрабатываемыми агент может под тем или иным предлогом посещать их жилище, наблюдать за их действиями. Связь с родственниками разрабатываемого может открыть доступ к одежде, предметам, сохранившим на себе следы преступления, в помещения, где предстоит делать обыски и т.д.

Агентура может успешно получать информацию среди сослуживцев, соседей, чьими услугами пользуются разрабатываемые, кому они доверяют в повседневной жизни. Такие лица часто имеют доступ в сферу личной жизни разрабатываемых, посещают их жилище, могут осматривать интересующие предметы, документы, выявлять иные возможные источники оперативно-значимой информации, не прилагая при этом никаких дополнительных усилий, а лишь используя естественно складывающиеся отношения между разрабатываемыми, членами их семей, близкими, знакомыми. Задача агента — получить информацию из «вторых рук».

Отсутствие доверительности может и должно компенсироваться краткими контактами, отдельными наблюдениями, «случайным» слушанием разговоров разрабатываемых или иных лиц, в той или иной мере осведомленных или догадывающихся о преступной деятельности разрабатываемых. При этом нередко большое значение приобретает установление факта осведомленности лица о совершенном преступлении, знание разрабатываемым определенных лиц, его реакции на ту или иную информацию. Важно в каждом случае определить роль агента: необходим он для непосредственного получения интересующей информации или только для осуществления определенных действий (негласное фотографирование, нанесение пометок на определенные объекты и т.п.). В зависимости от этого подбирается агент и разрабатывается программа его поведения.

Изучение ДОУ и опрос практических работников показали, что результативность использования агентуры в документировании не находится в прямой зависимости от степени близости контактов агентов с разрабатываемыми.

Уход агентуры от рискованных ситуаций или отсутствие агентур-» >. ных возможностей должен компенсироваться подключением к оперативной разработке иных сил, а также дополнительных средств и методов: возможности личного сыска, оперативных установок, скрытого наблюдения.

Целесообразно использовать в качестве источников информации тех лиц из окружения разрабатываемых, которые в силу сложившихся отношений или по другим причинам могут, не вызывая подозрений, наблюдать за их действиями, присутствовать при разговорах, фиксировать представляющие оперативный интерес факты и обстоятельства.

§ 4. Особенности информационных процессов при производстве оперативной разработки

Оперативная разработка как специфическая микросистема, временно функционирующая для достижения конкретных целей борьбы с преступностью, является достаточно сложной и многообразной по количеству и качеству образующих ее компонентов, для которых характерны столь же многообразные взаимосвязи по выполняемым функциям, по характеру взаимодействия с большим количеством внешних факторов. Возьмем, например, специфику микросистемы «оперативная разработка» по качеству образующих ее компонентов. Все ее компоненты — оперативник, его руководители, негласные сотрудники, — глубоко конспирируя цели своей деятельности, стремятся увеличить количество контактов, побудить осведомленных лиц к изложению известных им фактов. Для этого устанавливаются доверительные отношения, проводятся оперативные комбинации, зашифровываются цели получения информации. Сами разрабатываемые, поскольку они становятся источниками информации, могут быть отнесены в микросистеме «оперативная разработка» к компонентам особого рода. Во всех случаях разрабатываемые лица являются источниками важнейшей информации, но для ее получения необходимы организационно-тактические мероприятия. Успех может быть достигнут только при условии беспрерывной циркуляции информации между компонентами системы, между ними и окружающей средой. Тогда станет возможной цикличность, необходимая в оперативной разработке. Каждый ее цикл начинается со сбора, обработки (оценки) информации и переходит в новый этап получения информации. Причем степень осведомленности на каждом этапе предопределяет потребности в информации и направление ее поиска на последующих этапах оперативной разработки. Информация пополняется путем уточнения круга связей разрабатываемых, их преступного опыта, мест встреч, укрытия предметов и ценностей, на обнаружение которых нацелена разработка.

Таким образом, существенными особенностями информационных процессов, возникающих в связи с оперативной разработкой, являются их непрерывность и цикличность.

В ходе разработки нельзя не считаться с тем, что оперативный работник чаще всего не имеет возможности лично получать необходимые сведения. И здесь возникают сложности. Дело в том, что информация всегда объективна, так как определяет реальные события и факты. Но она всегда и субъективна, поскольку обязательно предполагает наличие приемника, преобразователя и пользователя. Поясним это положение. Объект разработки — скрывающийся или выявленный преступник (лицо, подозреваемое в совершении преступления) - объективно всей своей жизнедеятельностью порождает информацию. В микросистеме «оперативная разработка» создается своеобразная сеть приемников этой информации. Если ими являются лица, в их сознании в силу личностных особенностей происходит преобразование, субъективная интерпретация объективно возникающей информации. Возможны искажения при восприятии (пропуск, недооценка фактов, ошибочное понимание явлений, тенденциозность и др.), а также при передаче пользователю, т.е. оперативнику. Наконец, существует специфика преобразования поступившей информации, когда при ее анализе иоценке оперативный работник дает уголовно-правовую квалификацию фактам, делает криминологические или оперативно тактически значимые выводы.

Включаемая в орбиту ДОУ информация представляет собой разновидность социальной информации и, несомненно, несет на себе отпечаток потребностей, интересов ОРО, которое ею пользуется, профессиональных и психических черт его сотрудников. Естественно, в отборе информации многое зависит от кругозора и опыта оперативника. Если он придает доказательственное, криминологическое или тактическое значение передаваемым ему фактам, то они могут стать существенной информацией по ДОУ; не придает такого значения — наступает потеря информации. Такие потери, как правило, отрицательно влияют не только на ход оперативной разработки, но и на конспирацию и зашифровку негласных сотрудников. Достаточно, например, не придать тактического значения на первый взгляд малозначительному факту пребывания кого-либо из окружения разрабатываемых в ИУ, дислокация и другие характеристики которой используются в легенде агента, чтобы последний был поставлен под угрозу расшифровки, если он использует чужую биографию.

Роль оперативной разработки при получении информации проявляется в управляющем воздействии на систему ее приемников. Известно, что человек с разной степенью осознанности может как воспринимать, так и воспроизводить смысловую информацию. Отмечено, что «при восприятии информации человек запоминает ее на разные сроки, в разной мере (по глубине осознанности), дифференцированно, в зависимости от цели, которую ставит при этом. Установка и волевой момент, мотивы и цели играют здесь очень большую роль. Этот феномен имеет элемент целесообразности, ибо не позволяет перегружать конечную память мозга и дает возможность «держать поближе» наиболее важную информацию»( Жуков Н.И. Информация (Философский анализ центрального понятия кибернетики). -Минск, 1971.-С. 143).

В свою очередь, и установка, и волевой момент в отборе и запоминании информации теми, кого мы относим к компонентам микросистемы «оперативная разработка», предопределяются качеством руководства всей системой сбора информации по соответствующему ДОУ, в том числе и умелым подбором агентов, способных улавливать и оценивать различные сведения.

Когда говорят о потерях информации, то имеется в виду следующее: любое сообщение обладает определенной общезначимостью, но в то же время имеет различное прикладное значение, различную ценность для разных людей и в разное время. Например, для жителей микрорайона факт встречи двух знакомых является общезначимым и может не привлечь к себе внимание, но для агента, имеющего задание наблюдать за этими лицами, тот же факт имеет значение состоявшейся встречи в таком-то месте, в такое-то время, а для оперативника, добившегося чтобы эта встреча состоялась, она будет означать начало задуманной им оперативной комбинации и т.д. Следовательно, если каждый, кто участвует в оперативной разработке, имеет четко определенные задачи, предполагающие инициативное их решение, потери ценной для разработки информации будут сведены к минимуму.

Таким образом, существенными особенностями информационных процессов, возникающих в ходе оперативной разработки, являются субъективные восприятия событий и фактов приемниками информации, возможные ее искажения при передаче. Это предопределяет необходимость тщательной подготовки заданий на получение информации и глубокой ее проверки.

Следующей особенностью является состояние противоборства между оперативниками и разрабатываемыми. Это противоборство может быть явным, например, со стороны преступника, находящегося в розыске, но может быть и специфичным, когда разрабатываемые, не зная, что в отношении них проводятся ОРМ, маскируют свою преступную деятельность, связи, личную жизнь, стремясь избежать разоблачения. Поэтому требуется специальная (целевая) тактическая подготовка негласных сотрудников и самих оперативников к определенным условиям получения информации. Особая необходимость в этом возникает в связи с нестандартностью ситуаций, порождаемых поведением разрабатываемых лиц вообще, и противоборством скрывающихся преступников в особенности. В этой связи микросистема «оперативная разработка» постоянно испытывает на себе так называемые возмущающие воздействия. Они могут быть более или менее интенсивными, носить краткосрочный или длящийся характер. К категории таких явлений можно отнести дезинформацию со стороны разрабатываемого, его уклонение от встреч с агентом, проведение им контрнаблюдения, его неожиданный выезд в другую местность.

Объем и содержание информации, собираемой по ДОУ, зависят в первую очередь от масштаба принимаемых решений. Одно дело — обнаружение скрывающегося преступника и его задержание, другое — изобличение тщательно замаскированной преступной группы, совершившей ряд преступлений. Если оперативной разработкой охвачено несколько человек, имеется много эпизодов их преступной деятельности, участвует в ней несколько агентов, то, естественно, возникает необходимость в сборе информации о каждом из разрабатываемых, а также информации для зашифровки (подстраховки) каждого агента и дезинформации разрабатываемых о средствах и методах, с помощью которых удалось установить их и изобличить. На объем и содержание информации влияет и интенсивность противоборства разрабатываемых. Очевидно, что при столкновении в ходе оперативной разработки с опытным преступником, искушенным в сокрытии следов преступлений, знакомым с условиями нелегального существования, готовым уйти из-под оперативного наблюдения, осторожным и хитрым, объем информации по делу оперативного учета будет возрастать за счет установления связей, мест укрывательства разрабатываемого, лиц, вовлеченных им в преступную деятельность или причастных к его личной жизни, планирования и разработки тактически сложных ОРМ.

Эти общие требования к информации дифференцируются и приобретают конкретно-прикладное содержание в зависимости от видов оперативной разработки.

§ 5. Варианты использования информации в разработке

Проблема использования информации решается в зависимости от тех целей, которых достигают, прибегая к оперативной разработке. Уже отмечено, что помимо решения частных тактических задач и достижения локальных целей пресечения, раскрытия конкретных преступлений, розыска скрывшихся преступников оперативная разработка призвана обеспечить достижение и стратегических целей борьбы с преступностью. Будучи определенное время активно функционирующей микросистемой, организационно и тактически обеспечивающей циркуляцию оперативно-розыскной информации, оперативная разработка становится на это время составным элементом всей ОРД. Сложившиеся в оперативно-розыскной теории традиционные взгляды на реализацию материалов оперативной разработки лишь частично раскрывают проблему использования информации, собранной по ДОУ.

Традиционно в учебниках по курсу «Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел» (1966, 1972 гг.) использование собранной по делам оперативной разработки информации рассматривалась только в плане реализации соответствующих материалов в отношении самих разрабатываемых путем применения к ним мер, предусмотренных законом. Других форм использования собранной информации не предусмотрено.

Не изменяя существа такого подхода к использованию информации, некоторые авторы вносят уточнения в основные понятия. Высказывается мнение, что реализуются не сами материалы оперативной разработки, а фактические данные, в них содержащиеся; используются эти данные не в отношении разрабатываемого, а в отношении лиц, виновных в совершении преступлений, так как «разрабатываемый не является участником уголовного процесса» (А.С. Вандышев, 1966 г.). Другие авторы акцентировали внимание на том, что реализация — это процесс, назначение которого обеспечить возможность использования при расследовании данных, полученных негласным путем, в целях раскрытия преступления и изобличения виновных в его совершении (Б.Е. Богданов, 1968 г.), а также на организационные стороны, т.е. на совместные усилия (планирование, осуществление розыскных и следственных действий) оперативных и следственных аппаратов. Подчеркивают комплексность этих действий. Реализация рассматривается как непрерывный единый процесс превращения оперативно-розыскной информации в доказательства.

Суммируя эти взгляды, можно в качестве одного из вариантов использования информации по ДОУ назвать осуществление комплекса совместных процессуальных действий и ОРМ, которые обеспечивают возможность использования при расследовании данных, полученных в процессе документирования, в целях изобличения виновных в совершенном деянии и в конечном счете раскрытия преступления. Безусловно, обеспечение привлечения виновных к ответственности — главное, но не единственное назначение информации, собранной по ДОУ.

Речь идет о широком использовании информации для внесения представлений и иных видов воздействия на криминогенные явления. При этом очевидно, что такое использование неравнозначно понятию «реализация материалов оперативной разработки». Информация может быть использована для профилактики в ходе оперативной разработки, при ее реализации и после прекращения разработки. Необходимость использования информации в профилактических целях отмечают и некоторые авторы. Например, Э.А. Дидоренко (1979 г.) писал, что «реализация оперативной разработки предполагает применение комплекса тактических приемов, которые обеспечивают ввод информации, полученной в результате негласного познания, в гласный уголовный процесс или в гласные мероприятия профилактического характера». Характерно, что к реализации автор относил также использование собранной по ДОУ информации «в оперативно-розыскных решениях». Такой подход весьма перспективен. Он содержит предпосылки для более полного и полезного использования информации, выходит за традиционно сложившиеся представления о понятии «реализация». Действительно, под оперативно-розыскными решениями можно понимать решения на разных уровнях деятельности ОРО.

Содержание этих решений зависит от степени концентрации оперативно-розыскной информации. Поэтому следующим шагом в развитии идей широкого использования информации по ДОУ должна быть научная разработка аналитических аспектов реализации их материалов, обобщения, концентрации и систематизации сохраняющей свою «длящуюся» ценность информации. Эта идея заложена в созданных в ОРО автоматизированных информационно-поисковых системах оперативно-розыскного назначения.

Если оперативная разработка — локальная микросистема, которая становится элементом ОРД, в ходе ее ведения возникают в первую очередь так называемые горизонтальные информационные связи с другими аналогичными микросистемами и вертикальные информационные связи. Горизонтальные связи обеспечивают взаимный обмен информацией как по нескольким ДОУ, так и со следственными аппаратами. Вертикальные информационные связи также имеют «обращенный» характер: информация, имеющая обобщенный (стратегический) характер, должна сосредоточиваться в вышестоящих оперативных аппаратах. Благодаря этому руководящие аппараты по принципу обратной связи получают возможность дополнять материалы оперативных разработок сведениями, полученными из обобщенных данных. Осуществление горизонтальных и вертикальных информационных связей способствует расширению и углублению информационного кругозора оперативников: они не замыкаются в рамках сведений, получаемых по «своим» делам оперативного учета, а становятся компетентными во многих других вопросах борьбы с преступностью. В частности, при оперативной разработке преступников-гастролеров является обязательным направление заинтересованным ОРО сведений о преступлениях, совершенных разрабатываемыми на территории и объектах их оперативного обслуживания и об установленных там преступных связях гастролеров.

§ 6. Особенности оперативной разработки организованных преступных формирований

Для принятия решения об оперативной разработке ОПФ важно изучить следующие обстоятельства:

• совокупность участников, наличие общих целей и групповых установок, ценностно-ориентационное единство членов ОПФ;
• характер групповых норм поведения и личностное поведение членов ОПФ;
• мотивы участников к вступлению в ОПФ;
• иерархию разделения ролей между участниками ОПФ;
• механизм неформальной координации действий участников ОПФ;
• лидерство и макро лидерство в ОПФ; методы управления в ОПФ;
• цели ОПФ, ее виды, размеры, ресурсы, технологические характеристики процесса преступной деятельности;
• организационную структуру, определение ролей и специфику деятельности ОПФ (систему статусов ролей в структуре);
• совокупность средств и механизмов, обеспечивающих сплоченность ОПФ (групп участников), согласованность действий между участниками и преступными группами;
• технологию преступных операций применительно к видам готовящихся, совершаемых преступлений членами-участниками и группами, входящими в ОПФ;
• механизм контроля и санкций в ОПФ, их природу, степень воз действия на участников ОПФ;
• количество уровней управления ОПФ и возглавляемых эти уровни лидеров, по которым организаторская и исполнительная деятельность обозначается предельно четко;
• стабильность ОПФ, динамику и характер в них организационных перемен, причины и механизм таких перемен;
• степень управляемости членами ОПФ и входящих в них групп лидерами;
• личностные характеристики и характеристики межличностных отношений между членами внутри групп и ОПФ в целом;
• профиль («окраску») криминальной деятельности преступников, преступные тенденции, характер обстоятельств, характеристику мест совершения преступлений, связанных с ними действий членов ОПФ;
• данные о групповой активности членов ОПФ по эпизодам преступной деятельности;
• характер взаимодействия с другими ОПФ;
• характеристику фактического лидерства.

В ходе оперативной разработки на ОРО возлагается широкий круг задач, характеризуемых многовариантными целями их достижения: не допустить либо ограничить трансформацию уголовно-профессиональной среды, а также криминально ориентированных слоев общества в ОПФ различных видов; исключить либо снизить негативное воздействие ОПФ на общественно-политическую, экономическую и социальную сферы жизнедеятельности административных образований и страны в целом; не допустить или же своевременно пресечь преступления, планируемые ОПФ; раскрыть в полном объеме преступления, совершенные членами ОПФ, как зафиксированные органами правопорядка, так и латентные (скрытые); обеспечить по ним доказательную базу для официального вменения вины следствием; осуществить в ходе проведения ОРМ сбор доказательств о роли каждого из участников ОПФ в совершении преступлений (исполнителей; непосредственных организаторов преступных акций; организаторов, руководивших ими «из тени», направляющих всю преступную деятельность ОПФ и действующих в условиях, при которых затруднительно, а порой и невозможно, предъявление им вины в процессе ведения следствия); организовать и осуществить оперативное сопровождение уголовных дел, возбуждаемых на участников ОПФ, на стадиях предварительного расследования и судебного разбирательства; пресечь давление на следственные, судебные органы, свидетелей; обеспечить оперативный контроль за лидерами и авторитетами ОПФ, осужденными и отбывающими наказание, во взаимодействии с оперативно-режимными подразделениями учреждений пенитенциарной системы; как можно глубже проникнуть в ОПФ, обеспечить надлежащую ориентировку в организованной криминальной среде, создать действенную систему оперативного слежения за участниками ОПФ с целью недопущения и пресечения с их стороны преступлений. Очевидно, что привлечением к уголовной ответственности одного, двух и даже нескольких членов ОПФ достичь определенного правового воздействия на преступную структуру в принципе невозможно. Такой подход позволяет лишь скользить по поверхности, не обеспечивая проникновения в глубинные процессы явления. Задача по контролю за организованной преступной средой может найти успешное решение лишь при условии комплексного подхода к оперативной разработке всех членов ОПФ в сочетании с устоявшимися в ней коммуникационными, технологическими и иными связями.

Перед инициатором разработки ОПФ предстает как обширный криминальный контингент с широкой географией противоправной деятельности, разносторонней ее направленности, с многоуровневой системой организации и управления ОПФ. При решении задачи, направленной на получение информации об ОПФ в целом и каждом ее участнике, оперативные работники попадают в ситуацию, когда деятельность по ее добыванию объективно превышает возможности не только отдельных сотрудников, но и некоторых оперативных подразделений. Накопление незаконных капиталов ОПФ обычно строится на быстрой смене любой преступной технологии при малейшем изменении конъюнктуры рынка, трансформировании отдельных сфер производственных и рыночных отношений. Подобная тактика ОПФ рассчитана на то, чтобы вовремя получить сверхприбыль в период, когда те или иные процессы еще полностью не отрегулированы и проходят стадию апробации (выстроенные преступные пирамиды по обману вкладчиков, банковские и валютные аферы, аферы на фондовой бирже, при приватизации, вексельные аферы, так называемые «взаимозачеты» и т.п.). Для оперативной разработки ОПФ в этих условиях необходимо: по каждому звену ОПФ четко фиксировать криминальные при знаки в действиях и поведении ее членов; обеспечить выявление преступных устремлений и факторов, обеспечивающих реализацию преступных планов и создание помех при их исполнении.

Единолично осуществить эти меры не в состоянии даже самый опытный работник. Для их выполнения требуется создание специальных «профессиональных команд». Речь идет о создании временных оперативных групп из представителей различных подразделений одного ведомства, а также других ведомств для совместной разработки ОПФ на всей территории и по всем отраслям экономики. Для поиска источников информации об ОПФ необходимо: выделить на основе анализа функций структурных звеньев ОПФ те участки структуры, по которым наиболее ярко выражен весь комплекс взаимоотношений их с системой и членами ОПФ в смежных и параллельных звеньях; уточнить относительно полученной исходной информации все источники ее получения, провести детальное обследование каждого из таких источников на предмет возможности дальнейшего их использования в стратегических и тактических целях оперативной разработки.

ОПФ представляет собой сложное, разнородное, многоуровневое, целостное системное образование, состоящее из множества взаимодействующих между собой криминальных групп. Характерными являются тесные взаимоотношения и связи между группами и входящими в них членами. ОПФ функционирует в условиях динамичного развития всех видов криминального бизнеса адекватно происходящим изменениям и процессам в общественно-экономических, социальных и политических отношениях. Спектр противоправной деятельности ОПФ затрагивает все стороны жизнедеятельности общества и, как правило, охватывает: экономическую сферу, включающую финансы, кредиты, налоги, бюджетное финансирование, внешнеэкономические и региональные связи, иные параметры развития этой сферы; материально-вещественный сектор экономики: приватизация, ресурсы, их обращение на рынке, поставщики, посредники, потребители, производители продукции и ее сбыт; инвестиционный цикл: помещение денежных средств в финансовые активы, т.е. ценные бумаги, вложение капитала в создание предприятий, приобретение оборудования, товаров, недвижимости как в РФ, так и за рубежом; деятельность, относящуюся к сфере государственного управления и регулирования рынком: преобразование производственных, рыночных структур; рыночная политика, стратегия и тактика рыночных отношений; предоставление лицензий, квот, льгот по налогообложению; правовую деятельность, включающую региональное и федеральное законодательство; производственную деятельность: изготовление товаров, их сбыт, предоставление услуг физическим и юридическим лицам; социально-демографическую ситуацию, социальные слои общества, трудоресурсы, занятость, миграцию, сферу развлечений и отдыха, иностранный туризм, использование иностранной рабочей силы; организационно-функциональную структуру ЭПФ, отражающую уровни деятельности ее членов, — организационную и исполнительную; методы, способы, тактику воздействия лидеров на членов ОПФ, систему личностных отношений участников ОПФ; деловое и иное окружение ОПФ, его членов (в том числе отношения с органами власти, элитой легального бизнеса, структурами теневого обращения капиталов, международными ОПФ различного профиля); личностные характеристики членов ОПФ, их связей, роли каждого участника в профессиональной криминальной сфере, внешнем и внутреннем окружении ОПФ; технологическую сферу криминальной деятельности относительно видов совершаемых преступлений, способов и мест их совершения, стратегии и тактики преступного поведения; стратегию и тактику противодействия функционированию легальных рынков, поведения на черных рынках; маскировочные процессы накопления преступного капитала, сокрытие следов преступлений; тактику противодействия ОРД, следствию и судебному разбирательству; противодействие иной человеческой деятельности, осуществляемой в рамках закона и установленных норм. Очевидно, что масштабы информации, необходимой для выявления ОПФ, познания их противоправной деятельности вызывают большие трудности у оперативного состава, формирующего информационную базу об ОПФ.

Перед планированием мер оперативного поиска сведений об ОПФ целесообразно располагать информацией для ответа на следующие вопросы: достаточно ли полными являются сведения, позволяющие определить ориентировочные контуры ОПФ, масштабы и характер его преступной деятельности; какова специфика использования ОПФ в своих целях цикла об ращения сырья, стратегических, валютных и других ресурсов, а также услуг рынка юридическим и физическим лицам; какие действия членов ОПФ и входящих в него групп и звеньев наиболее четко могут проявляться в конкретных видах криминального бизнеса и рыночных ситуациях; каковы особенности конъюнктуры рынка, и каким образом она может быть использована для получения интересующей оперативной информации об ОПФ; какие тенденции наблюдаются в текущей и позиционной деятельности ОПФ, в каких ситуациях может быть обеспечена эффективная фиксация этой деятельности ОРО; насколько точны полученные об ОПФ сведения и по каким позициям необходимо их уточнить; в чем состоит суть планов ОПФ, каковы взаимоотношения с деловыми кругами в бизнесе; каковы особенности публичного представления преступными организациями своих интересов в интересующей их сфере бизнеса.

Получение ответов на перечисленные выше вопросы, сопоставление собранных сведений с характером последовавших действий ОПФ позволят понять намерения ОПФ, увеличить ресурс времени для адекватной реакции на его действия, спланировать возможные действия при различных вариантах развития событий.

Данные для анализа конкретных сторон деятельности ОПФ могут содержаться как в первичной оперативной информации об интересующих фактах, так и во вторичной информации, прошедшей предварительную аналитическую обработку в соответствии с другими целями анализа.

К основным источникам вторичной информации можно отнести:

• отчеты о производственно-хозяйственной, финансовой и иной деятельности субъектов рыночных отношений;
• аналитические отчеты о конкурентных явлениях на рынке, представленные в периодической печати, в специальных газетах и журналах;
• справочные издания о конъюнктуре рынка, тенденциях и проблемах его развития, включающие отдельные сведения о конкурентах;
• данные о регистрации патентов, лицензий и других эксклюзивных прав юридических и физических лиц;
• информацию об аукционах, торгах, участниках торгов и конкурентах на них; материалы арбитражной практики, антимонопольного комитета, банковской системы и др.;
• обобщенные материалы о товародвижении и сбытовой сети; материалы специализированных рекламных агентств; сведения о финансовой стабильности юридических лиц;
• сведения о механизмах маркетинговой связи в системах различных производств, оптовой и розничной реализации продукции;
• результаты анализа отраслевой информации; сведения о перспективах и направлениях развития отраслей и сфер экономики;
• публикуемые в СМИ версии о направлениях развития ситуаций в различных секторах экономики и другие источники.

Ценность такой информации заключается в том, что по многим интересующим ОРО вопросам уже получены выводы компетентных специалистов. Оценка этой информации с точки зрения соответствия целям и задачам оперативных аппаратов на основе дополнительных процедур ее выбора, анализа и группирования не требует больших затрат и усилий оперативных работников. Такого рода сведения, косвенно характеризующие деятельность ОПФ, могут просматриваться и в некоторых материальных носителях информации, в частности:

• документах, обосновывающих регистрацию экономического субъекта, его деятельность на рынке;
• документах по планированию деятельности экономических субъектов;
• контрактах, договорах, соглашениях экономического субъекта; бухгалтерской, статистической отчетности;
• внутренних отчетах аудиторов, документах внешнего аудита, от четах консультантов;
• материалах налоговых проверок; материалах судебных арбитражных исков; отчетах филиалов, дочерних компаний;
• отчетах о распределении прибыли, оставшейся в распоряжении организации;
• в содержании писем-обязательств между экономическими субъектами - участниками рынка;
• альтернативных балансах по затратам на работы, услуги;
• заключениях экспертов по различным видам деятельности;
• письменной информации аудиторов, адресованной руководителям и (или) собственникам экономического субъекта, и ряде других носителей.

Важное значение в выявлении доказательств неправомерной экономической деятельности имеет негласная сверка (прослеживание) обязательств экономического субъекта с его фактическим финансовым положением (так называемыми неопределенными обязательствами). Последние могут свидетельствовать как о мошеннических намерениях организации, так и о свершившихся фактах крупных афер. Применительно к каждой оперативной разработке необходимо определить перечень нужной осведомительной информации и ее носителей. После этого следует разработать комплекс мер по получению этой информации, основанных на оперативном использовании физических лиц, ответственных за хранение информации; на агентурных возможностях и на проведении различных оперативных комбинаций. С уголовно-процессуальных позиций установление виновности членов ОПФ требует наличия доказательств о:

• мерах, направленных на создание ОПФ;
• действиях по руководству ОПФ;
• поведенческой линии участников ОПФ;
• криминальной сфере деятельности;
• способах совершения преступлений;
• непосредственных криминальных действиях, образующих различные составы преступлений.

В содержании уголовного судопроизводства заложен принцип установления вины участников ОПФ, для вменения которой требуется высокая аргументация доказательств, подкрепляемых различными приемами, логическими доводами, основанными на фактах, находящихся в причинной связи с событием и составом преступления.

На это направлены действия оперативника в целях получения указанных фактических данных и нахождения логической связи и зависимости между ними, которые называются документированием.

Каждое из направлений деятельности ОПФ характеризуется особыми признаками, отражающими специфику действий ее членов, объединенных в ОПФ. Оперативными работниками должны устанавливаться и фиксироваться следующие группы признаков.

1. Признаки, определяемые социальной средой, так называемые макросоциальные признаки, характеризующие состав участников ОПФ, либо лиц, склонных к организации в ОПФ. К таковым относятся: установки и взгляды криминально-ориентированных лиц на антиобщественное поведение; их образ жизни и поведение в среде профессиональных преступников или рецидивистов; сознательное либо неосознанное следование преступным нормам, традициям и правилам поведения; их принадлежность к отдельным социальным группам и категориям граждан, чьи взгляды и образ жизни определяют мотивы к объединению в преступные организации.

2. Организационные признаки, направленные на консолидацию криминальной среды, создание ОПФ. О них могут свидетельствовать: личные качества лидеров больших и малых преступных групп, авторитетов преступного мира, способных обеспечить согласованную деятельность криминальной среды в рамках ОПФ; устойчивые личные контакты авторитетов с лидерами подобных криминальных групп, а также различные формы совместных действий. Эти действия могут быть направлены на раздел сфер влияния (зон рыночной инфраструктуры, каналов поступления сырья, производств и т.д.), а так же на участие в разрешении («разборках») конфликтных ситуаций между ОПФ.

3. Управленческие признаки, характеризующие систему отношений

Между членами ОПФ, определяющие ролевые функции в ОПФ, параметры действий каждого его участника. Лидер — это лишь одна из нескольких ролей в преступных структурах, хотя и рассматривается как важнейший субъект управления преступной структурой. Однако наибольшую роль в подготовке и планировании преступных акций играют лидеры низших звеньев ОПФ (групп, входящих в ОПФ). По традициям преступного мира лидеры групп обязаны согласовывать с лидером ОПФ все свои действия, вплоть до деталей относительно проведения каждой преступной акции. Осуществляя непосредственное планирование преступных акций, лидеры групп, между тем, в целях безопасности ОПФ сами в редких случаях участвуют в их совершении. При необходимости своего участия они обязательно согласовывают свои действия с лидером сообщества.

4. Структурные признаки, формирующиеся в зависимости от стратегических целей ОПФ, сложности подготовки и проведения преступных акций. Цель ОПФ — поддерживать соответствующие типы организованного поведения ее членов и наиболее выгодного их использования при проведении преступных акций. Следует особо подчеркнуть, что развитие отношений в ОПФ исключает всякие элементы стихийности. Доминирующую роль в ней играют интересы ОПФ, в которой каждый член ОПФ рассматривается не как рядовой исполнитель, а как «специалист» того или иного направления преступной деятельности с индивидуальным преступным почерком, манерами поведения, с высокой степенью взаимозависимости личных выгод и интересов сообщества.

5. Деятельные признаки, отражающие элементы действий каждого участника ОПФ, включая действия лидеров различных преступных звеньев, в соответствии с их ролью и функциями в ОПФ.

6. Криминалистические признаки, определяющие следы непосредственной преступной деятельности.

Недостаток в материальных носителях информации (планы и иные документы по вопросам процедуры управления в ОПФ по условиям нелегального существования ни на каких носителях информации не отражаются) может с успехом восполняться за счет качественного аналитического исследования оперативным работником взаимоотношений членов ОПФ в ее внутренней среде и во внешнем ее окружении.

На основе ясного и четкого определения характера и круга доказательств становится возможным планировать все составляющие части процесса документирования организованной преступной деятельности и проведения ОРМ, направленных на своевременное обнаружение и фиксацию доказательств.

Криминальная среда организовывается в ОПФ с единственной целью — осуществить быстрое накопление крупных преступных доходов и легализовать их для обращения.

Ставка на бизнес, пусть даже преступный, ставит ОПФ в положение экономической организации. Именно это ее значение влечет за собой распределение ролей и функций, ведет к установлению внутреннего построения ОПФ, определению ее уровней, иерархии, механизмов, регулирующих отношения между участниками и структурными уровнями, к отработке внутренних процедур контроля, обеспечивающих сплоченность участников и, следовательно, согласованность действий.

Обладающая многими измерениями такая экономическая организация приобретает типичные технократические и технологические формы, при которых для управления финансами любого бизнеса необходимы строгий учет и контроль, основанные на объективной информации, а в ней непременно материализуются следы преступлений причастных к операциям лиц. Следует также заметить, что только экономической организации свойственно определять отношения между субъектами хозяйствования, государством и рынком. ОПФ в целях сокрытия криминальных доходов, их легализации нередко пользуются правом трансформации экономических организаций путем их поглощения, слияний, перепрофилирования, перестроек и т.п. В этой связи весьма важно тщательное оперативна исследование всех способов и приемов, при помощи которых сформировалась (формируется) попавшая под подозрение ОПФ. Необходимо также выяснить, как и по каким мотивам она видоизменяется в рамках внешней среды; какими средствами она способна видоизменить эту среду; факторы, определяющие взаимоотношения между партнерами, конкурентами и рынком. При выявлении основных типичных признаков неразрывной связи между фактом преступления и моментом появления незаконного капитала документированию подлежат:

• область, сфера производства капитала, обосновывающие характер его происхождения;
• источники накопления прибыли (дохода);
• объем капитала, используемого в бизнесе: доходность бизнеса, затраты, связанные с его ведением, преобразованием, перемещением капиталов;
• фактические данные о владельцах капиталов, лиц, привлекаемых к управлению ими, операциям по их перемещению, преобразованию;
• действия лиц по процедуре проведения операций, связанных с сокрытием доходов, источников их происхождения.

Целевое изучение действующей системы учета, отчетности, контроля и правового режима в финансовых, банковские учреждениях, в коммерческих и прочих организациях позволяет сделать глубокий анализ структуры преступных капиталов и их обращения. Сопоставление по всем параметрам накопления капитала с источниками его образования и владельцами позволяет обнаружить криминальные области (сферы), из которых ОПФ извлекают свои основные доходы. Представляется также возможным определить преступный характер капитала, самих преступлений и связать 1х со способами криминальных деяний. Причем преступления могут быть самыми различными: бандитизм, разбой, грабеж, вымогательство, торговля оружием, наркотиками, экономические с использованием профессиональной деятельности и должностного положения отдельных лиц в различных отраслях экономики и на конкретных рынках. Любая деятельность ОПФ, в том числе и преступная, непременно влечет за собой расходы. Посредством анализа этих расходов можно установить общую стоимость капиталов, направленных на развитие преступной индустрии, на подкуп должностных лиц, уплату процента структурам, задействованным в операциях по изменению правового статуса капиталов и, что особенно важно, суммы, отчисляемые в ОПФ. Деятельность по легализации преступного капитала может осуществляться как самими членами ОПФ, так и другими лицами, не входящими в ОПФ. Если операции по сокрытию дохода и его происхождения осуществляются самими преступниками, без посредников, достаточно проследить весь цикл, направленный на изменение правового статуса материальных ценностей и их владельцев.

На признаки сокрытия лицами доходов преступного происхождения в этом случае могут указывать:

• открытие нескольких счетов на одно лицо;
• открытие крупных счетов на родственников, иных лиц, находящихся в тесной связи с членами преступной организации;
• совершение множества операций по счетам ниже границ требования представления декларации о доходах; открытие счетов на предъявителя;
• уклонение от вступления в сделки со строгими правилами отчетности;
• предоставление информации, которую трудно проверить на достоверность, противодействие при попытках проверки;
• перемещение больших сумм на зарубежные счета, особенно в офшорные зоны;
• отсутствие крупных операций по счетам и использование их в качестве временных хранилищ фондов в ожидании благоприятных условий для вывоза за рубеж;
• искажение отчетов, документации о потоках денежной наличности, дебиторской и кредиторской задолженности; запутанность в учетах показателей бизнеса;
• несвоевременное предоставление отчетности в налоговые органы для оценки прибыли от бизнеса;
• частые взаимозачеты платежей, бартерные сделки и иные сведения об экономической деятельности юридического либо физического лица.

При необходимости легализации больших объемов денежной наличности помощь банковских учреждений, кредитных институтов, коммерческих фирм и фондовых рынков для ОПФ становится неизбежной. Часто вовлечение последних в операции по изменению происхождения капиталов осуществляется не только подкупом должностных лиц, но и с помощью угроз, физического и иного давления на них. Доказательством этого могут быть следующие признаки:

• установление контактов членами ОПФ с лицами, ответственными за финансовую деятельность, особенно за операции по проводкам денежной наличности, отдельными сотрудниками с аналогичны ми статусами и функциями;
• обсуждение с указанными лицами требований отчетности по финансовым
• операциям, возможности обойти такие требования;
• обсуждение средств и методов маскировки операций, исключающих
• идентификацию происхождения «грязных» денег либо делающих ее
• затруднительной и трудоемкой;
• многократность операций, связанных с перемещением и преобразованием капиталов в различные сферы экономической деятельности; принятие к оплате выставленного соучастниками подложного счета за якобы поставленную и реализованную продукцию;
• признание отсрочки платежа и учета соответствующей суммы как задолженности;
• всякого рода манипуляции с расчетными документами и балансами предприятий, контролируемых ОПС, что дает возможность представить криминальный доход как доход от законной предпринимательской деятельности;
• отнесение криминальных капиталов на счета резервных фондов коммерческих структур;
• использование биржевых сделок, аукционов как инструмента легализации преступных доходов, где о преступном сговоре может свидетельствовать отсутствие расчетов за брокерские и посреднические услуги;
• перемещение капитала, раздробленного на мелкие части;
• конвертирование ценных бумаг в наличные деньги, в частности, число, использование ценных бумаг в качестве дополнительного обеспечения банковских ссуд, отнесение их в счет обеспечения непогашенного займа;
• депонирование ценных бумаг в иностранных банках, получение взамен их аккредитивов;
• изготовление фальшивых ценных бумаг, продажа их оптом бизнес менам, испытывающим финансовые затруднения, под определенный процент скидки и присоединение их к легальным активам своих компаний, что дает им основания к получению дополнительных ссуд в банках и расширению возможностей в кредитовании;
• предоставление краткосрочных займов бизнесменам под высокие проценты и завладения в счет долга акциями их компаний.

В данном случае происходит не только отмыв «грязных» денег, но и встраивание преступной среды в легальный бизнес. Следует особо подчеркнуть, что ОПФ очень квалифицированно ориентируются во всех сферах рынка, в специфике и процедуре их организации. Она не только отслеживает, но и прогнозирует грядущие в них изменения.

О преступном характере накопления капиталов могут свидетельствовать поступления на счета членов ОПФ, а чаще всего на подставных лиц, крупных разовых денежных вкладов либо вкладов, повторяющихся через определенные промежутки времени. Документирование организованной преступной деятельности с помощью методов слежения за преступными доходами обращено как бы в прошлое преступной деятельности и по ряду моментов может не увязываться с настоящим поведением ОПФ, располагающими широкими возможностями по сокрытию и уничтожению следов преступления. В этих условиях сопоставление незаконных капиталов становится точкой опоры по раскрытию тяжких преступлений. Оно позволяет не только установить существование ОПФ любого типа, но и идентифицировать действия всех членов ОПФ, входящих в него, определить предел ответственности каждого за совершенные им деяния, в том числе и организаторов ОПФ.

В основе оценки эффективности оперативной разработки ОПФ вне зависимости от уровня управления должны лежать:

• не количественные показатели взятых на учет организованных преступных групп, а лишь конкретные сведения, характеризующие значимость того или иного выявленного ОПФ, авторитета его лидеров в преступной среде;
• сведения о масштабности деятельности ОПФ независимо от сфер криминального бизнеса;
• количество выявленных связей ОПФ с коррумпированными элементами во властных структурах, правоохранительных органах по соответствующим уровням;
• география преступной деятельности ОПФ, исходя в каждом конкретном случае из уровней: регионального, межрегионального, межгосударственного;
• количество и сумма изъятых денежных средств и материальных ценностей, описанного имущества в счет возмещения ущерба, сумма предотвращенных от хищения денежных средств, стратегического сырья, драгоценных и редкоземельных металлов и материалов, возвращенной валюты, отправленной ранее ОПФ для хранения в зарубежные банки;
• качество оперативной разработки ОПФ по сопоставимым оценкам достижения конечных результатов. К ним можно отнести: привлечение к установленной законом ответственности лидеров ОПФ, его членов, разобщение и ликвидация ОПФ.

§ 7. Противодействие организованных преступных формирований в и его нейтрализация в ходе оперативной разработки

Процесс противодействия ОПФ в ходе их оперативной разработки представляет собой сложный комплекс разнообразных приемов, уловок и хитростей преступников, препятствующих эффективному предупреждению, выявлению, раскрытию, расследованию и судебному рассмотрению совершенных ими преступлений, и разобщению самих ОПФ. Противодействие преступников и связанных с ними лиц замедляет, а порой и приостанавливает- процесс раскрытия и расследования преступлений путем создания группы неблагоприятных обстоятельств. Его цель — ослабить либо нейтрализовать деятельность ОРО, обеспечить безопасность, самосохранение, выживание и превосходство ОПФ в противоборстве с правоохранительными органами.

Организации противодействия ОПФ во многом способствуют наличие противоречий и пробелов в правовом регулировании общественных отношений по всем отраслям права, несогласованность правовых норм.

Противодействие, будучи весьма разнообразным по своей природе, не может находиться вне зависимости от характера преступных акций, стадий их совершения, деятельности, направленной на обнаружение и раскрытие преступлений.

Принятие решения о совершении преступлений в определяющей степени зависит от объема тайно собранной преступниками информации, ее качественной стороны, подтверждающей возможность успеха при совершении преступной акции и исключающей возможность изобличения.

Безопасность осуществления самой преступной акции и ее участников все чаще обеспечивается, как правило, следующими мерами: затруднение идентификации транспортных средств, изменение внешнего вида участников с помощью камуфляжа, а нередко и создание групп прикрытия, в задачу которых входят наблюдение за территорией, непосредственно примыкающей к месту преступления, прослушивание эфира, охрана исполнителей акции, создание условий для беспрепятственного выезда с места происшествия.

Для сопровождения и охраны похищенных ценностей нередко привлекаются сотрудники правоохранительных органов, предавшие интересы службы.

Преступники предпринимают максимум усилий к уничтожению следов преступления, не останавливаясь перед поджогами объектов преступного посягательства, стремятся быстрее избавиться от орудий преступления и средств, облегчающих их совершение (например, автотранспорта, оружия).

Противодействие правоохранительным органам на первоначальном этапе дознания и следствия заключается в сокрытии преступной деятельности и активном влиянии на ход следствия в целях заведения его в тупик либо в направлении, устраивающем лидеров ОПФ.

Наиболее типичны следующие формы противодействия:

1. Сокрытие или уничтожение орудий, средств, следов преступления.

2. Использование заслуживающих доверия каналов и источников информации для «подбрасывания» следствию ложной информации, в том числе предоставление подставных свидетелей.

3. Выявление очевидцев и свидетелей, проходивших по уголовному делу, установление их адресов, а также даваемых ими показаний.

4. Подкуп, запугивание, физическое воздействие на потерпевших и свидетелей с целью склонения их к даче «нужных» преступной структуре показаний либо изменения ранее данных.

5. Оказывание давления на следствие с помощью коррумпированных высокопоставленных должностных лиц из органов власти и управления, а также СМИ, подготовка общественного мнения, необходимого ОПФ.

6. Наем на средства «общака» высококвалифицированных адвокатов(Фактически, «общак» - это хорошо организованный страховой фонд, существующий не только для поддержки членов ОПФ в трудное время, но и для организации преступной индустрии, технического оснащения, создания целостной системы защиты от общества и правоохранительных органов В настоящее время эти средства постоянно находятся в банковском обороте и приносят прибыль) .

7. Маскировка внешности (использование париков, грима), снабжение фальшивыми документами членов ОПФ, находящихся в розыске, отправление их на жительство в ближнее и дальнее зарубежье.

8. Максимальное использование несовершенства существующей системы содержания в изоляции в ИВС и СИЗО, установление неофициальных каналов связи с арестованными членами ОПФ, их инструктаж о поведении на следствии, подготовка побегов,

передача арестованным и задержанным оружия и других запрещенных предметов, подкуп контролеров и офицерского состава.

Криминальная тактика противодействия ОПФ правоохранительным органам основывается:

1. На блоке мер, организующих преступную деятельность:

а) действия, направленные на создание ОПФ. Исследования показывают, что как в корыстно-насильственной организованной преступной среде, так и среде, интегрировавшейся в сферу экономики, существует множество моделей построения ОПФ. В экономике, например, организованная преступная деятельность не может не быть подчинена технологическому диктату, т.е. подбор компаньонов, участников и соучастников ОПФ производится с таким расчетом, чтобы их личные обязанности соответствовали их официальным функциям в качестве специалистов в области законного предпринимательства. Таким образом, под одной крышей как бы действуют две параллельные системы: официальная и подпольная. Люди в такие ОПФ отбираются с особой тщательностью, в соответствии с профессиональными навыками, квалификацией на основе взаимного доверия, лояльности и партнерства с учетом оценки личных поддерживающих систем контактов, перспектив развития межличностных отношений. Выявить и изобличить подобные ОПФ в их противоправной деятельности без знания специфики сферы экономики и технологии производственной деятельности бывает нелегко;

б) действия, направленные на сбор соответствующих сведений, позволяющих заранее определить варианты преступного поведения, способы совершения преступлений и на этой основе тщательно спланировать преступные акции.

С этой целью ОПФ создает широкую сеть информаторов среди бизнесменов, предпринимателей, в структурах управления и распоряжения государственной собственностью, в банковской сфере, налоговых инспекциях, посреднических фирмах, занимающихся оформлением документов, в таможенных и других органах. Эти люди прекрасно осведомлены о том, когда и какие сделки будут заключаться, когда и куда поступят крупные суммы денег, под какой охраной они будут доставлены, в какой форме будут производиться расчеты и кто получатель. Таким образом, риск потерпеть неудачу при совершении преступления фактически сводится к нулю.

2. На блоке мер, направленных на обеспечение технического превосходства организованной криминальной среды над правоохранительными органами.

По данным ГУБОП СКМ МВД России, на техническое оснащение ОПФ затрачивается до 30% преступных доходов. За рубежом закупаются первоклассные средства связи, слежения, звукоулавливающая и звукозаписывающая аппаратура, другая новейшая техника, которая затем нелегально завозится в Россию.

Огромные средства затрачиваются на приобретение оружия, нелегальная торговля которым в России, странах ближнего зарубежья и Восточной Европы налажена с большим размахом. Следует отметить, что торговлей оружием занимаются не только и не столько криминальные структуры, сколько вполне легальные фирмы, тесно связанные с органами государственного управления. Участвующих в этом «бизнесе» предпринимателей привлекают огромные прибыли, которые они получают от продажи оружия криминальным структурам.

Под видом частных охранных служб организованной преступной средой ведется подготовка боевиков, киллеров с обучением их снайперскому искусству.

3. На блоке мер, обеспечивающих маскировку преступной деятельности. Маскировка преступной деятельности криминальной средой осуществляется самыми многочисленными и разнообразными способами организационного, технического и технологического характера. Главные цели, которые предусматривает криминальная среда при создании ОПФ и осуществлении противоправной деятельности — нажить незаконные капиталы и при всех обстоятельствах сохранить их для дальнейшего развития преступной индустрии.

Независимо от разновидностей образования незаконно нажитого капитала преступники стараются изменить его происхождение путем совершения действий, направленных на его повторное вложение в рынок и как бы доказывающих его законное происхождение.

4. На действиях, направленных на создание эффективных систем контактов в структурах органов власти для обеспечения гарантированной защиты своих интересов и безопасности членов ОПФ.

Основой государственного управления являются его контрольные функции. Вероятность того, что любая противоправная деятельность, как бы она ни была замаскирована, может быть в любой момент обнаружена и пресечена, побуждает ОПФ изыскивать пути и средства своей защиты в государственных структурах с помощью коррумпированных должностных лиц. Огромный потенциал рынка для извлечения незаконных прибылей способствует вовлечению в коррумпированные отношения с ОПФ достаточно влиятельных государственных служащих, способных на любом уровне не только предотвратить, но и исключить прямое вмешательство правоохранительных органов.

5. На действиях, направленных на захват экономической и политической власти в регионах.

Не ограничиваясь вовлечением государственных служащих в широкомасштабную коррупцию, ОПФ развернули настоящую борьбу в регионах за приобретение контрольных пакетов акций в наиболее важных сферах экономики, занятие должностей и постов, связанных с лицензированием, квотированием, внешнеэкономической деятельностью, выдвижение своих людей в представительные властные структуры для лоббирования нужных им решений.

Располагая огромными финансовыми средствами, предприниматели и бизнесмены, связанные с ОПФ, обогатившись за счет неправомерных сделок, укрытия доходов от налогообложения и т.п., тратят их при проведении предвыборных кампаний, фактически подкупая голоса избирателей.

6. На силовом давлении на ту часть общества, у которой сформировалось уважение к праву и правопорядку, на органы власти, в функции которых входит защита прав и свобод граждан.

Сегодняшнее давление криминального мира на правоохранительную сферу, по мнению оперативников, не идет ни в какое сравнение с тем «нажимом», которому она подвергалась ранее. Жесткая физическая расправа с оперативниками, работниками органов дознания, следствия, суда, прокуратуры и даже адвокатуры стала нормой. Подавляющее большинство заказных убийств связано непосредственно с дележом награбленного, устранением конкурентов и тех, кто осведомлен о преступной деятельности ОПФ либо пытается эту деятельность пресечь. Все чаще убийства становятся инструментом давления на представителей исполнительной власти, способом запугивания или устранения конкурентов по бизнесу, в том числе несговорчивых банкиров, неисправных должников и настойчивых кредиторов, средством разрешения конфликтов в преступной среде.

Криминальная разведка является главным орудием в криминальном противодействии, без которого фактически не реализуется ни одно тактическое направление противодействия. Главная ее цель — сбор стратегической, тактической и иной информации по довольно широкому кругу вопросов, касающихся деятельности хозяйствующих субъектов, контролирующих, правоохранительных органов и конкретных лиц. К задачам криминальной разведки относятся: выявление лиц, фактов и объектов, представляющих для ОПФ интерес, в целях получения информации в отношении лиц и объектов преступного посягательства; проверка и изучение полученной, имеющейся информации с целью определения наиболее благоприятного времени, места и способов достижения преступного замысла; использование полученной информации при планировании преступных действий с целью избежания ответственности минимального риска быть разоблаченным при совершении преступления.

Для организации каналов получения разведывательной информации ОПФ выделяют значительные денежные суммы. По этим каналам идет утечка сведений о наличии, а в отдельных случаях и ходе оперативных разработок в отношении членов ОПФ и планируемых ОРМ.

Созданию таких каналов во многом способствует современная техническая оснащенность ОПФ, благодаря которой становится возможным прослушивание рабочих радиочастот ОРО, перехват радио- и телефонных переговоров оперативно-следственных групп при выезде на места происшествий, прослушивание служебных и домашних телефонов оперативников с целью получения значимой информации для установления контактов с ними.

В целях компрометации и шантажа оперативников преступники все чаще используют звукозаписывающую и видеоаппаратуру. Оставляя записывающие устройства, делая анонимные звонки по телефону, они провоцируют сотрудников на опрометчивые высказывания, а затем используют их в своих корыстных целях. Применение звукозаписи против оперативников часто обеспечивает нейтрализацию их действий. Одно из условий поступления осведомительной информации из ОРО в ОПФ -коррумпированность отдельных сотрудников. Процесс коррумпирования ОПФ должностных лиц органов власти, в том числе оперативников, находится в постоянной динамике: на первом этапе — подкуп должностных лиц ОРО как способ вовлечения их в ОПФ; на втором этапе — ОПФ, используя служебное положение коррумпированных должностных лиц, решают задачи криминальной разведки и контрразведки; на третьем этапе - ОПФ под покровительством коррупционеров длительное время безнаказанно совершают преступления.

Коррупцию ни в коей мере не следует отождествлять только со взяточничеством, так как коррумпированный сотрудник ОРО «состоит на службе» в ОПФ и деятельность его щедро вознаграждается в виде: ежемесячной гарантированной оплаты; выдачи крупных денежных сумм за представленную «ценную» информацию; резервирования мест в увеселительных и культурно-зрелищных учреждениях.

ОПФ постоянно склоняют к сотрудничеству оперативников, используя компрометирующие материалы, подкуп непосредственно и через третьих лиц. Часто применяются также запугивание, дискредитация, физическое уничтожение. Мощным, исключительно опасным средством ОРО является противоправная деятельность ОПФ, направленная на обнаружение сил и средств ОРО, выявление планируемых и проводимых ОРМ и следственных действий, создание всевозможных помех при их осуществлении, а также выработку контрмер, направленных на срыв акций разведки, то есть криминальная контрразведка.

ОПФ являются формированиями закрытого типа. Как всякие закрытые формирования они противостоят любым попыткам оперативного внедрения в их среду конфидентов и ШНС, применяя разнообразные приемы и способы:

• дезинформация подозреваемых в сотрудничестве с оперативниками лиц о якобы совершенных или готовящихся преступлениях, что характерно при попытках выявления конфидента и ШНС при оперативной разработке;
• поэтапное исключение из ОПФ ее членов, контактировавших с лицами, привлеченными к ответственности;
• тщательная проверка соучастников и лиц, контактирующих с ними, на предмет не привлечения их к ответственности за совершенные административные правонарушения;
• проверка лиц, отказывающихся совершать преступления;
• наблюдение за посетителями зданий, где расположены ОРО;
• имитация активного оказания помощи оперативникам с целью проникновения в негласный аппарат;
• инсценировка задержания проверяемого члена ОПФ другими ее членами, которых он не знает, экипированными под оперативников, и провоцирование его к расшифровке;
• совместное совершение преступлений, при котором проверяемому поручается наиболее эффективная роль;
• постоянное наблюдение за оперативниками, принимающими участие в раскрытии конкретных преступлений, следователями, прокурорами, судьями, народными заседателями, а также за зданиями прокуратур и судов;
• наблюдение за свидетелями, потерпевшими, экспертами с целью сбора компрматериалов, фиксация их контактов, установление места жительства;
• добывание анкетно-биографических данных участников уголовного судопроизводства с помощью недобросовестных адвокатов, секретарей и технический персонал судов, прокуратуры, ОВД, коррумпированных сотрудников с целью оказания в нужный момент противоправного воздействия на участвующих в деле лиц и получения необходимой информации, в том числе из ИВС, СИЗО, ИУ.

В процессе контрразведывательной работы ОПФ фактически применяют средства и методы, сходные с ОРО: скрытое наблюдение, оперативную установку, негласный осмотр помещений и т.п. Причем выполняют ее не дилетанты, а профессионалы из числа лиц, в прошлом работавших в ОРО в качестве сотрудников скрытого наблюдения, оперативной установки, в совершенстве владеющих тактикой негласного наблюдения, экипируемые в период работы по высокому классу техники, снабжаемые поясными пеленгаторами для обнаружения мест сосредоточения оперативной разведки.

Располагая сетью своих осведомителей в коммерческих, финансовых, банковских и производственных структурах, ОПФ проводят активную работу по выявлению на объектах агентуры ОРО. За выявленными агентами организовывают длительное наблюдение, используя их на первом этапе, снабжая дезинформацией, а затем, как правило, перевербовывают для глубокого проникновения в их агентурную сеть. При отказе агентов ОРО от сотрудничества с криминальной средой над ними и членами их семей в ряде случаев учиняется жестокая расправа.

В настоящее время обозначилась тенденция физического устранения не только расшифрованной агентуры ОРО, свидетелей, потерпевших, экспертов, адвокатов, но и членов ОПФ, попавших в поле зрения ОРО, задержанных и даже арестованных. Причем в ряде случаев, преступники сначала активно добиваются их освобождения из-под стражи, после чего физически уничтожают.

К наиболее масштабным формам противодействия ОПФ можно отнести осуществление поджогов, взрывов, террористических актов против представителей правоохранительных органов, массовые хулиганские проявления, приобретающие большой общественный резонанс. Эти формы противодействия ОРО бывают достаточно эффективными, так как нередко отвлекают сотрудников ОРО от деятельности по разоблачению попавших в их поле зрения ОПФ.

Действенное средство нейтрализации криминального противодействия — проведение законспирированных оперативно-тактических игр с преступными структурами. В практике работы ОРО обозначились следующие направления проведения таких комбинаций:

• дезинформация ОПФ с использованием агентов-двурушников;
• санкционированная «вербовка» оперативников преступниками в целях проникновения в их среду и получения нужной информации;
• дискредитация лидеров и авторитетов ОПФ в глазах сообщников.

Лидер - это не только лицо, способное воздействовать на других в целях совместной деятельности, направленной на удовлетворение интересов сообщества. Его следует рассматривать и как механизм ОПФ, приводящий в движение всю структуру. Утрата доверия к нему приводит к ослаблению его влияния на членов ОПФ, а в ряде случаев — и распаду ОПФ.

Широкие возможности по нейтрализации противодействия ОПФ открываются посредством воздействия на созданные и контролируемые ими предприятия чисто экономическими методами с помощью контролирующих органов.

Глава 29 РОЗЫСК В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Сущность розыскной работы. Ее юридические характеристика и значение

Развитие понятия и содержания розыска.

Слово «розыск» в российской юридической терминологии имеет глубокие исторические корни и его содержание изначально было весьма широким и многозначным. Начиная с Судебников 1497 года, 1550 года, а затем и Соборного Уложения 1649 года «розыском» (сыском) обычно называлась процессуальная форма, по которой раскрытие и расследование преступлений вели государственные органы, а не сам пострадавший и его представители. Это же слово означало и установление истины при расследовании обстоятельств совершенного преступления или доказывание вины, которое осуществлялось путем получения собственного признания обвиняемого под пыткой, заслушивания свидетельских показаний, проведения очных ставок и других приемов. Под розыском, кроме того, подразумевались действия уполномоченных на то лиц по поиску и задержанию известных преступников. С течением времени первоначальный смысл слова «розыск» значительно сузился, поскольку в результате судебной реформы 60-х годов XIX в. в уголовном судопроизводстве России появились новые понятия «дознание» и «расследование». Термин «розыск» получил свое законодательное закрепление в ст. 254 Устава уголовного судопроизводства 1864 года как один из видов полицейского дознания, основанного на тайных методах расследования, включающих в себя словесные расспросы, негласное наблюдение, а также другие допустимые меры по установлению преступников, т.е. по своему содержанию он был весьма близок современному понятию ОРД. Такой подход к определению сущности розыска в отечественной криминалистике сохранялся до середины XX в., пока не была предпринята попытка сузить понятие розыска путем ограничения его объекта известными преступниками и похищенными ценностями. Это послужило толчком к тому, что понятие розыска стало рассматриваться в двойном смысле: в узком и широком значении. Если в первом случае под розыском понималась деятельность по обнаружению известных объектов (скрывшегося обвиняемого, пропавшего без вести и т.д.), то во втором - поиск неизвестных объектов (не установленного преступника, следов преступления и т.д.), имеющих значение для раскрытия и расследования преступления. В современных работах по криминалистике розыск в широком значении по-прежнему отождествляется с деятельностью по раскрытию преступлений и с

ОРД в целом, поскольку в его содержание включается обнаружение замышляемых, готовящихся и совершенных преступлений, а также установление виновных лиц. С зарождением теории ОРД понятие и сущность розыска становится предметом исследований в этой области научных знаний Первую кандидатскую диссертацию по проблемам розыскной работы ОРО в 1963 г. защитил В.А. Лукашов, который, выступая против расширительного толкования понятия розыска, ограничивал его содержание поиском уже известных правоохранительным органам объектов скрывшихся преступников; лиц, пропавших без вести, и иных категорий разыскиваемых. Такой подход к понятию розыскной работы в настоящее время прочно закрепился в оперативно-розыскной теории.

Нормативно-правовое обоснование розыска. Розыскная работа является стадией оперативно-розыскного процесса и, одновременно, самостоятельным направлением деятельности ОРО. Ей присущ ряд характерных отличительных признаков: нормативно-правовой характер, относимость к компетенции государственных правоохранительных органов и спецслужб, комплексность применяемых средств и методов, многоцелевая направленность и некоторые др.

Правовой характер розыскной работы заключается в том, что она основывается на нормах права и детально регламентируется нормативными актами как законодательного, так и подзаконного уровня.

К числу законодательных актов, составляющих правовую основу розыскной работы, следует в первую очередь отнести ФЗ об ОРД. В нем розыск включен в круг основных задач всей ОРД; определен перечень допустимых к применению в процессе розыска ОРМ; закреплены основания и условия их проведения, регламентированы другие важные аспекты розыскной работы.

Важным элементом правовой основы розыскной работы является уголовно-процессуальное законодательство, в котором закреплены основания для розыска скрывшихся от следствия и суда подозреваемых, обвиняемых и подсудимых, определены основные полномочия субъектов розыска (ст. 210, 238 и 253 УПК). Обязанности по осуществлению розыскной работы закреплены также в законах, регулирующих деятельность органов милиции и органов ФСБ. В Положении о Госнарко контроле России, утвержденном Указом Президента РФ от 6 июня 2003 г. № 624, на данный правоохранительный орган также возложена функция розыска подозреваемых и обвиняемых.

К нормативным актам подзаконного уровня относятся ведомственные приказы и инструкции, регламентирующие вопросы организации и тактики розыскной работы. Основными из них являются Инструкция об организации и тактике розыскной работы органов внутренних дел и Инструкция об организации и тактике установления личности граждан по неопознанным трупам, больных и детей, которые по состоянию здоровья или возрасту не могут сообщить о себе сведения, утвержденные приказом МВД России № 213 от 5 мая 1993 г.; Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола, утвержденная приказом МВД России от 28 февраля 2000 г. № 221 и согласованная с Генеральной прокуратурой Российской Федерации; межведомственная Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов Российской Федерации по линии Интерпола, утвержденная совместным приказом МВД России, Минюста России, ГТК России, ФСБ России, ФСНП России, ФПС России от 26 июня 2000 г. № 648/184/560/353/ 257/302; а также Инструкция о едином порядке осуществления межгосударственного розыска лиц, утвержденная решением Совета министров внутренних дел государств — участников СНГ от 30 января 2002 г.

Признаки, элементы и субъекты розыска. Существенным признаком розыскной работы является ее относимость к компетенции государственных органов. В связи с этим деятельность частных детективов по поиску без вести пропавших граждан и утраченного имущества, несмотря на определенную схожесть решаемых задач и используемых приемов, к понятию розыскной работы не относится.

Основным субъектом розыскной работы выступают ОРО, которые осуществляют розыск всех без исключения категорий разыскиваемых лиц. Непосредственно розыскную работу в ОВД выполняют подразделения СКМ, МОЕ и паспортно-визовой службы (ПВС). С учетом специфики и объема розыскной деятельности в указанных службах создаются розыскные подразделения или выделяются специальные сотрудники. Подразделения СКМ осуществляют розыск и установление личности следующих категорий разыскиваемых лиц:

• скрывшихся от дознания, следствия и суда (подозреваемых, обвиняемых, подсудимых);
• совершивших побег из-под стражи либо из мест лишения свободы (СКМ осуществляет розыск совместно с ОРО Минюста России);
• уклонившихся от исправительных работ;
• пропавших без вести;
• несовершеннолетних, ушедших из дома, школ-интернатов, детских домов, бежавших из приемников-распределителей и специальных образовательных учреждений;
• психически больных, ушедших из дома или медицинского учреждения;
• утративших связь с близкими родственниками;
• лиц, которые по состоянию здоровья или возрасту не могут сообщить о себе сведений;
• погибших (умерших) граждан по неопознанным трупам.

Подразделения МОБ осуществляют: розыск лиц, уклонившихся от воинского учета, призыва на военную службу или военные сборы — до решения вопроса о привлечении этих лиц к уголовной ответственности; установление личности граждан, не имеющих документов, удостоверяющих личность.

Подразделения ПВС осуществляют розыск: должников (ответчиков) по делам о взыскании алиментов, о возмещении вреда; лиц по делам о взыскании с них средств в пользу юридических и физических лиц; иностранных граждан и лиц без гражданства, уклонившихся от регистрации в ОВД.

Кроме ОВД розыскную работу выполняют и другие ОРО: подразделения ФСБ России, в частности, подозреваемых и обвиняемых, скрывшихся от следственных подразделений ФСБ; подразделения Госнаркоконтроля — подозреваемых и обвиняемых, совершивших преступления в сфере незаконного сбыта наркотиков; подразделения ГТК — подозреваемых, совершивших преступления, отнесенные к компетенции ГТК; оперативные подразделения УИС Минюста России — розыск осужденных, совершивших побег из мест отбывания наказания. Таким образом, круг субъектов розыскной работы достаточно широк и требует четкого взаимодействия и координации их действий. Меры и методы, используемые в процессе розыска. К отличительным признакам розыскной работы относится комплексность используемых средств и методов обнаружения разыскиваемых. Большие возможности для розыска имеют уголовно-процессуальные меры, включающие в себя проведение различных следственных действий (обысков, осмотров, допросов, выемку почтово-телеграфной корреспонденции и др.), изменение меры пресечения обвиняемому, направление отдельных поручений о производстве розыскных мероприятий и т.д.

Решающую роль в розыскной работе играют ОРМ, предусмотренные в ст. 6 ФЗ об ОРД, такие, как опросы, наведение справок, наблюдение, отождествление личности, обследование, контроль почтовых отправлений, ПТП и др.

В поиске особо опасных преступников, тщательно маскирующих свое местонахождение, ОРМ проводятся, как правило, негласно, с использованием конфиденциальной помощи граждан и специальных технических средств.

Важное место в розыскной работе отводится организационным мероприятиям, включающим в себя создание надежной системы обмена информацией, формирование и использование розыскных учетов, ориентирование участников розыска, информирование населения, использование средств массовой информации и т.д.

В процессе розыскной работы широко применяются административно-правовые меры, такие, как проверка документов, удостоверяющих личность, административное задержание, досмотр, посещение и осмотр жилых и иных помещений при преследовании разыскиваемых лиц, оцепление (блокирование) территории, остановка и осмотр транспортных средств и др.

Розыскную работу трудно себе представить без использования криминалистических методов идентификации личности, а также криминалистических учетов. Кроме этого, в процессе розыскной работы могут использоваться и иные специальные мероприятия (поисково-спасательные, применение служебно-розыскных собак, прочесывание местности и т.д.), которые вполне правомерно можно называть розыскными. Для розыскной работы характерно ведение особого делопроизводства в форме розыскных дел и дел по установлению личности неизвестных лиц. Заведение этих дел является обязательным требованием к организации розыска и сопровождается составлением целого ряда учетных документов. Основания и порядок заведения розыскных дел и дел по установлению личности неизвестных регламентируются ведомственными нормативными актами правоохранительных органов. Задачи розыска, его отличие от раскрытия преступлений. Определение розыска. Розыскная работа нацелена на решение трех основных задач: обнаружение местонахождения известных правоохранительным органам лиц (подозреваемых, обвиняемых, подсудимых, пропавших без вести, иных категорий разыскиваемых), установление личности трупов и лиц, не могущих сообщить сведений о себе в силу состояния здоровья или возраста, а также предупреждение уклонения лиц от уголовной ответственности, отбывания наказания, исполнения определенных обязанностей, безвестного исчезновения.

Розыскную работу следует отличать от комплексной деятельности по раскрытию преступлений. Если основной задачей розыска является обнаружение уже известных, установленных лиц, для привлечения к уголовной ответственности которых имеются необходимые правовые основания, то основной задачей раскрытия преступлений является установление неизвестных лиц, совершивших преступление и сбор доказательств их виновности.

Объявление розыска производится только после вынесения следователем (или лицом, производящим дознание) постановления о привлечении в качестве подозреваемого, обвиняемого, а начало деятельности по раскрытию преступления не связано с принятием какого-либо процессуального решения. Если при розыске подозреваемых, обвиняемых, подсудимых правоохранительные органы располагают достаточно многообразной информацией о личности разыскиваемого лица (установочные данные, приметы, дактилоскопические карты, фотографии, сведения о родственных и близких связях и т.д.), то на

первоначальном этапе раскрытия большинства преступлений установление преступника протекает в условиях острого дефицита информации о его личности, особых приметах, связях и местах возможного нахождения.

Розыскная работа как разновидность правоохранительной деятельности, основанной на комплексном применении оперативно-розыскных и уголовно-процессуальных мер, является одновременно частью ОРД и частью уголовного судопроизводства. Поэтому понятие розыска можно рассматривать как самостоятельное междисциплинарное понятие, частично подчиненное двум разным понятиям, объединившее в себе часть содержания понятия уголовного судопроизводства и часть содержания понятия ОРД. Таким образом, под розыскной работой (розыском) понимается базирующаяся на уголовно-процессуальном и оперативно-розыскном законодательстве и отдельных подзаконных нормативных актах комплексная система оперативно-розыскных, уголовно-процессуальных, административно-правовых и иных мероприятий, осуществляемых в рамках особого делопроизводства (стадии оперативно-розыскного процесса) уполномоченными на то законом субъектами и направленных на обнаружение местонахождения подозреваемых, обвиняемых и подсудимых, без вести пропавших лиц и иных категорий разыскиваемых, выявление и устранение условий, способствующих длительному укрывательству разыскиваемых и безвестному исчезновению. Виды розыска. В зависимости от территориальных границ осуществления ОРМ розыск делится на четыре основных вида: местный, федеральный, межгосударственный и международный. Применение того или иного вида розыска зависит от наличия соответствующих правовых оснований и соблюдения определенных процедурных требований.

Местный розыск — это вид розыска, проводимого в основном в пределах территории одного субъекта РФ по месту его объявления, при котором сигнальная система оперативно-справочных учетов используется локально. При этом не исключается возможность проведения отдельных розыскных мероприятий за пределами территориальной юрисдикции инициатора розыска им самим либо по его письменному заданию оперативными подразделениями других правоохранительных органов. Федеральный розыск — это вид розыска, проводимого на территории всей РФ, при котором сигнальная система оперативно-справочных учетов правоохранительных органов используется централизованно. Федеральный розыск начинается в случаях, когда возможности местного розыска исчерпаны либо разыскиваемое лицо представляет повышенную общественную опасность.

Межгосударственный розыск — это вид розыска, направленный на обнаружение разыскиваемых лиц, находящихся за пределами государства (инициатора розыска), но на территории государств—участников СНГ, при котором используются сигнальные системы всех оперативно-справочных учетов ИЦ и адресных бюро МВД стран Содружества.

Международный розыск по каналам Интерпола — это вид розыска, направленный на обнаружение разыскиваемых лиц, находящихся за пределами РФ, в котором принимают участие правоохранительные органы зарубежных стран, через посредничество Национального центрального бюро (НЦБ) Интерпола при МВД России. Розыскная работа в зависимости от осуществляющих ее субъектов делится еще на три самостоятельных вида: розыскная работа следователя и дознавателя, розыскная работа ОРО, розыскная работа МОБ (включая ПВС). Каждый из этих видов розыска изучается различными юридическими науками и различными учебными дисциплинами. Розыскная работа следователя и дознавателя является предметом изучения частной научной теории — криминалистическим учением о розыске и самостоятельным разделом одноименной учебной дисциплины.

Розыскная работа ОРО изучается оперативно-розыскной теорией. Розыскная работа МОБ и ПВС относится к сфере отношений, регулируемых административным правом, и изучается в соответствующем учебном курсе. Предметом рассмотрения в данной главе является розыскная работа ОРО, которая, в свою очередь, в зависимости от категорий разыскиваемых лиц может быть разделена на три самостоятельных направления: розыск подозреваемых, обвиняемых подсудимых и осужденных, розыск лиц, пропавших без вести, и установление личности граждан по неопознанным трупам.

§ 2. Розыск скрывшихся подозреваемых, обвиняемых, подсудимых и осужденных

Под скрывшимися лицами понимаются подозреваемые, обвиняемые, подсудимые и осужденные, скрывшиеся от следствия и суда; совершившие побег из ИВС, из-под конвоя милиции, из зала судебного заседания, из исправительных и воспитательных колоний, тюрем, лечебных ИУ, СИЗО, из-под конвоя, а также уклонившиеся от исправительных работ — после принятия судом решения о замене исправительных работ другими видами наказания.

Розыск скрывшихся лиц начинается с проведения первоначальных проверочных и поисковых мероприятий, направленных на обнаружение и физическое задержание разыскиваемых. В зависимости от категории разыскиваемых и обстоятельств их сокрытия от правоохранительных органов первоначальные мероприятия по розыску могут осуществляться в безотлагательном либо обычном порядке.

Правоохранительные органы обязаны безотлагательно реагировать на информацию, содержащую данные о побегах задержанных, арестованных и осужденных из ИВС, СИЗО, ИУ, а также из-под конвоя милиции или из-под охраны подразделений ГУИН. Организационное обеспечение неотложных действий при побеге задержанного или арестованного из ИВС или от конвоя милиции возложено на дежурные части ОВД. Они организуют преследование бежавших по горячим следам; поиск на местности; выставление постов, заслонов на маршрутах наиболее вероятного движения и засад в местах возможного появления разыскиваемых; ориентирование на розыск по приметам личного состава; использование в розыске СМИ.

При побеге арестованных и осужденных из СИЗО и ИУ первоначальные мероприятия по розыску осуществляются розыскными подразделениями этого ведомства. ОВД в этом случае оказывают содействие подразделениям ГУИН согласно заранее разработанным совместным планам.

В случае побега подозреваемых, обвиняемых, подсудимых и осужденных за тяжкие и особо тяжкие преступления по решению руководителя ОВД может вводиться в действие специальный план по розыску под условным наименованием «Сирена». Этот план включает в себя предварительный расчет сил и средств, необходимых для проведения широкомасштабной операции по задержанию преступников, а также порядок оповещения, сбора и расстановки личного состава. В нем с учетом особенностей местности устанавливаются конкретные места для выставления постов, заслонов и засад, позволяющие надежно блокировать территорию административного района; определяется состав поисковых групп и групп захвата; разрабатываются функциональные обязанности участников операции и предусматриваются меры по организации устойчивой связи между ними. Планы розыскных операций «Сирена» имеются в каждом территориальном ОВД, они органически взаимосвязаны с аналогичными планами в масштабе республики, края, области и скоординированы с соответствующими планами соседних ОВД, в том числе и на транспорте. В необходимых случаях они могут вводиться на территории нескольких административных образований либо на территории субъекта РФ в целом.

В обычном порядке осуществляются первоначальные мероприятия по розыску подозреваемых, обвиняемых, скрывшихся от следствия, в отношении которых была избрана мера пресечения, не связанная с лишением свободы. Этот порядок предполагает активное участие в розыске следователей и дознавателей, в производстве которых находится уголовное дело. При этом следует иметь в виду, что неявка подозреваемого и обвиняемого по вызову или отсутствие его по месту постоянного проживания еще не являются основанием для вывода о сознательном уклонении от следствия или суда. В таких случаях необходимо удостовериться, что отсутствие подозреваемого или обвиняемого вызвано умышленным уклонением от привлечения к уголовной ответственности.

При подтверждении факта уклонения от следствия и неизвестности местонахождения подозреваемого или обвиняемого следователь (дознаватель) проводит необходимые следственные действия, направленные на его обнаружение (допросы близких родственников и сослуживцев, обыски и осмотры его жилища); накладывает арест на его почтово-телеграфную корреспонденцию; обобщает и анализирует имеющиеся в уголовном деле сведения о личности скрывшегося лица, собирает дополнительные данные о его возможном местонахождении. В соответствии с УПК при наличии оснований принимается процессуальное решение об объявлении розыска подозреваемого или обвиняемого и в необходимых случаях изменяется мера пресечения. Розыск может быть объявлен как во время производства предварительного следствия, так и одновременно с его приостановлением.

Постановление об объявлении в розыск, с приложением копий постановлений о привлечении в качестве подозреваемого или обвиняемого, об избрании меры пресечения, справки о личности разыскиваемого не позднее трех дней передается через канцелярию в розыскное подразделение правоохранительного органа. Поручение розыска розыскному подразделению не освобождает следователя (дознавателя) от процессуального участия в розыске обвиняемого.

При получении материалов объявления подозреваемого или обвиняемого в розыск сотрудник розыскного подразделения информирует личный состав правоохранительного органа о личности и приметах разыскиваемого, включая сведения об уклонении в суточную сводку о происшествиях и преступлениях. По месту жительства и работы разыскиваемого, а также в местах его вероятного нахождения выявляются лица, которым могут быть известны сведения о местонахождении обвиняемого либо иные данные, способствующие розыску. В ОРО, на территории, обслуживания которых вероятно появление разыскиваемого, и по маршрутам его возможного передвижения, направляются розыскные ориентировки. Кроме того, следует провести проверку по учетам лиц, содержащихся в ИВС, СИЗО, спецприемниках для административно арестованных, а также по учетам неопознанных трупов и лиц, по состоянию здоровья не могущих сообщить о себе сведений.

После проведения первоначальных проверочных мероприятий не позднее 10 суток с момента поступления в розыскное подразделение постановления о розыске подозреваемого или обвиняемого кроме случаев, не терпящих отлагательства, принимается решение о заведении розыскного дела.

Розыскное дело является одним из видов ДОУ, заведение которых предусмотрено ст. 10 ФЗ об ОРД. Оно служит для накопления информации о ходе и результатах розыска, ее анализа, систематизации, планирования работы, а также контроля за ее законностью и эффективностью. В нем сосредоточиваются уголовно-процессуальные документы, являющиеся юридическим основанием для объявления розыска и осуществления ОРМ; общие планы работы по розыскному делу и частные планы решения отдельных тактических задач; справки об их выполнении; материалы служебной переписки и другие оперативно-служебные документы.

О заведении розыскного дела выносится постановление, которое утверждается руководителем территориального правоохранительного органа. Одновременно заполняются предусмотренные ведомственными нормативными актами учетно-регистрационные документы на разыскиваемое лицо, включающие в себя статистическую и розыскную карточки, информационно-поисковую и опознавательную карты, а также сторожевой листок. Все учетно-регистрационные документы направляются в информационный центр МВД, УВД субъекта РФ, а сторожевые листки помещаются в картотеке адресного бюро паспортно-визовой службы.

При заведении розыскного дела составляется план мероприятий, являющийся организационной основой работы в период местного розыска. План розыскных мероприятий утверждается руководителем правоохранительного органа. В плане работы по розыскному делу должны быть сформулированы розыскные версии о предполагаемом месте пребывания разыскиваемого, указаны необходимые общепоисковые мероприятия и конкретные мероприятия по проверке каждой выдвинутой версии. Общепоисковые мероприятия, планируемые по любому розыскному делу, должны включать в себя:

• опрос родственников, знакомых, соседей и сослуживцев разыскиваемого лица с целью установления мест возможного нахождения, маршрутов движения, связей, примет, характеристики личности;
• информирование о розыске бюро ЗАГС по месту рождения и последнего жительства скрывшегося подозреваемого или обвиняемого, куда он может обратиться с просьбой об изменении фамилии, о получении копии свидетельства о рождении, браке, разводе и т.д.;
• сообщение в отдел кадров по месту последнего места работы — для внесения отметки о розыске в его личное дело;
• извещение военкомата о розыске подозреваемого или обвиняемого с целью воспрепятствования снятия его с воинского учета без уведомления об этом ОРО;
• получение фотографий, образцов почерка, установление группы крови разыскиваемого;
• направление розыскных ориентировок в ОРО, на территории обслуживания которых вероятно появление разыскиваемых;
• направление заданий в спецприемники для административно арестованных и приемники-распределители с целью выявления разыскиваемых среди задержанных лиц; . ориентирование работников специальных оперативно-поисковых групп о приметах разыскиваемых;
• истребование дактилоскопических карт с отпечатками пальцев рук или иной идентификационной информацией, имеющейся в информационных центрах правоохранительных органов;
• использование конфиденциального содействия граждан, располагающих необходимой для розыска информацией;
• проведение необходимых ОРМ, предусмотренных ФЗ об ОРД;
• в необходимых случаях внесение предложений о наложении ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, поступающую в адрес разыскиваемого, его родственников или иных связей.

При выполнении плана розыскных мероприятий, получении дополнительных данных или выдвижении новых версий разрабатывается план дополнительных мероприятий. Для осуществления наиболее сложных ОРМ могут составляться отдельные планы.

Важным организационно-правовым средством осуществления местного розыска является подготовка розыскных заданий с указанием мероприятий, которые необходимо провести по розыску. Розыскные задания направляются в те ОРО, на территории обслуживания которых, по имеющимся данным, разыскиваемый имеет конкретные связи и где наиболее вероятно его появление. Розыскные задания составляются по определенной форме, предусмотренной ведомственными нормативными актами. Необходимость выполнения розыскных заданий напрямую вытекает из смысла ст. 14 ФЗ об ОРД, регламентирующей обязанности ОВД.

Исполнение розыскных заданий организуется немедленно по их получении и ответ инициатору розыска направляется не позднее 10 суток с момента получения задания. При невозможности выполнения розыскного задания в указанные сроки инициатору розыска направляется предварительный ответ, в котором сообщается о принятых мерах, их результатах и сроках завершения исполнения задания.

Федеральный розыск скрывшихся преступников объявляется ОРО МВД, ФСБ, Госнаркоконтроля, ГТК и осуществляется во взаимодействии с иными ОРО, с использованием возможностей других федеральных органов исполнительной власти в соответствии с их компетенцией.

Сроки объявления федерального розыска скрывшихся лиц зависят от тяжести совершенных ими преступлений. Лица, совершившие тяжкие и особо тяжкие преступления, побег из ИУ и СИЗО, вооруженные огнестрельным оружием либо взрывчатыми веществами, Разыскиваемые за причастность к террористическим актам, члены террористических организаций, ОПГ и ОПС объявляются в федеральный розыск немедленно после принятия процессуального решения о производстве розыска. Обвиняемые, совершившие преступления небольшой или средней тяжести, объявляются в федеральный розыск по истечении трех месяцев со дня объявления местного розыска. В то же время этих лиц разрешается объявлять в федеральный розыск ранее установленного срока, если у руководителя правоохранительного органа имеются достаточные основания полагать, что меры местного розыска полностью исчерпаны. Для объявления лица в федеральный розыск выносится постановление, которое подписывается руководителем правоохранительного органа, затем вместе с розыскным делом и учетно-регистрационными документами направляется в вышестоящее розыскное подразделение ОРО для проверки обоснованности принятого решения и утверждения. После соответствующей регистрации в информационном центре МВД (УВД) субъекта РФ постановление об объявлении федерального розыска направляется в ГИЦ МВД России для постановки на централизованный федеральный учет. При получении постановления ГИЦ МВД России по своим каналам связи информирует ИЦ МВД (УВД) всех субъектов РФ, которые ставят разыскиваемых лиц на свои оперативно-справочные учеты. На основании сведений, представленных субъектами федерального розыска, ГИЦ МВД России готовит и рассылает специальные бюллетени о розыске особо опасных преступников в ОВД всех субъектов РФ, Минюст России, ФСБ России, Госнаркоконтроля России и ГТК России.

Инициатор розыска может возбудить перед вышестоящим подразделением ходатайство о заведении дубликатов розыскного дела или перепоручении розыска другому правоохранительному органу. Если это касается правоохранительных органов другого субъекта РФ, то такое решение может приниматься лишь на уровне МВД России. При перепоручении розыска другому исполнителю розыскное дело направляется ему, а инициатор уведомляется в письменной форме.

Межгосударственный розыск объявляется, когда меры розыска внутри одного из государств — участников СНГ исчерпаны и имеются основания полагать, что

разыскиваемое лицо выехало за пределы данной страны. Для объявления лица в межгосударственный розыск выносится специальное постановление, которое через информационные центры МВД направляется в Межгосударственный информационный банк (МИБ), созданный в ГИЦ МВД России. В свою очередь, МИБ сведения на указанных лиц немедленно передает в информационные центры всех МВД государств -членов СНГ для размещения в своих оперативно-справочных картотеках. Межгосударственный розыск объявляется только при условии, что в отношении разыскиваемого лица избрана мера пресечения в виде заключения под стражу. На территории РФ объявление межгосударственного розыска происходит одновременно с объявлением лица в федеральный розыск без вынесения специального постановления, поэтому нередко эти два вида розыска отождествляются.

Международный розыск объявляется в том случае, если в результате проведенных ОРМ получены данные о выезде разыскиваемого лица за пределы РФ, либо достоверно установлены имеющиеся у разыскиваемого родственные, дружеские и иные связи за пределами РФ, либо получена информация о намерении разыскиваемого выехать за рубеж с деловой или другой целью.

По общему правилу, лицо объявляется в международный розыск после либо одновременно с объявлением федерального розыска. Однако при наличии достоверных сведений о выезде разыскиваемого лица из РФ международный розыск может объявляться незамедлительно с одновременным объявлением федерального розыска.

§ 3. Розыск лиц, пропавших без вести

Под без вести пропавшими понимаются лица, исчезнувшие внезапно без видимых к тому причин, местонахождение и судьба которых для окружающих неизвестны, в том числе несовершеннолетние, ушедшие из дома, школ-интернатов, детских домов, бежавшие из центров временной изоляции и специальных образовательных учреждений; психически больные, ушедшие из дома или медицинского учреждения, а также утратившие связь с близкими родственниками.

Розыск лиц, пропавших без вести, относится к компетенции ОВД, которые обязаны безотлагательно реагировать на сигналы о безвестном исчезновении граждан. Дежурный по ОВД, получив заявления (сообщения) о безвестном исчезновении человека, регистрирует его в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях, независимо от места его последнего нахождения, при этом он не вправе отказать в приеме заявления о безвестном исчезновении человека по мотивам исчезновения на территории, обслуживаемой другим ОВД.

После этого заполняется предусмотренный Инструкцией об организации и тактике розыскной работы ОВД формализованный бланк протокола заявления. С целью проверки заявления (сообщения) проводятся опросы граждан, которым могут быть известны обстоятельства исчезновения и иные сведения, имеющие значение для выяснения судьбы пропавшего.

Пропавшее лицо проверяется по учетам бюро регистрации несчастных случаев (БРНС), задержанных и арестованных, медицинских вытрезвителей, спецприемников для административно арестованных и приемников-распределителей. О приметах пропавшего ориентируются наряды патрульно-постовой службы, дежурные части соседних ОВД, в том числе на транспорте.

В случае необходимости организуется выезд к последнему месту жительства разыскиваемого дежурной следственно-оперативной группы для выяснения обстоятельств исчезновения, осмотра жилища пропавшего, прилегающей местности и проверки мест его возможного нахождения.

При наличии сведений о том, что пропавший оказался в условиях, угрожающих его жизни (здоровью), и во всех случаях исчезновения малолетних детей дежурным по ОВД организуются поисково-спасательные работы.

Получив достоверные данные об исчезновении человека с территории, обслуживаемой другим ОВД, необходимые для розыска сведения немедленно передают в ОВД по территориальности телеграфом, а материалы первичной проверки затем высылаются почтой. При безвестном исчезновении лица в пути следования железнодорожным, воздушным, водным транспортом или на объектах обслуживания ОВД на транспорте неотложные действия по розыску осуществляются их дежурными частями. Если в процессе первоначальных розыскных мероприятий будут установлены признаки, дающие основания полагать, что разыскиваемый пропал вследствие совершенного в отношении него преступления, организуются мероприятия по его раскрытию, установлению и задержанию виновных. К числу таких признаков относятся:

• отсутствие намерений к отъезду и причин для сокрытия от близких родственников, ухода из дома на длительное время;
• отсутствие заболевания, которое может обусловить скоропостижную смерть либо потерю памяти;
• наличие по месту жительства или работы пропавшего личных документов и вещей, без которых он не может обойтись длительное время;
• наличие длительных и острых конфликтов в семье;
• наличие преступных связей и угроз в адрес исчезнувшего лица;
• наличие объяснений опрошенных лиц, указывающих на возможное совершение преступления;
• не сообщение либо беспричинно запоздалое сообщение об исчезновении человека в правоохранительные органы близкими родственниками;
• исчезновение с автотранспортом либо связанное с отторжением собственности, обменом жилья, а также некоторые другие обстоятельства.

Розыскное дело на без вести пропавшее лицо заводится ОВД, на территории обслуживания которого достоверно установлено последнее место пребывания (нахождения) разыскиваемого. Это правило распространяется и на лиц, пропавших без вести в пути следования железнодорожным, водным, воздушным или автомобильным транспортом.

Если в процессе осуществления розыска будет достоверно установлено иное место последнего пребывания (нахождения) разыскиваемого, розыск может быть перепоручен вышестоящим ОВД соответствующему территориальному подразделению. Перепоручение розыска ОВД другого субъекта РФ осуществляется МВД России. Основанием для заведения розыскного дела на без вести пропавших являются:

• заявление или сообщение о пропавшем без вести;
• заявление об утрате связи с родственниками по прямой линии;
• заявление или сообщение об ушедшем из дома, школы-интерната, детского
• дома, а также бежавшем из приемника-распределителя, специальной школы или
• специального училища несовершеннолетнем;
• заявление или сообщение о психически больном, ушедшем из дома или специального медицинского учреждения, где он содержался.

Розыскные дела не заводятся на лиц, пропавших при очевидных обстоятельствах (при морских, речных, железнодорожных и авиационных катастрофах, при стихийных бедствиях, гибели в водоемах и т.д.), подтвержденных соответствующими документами или показаниями свидетелей, но трупы которых обнаружены не были. Опознавательные карты на этих лиц выставляются в информационные центры в обычном порядке, с отметкой «Без заведения розыскного дела».

Розыск граждан, потерявших связь с родственниками, осуществляет ОВД по месту постоянного жительства заявителей. При изменении заявителем места жительства розыскное дело пересылается в ОВД по новому постоянному месту жительства. Лица, пропавшие без вести при криминальных обстоятельствах, объявляются в федеральный и межгосударственный розыск немедленно, одновременно с заведением розыскного дела. Во всех остальных случаях — по истечении трех месяцев с начала объявления местного розыска.

Лица, пропавшие без вести, могут объявляться в международный розыск в порядке, аналогичном для розыска скрывшихся преступников, если получены данные о выезде разыскиваемого за пределы РФ.

При обнаружении без вести пропавшего или утратившего связь с родственниками, если он совершеннолетний и не является психически больным, ОВД сообщает заявителю лишь при его согласии на это. При обнаружении разыскиваемых несовершеннолетних они доставляются в ближайший центр временной изоляции несовершеннолетних, о чем уведомляется инициатор розыска.

Розыскное дело на без вести пропавшего может быть прекращено, если со времени объявления в розыск прошло 15 лет, а уголовное дело по данному факту не возбуждалось. По истечении 5 лет производство по делу может быть приостановлено по мотивированному постановлению руководителя ОВД. если исчерпаны все возможности для обнаружения без вести пропавшего. При этом учетные документы на лицо и розыскное дело продолжают находиться в картотеках адресного бюро, ИЦ МВД (УВД) субъектов РФ и ГИЦ МВД России в течение 10 лет. Приостановленные дела не учитываются в статистической отчетности как находящиеся в производстве. При вновь открывшихся обстоятельствах розыск возобновляется и розыскное дело ставится на учет.

Розыск потерявших связь с родственниками, как правило, ведется в течение года, однако в отдельных случаях он может быть продлен начальником органа внутренних дел на срок, необходимый для проверки новых данных.

§ 4. Установление личности граждан по неопознанным трупам и лиц, не могущих сообщить о себе сведений по возрасту или состоянию здоровья

Самостоятельным направлением розыскной работы является установление личности граждан по неопознанным трупам, больных и детей, которые по состоянию здоровья или возрасту не могут сообщить о себе сведений. Решение этой задачи, тесно связанной с деятельностью по раскрытию преступлений, розыску преступников и лиц, пропавших без вести, возложено на ОВД.

В соответствии с ведомственными инструкциями МВД России поступающие в дежурные части ОВД сообщения об обнаружении неопознанных трупов, больных и детей, не могущих сообщить о себе сведений, регистрируются в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях, а первоначальные мероприятия по их установлению должны проводиться незамедлительно.

На место обнаружения трупа направляется следственно-оперативная группа, которая производит его осмотр в порядке, предусмотренном ст. 178 УПК. Во время осмотра производятся опознавательная фотосъемка до и после туалета трупа, дактилоскопирование кистей рук, изъятие одежды, обуви, предметов и других вещей, обнаруженных на трупе и возле него, для подготовки их на опознание и экспертное исследование. Особое внимание обращается на обнаружение и фиксацию особых примет трупа, позволяющих провести отождествление его личности. Если труп нельзя осмотреть на месте обнаружения, это делается в морге или больнице до его вскрытия. Одновременно проводятся опросы граждан, обнаруживших труп, принимаются меры к выявлению лиц, возможно знавших умершего или которые могут оказать помощь в его опознании.

При исследовании трупа в морге производится его описание по методу словесного портрета; изготовление масок и слепков; рентгенографирование; детальное описание и фотографирование индивидуальных особенностей (рубцы, татуировки, родимые пятна, следы операций, физические недостатки); определение возраста, длины тела, стопы, окружности головы; подробное описание особенностей зубного аппарата (мосты, коронки, протезы); сбор образцов волос и крови.

На основании полученных данных заполняется опознавательная карта трупа с приложением образцов ткани, из которой изготовлена его одежда. В случае гнилостных изменений, разложения или скелетирования трупа череп, кости и другие объекты направляются на судебно-медицинское исследование для установления его пола, возраста, антропометрических данных и других необходимых для отождествления личности сведений. В исключительных случаях могут назначаться комплексные исследования по реконструкции признаков внешности трупа.

Захоронение неопознанных трупов разрешается следователем или руководителем ОВД только после принятия исчерпывающих мер по фиксированию и документальному оформлению их опознавательных признаков. Оно производится в специальных местах, отведенных на кладбище, по согласованию с местной администрацией. О факте захоронения составляется акт в двух экземплярах, в котором указывается пол неизвестного, возраст, время обнаружения трупа, время и точное место его захоронения с указанием номера участка, могилы и регистрационного номера свидетельства о смерти отдела загс. Акт подписывают лица, участвовавшие в захоронении. Его первый экземпляр приобщается к уголовному делу или делу по установлению личности неизвестного гражданина, а второй хранится в учетных документах администрации кладбища.

Кремирование неопознанных трупов запрещено.

При обнаружении неизвестного больного или ребенка сотрудники следственно-оперативной группы, прибывшие на место его обнаружения, опрашивают лиц, обнаруживших больного или ребенка, устанавливают обстоятельства его появления в данном месте, организуют его обследование специалистами медицинской службы, проводят осмотр его одежды, имеющихся при нем вещей, составляют описание внешности по методу словесного портрета, фотографируют его по правилам опознавательной фотосъемки, дактилоскопируют. Об обнаружении неизвестного лица оповещаются личный состав и соседние ОВД. Неизвестный больной или ребенок в возрасте до трех лет доставляется в медицинское учреждение, а старше трех лет — в Центр временной изоляции несовершеннолетних. На обнаруженных неизвестных больных и детей также составляются опознавательные карты.

После проведения первоначальных розыскных мероприятий по Установлению личности неопознанных трупов, неизвестных больных и детей, но не позже пяти суток с момента их обнаружения, а в исключительных случаях, с разрешения начальника ОВД, в срок не более 10 суток выносится постановление о заведении дела по установлению личности неизвестного. Основанием для его заведения служит постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по факту обнаружения трупа либо материалы об обнаружении неизвестного гражданина. Все официальные материалы, полученные в ходе до следственной проверки по факту обнаружения трупа, вместе с постановлением об отказе в возбуждении уголовного дела приобщаются к заведенному делу.

В случаях, когда неизвестное лицо пострадало от преступления, в соответствии с УПК решается вопрос о возбуждении уголовного дела и мероприятия по установлению личности проводятся в рамках уголовного дела и ДОУ. В деле по установлению личности неизвестного концентрируются процессуальные документы, полученные следователем (постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, протоколы осмотра места происшествия и трупа, отношение на производство судебно-медицинского исследования трупа, акт судебно-медицинского исследования трупа), материалы опроса граждан, обнаруживших труп, фотоснимки трупа (больного, ребенка), его особых примет, одежды; посмертные маски, слепки, рисунки; дактилоскопическая карта и карта с образцами тканей одежды; описание вещей и справка об их местонахождении; справка о результатах медицинского обследования больного (ребенка); справка о месте захоронения трупа или месте нахождения больного (ребенка); план работы по установлению личности. В плане работы по делу предусматриваются:

• проверка неопознанного трупа, больного или ребенка по учетам лиц, без вести пропавших, ИЦ МВД (УВД), а в необходимых случаях и по учетам ГИЦ МВД России; массивам дактилоскопической информации, формируемым в рамках государственной дактилоскопической регистрации; по учетам лечебных учреждений;
• направление сообщения об обнаруженном трупе, больном или ребенке в ИЦ МВД (УВД) для включения сведений о них в бюллетень оперативно-розыскной информации;
• изучение ориентировок о без вести пропавших, ушедших больных, похищенных детях, местонахождение которых устанавливается другими органами внутренних дел;
• выявление местных жителей, ранее видевших граждан, личность которых устанавливается;
• мероприятия по проверке версии о возможном прибытии указанных лиц из другой местности.

Учет неопознанных трупов, больных и детей осуществляется по опознавательным картам единого образца ИЦ МВД (УВД) и ГИЦ МВД России. Опознавательные и дактилоскопические карты составляются в двух экземплярах и не позже одного месяца с момента обнаружения неизвестного лица направляются в ИЦ МВД (УВД) для постановки на учет, откуда второй экземпляр карт после проверки не позднее двух месяцев направляется в ГИЦ МВД России. Опознавательные карты на неопознанные трупы, больных и детей стоят на учете 15 лет. ИЦ МВД (УВД) осуществляет контроль за своевременностью и полнотой постановки на учет неопознанных трупов, больных и детей, качеством заполнения карт; осуществляет постоянную поверку неопознанных трупов, больных и детей по массивам учетов без вести пропавших граждан и разыскиваемых преступников; оповещает ОВД о результатах проверки; обеспечивает своевременность постановки и снятия с учета; направляет опознавательные и дактилоскопические карты для проверки и постановки на учет в ГИЦ МВД России;; направляет сообщения об установлении личности и снятии с централизованного учета.

ГИЦ МВД России сосредоточивает информацию о неопознанных трупах, больных и детях, обнаруженных на территории всех субъектов РФ, и осуществляет их централизованный учет; контролирует своевременность постановки на учет и правильность заполнения опознавательных карт; проверяет неопознанные трупы, больных и детей по массивам без вести пропавших граждан и разыскиваемых преступников; оповещает ИЦ МВД (УВД) о результатах проверки. Если в ходе проверки в ГИЦ МВД России будет установлено сходство данных неопознанного трупа, больного, ребенка с данными без вести пропавшего, разыскиваемого преступника, об этом в И[Ц МВД (УВД), представившему материал, направляется ориентировка для проведения работ по опознанию личности. Опознавательная карта с отметкой остается в картотеке и используется в последующем поиске.

ИЦ МВД (УВД) данные ориентировки проверяет по учетным массивам и незамедлительно информирует инициатора розыска. Ориентировка берется на контроль и хранится в ИЦ. Результаты работы по опознанию ИЦ в трехмесячный срок сообщает в ГИЦ МВД России.

Если в ходе розыскных мероприятий получены данные о возможном сходстве неопознанного трупа или устанавливаемого лиц<а с конкретным без вести пропавшим лицом, но уголовное дело по данному факту не возбуждено, то в соответствии с ФЗ об ОРД проводится оперативно-розыскное отождествление личности, порядок которого Должен быть максимально приближен к процедуре проведения процессуального опознания.

При установлении неизвестных лиц ОВД незамедлительно письменно сообщает об этом родственникам, а также в отдел загс и бюро судебно-медицинской экспертизы для внесения соответствующих и детей, но не позже пяти суток с момента их обнаружения, а в исключительных случаях, с разрешения начальника ОВД, в срок не более 10 суток выносится постановление о заведении дела по установлению личности неизвестного. Основанием для его заведения служит постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по факту обнаружения трупа либо материалы об обнаружении неизвестного гражданина. Все официальные материалы, полученные в ходе до следственной проверки по факту обнаружения трупа, вместе с постановлением об отказе в возбуждении уголовного дела приобщаются к заведенному делу.

В случаях, когда неизвестное лицо пострадало от преступления, в соответствии с УПК решается вопрос о возбуждении уголовного дела и мероприятия по установлению личности проводятся в рамках уголовного дела и ДОУ. В деле по установлению личности неизвестного концентрируются процессуальные документы, полученные следователем (постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, протоколы осмотра места происшествия и трупа, отношение на производство судебно-медицинского исследования трупа, акт судебно-медицинского исследования трупа), материалы опроса граждан, обнаруживших труп, фотоснимки трупа (больного, ребенка), его особых примет, одежды; посмертные маски, слепки, рисунки; дактилоскопическая карта и карта с образцами тканей одежды; описание вещей и справка об их местонахождении; справка о результатах медицинского обследования больного (ребенка); справка о месте захоронения трупа или месте нахождения больного (ребенка); план работы по установлению личности. В плане работы по делу предусматриваются: проверка неопознанного трупа, больного или ребенка по учетам лиц, без вести пропавших, ИЦ МВД (УВД), а в необходимых случаях — и по учетам ГИЦ МВД России; массивам дактилоскопической информации, формируемым в рамках государственной дактилоскопической регистрации; по учетам лечебных учреждений; направление сообщения об обнаруженном трупе, больном или ребенке в ИЦ МВД (УВД) для включения сведений о них в бюллетень оперативно-розыскной информации; изучение ориентировок о без вести пропавших, ушедших больных, похищенных детях, местонахождение которых устанавливается другими органами внутренних дел; выявление местных жителей, ранее видевших граждан, личность которых устанавливается; мероприятия по проверке версии о возможном прибытии указанных лиц из другой местности.

Учет неопознанных трупов, больных и детей осуществляется по опознавательным картам единого образца ИЦ МВД (УВД) и ГИЦ МВД России.

Опознавательные и дактилоскопические карты составляются в двух экземплярах и не позже одного месяца с момента обнаружения неизвестного лица направляются в ИЦ МВД (УВД) для постановки на учет, откуда второй экземпляр карт после проверки не позднее двух месяцев направляется в ГИЦ МВД России. Опознавательные карты на неопознанные трупы, больных и детей стоят на учете 15 лет. ИЦ МВД (УВД) осуществляет контроль за своевременностью и полнотой постановки на учет неопознанных трупов, больных и детей, качеством заполнения карт; осуществляет постоянную поверку неопознанных трупов, больных и детей по массивам учетов без вести пропавших граждан и разыскиваемых преступников; оповещает ОВД о результатах проверки; обеспечивает своевременность постановки и снятия с учета; направляет опознавательные и дактилоскопические карты для проверки и постановки на учет в ГИЦ МВД России; направляет сообщения об установлении личности и снятии с централизованного учета.

ГИЦ МВД России сосредоточивает информацию о неопознанных трупах, больных и детях, обнаруженных на территории всех субъектов РФ, и осуществляет их централизованный учет; контролирует своевременность постановки на учет и правильность заполнения опознавательных карт; проверяет неопознанные трупы, больных и детей по массивам без вести пропавших граждан и разыскиваемых преступников; оповещает ИЦ МВД (УВД) о результатах проверки. Если в ходе проверки в ГИЦ МВД России будет установлено сходство данных неопознанного трупа, больного, ребенка с данными без вести пропавшего, разыскиваемого преступника, об этом в ИЦ МВД (УВД), представившему материал, направляется ориентировка для проведения работ по опознанию личности. Опознавательная карта с отметкой остается в картотеке и используется в последующем поиске.

ИЦ МВД (УВД) данные ориентировки проверяет по учетным массивам и незамедлительно информирует инициатора розыска. Ориентировка берется на контроль и хранится в ИЦ. Результаты работы по опознанию ИЦ в трехмесячный срок сообщает в ГИЦ МВД России.

Если в ходе розыскных мероприятий получены данные о возможном сходстве неопознанного трупа или устанавливаемого лица с конкретным без вести пропавшим лицом, но уголовное дело по данному факту не возбуждено, то в соответствии с ФЗ об ОРД проводится оперативно-розыскное отождествление личности, порядок которого должен быть максимально приближен к процедуре проведения процессуального опознания.

При установлении неизвестных лиц ОВД незамедлительно письменно сообщает об этом родственникам, а также в отдел загс и бюро судебно-медицинской экспертизы для внесения соответствующих изменений в актовых записях регистрации смерти и журнале учета актов судебно-медицинских исследований трупов. Копия сообщения об установлении личности приобщается к делу.

Если в период работы по делу неизвестный больной или ребенок умер, то мероприятия по установлению его личности проводятся в порядке, предусмотренном для работы по установлению личности неопознанного трупа.

Дело по установлению личности неизвестного прекращается в связи с установлением личности либо по истечении пяти лет с момента его заведения. О прекращении дела выносится мотивированное постановление, утверждаемое руководителем органа внутренних дел. Второй экземпляр постановления направляется в ИЦ МВД (УВД) для производства отметки о сдаче дела в архив. Прекращенные по истечении срока дела сдаются в архив, где хранятся в течение Шлет.

На основании постановления о прекращении дела в связи с установлением личности ИЦ МВД (УВД) снимает устанавливаемое лицо со своего учета и направляет в ГИЦ МВД России соответствующее сообщение. Опознавательные карты на установленных граждан и разысканных без вести пропавших лиц после изъятия из учетных массивов хранятся в архивах ИЦ МВД (УВД) и ГИЦ МВД России в течение года, а затем уничтожаются.

§ 5. Особенности межгосударственного розыска лиц

Понятие и правовая основа осуществления межгосударственного розыска В соответствии с действующим законодательством межгосударственный розыск лиц представляет собой комплекс оперативно-розыскных, поисковых, информационно-справочных и иных мероприятий, направленных на обнаружение в целях последующего ареста и выдачи (экстрадиции) разыскиваемых лиц, находящихся за пределами государства — инициатора розыска, но в пределах территорий государств — участников СНГ. При межгосударственном розыске лиц используется сигнальная система всех оперативно-справочных учетов ИЦ и адресных бюро МВД государств — участников СНГ.

Объективная потребность в осуществлении межгосударственного розыска обусловила необходимость его правовой регламентации в целях четкой организации и оптимального проведения. Документом, положившим начало создания нормативной основы межгосударственного розыска, можно считать подписанное 24 апреля 1992 г. в г. Алма-Ате Соглашение о взаимодействии министерств внутренних дел независимых государств в сфере борьбы с преступностью. В соответствии со ст. 1 Соглашения одним из основных направлений сотрудничества сторон является «розыск преступников, лиц, скрывшихся от следствия и суда ...». МВД государств — участников СНГ в соответствии с Соглашением взаимодействуют друг с другом по вопросам розыска указанных лиц, руководствуясь законодательством своих государств.

Исторически сложившаяся демографическая и экономическая общность государств — бывших республик СССР, схожесть, а во многом и тождественность их уголовного, уголовно-процессуального законодательства, аналогичность структур их правоохранительных органов, тенденции государственного сближения этих стран и другие объективные причины обусловили подписание государствами -участниками СНГ Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 г.)( 7 октября 2002 г. подписана новая Конвенция по этим вопросам (находится на ратификации).

Объем правовой помощи, оказываемой государствами, подписавшими Минскую конвенцию, предусматривает, в том числе, розыск и выдачу лиц, совершивших преступления (ст. 6). Однако раздел IV « Правовая помощь по уголовным делам» Конвенции регулирует в основном вопросы, относящиеся собственно к выдаче, не затрагивая напрямую вопросов объявления и проведения розыска лиц, предшествующего выдаче.

Развитие практики взаимодействия государств - участников СНГ именно по вопросам объявления лиц в розыск во многом обусловило подписание ими в 1997 г. Протокола к Минской конвенции. Изменения и дополнения, содержащиеся в Протоколе, выделили розыск лиц в качестве самостоятельного вида правовой помощи, определили порядок его объявления. Наряду с закрепленной в Протоколе необходимостью запрашиваемой стороны по получении требования о выдаче немедленно принять меры к розыску и взятию под стражу лица, выдача которого требуется, существенной новацией является предусмотренная этим документом возможность осуществления розыска лица и до получения требования о его выдаче при наличии оснований полагать, что это лицо может находиться на территории запрашиваемой стороны. В этом случае розыск начинается с момента получения запрашиваемой стороной ходатайства об установлении разыскиваемого лица с просьбой о его задержании и указанием о том, что требование о выдаче будет представлено дополнительно.

Разыскиваемое лицо может быть задержано и без ходатайства, если имеются предусмотренные законодательством основания подозревать, что оно совершило на территории другой страны СНГ преступление, влекущее выдачу. Таким основанием может стать информация о межгосударственном розыске обвиняемого или подсудимого, сводки - ориентировки, информационные бюллетени и Другие документы. С утверждением на Заседании Совета министров внутренних дел (СМВД) государств — участников СНГ Временной инструкции о едином порядке осуществления межгосударственного розыска лиц (г. Баку, 12 сентября 1997 г.) этот вид розыска получил особую регламентацию и нормативное определение. В 2002 г. решением СМВД была утверждена новая Инструкция о едином порядке осуществления межгосударственного розыска лиц, заменившая Временную инструкцию. Инструкция определяет единый порядок взаимодействия МВД государств — участников СНГ и иных уполномоченных государственных органов, выполняющих правоохранительные функции при осуществлении межгосударственного розыска обвиняемых, подсудимых и осужденных, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда; лиц, уклоняющихся от исполнения уголовных наказаний и решений судов по искам; пропавших без вести граждан; при установлении личности граждан по неопознанным трупам.

В соответствии с указанием МВД России «Об объявлении Инструкции о едином порядке осуществления межгосударственного розыска лиц» от 28 марта 2002 г. № 1/1784 межгосударственный розыск на территории РФ аналогичен существующей системе федерального розыска и не подменяет собой международный розыск, проводимый по каналам Интерпола. Объекты межгосударственного розыска — те же, что определены нормативно-правовыми актами, регламентирующими осуществление федерального розыска.

В соответствии с Инструкцией о едином порядке осуществления межгосударственного розыска лиц субъектами межгосударственного розыска являются МВД стран Содружества, осуществляющие взаимодействие по вопросам розыска через свои центральные аппараты. Однако при наличии конкретной информации о местонахождении разыскиваемого лица возможно направление поручения о розыске в соответствующий территориальный или линейный ОВД.

По общему правилу каналы Интерпола в целях межгосударственного розыска лиц не используются, однако при наличии достоверных данных о местонахождении разыскиваемых как в одном из государств-участников СНГ, так и в государстве дальнего зарубежья, розыск осуществляется в соответствии с Уставом Интерпола и национальным законодательством.

Условия и порядок объявления межгосударственного розыска на территории СНГ

Формальным основанием объявления межгосударственного розыска является постановление, которое выносит ОВД, осуществляющий розыск. Постановление об объявлении межгосударственного розыска может быть вынесено в том случае, когда меры розыска внутри государства — инициатора розыска исчерпаны, разыскиваемое лицо не найдено и имеются основания полагать, что оно выехало в другое государство — участник СНГ. Основанием для построения таких предположений могут служить данные о возможном местонахождении разыскиваемых на территории одного из государств — участников СНГ, информация о намерении выезда или неоднократных выездах ранее в страны СНГ.

Инструкция о едином порядке осуществления межгосударственного розыска выделяет категории лиц, в отношении которых розыск объявляется незамедлительно — в течение суток. Это обвиняемые и лица, пропавшие без вести, при наличии достоверной информации об их пребывании или намерении выехать в другие государства СНГ. Сведения о лицах, объявленных в межгосударственный розыск, информационными центрами МВД передаются в созданный в соответствии с Соглашением о взаимодействии МВД в сфере обмена информацией (Чолпон-Ата, 1992 г.) МИБ шифротелеграммами с последующим направлением в пятидневный срок необходимых документов. Информацию на разыскиваемых лиц МИБ, держателем которого является МВД России, передает в ИЦ всех МВД для последующего размещения в оперативно-справочных картотеках ИЦ и адресных бюро.

В РФ вынесением постановления об объявлении федерального розыска автоматически объявляется и межгосударственный розыск на территории государств Содружества. Решение об объявлении федерального (а, следовательно, и межгосударственного) розыска принимает начальник ОВД или его заместитель по представлению сотрудника, в производстве которого находится розыскное дело. Одновременно с вынесением постановления об объявлении розыска сотрудником ОВД, осуществляющего розыск, заполняется информационно-поисковая карта (ИПК) на связи разыскиваемого и места его вероятного появления.

В соответствии с Наставлением по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек ОВД России ГИЦ МВД России формирует централизованный учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск. Этот учет предназначен для обеспечения мероприятий федерального и межгосударственного розыска лиц, пропавших без вести и скрывающихся от правоохранительных органов РФ и зарубежных государств. Основание для постановки на учет — постановление об объявлении розыска.

Наставление предусматривает следующий порядок объявления федерального (межгосударственного) розыска: инициатор розыска заполняет и направляет через территориальный ИЦ в ГИЦ МВД России постановление об объявлении федерального (межгосударственного) розыска (при необходимости срочного объявления розыска сведения о лицах незамедлительно передаются в ИЦ и ГИЦ по каналам шифрованной связи с последующим направлением постановления об объявлении федерального (межгосударственного) розыска. В ГИЦ федеральный учет разыскиваемых лиц осуществляется на базе АИС «ФР-Оповещение». Поступающие в ГИЦ постановления об объявлении федерального (межгосударственного) розыска контролируются и корректируются, подбираются в циркуляры на объявление розыска преступников и вводятся в базу данных АИС «ФР-Оповещение». Данная система осуществляет автоматизированную подготовку розыскных циркуляров для передачи их по каналам связи. Циркуляры в виде файлов в централизованном порядке из ГИЦ рассылаются в ИЦ правоохранительных органов государств — участников СНГ для осуществления межгосударственного розыска.

В целях исключения утраты розыскной информации ИЦ, направившие в ГИЦ постановление об объявлении или прекращении федерального (межгосударственного) розыска, проводятся постоянное отслеживание проходящих изменений после получения соответствующих циркуляров. Информация о состоявших в федеральном (межгосударственном) розыске лицах удаляется из базы данных АИС «ФР-Оповещение» по истечении пяти лет после прекращения розыска.

В случае поступления в ГИЦ МВД России постановления об объявлении межгосударственного розыска лица, уже находящегося в межгосударственном розыске по инициативе одной из стран СНГ, ГИЦ МВД России дополнительно включает сведения о лице в очередной циркуляр с указанием нового инициатора розыска. Как уже было отмечено, важным условием объявления межгосударственного розыска обвиняемых, подсудимых и осужденных является избрание в отношении разыскиваемого лица в государстве — инициаторе розыска меры пресечения в виде заключения под стражу.

Еще одно условие объявления межгосударственного розыска обвиняемых и осужденных — предварительное согласование вопроса о намерении запрашивать их выдачу с уполномоченными национальными органами. Выполнение данных условий является важной гарантией соблюдения прав разыскиваемых лиц при успешной реализациимероприятий по розыску в запрашиваемом государстве.

Порядок осуществления межгосударственного розыска При получении запроса от правоохранительных органов страны- инициатора о розыске и задержании преступника, правоохранительные органы запрашиваемого государства — участника СНГ осуществляют следующие мероприятия: рассматривают запрос на предмет достаточности информации; проводят соответствующую проверку по имеющимся в ОВД учетам и по базе данных ИЦ МВД; направляют информацию о розыске в ОВД, находящиеся на их территории; запрашивают в случае необходимости у инициатора розыска дополнительные сведения.

Решающую роль в розыскной работе играет проведение на территории запрашиваемой стороны ОРМ.

При производстве ОРМ, направленных на розыск скрывающихся лиц, большое значение имеет объем и характер информации, предоставляемой правоохранительными органами запрашивающей страны — инициатора розыска. Чем полнее эта информация, тем наиболее приемлемые для розыска конкретного лица мероприятия сможет выбрать запрашиваемая сторона.

При получении инициатором межгосударственного розыска новых фактов и сведений о возможном местонахождении разыскиваемого он незамедлительно информирует об этом ОВД стран СНГ для корректировки розыскных мероприятий.

При обнаружении разыскиваемого лица ОВД запрашиваемой стороны принимает меры к его задержанию. Вопросы задержания, заключения под стражу и выдачи решаются в соответствии с международными договорами и законодательством государства, на территории которого осуществлено задержание.

При задержании разыскиваемого лица незамедлительно принимаются меры к установлению его гражданства на момент задержания. В связи с этим у задержанного должно быть получено объяснение по вопросу о его гражданстве. На основании объяснения и других данных истребуется заключение ПВС органа, который произвел задержание, о гражданстве задержанного.

О наличии у задержанного лица гражданства запрашиваемого государства информируется соответствующий прокурор, а также МВД, являющееся инициатором розыска.

При отсутствии у задержанного лица гражданства страны пребывания, об этом информируется надзирающий прокурор, обеспечивается содержание задержанного под стражей до получения постановления Генеральной прокуратуры государства задержания об удовлетворении требования о выдаче или освобождения из-под стражи в тех случаях, когда выдача не может быть осуществлена.

ОВД, осуществивший задержание, должен проинформировать об этом ОВД — инициатор розыска, для извещения следователя (судьи), в производстве которого находится уголовное дело по обвинению разыскиваемого, для подготовки материалов о выдаче в Генпрокуратуру (прокуратуру); МВД (иной уполномоченный государственный орган, выполняющий правоохранительные функции), являющееся инициатором межгосударственного розыска, для осуществления контроля; Генпрокуратуру (прокуратуру) государства, на территории которого задержано разыскиваемое лицо; БКБОП СНГ для оказания содействия в осуществлении выдачи задержанных лиц.

§ 6. Особенности международного розыска по линии Интерпола

Международный розыск — это комплекс оперативно-розыскных, информационно-справочных и иных мероприятий компетентных органов государства — инициатора розыска и запрашиваемых зарубежных стран, направленный на обнаружение, арест и выдачу (экстрадицию) разыскиваемых лиц, проводимый на территории каждого из участвующих в розыске государств в соответствии с общими нормами и принципами международного права, а также в соответствии с международными договорами, заключенными между этими странами, и национальным законодательством. Международный розыск является одним из главных направлений международного сотрудничества государств в борьбе с преступностью. При осуществлении международного розыска сотрудничество государств осуществляется на основе общепризнанных принципов международного права, и, прежде всего, суверенного равенства государств, невмешательства во внутренние дела, добросовестного выполнения государствами взятых обязательств, уважения прав человека, а также неотвратимости наказания за совершенное противоправное деяние.

В ходе его осуществления используются все международно-правовые формы сотрудничества государств: заключение многосторонних и двусторонних договоров и соглашений, создание международных универсальных и региональных организаций. Но именно в Международной организации уголовной полиции (МОУП) — Интерполе — произошло организационное и процедурное оформление, а затем и всеобщее признание практики международного розыска скрывшихся преступников, и именно использование возможностей данной организации позволяет осуществлять розыск преступников в действительно всемирном масштабе.

Деятельность стран - участниц международного розыска по каналам Интерпола осуществляется через посредничество национальных центральных бюро (НЦБ) Интерпола и координируется Генеральным секретариатом МОУП. Постоянно действующему органу Интерпола принадлежит значительная роль в координации розыскных мероприятий в международном масштабе, в информационном обеспечении международного розыска (путем формирования и постоянной актуализации учетов разыскиваемых лиц) Именно входящим в структуру Генерального секретариата Интерпола подразделениям принадлежит право отмены международного розыска, объявленного по инициативе правоохранительных органов стран —участниц Интерпола, из-за недостатка предоставленных сведений или из-за нарушения норм Устава Интерпола. Но ведущая роль в объявлении и осуществлении международного розыска принадлежит национальным органам полиции стран — участниц Интерпола и создаваемым в их структуре НЦБ Интерпола.

Международный розыск по линии Интерпола осуществляется через посредничество НЦБ Интерпола и проводится на территории каждого из участвующих в розыске государств в соответствии с нормами международного права, а также в соответствии с национальными нормативными правовыми актами. При этом правоохранительными и иными государственными органами РФ и правоохранительными органами иностранных государств проводится комплекс оперативно-розыскных и информационно-справочных мероприятий, направленных на обнаружение разыскиваемых лиц. Через НЦБ Интерпола осуществляется международный розыск:

• обвиняемых и подсудимых, скрывшихся от органов дознания, следствия или суда;
• уклоняющихся от отбывания уголовного наказания или совершивших побег осужденных;
• лиц, пропавших без вести.

 НЦБ Интерпола обеспечивает взаимодействие правоохранительных и иных государственных органов РФ и правоохранительных органов иностранных государств — членов Интерпола в ходе осуществления ими международного розыска. По вопросам, связанным с организацией и осуществлением международного розыска, с НЦБ Интерпола взаимодействуют:

• Генеральный секретариат, НЦБ Интерпола иностранных государств, представители правоохранительных органов иностранных государств, аккредитованные при дипломатических представительствах и консульских учреждениях иностранных государств в РФ;
• филиалы НЦБ Интерпола, подразделения СКМ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ; главные управления, управления МВД России;
• розыскные подразделения УВДТ, а также осуществляющие розыскную работу подразделения УРО МВД России, розыскные подразделения ФСБ России, Госнаркоконтроля России, ГТК России, Минюста России.

I. Информационное обеспечение международного розыска обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести, по запросам органов внутренних дел Российской Федерации

Общие условия объявления международного розыска обвиняемых, осужденных и лиц, пропавших без вести

Через НЦБ Интерпола возможно объявление международного розыска только на территории иностранных государств — членов Интерпола.

Международный розыск объявляется лишь в том случае, если в результате проведенных ОРМ:

• получены данные о выезде разыскиваемого за пределы РФ;
• достоверно установлены имеющиеся у разыскиваемого родственные, дружеские и иные связи за пределами РФ;
• получена информация об имевшемся у разыскиваемого намерении выехать из РФ с деловой или другой целью.

Лицо объявляется в международный розыск после либо одновременно с объявлением федерального розыска.

При наличии подтвержденных сведений о выезде разыскиваемого лица из РФ международный розыск объявляется незамедлительно. Одновременно предпринимаются меры по незамедлительному объявлению лица в федеральный розыск. Международный розыск не подменяет собой межгосударственный розыск в пределах государств — участников СНГ и может осуществляться параллельно с ним.

Условия объявления международного розыска обвиняемых, задержанных и осужденных, а также лиц, пропавших без вести

Через НЦБ Интерпола не осуществляется международный розыск обвиняемых, подсудимых и осужденных за совершение преступлений, носящих политический, военный, религиозный или расовый характер.

Скрывшиеся обвиняемые и подсудимые объявляются в международный розыск через НЦБ Интерпола при условии, что они обвиняются в совершении преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления.

Уклоняющиеся от отбывания уголовного наказания и совершившие побег осужденные объявляются в международный розыск через НЦБ Интерпола при условии, что они осуждены к лишению свободы.

В организации международного розыска по каналам Интерпола может быть отказано в том случае, если в соответствии с национальным законодательством того государства, на территории которого требуется проведение розыскных мероприятий, общественно опасное деяние, в совершении которого обвиняется разыскиваемый или за совершение которого разыскиваемый был осужден, не влечет уголовной ответственности. Одновременно с объявлением скрывшихся обвиняемых, подсудимых и осужденных в международный розыск инициатором розыска в подразделение пограничного контроля ФСБ России направляется в установленном порядке запрос о постановке разыскиваемых лиц на контроль в пунктах пропуска через Государственную границу РФ. Объявление обвиняемых, подсудимых и осужденных в международный розыск через НЦБ Интерпола производится на основании обоснованного постановления об объявлении обвиняемого, осужденного в международный розыск.

Постановление об объявлении обвиняемого, осужденного в международный розыск является основанием для объявления международного розыска по каналам Интерпола с целью установления местонахождения разыскиваемого обвиняемого, подсудимого и осужденного.

Через НЦБ Интерпола объявляется также международный розыск с целью ареста и выдачи обвиняемого, осужденного.

Основанием для объявления международного розыска с целью ареста и выдачи является поручение Генеральной прокуратуры РФ обратиться по каналам Интерпола к компетентным органам иностранных государств с запросом о задержании разыскиваемого обвиняемого, подсудимого и осужденного до получения официального ходатайства о его выдаче.

Такое поручение содержит указание на необходимость объявления международного розыска обвиняемого, подсудимого и осужденного с целью его ареста и выдачи и подтверждение того, что в случае обнаружения или задержания разыскиваемого на территории иностранных государств (указывается, на территории каких именно государств) арест и выдача будут запрошены в установленном порядке. Объявление лиц, пропавших без вести, в международный розыск через НЦБ Интерпола производится на основании обоснованного постановления об объявлении лица, пропавшего без вести, в международный розыск.

До передачи в НЦБ Интерпола (в филиал) запроса об объявлении в международный розыск обвиняемого, подсудимого и осужденного или лица, пропавшего без вести, необходимо:

• установить факт получения разыскиваемым заграничного паспорта через АИС «Загранпаспорт» и ПВС по месту регистрации (постоянного жительства) разыскиваемого. В положительном случае запросить в соответствующем подразделении ПВС копии материалов, дающих основание на получение заграничного паспорта, и реквизиты заграничного паспорта (серию, номер, дату выдачи);
• принять меры к сбору сведений о личности разыскиваемого, в том числе материалов, необходимых для его идентификации;
• собрать другие сведения, документы, материалы, которые должен
• содержать запрос об объявлении в международный розыск.

В тех случаях, когда разыскиваемым является иностранный гражданин либо лицо без гражданства, проводятся проверки через: АИС«Криминал-И» ГИЦ МВД России с целью получения сведений о возможном совершении на территории РФ разыскиваемым либо в отношении его преступлений или административных правонарушений, осуждении него судом, а также выдворении за пределы РФ; Центр паспортно-визовой информации МВД России с целью получения сведений о временном проживании разыскиваемого на территории РФ или изменении им гражданства.

Меры, предпринимаемые НЦБ Интерпола при получении запроса об объявлении обвиняемого, осужденного или лица, пропавшего без вести, в международный розыск. Получив запрос об объявлении обвиняемого, подсудимого и осужденного или лица, пропавшего без вести, в международный розыск, НЦБ Интерпола (филиал) проверяет его на предмет соответствия вышеизложенным требованиям. На основании изучения поступившего запроса могут быть приняты следующие решения:

• о принятии мер по выполнению запроса об объявлении между народного розыска;
• о необходимости запросить дополнительные сведения, когда полученной информации недостаточно для объявления международного розыска;
• об отказе в объявлении международного розыска (если не соблюдены условия объявления международного розыска).

О принятом решении НЦБ Интерпола (филиал) извещает орган, от которого поступил запрос об объявлении международного розыска, направляя в его адрес извещение НЦБ Интерпола о мерах, принятых с целью организации международного розыска обвиняемого, подсудимого и осужденного и полученных в ходе розыска результатах, либо извещение НЦБ Интерпола о мерах, принятых с целью организации международного розыска лица, пропавшего без вести, и полученных в ходе розыска результатах.

При объявлении обвиняемого, подсудимого и осужденного или лица, пропавшего без вести, в международный розыск НЦБ Интерпола использует следующие возможности:

• направление запроса о розыске в одно или несколько иностранных государств — членов Интерпола;
• направление запроса о розыске во все иностранные государства — члены Интерпола;
• подготовка и передача в Генеральный секретариат ходатайств об издании международных уведомлений:
      — международного уведомления о розыске лица, пропавшего без вести, — YELLOW NOTICE {уведомление с «желтым углом»);
      — международного уведомления о розыске обвиняемого, подсудимого и осужденного, с целью установления его местонахождения — BLUE NOTICE (уведомление с «синим углом»);
      — международного уведомления о розыске обвиняемого, подсудимого и осужденного, с целью его ареста и выдачи — RED NOTICE (уведомление с «красным углом»).

Запрос об объявлении обвиняемого, подсудимого и осужденного или лица, пропавшего без вести, в международный розыск направляется во все государства — члены Интерпола в том случае, если:

• ОРМ, проведенные на территории тех иностранных государств, где у разыскиваемого имелись связи и где он мог находиться, результатов не дали;
• либо если при наличии подтвержденных сведений о выезде разыскиваемого за пределы РФ информации о его возможном местонахождении и связях не имеется.

Ходатайство об издании международного уведомления о розыске - YELLOW, BLU или RED NOTICE- направляется в Генеральный секретариат через один год после направления во все государства — члены Интерпола запроса об объявлении обвиняемого, подсудимого и осужденного или лица, пропавшего без вести, в международный розыск в том случае, если принятыми мерами установить местонахождение разыскиваемого не удалось.

Ходатайство об издании международного уведомления о розыске обвиняемого, подсудимого и осужденного с целью его ареста и выдачи — RED NOTICE — направляется в Генеральный секретариат только в том случае, если в НЦБ Интерпола из Генеральной прокуратуры РФ поступило подтверждение того, что в случае обнаружения или задержания на территории иностранных государств — членов Интерпола разыскиваемого обвиняемого, подсудимого и осужденного его арест и выдача будут запрошены в установленном порядке.

Ходатайство об издании международного уведомления о розыске обвиняемого, подсудимого и осужденного с целью его ареста и выдачи — RED NOTICE— может быть направлено в Генеральный секретариат до истечения одного года после направления во все государства—члены Интерпола запроса об объявлении обвиняемого, подсудимого и осужденного или лица, пропавшего без вести, в международный розыск, в том случае, если: разыскиваемым совершено особо тяжкое преступление; совершенным преступлением нанесен ущерб в крупном размере; имел место рецидив преступлений.

Взаимодействие между инициатором международного розыска и НЦБ Интерпола после объявления международного розыска

После передачи в НЦБ Интерпола либо в филиал запроса об объявлении обвиняемого, подсудимого и осужденного или лица, пропавшего без вести, в международный розыск инициатор международного розыска информирует НЦБ Интерпола либо филиал о: поступлении дополнительных сведений о возможном место нахождении разыскиваемого лица и его связях в иностранных государствах; необходимости продолжения международного розыска, для чего до истечения годичного срока объявления лица в международный розыск направляет соответствующее подтверждение — ежегодное уведомление о необходимости продолжения международного розыска. Уведомление о необходимости продолжения международного розыска должно направляться в НЦБ Интерпола либо в филиал не реже одного раза в год; прекращении международного розыска. Копия постановления о прекращении международного розыска передается в НЦБ Интерпола, либо в филиал, в течение двух суток с момента вынесения постановления. Филиал передает постановление в НЦБ Интерпола в срок не более двух суток с момента получения.

Если в ходе осуществления международного розыска из НЦБ Интерпола иностранных государств в адрес НЦБ Интерпола поступает сообщение о связях и возможном местонахождении разыскиваемого, НЦБ Интерпола предпринимаются меры по активизации международного розыска. О поступившем сообщении и о мерах по активизации международного розыска НЦБ Интерпола либо филиал информирует инициатора международного розыска.

По своему усмотрению НЦБ Интерпола может расширить регион международного розыска как лиц, пропавших без вести, так и обвиняемых, подсудимых, осужденных. О расширении региона международного розыска НЦБ Интерпола либо филиал уведомляет инициатора международного розыска. Прекращение международного розыска

Международный розыск обвиняемых, подсудимых, осужденных, а также лиц, пропавших без вести, прекращается в связи с достижением цели розыска или истечением его срока. Срок международного розыска ограничивается одним годом. Для его продолжения в НЦБ Интерпола следует ежегодно направлять уведомление о необходимости продолжения международного розыска.

Международный розыск лица, пропавшего без вести, прекращается:

• в случае установления местонахождения разыскиваемого на территории иностранного государства или на территории РФ;
• в случае обнаружения на территории иностранного государства или в РФ трупа, идентифицированного как разыскиваемый, либо получения документально подтвержденных сведений о смерти разыскиваемого;
• по истечении одного года после объявления международного розыска.

Международный розыск обвиняемых, подсудимых, осужденных, разыскиваемых с целью установления местонахождения прекращается:

• в случае установления местонахождения разыскиваемого на территории иностранного государства или в РФ;
• в случае обнаружения на территории иностранного государства или в РФ трупа, идентифицированного как разыскиваемый, либо получения документально подтвержденных сведений о смерти разыскиваемого;
• в случае прекращения уголовного дела;
• вследствие акта амнистии;
• по истечении одного года после объявления международного розыска.

Международный розыск обвиняемых, подсудимых, осужденных, разыскиваемых с целью ареста и выдачи прекращается:

после выдачи разыскиваемого из иностранного государства либо, при невозможности выдачи, после привлечения его к уголовной ответственности в иностранном государстве за преступление, в связи с которым он разыскивался;

• в случае задержания разыскиваемого на территории РФ;
• в случае обнаружения на территории иностранного государства или в РФ трупа, идентифицированного как разыскиваемый, либо получения документально подтвержденных сведений о смерти разыскиваемого;
• в случае прекращения уголовного дела;
• в случае изменения меры пресечения с заключения под стражу на иную;
• вследствие акта амнистии;
• по истечении одного года после объявления международного розыска.

По указанным выше основаниям выносится постановление о прекращении международного розыска.

Порядок взаимодействия с НЦБ Интерпола в случае обнаружения или задержания на территории иностранного государства обвиняемого, осужденного, разыскиваемого с целью ареста и выдачи

Поступившее в НЦБ Интерпола сообщение о задержании или обнаружении на территории иностранного государства обвиняемого, подсудимого, осужденного, объявленного в международный розыск с целью ареста и выдачи, в срок не более 24 ч с момента поступления из НЦБ Интерпола иностранного государства передается: инициатору международного розыска непосредственно либо через филиал, в том случае, если запрос об объявлении обвиняемого, осужденного в международный розыск поступил из филиала. Филиал, получивший такое сообщение, передает его инициатору международного розыска в срок не более 24 ч с момента поступления; в Генеральную прокуратуру РФ. Поступившее из Генеральной прокуратуры РФ сообщение о том, что в установленном порядке будет направлено ходатайство о выдаче лица, находящегося в международном розыске, в срок не более 24 ч передается в НЦБ Интерпола иностранного государства. В целях предотвращения освобождения задержанных и продолжения контроля за разыскиваемыми, задержание которых произведено не было, копия ходатайства о выдаче, поступившая из Генеральной прокуратуры РФ, должна быть в срок не более 24 ч передана в компетентные органы иностранного государства через НЦБ Интерпола.

О поступившем в НЦБ Интерпола решении, принятом компетентными органами иностранного государства по ходатайству Генеральной прокуратуры РФ о выдаче, НЦБ Интерпола в срок не более 24 ч извещает: Генеральную прокуратуру РФ; инициатора международного розыска либо филиал, в том случае, если запрос о розыске поступил из филиала. Филиал предпринимает меры по передаче такой информации инициатору международного розыска в срок не более 24 час. Через НЦБ Интерпола с компетентными органами иностранного государства, не являющегося участником СНГ, согласовываются вопросы, касающиеся осуществления процедуры передачи лица, находившегося в международном розыске: место, время, порядок передачи, перечень необходимых документов, состав конвоя и вопросы, касающиеся его пребывания в иностранном государстве. НЦБ Интерпола в обязательном порядке извещается инициатором международного розыска о доставке выданного иностранным государством лица в РФ с указанием даты прибытия и места размещения доставленного лица.

После доставки разыскиваемого в РФ инициатор международного розыска в срок не более трех суток после осуществления процедуры передачи выносит постановление о прекращении международного розыска обвиняемого, подсудимого, осужденного и в течение двух суток направляет его в НЦБ Интерпола либо в филиал. Филиал в срок не более двух суток с момента получения постановления о прекращении международного розыска обвиняемого, подсудимого, осужденного передает его в НЦБ Интерпола. НЦБ

Интерпола в срок не более двух суток с момента поступления постановления информирует НЦБ Интерпола иностранных государств, на территории которых осуществлялись розыскные мероприятия, о прекращении международного розыска.

Порядок взаимодействия с НЦБ Интерпола в случае обнаружения на территории иностранного государства обвиняемого, подсудимого, осужденного, разыскиваемого с целью установления местонахождения

Поступившее в НЦБ Интерпола сообщение об обнаружении на территории иностранного государства обвиняемого, подсудимого, осужденного, объявленного в международный розыск с целью установления местонахождения, в срок не более 24 ч с момента поступления из НЦБ Интерпола иностранного государства передается непосредственно инициатору международного розыска или в филиал, в том случае, если запрос об объявлении международного розыска поступил из филиала. Филиал, получивший такое сообщение, передает его инициатору международного розыска в срок не более 24 ч с момента поступления.

Инициатор международного розыска в срок не более трех суток с момента получения доводит сообщение об обнаружении на территории иностранного государства обвиняемого, подсудимого, осужденного до следователя, в производстве которого находится уголовное дело.

Рассмотрев поступившее сообщение, следователь в течение пяти суток принимает решение о: подготовке материалов, необходимых для оформления ходатайства о выдаче разыскиваемого лица, и направления их в установленном порядке в Генеральную прокуратуру РФ; подготовке и направлении в установленном порядке ходатайств об оказании компетентными органами иностранного государства правовой помощи по уголовному делу; проведении иных следственных действий. О принятом решении следователь извещает инициатора международного розыска.

Порядок взаимодействия с НЦБ Интерпола в случае обнаружения на территории иностранного государства лица, пропавшего без вести

Поступившее в НЦБ Интерпола сообщение об обнаружении на территории иностранного государства лица, пропавшего без вести, объявленного в международный розыск, передается непосредственно инициатору международного розыска или в филиал, в том случае, если запрос об объявлении лица, пропавшего без вести, в международный розыск поступил из филиала.

При обнаружении разыскиваемого без вести пропавшего совершеннолетнего дееспособного лица правоохранительные органы иностранного государства сообщают о его местонахождении с согласия последнего.

При отсутствии согласия совершеннолетнего дееспособного лица предоставить сведения об адресе своего проживания инициатору международного розыска сообщается лишь о факте обнаружения разыскиваемого на территории иностранного государства. Если обнаруженным без вести пропавшим лицом является несовершеннолетний, лицо, страдающее психическим расстройством, недееспособное лицо или лицо, частично ограниченное в дееспособности, правоохранительные органы иностранного государства сообщают о его местонахождении, как правило, без согласия последнего. После получения сообщения об обнаружении разыскиваемого инициатор международного розыска в срок не более трех суток после получения такого сообщения выносит постановление о прекращении международного розыска лица, пропавшего без вести, и в течение двух суток направляет его в НЦБ Интерпола либо в филиал. Филиал НЦБ Интерпола, получив постановление, передает его в НЦБ Интерпола в срок не более двух суток. НЦБ Интерпола в срок не более двух суток с момента поступления постановления уведомляет НЦБ Интерпола иностранных государств, на территории которых осуществлялись розыскные мероприятия, о прекращении розыска. II. Информационное обеспечение розыска обвиняемых, подсудимых, осужденных и лиц, пропавших без вести, на территории Российской Федерации по запросам правоохранительных органов иностранных государств

Запросы правоохранительных органов иностранных государств — членов Интерпола о розыске обвиняемых, подсудимых, осужденных и лиц, пропавших без вести, поступающие в ОВД РФ по каналам Интерпола, являются основанием для осуществления розыска на территории РФ.

Ответственными за организацию на территории РФ розыска обвиняемых, подсудимых, осужденных и лиц, пропавших без вести, по запросам правоохранительных органов иностранных государств, поступивших по каналам Интерпола, являются НЦБ Интерпола и филиалы, ГУУР МВД России, подразделения СКМ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, а также УВДТ и Управление режимных объектов (УРО) МВД России на обслуживаемой территории и объектах.

НЦБ Интерпола в установленном в МВД России порядке направляет в ГИЦ МВД России информацию об обвиняемых, подсудимых, осужденных и лицах, пропавших без вести, разыскиваемых по каналам Интерпола, для ведения соответствующих учетов. Розыск обвиняемых, подсудимых и осужденных

Получив запрос из Генерального секретариата либо от НЦБ Интерпола иностранного государства, либо от представителей правоохранительных органов, аккредитованных при дипломатических представительствах и консульских учреждениях иностранных государств в РФ, об организации розыска на территории РФ обвиняемого, осужденного, НЦБ Интерпола изучает его на предмет: полноты сведений для объявления розыска; уголовной наказуемости по российскому законодательству деяния, в совершении которого обвиняется или за совершение которого был осужден разыскиваемый; наличия с запрашивающим государством договора, регламентирующего вопросы выдачи.

При наличии сведений о возможных адресах местонахождения разыскиваемого обвиняемого, подсудимого, осужденного и о его связях на территории РФ НЦБ Интерпола направляет в филиалы либо в подразделения СКМ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ либо в УВДТ или УРО МВД России запрос о проведении соответствующих ОРМ с целью установления местонахождения разыскиваемого либо его задержания для последующего ареста и выдачи.

В запросе приводятся данные разыскиваемого лица, сведения необходимые для его идентификации, информация о совершенном им преступлении, при наличии такового упоминается также документ, являющийся основанием для его задержания (ордер на арест или приговор суда), указывается на необходимость проинформировать НЦБ Интерпола в случае обнаружения или задержания разыскиваемого.

НЦБ Интерпола обращается с запросом о проведении ОРМ с целью задержания разыскиваемого для его последующего ареста и выдачи, если: у РФ с государством — инициатором розыска имеется договор, регламентирующий вопросы выдачи, либо в том случае, если Генеральной прокуратурой РФ принято положительное решение по ходатайству о выдаче, поступившему из компетентного органа иностранного государства, с которым РФ не имеет договора, регламентирующего вопросы выдачи;

НЦБ Интерпола иностранного государства предоставило письменное подтверждение того, что в случае задержания разыскиваемого его арест и выдача будут запрошены в установленном порядке. При отсутствии указанных условий запрашивается проведение ОРМ, направленных лишь на установление местонахождения разыскиваемого.

Орган, получивший запрос о розыске обвиняемого, подсудимого, осужденного, извещает НЦБ Интерпола о результатах проверки в месячный срок, если иное не указано в запросе.

В целях обеспечения эффективного розыска обвиняемых, подсудимых, осужденных НЦБ Интерпола предпринимает меры к проведению проверок: по централизованным оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам ГИЦ МВД России; по учетам лиц, прибывших в РФ из иностранных государств, постановке разыскиваемых на пограничный контроль.

В случае обнаружения обвиняемого, подсудимого, осужденного, разыскиваемого с целью установления его местонахождения, орган обнаруживший разыскиваемого, информирует об этом НЦБ Интерпола либо филиал в срок не более 24 ч с момента обнаружения. Филиал передает сведения об обнаружении разыскиваемого в НЦБ Интерпола в течение 24 ч.

НЦБ Интерпола в срок не более 24 час передает полученные сведения в НЦБ Интерпола иностранного государства, одновременно запрашивая о мерах, которые правоохранительные органы иностранного государства намереваются предпринять в отношении обнаруженного лица.

О содержании ответа государства-инициатора розыска НЦБ Интерпола в срок не более 24 ч с момента его получения информирует непосредственно то подразделение ОВД, откуда поступило сообщение об обнаружении разыскиваемого, либо филиал, в том случае, если сообщение об обнаружении разыскиваемого поступило из филиала.

При обнаружении лица, разыскиваемого с целью задержания для последующего ареста и выдачи, сотрудники ОВД, обнаружившие его, производят задержание для установления личности и в течение 24 ч с момента задержания в письменном виде сообщают о задержании надзирающему прокурору и в НЦБ Интерпола либо в филиал. Филиал передает сведения о задержании в НЦБ Интерпола в срок не более трех часов с момента получения сообщения.

При задержании разыскиваемого предпринимаются меры по установлению его гражданства. Наличие или отсутствие у задержанного гражданства РФ оформляется заключением управления (отдела, отделения) ПВС МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ. При установлении, что задержанный является гражданином РФ, разыскиваемым за совершение преступлений компетентными органами иностранных государств, об этом незамедлительно информируется надзирающий прокурор и НЦБ Интерпола.

Если задержанный является иностранным гражданином, предпринимаются меры по извещению иностранных дипломатических представительств и консульских учреждений на территории РФ о задержании граждан представляемого ими государства. НЦБ Интерпола в течение трех часов с момента получения информации о задержании передает ее в НЦБ Интерпола иностранного государства — инициатора розыска, одновременно истребуя подтверждение розыска задержанного и намерения запрашивать его выдачу.

Поступившее из иностранного государства — члена Интерпола в НЦБ Интерпола подтверждение розыска и намерения запрашивать выдачу задержанного обвиняемого, осужденного НЦБ Интерпола в течение трех часов с момента получения передает в Генеральную прокуратуру РФ и непосредственно в то подразделение ОВД, сотрудниками которого было произведено задержание, либо в филиал, в том случае, если сообщение о задержании поступило из филиала. Филиал в течение трех часов передает подтверждение в то подразделение ОВД, сотрудниками которого было произведено задержание.

Подразделение ОВД, сотрудниками которого было произведено задержание, в срок не более 24 ч с момента получения из НЦБ Интерпола либо из филиала подтверждения розыска и намерения иностранного государства запрашивать выдачу задержанного передает это подтверждение надзирающему прокурору.

Если из иностранного государства — члена Интерпола в НЦБ Интерпола поступает запрос о продлении срока содержания разыскиваемого под стражей до получения официального ходатайства о его выдаче, НЦБ Интерпола передает его на рассмотрение в Генеральную прокуратуру РФ. Сведения о поступлении такого запроса передаются также в подразделение органов внутренних дел, сотрудниками которого было произведено задержание.

Если в НЦБ Интерпола из иностранного государства — члена Интерпола поступает сообщение об отказе запрашивать выдачу задержанного, НЦБ Интерпола в течение трех часов передает это сообщение непосредственно в Генеральную прокуратуру РФ и в то подразделение ОВД, сотрудниками которого было произведено задержание, либо в филиал в том случае, если сообщение о задержании поступило из филиала. Филиал в течение трех часов уведомляет об отказе иностранного государства запрашивать выдачу задержанного подразделение ОВД, сотрудниками которого было произведено задержание.

ОВД, сотрудниками которого было произведено задержание, в срок не более 24 ч извещает надзирающего прокурора об отказе иностранного государства запрашивать выдачу задержанного.

В целях сокращения сроков содержания под стражей лица, ходатайство о выдаче которого удовлетворено Генеральной прокуратурой РФ, копия решения Генеральной прокуратуры РФ может быть передана в компетентные органы иностранного государства — члена Интерпола через НЦБ Интерпола.

Через НЦБ Интерпола с компетентными органами иностранного государства, не являющегося участником СНГ, согласовываются вопросы, касающиеся осуществления процедуры передачи лица: место, время, порядок передачи, перечень необходимых документов, состав конвоя и вопросы, касающиеся его пребывания в иностранном государстве.

Если проведенные ОРМ результатов не дали либо в запросе не имелось сведений о возможных адресах местонахождения разыскиваемого и о его связях на территории РФ, сведения о разыскиваемом

обвиняемом, осужденном включаются в банки данных НЦБ Интерпола. При поступлении из иностранного государства — члена Интерпола в НЦБ Интерпола сообщения о возможном пребывании разыскиваемого обвиняемого, подсудимого, осужденного на территории РФ без указания возможных адресов местонахождения разыскиваемого и его связей на территории РФ, НЦБ Интерпола предпринимает меры по передаче сведений об объявленном в международный розыск обвиняемом, подсудимом, осужденном в ГУУР МВД России.

В случае поступления из Генерального секретариата либо из НЦБ Интерпола иностранного государства, либо от представителей правоохранительных органов, аккредитованных при дипломатических представительствах и консульских учреждениях иностранных государств в РФ, сообщения о прекращении розыска обвиняемого, осужденного НЦБ Интерпола извещает о прекращении розыска: ГУУР МВД России, если этому подразделению ранее передавался запрос правоохранительных органов иностранного государства о розыске; филиал либо подразделение СКМ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ либо УВДТ или УРО МВД России, в которые ранее направлялся запрос о проведении соответствующих ОРМ. Информация о прекращении международного розыска обвиняемого, осужденного помещается в банки данных НЦБ Интерпола. Розыск лиц, пропавших без вести

Получив запрос из Генерального секретариата либо от НЦБ Интерпола иностранного государства, либо от представителей правоохранительных органов, аккредитованных при дипломатических представительствах и консульских учреждениях иностранных государств в РФ, о международном розыске лица, пропавшего без вести, НЦБ Интерпола России изучает его на предмет достаточности сведений для объявления розыска на территории РФ.

При наличии сведений о возможных адресах местонахождения лица, пропавшего без вести, и о его связях на территории РФ НЦБ Интерпола направляет в филиалы либо в подразделения криминальной милиции МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, либо в УВДТ или УРО МВД России запрос о проведении соответствующих ОРМ. В запросе приводятся данные лица, пропавшего без вести, обстоятельства и дата его исчезновения, сведения, необходимые для организации его розыска и идентификации, указывается на необходимость проинформировать НЦБ Интерпола в случае обнаружения разыскиваемого.

Орган, получивший запрос о розыске лица, пропавшего без вести, извещает НЦБ Интерпола о результатах проверки в месячный срок, если иное не указано в запросе. В целях обеспечения эффективного розыска лица, пропавшего без вести, НЦБ Интерпола предпринимает меры к проведению проверок: по централизованным оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам ГИЦ МВД России; по учетам лиц, прибывших в РФ из иностранных государств. Если проведенные ОРМ результатов не дали, сведения о лице, пропавшем без вести, включаются в банки данных НЦБ Интерпола. При поступлении из иностранного государства — члена Интерпола в НЦБ Интерпола сообщения о возможном пребывании лица, пропавшего без вести, на территории РФ без указания возможных адресов местонахождения разыскиваемого и его связей на территории РФ НЦБ Интерпола предпринимает меры по передаче сведений о лице, пропавшем без вести и объявленном в международный розыск, в ГУУР МВД России.

В случае поступления из Генерального секретариата либо из НЦБ Интерпола иностранного государства, либо от представителей правоохранительных органов, аккредитованных при дипломатических представительствах и консульских учреждениях иностранных государств в РФ, сообщения о прекращении розыска лица, пропавшего без вести, НЦБ Интерпола извещает о прекращении розыска: ГУУР МВД России, если этому подразделению ранее передавался запрос правоохранительных органов иностранного государства о розыске; филиал либо подразделение СКМ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, либо УВДТ или УРО МВД России, в которые ранее направлялся запрос о проведении соответствующих ОРМ. Информация о прекращении розыска лица, пропавшего без вести, помещается в банки данных НЦБ Интерпола.

§ 7. Идентификация лиц по линии Интерпола

Идентификация и проверка лиц по учетам Генерального секретариата Интерпола и оперативно-розыскным учетам иностранных государств

Основаниями для идентификации или проверки граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства по учетам Генерального секретариата и оперативно-розыскным учетам иностранных государств являются:

• наличие сведений о выезде из РФ лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений на территории РФ;
• наличие сведений о выезде из РФ лиц, уклоняющихся от уплаты алиментов и возмещения долга по определениям судов РФ;
• наличие сведений о выезде лиц, проходящих по ДОУ, из РФ в иностранные государства и занятии там преступной деятельностью;
• проведение проверки в отношении иностранного гражданина, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления на территории РФ;
• наличие сведений, указывающих на то, что изъятые с места происшествия следы пальцев рук оставлены иностранным гражданином;
• задержание без документов либо с поддельными документами лица, которое предположительно является иностранным гражданином;
• проведение проверки в отношении иностранных граждан, проходящих по делам оперативного учета.

На основании мотивированного запроса могут быть осуществлены следующие виды проверок:

1. В Генеральном секретариате: по учетам лиц, объявленных в международный розыск; по учетам лиц, подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений; по учетам лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в деятельности преступных сообществ и террористических организаций; по картотеке отпечатков пальцев.

2. По оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам правоохранительных органов иностранных государств — членов Интерпола.

3. По иммиграционным учетам иностранных государств — членов Интерпола.

В запросе об идентификации и в запросе о проведении проверки по учетам Генерального секретариата и по национальным учетам иностранных государств указываются:

• наименование органа, обращающегося с запросом, с указанием адреса, номера телетайпа, факса, телефона, данных исполнителя;
• основание для проведения запрашиваемой проверки;
• цель проверки, какую информацию необходимо получить;
• перечень государств, по учетам которых требуется провести проверку;
• данные проверяемого (фамилия, имя, отчество, полная дата и место рождения, местожительства, гражданство);
• реквизиты паспорта проверяемого лица: серия, номер, дата вы дачи, выдавший орган;
• для граждан РФ — указываются реквизиты заграничного паспорта;
• для иностранных граждан по возможности прилагается копия паспорта;
• при проверке по иммиграционным учетам указывается период времени, за который требуется провести проверку;
• в запросах об идентификации — словесный портрет, особые приметы идентифицируемого.

К запросам об идентификации лица, задержанного без документов либо использовавшего подложные или поддельные документы, прилагаются фотография и дактилоскопическая карта проверяемого.

Идентификация неопознанных трупов, а также личности больных и детей, которые в силу состояния здоровья или возраста не могут сообщить о себе сведения.

Установление личности гражданина по неопознанному трупу либо личности неизвестного лица по запросам органов внутренних дел Российской Федерации.

Запрос об установлении личности гражданина по неопознанному трупу, а также запрос об установлении личности неизвестного лица (неизвестного больного или ребенка) направляется в НЦБ Интерпола, либо в филиал, если, исходя из расового типа и особенностей внешности неизвестного лица, либо неопознанного трупа, одежды и вещей, имеющихся при них, расположения места обнаружения неопознанного трупа или неизвестного лица относительно транспортных магистралей и водных бассейнов, а также на основании иных фактов, можно сделать вывод, что гражданин, личность которого устанавливается, проживал на территории иностранного государства. Филиал, проведя проверку на предмет обоснованности запроса, достаточности сведений и правильности его оформления, передает запрос в НЦБ Интерпола.

В запросе указываются обстоятельства обнаружения неопознанного трупа либо неизвестного лица и дается информация, необходимая для установления его личности. К запросу прилагаются также фотографии, дактилоскопические карты, стоматологические карты и другие материалы, необходимые для установления личности неопознанного трупа или неизвестного лица.

НЦБ Интерпола передает запрос об установлении личности гражданина по неопознанному трупу либо запрос об установлении личности неизвестного лица в НЦБ Интерпола иностранных государств и информирует инициатора запроса о полученных в ходе проверки результатах.

Если в ходе ОРМ, проводимых в течение одного года как на территории иностранных государств, так и в РФ, личность гражданина по неопознанному трупу либо личность неизвестного лица установить не удалось, НЦБ Интерпола на основании запроса филиала, либо подразделений СКМ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, либо УВДТ или УРО МВД России направляет во все иностранные государства — члены Интерпола запрос об установлении личности гражданина по неопознанному трупу либо запрос об установлении личности неизвестного лица. В течение следующего года НЦБ Интерпола подготавливает и направляет в Генеральный секретариат ходатайство об издании международного уведомления об обнаружении неопознанного трупа — BLACK NOTICE (извещение с «черным углом») или международного уведомления об обнаружении неизвестного лица — YELLOW NOTICE (извещение с «желтым углом»). Запрос об установлении личности гражданина по неопознанному трупу либо запрос об установлении личности неизвестного лица может быть направлен во все государства — члены Интерпола и до истечения одного года по инициативе НЦБ Интерпола.

Если в ходе ОРМ, проведенных на территории РФ, личность гражданина по неопознанному трупу или личность неизвестного будет установлена, инициатор запроса об установлении личности уведомляет об этом НЦБ Интерпола либо филиал. Филиал извещает об этом НЦБ Интерпола. НЦБ Интерпола информирует об отмене запроса об установлении личности гражданина по неопознанному трупу либо запроса об установлении личности неизвестного лица все НЦБ Интерпола иностранных государств, в которые направлялся соответствующий запрос.

В случае прекращения дела по установлению личности неопознанного трупа по истечении срока его ведения инициатор запроса об установлении личности гражданина по неопознанному трупу в обязательном порядке извещает об этом НЦБ Интерпола либо филиал. Филиал уведомляет о прекращении дела НЦБ Интерпола. НЦБ Интерпола информирует об этом НЦБ Интерпола иностранных государств, в которые направлялся соответствующий запрос.

Если в ходе ОРМ, проведенных на территории иностранных государств, личность гражданина по неопознанному трупу либо личность неизвестного лица, обнаруженного на территории РФ, будет установлена, НЦБ Интерпола извещает об этом инициатора запроса об установлении личности.

Одновременно НЦБ Интерпола уведомляет об отмене запроса об установлении личности гражданина по неопознанному трупу либо запроса об установлении личности неизвестного лица все НЦБ Интерпола иностранных государств, в которые направлялся запрос об установлении личности.

Установление личности гражданина по неопознанному трупу либо личности неизвестного лица по запросам правоохранительных органов иностранных государств

Запросы об установлении личности граждан по неопознанным трупам либо личности неизвестных лиц, поступившие в НЦБ Интерпола из Генерального секретариата либо из НЦБ Интерпола иностранного государства, либо от представителей правоохранительных органов, аккредитованных при дипломатических представительствах и консульских учреждениях иностранных государств в РФ, при наличии в них сведений для проведения проверок по учетам ОВД передаются НЦБ Интерпола в соответствующие филиалы или в подразделения СКМ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ после либо одновременно с проведением проверки по централизованным оперативно-справочным и розыскным учетам ГИЦ МВД России.

При наличии в сообщении об обнаружении на территории иностранного государства неопознанного трупа или неизвестного лица сведений, дающих основание полагать, что гражданин, личность которого устанавливается, проживал ранее на территории РФ, без предоставления информации для проверок по учетам территориальных органов внутренних дел, НЦБ Интерпола подготавливает и направляет в ГИЦ МВД России опознавательную карту и контрольную карточку на неопознанный труп, неизвестного больного, ребенка, оформленные в соответствии с требованиями нормативных правовых актов МВД России. Заполненная опознавательная карта заверяется начальником отдела НЦБ Интерпола или его заместителем.

Копии опознавательных карт хранятся в НЦБ Интерпола. НЦБ Интерпола подготавливает и направляет в ГИЦ МВД России сообщение о снятии в установленном порядке с централизованного учета трупа неизвестного гражданина или неизвестного больного или ребенка в случае поступления из иностранного государства в НЦБ Интерпола сообщения об установлении личности гражданина по неопознанному трупу или личности неизвестного лица.

Глава 30 ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ

§1. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности и основные направления их использования в уголовном судопроизводстве

В соответствии с п. 36' ст. 5 УПК результаты ОРД— это сведения, полученные в соответствии с ФЗоб ОРД о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда. ОРД и уголовное судопроизводство представляют собой единство процессуального и не процессуального. Это единство заключается не только в проведении следственных действий или ОРМ, т.е. включают не только процедурные вопросы, но и предполагают наряду с добыванием информации ее использование, принятие решений как процессуального, так и оперативно-розыскного характера.

Например, результаты проверочной закупки могут служить основанием для принятия процессуальных решений (возбуждения уголовного дела) и (или) проведения следственных действий (обыск, выемка, осмотр места происшествия). Здесь результат ОРД по существу отождествляется с результатом проведения отдельного ОРМ, а не процессуальное получение информации служит основой для ее последующего использования в рамках уголовного судопроизводства.

В ОРД при проведении даже одного ОРМ может достигаться решение конкретной оперативно-розыскной задачи, например выявление признаков преступления. При этом результатом служит наличие конкретной и достоверной информации о преступлении, которой может быть достаточно для возбуждения уголовного дела, проведения отдельных следственных действий или их совокупности, хотя такая информация не обязательно должна быть использована в уголовно-процессуальном порядке либо используется не сразу.

Так, принятие процессуальных решений, основанных на результатах ОРД, либо проведение следственных действий может осуществляться лишь после проведения ряда (совокупности) ОРМ, например наблюдения, оперативного внедрения, проверочной закупки, ПТП, контролируемой поставки, даже если результаты любого из них уже сами по себе могли служить основанием для процессуальных решений и действий. Результаты ОРД могут рассматриваться как система проверенных и оцененных оперативных данных либо сведений о фактах. Именно с этой целью заводятся ДОУ.

Вместе с тем результаты ОРД имеют не только процессуальное, но и самостоятельное оперативно-розыскное значение, на что в ст. 11 ФЗ об ОРД прямо указывает законодатель. В ч. 1 этой статьи отмечается, что результаты ОРД могут быть использованы для проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Процессуальное значение результатов ОРД в этом случае имеет место лишь в перспективе.

Следует иметь в виду, что результаты ОРД в силу ее специфики не всегда могут иметь процессуальное значение и официально использоваться в уголовном судопроизводстве. Чаще, наоборот, они выступают лишь в качестве информации, которая может быть легализована в официальных следственных действиях и представлена как их результат. Это может быть вызвано причинами, связанными с реализацией оперативно-розыскного принципа конспирации, преимущественно негласных начал этой деятельности. Поскольку и в ФЗ об ОРД и в УПК употребляется один и тот же термин «результаты оперативно-розыскной деятельности», важно определиться, чем в конечном счете являются результаты ОРД, в чем сущность данного термина и каково содержание стоящего за ним понятия.

Межведомственная Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд определяет результаты ОРД несколько иначе, чем УПК; фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ об ОРД порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ (См. приказ ФСНП РФ, ФСБ РФ, МВД РФ, ФСО РФ, ФПС РФ, ГТК РФ и СВР РФ «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд» от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56) . Данное определение включает в себя основной видовой признак результатов ОРД как фактических данных о признаках конкретного свойства, а также указание на субъектов и порядок их получения.

В этой связи следует отметить, что если речь идет о фактических данных, то они должны соответствовать объективной действительности и не могут вызывать сомнения с точки зрения их достоверности. Однако не все результаты ОРД и не всегда можно признавать в качестве достоверных, поскольку их необходимо проверять при помощи других данных и только по их совокупности можно с достаточной долей вероятности утверждать, что эти данные являются объективными и достоверными.

Информация может быть неконкретной, неполной, ориентирующей, предположительной, а иногда непроверяемой, содержать определенную долю субъективизма, исходящего от предоставившего ее источника. В частности информация, поступающая от конфидента, подлежит проверке не только в силу ее субъективности, но и потому, что конфидент мог быть специально дезинформирован, не преследует интересов ОРО, сознательно вводит в заблуждение оперативного работника и т.д. Соответствующая оперативная информация не отражает фактические данные, тем не менее нельзя не признать, что она также является результатом ОРД.

Следует отметить и то, что отсутствие реального (фактического) результата тоже есть результат, потому что опровержение информации либо ее не подтверждение позволяет, например, сократить круг версий, определить новые направления работы и др. Поэтому как получение первичной информации, так и ее дальнейшее опровержение в равной мере могут являться результатом ОРД.

В определении Конституционного Суда РФ, как и в УПК, также отмечается, что результаты ОРД являются лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи полученными с соблюдением требований ФЗ об ОРД, могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно на основе соответствующих норм уголовно-процессуального закона, т.е. так, как это предписывается ст. 49 (ч. 1) и 50 (ч. 2) Конституции (См.: Определение Конституционного Суда РФ «По жалобе граждан М.Б. Никольской и М.И. Сапронова на нарушение их конституционных прав отдельными положениями Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 4 февраля 1999 г.)

Соответственно в процессуальном смысле о результатах ОРД как о фактических данных говорить преждевременно, а речь может идти лишь о сведениях о фактах, которые предстоит установить.

В оперативно-розыскном смысле результаты ОРД также не всегда являются фактическими данными. Хотя они и могут быть использованы для проведения ОРМ в качестве оснований для проведения конкретного ОРМ, определения тактики его проведения, такого рода действия (решения) могут основываться и на предположениях (версиях), первичных данных, которые лишь предстоит проверить, после чего сведения при их подтверждении можно будет рассматривать как сведения о фактах. В частности, результаты проведения одного ОРМ могут являться основаниями для проведения другого. Проведению, например, такого ОРМ, как оперативное внедрение, предшествует проведение ряда ОРМ, направленных на подготовку и обеспечение внедрения. На их основе определяется тактика реализации этого мероприятия. Результаты ОРД используются как обоснование ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан, определяют целесообразность и законность их проведения в условиях конкретного места и времени, в отношении конкретного лица и т.д. То, что результаты ОРД (сведения, оперативные данные) не всегда являются фактическими, следует и из такой задачи ОРД, как добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. Решение этой задачи предполагает прежде всего сбор, а не использование первичной информации, дальнейшее проведение на ее основе разведывательных и контрразведывательных мероприятий. Такая задача характеризует в первую очередь сам процесс сбора информации (сведений о фактах) и лишь в дальнейшем использование его результатов (фактических данных). Термин «результаты ОРД» (в смысле фактических данных) подразумевает информационную завершенность, суть которой может быть выражена как осмысленные сведения, основанные на собранных, оцененных, истолкованных фактах, изложенных таким образом, что ясно видно их значение для решения какой-либо конкретной задачи(См.: Поляков М.П. Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскной деятельности: Монография / Под науч. ред. В.Т. Томина. -Нижний Новгород: Нижегородская правовая академия, 2001. -С. 122).

Вместе с тем такое понимание результатов ОРД применительно к этой деятельности представляется ограниченным и с точки зрения ФЗ об ОРД приемлемым только по отношению к уголовному судопроизводству, да и то не полностью, поскольку информационная завершенность является весьма относительной.

В частности, применительно к возбуждению уголовного дела достаточно лишь сведений, данных, указывающих на признаки преступления, причем их совокупность не всегда должна быть исчерпывающей, а бывает достаточно лишь отдельных признаков объективной стороны. Все остальное должно быть установлено в процессе расследования уголовного дела.

Результаты ОРД в их процессуальном значении представляют собой некий информационный продукт( В соответствии с Законом «Об информации и информатизации» под информационным продуктом понимается документированная информация, подготовленная соответствии с потребностями пользователей и предназначенная или применяемая для удовлетворения их потребностей. В оперативно-розыскном значении результатами ОРД могут быть и конкретные события, действия и их последствия в виде предупреждения, пресечения конкретного преступления, разобщения преступной группы, ликвидации условий для совершения преступления, дезинформация преступников и др. Такого рода результаты ОРД в реальной практике далеко не всегда направлены на уголовное судопроизводство и не являются собственно информационным продуктом, а скорее результатом, следствием практического использования информации), основанный, как правило, на совокупности данных, полученных из различных источников и проверенных оперативным путем. Эти данные могут иметь материальное закрепление в виде бумажных, электронных либо иных носителей или носить характер вербальной информации, не имеющей предварительного документального закрепления.

Результаты ОРМ и ОРД в целом отражаются в оперативно-служебных документах (рапортах, справках, справках-меморандумах, сводках, отчетах, актах сотрудника ОРО, сообщениях или записках конфидентов, объяснениях участников ОРМ или заявлениях граждан, актах или иных документах ведомства и др.). К оперативно-служебным документам могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении ОРМ.

В случае проведения в рамках ОРД оперативно-технических мероприятий (ОТМ) либо использования при проведении ОРМ технических средств результаты ОРД могут быть зафиксированы также на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, кинолентах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т.п.). Даже такого рода фиксированная информация может рассматриваться двояким образом — как фактические данные или как сведения о фактах. Сами документы (рапорт, справка, акт и др.) не являются результатами ОРД, поскольку отражают лишь информацию, полученную субъектом ОРМ, и фиксируют результат его действий. Следовательно, результаты ОРД заключаются в содержании той информации, которая отражена в оперативных документах, но не сами эти документальные источники. Соответственно результаты ОРД — это не фактические данные, а сведения о фактах, как и отмечается в УПК и в определении Конституционного Суда РФ. При представлении и использовании результатов ОРД в уголовном судопроизводстве речь идет поэтому не столько о документальных носителях информации, сколько об их источниках и (или) фактах, которые могут быть подтверждены процессуально. Оперативно-служебная документация является средством фиксации информации, которое призвано облегчить сбор и проверку доказательств, зафиксировать сведения о признаках общественно опасного деяния и лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

В ФЗ об ОРД помимо понятия «результаты ОРД» используются другие понятия, как «оперативно-служебные документы» и «материалы, полученные в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий». Представляется, что здесь речь идет как раз о носителях информации. В частности, к оперативно-служебным отнесены материалы о проведении ОРМ, в том числе с использованием оперативно-технических средств, документы, отражающие результаты ОРД, а также учетно-регистрационную документацию. Под такими материалами понимаются документы, отражающие сведения о действии (бездействии), которые указывают на признаки противоправного поведения, образе жизни, связях в криминальной среде (рапорта, справки, акты, протоколы, фотографии и др ), технические носители информации (аудио-, видеокассеты, носители цифровой информации и др.) а также ДОУ, концентрирующие эти предметы и документы.

Следует отметить, что одного лишь отражения информации (сведений), даже если она и обладает высокой степенью достоверности (например, видеозапись, которая может фиксировать время, место, обстановку, участников события), представляется недостаточным для признания таких фактических данных результатами ОРД. Подобная информация может рассматриваться как результат ОРД лишь во взаимосвязи с ОРМ, при проведении которых информация была получена и (или) зафиксирована, либо был обнаружен ее материальный носитель. Данное обстоятельство представляется чрезвычайно важным с точки зрения последующего официального использования в уголовном судопроизводстве.

В частности, в постановлении Пленума Верховного суда РФ «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия» отмечается, что результаты ОРМ, связанных с ограничением конституционного права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также с проникновением в жилище против воли проживающих в нем лиц (кроме случаев, установленных ФЗ), могут быть использованы в качестве доказательств по делам, только когда они получены по разрешению суда на проведение таких мероприятий и проверены следственными органами в соответствии с УПК. Следует иметь в виду, что ОРМ, проведенные с нарушением установленных ФЗ об ОРД порядка, условий и оснований их проведения, не являются легитимными и в правовом смысле ОРД не образуют, а следовательно, и сведения, данные, полученные при их проведении, не могут официально рассматриваться как результаты ОРД Вместе с тем проведение таких ОРМ не накладывает отпечатка на достоверность сведений, данных, полученных с нарушением закона как субъектами ОРД, так и иными лицами. Соответственно, если такие сведения, данные, в том числе ограничивающие конституционные права граждан, получены не субъектами ОРД, но в дальнейшем обнаружены органами, уполномоченными на осуществление этой деятельности, то эти данные могут быть официально использованы в уголовном судопроизводстве и нелегитимность их происхождения не может подвергать сомнению легитимность их получения. Что касается результатов ОРД, полученных с нарушением ФЗ об ОРД самими субъектами этой деятельности, то они, тем не менее, могут использоваться как вспомогательные средства для подготовки и проведения ОРМ и (или) следственных действий. Это объясняется тем, что результаты ОРД не являются доказательствами, а следовательно, не нарушают конституционного положения о недопустимости использования доказательств, полученных с нарушением ФЗ.

В специальной литературе наряду с термином «результаты ОРД» применяются и другие термины: «оперативные данные», «оперативная информация» и др. Представляется, что термины «оперативные данные» и «оперативная информация» несут одну и ту же смысловую нагрузку. По объему эти понятия являются более широкими, чем понятие «результаты ОРД», которые должны быть получены исключительно оперативно-розыскным путем. Оперативная же информация может считаться таковой и в том случае, когда она получена не из оперативно-розыскных, а иных источников и без использования оперативно-розыскных средств и методов, — например, информация, поступившая из дежурных частей, от участковых уполномоченных, инспекторов ГИБДД, полученная от анонимных источников и др.

В соответствии с ФЗ об ОРД (ст. 11) результаты ОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших.

Результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Исходя из содержания данных норм ФЗ об ОРД можно выделить следующие основные направления использования результатов ОРД в уголовном судопроизводстве:

1) в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела;

2) для подготовки и осуществления следственных и судебных действий;

3) в доказывании по уголовным делам;

4) для иного обеспечения уголовного процесса.

§ 2. Порядок и пределы представления результатов оперативно-розыскной деятельности

Согласно ФЗ об ОРД (ст. 11) результаты ОРД могут представляться в орган дознания, следователю, прокурору или в суд, в производстве которого находится уголовное дело. Представление результатов ОРД осуществляется на основании постановления руководителя ОРО, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами Таким образом, ФЗ об ОРД определил перечень органов, которым представляются результаты ОРД, общее основание (постановление руководителя) и порядок их представления, который носит отсылочный характер. В целом ФЗ об ОРД лишь в общей форме декларирует представление результатов ОРД и отражает только его оперативно-розыскной аспект, да и то относительно, поскольку порядок передачи материалов должен быть определен в ведомственных нормативных правовых актах.

В настоящее время такой порядок регламентируется межведомственной Инструкцией о порядке представления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд (далее — Инструкция).

В соответствии с Инструкцией (п. 10) представление результатов включает в себя:

• вынесение руководителем ОРО постановления о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд;
• вынесение, при необходимости, постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну;
• оформление сопроводительных документов и фактическую пере дачу материалов (пересылка по почте, передача с нарочным и т.п.).

Такой порядок представления результатов ОРД не имеет никакого уголовно-процессуального значения и не всегда представляется оправданным. Это связано с тем, что само постановление о представлении результатов ОРД подготавливается в одном экземпляре, подписывается соответствующим руководителем ОРО и приобщается к материалам ДОУ или соответствующего номенклатурного дела (п. 17 Инструкции). По смыслу данной нормы такое постановление необходимо только для того, чтобы удостоверить сам факт передачи конкретных документов и материалов, в какой орган и для каких целей, т.е. речь идет о соблюдении порядка оперативно-служебного дело производства. Это, безусловно, имеет определенное значение, однако прямо не вытекает из нормы ст. 11 ФЗ об ОРД. По смыслу ФЗ об ОРД вынесение соответствующего постановления необходимо только в том случае, когда речь идет о материалах (документах), имеющих соответствующий гриф секретности, и руководитель ОРО должен принять решение о возможности рассекречивания соответствующих материалов, а в случае невозможности такового — решение о передаче материалов без их рассекречивания в порядке секретного делопроизводства либо об отказе в их представлении.

В этой связи в Инструкции (п. 8) отмечается, что результаты ОРД могут представляться в виде обобщенного официального сообщения (справки-меморандума) или в виде подлинников соответствующих оперативно-служебных документов. Степень секретности представляемых материалов, виды приложений и способ передачи определяются в соответствии с правилами ведения секретного делопроизводства в каждом конкретном случае, в том числе в зависимости от существа полученного запроса (поручения) и наличия сведений, подлежащих засекречиванию.

Материалы (сведения), которые не могут быть рассекречены, в соответствии со ст. 16 Закона РФ «О государственной тайне», который определяет передачу сведений, составляющих государственную тайну, представляются органами государственной власти, предприятиями, учреждениями и организациями.

В соответствии с п. 11 Инструкции в каждом конкретном случае возможность представления результатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения оперативно-технических мероприятий, используемых технических средствах, ШНС, оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должна в обязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующих мероприятий. По смыслу нормы под исполнителями ОРМ здесь понимаются не конкретные должностные лица, а соответствующие подразделения, которые проводили ОРМ. Необходимость такого обязательного согласования связана с тем, что опасность причинения вреда, который может наступить в результате рассекречивания соответствующих сведений или их распространения, возникает по отношению к деятельности оперативных подразделений, осуществляющих оперативно-технические и оперативно-поисковые мероприятия, а также их ШНС, а не подразделений — инициаторов проведения таких ОРМ.

Постановление о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд должно включать в себя его наименование, место, время и основания вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское, специальное) руководителя ОРО. Постановление должно конкретизировать вид материалов, а также содержать сведения об ОРМ, в результате которых они получены, когда и кем санкционировалось конкретное ОРМ, наличие судебного решения на его проведение. В нем также подробно должны быть перечислены подлежащие направлению (передаче) конкретные документы.

В ФЗ об ОРД (ст. 12) отмечается, что судебное решение на право проведения ОРМ и материалы, послужившие основанием для принятия такого решения, хранятся только в ОРО. В этой связи остается неясным, может ли такое судебное решение представляться в органы дознания, следователю или в суд. Инструкция не дает ответа на этот вопрос. Практика также складывается неоднозначно. В одних случаях судебное решение передается вместе с результатами ОРД в качестве документа, подтверждающего законность проведения ОРМ, в других делается только ссылка на наличие судебного решения. Учитывая, что судебное решение является не результатом ОРД, а условием проведения отдельных ОРМ, вопрос о его представлении, на наш взгляд, должен решаться в зависимости от целей передачи результатов ОРД. Если предполагается, что они будут использоваться в качестве доказательств, то судебное решение должно быть представлено вместе с результатами ОРМ, для проведения которых оно испрашивалось.

В случае необходимости одновременно с постановлением готовится план мероприятий по защите сведений об ОРО и безопасности непосредственных участников ОРМ. Решение о непредставлении результатов ОРД оформляется постановлением руководителя ОРО и приобщается к материалам ДОУ или соответствующего номенклатурного дела. Такое решение принимается и имеет смысл только в тех случаях, когда ОРМ проводятся по поручению органа дознания, следователя, прокурора или суда либо из этих органов исходит запрос о представлении соответствующих материалов. О принятом решении уведомляется инициатор запроса.

Решение об отказе в представлении результатов ОРД также должно быть мотивированным. Представляется, что такая мотивировка должна быть связана, прежде всего с нормами самого ФЗ об ОРД, определяющими основания, при которых сведения, отнесенные к государственной тайне, не могут быть рассекречены либо преданы огласке хотя бы ограниченному кругу лиц.

В частности, сведения об используемых или использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах ОРД, о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС и о конфидентах, а также об организации и о тактике проведения ОРМ составляют государственную тайну и могут быть представлены в указанные органы только после принятия решения о рассекречивании соответствующих материалов.

Вместе с тем предание гласности сведений о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС, а также о конфидентах допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных ФЗ.

В этой связи если отсутствует письменное согласие ШНС, конфидента или лица, внедренных в ОПГ, то материалы (результаты)-ОРД, содержащие сведения об этих лицах, не могут быть ни рассекречены, ни преданы какой-либо огласке. Безусловно, здесь идет речь только о конкретных лицах, а не об абстрактных ШНС, конфидентах и участниках оперативного внедрения.

Исходя из требования нормы ФЗ об ОРД о соблюдении правил конспирации при осуществлении ОРД представление информации законодатель ограничивает требованиями конспирации и неразглашения государственной тайны. Это означает также, что органу дознания, следователю, прокурору или суду может быть представлена только информация, а не оперативные материалы (документы), причем в объеме и с содержанием, из которого неясен источник и способ ее получения, а также невозможно их определить при сопоставлении представляемой информации с имевшими место реальными событиями.

Оперативно-служебные документы, содержащие сведения о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС и о конфидентах, об организации и о тактике проведения ОРМ не могут быть представлены даже по-. запросу суда (см. ч.З ст. 9 ФЗ об ОРД).

В этой связи технические, документальные и другие носители информации об указанных лицах, а также оперативно-служебные документы, содержание которых может привести к их расшифровке, не подлежат представлению органу дознания, следователю, прокурору и суду. Вместе с тем не исключается представление справок или выписок из таких документов.

Исходя из требований норм ФЗ об ОРД, в соответствии с которыми приоритетными являются требования конспирации и безопасность участников ОРМ, в Инструкции отмечаются случаи, когда результаты ОРД не представляются, если: невозможно обеспечить безопасность субъектов (участников) ОРД в связи с представлением и использованием результатов в уголовном судопроизводстве; их использование в уголовном судопроизводстве создает реальную возможность расшифровки (разглашения) сведений об используемых или использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах ОРД, о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС и о конфидентах, а также об организации и о тактике проведения ОРМ, отнесенных законом к государственной тайне (кроме случаев, когда указанные сведения предаются гласности в порядке, установленном ФЗ об ОРД). Согласно Инструкции при подготовке и оформлении для передачи органу дознания, следователю, прокурору или в суд результатов ОРД должны быть приняты необходимые защитные меры по сохранности и целостности представляемых материалов при пересылке их в адрес (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания, стирания и т.п.).

Представляемые материалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе ОРД предметов и документов, получения видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков, при этом должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов и документов. Фонограммы для осмотра и прослушивания передаются в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты, время начала и окончания записи переговоров и краткие характеристики использованных при этом технических средств.

Допускается представление материалов в копиях, в том числе с переносом наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, что обязательно оговаривается в сопроводительных документах (протоколах). Тип носителя определяется инициатором ОРМ.

Оригиналы материалов в этом случае хранятся в оперативном подразделении до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу. Наряду с оперативно-розыскным следует рассмотреть и уголовно-процессуальный порядок представления результатов ОРД. При этом следует учитывать, что согласно Инструкции результаты ОРД могут представляться по инициативе ОРО либо при выполнении отдельных поручений органа дознания, следователя, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве. Вместе с тем в УПК (ст. 86) представление материалов в качестве способа доказывания и как результат их собирания для приобщения к уголовному делу предусматривается только как право подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей. Соответственно для ОРО представление результатов ОРД не может рассматриваться как самостоятельная форма их собирания и доказывания.

Применительно к деятельности дознавателя, следователя, прокурора и суда, сбор доказательств осуществляется в ходе уголовного судопроизводства путем производства следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных УПК. Например, на письменное поручение дознавателя, следователя должен быть дан и письменный ответ, к которому могут быть приложены соответствующие оперативно-служебные документы и материалы.

По смыслу нормы ФЗ об ОРД (ст. 12) дознавателю, следователю, прокурору или в суд представляются только те результаты ОРД, которые могут быть положены в основу принимаемых процессуальных решений и подготавливаемых или проводимых следственных, судебных и иных процессуальных действий. Представлять имеет смысл только конкретные оперативно-служебные документы, которые после определения их

относимости и значимости для уголовного судопроизводства могут быть приобщены к уголовному делу. Соответственно такие документы или материалы могут являться приложением к сопроводительному письму, адресованному дознавателю, следователю, прокурору или суду либо к рапорту об обнаружении признаков преступления. Результаты ОРД не всегда имеют письменную (официальную) форму их представления. В частности, следователь имеет право на содействие органов дознания при производстве отдельных следственных и процессуальных действий (ст. 38 УПК). Такое содействие может выражаться и в форме ознакомления следователя с полученной информацией. В ситуации, когда виновное в совершении преступления лицо не обнаружено, оперативные подразделения, принимающие соответствующие розыскные и оперативно-розыскные меры, обязаны лишь уведомлять следователя об их результатах (ст. 157 УПК).

§ 3. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при возбуждении уголовного дела

Выявление преступления — одно из оснований возбуждения уголовного дела. В ходе проведения ОРМ создаются условия и предпосылки для официальной регистрации деяния в качестве преступления и принятия процессуального решения о возбуждении дела и проведения по нему расследования.

Согласно норме ст. 11 ФЗ об ОРД результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела.

Под поводами для возбуждения уголовного дела следует понимать предусмотренные законом источники информации, являющиеся побудительной причиной для начала уголовного судопроизводства, деятельности органа дознания, следователя или прокурора по проверке содержащихся в источнике первичных сведений о признаках совершения (или подготовки к совершению) преступления, вызывающие обязанность решения вопроса о возбуждении уголовного дела либо об отказе в его возбуждении. Поводами для возбуждения уголовного дела могут быть поступившие в орган дознания, следователю, прокурору, суду и судье источники первичных сведений о признаках совершения (или подготовки к совершению) преступления, в том числе результаты ОРД. Хотя УПК (ст. 140) прямо не предусматривает оперативные сведения, данные в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела, тем не менее подразумевает их. В частности, п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК предусматривает в качестве повода для возбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из любых источников, не связанных с заявлением о преступлении или явкой с повинной. Такими источниками могут быть сообщения конфидентов, выявление признаков подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления при проведении ОРМ, результаты сопоставления (анализа) информации, указывающие на признаки преступления. В этой связи документальным поводом (наряду с заявлением о преступлении и явкой с повинной) для возбуждения уголовного дела служит рапорт об обнаружении признаков преступления, составленный лицом, получившим соответствующую информацию (ст. 143 УПК).

Сведения о преступлении, оформленные в соответствующем виде, могут быть самыми различными, однако они должны быть конкретизированными, исходить из конкретного источника. В этой связи результаты ОРД, подтверждающие наличие признаков преступления и оформленные рапортом, исходящим от конкретного должностного лица, выступают в качестве законного повода к возбуждению уголовного дела. В таком рапорте должны содержаться сведения об обстоятельствах совершенного деяния и источнике получения информации об этом, а также должность, звание, фамилия и инициалы лица, получившего информацию о преступлении и составившего рапорт. Представляется, что сведения об источнике информации не обязательно должны быть конкретизированы в рапорте — они могут быть отражены и в общей форме, например: «в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий», без указания, каких именно, с чьим участием, времени и места их проведения и др.

Рапорт в качестве повода для возбуждения уголовного дела по результатам ОРД не должен составляться в момент получения первичной информации, когда информация является недостаточной для принятия обоснованного решения. Это обусловлено тем, что данные о совершенном или готовящемся преступлении, полученные в результате осуществления ОРД, имеют процессуально не конкретизированную форму источника информации (отсутствие заявителя или лица, явившегося с повинной), изначально могут отсутствовать данные, указывающие на наличие факта общественно опасного деяния и признаков конкретного преступления, ввиду его латентности.

Сама по себе информация о признаках преступления, полученная не из заявления или вследствие явки с повинной, а из оперативных источников, в результате проведения ОРМ, подлежит предварительной проверке и оценке до того, как она будет отражена в рапорте. Информация о признаках преступления является поводом для возбуждения уголовного дела только после того, как должностное лицо убедится, что полученные им оперативные материалы содержат сведения о совершении деяния, подпадающего под признаки преступления. Если для констатации наличия признаков преступления необходимо провести дополнительную проверку по первичным материалам, она осуществляется в рамках ОРД или административно-служебной деятельности. В частности, сообщения негласных источников информации могут быть оформлены рапортом в качестве повода для возбуждения уголовного дела лишь после тщательной проверки такого их сообщения путем проведения гласных и негласных ОРМ, и только после подтверждения такой информации, сбора совокупности данных о признаках преступления целесообразно составлять рапорт об их обнаружении. В этой связи составление рапорта об обнаружении признаков преступления по результатам ОРД может быть практически целесообразным и обоснованным, когда имеются основания для возбуждения уголовного дела, т.е. когда имеется достоверная информация (фактические данные), указывающая на подготовку или совершение деяний, подпадающих под признаки какого-либо преступления.

Результаты ОРД в качестве повода для возбуждения уголовного дела могут появляться и в случаях получения субъектом ОРД данных в процессе проведения ОРМ по проверке заявлений или оперативной информации из конфиденциальных источников, мероприятий, обеспечивающих проведение следственных действий по уголовным делам по фактам других преступлений.

Возбуждение уголовного дела как начальная стадия уголовного судопроизводства состоит в установлении достаточных данных для принятия решения о начале предварительного расследования. Эта стадия не сводится лишь к процессуальному решению и его оформлению в виде постановления о возбуждении уголовного дела, а предполагает выполнение комплекса действий, сбора и проверки фактических данных, позволяющих установить признаки конкретного состава преступления, отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу, и др.

Обязательным условием для принятия рассматриваемого процессуального решения помимо надлежащего повода к возбуждению уголовного дела законодателем является и наличие соответствующего основания. Только при единстве этих двух условий представляется законным и обоснованным решение о начале уголовного судопроизводства, его процессуальное оформление в форме постановления, последующее производство расследования.

Основанием для возбуждения уголовного дела является такая совокупность и качество результатов ОРД (содержащихся в собранных материалах фактических данных), которые позволяют сделать обоснованное предположение о совершении или подготовке преступления, наличии события и его уголовной противоправности. Такое предположение можно сделать путем сопоставления обстоятельств, ставших известными к моменту решения вопроса о возбуждении уголовного дела, с признаками состава преступления, предусмотренного диспозициями одной или нескольких статей Особенной части УК, и выявления их сходства с теми, информация о которых содержится в оперативных данных.

Именно поэтому межведомственная Инструкция (п. 5) предписывает, что для решения вопроса о возбуждении уголовного дела результаты ОРД должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены, при каких обстоятельствах имело место обнаружение признаков преступления, сведения о совершившем его лице (лицах) и очевидцах преступления (если они известны), о местонахождении следов преступления, документов и предметов, которые могут стать вещественными доказательствами, о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела не требуется установление всех без исключения признаков состава преступления, характеризующих все его элементы, а достаточно лишь установить отдельные признаки, отражающие наиболее существенные свойства конкретного состава преступления. Полное и всестороннее установление конкретных лиц, формы вины, мотива, цели, способа, обстановки и других обстоятельств совершения преступления не входит в задачу стадии возбуждения уголовного дела. Такая задача может быть решена только в досудебной и судебной стадиях уголовного процесса. Соответственно результаты ОРД должны содержать лишь достаточные данные, указывающие на признаки преступления.

Круг и содержание таких данных должны свидетельствовать о том, что компетентный государственный орган (должностное лицо) располагает сведениями, которые позволяют обосновать решение о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела. В каждом конкретном случае вопрос о достаточности данных решается должностным лицом по своему внутреннему убеждению с учетом всей совокупности собранных материалов.

Достаточность фактических данных может рассматриваться как по их совокупности, так и по качеству отдельных данных, которые позволяют сделать обоснованное предположение (выдвижение версии) о совершении или подготовке к совершению деяния, указывающего на признаки того или иного состава преступления. Например, обнаружение трупа с признаками насильственной смерти является достаточным для обоснованного предположения о совершении преступления, хотя сам факт смерти еще не указывает на конкретное преступление, а определяет лишь возможнее наличие его признака — общественно опасного последствия, поскольку оно может быть результатом не только, например, убийства, но и самоубийства или несчастного случая. По смыслу норм ФЗ об ОРД результаты ОРД могут быть одновременно поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, только основанием — при наличии заявления о преступлении или явки с повинной, когда имеющаяся в них информация требует оперативной проверки, добывания фактических данных, подтверждающих содержание сделанного заявления, только поводом — когда объективные данные свидетельствуют о наличии признаков преступления, и эти данные обнаружены в результате проведения ОРМ.

Вместе с тем результаты ОРД, даже если они соответствуют требованиям главы 19 УПК «Поводы и основания для возбуждения уголовного дела» не всегда могут выступать в качестве как поводов, так и оснований для возбуждения уголовного дела. Это связано с тем, что в зависимости от характера и тяжести совершенного преступления уголовное преследование, включая обвинение в суде, может осуществляться как в публичном, так и в частно-публичном или частном порядке (ст. 20 УПК).

Так, результаты ОРД не могут быть использованы в качестве поводов для возбуждения уголовных дел частного обвинения(Уголовными делами частного обвинения считаются уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст. 115,116,129(ч. 1)и 130 УК), которые в соответствии с УПК возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего, его законного представителя, а также по уголовным делам частно-публичного обвинения, возбуждаемым не иначе как по заявлению потерпевшего.

Необходимо, однако, учитывать, что прокурор, следователь или дознаватель с согласия прокурора вправе возбудить уголовное дело о любом преступлении как частного, так и частно-публичного обвинения и при отсутствии заявления потерпевшего, если такие преступления совершены в отношении лиц, находящимся в зависимом состоянии или по иным причинам, когда лицо не способно самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами. В этом случае результаты ОРД могут быть использованы в качестве оснований, указывающих (подтверждающих), например, на зависимое состояние потерпевших.

Следует также иметь в виду, что изнасилование не является случаем частной жизни субъекта этого преступления (хотя носит интимный характер), но может характеризовать ее применительно к жертве. Именно поэтому данный состав преступления отнесен к делам частного обвинения, возбуждаемым не иначе как по жалобе потерпевшей. Сбор оперативных данных о факте изнасилования не нарушает принципа неприкосновенности частной жизни, однако их использование представляется допустимым только с согласия потерпевшей.

Особый порядок возбуждения уголовного дела УПК определен и применительно к деяниям, предусмотренным гл. 23 УК (ст.23 УПК).

Если деяние, посягающее на интересы службы в коммерческих и иных организациях, причиняет вред интересам исключительно коммерческой или иной организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, и не причиняет вреда интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, то уголовное дело возбуждается по заявлению руководителя данной организации или с его согласия.

Применительно к преступлениям, предусмотренным гл. 23 УК, результаты ОРД помимо общих требований, предъявляемым к поводам и основаниям для возбуждения уголовного дела, должны содержать данные, свидетельствующие о причинении вреда интересам личности, общества или государства либо других организаций.

§ 4. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании

Согласно УПК (ст. 85) доказывание состоит в собирании, проверке и оценке доказательств в целях установления события преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); виновности лица в совершении преступления, форм его вины и мотивов; обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого; характера и размера вреда, причиненного преступлением; обстоятельств, исключающих преступность и наказуемость деяния, смягчающих и отягчающих наказание; наконец, обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

Установление такой совокупности фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения уголовного дела при помощи доказательств, по существу невозможно без проведения ОРМ и использования результатов ОРД.

ОРД в соответствии с ее целями и задачами содержит функцию познания, которая, имея отличия от познания уголовно-процессуального, назначение которого определено в ст. 6 УПК, взаимосвязано с ним. Результаты ОРД могут служить основой для формирования всех видов доказательств, создавать условия и предпосылки для их установления. Представляемые для использования в доказывании по уголовным делам оперативные материалы (результаты ОРД) должны способствовать формированию доказательств, удовлетворяющих требованиям УПК к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств, и содержать сведения, которые имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяющие проверить в рамках судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Собранные оперативно-розыскным путем фактические данные сами по себе без их получения и подтверждения в уголовно-процессуальном порядке доказательствами не являются. При проведении ОРМ отсутствуют процессуальные гарантии достоверности сведений, которые используются для установления обстоятельств, предусмотренных в статье 73 УПК. Исходя из этого сведения, полученные в ходе проведения ОРМ, сами по себе не являются доказательствами. Именно поэтому ФЗ об ОРД (ст. 11) декларирует возможность использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК, регламентирующими сбор, проверку и оценку доказательств, а ст. 89 УПК закрепляет, что в процессе доказывания запрещается использование результатов ОРД, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам нормами УПК.

Таким образом, и ФЗ об ОРД, и УПК допускают возможность использования результатов ОРД в доказывании, но и ограничивают их использование в качестве доказательств. Сбор доказательств представляет собой деятельность дознавателя, следователя, прокурора, суда при участии других субъектов, которая заключается в поиске и обнаружении источников информации, получении из найденных источников сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, и в закреплении добытых сведений в установленном законом порядке.

Процесс сбора доказательств начинается с поиска и обнаружения носителя информации, поскольку получить необходимые сведения невозможно, не обнаружив их источников. Роль ОРД здесь заключается в том чтобы обнаружить источники и (или) носители информации: предмета, сохранившего на себе следы преступления; человека, в сознании которого запечатлелись имеющие значение для дела обстоятельства, и др. В частности, важно определить и обнаружить предмет посягательства в тех случаях, когда законодатель дифференцирует ответственность в зависимости от того, на какой предмет направлено деяние, поскольку от этого зависит квалификация содеянного. Не обнаружив орудие или средство преступления, в отдельных случаях невозможно доказать наличие как самого состава преступления, так и причастности к нему конкретного лица. Установление вещи, которая была предметом посягательства, важно еще и потому, что она признается вещественным доказательством.

Когда преступление совершено в условиях не очевидности, виновное лицо устанавливается преимущественно оперативным путем. Нередко при помощи оперативно-розыскных средств и методов выявляются свидетели (очевидцы) преступления. Применительно к латентным преступлениям выявляются сам их факт, потерпевшие лица, которым преступлением причинен вред, что имеет значение для определения их процессуального положения, обеспечения им возможности пользоваться установленными законом правами, охраны их законных интересов. Определение потерпевших от преступления в ряде случаев важно и для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Знание обстоятельств, характеризующих личность потерпевшего, свидетеля, подозреваемого, обвиняемого, имеет значение для выдвижения не только оперативно-розыскных, но и следственных версий, выработки тактики их допроса, оценки показаний, проведения последующих следственных действий с их участием.

Лишь после установления источника или носителя информации наступает следующий этап сбора доказательств — получение сведений от (из) обнаруженных носителей информации с помощью предусмотренных законом следственных или иных процессуальных действий. Такие данные могут быть собраны при проведении таких действий, как осмотр, эксгумация, освидетельствование, обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров, допрос, проверка показаний на месте, получение образцов для сравнительного исследования( Использование результатов ОРД по существу исключается при проведении очной ставки, предъявления для опознания, следственного эксперимента Это связано с тем, что эти следственные действия могут проводиться только после сбора и оценки доказательств, которые требуют дополнительной проверки или уточнения).

Предварительно собранные результаты ОРД могут использоваться для обоснования таких действий, указывать на необходимость (целесообразность) проведения конкретного следственного действия, определять порядок, очередность действий, их тактику, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу. Отдельные следственные действия могут быть проведены только при наличии определенных условий. Так, допрос возможен только при установлении лица, подлежащего допросу, его вызова (доставления) к следователю, дознавателю, прокурору. Здесь проведение ОРМ может играть ключевую роль в установлении таких лиц, обеспечении условий для их допроса. Выемка может быть произведена, если точно известно, где и у кого находятся подлежащие изъятию предметы и документы, имеющие значение для дела; такая точность (осведомленность) может быть обеспечена и оперативным путем. Обыск проводится при наличии достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела (ст. 182 УПК). Условием принятия решения о производстве обыска является наличие достаточных фактических данных, формирующих предположение о нахождении имеющих значение для дела объектов в определенном месте. Такое предположение может основываться не только на данных, содержащихся в процессуальных источниках (документах), но и на информации, которую органы — субъекты ОРД получили в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий.

По смыслу УПК и ФЗ об ОРД результаты ОРД могут быть могут быть использованы для подготовки и осуществления не только следственных, но и иных процессуальных действий(Процессуальное действие - следственное, судебное или иное действие, предусмотренное УПК (см. п. 32 ст. 5 УПК)), не отнесенных законодателем к числу следственных, таких как, например, наложение ареста на имущество, производство экспертизы и др.

Так, для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, по решению суда может налагаться арест. Арест может быть наложен и на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого (см. ч.1 и 3 ст.115 УПК). Значение результатов ОРД как раз и заключается в том, чтобы собрать либо дополнить основания процессуального действия до уровня их достаточности. Следовательно, результаты ОРД могут являться предпосылкой проведения процессуальных действий, быть использованы для обоснования проведения, выступать условиями их проведения.

Следует отметить, что легитимность следственных действий, а значит, и сбора доказательств прямо связана с их субъектами. В соответствии со ст. 86 УПК сбор доказательств осуществляется в ходе уголовного судопроизводства дознавателем, следователем, прокурором и судом. В этой связи деятельность органа дознания по сбору доказательств может ограничиваться производством неотложных следственных действий.

Неотложность не рассматривается законодателем как некое качество каких-либо следственных действий, поэтому нельзя привести конкретный их перечень. Неотложность следственных действий определяется конкретной ситуацией, сложившейся обстановкой; соответственно любое следственное действие в определенный момент может быть отнесено к числу неотложных.

К неотложным законодатель относит следственные действия, осуществляемые в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования.

После производства неотложных следственных действий, но не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела, орган дознания обязан направить уголовное дело прокурору, после чего может производить по нему следственные действия и ОРМ только по поручению следователя (ст. 157 УПК). Соответственно для проведения следственных действий органом дознания необходимо поручение дознавателя, следователя, прокурора или суда. В противном случае такие следственные действия могут быть признаны недопустимыми (см. п. 3 ч. 2 ст. 75 УПК).

Доказывание осуществляется лишь определенными законом средствами, т.е. путем производства следственных и иных процессуальных действий, и с соблюдением установленного законом порядка их проведения. Использование иных, не указанных в законе, средств и порядка производства следственных, иных процессуальных действий влечет признание полученной таким путем информации недопустимой для использования в качестве доказательств.

УПК в ч. 2 ст. 75 определяет исчерпывающий перечень доказательств, признаваемых недопустимыми:

1) показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде;

2) показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности;

3) иные доказательства, полученные с нарушением требований УПК.

В связи с тем, что среди приведенных оснований недопустимости доказательств отсутствуют прямые указания о признании доказательств недопустимыми в связи с нарушением требований ФЗ об ОРД, можно констатировать, что по смыслу УПК нарушения этого закона не влияют на отнесение доказательств, полученных в процессе ОРД к числу недопустимых. Это связано с тем, что результаты ОРД сами по себе не являются доказательствами, а нарушения норм оперативно-розыскного законодательства не находятся в прямой связи с производством следственных или процессуальных действий. Следовательно, они не влияют на содержания следственных действий и характер данных, полученных при их проведении.

Существует и несколько иной подход к использованию результатов ОРД в качестве доказательств. В частности, в комментариях к УПК отмечается: чтобы стать доказательствами, результаты ОРД должны отвечать ряду условий. Во-первых, эти результаты должны быть получены в ходе выполнения ОРМ, прямо указанных в ст. 6 ФЗ об ОРД.

Во-вторых, сами эти ОРМ должны быть проведены уполномоченным на то органом, указанным в федеральном законе, при наличии законных оснований и в порядке, предусмотренном ФЗ об ОРД.

В-третьих, результаты проведенных ОРМ должны найти отражение в оперативно-служебных документах.

Наконец, и это самое главное, оперативно-служебные документы, отражающие результаты ОРМ, могут стать доказательствами в уголовном судопроизводстве только после производства следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных УПК (ч. 1 ст. 86 УПК)( Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (научно-практическое издание) / Под общ. ред. В.В. Мозякова, СИ. Гирько, Г.В. Мальцева, И Н. Бирцица. - М.: Книга-Сервис, 2003. - С. 374.)

Не отрицая значимости принципа законности для ОРД, не умаляя значения указанных требований и не призывая к нарушению норм оперативно-розыскного законодательства, необходимо отметить, что положения ФЗ об ОРД не регулируют уголовно-процессуальные отношения, а следовательно, и не могут определять допустимость доказательств, которые могут быть получены только в порядке и способами, предусмотренными нормами УПК. Требование допустимости может предъявляться только к результатам ОРД, представленным в документах или в виде вещественных доказательств. Что касается иных результатов ОРД, то они, являясь лишь сведениями о фактах, не изменяют содержания фактических данных, полученных в результате проведения следственных действий.

В частности, в судебно-следственной практике иногда признаются недопустимыми доказательства, полученные на основе результатов проведения проверочной закупки предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота, при условии, что постановление о проведения данного ОРМ утверждено ненадлежащим должностным лицом органа — субъекта ОРД. Вместе с тем, по нашему мнению, указанное обстоятельство ни в какой мере не меняет содержания самого ОРМ, действий по фиксации, например факта сбыта оружия и тем более последующих следственных действий по закреплению обстоятельств происшедшего и не входит в противоречие с нормой ст. 75 УПК, поскольку не затрагивает положений УПК.

Фактические данные, в том числе полученные по результатам ОРД, исходя из требований ст. 88 УПК, необходимо оценивать в качестве доказательств с учетом их относимости, допустимости и достоверности. Представляется, что результаты ОРД не влияют на достоверность, допустимость и тем более на относимость доказательств, полученных в рамках УПК.

Следует отметить, что УПК не предъявляет никаких требований к сбору и представлению подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком и их представителями письменных документов и предметов для их приобщения к уголовному делу в качестве доказательств. Правом сбора и представления доказательств, необходимых для оказания юридической помощи, наделен и защитник. Порядок сбора им доказательств регламентирован в общей форме и не предполагает проведения им следственных действий, а включает получение предметов, документов и иных сведений; опрос лиц с их согласия; истребование справок, характеристик, иных документов от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и организаций, которые обязаны предоставлять запрашиваемые документы или их копии (см. ст. 86 УПК).

Сама процедура получения фактических данных или сведений о фактах по смыслу закона не влияет на допустимость доказательств; следовательно, такой же подход должен распространяться и на результаты ОРД. Представляется, что здесь недопустимы двойные стандарты - когда, например, обвиняемый или подозреваемый по существу любыми способами добывает и представляет документы или предметы, это не влияет на допустимость доказательств, в то время как деятельность сотрудников ОРО такое влияние якобы оказывает.

В соответствии с ч. 2 ст. 74 УПК в качестве доказательств допускаются «иные документы», если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию.

К иным могут быть отнесены документы, которые содержат сведения, зафиксированные в письменном или другом виде. Это могут быть материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи либо иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном ст. 86 УПК (см. ст. 84 УПК). Поскольку при проведении ОРМ ФЗ об ОРД допускается использование видео- и аудиозаписи, кино- и фотосъемки, а также других технических и иных средств такого рода документальные материалы как результаты ОРД являются нередкими и соответственно могут быть использованы в уголовном судопроизводстве. Существенным и основным условием допущения их в качестве доказательств является лишь процессуальный способ получения, истребования или представления в порядке, установленном ст. 86 УПК («Собирание доказательств»).

Важное процессуальное значение имеют такие документальные материалы, как справки не процессуального (оперативного) исследования предметов и документов, в том числе об отнесении обнаруженного вещества к наркотическим средствам, принадлежности предмета к огнестрельному или холодному оружию, об отнесении предметов к

боеприпасам, о наличии подчисток или следов подделки в документе и др. Такие документы служат основаниями для назначения соответствующих экспертиз. Доказательствами они могут стать только после проведения следственных и судебных действий: осмотров, проведения при необходимости криминалистических экспертиз, допросов лиц, проводивших соответствующие оперативно-розыскные мероприятия, и др. В ходе проведения ОРМ не исключается обнаружение предметов, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, либо на которые были направлены преступные действия; иных предметов и документов, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств, значимых для уголовного дела. Данные предметы в соответствии со ст. 81 УПК признаются вещественными доказательствами. При проведении ОРМ могут быть обнаружены и изъяты предметы или вещества, изъятые из гражданского оборота. Отдельные предметы могут быть использованы при документировании преступных действий разрабатываемых лиц, например, помеченные денежные знаки. Свойством вещественного доказательства обладает кино- или видеозапись, фиксирующая событие преступления. Таким же качеством могут обладать предметы контролируемой поставки при документировании незаконных действий с ними и т.д.

§ 5. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в обеспечении уголовного судопроизводства

ОРД является вспомогательным средством, обеспечивающим раскрытие преступлений, поскольку для признания преступления раскрытым законодательством определена соответствующая юридическая процедура, гарантирующая установление истины по делу, исключающая привлечение к уголовной ответственности невиновных лиц, т.е. уголовное судопроизводство. Преступление нельзя считать раскрытым до того момента, пока виновность обвиняемого не доказана в предусмотренном законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда. На это прямо указывает Конституция РФ (ст. 49). Соответственно решение задачи ОРД по раскрытию преступления актуально как до возбуждения уголовного дела, так и в процессе оперативно-розыскного обеспечения предварительного следствия.

Раскрытие преступления нельзя отождествлять с обнаружением (выявлением) его факта и установлением лица, его совершившего. Как представляется, формулируя задачу раскрытия преступлений, законодатель исходит из широкого ее понимания и не отождествляет ее решение с моментом, с которого преступление можно считать раскрытым, например, установление лица, предъявление ему обвинения, составление обвинительного заключения, вынесение приговора, освобождение виновного от уголовной ответственности и наказания.

Только широкое толкование задачи раскрытия преступления способствует плодотворному взаимодействию ОРО с органами дознания и предварительного следствия, объединению их усилий при выявлении и изобличении виновных лиц. Такое понимание задачи раскрытия преступления ориентирует ОРО на решение задач уголовного судопроизводства. При этом их оперативно-розыскное обеспечение одинаково значимо для всех стадий уголовного судопроизводства, начиная с возбуждения уголовного дела. На этой стадии необходимо принять одно из одинаково важных решений: о возбуждении уголовного дела; об отказе в возбуждении уголовного дела; о передаче сообщения по подследственности (см. ст. 145 УПК). Любое из решений, указанных в УПК, завершает этап проверки сообщения о преступлении и может быть принято только при наличии или отсутствии оснований для вынесения соответствующего постановления, установлении фактических данных, указывающих на признаки преступления, которое может быть подследственно иному должностному лицу как органа, принявшего сообщение о преступлении, так и другого правоохранительного (государственного) органа.

Если учесть, что в стадии возбуждения уголовного дела решается важный с правовой и практической точек зрения вопрос об обоснованности проведения следственных действий, принятия последующих процессуальных решений, в том числе мер уголовно-процессуального принуждения, которые могут повлечь ограничение (нарушение) прав лиц — объектов уголовно-процессуальной деятельности, а в случае необоснованного отказа в возбуждении уголовного дела нарушение прав лиц, потерпевших от преступления, то вполне очевидна значимость результатов ОРД, на основе которых обосновывается решение о возбуждении (отказе в возбуждении) уголовного дела. В ст. 149 УПК речь не идет о фактических данных, которые должны быть установлены в процессуальном порядке. Наоборот, сбор таких данных нередко осуществляется вне рамок уголовного процесса. Для принятия решения могут быть истребованы необходимые материалы и документы, получены заключения специалиста, опрошены отдельные лица, использованы данные, которые были получены при осуществлении ОРД до начала расследования. Оперативно-розыскным путем устанавливается круг данных, позволяющих обосновать решение о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела. В каждом конкретном случае вопрос о достаточности данных решается должностным лицом по своему внутреннему убеждению с учетом всей совокупности собранных материалов.

Следует особо отметить, что решение вопроса о возбуждении уголовного дела не зависит от установления лица, совершившего преступление. В этой связи в ситуации, когда такое лицо не установлено, на ОРО возлагается обязанность их установления. В частности, ч. 4 ст. 157 УПК прямо предписывает, что в случае, когда не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах. Тем самым ОРД отводится главная роль в установлении лиц, виновных в совершении преступлений. При этом выбор средств, методов установления таких лиц находится в компетенции ОРО.

Обратим внимание на то, что в приведенной норме УПК речь идет как о розыскных, так и оперативно-розыскных мерах. Причем розыскные меры рассматриваются законодателем в контексте установления лиц, подозреваемых в совершении преступления. Иными словами, задача органов дознания как субъектов ОРД состоит в том, чтобы определить, конкретизировать (идентифицировать) лицо, подготавливающее, совершающее или совершившее преступление. Розыскные меры, осуществляемые по поручению и указанию следователя в соответствии со ст. 157 УПК, терминологически употребляются как синоним выявления и обнаружения, лица, совершившего преступление, в том числе посредством осуществления ОРД.

Вместе с тем одного лишь установления лица, совершившего преступление для целей уголовного судопроизводства явно недостаточно. Нередко требуется определить местонахождение подозреваемого, обвиняемого, других лиц, причастных к совершению преступления или ставших его жертвами, разыскать похищенные предметы, ценности, орудия, средства совершения преступления. Для этого ОРО проводят ОРМ, осуществляют совокупность организационных и тактических мер. Розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также без вести пропавших предполагает обнаружение их местонахождения для последующего принятия в отношении их уголовно-процессуальных мер либо определения состояния и последствий гражданско-правового характера. Хотя такие розыскные меры не носят уголовно-процессуального характера и следуют за раскрытием преступления либо являются его составной частью, они, тем не менее, образуют одну из задач ОРО, обеспечивающую уголовное судопроизводство. Основанием для осуществления ОРД для решения задачи розыска служит постановление следователя об объявлении розыска обвиняемого (ст. 210 УПК) либо определение суда об объявлении розыска подсудимого, скрывшегося во время судебного разбирательства, а также осужденного (ст. 253 УПК).

По прямому указанию УПК после направления уголовного дела прокурору следственные действия и ОРМ органом дознания могут производиться только по поручению следователя. Это, однако, не означает, что субъекты ОРД должны прекратить проведение всяких ОРМ, касающихся расследуемого преступления. Данное утверждение обусловлено тем, в ходе оперативно-розыскного обеспечения расследования раскрываются новые преступления, ранее неизвестные факты преступной деятельности подозреваемого, обвиняемого, выявляются соучастники преступления, предотвращаются и пресекаются новые эпизоды преступной деятельности лиц, попавших в орбиту уголовного процесса, решаются иные задачи ОРД, которые выходят за рамки расследуемого события преступления, а следовательно, и не ограничивают действия субъектов ОРД. В УПК (ст. 157) идет речь о реализации предоставленного прокурору, следователю права давать обязательные для органов дознания письменные поручения о проведении ОРМ в рамках только возбужденного уголовного дела, а также ОРМ, связанных со встречами сотрудников ОРО с подозреваемыми, которые допускаются с их письменного разрешения, когда уголовное дело находится в производстве (ст. 95 УПК). Предпосылка для использования результатов ОРД в обеспечении уголовного судопроизводства создана и закреплением права следователя на привлечение к участию в следственном действии должностных лиц ОРО (ч. 7 ст. 164 УПК), а также возможность привлечения указанных должностных лиц к работе следственной группы (ч. 2. ст. 163). Хотя эти нормы прямо закрепляют лишь участие в проведении следственных действий, тем не менее они предполагают или, по меньшей мере не исключают проведение следственных действий в сочетании с параллельно проводимыми ОРМ. Здесь полученные оперативным путем фактические данные или сведения о них требуют незамедлительного их использование для подготовки и проведения уголовно-процессуальных действий, чем обеспечивается оперативность расследования, большая эффективность как ОРД, так и уголовного судопроизводства. Это означает, что результаты проведения ОРМ будут легализованы непосредственно в процессе расследования и использованы при доказывании по уголовным делам.

В этой связи следует отметить, что проведение такого следственного действия, как контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК), возможно только с привлечением возможностей ОРД, которым поручается техническое осуществление контроля и записи переговоров. По смыслу данного следственного действия оно включает в себя оперативно-розыскную и следственную составляющие, поскольку сам контроль и запись переговоров целесообразно проводить негласно, а также способами и средствами, присущими ОРД. Фиксация результатов (запись) также ничем не отличается от проведения аналогичных действий в рамках ОРМ. В этой связи процессуальная составляющая указанного следственного действия заключается лишь в осмотре и прослушивании фонограммы, уголовно-процессуальном порядке фиксации таких действий и приобщения к материалам дела, т.е. по существу используются результаты ОРМ, которые фиксируются в рамках уголовно-процессуальной процедуры. В соответствии со ст. 11 УПК при наличии достаточных данных о том, что потерпевшему, свидетелю или иным участникам уголовного судопроизводства, а также их близким родственникам или близким лицам угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением их имущества либо иными опасными противоправными деяниями, суд, прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель в пределах своей компетенции принимают в отношении указанных лиц меры безопасности, предусмотренные рядом норм УПК. Эти уголовно-процессуальные меры без их оперативно-розыскного обеспечения и использования результатов ОРД не могут быть эффективны.

Так, при необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности (ст. 166 УПК), а предъявление лица для опознания по решению следователя может быть проведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым (ст. 193).

Однако эти уголовно-процессуальные меры сами по себе не обеспечивают безопасности участников процесса, поскольку применяются при наличии достаточных данных о реальной угрозе. В этом случае уже не имеет значения, будут ли даны показания свидетеля под псевдонимом или при фиксации его установочных данных, поскольку угроза уже существует и лицам, намеренным ее реализовать, известна личность конкретного человека. Проведение опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым, не исключает выяснение личности опознающего из протокола следственного действия и обеспечивает безопасность лишь в момент проведения опознания.

Результаты же ОРД имеют в большей мере превентивный характер и представляют возможность устранения самой угрозы либо пресечения противоправных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или иных участников уголовного судопроизводства, а также близких им лиц. Для этого в ОРД имеются достаточно широкие возможности, вытекающие из использования содействия конфидентов, проведения всего арсенала ОРМ, при помощи которых могут быть установлены замыслы на применение насилия, уничтожение или повреждение имущества либо иные опасные противоправные деяния, а также пресечены соответствующие действия.

Уголовное судопроизводство может сопровождаться совершением ряда преступлений, которые, безусловно, оказывают негативное влияние на его ход, объективность, и даже могут поставить под сомнение сам факт правосудия, справедливость принимаемого судебного решения. В частности, это относится к совершению преступлений, предусмотренных гл. 31 УК («Преступления против правосудия»), а также к иным преступлениям, которые могут совершаться в связи с участием лица в уголовном процессе или во взаимосвязи с уголовным процессом: получение-дача взятки, убийство или причинение вреда здоровью лица или его близких в связи с осуществление им служебной деятельности или выполнением общественного долга, похищение человека, захват заложника и др.

Здесь роль и значение результатов ОРД заключается не просто в выявлении и раскрытии таких преступлений, а прежде всего в их предупреждении и пресечении. Важно отметить, что для обеспечения нормального функционирования уголовного судопроизводства допустимы и отдельные ограничения прав участников процесса. Сохранение в тайне сведений доверительного характера, а также данных, характеризующих позицию и тактику защиты, определено в УПК, согласно которому защитник не вправе разглашать сведения, сообщенные ему в связи с осуществлением защиты, не может допрашиваться как свидетель об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с выполнением обязанностей защитника или представителя. Вместе с тем осуществление защиты прав и законных интересов является допустимым только средствами и способами, не противоречащими закону. Если это требование нарушено, и защитник или подзащитный вышли за пределы правомерного поведения, то не может идти речи об использовании ими права на защиту, а соответственно и ставиться вопрос о его соблюдении в части действий, противоречащих УПК. В такой ситуации представляется допустимым применение средств и методов ОРД, обусловленных тайным способом противодействия органам правосудия и реализуемых с участием адвоката (защитника), переводчика или других лиц. Это связано с необходимостью защиты интересов свидетелей, потерпевших и иных участников уголовного процесса, которые могут стать объектами новых посягательств со стороны преступника, а также с реализацией принципа всесторонности и объективности рассмотрения обстоятельств дела. Иначе говоря, в подобных случаях речь идет не о действиях, которые ограничивают право на защиту по уже совершенному преступлению, а о выявлении, предупреждении и пресечении нового преступления, обеспечении интересов правосудия.

Использованием результатов ОРД для выявления и раскрытия преступлений против правосудия обеспечивается нормальное функционирования органов предварительного расследования и суда, обеспечивается нормальная деятельность участников уголовного судопроизводства со стороны как защиты, так и обвинения, создаются условия для справедливого правосудия, а также обеспечивается в целом успешный ход уголовного судопроизводства.

§ 6. Использование в уголовном судопроизводстве результатов проведения оперативно-технических мероприятий

В зависимости от особенностей отражения в результатах оперативно-технического мероприятия фактических данных, имеющих значение для уголовного дела, они могут входить в уголовное судопроизводство и использоваться в доказывании согласно различным процессуальным режимам. Рассмотрим несколько примеров ввода в уголовный процесс результатов оперативно-технических мероприятий. Аудио- или видеозаписи, полученные в ходе проведения оперативно-технического мероприятия «Наблюдение...», могут на этапе следствия послужить основой для формирования вещественных доказательств при соблюдении следующих требований. Материальные носители должны быть официально представлены органом, осуществляющим ОРД, с соответствующим сопроводительным документом. В нем должны содержаться сведения о происхождении записей: времени, месте, условиях и обстоятельствах получения, иногда о технических характеристиках используемой аппаратуры. Отличительные характеристики записей, относимые к уголовному делу, их свойства и состояния должны быть восприняты органами чувств следователя, понятых (судей, других участников уголовного процесса) в ходе их просмотра и (или) прослушивания в условиях производства такого следственного (судебного) действия, как осмотр, и надлежащим образом зафиксированы в протоколе. Данные подлежат проверке и оценке в уголовном судопроизводстве в том числе установлению связи с преступлением, т.е. относимости к уголовному делу. В ряде ситуаций это может потребовать проведения допроса оперативника или лица, действовавшего по его поручению. О признании указанных свойств и состояний записей содержанием вещественного доказательства и их приобщении к уголовному делу выносится постановление (определение), в соответствии с которым устанавливается особый правовой режим обращения с данными доказательствами. Таким образом, вещественным доказательством становятся не данные ОРД, а результаты следственных или судебных действий.

Аудио- или видеозаписи, полученные в ходе проведения оперативно-технических мероприятий, могут также стать основой для , формирования такого вида доказательств, как заключение эксперта. Для этого следователь, в производстве которого находится уголовное I дело, должен вынести мотивированное постановление о назначении, например, фоноскопической экспертизы на предмет выявления условий получения записи, особенностей используемой аппаратуры, идентификации дикторов и т.п. При этом для идентификационного , исследования у обвиняемых с соблюдением соответствующих процедур (ст. 202 УПК) должны быть получены образцы голоса. В постановлении о назначении экспертизы отражаются основания назначения, фамилия эксперта или наименование учреждения, в котором будет , произведена экспертиза, вопросы, поставленные перед экспертом, перечислены все представляемые материалы. Результаты, полученные в ходе оперативно-технических мероприятий, могут войти в уголовное судопроизводство и через такой вид доказательств, как иные документы: сведения о времени, содержании радиопереговоров лиц, осуществивших захват заложников, значении используемой частоты, которые были получены в процессе оперативного радиоперехвата без звукозаписи с помощью всеволнового профессионального приемника (оперативно-техническое мероприятие «Снятие информации с технических каналов связи»). Для этого перечисленные сведения должны быть представлены органам расследования (суду) в виде письменного документа, содержащего данные о мероприятии (наименование, место, время и условия проведения, использовавшиеся технические средства, полученные результаты, исполнитель). Документ должен исходить от ОРО, иметь дату, печать, подпись должностного лица, компетентно удостоверять факты и обстоятельства, о которых идет речь в документе. Возможен и допрос автора документа или исполнителя в качестве свидетелей для формирования показаний свидетеля.

Проблемным остается вопрос использования в доказывании негласно полученных материалов, исходно представленных в цифровом виде. Это относится к перехваченным телеграфным, телефаксным, пейджинговым, компьютерным сообщениям, аудио- и видеозаписям, выполненным с помощью цифровых камер и компьютера. Относительная легкость мистификации и модификации таких материалов создает почву для подозрений в их фальсификации. Отсутствие же надежных процедур установления аутентичности, авторства «цифровых» материалов затрудняет возможность их использования как основы формирования соответствующих вещественных доказательств.

Рассматривая проблему повышения эффективности использования , ОРМ, необходимо подчеркнуть важность обеспечения оперативных подразделений необходимой оперативно-розыскной информацией при планировании и подготовке мероприятия. Достоверная информация поможет не только правильно выбрать необходимые технические средства, методические и тактические приемы их применения, но и может иметь самое непосредственное отношение к конспиративности проведения мероприятия, успешному получению необходимых его результатов, достижению поставленных целей. Например, негласное применение фотоаппаратуры будет более успешным, если благодаря полученной заранее информации на стадии подготовки мероприятия оперативный сотрудник сможет не только правильно выбрать тип или вид кино-, фотоаппаратуры, но и правильно закамуфлировать ее, определить оптимальные точки съемки, необходимые композиции, используемые фильтры, насадки, подготовить нужные приспособления, разработать легенду и др.

При проведении мероприятий по документированию дачи взятки получение необходимой информации поможет правильно подобрать, например, денежные купюры, правильно их маркировать, выбрать при этом оптимальное средство маркировки, правильно упаковать (или вообще не упаковывать), разработать способы видео- и аудиозаписи процесса передачи денег и др. Обеспечение необходимой оперативной информацией, например о наличии у преступников средств оперативной техники для определения записывающих устройств, позволит избежать расшифровки мероприятия. Таким образом, важное и определяющее значение имеет исполнительский уровень организации оперативно-технического обеспечения ОРМ оперативных подразделений, который включает в себя:

• постоянную готовность технических средств к их практическому использованию;
• подготовленность оперативников и привлеченных к ОРМ сотрудников оперативно-технического аппарата к эффективному применению технических средств;
• обеспечение необходимой оперативно-розыскной информацией, позволяющей правильно подготовить и использовать оперативно-технические средства.

Глава 31 ПРОФИЛАКТИКА В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Место оперативно-розыскной профилактики в оперативно-розыскном процессе

Оперативно-розыскная профилактика предполагает сбор информации о криминально-активных лицах (близких связей членов организованных преступных формирований, ранее судимых, наркоманах, алкоголиках, бытовых дебоширах, членов групп с антиобщественной направленностью и др.), степени исправления, связях, преступном опыте, намерениях, особенностях их личности и системы социальных отношений. Совокупность сведений, которые дают основания для неблагоприятного прогноза, т.е. вывода о вероятности преступного поведения, сразу указывает на необходимость установления оперативного наблюдения за теми, кто сохранил криминальную активность. При осуществлении мер оперативно-розыскной профилактики применяется особая (по сравнению с реализацией оперативно-розыскной информации путем возбуждения уголовного дела) тактика получения и использования оперативно-розыскной информации. Сложились и своеобразные организационные формы. Осуществление оперативно-розыскной профилактики требует привлечения знаний из области криминологии и педагогики, умения прогнозировать развитие криминогенной ситуации и индивидуального преступного поведения. Поскольку налицо специфика научных, организационных, методических и тактических основ оперативно-розыскной профилактики, целей ее осуществления, есть все основания рассматривать этот итог, результат оперативно-розыскного процесса как самостоятельную форму, в рамках которой решаются важнейшие задачи борьбы с преступностью.

Специфичность оперативно-розыскной профилактики заключается в следующем:

• ведется оперативно-профилактическое наблюдение за лицами, поставленными на профилактический учет в связи с высокой степенью вероятности их преступного поведения;
• обеспечивается успех индивидуальной профилактики благодаря оперативной осведомленности о контингенте лиц, которые могут встать на путь совершения преступлений, и особенностях каждого лица, допустившего антиобщественное поведение или испытавшего вредное влияние антиобщественных и преступных элементов;
• фиксируется среда местных криминально активных жителей, в которой осуществляются ОРМ по раскрытию преступлений;
• негласно проверяется причастность к совершенным преступлениям лиц (в том числе и ранее выявленных не местных жителей), находящихся под оперативным наблюдением и имеющих признаки разыскиваемых преступников;
• изучаются отдельные категории лиц, представляющих оперативный интерес, их связи, образ жизни, поведение и прошлое для получения оснований к применению мер профилактики или для заведения ДОУ.

Структура оперативно-розыскной профилактики. В ней можно выделить ряд относительно самостоятельных элементов:

• изучение с помощью средств и методов ОРД контингента лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением;
• документирование фактов и обстоятельств, действий и поступков этих лиц, обеспечивающее успех индивидуальных профилактических мероприятий;
• инициативное осуществление поисковых мероприятий для обнаружения признаков подготовки преступлений, преступных намерений или преступной деятельности лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением; их причастности к преступлениям, оставшимся нераскрытыми; реализация полученных материалов, гарантирующая конспирацию негласных источников информации.

Сочетание целей профилактики с постоянной проверкой лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, проведением среди них ОРМ для обнаружения преступников является специфическим признаком оперативно-розыскной профилактики. Такое сочетание обеспечивает оперативную осведомленность о контингенте лиц, относимых к категории криминально активных, позволяет своевременно прибегать к оперативной разработке преступников с использованием всех материалов, собранных при осуществлении мер оперативно-розыскной профилактики. Каждый из элементов оперативно-розыскной профилактики может стать частью сложной процедуры получения оснований для оперативной разработки. Причем соотношение этих элементов оперативно-розыскной профилактики определяется складывающейся оперативной обстановкой.

При распространенности преступлений, совершаемых в условиях не очевидности, наличии преступлений, оставшихся нераскрытыми, в структуре ОРМ будут, вероятно, преобладать поисковые элементы с использованием всей ранее накопленной информации, относящейся к контингенту лиц, находящихся под наблюдением. При ненапряженной оперативной обстановке ОРО получают возможность уделять внимание обеспечению индивидуальной профилактики. Это в итоге способствует повышению оперативной осведомленности, получению новой информации, которая активно используется при раскрытии преступлений и розыске преступников, а также решении иных оперативно-розыскных задач. Таким образом, достигаются и цели активной индивидуальной профилактики, и цели обнаружения преступников. В рамках оперативно-розыскной профилактики достигают и об сведения об условиях, способствующих совершению преступлений не только в быту, на производстве, в местах отдыха и досуга, но и в местах исправления и перевоспитания осужденных. Часто вне рамок оперативной разработки негласные сотрудники сообщают о фактах несовершенства технологии, круговой поруки, коллективного пьянства, о пробелах в организации охраны материальных ценностей, нарушениях норм нравственности, подогревании враждебных отношений между людьми на национальной и религиозной основе и прочих негативных явлениях, которые способствуют антиобщественному и преступному поведению. Такая информация не всегда может быть реализована без предварительного документирования и принятия мер к зашифровке ее источников.

Лишь после принятия таких мер она может быть использована в методах общей профилактики, которая предполагает:

• устранение условий, способствующих формированию личности правонарушителя;
• устранение возможности возникновения острых конфликтных ситуаций в отношениях между людьми;
• устранение условий, облегчающих совершение преступлений на конкретных объектах;
• исключение посягательств на общественный порядок и личность граждан в общественных местах.

Структурно оперативно-розыскная профилактика включает в себя оперативно-розыскные меры, обеспечивающие эффективность этих методов, как воздействие через негласных сотрудников на членов ОПФ, участников бытовых конфликтов, разобщение путем оперативных комбинаций враждующих групп в ИУ; оперативное прикрытие объектов для того, чтобы сорвать преступные планы лиц, обнаруживших благоприятные условия для совершения краж, грабежей, разбоев, похищений людей и т.д.

§ 2. Изучение лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением

Для такого изучения используются все возможные гласные и негласные источники информации. Направленность изучения предполагает обнаружение и оценку явлений, свойств личности, ситуаций, имеющих криминогенное значение, т.е. причинно связанных с развитием преступного поведения, а также проверку образа жизни соответствующих лиц, их причастности или непричастности к преступлениям. Часть явлений, событий, фактов проявляется вовне (сборища на почве пьянства нарушителей общественного порядка, наркоманов, алкоголиков), часть — в той или иной мере маскируется. Особое внимание должна привлекать среда, где проявляются те свойства личности и особенности поведения, которые либо влияют на выбор методов профилактики, либо позволяют судить о причастности к преступлениям. Существенно ограничивают возможности оперативно-розыскной профилактики, допускаемые в практике ведения профилактических учетов, потери информации. Чаще всего оперативники ограничиваются оценкой личности по зафиксированным правонарушениям, чего явно недостаточно: фиксируемые правонарушения не всегда отражают истинный облик тех, кто оказался под оперативно-профилактическим наблюдением. Поэтому для получения информации о лицах, оказавшихся под оперативно-профилактическим наблюдением, следует использовать возможности агентуры, разведывательных опросов и бесед в ситуации разбирательства по фактам правонарушений, бытовых эксцессов, при иных контактах с местным населением.

Основные направления, применяемые при изучении лиц в рамках оперативно-розыскной профилактики. Известны два таких направления.

Первое направление — изучение лиц, представляющих оперативный интерес, в целях обнаружения признаков (процесса) развития преступного поведения. Наиболее полную информацию можно получить в ходе ОРМ в среде изучаемых лиц. Здесь нет конкретного объекта, как при оперативной разработке, который требует целевого «прикрепления» агента. Поэтому тактически оправданы приемы, направленные на то, чтобы вызвать обмен мнениями, суждениями, знаниями о фактах, которые могут раскрыть системы личностных ценностей, отношений, взглядов, предпочтений, а также свидетельствовать о преступном опыте и даже конкретной преступной деятельности. Если и не будут установлены конкретные факты, то содержание суждений по поводу преступности, моральные оценки, взгляды на выбор средств удовлетворения потребностей позволят судить о ценностных ориентациях, планах на ближайшую перспективу, интересах, о представлениях допустимости или недопустимости удовлетворения тех или иных потребностей преступным путем. В среде общения выявляются и такие весьма значимые в структуре мотивации преступного поведения личностные качества, как цинизм, пренебрежение к интересам других людей, агрессивность, безжалостность, ненависть к тем или иным лицам, игнорирование норм права и нравственности. Каковы же эти признаки, насколько они уловимы в сложной ситуации общений, когда нет материализованных последствий преступной деятельности? На этот вопрос дают ответ результаты криминологических исследований, нашедшие отражение в выводах этой науки. Речь идет о признаках, проявлявшихся много раз в развитии преступного поведения осужденных. За многие годы исследований эти признаки систематизированы по частоте их повторяемости и, следовательно, по степени значимости в развитии преступного поведения. Получены прогностические оценки для каждого из таких признаков и для их сочетаний. Важно лишь программировать задания, даваемые агентам, ориентируя их на конкретизацию получаемой информации.

Например, выяснить, для какой цели нужны деньги; почему проявляется интерес к определенным объектам; констатировать, что эти объекты привлекают внимание с точки зрения возможности завладения ценностями, состояния охраны, режима их функционирования; установить факты поиска единомышленников, проявляющих криминальную активность; уточнить весь набор нравственных характеристик, свидетельствующих об антиобщественной или преступной ориентации. Несколько проще обстоит дело с признаками преступной деятельности. Они проявляются в осведомленности лиц, представляющих оперативный интерес, о конкретных событиях преступлений; в наличии предметов, которые могли быть похищены или получены в результате мошенничества; в наличии орудий совершения преступлений, больших сумм денег; в следах на одежде и теле лиц, попадающих в поле зрения агентов. О преступной деятельности может свидетельствовать связь со скупщиками похищенного имущества; периоды запоя и разгульного образа жизни на средства, которые получены незаконным путем; стремление на некоторое время изменить образ жизни, не появляться в определенных местах, боязнь быть опознанным; поиски каналов сбыта, интерес к дорогостоящим предметам, иностранной валюте, антиквариату, просьбы указать на возможности их приобретения.

Результаты изучения лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, реализуются либо в выборе методов общей и индивидуальной профилактики, либо в принятии мер к изобличению преступников.

Второе направление — изучение лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, в целях определения эффективности и корректировки мер индивидуальной профилактики. Это направление обеспечивает взаимодействие различных ОРО и делает предметным профилактическое вмешательство самих оперативников, использующих в этих целях помощь агентуры.

Корректировка необходима часто потому, что внешние изменения в поведении и образе жизни, наступающие под влиянием профилактических мер, не всегда отражают действительную перестройку в сознании профилактируемых. Требуется проникновение во внутренний мир человека, получение достоверной информации о его истинном отношении к мерам воспитательного и административного воздействия, к тем советам и рекомендациям профилактической направленности, которые он получает от агентов. Корректировка означает также изменение структуры профилактических мер и режима контроля. Необходимость в этом возникает и при отсутствии положительных сдвигов, и при их констатации. Внося коррективы в систему профилактических мер, можно развить начавшийся успех, закрепить положительные результаты.

Поскольку индивидуально-профилактическое воздействие сталкивается со сложными криминогенными механизмами, в структуре которых преобладают умышленно маскируемые информационные связи, проблема получения информации о результатах профилактических мер решается с применением оперативно-розыскной тактики, что позволяет получать достаточно объективную информацию и преодолевать противоборство криминально активных сил. И в этом виде изучения лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, основная роль принадлежит агентам. Но в отличие от поисковой работы в среде, характерной для изучения выявленных лиц, оценка эффективности индивидуально-профилактических мер в большей степени требует сближения агентов с конкретными лицами, выяснения их отношения к профилактическим мероприятиям.

Констатация изменения образа жизни профилактируемого, его связей, интересов достигается также путем личного наблюдения оперативников, их бесед с местными жителями, сослуживцами, соседями, родственниками. Но из этих источников целесообразно получать сведения негласно, поскольку любая огласка, официальное получение справок, привлечение внимания к личности профилактируемого может вызвать болезненную реакцию у него, его родственников, товарищей по работе или учебе. Негласность необходима для того, чтобы не допустить компрометации личности и не нарушить конституционных гарантий охраны прав и свобод граждан, уважения личности.

§ 3. Документирование в ходе оперативно-розыскной профилактики

Виды оперативно-розыскной информации профилактического назначения.

В ходе оперативно-розыскной профилактики решается задача использования оперативно-розыскной, в том числе и агентурной, информации в индивидуальных и общепрофилактических целях.

В этой связи возникает проблема легализации информации, т.е. ее ввода в официальную процедуру профилактики. Для такой легализации необходимо документирование, содержание которого определяется двумя видами оперативно-розыскной информации профилактического назначения.

Первый вид — информация ориентирующего назначения, имеющая важное значение для выбора профилактических мер. Она указывает на обстоятельства, которые необходимо устранить, изменить или нейтрализовать методами общей профилактики или опосредованно, через знание личности профилактируемых и среды; вводится в процедуру индивидуальной профилактики. Этот вид информации обеспечивает осведомленность о личностных свойствах профилактируемых, их настроениях, намерениях, реагировании на принимаемые меры, о маскируемых связях, о местах концентрации преступных и антиобщественных элементов. Такая информация используется для проведения оперативно-тактических действий: ввод агентов в определенные группы, оперативные комбинации, направленные на развенчание авторитета криминально активных лиц и отрыв профилактируемых от вредно влияющей среды. Документирование, осуществляемое в ходе оперативно-профилактического наблюдения, предполагает фиксацию всего, что способствует познанию механизма противоправного поведения, выявлению очагов активного действия причин преступности и соответственно лиц, проявляющих криминальную активность, изучению конкретной криминогенной ситуации.

Индивидуально-профилактическая работа ведется строго дифференцированно, с учетом характера, степени общественной опасности правонарушений, совершенных лицом, а также данных о его поведении по месту работы и жительства. Если поступает информация из негласных источников, порядок использования такой информации предполагает зашифровку источников и способов ее получения. Очевидно, что в данном случае необходима тактика документирования и для получения, и для зашифровки необходимой информации. Используется анализ ситуации, определяется очередность тактических ходов, целесообразность «включения» или «отключения» источников воздействия на профилактируемых, планируются оперативные комбинации, обеспечивающие достижение целей убеждения в чем-то лиц, в отношении которых проводятся профилактические меры, или отключение, хотя бы на время, источников негативного влияния на них.

Второй вид — информация, используемая непосредственно в индивидуально-профилактических мероприятиях (индивидуальные беседы, обсуждение в трудовых коллективах, применение мер административного воздействия, компрометация лидеров групп с антиобщественной направленностью; перевод в другие трудовые коллективы; вовлечение в полезные занятия и др.).

Этот вид информации вводят в процедуру профилактики с помощью специальных приемов, причем документирование в этом случае обеспечивает получение официальных материалов — поводов для профилактического вмешательства. Анализ практики свидетельствует, что процедура документирования в профилактических целях не предполагает сложных оперативно-тактических мероприятий (как для доказательств преступной деятельности). Основаниями для профилактического вмешательства могут быть объяснения граждан, акты о правонарушениях, составленные работниками ведомственной охраны и служб безопасности предприятий, фиксирующими, например, попытки совершения мелких хищений или нарушения правил хранения материальных ценностей, заявления родственников, соседей и других лиц о бытовых конфликтах, в результате которых нарушаются личные интересы граждан. Зашифровка истинных (негласных) источников информации достигается обращением к администрации предприятий, комендантам общежитий и службы безопасности предприятий за помощью в получении официальных документов.

Существенную роль при таком документировании играют объяснения, получаемые от участников антиобщественных групп (чаще всего несовершеннолетних) после доставления их в милицию за нарушения общественного порядка или вызова по заявлениям граждан.

Такие объяснения, отобранные по поводу конкретных правонарушений, отражающие характеристики и состав групп, дают возможность использовать ранее достигнутую осведомленность (в том числе и агентурные данные) для осуществления гласных профилактических мероприятий. Значительную роль в тактически оправданной демонстрации оперативной осведомленности могут сыграть относящиеся к разным, периодам жизни групповые фотоснимки (полученные негласно, свидетельствующие о знакомстве лиц, на них изображенных, местах их встреч; выписки из журналов дежурных частей органов внутренних дел, а также другие документы.

Иные аспекты документирования. Существует еще один момент в документировании, осуществляемом в связи с индивидуальной профилактикой, - это необходимость учета возможностей круга субъектов, в той или иной мере участвующих в индивидуальной профилактике (государственные органы, предприятия, их службы безопасности, общественные организации граждан). Возникает многообразие информационных связей между участниками профилактических мероприятий, что способствует новым профилактическим решениям.

Широкий круг участников обеспечивает выбор вариантов зашифровки источников оперативно-розыскной информации и осуществление целенаправленных комбинаций, способствующих «расшатыванию» антиобщественных позиций профилактируемых, разобщению групп, характеризующихся криминальной активностью. Но возникновение информационных связей — процесс, которому свойственна еще одна весьма значимая тактическая особенность: не только в индивидуальной профилактике используется оперативно-розыскная информация, но и в ходе профилактических бесед зачастую получают информацию, весьма ценную для анализа оперативной обстановки, для обнаружения преступников и установления фактов совершения преступлений. Таким образом, в рамках индивидуальной профилактики достигают и иных целей оперативно-розыскной профилактики, а документирование позволяет закреплять информацию, используемую в раскрытии преступлений и розыске преступников.

§4. Разобщение организованных преступных формирований как наиболее сложная форма оперативно-розыскной профилактики

4. Разобщение организованных преступных формирований как наиболее сложная форма оперативно-розыскной профилактики

С точки зрения ОРД разобщение ОПФ можно рассматривать как одну из наиболее сложных форм оперативно-розыскной профилактики с использованием конспиративных (негласных), а при необходимости и демонстративных способов воздействия на все факторы и элементы отношений в ОПФ и окружающей его внешней среде. Воздействие уголовно-правовыми, административными, экономическими, иными мерами государственного принуждения, общей и индивидуальной профилактики преступного поведения, является невозможным или затруднительным. С содержательной стороны разобщение в ОРД есть особый вид оперативно-профилактической деятельности ОРО, направленной на разрушение или ослабление звеньев ОПФ, их функционального единства, отношений, взаимодействия членов и звеньев ОПФ и снижение эффективности их совместной криминальной деятельности. Разобщение обеспечивает решение многоплановых задач, направленных на изобличение, пресечение организованной преступной деятельности, установление эффективного контроля за действиями ОПФ, разработку опережающей стратегии и тактики воздействия на них со стороны государственных органов. В процессе осуществления мер по разобщению ОПФ обеспечивается достижение следующих целей:

• стратегических — подрыв финансовой и иной мощи ОПФ, недопущение их проникновения в экономическую и политическую системы, сращивания с органами власти;
• оперативных — глубокое проникновение в ОПФ с целью получения информации о структуре, составе участников, характере, географии преступной деятельности, коррупционных связях, сферах интересов, организации преступного бизнеса и т.д.;
• оперативно-тактических — обеспечение эффективности контроля за деятельностью ОПФ в сферах их криминального бизнеса;
• тактических — создание благоприятных условий для оперативной разработки ОПФ, сбора доказательств по изобличению и при влечению к установленной законом ответственности участников преступлений, действующих в рамках ОПФ;
• текущих, определяемых задачами оперативной разработки, предварительного следствия, судебного разбирательства и исполнения наказаний участниками преступных акций;
• традиционно-профилактических — воздействие на причины и условия организованной преступности, устранение или нейтрализацию возможностей совершения любых видов преступлений, повышение вероятности изобличения при занятии организованной преступной деятельностью.

Отечественная и зарубежная практика правоохранительных органов по разобщению ОПФ свидетельствует, что наиболее продуктивными формами достижения указанных целей являются:

1. Разложение ОПФ изнутри с использованием конфидентов и ШНС; конспиративное воздействие на ключевые фигуры преступного формирования. Проведение такой работы способствует разрушению организационной основы ОПФ, без чего совместная преступная деятельность их участников разваливается, становится невозможной.

2. Использование возникающих конфликтных ситуаций и противоречий в отношениях между звеньями ОПФ, ключевыми фигурами ОПФ и наиболее активными ее членами.

3. Инициирование обстановки и ситуаций, обусловливающих неизбежность возникновения противоречий и конфликтных отношений между участниками и отдельными звеньями ОПФ.

4. Воздействие на ОПФ посредством активного использования обстоятельств, оказывающих внешнее влияние на стратегические цели ОПФ (экономические, организационные, тактические) и на планы его преступной деятельности.

5. Силовое реальное или демонстративное воздействие ОРОна ОПФ, направленное на сокращение сферы влияния ОПФ, разрушение плана его криминальной деятельности, создание условий для ее документирования и раскрытия, изобличения участников в совершении преступлений.

6. Раскрытие любых преступлений, совершаемых членами ОПФ, про водимое силами различных ОРО на основе согласованных действий по отработке версий о причастности ОПФ к совершению преступлений.

7. Использование рыночных механизмов воздействия на криминальную экономическую деятельность ОПФ, а также возможностей конкурирующих структур, обеспечивающее подрыв экономической основы ОПФ.

Формы, тактика и методы деятельности ОРО по разобщению ОПФ должны основываться на рациональных установках, определенных системой правил, касающихся способов разобщения, которые при всем своем многообразии не могут посягать на принципы законности.

При планировании мер по разобщению ОПФ необходимо соблюдать следующие основные условия:

1. Весь комплекс планируемых мер должен соответствовать общим задачам борьбы с преступностью, интересам стабилизации оперативной обстановки в регионе, не провоцировать ее осложнения.

2. Нельзя подменять истинные цели разобщения конъюнктурно-политическими устремлениями в угоду различным субъектам экономической деятельности, политическим партиям, общественным движениям и потворствовать региональному сепаратизму местного чиновничества, его амбициям.

3. Степень осведомленности ОРО об объекте разобщения должна быть максимально приближенной к его основным объективным характеристикам, подтверждающим организованную преступную деятельность. Такая осведомленность должна быть основана на базе достаточно проверенной оперативно-розыскной информации и не вызывать сомнений в реальном существовании преступного формирования, противоправном характере его деятельности.

4. Учитывая, что большая часть методов, используемых ОРО при разобщении ОПФ, направлена на инициирование противоречий, конфликтных ситуаций в структуре ОПФ, планировать и реализовать подобного рода ОРМ необходимо с таким расчетом, чтобы не нанести вреда деятельности хозяйствующим субъектам, работающих на законных основаниях и являющихся фактически жертвами ОПФ.

5. Принимая во внимание, что разрешение противоречий и конфликтов в преступной среде нередко сопряжено с «разборками», насильственными акциями в отношении участников ОПФ и других лиц, при планировании мер следует заранее просчитать варианты и способы защиты интересов законных участников экономической деятельности, прав и свобод личности, гарантированных Конституцией (не исключая при этом и самих участников ОПФ)Одновременно надлежит оценить возможности и предусмотреть ОРМ по обеспечению эффективного контроля за развитием событий по разрешению конфликтов и противоречий в ОПФ с тем, чтобы (при необходимости) принять меры по предотвращению появления жертв, совершения тяжких преступлений, наступления иных нежелательных последствий.

6. Необходимо глубоко продумать систему обратной связи с объектом разобщения, чтобы своевременно отслеживать реакцию преступной среды на инициированные ОРМ, вносить в них соответствующие коррективы, держать ситуацию под контролем и быть готовым к любому повороту событий.

7. Основным оперативно-розыскным средством инициирования раскола между звеньями ОПФ и их участниками является внедрение агентуры и ШНС. Их деятельность в криминальной сфере сопряжена с опасностью для жизни. Поэтому руководители ОРО всех уровней перед началом проведения операции обязаны осуществить тщательный отбор и подготовку конфидентов и ШНС. Их разведывательные и иные возможности должны быть адекватными условиям работы в данной среде и характеру поставленной задачи. Важнейшей частью их подготовки являются моделирование возможных ситуаций и отработка действий при их возникновении. Задание агентам, ШНС по выполнению намечаемых ОРМ необходимо до мельчайших подробностей детализировать, очертить рамки допустимости самостоятельных действий, уточнить параметры времени, отведенного на выполнение поставленной задачи. Следует учитывать, что обстановка может меняться после начала реализации плана операции.

8. Следует своевременно определить формы, методы и тактику вы вода конфидентов, ШНС из оперативной разработки по выполнении ими задания. С учетом деликатного характера их деятельности не обходимо уточнить наиболее эффективные способы защиты их от возможного уголовного преследования за так называемое интенсивное воздействие на отдельных членов ОПФ, следствием которого может стать совершение ими уголовно наказуемого деяния.

9. Оперативное воздействие на объект разобщения должно осуществляться целеустремленно, наступательно и одновременно на все организационные параметры ОПФ с использованием всех возможностей ОРО, комбинированных форм и методов разобщения.

10. Должны быть осуществлены ранжирование задач по последовательности их решения, оценка результатов достижения ближайших целей. На этой основе необходимо произвести корректировку тактических приемов разобщения на последующих этапах реализации оперативного замысла.

В организации деятельности ОРО по разобщению ОПФ весьма важным является обеспечение взаимосвязанности стратегических, тактических, промежуточных, частных задач и целей, принимаемых по ним решений и действий для достижения главной цели. Этому способствует высокий уровень методического обеспечения планируемых мер, что предполагает:

• уяснение степени риска по всем запланированным ОРМ, снятие всяких сомнений, связанных с неопределенностью в выполнении задачи и достижении желаемого результата;
• оценку влияния проводимых ОРМ по разобщению ОПФ на со стояние оперативной обстановки в регионе, на ее стабилизацию и улучшение;
• всестороннее правовое обоснование планируемых ОРМ, тщательное взвешивание возможных отступлений от правовых норм при их проведении (по тактическим соображениям, в экстремальных ситуациях), обеспечение ОРМ надежным правовым «прикрытием»;
• определение последовательности проведения ОРМ, тактики и линии поведения задействованных в них оперативников и конфидентов;
• отработку альтернативных вариантов действий по прогнозируемым ситуациям развития событий;
• индивидуальную постановку задач и конкретизацию вытекающих из них целей каждому агенту и сотруднику, задействованному в оперативной разработке ОПФ.

Необходимо акцентировать их внимание именно на тех проблемах, которые предстоит решать. Система внутренних организационных связей и отношений в ОПФ весьма обширна и обладает рядом специфических признаков. Прежде всего они формируются не по структурному, функциональному и должностному принципу с делением по правам и обязанностям членов — в ОПФ вся система коммуникационных связей концентрируется на абсолютной власти лидера, проявление инициативы входящих в нее групп и членов возможно лишь с его согласия и одобрения. Субординация, которая сравнима с воинской, в ОПФ основывается на криминальной идеологии, субкультуре, предполагающих неограниченную власть лидера в выборе средств принуждения, утверждении и развитии традиций преступного мира.

Чтобы разобраться в этих отношениях, необходим анализ условий деятельности конкретной ОПФ, общих интересов ее участников, индивидуальной мотивации членов и других компонентов, определяющих статус личности главных фигур ОПФ. Практические меры ОРО, направленные на разрушение ОПФ, должны основываться на информации, отражающей наиболее важные стороны взаимоотношений участников ОПФ:

1. Природа и характер взаимозависимости членов и звеньев в ОПФ. Любая организация характеризуется множеством совпадающих интересов и взаимозависимостей входящих в нее членов, при наличии которых каждый, тем не менее, старается извлечь для себя выгоду. В ОПФ личная выгода зачастую превалирует. Конфликты, возникающие на этой основе, нередко перерастают в прямое противостояние лиц и групп. Психологи отмечают прямую связь между степенью взаимозависимости интересов членов организации и формами их поведения. Получаемые сведения позволяют не только спрогнозировать поведенческие тенденции членов ОПФ, но и использовать противостояние в ней отдельных членов и групп для достижения целей разобщения.

2. Глубина антипатии и неприязни членов ОПФ в процессе совместной деятельности крайне важная информация о скрытой борьбе за лидерство, проявляющейся в форме пассивного сопротивления, и о возможной силовой борьбе между участниками ОПФ с целью усиления позиции одних членов за счет ослабления других дает возможность контролировать ситуацию в ОПФ при любом развитии событий и направлять ее в нужное для ОРО русло, способствующее разобщению ОПФ.

3. Индивидуальная рефлексия членов ОПФ в отношении традиций криминального мира. Преступный мир, как и общество в целом, эволюционирует в своем развитии. Отдельные участники ОПФ могут проявлять глубокую приверженность старым традициям воровского мира и сопротивляться их изменениям; другая часть может проявлять безразличие и к самим традициям, и к их изменениям. Современный криминалитета чаще всего стремится приспособить старые традиции к новым отношениям в преступной среде, основывающимся на бизнесе в легальной и нелегальной сферах экономики. Это, в свою очередь, может стать поводом для разногласий в ОПФ, породить недоверие к отдельным ее членам и даже лидерам. Информация об этом позволяет использовать подобные разногласия в тактических целях разобщения.

4. Взаимовлияние криминальных обычаев, традиций и культуры экономических и иных отношений в самих ОПФ, сферах их экономических интересов — это играет немаловажную роль с точки зрения вовлечения в организованную преступную деятельность новых членов и определения путей воздействия на вовлекаемый в преступления контингент.

5. Личная преданность членов ОПФ лидеру, ее мотивы, постоянство и устойчивость. Такого рода информация позволяет избежать ошибок в планировании и осуществлении мер воздействия на окружение и связи лидера с целью разобщения ОПФ, просчитать характер реакции лиц на это воздействие, спрогнозировать или смоделировать преступников по защите безопасности своего ОПФ и в конечном итоге выработать действенные механизмы управления ситуацией.

6. Характеристика личности лидера. Важно знать качества лидера, которые позволяют ему получить главенствующую роль в ОПФ, сохранить и укрепить ее и в ОПФ, и в криминальном мире в целом, приоритеты его деятельности, его задачи, тактику их реализации, сильные и слабые стороны характера лидера, их проявление в его личном поведении, образе жизни, отношениях с другими людьми, руководстве ОПФ.

Следует отметить, что силовые акции, демонстративные разборки характерны для потребительского рынка, который сам по себе очень подвижен. Нанести удар по позициям организованной преступности в этой сфере особой сложности не представляет. Для этого у правоохранительных и контролирующих органов имеются достаточные возможности. Гораздо сложнее оказать воздействие на ОПФ, которая осуществляет захват собственности внешне законными методами и тем самым обеспечивает свое влияние на экономику и власть.

Делается это примерно по следующей схеме. В начальной стадии преобразования собственности коллектив предприятия, учреждения инициируется на акционирование объекта и выкуп его у государства. Затем вербуется группа персонала для скупки акций, на цели которой ОПФ из «общака» предоставляются необходимые средства. При несогласии преступники шантажируют обладателей акций, добиваясь завладения контрольными пакетами. Завладев акциями, ОПФ вступают в борьбу с администрацией предприятия за право управления им, а в последующем объединяют предприятие с компаниями, в которых ОПФ имеют главенствующие позиции.

Государство ограничено в своих возможностях вмешательства в данный процесс. После акционирования объект полностью переходит в собственность, если государство не имеет в нем своей доли. В этой связи возможно проведение конкретной работы и с держателями акций.

Зарубежная практика борьбы с организованной преступностью свидетельствует, что наиболее эффективный способ разобщения ОПФ — воздействие не на функциональные параметры ОПФ (т.е. иерархию управления), а непосредственно на производственную, экономическую деятельность: необходимо создавать различные административные помехи, усугублять естественные административные, законодательные препоны на пути достижения ОПФ своих целей. Даже мощные ОПФ стараются не вступать в открытую борьбу с органами власти с целью устранения возникших препятствий. Они переносят свои интересы на другие сферы, где не существует помех, либо стараются их преодолеть с помощью той же власти за крупные взятки, а также при поддержке лоббирующих их интересы групп как в экономике, так и в политике. С этой целью за рубежом органы, ведущие борьбу с ОПФ, тщательно отслеживают создание всех субъектов экономической деятельности на территории своей страны, их филиалов в других странах. Затем осуществляется оперативный контроль по всему спектру инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов, где есть хоть малейшие подозрения на связь с ОПФ. Государственные органы не имеют право чинить каких-либо препятствий при осуществлении деятельности предприятий. Подобные действия со стороны государства означают дискриминацию и ущемление прав субъектов и пресекаются в любой стране. Действуя негласно, ОРО исключают возможность возникновения споров с государством. На деле они в интересах зашиты государства, общества, личности, всех форм собственности и с целью пресечения противоправного посягательства на эти объекты вынуждены создавать условия (помехи, трудности в деятельности предприятий), которые провоцирует ОПФ на действия, позволяющие документировать (фиксировать) оперативным путем преступную деятельность.

Особое внимание ОРО должны занимать вопросы, связанные с инвестиционной деятельностью ОПФ, имеющих хозяйствующие субъекты: посредством такой деятельности происходит не только легализация преступных доходов, но и вывоз капиталов за рубеж через различные фирмы, действующие под эгидой иностранных, а фактически являющиеся фирмами российских материнских компаний. При негласном воздействии ОРО на параметры и характер инвестиционной деятельности инвесторов ни в коей мере не должны быть ущемлены их права. В случае нарушения они могут быть защищены как отечественными, так и зарубежными судебными органами, и убытки, причиненные неправомерными действиями, будет вынуждено возмещать государство.

Оперативной проверке необходимо подвергать намерения и действия лиц, подозреваемых в организованной преступной деятельности, касающиеся их участия в купле, продаже объектов; инвестиционных и иных проектах в экономике; контроля за объектами, в том числе и через покупку долгов у кредиторов.

В результате приватизации госсобственности путем ее акционирования возникло множество так называемых мертвых предприятий. Такие предприятия официально не признаны банкротами, но в силу ряда экономических проблем уже не в состоянии без поддержки государства или иных инвесторов выступать на рынке самостоятельными и независимыми субъектами. Часто долги этих предприятий и их критическое состояние на рынке являются следствием хорошо спланированных и продуманных мошеннических операций организованной преступности по вывозу их капиталов за рубеж. Предвидя, что государство не может оставить такие объекты без поддержки, ОПФ стараются предложить свои условия финансовой «подпитки» этих объектов якобы с целью их «оживления». На самом деле преследуется цель закрепиться в них для усиления своего политического и экономического влияния в государстве и регионе. Один из способов действия ОПФ — это перекупка (на правах переуступки) долгов предприятий у кредиторов.

В международной практике воздействия на ОПФ с целью их разобщения и ослабления активно используются следующие приемы:

1. Создание напряжения в ОПФ по различным проблемам ее деятельности; усиление напряжения с использованием конфидентов, иных средств и методов; доведение напряжения до конфликтных ситуаций, столкновений в ОПФ между входящими в нее ОПГ, приводящих к полному либо частичному разрыву связей между ними.

2. Сталкивание интересов различных ОПФ, постепенное доведение их до противостояния друг другу и ослабления каждой из них в результате борьбы между собой.

3. Постепенное вытеснение окрепших ОПФ с территории рынка, из сфер криминального бизнеса с использованием конкурирующих ОПФ при негласной оперативной поддержке конкурента исходя из тактических и стратегических интересов борьбы с организованной преступностью.

4. Создание ОРО специальных структур, закамуфлированных под ОПФ, вытеснение с их помощью ОПФ из определенных сфер бизнеса и установление контроля за ними со стороны этих подразделений.

5. Замена лидеров ОПФ и их окружения на тех членов ОПФ, которые могут быть больше подвержены влиянию со стороны ОРО.

Глава 32 МЕРЫ ПРЕСЕЧЕНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие и основные положения оперативно-розыскных мер пресечения

Понятие оперативно-розыскных мер пресечения и их общая характеристика. Термин «мера» многозначен. Он, в частности, обозначает средство, орудие для осуществления чего-нибудь, поэтому оперативно-розыскные меры пресечения — это предусмотренные оперативно-розыскным законодательством (прежде всего — ФЗ об ОРД) и (или) выработанные оперативно-розыскной практикой средства, временно ограничивающие некоторые права и свободы изучаемого в ОРД лица с целью воспрепятствовать продолжать им совершать преступление или уклоняться от применения мер уголовно-процессуального принуждения, а равно не допустить реализацию угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. В силу того что эти меры могут повлечь или влекут ограничение конституционных прав человека и гражданина, они являются одним из наиболее «острых» оперативно-розыскных средств, которое может и должно применяться в исключительных случаях и при соблюдении необходимых условий.

В ФЗ об ОРД предусмотрены следующие две меры оперативно-розыскного пресечения, которые применяются в ходе ОРМ:

1) изъятие предметов, материалов и сообщений (ч. 1 ст. 15);

2) прерывание предоставления услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ (ч. 1 ст. 15).

Однако законодатель не указал, что все оперативно-розыскные Меры пресечения обязательно перечисляются в ФЗ об ОРД, поэтому Допустимо применять те меры, которые упоминаются в некоторых Иных законодательных актах (в Законе о милиции и т.п.) или выработаны оперативно-розыскной практикой (в частности, захват с поличным). I При наличии к тому оснований оперативно-розыскные меры пре-1сечения с учетом предписаний, изложенных в ч. 1 ст. 8 ФЗ об ОРД, |могут применяться к каждому лицу, независимо от гражданства, Национальности, пола, места жительства, имущественного, должностного и социального положения, принадлежности к обществен-шым объединениям, отношения к религии и политических убеждений. Вместе с тем применение оперативно-розыскных мер пресечения к изучаемому лицу не является обязательным элементом производства ОРМ. Эти меры применяют далеко не во всех случаях.

Принципиальные начала применения оперативно-розыскных мер пресечения. Суть их заключается в том, что эти меры применяются-только в уголовно-розыскном процессе и только в отношении изучаемых лиц (в оперативно-проверочной административной работе они не применяются); если они соразмерны тяжести преступления в подготовке или совершении которого подозревается изучаемое' лицо, либо адекватны соответствующей угрозе безопасности России; соблюден оперативно-розыскной порядок (процедура) их применения; существует законное основание их применения. Субъекты, полномочные применять оперативно-розыскные меры пресечения. Эти меры вправе применять несколько групп участников ОРД, причем в данном случае необходимо различать отдельные этапы применения. Так, прерывать предоставление услуг связи могут ОРО и его должностные лица (включая соответствующих оперативников); решение на изъятие предметов, материалов и сообщений в ходе проведения ОРМ принимает руководитель оперативного подразделения, а непосредственно реализует эту меру оперативник или лицо, оказывающее содействие в осуществлении ОРД. Основания применения оперативно-розыскных мер пресечения. Такие меры применяются только при наличии достаточных оснований полагать, что без этого не будут достигнуты цели ОРД (защита от преступных посягательств) и решены ее задачи вследствие активного неправомерного (угрожающего) поведения изучаемого лица. Вместе с тем в ФЗ об ОРД предусмотрено, что отдельные меры пресечения могут применяться только по мотивам одной лишь угрозы защищаемым субъектам.

В случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности России допустимо прерывать предоставление услуг связи (см. ч. 1 ст. 15). Определяя возможность и необходимость применения конкретной оперативно-розыскной меры пресечения, следует учитывать и другие обстоятельства, как непосредственно относящиеся к изучаемому лицу (классификация ДОУ, по которому оно проходит, личность изучаемого лица, роль в совершении преступления при соучастии, наличие судимости и т.п.), так и не связанные с ним, но влияющие на оперативно-розыскную ситуацию (наличие оперативных возможностей, динамичность ситуации и т.д.). Классификация оперативно-розыскных мер пресечения. Известны различные критерии для выделения различных групп этих мер. Так, оперативно-розыскные меры пресечения систематизируют в зависимости от:

Направленности на конечный результат. Здесь выделяют меры пресечения преступления и меры пресечения действий, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

Меры оперативно-розыскного пресечения преступлений состоят в прерывании совершения запрещенных УК общественно опасных деяний путем своевременного вмешательства уполномоченных на то оперативно-розыскным законодательством субъектов. Эта мера предполагает активные действия оперативников и состоит в лишении лица (лиц) реальной возможности продолжить совершение умышленного преступления (его прерывание на стадии приготовления или покушения). Способы реализации этой меры различны, в частности, к ним относится засада. Она состоит в скрытом размещении оперативника (оперативников) в ставшем ему (им) известном (или наиболее вероятном) месте появления лица, совершившего преступление, разыскиваемого или иного лица, объекта оперативной заинтересованности, с целью его захвата.

Кроме того, к этой мере относится и так называемая превентивная мера пресечения развития ситуации, угрожающей перерастанием в преступление. Она заключается в создании условий, препятствующих совершению неумышленных преступлений путем своевременного вмешательства соответствующих субъектов в развитие ситуации (ликвидация причин и условий для совершения преступления и т.д.).

Меры пресечения действий, создающих угрозу безопасности РФ. С учетом требований ст. 1 ФЗ об ОРД о защите государства оперативно-розыскными средствами только от преступных посягательств в их число должны входить лишь те, которые могут повлечь совершение преступлений в ущерб безопасности России. Поэтому данная группа мер является частным случаем общего правила применения мер оперативно-розыскного пресечения преступлений; ограничения соответствующих прав и свобод человека и гражданина. В данной группе выделяют меры пресечения, которые могут повлечь ограничение следующих конституционных прав личности: на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ч. 2 ст. 23 Конституции) - прерывание

предоставления услуг связи согласно ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД; на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну (ч. 1 ст. 23 Конституции); на владение, пользование и распоряжение собственностью (ст. 35 Конституции¹) — изъятие предметов, материалов и сообщений согласно ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД; на личную свободу (ст. 22 Конституции) — захват лица, совершающего преступление, с поличным. Согласно ч. 3 этой статьи никто не может быть лишен своего имущества иначе как ^по решению суда. Принудительное отчуждение имущества для государственных нужд производится только при условии предварительного и равноценного возмещения. Захват — одна из выработанных оперативно-розыскной практи мер пресечения преступления. Состоит во внезапном задержании ли совершившего преступление, разыскиваемого или иного изучаем лица (согласно ч. 2 ст. 22 Конституции до судебного решения никто может быть подвергнут задержанию на срок более 48 ч). Место оперативно-розыскных мер пресечения среди других приме няемых в деятельности правоохранительных органов мер. Различают три основные группы мер пресечения, применяемые в их деятельности:

1) уголовно-процессуальные (например, заключение подозреваемого под стражу по решению органа дознания, одновременно являющегося руководителем ОРО);

2) административные;

3) собственно оперативно-розыскные.

Перечисленные группы мер пресечения, образующие своеобразный комплекс (систему), нормативно определены в: соответствующих отраслевых законодательных актах (УПК, КоАП и ФЗ об ОРД); «ведомственных» законах, т.е. тех, которые призваны регламентировать деятельность определенных государственных органов (Закон о милиции, ФЗ о ФСБ и т.д.).

Отличие оперативно-розыскных мер пресечения от материально- и процессуально-процедурных мер аналогичного свойства

Оперативно-розыскные меры пресечения и меры уголовного наказания. Как меры процессуально-процедурного характера, оперативно-розыскные меры пресечения отличаются от мер наказания по своей юридической природе. Они установлены оперативно-розыскным законодательством, а не уголовным законом; ограничивают права изучаемого в ОРД лица, в отношении которого действует принцип презумпции невиновности, а не человека, который осужден (мера наказания которому установлена судебным решением); применяются только на ограниченный срок (в отличие, например, от пожизненного лишения свободы).

Оперативно-розыскные и уголовно-процессуальные меры пресечения. Меры пресечения в уголовном процессе — это разновидность мер процессуального принуждения, т.е. предусмотренных уголовно-про-цессуальным законом средств принудительного предупреждения и пресечения неправомерных действий обвиняемого и других лиц, применяемых при наличии оснований уполномоченными на т должностными лицами и органами с соблюдением уголовно-процессуальных гарантий.

В отличие от них оперативно-розыскные меры пресечения-имеют иную правовую суть и содержание, так как присущи оперрозыскной, а не уголовно-процессуальной деятельности; ^ТИпмативно определены не в УПК, а в ФЗ об ОРД; не являются раз-^Н видностью мер процессуального принуждения, а состоят из опе-¹¹ _тцвно-розыскных процедур; не предназначены для ограничения пав обвиняемого (подозреваемого); их применяют соответствующие объекты ОРД, а не уполномоченные на то уголовно-процессуальным законом должностные лица (в основном следователь, прокурор и судья), и др.

Отличаются они и тем, что к изучаемому в ОРД лицу одновременно могут применяться несколько оперативно-розыскных мер пресечения одного вида (например, изъятие предметов и прерывание предоставления услуг связи), а к обвиняемому (подозреваемому) в уголовном процессе — только одна из предусмотренных уголовно-процессуальным законом мер (например, только заключение под стражу).

Оперативно-розыскные и административные меры пресечения. В данном случае следует отличать оперативно-розыскные меры пресечения от мер наказания административно-материального характера (например, штрафа) и мер административно-процессуального свойства. С последними они разнятся прежде всего тем, что предназначены для пресечения не административных правонарушений, а преступлений. Кроме того, изложенный в ФЗ об ОРД правовой режим такой меры пресечения, как изъятие предметов, документов и сообщений, отличен от режимов, которые закреплены в КоАП, ТК и в других нормативных правовых актах, регулирующих административные отношения.

§ 2. Изъятие предметов, материалов и сообщений как оперативно-розыскная мера пресечения

Согласно ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД в ходе осуществления перечисленных в ст. 6 ОРМ оперативные подразделения вправе проводить изъятие предметов, материалов и сообщений.

Изъятие предметов, материалов и сообщений как одна из оперативно-розыскных мер пресечения состоит в лишении изучаемого лица реальной возможности их использования для совершения преступления. Наряду с этой основной целью данная оперативно-розыскная мера пресечения применяется для создания условий осуществления некоторых ОРМ (например, сравнительного исследования образцов), возможного использования в уголовном процессе изъятых предметов, Материалов и сообщений, а также обеспечения их сохранности.

Следует иметь в виду, что такая оперативно-розыскная мера пресечения, как изъятие предметов, материалов и сообщений, может применяться в исключительных случаях, а именно тогда, когда так изъятие невозможно произвести в рамках уголовного или администп тивного процесса, либо в рамках иных нормативных правовых акщо~ когда оформление изъятия может быть гласным и с составление ' протокола. Рассмотрим основные признаки понятия этой оперативно-розыскной меры пресечения. Под изъятием понимается устранение определенных материальных объектов из обращения или владения ими конкретным субъектом. Законодатель обусловливает такое изъятие наличием лишь необходимости решения задач ОРД.

В оперативно-розыскной практике изъятие объектов проводится как для достижения основной цели — лишение изучаемого лица реальной возможности их использования для совершения преступления, так и для создания условий осуществления некоторых ОРМ (например, сравнительного исследования образцов), возможного использования в уголовном процессе изъятых предметов, материалов и сообщений, а также обеспечения их сохранности.

Не подлежат изъятию почтовые отправления задержанных или заключенных под стражу лиц, а также лиц, арестованных и осужденных, если в отправлениях содержатся предложения, заявления и жалобы, адресованные прокурору, в суд или государственные органы, обладающие правом контроля за деятельностью мест содержания под стражей и уголовно-исполнительных учреждений, а также Уполномоченному по правам человека РФ.

Кроме того, следует учитывать, что при прочих равных условиях предпочтение должно отдаваться уголовно-процессуальному способу изъятия предметов и документов (см. ст. 86, 176, 182 и 183 УПК). Это означает, что при наличии соответствующих уголовно-процессуальных предпосылок для изъятия предметов и документов целесо- образно в ходе ОРМ создать реальные условия для формирования таких видов доказательств, как вещественные доказательства и иные документы (см. ч. 2 ст. 73, ст. 81 и 84 УПК). Законодатель не конкретизирует перечень предметов, материалов и сообщений, которые могут изыматься. Следовательно, ими являются любые объекты материального мира, включая информацию.

Предмет — какая-либо материальная вещь, имеющая значение для оптимального решения конкретной задачи и достижения цели ОРД (как правило, это орудие или средство совершения преступления, вещь, изъятая из гражданского оборота: наркотическое средство и т.п.).

Материал — документальный носитель информации (почтовые оправления и др.), который представляет оперативно значимый интерес в связи с необходимостью оптимального решения конкретной задачи достижения цели ОРД.

Сообщение — носитель информации и одновременно способ ее распространения (передачи).

Законодатель не связывает возможность изъятия предметов, маралов _и сообщений с определенным ОРМ. Следовательно, такое изъятие допустимо согласно ФЗ об ОРД по каждому ОРМ, которое казано в ст. 6. Однако в оперативно-розыскной практике изъятие происходит, как правило, при проведении: сбора образцов для сравнительного исследования; проверочной закупки; обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; перлюстрации корреспонденции; оперативного внедрения; контролируемой поставки.

Изымаемые в процессе ОРМ материальные объекты обязательно указываются в итоговом оперативно-служебном документе, в котором отражаются условия их изъятия, упаковки и хранения, их детальное описание.

§ 3. Порядок изъятия и передачи для использования в оперативно-розыскной деятельности наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования

Порядок изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи, использования и уничтожения определен соответствующей межведомственной Инструкцией (приложение к приказу МВД России, Минюста России, Минздрава России, Минэкономики России, ГТК России, ФСБ России, ФПС России от 9 ноября 1999 г. № 840/320/388/472/726/530/ 585), разработанной в соответствии с ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» и постановлением Правительства РФ «О порядке дальнейшего использования или уничтожения наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования, которые были конфискованы или изъяты из незаконного оборота либо дальнейшее использование которых признано нецелесообразным» от 18 июня 1999 г. № 647.

Инструкцией устанавливается единый порядок изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, включенных в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в РФ, Утвержденный постановлением Правительства РФ от 30 июня 1998 г. № 681, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи для дальнейшего использования в целях, предусмотренных российским законодательством, и уничтожения.

Факт изъятия наркотиков, инструментов и оборудования незаконного оборота отражается в протоколе следственного и ³ судебного действия, а при непосредственном обнаружении признаков преступления или наличии других поводов для возбуждении уголовного дела — в протоколе досмотра, составленном в ходе проведения проверки в порядке ст. 144 и 145 УПК .

Протоколы составляются в двух экземплярах в соответствии с требованиями ст. 166, 167 и 182 УПК. Копия протокола вручается под расписку лицу, у которого произведено изъятие.

Изъятие наркотиков, инструментов и оборудования производится в присутствии не менее двух понятых. В необходимых случаях изъятие наркотиков, инструментов и оборудования осуществляется с участием специалиста и фиксируется фото- и киносъемкой или видеозаписью, о чем делается соответствующая отметка в протоколе. Наркотики предъявляются всем присутствующим при их изъятии лицам, помещаются в прочную и надежную упаковку, исключающую возможность их утраты, порчи и извлечения наркотиков из упаковки без нарушения ее целостности и обеспечивающую сохранность имеющихся на них следов (микроследов). Упаковка опечатывается печатью правоохранительного органа, заверяется подписью лица, производящего изъятие, понятых и присутствующих лиц, о чем в протоколе делается соответствующая отметка. На упаковке разборчиво отражаются следующие сведения:

• фамилия и инициалы лица, у которого произведено изъятие;
• сведения о месте и времени изъятия;
• другая необходимая информация.

Инструменты и оборудование предъявляются всем присутствующим при их изъятии лицам, при необходимости помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения и обеспечивающую сохранность имеющихся на них следов (микроследов), снабжаются бирками с печатью правоохранительных органов, заверенными подписью лица, производящего изъятие, понятых и присутствующих лиц, о чем делается соответствующая отметка в протоколе.

Для установления принадлежности изъятого вещества к наркотикам, определения его количества (веса, объема) изъятое незамедлительно направляется на исследование в экспертное учреждение. Результаты исследования экспертным учреждением изъятого вещества (справка об исследовании) приобщаются к материалам проверки в порядке ст. 144 и 145 УПК.

По результатам исследования решается вопрос о возбуждении уголовного дела в соответствии со ст. 140 УПК. В этом случае справка об исследовании приобщается к материалам уголовного дела.

В случае возбуждения уголовного дела изъятое вещество представляется в экспертное учреждение для проведения экспертизы, к правило, в срок не позднее трех суток.при изъятии большого количества наркотиков, направление на экспертизу в полном объеме не представляется возможным, распределение их количества (веса, объема) производится следователем и (лицом, производящим дознание) при проведении следственных действий с участием специалиста, а на экспертизу направляются бразцы, изъятые из каждого обособленного объема наркотиков. Количество направляемых образцов в необходимых случаях согласовывается с экспертом. Если в процессе проведения исследования или производства экспертизы часть представленного вещества расходуется, это отражается в справке об исследовании или в заключении эксперта. Оставшееся вещество упаковывается в прежнюю упаковку, опечатывается печатью экспертного учреждения, заверяется подписью лица, проводившего исследование или экспертизу, и вместе со справкой об исследовании или заключением эксперта возвращается соответственно лицу, направившему наркотики на исследование или назначившему экспертизу.

В течение трех суток после получения справки об исследовании или заключения эксперта, содержащих сведения о качественных и количественных показателях наркотиков, следователь либо орган дознания, в чьем производстве находится уголовное дело либо материал доследственной проверки, установив, что изъятые наркотики включены в утвержденный Минздравом РФ Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, которые после изъятия из незаконного оборота и обращения в доход государства могут быть переданы государственным унитарным предприятиям для промышленной переработки или уничтожения путем трансформации и ресинтеза с последующим их использованием в медицинских целях, в произвольной письменной форме уведомляет межведомственную федеральную (территориальную) комиссию о факте изъятия наркотиков.

Уведомление должно содержать следующие сведения:

• наименование органа, направившего уведомление об изъятии наркотиков;
• номер уголовного дела либо материала доследственной проверки, по которому произведено изъятие наркотиков;
• точное наименование и количество (вес, объем) изъятых наркотиков (отдельно по каждому наименованию).

К уведомлению прилагается заверенная следователем или начальником органа дознания копия справки об исследовании или заключения эксперта. Копия уведомления приобщается к материалам уголовного дела или доследственной проверки.

После проведения экспертизы наркотики постановлением органа Дознания, следователя, прокурора или определением (постановлением) суда приобщаются к материалам уголовного дела в качестве к щественных доказательств и в течение суток передаются в каме хранения наркотических средств, психотропных веществ и их ппе курсоров, а инструменты и оборудование — в камеру хранени вещественных доказательств. Передача для дальнейшего использования наркотиков, инструментов и оборудования, конфискованных или изъятых из незаконного оборота, осуществляется только в целях, предусмотренных законодательством РФ, т.е. для:

• использования в ОРД;
• использования в экспертной деятельности;
• использования в научных и учебных целях;
• использования в медицинских целях;
• промышленной переработки или уничтожения путем трансформации и ресинтеза с последующим их использованием в медицинских целях.

В соответствии с инструкцией ОРО при проведении контролируемых поставок, проверочных закупок, оперативного эксперимента, сбора образцов для сравнительного исследования, оперативного внедрения, исследования предметов и документов наделены правом использования наркотиков без лицензии.

Использование в ОРД наркотиков, являющихся вещественными доказательствами, не допускается.

Использование наркотиков ОРО допускается только при наличии достоверной информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если иным способом невозможно решить вопрос о возбуждении уголовного дела или привлечении указанных лиц к уголовной ответственности. Передача наркотиков для использования в ОРД из органов дознания, предварительного следствия и суда осуществляется только на основании мотивированной заявки. Мотивированная заявка составляется от имени руководителя ОРО, заверяется гербовой печатью и направляется в органы дознания, предварительного следствия или суд для приобщения к материалам уголовного дела или доследственной проверки, по которым произведено изъятие наркотиков.

Передача наркотиков, предназначенных для использования при дрессировке служебно-розыскных собак в целях проведения ОРМ, осуществляется на основании мотивированной заявки руководите ля кинологической службы, утвержденной руководителем орган , структурным подразделением которого является кинологическ служба.

Заявка направляется на любой стадии расследования уголовного дела или доследственной проверки до разрешения уголовного дело либо принятия решения о прекращении или об отказе в возбуждении уголовного дела.

Принимая решение о передаче наркотиков для дальнейшего (-пользования в ОРД, суд при разрешении уголовного дела, а пробор, следователь (с согласия начальника следственного отдела) или оган дознания при вынесении постановления о прекращении или об отказе в возбуждении уголовного дела учитывает мотивы, изложенные в заявке, и другие обстоятельства.

Копия приговора (постановления, определения) суда, постановления прокурора, следователя или органа дознания о прекращении или об отказе в возбуждении уголовного дела направляется для исполнения в орган, обеспечивающий хранение наркотиков, и инициатору заявки.

После получения копии решения, указанного выше, сотрудник ОРО, приняв решение о необходимости проведения ОРМ с использованием наркотиков, составляет мотивированный рапорт и заявку с указанием наименования и количества (веса, объема) наркотика, требуемого для проведения ОРМ.

Рапорт и заявка представляются руководителю ОРО, который принимает решение о целесообразности использования наркотиков при проведении ОРМ и утверждает заявку. Сотрудник ОРО, принявший решение о необходимости проведения ОРМ с использованием наркотика, представляет указанную заявку лицу, ответственному за сохранность наркотиков, который выдает требуемый наркотик, о чем делается отметка в журнале учета. Заявка подшивается в специальную папку. Сотрудник ОРО расписывается в журнале учета, указывает дату получения наркотиков, их количество (вес, объем), наименование, свою должность, фамилию, номер служебного удостоверения, проверяет целостность упаковки. Убедившись в целостности упаковки, ее вскрывают и уничтожают. Получив наркотики, сотрудник оперативного подразделения хранит их в сейфе, опечатанном личной печатью, и несет персональную ответственность за их сохранность. Наркотики, предназначенные для использования при дрессировке служебно-розыскных собак, получает сотрудник кинологической службы на основании его мотивированного рапорта.

Лицо, ответственное за сохранность наркотиков, обязано проверить фактическое количество наркотиков и выдать лицу, их возвратившему, квитанцию.

В случае утраты или расходования наркотиков (или их части) в ходе ОРМ сотрудник, ответственный за сохранность наркотиков при проведении ОРМ, немедленно докладывает об этом рапортом руководителю ОРО. По данному факту проводится проверка.

По окончании ОРМ с использованием наркотиков ОРО в семидневный срок направляет справку-меморандум в соответствующее подразделение Госнаркоконтроля России. При проведении ОРМ с целью выявления лиц, причастнь незаконному обороту наркотиков, сотрудник ОРО, имеет право на проверочную закупку образца наркотика. Полученный в ходе проверочной закупки наркотик в течени суток направляется на исследование в экспертно-криминалистическое подразделение для определения его качественных и количественных характеристик.

После получения справки из экспертно-криминалистического подразделения инициатор исследования с учетом оперативной необходимости имеет право с разрешения руководителя ОРО временно хранить наркотик в сейфе, опечатанном личной печатью сотрудника, о чем составляется мотивированный рапорт с указанием причин и времени хранения наркотика. По миновании надобности наркотик сдается в камеру хранения вместе с копией справки об исследовании, которая подшивается в специальную папку. Копии документов, подтверждающих факт изъятия наркотика, в данном случае не предоставляются.

Если по фактам, выявленным в ходе ОРМ, уголовное дело не возбуждено или производство по ДОУ прекращено, то наркотики подлежат уничтожению. В случае необходимости использования при проведении ОРМ лекарственных препаратов, содержащих наркотики, зарегистрированных в установленном порядке и разрешенных к применению в Российской Федерации, руководитель ОРО, направляет в Минздрав России или в территориальные органы управления здравоохранением заверенный гербовой печатью мотивированный запрос, в котором отражаются наименование, количество требуемых лекарственных препаратов, содержащих наркотики, а также цель их использования.

Минздрав России или территориальные органы управления здравоохранением в течение 10 суток после получения запроса сообщают инициатору адрес конкретного медицинского или аптечного учреждения, которому предписано выделить необходимое количество лекарственных препаратов, содержащих наркотики, для использования в целях ОРД, либо уведомляет о" невозможности их предоставления с указанием причин. Передача лекарственных препаратов, содержащих наркотики, для использования в целях ОРД осуществляется по акту, в котором указываются наименование и количество передаваемых препаратов, а также иные необходимые сведения. На период проведения ОРМ ответственность за их сохранность несет инициатор проведения ОРМ.

По миновании надобности лекарственные препараты, содерж щие наркотики, в течение суток возвращаются в соответствуют медицинские или аптечные учреждения, откуда они были получены

Вышеуказанные требования, распространяются на порядок пер дачи для использования в ОРД инструментов и оборудования.

§ 4. Прерывание предоставления услуг связи как оперативно-розыскная мера пресечения

Согласно ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД в ходе осуществления перечисленных в ст. 6 ОРМ оперативные подразделения вправе при определенных в Законе обстоятельствах прерывать предоставление услуг связи.

Прерывание предоставления услуг связи как одна из оперативно-розыскных мер пресечения состоит в одномоментном прекращении предоставления определенной услуги связи или ее приостановлении на определенное время с целью лишения изучаемого лица возможности использовать средства связи для совершения общественно опасного деяния, угрожающего жизни и (или) здоровью человека, а равно создающего угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России. Каковы же основные признаки понятия данной оперативно-розыскной меры пресечения? Прерывание есть резкое, одномоментное прекращение предоставления какой-либо услуги связи или ее приостановление на определенное время. Организационно-технические аспекты прерывания услуг связи нормативно определены в правовых актах ОРО и некоторых других министерств и ведомств.

Согласно приказу Председателя Гостелекома России от 21 июля 1999 г. № 22 в случаях использования систем ГППСС (комплекс технических средств космического и наземного базирования, предназначенный для предоставления услуг электросвязи на большей части земного шара с помощью носимых, типа «трубка в руке», или мобильных пользовательских терминалов с персональным номером¹) в преступных целях, наносящих ущерб интересам личности, общества и государства, уполномоченные на то государственные органы в соответствии с российским законодательством (включая оперативно-розыскное) имеют право и будут приостанавливать функционирование и использование российских сегментов систем ГППСС, равно как и работу любых терминальных средств и земных станций этих систем на территории России, а также вводить запреты работы на излучение космических аппаратов спутниковой группировки при пролете над территорией России.

Среди услуг связи различают услуги почтовой связи (действия или деятельность по приему, обработке, перевозке, доставке (вручению) почтовых отправлений, а также по осуществлению почтовых переводов денежных средств) и электрической связи (всякая передача или прием знаков, сигналов, письменного текста, изображений, звуков по проводной, радио-, оптической и другим электромагнитным системам). Наряду с необходимостью решения задач ОРД законодатель обусловливает прерывание услуг связи наличием двух случаев: 1) возникновение непосредственной угрозы жизни и здоровью лица и 2) угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. Следовательно, непосредственными целями изъятия будут устранение (полное или частичное) указанных в ФЗ об ОРД угроз или их нейтрализация. Источники угрозы жизни и здоровью лица могут быть различными: действия человека, техногенные аварии и др. Такая угроза лицу должна быть непосредственной, т.е. наличной (когда ее реальность не вызывает сомнений), и объективно, закономерно влекущей в случае ее реализации смерть человека или причинение различной тяжести вреда его здоровью. О непосредственной угрозе жизни и здоровью лица может свидетельствовать информация, полученная как в ходе предоставления услуг связи, так и иным путем.

Вместе с тем законодатель не связывает наличие угрозы безопасности РФ с ее непосредственным возникновением. Следовательно, для прерывания услуги связи в данном случае достаточно возникновения даже отдаленной угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности России.

Глава 33 РЕШЕНИЯ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие решения в оперативно-розыскном процессе и его основные виды

Определение решения в ОРД и его значение.

Решение в такой деятельности есть вывод, сделанный в пределах, установленных федеральным законом полномочий должностным лицом (руководителем 0Р0, оперативником, судьей, прокурором и др.) по материалам оперативно-служебного документирования и иным материалам на основе совокупности фактических данных, который влечет установленные оперативно-розыскным законодательством последствия.

Значение решения в ОРД крайне велико, так как без его принятия не может быть совершено ни одно из ОРМ и, следовательно, осуществиться сама ОРД.

Каждое ДОУ заводится, продлевается или прекращается на основании определенного решения. Кроме того, ряд правомочных решений влечет ограничение конституционных прав граждан, а отдельные из них приводят к закреплению конфиденциальных отношений.

Основные виды решения в ОРД.

Их различают в зависимости от: субъектов, их принимающих, формы и уровня принятия, области распространения, истинности и последствий.

В зависимости от субъектов выделяют решения, принимаемые должностными лицами ОРО или иными должностными лицами в ОРД. В число последних входят: судьи, которые согласно ст. 9 ФЗ об ОРД делают единолично вывод об обоснованности (необоснованности) ограничения конституционного права гражданина при проведении ОРМ и оформляют его актом в виде мотивированного постановления; прокуроры, которые в соответствии с российским законодательством при нарушении, в частности, органом (должностным лицом), осуществляющим ОРД, прав и законных интересов физических и юридических лиц обязаны принять меры по восстановлению этих прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда (см. ч. 9 ст. 5 и др.); следователи и органы дознания, которые полномочны давать поручения (в письменной форме) оперативным подразделениям о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству (см. п. 2 ст. 14 ФЗ об ОРД).

В зависимости от формы различают устное и документально оформленное решение.

В зависимости от уровня принятия различают решения: оперативника (см. ч. 5 ст. 6 и др.) и руководителя ОРО (см. ч. 5 ст. 6 и др.),

В зависимости от области распространения принято классифицировать решения, которые распространяются на неопределенный круг лиц (как физических, так и юридических) и которые имеют силу только для сотрудников ОРО.

В зависимости от истинности решение может быть правильным и ложным; последнее -ошибочным и принятым умышленно (в данном случае факт его наличия влечет привлечение к юридической ответственности, вплоть до уголовной, должностного лица, его принявшего, за превышение или злоупотребление должностными полномочиями, а иного лица, например агента, — за умышленное предоставление ложной^Линформации. В зависимости от последствий принятия решения их группируют на влекущие юридически значимые последствия и не влекущие таковых.

В связи с тем, что ОРД могут быть ограничены конституционные права граждан, особую значимость для изучения нашего курса имеет рассмотрение темы о документально оформленном решении (как правило), которое влечет юридически значимые последствия (т.е. решения, основанного на двух критериях — форме и последствиях принятия).

§2. Решения, влекущие юридически значимые последствия

Виды решения, влекущего юридически значимые последствия, и его нормативное обоснование. Как правило, такое решение.должно быть документально оформленным. Документально оформленное решение в ОРД есть предусмотренная оперативно-розыскным законодательством и нормативными актами ОРО разновидность документа (по форме)¹.

Основные виды документально оформленного решения, влекущего юридически значимые последствия, непосредственно перечислены в статьях ФЗ об ОРД. Всего законодатель называет пять разновидностей таких решений: приказ, постановление, указание, поручение и определение.

Кроме того, виды решений в ОРД определяют в нормативных актах конкретных ОРО (согласно предписаниям ч. 2 ст. 4 и ст. 10Ф об ОРД).

Характеристика конкретных решений. Рассмотрим те из них, кото рые законодатель непосредственно перечислил в нормах ФЗ влекут соответствующие юридически значимые последствия. Тем не менее их можно сгруппировать с учетом субъекта, полномочного принимать решение. Прежде всего определимся в решениях должностных лиц ОРО.

Приказ в ОРД. Под приказом понимается одновременно вид нормативного правового акта и разновидность служебных отношений. Шиказ (как разновидность служебных отношений) есть исходящее от должностного лица ОРО и основанное на оперативно-розыскном законодательстве требование совершить определенное действие (ОРМ), обращенное к участнику ОРД, обязанному его исполнить в силу предоставленных законодателем полномочий в области ОРД (например, приказ отдает руководитель ОРО подчиненному ему по службе оперативнику).

Данное решение принимает, как правило, соответствующий руководитель. Субъектом же исполнения приказа может быть только подчиненное ему лицо. Отметим, что согласно воле законодателя должностное лицо, осуществляющее ОРД, в ходе проведения ОРМ подчиняется только непосредственному и прямому начальнику. При получении приказа или указания, противоречащего закону, оно обязано руководствоваться законом (см. ч. 3 ст. 16 ФЗ об ОРД). Так, ФЗ об ОРД возлагает обязанность оценивать законность получаемого предписания на исполнителя — подчиненного. В данном случае подчиненный, если последний, совершая какое-либо деяние во исполнение приказа, отнесся к этому легкомысленно или небрежно, т.е. неумышленно, подлежит уголовной ответственности только в том случае, если за совершенное им де'яние установлена уголовная ответственность.

При сомнении в законности полученного для исполнения распоряжения лицо, наделенное правом осуществлять ОРД, должно незамедлительно сообщить об этом в письменной форме своему непосредственному руководителю и руководителю, давшему распоряжение. В случае если вышестоящий по должности начальник письменно подтверждает данное распоряжение, оперативник обязан его исполнить. Ответственность за последствия исполнения незаконного распоряжения несет подтвердивший это распоряжение руководитель.

ФЗ об ОРД не устанавливает абсолютно определенной формы выражения приказа (как решения). В оперативно-розыскной практике приказы отдаются письменно или устно, а также передаются по техническим средствам связи. При этом необходимо соблюсти следующие условия: такое требование должно стать своевременно известно подчиненному и восприниматься как начальником, так и

Согласно ч. 2 ст. 42 УК лицо, совершившее умышленное преступление во исполнив заведомо незаконных приказа или распоряжения, несет уголовную ответственность на общих основаниях подчиненным именно как приказ. Приказ, изданный в письменной форме, вступает в силу с момента его подписания, если иное не указано в его тексте; в устной, — как правило, после оглашения.

Крайне значимо определить то, что ответственность за наступившие в результате исполнения приказа последствия несет должностное лицо, отдавшее приказ. Ведь именно оно, располагая соответствующей информацией, обязано соотносить принимаемое решение с предусмотренными ФЗ об ОРД полномочиями, а также учитывать те негативные последствия, которые, возможно, наступят из-за ОРМ проведенных по приказу, с тем вредом защищаемым объектам (человеку, собственности, обществу и государству), который при этом удастся предотвратить.

Отметим и то, что в случае получения заведомо для исполнителя преступного приказа его неисполнение исключает уголовную ответственность. Это произойдет и в том случае, если в нормативных актах ОРО закреплена обязанность беспрекословно исполнять приказ и установлена ответственность за ее нарушение.

Приказ необходимо отличать от других решений в ОРД и прежде всего от также принимаемых должностными лицами ОРО — распоряжения и предписания. Так, распоряжение принимают для решения текущих вопросов повседневной деятельности руководители функциональных подразделений, затем адресуют определенному кругу субъектов. Распоряжение имеет ограниченный срок действия. Предписаниями же (устными и письменными) командир доводит до своих подчиненных задачи по частным вопросам (см. ст. 37 Устава внутренней службы Вооруженных Сил РФ). Постановление — это предусмотренный ФЗ об ОРД или нормативным актом ОРО вид документально оформленного решения соответствующего должностного лица в ОРД, которое влечет юридически значимые последствия. Принятие этого решения порождает, изменяет или прекращает определенное правоотношение (как оперативно-розыскное, так и некоторые другие).

ФЗ об ОРД известны три вида постановления:

1) мотивированное одного из руководителей ОРО. Согласно ч. 3 ст. 8 в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, на основании мотивированного постановления одного из РУ^К°^В°" дителей органа, осуществляющего ОРД, допускается проведение ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8, с обязательным уведомлением суда (судьи; в течение 24 ч;

2) мотивированное - судьи (судебное решение), которое содержит разрешение или запрет на проведение ОРМ, ограничиваюшего конституционные права человека.

По результатам рассмотрения представленных материалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, указанные в ч. 1 ст. 9, либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление (см. ч. 4 ст. 9).

Данное решение есть вывод уполномоченного на то судьи о допустимости ограничения определенного конституционного права (прав) физического лица при проведении ОРМ, единолично сделанный им в итоге рассмотрения представленных ОРО постановления и других документов оперативно-служебных и оформленный актом в виде мотивированного постановления;

3) о применении предусмотренных Законом о государственной защите мер безопасности в отношении защищаемых лиц (см. п. 5 ч. 1 ст. 7).

Кроме того, различают постановления: оперативника (о заведении ДОУ, его продлении и прекращении и др.); следователя (об объявлении розыска лица); прокурора (о возбуждении уголовного дела или производства об административном правонарушении в отношении лица, нарушившего федеральный закон) и др.

Важное практическое значение имеют постановления, предусмотренные Инструкцией «О порядке представления результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд». Ими являются постановления о:

• представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд (руководителю органа, осуществляющего ОРД);
• рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну (постановление о рассекречивании утверждается руководителем, имеющим на то необходимые полномочия).

Иные виды документально оформленного решения. В ФЗ об ОРД названы три из них: указание, поручение и определение. Все их объединяет то, что, во-первых, принимают их должностные лица не ОРО и, во-вторых, при выполнении определенных условий они выступают в качестве основания для проведения ОРМ (см. п. 3 ч. 1 ст. 7 и др.). Указание — это разновидность решения, которое согласно ФЗ об ОРД полномочен принимать прокурор. В ОРД указание прокурора выступает в качестве основания для проведения ОРМ (при условии, что оно принято прокурором по уголовному делу, находящемуся в его производстве, - см. п. 3 ч. 1 ст. 7 и др.).

Поручение есть решение следователя (органа дознания), содержанием которого является возложение на оперативное подразделение исполнения определенных действий с целью получения информации, необходимой для ведущегося расследования уголовного дела. В ФЗ об ОРД названы две разновидности этого решения: поручение следователя (см. п, 2 ст. 14 и др.) и поручение органа дознания (см. п. 2 ст. 14 и др.). Эти поручения в ОРД являются основанием для проведения ОРМ (при условии, что они приняты ими по уголовному делу, находящемуся в их производстве (см. п. 3 ч. 1 ст. 7 и др.). Определение — это всякое, помимо приговора, решение: а) вынесенное коллегиально судом первой инстанции (например, о назначении экспертизы); б) всякое решение суда второй (кассационной) инстанции, принимаемое при проверке дела по кассационной жалобе или протесту.

В ОРД определение суда выступает в качестве основания для проведения ОРМ (при условии, что оно принято судом по уголовному делу, находящемуся в его производстве, — см. п. 3 ч. 1 ст. 7 и др.).

§ 3. Требования, предъявляемые к решению. Составные части решения. Вступление решения в силу.

Требования, предъявляемые к решению.

Таким требованием является необходимая и достаточная совокупность общеобязательных повелений (распоряжений), предъявляемых к содержанию и форме решения в ОРД законодателем и (или) выработанных оперативно-розыскной практикой, которые направлены на реализацию принципов ОРД. Совокупность обязательных повелений, предъявляемых к решению в ОРД, представлена двумя группами требований: к форме и к содержанию.

Во-первых, требования различают в зависимости от формы принятия решения. Так, решение, которое допустимо принимать в любой, кроме документально оформленной (письменной), форме -(например, приказа), должно быть: принято уполномоченным на то законом или иным соответствующим нормативным правовым актом должностным лицом (как правило, руководителем оперативно-розыскного органа); отдано внятно и понятно; доведено без искажений до исполнителя и др.

Особые требования предъявляют к каждому решению, которое влечет ограничение конституционных прав человека и гражданина (прослушивание телефонных переговоров, обследование жилища и др.). Оно обязательно оформляется документально, должно иметь соответствующее название, предусмотренное ФЗ об ОРД, и другие необходимые реквизиты.

Реквизиты  в ОРД — обязательные данные, установленные законодательными или иными нормативными правовыми актами, которые указываются в конкретном документе (например, в постановлении о заведении ДОУ, постановлении судьи ограничении конституционного права человека и гражданина) для признания его действительным.

Как правило, такими данными выступают наименование и дата составления документа, подпись (и оттиск печати) физического (или юридического) лица. Отсутствие одного либо нескольких реквизитов в ряде случаев, оговоренных законом, влечет недействительность или оспоримость документа.

Во-вторых, требования предъявляют к содержанию решения. Любое решение в ОРД должно быть законным, обоснованным и мотивированным. Рассмотрим эти требования на примере документально оформленного решения, влекущего ограничение конституционного права человека и гражданина.

Законность этого решения предполагает: его принятие надлежащим должностным лицом; соответствие его формы требованиям, предъявляемым к документу (наличие соответствующего названия и других реквизитов); соответствие его содержания полученной фактической информации (исключается вымысел и т.п.).

Обоснованность решения означает, что должностное лицо при его принятии исходило из анализа документально оформленных материалов и строило свои выводы на фактических данных в их совокупности, которая исключает другое решение, кроме принятого. Мотивированность решения призвана объяснить, почему должностное лицо приняло конкретное решение, почему использовало (не использовало) те или иные аргументы, т.е. должно содержать объяснения и доводы в обоснование занятой позиции. Составные части решения (документально оформленного). Как правило, такое решение состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной.

Рассмотрим содержание решения на примере содержания постановления о представлении результатов ОРД органу дознания (следователю, прокурору или в суд).

Так, вводная часть включает наименование документа, место и время его вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское, специальное) руководителя ОРО, а также основания вынесения данного постановления.

В описательной части указывается, в результате какого ОРМ получены материалы и какие именно, для каких целей они представляются (использования в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела, подготовки и осуществления следственных и судебных действий, использования в доказывании по уголовным Делам), когда и кем санкционировалось конкретное ОРМ, наличие судебного решения на его проведение. Описательная часть заканчивается ссылкой на соответствующую часть ст. 11 _и ч. 4 ст. 12 ФЗ об ОРД.

В резолютивной части формулируется решение руководителя органа о направлении оперативно-служебных документов, отражающих результаты ОРД. Здесь же перечисляются подлежащие направлению конкретные документы. Вступление решения в силу. Момент вступления решения в силу зависит от ряда факторов, и прежде всего от его формы и субъекта принятия.

Устное решение (например, приказ) вступает в силу, как правило после его оглашения. Решение, которое оформлено документально, может вступить в силу с момента: а) его подписания (в необходимом случае — утверждения); б) непосредственно указанного в тексте документа; в) ознакомления с ним непосредственного исполнителя (под роспись). Момент вступления в силу решения зависит также от субъекта, который его принимает. В данном аспекте различают так называемых простого и сложного субъекта. Например, для вступления в силу постановления о заведении дела оперативной проверки достаточно его письменного утверждения руководителем ОРО. Совсем иначе обстоит дело со вступлением в силу решения, которое влечет ограничение конституционного права человека и гражданина. В данном случае недостаточно утверждения постановления о проведении ОРМ (например, контроля телефонных переговоров) руководителем ОРО. Кроме его разрешения необходимо получить разрешение и судьи, которое также должно быть оформлено в виде мотивированного постановления.

Глава 34 СРОКИ В ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОМ ПРОЦЕССЕ

§ 1. Понятие сроков в оперативно-розыскном процессе и их классификация

Понятие оперативно-розыскных сроков.

Под сроками в ОРД понимают временные пределы (границы), в течение которых могут и должны действовать решения и (или) совершаться те или иные действия.

Большинство оперативно-розыскных сроков предназначены для правового регулирования своевременности действий и решений оперативников (оперативных подразделений). Часть сроков определяет временные рамки деятельности других субъектов ОРД. Эти сроки установлены для подачи жалоб на действия и решения, касающиеся законных прав и интересов участников ОРД, и др. Однако предназначение всех оперативно-розыскных сроков едино — обеспечить, во-первых, оперативность и эффективность действий субъектов ОРД и, во-вторых, соблюсти конституционные права и свободы человека и гражданина.

Классификация сроков в ОРД. Известны различные критерии систематизации оперативно-розыскных сроков. Так, эти сроки различают в зависимости от: непосредственного отражения в ФЗ об ОРД' либо их определения иным способом; субъекта, который их определяет; отнесения к ОРМ или иным действиям и решениям; стадии оперативно-розыскного процесса; исчисления и др.¹

Прежде чем рассмотреть все перечисленные разновидности сроков, необходимо отметить, что все сроки в ОРД условно можно разделить на две категории. Первую из них составляют сроки, частично предусмотренные в ФЗ об ОРД и рассчитанные на все случаи возникновения однородных правоотношений, включая оперативно-розыскные. Например, согласно ч. 5 ст. 16 время выполнения должностными лицами ОРО специальных заданий в ОПГ, а также время их службы в должностях ШНС указанных органов подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении. Вторую - сроки, устанавливающиеся ОРО (оперативниками), осуществляющими оперативно-розыскное производство, а также иными должностными лицами (например, судьей) в рамках конкретных правоотношений.

Нормативная фиксация оперативно-розыскных сроков. Различают сроки: прямо предусмотренные ФЗ об ОРД; указанные в законодательных актах, применяющихся в ОРД; определенные в контракте который оперативно-розыскной орган заключает с конфидентом; установленные в нормативных актах ОРО.

В ФЗ об ОРД сроки непосредственно указаны в ч. 7 ст. 5, ч. 3 и 4 ст. 8, ч. 1 и 5 ст. 9, ч. 5 ст. 16, ч, 6 ст. 18.

Кроме того, некоторые сроки можно рассчитать путем толкования норм ФЗ об ОРД. Так, согласно ч. 3 ст. 23 было предложено Президенту РФ и поручено Правительству РФ привести их нормативные правовые акты в соответствие с ФЗ об ОРД. Разумеется, работа по упорядочиванию актов не может быть бессрочной.

Среди многих законодательных актов, применяющихся в ОРД и содержащих предписания о тех или иных сроках, укажем на Закон РФ от 27 апреля 1993 г. «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан», в котором изложены сроки обращения гражданина в соответствующий орган с жалобой. Вышестоящие в порядке подчиненности орган, объединение, должностное лицо обязаны рассмотреть жалобу в месячный срок. Если гражданину в удовлетворении жалобы отказано или он не получил ответа в течение месяца со дня ее подачи, он вправе обратиться с жалобой в суд (ч. 2 ст. 4). Сроки обращения в суд с жалобой определены в ст. 5.

Для обращения в суд с жалобой устанавливаются следующие сроки: три месяца со дня, когда гражданину стало известно о нарушении его права; один месяц со дня получения гражданином письменного уведомле ния об отказе вышестоящего органа, объединения, должностного лица в удовлетворении жалобы или со дня истечения месячного срока после подачи жалобы, если гражданином не был получен на нее письменный ответ.

Пропущенный по уважительной причине срок подачи жалобы может быть восстановлен судом.

Уважительной причиной считаются любые обстоятельства, затруднившие получение информации об обжалованных действиях (решениях) и их последствиях, предусмотренных ст. 2 этого Закона.

Нормы Закона об обжаловании в суд в необходимом случае подлежат применению в системе с нормами ФЗ об ОРД. Например, вместе с предписанием, указанным в ч. 3 ст. 5, согласно которому лицо, полагающее, что действия ОРО привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать эти действия в вышестоящий ОРО, прокурору или в суд. В контракте, который заключают согласно ст. 17 ФЗ об ОРД оперативное подразделение и конфидент, могут быть оговорены различные сроки (прежде всего, срок оказания конфиденциального содействия). Причем государство гарантирует конфидентам выполнение своих обязательств, предусмотренных контрактом (см. ч. 2 ст. 18 ФЗ об ОРД). Эти гарантии распространяются и на обязательства, связанные с какими-либо сроками, предусмотренными контрактом.

В нормативных актах ОРО могут устанавливаться сроки как проведения ОРМ, так и иные (сроки ведения дел оперативного учета и т.д.). Однако эти сроки не должны противоречить тем, которые непосредственно указаны в ФЗ об ОРД. Виды сроков в зависимости от субъекта, который их определяет. Различают сроки, устанавливаемые должностными лицами ОРО (руководителем и оперативником) и иными должностными лицами (судьей, прокурором, следователем, органом дознания). Отдельные требования к этим должностным лицам при определении ими сроков законодатель непосредственно предусмотрел в ФЗ об ОРД. Так, срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении (ч. 5 ст. 9).

Вместе с тем предельные сроки, которые полномочны устанавливать оперативник для осуществления ОРМ или другое должностное лицо в ОРД (следователь, прокурор и др.), определяются ими самостоятельно. Так, оперативный сотрудник вправе определить срок подготовки и проведения соответствующего ОРМ (например, опроса), а следователь (орган дознания) может поручить оперативному подразделению производство розыска лица, скрывшегося от следствия, в течение определенного времени.

Эти сроки подлежат соблюдению точно так же, как и установленные ФЗ об ОРД. Однако в случае их нарушения не требуется восстановление или продление специальным актом (постановлением и т.п.).

Сроки, регламентирующие оперативно-розыскные мероприятия, иные действия и решения в ОРД. Определенную практическую значимость имеет деление сроков на следующие два вида: устанавливающие временные границы осуществления ОРМ и определяющие временные пределы иных действий или решений в ОРД. В ФЗ об ОРД сроки первого из названных видов предусмотрены в шести предписаниях.

1. В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России, на основании мотивированного постановления одного из руководителей ОРО допускается проведение ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 ч. В течение 48 ч с момента начала проведения ОРМ орган, его осуществляющий обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение (ч. 3 ст. 8).

2. В случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивать переговоры, ведущиеся с их телефонов, на основании постановления, утвержденного руководителем ОРО, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 ч (ч. 4 ст. 8).

3. Материалы об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ рассматриваются уполномоченным на то судьей незамедлительно (ч. 1 ст. 9).

4. Срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. При этом течение срока не прерывается. При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов (ч. 5 ст. 9).

5. Время выполнения оперативниками специальных заданий в ОПГ подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении (ч. 5 ст. 16).

6. Полученные в результате проведения ОРМ материалы в отношении лиц, виновность которых в совершении преступления недоказана в установленном законом порядке, хранятся один год, а затем уничтожаются, если служебные интересы или правосудие нетребуют иного. За три месяца до дня уничтожения материалов, от ражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, об этом уведомляется соответствующий судья (ч. 7 ст. 5).

Сроки второго из рассматриваемых видов предусмотрены в ФЗ об ОРД в двух предписаниях. Так, время службы должностных лиц ОРО в должностях ШНС указанных органов подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении (ч. 5 ст. 16), а период сотрудничества конфидентов по контракту с ОРО в качестве основного рода занятий включается в их трудовой стаж (ч. 6 ст. 18).

Сроки в различных стадиях оперативно-розыскного процесса⁷⁴ Во всех его стадиях (поиска и оперативной проверки, оперативной разработки, оперативного контроля и розыска) предусмотрены сроки, устанавливающие: временные рамки конкретной стадии; время совершения длящихся ОРМ (как правило, до 180 суток); уведомление суда (судьи) в случае проведения экстренного ОРМ, ограничивающего конституционные права человека и гражданина, и т.д.

Исчисление оперативно-розыскных сроков. Они исчисляются в ФЗ ОБ ОРД часами, сутками (днями), месяцами и годами. Кроме того, в одном случае ФЗ об ОРД предписывает немедленное совершение соответствующего действия.

При исчислении сроков часами срок истекает в последнюю минуту последнего часа.

При исчислении сроков сутками срок истекает в 12 часов ночи последних суток.

При исчислении сроков месяцами срок истекает в соответствующее число месяца, а если он не имеет соответствующего числа, то в последние сутки этого месяца (например, при вынесении постановления 31 декабря сроком на два месяца этот срок истечет 28 февраля).

При исчислении сроков годами срок истекает в последнее число 12-го месяца со дня начала исчисления срока.

§ 2. Действие, продление и восстановление сроков в оперативно-розыскном процессе

Действие сроков в ОРД. Особенность исчисления оперативно-розыскных сроков заключается в том, что начало течения исчисления срока и начало его исчисления не всегда совпадают. При исчислении сроков в соответствии с ФЗ об ОРД не принимаются в расчет те часы и сутки, которыми начинается течение срока (например, в случае вынесения судьей постановления об ограничении конституционного права гражданина в ходе проведения ОРМ не принимаются в расчет те час и день, в которые судья вынес соответствующее постановление).

Продление оперативно-розыскных сроков. В ФЗ об ОРД предусмотрено только одно предписание, регламентирующее продление оперативно-розыскных сроков. Так, согласно ч. 5 ст. 9 при необходимости продления срока действия постановления, разрешающего проведение соответствующего ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, судья должен вынести судебное решение на основании вновь представленных материалов. Причем в данном случае предел продлеваемого срока в ФЗ об ОРД не установлен.

В отличие от ФЗ об ОРД оперативно-розыскной практике известны различные варианты продления оперативно-розыскных сроков. Это прежде всего касается сроков продления длящихся ОРМ, не требующих разрешения судьи, и сроков производства ДОУ. Продление этих сроков требует вынесения специального решения, которое °формляется, как правило, соответствующим постановлением.

Восстановление сроков в ОРД. Восстановление срока означает восстановление права, утраченного в связи с пропуском срока на Подачу жалобы. В случае если срок, установленный законом для подачи жалоб пропущен по уважительной причине (болезнь жалобщика, смерть близкого человека, стихийное бедствие и т.д.), он восстанавливается постановлением соответствующего должностного лица (прокурора судьи). Срок подачи жалобы не считается пропущенным, если она была сдана до истечения срока на узел почтовой связи. Время сдачи жалобы на почтовое предприятие определяется по штемпелю соответствующего почтового предприятия.

Раздел VII. АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОПЕРАТИВНО- ПРОВЕРОЧНАЯ РАБОТА

Глава 35 ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОПЕРАТИВНО-ПРОВЕРОЧНОЙ РАБОТЫ

§ 1. Административная оперативно-проверочная работа как вид  оперативно-розыскной деятельности

В части 2 ст. 7 ФЗ об ОРД определен круг вопросов, которые в той или иной мере связаны с регламентацией задач ОРД, оснований ОРМ и полномочий ОРО в ходе так называемой оперативно-проверочной работы, проводимой в административно-режимных целях.

ОРО в пределах своих полномочий вправе собирать данные, необходимые для принятия решений:

1. О допуске к сведениям, составляющим государственную тайну.

2. О допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды.

3. О допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления.

4. Об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ.

5. По обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД.

6. О выдаче разрешений на частную детективную и охранную деятельность. Оперативно-проверочная работа — это обеспечение административно-правовых режимов с помощью оперативно-розыскных сил, средств и методов путем сбора о лицах данных, необходимых для принятия юридически значимого решения в соответствии с ФЗ.

Эта работа имеет особенности (относительно второго вида ОРД — оперативно-розыскного процесса).

Первая заключается в том, что в ходе этой работы органы, осуществляющие ОРД, вправе и обязаны собирать характеризующие личность гражданина сведения не в связи с совершением им преступления, а для решения административно-режимных вопросов. Вторая состоит в том, что принятие необходимого решения на основании сведений, полученных в ходе ОРМ, затрагивает право каждого свободно распоряжаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию (см. ч. 1 ст. 37 Конституции).

Третья — оперативно-проверочная работа предназначена для обеспечения не всех административных мер, а только административно-правовых режимов. Административно-правовой режим — система нормативных правовых норм, регулирующих деятельность (отдельные действия) юридических и (или) физических лиц, а равно порядок реализации ими обязанностей, прав и ответственности в некоторых областях государственного управления по обеспечению безопасности общества и государства, обороны и охраны общественного порядка в РФ.

Четвертая особенность заключается в том, что в ходе оперативно-проверочной работы законодатель из предусмотренных ст. 6 ФЗ об ОРД четырнадцати ОРМ разрешил использовать только девять (относимых к первой категории). Так, согласно ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД при проведении ОРМ по основаниям, предусмотренным пп. 1—4 и 6 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, запрещается осуществление действий, указанных в пп. 8—11 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД (обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (п. 8); контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений (п. 9); прослушивание телефонных переговоров (п. 10); снятие информации с технических каналов связи (п. 11). Запрет не распространяется на обеспечение собственной безопасности (п. 5 ч. 2 ст. 7).

Известны общие требования проведения оперативно-проверочной работы. Так, под сбором данных, необходимых для принятия решения, следует понимать получение ОРО фактической информации путем осуществления ОРМ, в совокупности достаточных для положительного или отрицательного вывода по существу вопроса. Такой сбор возможен посредством не всех ОРМ, а только тех, которые законодатель разрешил использовать в этих целях.

Вместе с тем данные в ходе оперативно-проверочной работы ОРО вправе собирать исключительно в пределах своих полномочий.

Как правило, сбор данных в ходе оперативно-проверочной работы носит дискретный (прерывистый) характер, т.е. его начало связано с поступлением в ОРО юридически значимого повода (запроса и т.п.) от соответствующего уполномоченного на то субъекта (государственного органа, должностного лица и др.) о необходимости проверки конкретного человека в связи с его допуском к какому-либо виду деятельности. Порядок и сроки проведения проверочных мероприятий устанавливаются ведомственными нормативными актами.

Наконец, оформляемый гражданин вправе обжаловать в суд отказ ОРО о допуске к соответствующему виду или отказ выдать лицензию на занятие частной детективной либо охранной деятельностью. Порядок обжалования установлен Законом об обжаловании в суд.

§ 2. Направления оперативно-проверочной работы и основания административно-правового характера для проведения оперативно-розыскных мероприятий

Направления оперативно-проверочной работы. Под ними понимают конкретные участки такой работы в зависимости от характера и содержания административно-режимных мер. Известно несколько направлений оперативно-проверочной работы. Первое направление составляет группа мер по оперативно-розыскному обеспечению безопасности государства. В частности, в рамках этого направления происходит оперативно-розыскное обеспечение административно-правового режима:

• охраны сведений, составляющих государственную тайну;
• защиты и охраны Государственной границы.

Согласно ст. 3 Закона о Государственной границе защита Государственной границы как часть системы обеспечения безопасности РФ и реализации государственной пограничной политики РФ заключается в согласованной деятельности федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, осуществляемой ими в пределах своих полномочий путем принятия политических, организационно-правовых, дипломатических, экономических, оборонных, пограничных, разведывательных, контрразведывательных, оперативно-розыскных, таможенных, природоохранных, санитарно-эпидемиологических, экологических и иных мер.

Второе направление составляет группа мер по оперативно-розыскному обеспечению безопасности самих ОРО. Так, в рамках данного направления проводят оперативно-проверочную работу для решения вопросов по: ' допуску к участию в ОРД или доступу к материалам, полученным в результате ее осуществления; установлению или поддержанию с лицом отношений сотрудничества при

подготовке и проведении ОРМ. Третье направление составляет группа мер по оперативно-розыскному обеспечению общественной безопасности и общественного порядка. Сюда относят оперативно-проверочную работу по оперативно-розыскному обеспечению: лицензионной работы (выдача разрешений на частную детективную и охранную деятельность); допуска к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды; безопасности полетов гражданской авиации.

Согласно ст. 85 Воздушного кодекса РФ в целях обеспечения безопасности пассажиров и членов экипажа воздушного судна обязательному предполетному досмотру подлежат воздушное судно, его бортовые запасы, члены экипажа, пассажиры, багаж, в том числе, вещи, находящиеся при пассажирах, а также грузы и почта (ч. 1). Предполетный досмотр пассажиров, багажа, в том числе вещей, находящихся при пассажирах, проводится в аэропорту или на воздушном судне уполномоченными лицами служб авиационной безопасности. К участию в предполетном досмотре могут привлекаться сотрудники ОВД на транспорте.

Проведение предполетного досмотра не исключает возможность проведения досмотра при осуществлении ОРД и иной деятельности уполномоченными на то лицами в порядке, установленном законодательством РФ (ч. 2).

Основания административно-правового характера для проведения ОРМ. Известны две группы этих оснований. Первая группа оснований непосредственно изложена в ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД. Вторая группа оснований входит в группу оснований «смешанного» характера.

Остановимся на изложении материала об основаниях сугубо административно-правового характера. Так, согласно предписаниям ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие ОРД, в пределах своих полномочий вправе собирать данные, необходимые для принятия соответствующих решений административного свойства. По существу речь идет об оказании содействия уполномоченным на то законом субъектам в соблюдении соответствующих административно-правовых режимов.

Всего известно шесть оснований административно-правового свойства для проведения ОРМ. Перечислим их в порядке, изложенном в ФЗ об ОРД.

Первое основание — сбор данных, необходимых для принятия решения о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну (см. п. 1 ч. 2 ст. 7). Второе основание — сбор данных, необходимых для принятия решения о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды (см. п. 2 ч. 2 ст. 7). Третье основание - сбор данных, необходимых для принятия решения по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД (см. п. 5 ч. 2 ст. 7). В данном случае законодатель не предусматривает особых ограничений относительно круга ОРМ. Любое из числа указанных в ч. 1 ст. 6 может быть проведено для сбора необходимых сведений. Четвертое основание — сбор данных, необходимых для принятия решения о выдаче разрешения на частную детективную и охранную деятельность (см. п. 6 ч. 2 ст. 7). Пятым и шестым основаниями выступают сбор данных, необходимых для принятия решения: о допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления (см. п. 3 ч. 2 ст. 7), и об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ (см. п. 4 ч. 2 ст. 7).

Глава 36 ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ АДМИНИСТРАТИВНЫХ РЕЖИМОВ И НАПРАВЛЕНИЙ РАБОТЫ

§ 1. Оперативно-розыскное обеспечение допуска к сведениям, составляющим государственную тайну

В соответствии с Законом о государственной тайне допуск к государственной тайне есть процедура оформления права граждан на доступ к сведениям, составляющим государственную тайну, а предприятий, учреждений и организаций — на проведение работ с использованием таких сведений (см. ст. 2).

Порядок проведения проверочных мероприятий устанавливается в соответствии с Законом о государственной тайне, утвержденной постановлением Правительства РФ от 28 октября 1995 г. Инструкцией «О порядке допуска должностных лиц и граждан Российской Федерации к государственной тайне», а также ведомственными нормативными актами.

Допуск должностных лиц и граждан к государственной тайне осуществляется в добровольном порядке и предусматривает принятие должностным лицом или гражданином обязательств по нераспространению доверенных им сведений, составляющих государственную тайну, а также дачу письменного согласия на частичные, временные ограничения их прав и на проведение в отношении них проверочных мероприятий (см. ст. 21).

Лица, имеющие двойное гражданство, допускаются к государственной тайне в порядке, определенном для должностных лиц и граждан РФ. Эти лица допускаются к сведениям, составляющим государственную тайну, с грифом «Секретно» только после проведения проверочных мероприятий органами ФСБ России¹.

Члены Совета Федерации и депутаты Государственной Думы Федерального Собрания РФ, судьи в период исполнения ими своих полномочий, а также адвокаты, участвующие в качестве защитников в уголовном судопроизводстве по делам, связанным со сведениями, составляющими государственную тайну, на основании статьи 212 Закона о государственной тайне допускаются к сведениям, -составляющим государственную тайну, без проведения проверочных мероприятий. Эти лица предупреждаются о неразглашении государственной тайны, ставшей им известной в связи с исполнением ими полномочий, и о привлечении их к ответственности (включая уголовную) в случае ее разглашения. Об этом у них берется соответствующая расписка. Сохранность государственной тайны в данной ситуации гарантируется путем установления ответственности указанных лиц ФЗ. Объем проверочных мероприятий, проводимых ОРО, зависит от степени секретности сведений, к которым будет допускаться оформляемое лицо. Целью их проведения является выявление оснований, препятствующих допуску лица к работе со сведениями, составляющими государственную тайну (см. ст. 21).

В соответствии с Законом о государственной тайне в качестве оснований для отказа могут выступать (см. ст. 22):

• признание судом лица, претендующего на допуск к работе со сведениями, составляющими государственную тайну, недееспособным, ограниченно дееспособным, нахождение его под судом или следствием за государственные и иные тяжкие преступления, наличие неснятой судимости за эти преступления; наличие медицинских противопоказаний для работы с использованием сведений, составляющих государственную тайну;
• постоянное проживание его и (или) близких родственников заграницей и (или) оформление указанными лицами документов для выезда на постоянное жительство в другие государства;
• выявление в результате проверочных мероприятий действий оформляемого лица, создающих угрозу безопасности РФ;
• уклонение от проверочных мероприятий и (или) сообщение заведомо ложных анкетных данных.

Решение об отказе гражданину, претендующему на занятие должности, исполнение обязанностей по которой сопряжено с наличием допуска, или ходатайствующему о получении соответствующих сведений, в допуске к государственной тайне принимается руководителем соответствующего органа в индивидуальном порядке с учетом результатов проверочных мероприятий, в том числе ОРМ.

Также отметим, что при принятии решения об отказе в допуске оформляемый гражданин имеет право обжаловать отказ о допуске к работе. Обжалование проводится в порядке, установленном Законом РФ от 27 апреля 1993 г. «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан».

§ 2. Оперативно-розыскное обеспечение допуска к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для  окружающей среды

Одним из направлений оперативно-проверочной работы является сбор данных, необходимых для принятия решения о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды (см. п. 2 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД).

Объектами, представляющими повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды, могут выступать предприятия, организации и т.п. (как государственные, так и частные), связанные с обращением с ядерными материалами или ядерными установками (см. ФЗ от 21 ноября 1995 г. «Об использовании атомной энергии»)¹, оборотом химических и бактериологических веществ или их отходов (см. Закон «Об охране окружающей природной среды», ФЗ от 7 ноября 2000 г. «О социальной защите граждан, занятых на работах с химическим оружием»), производством наркотических средств и психотропных веществ, и др.

В частности, рассмотрим предписания, изложенные в Правилах допуска лиц к работе с наркотическими средствами и психотропными веществами, которые утверждены постановлением Правительства РФ от 6 августа 1998 г. № 892.

В соответствии с этими Правилами допуск лиц к работе с наркотическими средствами и психотропными веществами осуществляется руководителями организаций, учреждений и предприятий независимо от их организационно-правовой формы. Принятию решения о допуске должно предшествовать ознакомление лиц с законодательством РФ о наркотических средствах и психотропных веществах, а также включение в трудовой договор (контракт) взаимных обязательств администрации и лица, претендующего на занятие должности, связанной с оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

В качестве оснований отказа в допуске к работе с наркотическими средствами и психотропными веществами лица в Правилах указаны:

• недостижение 18-летнего возраста;
• наличие непогашенной или неснятой судимости за преступление средней тяжести, тяжкое преступление, особо тяжкое преступление, либо преступление, связанное с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, в том числе совершенное за пределами Российской Федерации;
• предъявление обвинения в совершении преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ;
• наличие заболевания наркоманией, токсикоманией и хроническим алкоголизмом; признание в установленном порядке непригодным к выполнению работ, связанных с оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Для получения сведений, препятствующих работе с наркотическими средствами и психотропными веществами, руководитель организации направляет соответствующие запросы в ОВД по месту нахождения этой организации, с приложением анкеты лица, оформляемого на работу с наркотическими средствами и психотропными веществами, и в учреждение здравоохранения по месту жительства этого лица. Запросы в ОВД могут направляться общим списком. Причем в Правилах специально оговаривается, что направлять граждан в ОВД и в учреждения здравоохранения за требуемыми документами не допускается.

ОВД при получении соответствующих запросов на основании п. 2 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД могут в необходимых случаях осуществлять ОРМ в целях собирания данных для принятия решения о допуске указанных в запросе лиц к работам, связанным с наркотическими средствами и психотропными веществами.

На основании полученных из ОВД и учреждений здравоохранения данных составляется письменное заключение о возможности допуска лица к работе с наркотическими средствами и психотропными веществами, которое утверждается руководителем организации. До утверждения этого документа подписание трудового договора (контракта) не допускается.

В случае принятия соответствующим субъектом решения об отказе в допуске к работе оформляемый гражданин вправе обжаловать отказ в порядке, установленном Законом об обжаловании в суд действий и решений, и с учетом правил, изложенных в ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД.

§ 3. Оперативно-розыскное обеспечение контроля за частной детективной и охранной деятельностью

В соответствии со ст. 20 Закона РФ «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации» основной объем контроля за этой деятельностью на территории страны осуществляет МВД России. Нормативное регулирование данного контроля определено в Наставлении по организации контроля за частной детективной | и охранной деятельностью, утвержденном приказом МВД России № 1105 от 31 декабря 1999 г. В соответствии с Наставлением основными задачами ОВД по контролю за частной детективной и охранной деятельностью являются: предупреждение правонарушений в сфере частной детективной и охранной деятельности; контроль за порядком учета, хранения и использования служебного и гражданского оружия, специальных средств в охранно-сыскных предприятиях; пресечение административных правонарушений и преступлении, принятие мер к работникам охранно-сыскных предприятии соответствии с законодательными и иными нормативными правовыми актами РФ; выявление причин и условий, способствующих совершению работниками охранно-сыскных предприятий административных правонарушений и преступлений, особенно с использованием имеющегося у них служебного и гражданского оружия, принятие мер по их устранению; привлечение частных охранников к сотрудничеству в качестве внештатных сотрудников милиции; создание необходимых условий для взаимодействия с охранно-сыскными предприятиями в охране общественного порядка и борьбе с преступностью.

Основные обязанности по оперативно-розыскному обеспечению контроля за частной детективной и охранной деятельностью возложены в Наставлении на сотрудников подразделений уголовного розыска ОВД, которые должны:

1) по указанию руководства ОВД устанавливать достоверность сведений, необходимых для принятия решения о выдаче гражданам лицензий на частную детективную и охранную деятельность;

2) осуществлять оперативно-профилактические мероприятия по: предупреждению и пресечению правонарушений в деятельности охранно-сыскных предприятий; выявлению фактов незаконного использования служебного и гражданского оружия охранными предприятиями и принимать меры по их пресечению и привлечению виновных лиц к ответственности в соответствии с законодательством РФ;

3) при наличии информации о противоправной деятельности работников охранно-сыскных предприятий совместно с другими оперативными подразделениями осуществлять ее проверку;

4) информировать подразделения лицензионно-разрешительной работы соответствующего ОВД о противоправных действиях работников охранно-сыскных предприятий для принятия мер в соответствии с законодательством РФ;

5) осуществлять взаимодействие с подразделениями МОБ и другими правоохранительными органами по сбору оперативной информации о правонарушениях в сфере частной детективной и охранной деятельности;

6) проводить встречи с руководителями и работниками охранно-сыскных предприятий с целью получения информации о преступлениях, совершаемых в этой сфере;

7) выявлять и пресекать факты осуществления персоналом охранно-сыскных предприятий действий, отнесенных законодательными и иными нормативными правовыми актами РФ к исключительной компетенции ОВД.

Помимо сотрудников уголовного розыска Наставление обязывает осуществлять ОРМ в ходе контроля за частной детективной и охранной деятельностью и сотрудников подразделений ФСЭНЛМВД России, в частности:

• выявлять причины и условия, способствующие совершению экономических преступлений, связанных с деятельностью охранно-сыскных предприятий, и принимать меры по их устранению;
• в необходимых случаях информировать подразделения лицензионно-разрешительной работы о выявленных экономических правонарушениях в деятельности охранно-сыскных предприятий для принятия мер в соответствии с законодательством РФ.

При осуществлении ОРМ на данном направлении следует учитывать, что сотрудники подразделений лицензионно-разрешительной работы МОБведут накопительные дела по обобщению поступающей информации о нарушениях работниками охранно-сыскных предприятий требований законодательных и иных нормативных правовых актов и формируют централизованный АБД ОВД — учета охранно-сыскных предприятий, негосударственных образовательных учреждений по подготовке частных охранников и детективов, выданных (аннулированных) лицензий, находящегося в их пользовании служебного и гражданского оружия, боеприпасов и специальных средств, а также охраняемых охранными предприятиями объектов. Они обязаны обеспечивать круглосуточный доступ к таким информационным данным сотрудников оперативных подразделений.

При осуществлении ОРМ в ходе организации контроля за частной детективной и охранной деятельностью необходимо использовать возможности участковых инспекторов милиции, которые в соответствии с Наставлением: ведут учет охранно-сыскных предприятий и охраняемых ими объектов, негосударственных образовательных учреждений по подготовке частных детективов и охранников, расположенных на обслуживаемой территории; ежеквартально осуществляют проверку охранно-сыскных предприятий, а также охраняемых их персоналом объектов на предмет соблюдения порядка учета, хранения и использования служебного и гражданского оружия, соответствия их деятельности требованиям законодательных и иных нормативных правовых актов РФ; привлекают частных охранников к сотрудничеству в качестве внештатных сотрудников милиции; выявляют учреждения и организации, а также физических лиц, оказывающих охранные и детективные услуги без лицензии; по запросам соответствующих ОРО сообщают сведения, характеризующие по месту жительства лиц, оформляющих документы на получение лицензий на частную детективную или охранную деятельность; выявляют среди работников охранно-сыскных предприятий лиц, допускающих нарушения законодательных и иных нормативных правовых актов РФ, нормативных правовых актов МВД России, регламентирующих их деятельность, и правила оборота оружия.

§ 4. Административная оперативно-проверочная работа по линии Интерпола

В ряде стран некоторые действия по предотвращению преступлений, выполняемые полицией, могут сопровождаться действиями, определенными как «административные». Это может происходить в связи с проверкой документов, удостоверяющих личность, или с процедурами, связанными с иммиграцией, с международным усыновлением, выдачей разрешений на работу, с уклонением от налогов и даже с правонарушениями, которые рассматриваются как «административные».

Сотрудничество по каналам Интерпола усложнено тем фактом, что некоторые страны, например США, рассматривают такие действия как часть правоохранительной работы, в то время как другие полагают, что они являются чисто административными. Соответственно, некоторые НЦБ (Израиль, Швейцария и др.) сообщили другим странам, что они больше не будут иметь дело с просьбами о проверках по своим криминальным учетам, если запросы будут чисто административными и не связанными с расследованием преступления.

Эти различные интерпретации среди НЦБ вынудили Генеральную Ассамблею принять Резолюцию (Белград, 1986 г.), которую можно обобщить следующим образом: предоставление информации по каналам Интерпола по административным вопросам (типа запросов по иммиграции и натурализации) допустимо, если объект запроса совершил или подозревается в совершении преступления; такое предоставление информации расценивается как профилактическая мера; НЦБ предоставляют такую информацию только на двусторонней основе, и только тогда, когда законодательство в запрошенной стране разрешает это. Вывод, который можно сделать из этой резолюции, заключается в том, что запросы, которые никоим образом не связаны с расследованием преступления, не должны посылаться по каналам Интерпола.

Резолюция совершенно ясно определяет, что аспекты расследования преступления присутствуют, когда въезд лица в страну или его проживание в этой стране составляет преступное правонарушение или когда рассмотрение заявления лица соответствующим органом Указывает на то, что лицо, возможно, совершило преступное правонарушение в любой другой стране.

Генеральный секретариат не рассматривает чисто административные запросы. Если Генеральный секретариат получает запрос на проверку криминального прошлого человека в связи с административной процедурой (подача заявки для вида на жительство или натурализации разрешение на открытие дела и т.д.),.то он просит запрашивающее НЦБ непосредственно связаться с соответствующим НЦБ на двусторонней основе, чтобы получить информацию, в случае если законы запрошенной страны разрешают это. Если запросы являются чисто административными и нельзя обосновать сотрудничество через Интерпол, запрашивающим странам рекомендуется использовать различные каналы для обмена административной информацией. Такую информацию можно запрашивать или предоставлять, например, применяя Европейскую конвенцию по получению за границей информации и доказательств в административных вопросах (1978 г.). Запросы относительно исполнения решений гражданских и арбитражных судов должны расцениваться как административные по своей природе.

Раздел VIII ИНФОРМАЦИОННЫЕ, ТАКТИЧЕСКИЕ И ПРОГНОСТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Глава 37 ИНФОРМАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие оперативно-розыскной информации

История исследования сути и содержания понятия оперативно-розыскной информации весьма интересна и поучительна. В теории ОРД вначале обратились к термину «информация», считая его аксиоматичным. Понимая под информацией «данные», «сведения», «факты», «события», «обстоятельства», возникающие в практике борьбы с преступностью, в самом определении информации использовали методы их перечисления.

Например, Д.В. Гребельский рассматривал оперативно-розыскную информацию как совокупность первичных и выводных данных о лицах, причастных к подготовке и совершению преступлений, фактах преступных проявлений, состоянии оперативно-розыскных сил и средств, а также условий, в которых протекает деятельность, — борьба с преступностью. Это определение вызвало полемику, причем она возникла из-за пределов понимания термина «совокупность данных». При таком подходе оперативно-розыскная информация неизбежно охватывает сведения об экономических, демографических и других условиях, учитываемых при изучении оперативной обстановки и организации борьбы с преступностью.

В конечном счете, специфика методов и тактических приемов получения информации отличает оперативно-розыскную информацию ^от Других видов социальной информации. В кибернетике и естественных науках возникла множественность аспектов информации как объективного явления: теоретико-отражательный, раскрывающий роль информации в процессах отображения объективной действительности; гносеологический, раскрывающий представление об информации как средстве познания семантический, предполагающий содержание и значение информации; аксиологический, формирующий концепции ценности информации для различных сфер деятельности; количественный, приобретающий значение для принятия решений при определении, например емкости «памяти» ИПС; коммуникативный, раскрывающий сложную организационно-техническую природу информационной связи, и др. Все это обусловило большое количество попыток определения информации как научного понятия. Каждое такое определение, если оно применяется в сфере своего действия, верно отображает какую-то сторону или особенность информации. Однако всякие попытки универсализации частного определения, открывающего один или несколько аспектов информации, как справедливо отмечено в литературе, приводят к неудачным выводам. В работах философов и кибернетиков с начала 60-х годов наметилось стремление отойти от чисто количественного, статистического анализа информации. Появилась тенденция раскрыть ее содержание, смысл, ценность, т.е. перейти к более глубокому качественному изучению, ибо для решения социальных задач необходимо осмысливать информацию, раскрывать качественные особенности, под которыми понимают ее смысловое содержание и практическую ценность.

Применительно к специфике оперативно-розыскных задач рассмотрим определения информации, которые, на наш взгляд, способствуют познанию содержательного и коммуникативного назначения оперативно-розыскной информации. Обзор литературы позволяет сосредоточить внимание на следующих определениях: информация — это обозначение содержания, полученного из внешнего мира; информация — отрицание энтропии; информация — оригинальность; информация - мера сложности; информация -вероятность выбора. Нетрудно заметить, что данные определения отражают служебное назначение информации: получить какое-то сообщение из внешнего мира, устранить неопределенность, обнаружить связь между фактами, событиями, а также прямую и обратную связь между управляющими и управляемыми элементами различных систем. Все эти функции свойственны и оперативно-розыскной информации. Она содержит практически неограниченное число разновидностей фактов, явлений, событий, характеристик. Такое положение объясняется не только тем, что преступления могут совершаться во многих сферах общественной жизни на почве случайно или закономерно возникающих отношений между людьми и характеризоваться многообразием мотивов. Содержание оперативно-розыскной информации отличается широким разнообразием сведений, относящихся также к характеристике оперативно-тактической обстановки, основных сил ОРД, к оценке результатов их использования. Оперативно-розыскная информация отражает не только те явления, события, обстоятельства, изменения в среде, которые возникают в результате преступлений, но и широкий круг явлений, обстоятельств, событий, влияющих на преступное поведение отдельных лиц. Имея объективный характер, оперативно-розыскная информация возникает в результате действий (преступных, допреступных, антисоциальных), в том числе высказываний (например, аморального, разлагающего содержания), обнаружения объективно сложившихся или умышленно создаваемых условий, которые могут быть использованы в преступных целях.

Реальная действительность, явления, имеющие криминогенный или криминальный характер, обстоятельства (изменения в среде), возникающие в связи с общественно опасным поведением, существуют объективно. Устанавливаемые с помощью специальных средств и методов, а следовательно, интерпретируемые через систему специальных знаний и оценок, они становятся оперативно-розыскной информацией. В тех случаях, когда эти явления обнаруживаются и фиксируются в процессуальном порядке, появляются доказательства. Однако содержание фактов, событий не изменяется, оно обусловлено их объективной природой.

Поэтому весьма заметна и значима роль оперативно-розыскной информации в процессе доказывания: она определяет вещи, предметы, факты, которые могут быть доказательствами; обладает теми сведениями, которые представляют собой содержание доказательств; указывает на людей, документы, которые становятся источниками доказательств.

Сложность криминалистических и криминологических проблем должна «вынуждать» исследователей проникать в содержание соответствующих социальных, социально-психологических и индивидуально-психологических явлений, возникающих в практике ОРД. Отражательный аспект оперативно-розыскной информации проявляется не только в варианте непосредственного отражения. В любой сфере социальной жизни, а тем более в управлении социальными процессами, для осуществления целей борьбы с преступностью нельзя игнорировать огромного объема знаний, накопленных человеческим опытом. Значительная их часть включается или потенциально может быть включена в процессы управления, регулирования отношений между людьми, познания определенных групп явлений.

Существует быстрорастущий поток информации, вырабатываемой специальными юридическими и смежными науками, который используется для формирования системы принятия решений в борьбе с преступностью. То, что принято в литературе по теории ОРД рассматривать как «характеристику сил и средств», при углубленном подходе оказывается своеобразным (на практике чаще всего систематизированным) массивом информации, отражающим возможности агентуры, оперативников по негласному получению информации, в том числе и характеристику их разведывательных возможностей. Наконец, отражательный аспект оперативно-розыскной информации не допускает игнорирования возникающего при осуществлении оперативных мер информационного «шума» — следствия ошибочных представлений, неправильного восприятия действительности, которая в практике борьбы с преступностью оказывает влияние на возникновение версий и содержание предпринимаемых действий. Ряд исследователей справедливо полагает, что во многих областях деятельности человек находится лишь на поверхности обширного моря информации и далеко не исчерпывает ее, принимая свои решения. Это характерно для ОРД, потому что прогресс в развитии общества, социальных наук, переход к изучению все более глубинных законов, определяющих мотивацию, выбор форм индивидуального поведения, групповую психологию и многие другие категории, несомненно, усложняют содержание информации. Возрастают требования к методам ее получения, оценки, систематизации и обработки.

Таковы некоторые исходные положения о сущности оперативно-розыскной информации как «обозначения содержания, полученного из внешнего мира».

Обратимся к другому аспекту - связанному с присущими информации свойствами «­отрицания энтропии» и «устранения неопределенности». Изучение практики ОРО дает основание констатировать парадоксальное явление: потребители (оперативники), оценивая поток информации, отмечают, что сведений слишком много (по их общему объему) и слишком мало (по доле доступных для конкретного пользования). Разумеется, не вся ранее накопленная и вновь поступающая информация одинаково ценна и необходима.

В этой связи обозначается разрыв между широкими возможностями в отборе и использовании полезной информации и действительностью — практикой такого сбора и использования. Разрыв тем существеннее, чем ниже специальная подготовка исполнителей (в первую очередь, агентов и оперативников), средние показатели их криминалистических, уголовно-правовых, оперативно-тактических знаний. В теории информации применяется понятие ситуации с неопределенностью. Неопределенность может быть присуща как знаниям об объекте, так и самому этому объекту. Если сообщение не снижает неопределенности, то с позиций рассматриваемой теории предполагается, что в нем не содержится информации. Таким образом, качественная сторона оперативно-розыскной информации раскрывается через ее количество, которое содержит суждения по исследуемой ситуации и обладает степенью истинности (доказанности), в какой-то мере уменьшающей неопределенность в данной частной проблеме.

Следовательно, чем шире возможность выбора, тем неопределеннее _его исход. Чем больше неопределенности устраняет сообщение, тем больше содержит оно информации. Эта концепция хорошо объясняет информационные процессы, характерные для раскрытия преступлений, розыска лиц, их совершивших, когда проверка версий влечет за собой устранение одной неопределенности и возникновение новой до тех пор, пока полученные сведения не снимут общего состояния неопределенности. Обратимся к следующим определениям: «информация — передача разнообразия», «информация — оригинальность». Данный подход весьма интересен, ибо он раскрывает сущность информации через разнообразные формы и содержания. Речь идет о возможности существования не одного какого-либо вида, а множества видов оперативно-розыскной информации, ее специфических проявлений.

Если рассматривать информацию как разнообразие, то можно характеризовать не только содержание отражения, но и его форму, в частности разнообразие носителей информации, способов модуляции и кодирования. В процессе познания явлений, на которые «нацелена» ОРД, информация характеризует их содержание, а также способы и методы самого познания. Получение информации путем ограничения разнообразия основано на том, что при наличии в данном множестве некоторого разнообразия (фактов, событий) появляется возможность осуществить операцию выбора. Теоретическая и практическая значимость этого подхода заключается в том, что знание достигается благодаря упорядочению (построению логических структур) содержательных элементов информации — из менее организованного в более организованное состояние, из состояния с большим разнообразием в состояние с меньшим разнообразием. Таким образом, ограничение разнообразия становится, по существу, подготовкой организационных (управленческих) и тактических решений. Однако это лишь часть решения задачи. Информация, которая распространяется от источника к приемнику (преобразуется, распределяется и используется), содержит в себе как внешнее, так и внутреннее разнообразие. Последнее означает, что в любом социальном и материальном образовании отображается разнообразие его свойств и происходящих в нем процессов. Очевидно, сколь значимо это положение для получения информации о людях, среде, их многоаспектных характеристиках, внутреннем содержании, межличностных отношениях для решения оперативно-тактических задач.

Большое значение для понятия оперативно-розыскной информации имеет подчеркнутая в работах кибернетиков особенность социальной информации «содержать информацию об информации». Эта особенность связана с тем, что человек может познавать самого себя, в том числе собственные познавательные, информационные способности и их результаты, организовывать, упорядочивать информационные процессы. Эта способность выражается, в частности, в профессиональном мастерстве оперативников, в определенной мере агентов с которыми они углубляются в сложные механизмы возникновения информации, дают оценку психологическим и психическим возможностям ее источников, регулируют потоки оперативно-розыскной информации, организуют ее проверку и перепроверку.

Абстрактная категория «разнообразие» материализуется в овеществленных следах преступления, существует в мысленных образах, запечатлевших облик преступников, заложена в памяти людей, в виде систематизированных или отрывочных суждений, утверждений, знаний, смысл которых можно раскрыть и познать лишь при обнаружении связи с другими суждениями, утверждениями, следами. Выбор того или иного элемента из разнообразия уничтожает неопределенность, так как из множества возможностей превращает в действительность какую-то одну. Возникает ситуация, фиксирующая получение новых знаний: одна из многих возможностей превратилась в действительность.

По мнению кибернетиков, производство информации и есть превращение в действительность одной или нескольких возможностей из множества других. Принципиальная схема «возникновения» информации, отразившая развитие в теории информации кибернетического направления, вполне приемлема для теории оперативно-розыскной информации. Здесь необходим учет столь значимых категорий, как «достоверность», «ошибка», «дезинформация». Они отражают важнейшие субъективные процессы: особенности восприятия, цели передачи информации или ее «производства». Поэтому устранение неопределенности в оперативной и следственной практике не всегда совпадает с актом ограничения разнообразия (например, при опознании личности). Ограничение разнообразия становится лишь этапом в устранении неопределенности и повторяется на новой информационной основе.

С этой точки зрения в практике ОРД и уголовного судопроизводства состояние неопределенности сохраняется на всех его этапах, вплоть до вступления приговора суда в законную силу.

Любая управляемая система реагирует не на всякую информацию, не на все сигналы, а лишь на те, которые необходимы для управления в конкретных условиях. В этом отношении система ОРО не является исключением. Условно можно себе представить набор сигналов, относящихся к криминогенным явлениям и криминальным событиям, на которые эта система реагирует. Такое представление будет действительно условным, ибо невозможно заранее предсказать и ограничить какими-то пределами события, которые могут оказаться значимыми лля профилактики, раскрытия преступлений или розыска преступников. Их можно лишь типизировать для того, чтобы вести речь о сигнальной форме информации. Таким образом, если ограничение разнообразия посредством выбора и есть тот порог, за которым возникает информация, то конкретные оперативные действия являются актом ее производства.

Несмотря на специфику сферы борьбы с преступностью, здесь можно применить общую характеристику социально-информационных процессов. Существует лишь специфика использования этих фрагментов действительности в ОРД. Любое событие политического, экономического, технического, стихийного, а тем более бытового характера может оказаться значимым не само по себе, но для обнаружения связи между фактами, воспроизводящими картину преступления: даты встреч, разговоров, событий, которые предшествовали или наступили вслед за совершением противоправного деяния. Таким образом, по содержанию рассматриваемый вид информации может характеризовать любые предметы, явления, отношения и процессы.

Обратимся к источникам оперативно-розыскной информации. В процессах поиска информации, разведывательных и иных оперативно-тактических действий инициатива исходит от получателя и потребителя информации. Получение и потребление информации, как правило, совпадают. Типичный получатель оперативно-розыскной информации — агент. Но одновременно и потребитель информации, ибо не может не осмысливать ее, что, во-первых, накладывает отпечаток на поведение агента (например, в среде разрабатываемых), во-вторых, на воспроизведение информации при передаче оперативнику, когда он вольно или невольно придает ей эмоциональную окраску, сопровождает своим мнением и оценочными суждениями. Если исходить из того, что потребитель тот, кто использует информацию в своих целях, то для агента этот признак характерен. Точно так же и оперативник выступает в роли получателя информации, но ему в большей степени свойственны признаки потребителя.

Специфика поведения преступников и других лиц, заинтересованных в маскировке своих действий, сокрытии известных им фактов, требует расстановки активных получателей информации (активных источников), что достигается организацией и тактикой. Однако эти мероприятия не устраняют возникновения ее пассивных источников: осведомленных граждан, брошенных, забытых, где-то хранящихся предметов, документов, содержащих важные сведения.

Наконец, активность и пассивность человека как источника информации связана с инициативой передачи информации: если инициатива исходит от него, значит, он активный источник информации, если он не ставит себе цели передачи информации, — в этом случае, если он все же передает информацию по инициативе другого, он — пассивный источник. Из этого следует, что любой гражданин, по собственной инициативе передающий сведения, которые приобретают значение оперативно-розыскной информации, становится активным (хотя и заранее не организованным) источником информации. Таким образом, и в смысле источников оперативно-розыскная информация, по существу, ограничений не имеет.

Таким образом, оперативно-розыскная информация является разновидностью социальной информации, специфичной по цели получения (борьба с преступностью), методам получения и режиму использования, обеспечивающему конспирацию, надежную зашифровку источников, возможность проверки сообщаемых сведений и их применение только заинтересованными работниками.

§ 2. Основные требования, предъявляемые к оперативно- розыскной информации

Совокупность данных требований выглядит следующим образом.

А. Эффективного решения оперативно-тактических задач можно достичь только на основе систематизированной, комплексной информации, сочетающей в себе различные сведения, полученные из различных источников и логически увязанные.

Б. Важным требованием является адекватность уровня поступления оперативно-розыскной информации компетенции оперативников, принимающих решения. Это вполне объяснимо: чем более отдалено исполнение от момента, благоприятного для получения необходимой информации, тем больше опасность ее искажения, а следовательно, допущения ошибок в принятии решений. Это требование предполагает централизацию «местной» информации. Систематизированная, осмысленная и подготовленная к использованию на уровне управления периферийными ОРО, централизованная информация обеспечивает выполнение частных оперативно-тактических и профилактических задач. Чем выше в иерархии соподчинения региональная система накопления информации, тем большее количество низовых аппаратов могут ею пользоваться. Существует и обратная связь: чем больше из низовых ОРО поступит в региональный массив информации полезных сведений, тем активнее окажется его влияние на эффективность борьбы с преступностью.

В. Непременным требованием к оперативно-розыскной информации является ее оптимальность, полнота. Сложность его обеспечения заключается в том, что в практике ОРД не выработано единых критериев полноты по многим вопросам, отнесенным к компетенции ОРО. Особенно страдают в этом отношении представления обоснованиях постановки граждан на различные виды учета; пределы изучения лиц, состоящих на том или ином виде учета, набор сведений, необходимых для определения момента реализации ДОУ. Обращает на себя внимание заметный отрыв научно разработанных моделей (пределы осведомленности о ранее судимых, о несовершеннолетних правонарушителях, о криминогенных факторах, требующих изучения, о свойствах личности оперативно-проверяемых лиц) от представлений оперативников по поводу оптимального варианта информации. Однако полнота (оптиум) информации вовсе не означает исчерпывающей информации об объекте, изучаемом криминальном случае, окружающей среде, ситуации с бесконечно высокой точностью. Существуют определенные пределы, которые имеют правовое происхождение и определяются полномочиями ОРО.

Г. Следующее требование — точность информации. Оно характеризует степень ее детализации, приближение к оригиналу. Точность неразрывно связана с достоверностью, объективно верным отражением событий, явлений, состояния объекта, окружающей его среды. Детализация, достоверность и полнота взаимосвязаны. Детализация, как и оптимальность, имеет свои пределы. Наступает момент, при котором затраты времени и усилий на получение полной и детальной информации становятся неоправданными с точки зрения оперативно-розыскных целей. В теории управления констатируется состояние, когда в информационном обеспечении управления возникает момент, при котором детальная, более полная информированность стоит дороже, чем неинформированность.

Применительно к оперативно-розыскной информации проблема заключается не в избыточности и детализации, а в ценности получаемых сведений, глубине характеристик явлений и социальных процессов, к которым они относятся. Если исследовать перечисленные требования с точки зрения практики, то первое, что обращает на себя внимание, — отсутствие полноты информации. Чаще всего оно явля-. ется результатом субъективного подхода исполнителей к ее выбору из многообразия. И, как следствие, наблюдается субъективизм при необоснованных, скоропалительных оперативно-тактических решениях.

Для потоков информации часто типичным является их бессистемность, а отсюда и избыточность не поддающейся обработке информации. Поступая к одним оперативникам, она часто недооценивается ими с точки зрения потребностей иных ОРО и даже других сотрудников в собственном ОРО. Несвоевременная передача заинтересованным адресатам полезной информации снижает значимость полноты и достоверности, так как она устаревает.

Между полнотой и оперативностью информации существует объективное противоречие. Чем полнее информация, тем больше усилий и времени затрачивается на получение, переработку, анализ, что снижает степень ее оперативности.

Отыскание меры достаточной полноты и требуемой оперативности решается различными путями, главный среди которых заключается в совершенствовании информационной системы, включая и материально-технические, и человеческие ее компоненты (речь идет о совершенствовании как техники и технологии работы с информацией, так и профессиональной подготовки людей).

Следует заметить, что избыточность информации имеет как отрицательные, так и положительные стороны. В литературе есть понятие холостой (бесполезной) и полезной избыточности. Избыточность снижает степень полноты и достоверности. В этом случае она бесполезна. Но избыточность может быть использована для пополнения массивов информации, работы на будущее, а также для исправления искажений и ошибок. С такой точки зрения она полезна. На практике приходится сталкиваться и с той, и с другой стороной избыточности. Например, нагромождение сведений, запутывающих ход раскрытия преступления, приносит вред. Поступление же массы информационных сообщений о разного рода криминогенных явлениях, при условии их систематизации, несомненно, дает большую пользу. Всякое отсутствие избыточности приводит к большим информационным потерям. Возникает необходимость в повторном обращении к сообщениям, т.е. искусственному наращиванию избыточности. Именно поэтому, организуя каналы оперативно-розыскной информации, необходимо создавать систему, обеспечивающую контроль поступающих сообщений через другие источники.

Д. Важным требованием, предъявляемым к оперативно-розыскной информации, следует считать лаконичность сообщений при максимальной нагрузке. Лаконичность повышает их насыщенность, сокращает время на передачу и восприятие информации. Однако лаконичность не должна достигаться в ущерб полноте, достоверности и детализации. Сведения общего характера, запись которых характерна для ДОУ и других документов, лаконичны, но часто бесполезны. Перспективным направлением в устранении этого недостатка является научная разработка программ отбора и отражения достаточно полной, достоверной и детальной информации в однозначно понимаемых терминах, несущих максимальную смысловую нагрузку. Тем самым достигается концентрированное, доступное изложение сложного содержания социальных явлений и процессов, целям отражения и познания которых служит оперативно-розыскная информация. Вполне очевидно, что степень лаконичности зависит от характера и назначения информации.

Е. Логичность изложения — непременное условие восприятия текстовой информации.

Она предполагает последовательность, доказательность, убедительность (за счет устранения противоречивых данных), отсутствие ненужных деталей, пропорциональность места, отведенного в сообщении тому или иному вопросу, значимости этого вопроса, ясность цели, достижению которой призвано служить сообщение. Логичность предполагает однозначность информации: в системе различных правоохранительных органов информация должна сохранять свое содержание, смысл и формы выражения для того, чтобы она одинаково понималась всеми оперативниками. Поэтому необходимо уточнение содержания различных понятий и терминов, их унификация, исключающая разночтения.

Ж. Одно из актуальнейших требований — ценность {полезность) оперативно-розыскной информации. Из всего существующего разнообразия информационных сигналов оперативно-розыскная система отбирает именно ценное, полезное разнообразие, которое, устраняя неопределенность, ведет к достижению целей борьбы с преступностью. В исследованиях по кибернетике высказано несколько подходов к измерению ценности информации. Так, один из них заключается в том, что величина ценности информации выражается через приращение вероятности достижения цели до и после получения информации. Согласно этой концепции ценность и полезность информации определяются с точки зрения влияния сообщения на поведение той или иной информационной системы, на знания «получателя», на решение им определенных задач. Ценность информации, по существу, измеряется посредством ее количества, т.е. лишь такое сообщение несет информацию, которое уменьшает, снимает существующую неопределенность.

Кроме изложенного подхода высказывались варианты, связанные с теорией игр и решений, а также оптимального управления. Здесь характерно определение ценности информации через ее количество, причем эта зависимость может приобретать различные формы. Можно, например, ввести отрицательную меру ценности, что весьма важно для преодоления целевой дезинформации — заметного явления в практике ОРД. Неопределенность может не только уменьшаться в результате передачи сообщения, указывает автор, но и возрастать в том случае, когда передается ложная информация (дезинформация).

Освещая значение дезинформации, А.П. Ипакян ввел понятия «полезная» и «вредная» информация. Ценностный подход он выражает через степень использования информации в познании явлений и событий, утверждая, что достоверные сведения всегда полезны, а ложные, не будучи распознаны как таковые, безусловно, вредны. Однако те же ложные сведения при правильной оценке и определении их дезинформирующей природы становятся полезными. Очевидно, обнаружение дезинформации позволяет вести тактическую «игру», вводя в заблуждение заинтересованных лиц по поводу истинной осведомленности оперативного подразделения.

При всех подходах понятие ценности информации обязательно связывается с понятием цели. Существуют цели главные и подчиненные. Они находятся в отношении.координации и субординации, их совокупность образует иерархию целей, причем приоритетом, как правило, в практике ОРД пользуется реализация главных целей. Эти соображения не могут игнорироваться при подходе к проблеме оперативно-розыскной информации. Одно дело сообщение, указывающее на конкретное лицо, совершившее преступление, раскрытие которого выступает в качестве главной цели, другое дело — сведения о том, что преступление могло быть совершено в определенном временном интервале.

С точки зрения оперативника, раскрывающего преступление, второе сообщение является хотя и весьма значимым (оно устраняет в какой-то мере неопределенность), но менее ценным, чем непосредственное указание на лицо, совершившее преступление. В значительной мере, реализуясь в оперативно-розыскных версиях или в прогнозе вероятности преступного поведения, цель отражает потребности конкретного ОРО в получении информации. Поэтому информация, ведущая к реализации цели (главной и подчиненной), выступает как ценная информация. Если в качестве цели достаточно подтверждения (или неподтверждения) той или иной оперативно-розыскной версии, то получаемая информация является ценной. Хотя главная цель далеко не достигается, отпадение одной из версий способствует либо сужению круга обстоятельств, подлежащих дальнейшему исследованию (проверке), либо возникновению новых предположений, среди которых может оказаться верное.

В качестве цели может выступать изучение микросреды, конкретных людей. Здесь цель имеет иное содержание, поэтому ценность информации измеряется несколько иными критериями. Таковыми будет степень наращивания знаний, переход от незнания к знанию. И в этом варианте обязательно следует выделить главные и подчиненные цели. Например, главной целью ставится получение сведений о негативном влиянии на проверяемое лицо. Подчиненными целями будут изучение сложившихся межличностных отношений для выбора тактических решений по нейтрализации этих влияний. В зависимости от иерархии целей строится система источников информации. В частности, приобретение такого источника в ближайшем окружении проверяемого может обеспечить кратчайшим путем достижение главной цели: получение сведений об активных факторах вредного влияния и личностных установках проверяемого. В интервале времени, отделяющем достижение главной цели от целеполагания, как правило, происходят события, оказывающие влияние на реализацию исходной цели. В практике борьбы с преступностью такие события во многом зависят и от противоборства, оказываемого преступниками, и от специфики окружающей среды: особенностей городской жизни; быстрой смены обстановки; миграционных потоков; интенсивности так называемых неорганизованных информационных процессов, порождающих искажения, помехи, непредумышленную дезинформацию. Все это должно по возможности учитываться (прогнозироваться) при формулировании исходной цели, возникающей, как правило, из прошлого опыта.

Категории «полезность», «ценность» информации имеют сложный характер. И, во всяком случае, не только новизна становится критерием ценности. Используя идеи теории игр и решений, можно определить критерии получения наиболее полезной информации и в самых различных условиях — при ее восприятии в результате выбора из статистического множества, в условиях действия шумов, искажений, запаздывания сообщений, наконец, ограниченности пропускной способности организованных каналов оперативно-розыскной информации. Например, при связи с агентом, освещающим поведение ОПФ, необходимо исходить из его длительного общения с группой, что способствует получению полезных сведений. Увеличение «пропускной способности» данного канала информации может быть достигнуто с помощью системы оперативных комбинаций, вносящих неожиданные для участников ОПФ элементы в развитие событий, в их отношения, намеченные ими планы. В подобных ситуациях при оценке полезности информации важно исследовать ее влияние на принятие тактических решений, их результативность, в особенности в условиях неопределенности и конфликтных ситуаций. При качественной оценке оперативно-розыскной информации необходимо пользоваться условным измерителем ценности. Таким измерителем является не только актуальность для частной проблемной ситуации, но и потенциальное назначение информации. Дело в том, что автоматизированные средства переработки оперативно-розыскной информации создают весьма емкие массивы информации, обеспечивающие концентрацию массы полезных сведений для индивидуальной профилактики, раскрытия преступлений и розыска преступников. Ценность становится категорией, которая позволяет производить отбор информации, пригодной не только для разовых мероприятий, но и для долгосрочного обслуживания при решении местных, региональных, межрегиональных и даже международных задач. Несомненно, речь идет именно об условных измерителях, поскольку для социальной информации вообще и ее разновидностей в частности не разработаны системы оценок ее семантических свойств.

В социальной жизни исходят, главным образом, из интуитивных представлений, выражаемых в таких понятиях, как «много» или «мало» информации, а в ОРД появляются дополнительные понятия, характеризующие содержательность и истинность информации. В то же время отдельные явления (например, способ преступных действий, внешность человека, вещи, следы) имеют достаточно четкие критерии полноты описания. Полезность (прагматическая значимость) оперативно-розыскной информации на практике оценивается применительно к конкретной ситуации. Применение статистического метода для набора и исследования информационных сообщений выявило известную в науке закономерность: ценность сообщения обратно пропорциональна количеству такого рода сообщений в общей совокупности однородной информации. Другими словами, чем реже в потоке сообщений обнаруживалось то или иное суждение, тем более ценной оказывалась его прагматическая значимость.

§ 3. Познавательное назначение оперативно-розыскной информации

Получение информации о явлениях, порождающих, сопутствующих преступности и характеризующих ее, можно рассматривать как приобретение специфическими средствами и методами знаний о неизвестном.

С помощью оперативно-розыскной информации познаются как факты и явления, отличающиеся высокой степенью категоричности (время, место совершения преступления, способ преступных действий), так и явления с весьма малой категоричностью, если ее соотносить с понятием преступления: криминальная активность, межличностные контакты, взаимные влияния, встречи, связи и прочие события, которые в разных сочетаниях помогают уяснению многих закономерностей, обнаружению связи между фактами, поступками и их последствиями. Назначение оперативно-розыскной информации состоит в том, чтобы познать скрытый механизм развития преступного поведения, следовательно, содержание информации должно выходить за рамки очевидных фактов, углубляясь до познания тщательно маскируемых поступков, поведения, общений, взглядов, намерений.

В системе «социальная среда — личность» оперативно-розыскная информация позволяет выяснить, каким образом социальное окружение влияет на личность, формирует ее, и, наоборот, в какой форме, каким путем, при каких обстоятельствах интересующие оперативников лица создают «искусственную среду», к каким общениям они тяготеют, какие ставят перед собой цели.

Контакты и взаимное негативное влияние, групповые антиобщественные установки и преступные замыслы — все это познается не в результате получения разовых характеристик, а в сложных информационных процессах, через различные источники, на основе проникновения в сферы, скрытые от внешнего наблюдения и обычного познания. Оперативно-розыскная информация обеспечивает установление обстоятельств совершенного преступления и получение данных о доказательствах. В уголовном процессе создана концепция познаваемости объективной истины по уголовным делам, необходимости обоснования судебных решений на достоверных данных. Но сохраняется другая проблема в связи с познавательной функцией доказывания. Многих исследователей волнуют гарантии достижения достоверности. Процессуальная форма, регламентирующая ряд методических и тактических аспектов следственной и судебной деятельности, несомненно, создает гарантии познания истины, однако тревоги процессуалистов не беспочвенны. Опыт, практика наглядно подтверждают состояние противоборства, факты маскировки, лжесвидетельства, сокрытия извесНшх обстоятельств недобросовестными свидетелями. Необходимо негласное проникновение в эту сферу специфических отношений, выведывание, констатация осведомленности отдельных лиц и ее пределов, обнаружение тайников и других мест укрытия предметов, которые должны стать вещественными доказательствами.

Очевидно, что оперативно-розыскная информация становится важнейшим гарантом достоверности истины по уголовным делам. Если критерий практики в наиболее простой, непосредственной форме недоступен органам расследования и суду применительно к целост- . ному их представлению о преступлении, то в оперативной разработке в случаях, когда агент внедрен в среду преступников, наблюдается как раз иное: критерий практики становится доступным в непосредственной форме. Знания можно и необходимо получать вне процессуальной формы, но доказывание с помощью этих знаний осуществляется в рамках уголовного судопроизводства.

Предмет познания при оперативно-розыскном установлении обстоятельств сконцентрирован вокруг предмета доказывания, который определен УПК, однако по содержанию значительно шире, насыщен событиями, указывающими путь к получению доказательств и раскрывающими доказательственное значение фактов, документов, следов. Оперативно-розыскная информация содержит знания о причинной связи между событиями и фактами, цепь которых ведет к установлению обстоятельств преступления, круга его соучастников.

Если обратиться к исследованиям природы доказательств (одни прямо и непосредственно, другие косвенно, третьи опосредованно отражают отдельные факты или группы фактов), то оперативно-розыскная информация, возникая путем выбора из «разнообразия», во-первых, «улавливает» факты, имеющие отношение к событию преступления, во-вторых, фиксирует цепи связей этих фактов между собой и с источниками, которым они известны. Так возникает оперативно-тактическая модель взаимосвязи фактов и их источников, которая определяет направление расследования, последовательность и содержание следственных действий, необходимых для получения Доказательств.

Оперативно-розыскная информация, получаемая разными путями (наблюдение, опрос, изучение документов, оперативный эксперимент, агентурный метод), отражает явления и события на едином познавательном уровне, и нужны лишь процессуальные гарантии для использования фактических данных в процессе доказывания. Оперативно-розыскная информация насыщает доказывание фактами и о главных, и о сопутствующих событиях, и об источниках этих фактов. Помимо той информации, которая «превратится» в доказательства, оперативно-розыскные данные содержат информацию о логических связях доказательств, и это ее качество в познавательном процессе, каковым является расследование преступлений, создает прочные гарантии установления объективной истины.

Оперативно-розыскная информация включает знания о явлениях, которые свидетельствуют о преступной деятельности конкретных лиц и раскрывают не только механизм преступлений, но и механизм возникновения информации о них. Будучи реальным отражением события преступления, оперативно-розыскная информация при ее дальнейшем использовании в процессе доказывания не изменяет своего содержания. Такая информация приобретает некоторое новое качество: получив процессуальное оформление, она получает и процессуальные источники, и процессуальный регламент ее использования.

Этот регламент объективизирует процесс судебного познания обстоятельств преступления, обеспечивая вынесение правосудных решений. Оценкам подвергаются новые источники информации и сообщаемые ими сведения. Последние могут и не совпадать по объему с оперативно-розыскной информацией: либо отражать не все выясненные оперативным путем обстоятельства, либо указывать на новые, ранее не известные обстоятельства и источники доказательственной информации. Но это ни в какой мере не умаляет объективного характера оперативно-розыскной информации. Она при всех вариантах подтверждения выполняет свою важнейшую функцию в процессе доказывания — указывает на факты, которые должны стать доказательствами, на их источники и рациональные тактические приемы получения доказательств, поскольку она содержит такие сведения, которые не всегда удается реализовать в доказательствах. Информация о побочных фактах весьма полезна на разных этапах познания, помогает утвердиться в правильных выводах, отбросить ложные версии и, несомненно, способствует установлению истины. Но фактические данные, устанавливаемые оперативно-розыскным путем, неоднородны. Некоторые можно рассматривать как ориентир, помогающий определить направление расследования, другие содержат информацию, которая может стать доказательственной.

На основе оперативно-розыскной информации происходит познание «скрытых» обстоятельств, отношений, психологических явлений, которые характеризуют ситуацию розыска лиц, уклоняющихся от следствия и суда и бежавших из-под стражи. Наряду с получением новой информации о связях скрывающихся преступников, вероятном их местонахождении, роде занятий, намерениях, местах, где их видели, наличии у них оружия и сообщников в познавательном процессе активно используется информация, собранная еще в период раскрытия и расследования преступлений, совершенных скрывающимися преступниками.

Специфика получения информации для целей розыска заключается в том, что возникает необходимость в повторном или неоднократном обращении к источникам, которые уже использовались в раскрытии преступлений: цели розыска порождают новые требования к содержанию информации. Например, для доказывания обстоятельств преступления могла не возникнуть потребность в знании адаптивных возможностей личности: профессиональных навыков, состояния здоровья, способности входить в доверие, завязывать знакомство в новых местах, пользоваться протекцией и т.д. Для целей же розыска эти характеристики необходимы, ибо они влияют на построение версий, определение направлений и тактики розыска.

Можно отметить, что особенностью информации, необходимой для розыска, является ее насыщенность обстоятельствами, всесторонне характеризующими личность скрывающихся преступников.

На это, в частности, обращают внимание авторы, исследовавшие проблему розыска. И.Н. Голубков, например, связывал выбор скрывающимся лицом места проживания с чертами его характера, физиологическими и соматическими особенностями, состоянием здоровья, особенностями психики, прошлым преступным опытом.

Новые аспекты познавательного назначения оперативно-розыскной информации отражают опыт, практику розыскной работы, отбор того типичного, что проявляется в состоянии укрывательства, когда виновный берет на себя новые социальные роли, сообщает о себе ложные сведения, в какой-то мере изменяет внешность, устанавливает новые отношения, входит в новые коллективы.

Преследование скрывающихся преступников сопровождается получением дополнительной информации об их облике, одежде, вещах и предметах, которые они при себе имеют, физическом состоянии, высказывавшихся намерениях. Круг источников информации расширяется за счет опроса местных жителей в населенных пунктах, где удалось напасть на след преступников, получения сведений о них от работников транспорта, а также за счет изучения помещений и иных мест укрывательства, оставленных следов, предметов и документов.

Специфика познания предопределена характером использования получаемой информации: она должна быть пригодной для оперативного ориентирования участников розыска, для активизации вероятных источников информации в местах возможного появления разыскиваемых лиц. Поэтому отбор информации предполагает одновременно и выбор вариантов фиксации, обеспечивающих передачу информации техническими средствами связи для организации упреждающих заградительных мер и проведения поисковых операций в местах появления преступников.

Очевидно, что ценность информации возрастает по мере увеличения количества сведений, конкретизирующих обстоятельства знание которых необходимо для

проведения розыскных действий: расположение помещений, где может укрываться разыскиваемый возможность контрнаблюдения со стороны его пособников и т.д. Знание таких деталей предопределяет применение наиболее эффективных тактических приемов розыска.

В качестве одного из познавательных направлений следует выделить информационное обеспечение тактики ОРД. Эта деятельность многопланова. Проникая в различные сферы социальной жизни, она не может оставаться индифферентной к явлениям, так или иначе влияющим на преступность. Многообразие целей (установление неизвестных преступников, познание механизма противоправного поведения, пресечение преступной деятельности, выявление очагов активного действия причин преступности и соответственно лиц, проявляющих криминальную активность) обусловливает тактическое разнообразие оперативно-розыскных решений и действий. Можно утверждать, что тактика, имея интеллектуально-логическую природу, пронизывает всю ОРД.

Можно констатировать три уровня информационного обеспечения тактических действий: получение информации для диагностики ситуаций;

• выработка информации для определения объема и содержания тактических действий;
• выработка инструктивной информации для определения функций исполнителей, участвующих в реализации тактического замысла.

Отсутствие логического осмысливания, понимания явлений, их взаимосвязи и взаимозависимости — антипод тактики. Такие категории, как воображение, интуиция, несомненно, обогащают тактику, но на стадии принятия решений они должны сдерживаться стремлением согласовывать их с установленными фактами. Логически обоснованные решения находятся в прямой зависимости от многообразия явлений, сопутствующих преступности, а также от кругозора, интеллекта, профессионального опыта оперативников. Поэтому есть специфическая, «работающая» на тактику информация, которая обеспечивает выбор решений, основанных на многофакторном анализе складывающейся ситуации, прошлых или прогнозируемых событий; имитацию поведения скрывающихся или неустановленных преступников, а также способствующих им лиц; проведение оперативных комбинаций, позволяющих повлиять на ход рассуждения и принятие решений лицами, в отношении которых проводятся ОРМ. Все это необходимо потому, что оперативно-розыскная тактика представляет собой феноменальную категорию — разновидность сочетания принятия решений и действия в условиях конфликтной ситуации. Характеристика участников конфликта (с одной стороны, правонарушители, маскирующие все, что может обнаружить не только их преступную деятельность, но и образ жизни, помыслы, ценностные ориентации, интересы, с другой — ОРО, оснащенное специальными средствами и использующее специальные методы для того, чтобы все это обнаружить), особенности условий протекания конфликта определяют и поведение сторон.

Образы конфликтной ситуации предопределяют набор возможных тактических действий, к которым обращаются оперативники, как уполномоченные государством «участники» конфликта, призванные его устранить путем предотвращения или раскрытия преступления. Принятию тактических решений должно предшествовать получение оперативно-розыскной информации о степени осведомленности тех или иных лиц о событии преступления и его деталях, о личности преступников (социальная, нравственная характеристика, намерения, общественная опасность), о вероятном поведении участников уголовного процесса (свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых) на следствии.

Тактическое назначение информации заключается в том, что с ее помощью обнаруживаются слабые звенья в сговоре заинтересованных лиц, специфика отношений, сложившихся среди участников преступлений или членов групп, формирующихся на антиобщественной основе. Предметом познания является также поведение и реакция лиц, в отношении которых проводятся следственные действия или ОРМ, планы противоборства лиц, стремящихся избежать уголовной ответственности. Само конфликтное поведение предполагает осознанные действия, направленные на то, чтобы прямо или косвенно блокировать достижения противостоящей стороны, ее целей. Для извлечения информации, раскрывающей логику поведения различных лиц, в оперативно-розыскной тактике наряду с методом непосредственного обнаружения факторов, обусловливающих выбор форм и вариантов поведения (изучение намерений, мотивов поступков, ценностных ориентации и т.д.), весьма продуктивен метод проецирования схемы типовых решений, познанных в отношении одних людей (в ряде случаев и в результате самонаблюдения), на лиц, интересующих оперативника. При использовании этого метода (интроспекции) особенно ценится знание психологии преступников, их нравов, обычаев, традиций. В состоянии противоборства отношения между познающим оперативником и объектом познания (допустим, это лицо, скрывающее преступную деятельность) усложняются. Если речь идет о преступнике, принимающем меры к контрнаблюдению, возникает состояние, которое условно может быть приравнено к «отношению между двумя исследователями, каждый из которых является объектом по отношению к другому».

Наиболее ярко эти отношения проявляются в конфликте, когда становится необходимым проникновение в замыслы противоборствующей стороны, т.е. анализ чужих мыслей, прогнозирование действий, поступков. В этом случае тактика требует изучения внутреннего мира людей в условиях, когда объект всячески пытается быть неадекватным привычным вариантам поведения, «уходит» от обычных логических построений, делая их неверными, навязывая изучающему оперативнику неверные представления о себе. Очевидно, что в этой тактической «игре» требуется максимум информации о преступном опыте противника, его интеллекте, испытанных им способах ухода от разоблачения, т.е. информации, которая вооружает оперативника достаточно глубокими знаниями о личности преступника или про-филактируемого лица. В частности, Д.В. Гребельский, рассматривая преступника «как источника информационных сигналов», указывал на характерные ситуации, при которых может быть получена такая информация: на каждой стадии подготовки и осуществления преступного действия; при попытках дезинформации; при реагировании преступных элементов на изменение тактики борьбы с ними; при возникновении характерных конфликтов между участниками ОПФ; при реагировании на меры индивидуальной профилактики.

Действия оперативников предполагают варианты общения с теми, кто проверяется или разрабатывается по подозрению в совершении преступлений. Эти общения выполняют важную информационную функцию, поскольку они осуществляются в конфликтной ситуации, когда суждения о намерениях, ценностях, интересах, установках и позициях соответствующих лиц выносятся в первую очередь не по словам, а по их действиям. Оперативно-розыскная тактика, как инструмент управления конфликтной ситуацией, предполагает также использование «демонстрирующих» действий оперативников для того, чтобы сообщить противостоящей стороне не конспирируемые намерения и оценки ОРО или продемонстрировать их возможности.

Концепция конфликтной ситуации в приложении к целям борьбы с преступностью раскрывает еще один важный аспект познавательного назначения оперативно-розыскной информации. Речь идет о фиксации частных, тактически значимых состояний, порождающих углубление конфликта. (А оно неминуемо наступает при обострении противоречий, вызванных активным функционированием ОРО.) Угроза разоблачения или известие об осведомленности оперативников о фактах, маскируемых заинтересованными лицами, порождает у них состояние психологического дискомфорта.

С помощью оперативно-розыскной информации познаются как события прошлого, так и события настоящего, могут познаваться также вероятные прогнозируемые явления. В качестве процедурного элемента применяют описание, которое одновременно служит средством получения нового знания. Устанавливаются и факты, и определенные зависимости между ними: следование фактов и событий во времени, одновременность, взаимоисключения, сопутствия, детерминация прошлым, настоящим и будущим. В отличие от предварительного следствия и судебного разбирательства ОРД далеко не всегда имеет дело с завершенными процессами. Гораздо чаще — это либо развитие криминогенного процесса, либо преступная деятельность на различных стадиях ее обнаружения. В завершенных процессах, как правило, можно указать, где причина, а где следствие. В совершающемся же процессе причина обнаруживает себя в порождаемом следствии. Познание тем и характеризуется, что на каждом этапе совершающегося процесса, рассматривая его как завершенный, можно выделить причину и следствие. Поскольку возникает необходимость объяснения явлений, требуется дополнительная информация. В оперативно-розыскной практике «срабатывает» информация, отражающая практический опыт и теоретические знания, .опирающаяся на априорные вероятностные предположения о возможном происхождении явлений и исходящая из знания условий их генезиса. Если наблюдается отсутствие данных об истинной связи и хронологической последовательности объясняемых явлений, индуктивные выводы становятся информацией для построения предположений, в частности оперативно-розыскных версий. В этом варианте существенную роль выполняют интуитивные качества мышления оперативников, способность выхода за рамки привычных представлений и стереотипов рассуждения.

Для интуитивных объяснений характерен подсознательный учет всех информационных данных и одновременно «внезапное», внешне не всегда осознаваемое восполнение недостающих звеньев в цепи установленных фактов. Предшествующие знания в виде накопленного опыта выступают опосредствующим звеном мыслительных процессов. Ценность оперативно-тактического осмысливания информации возрастает в тех случаях, когда оно не укладывается в какой-то известный определенный алгоритм, а связано с поисками новых вариантов. При всей специфичности неопределенности, характерной для ситуаций и явлений, познаваемых оперативно-розыскными средствами и методами, снятие этой неопределенности зависит от полноты, точности, адекватности описания и квалифицированности объяснения. Тогда многие интуитивно познаваемые явления переводятся в разряд логически осмысленного познания, отвечающего задачам ОРД.

§ 4. Обогащение оперативно-розыскной информации

Отражая сложные социальные процессы и явления, оперативно-розыскная информация требует определенной обработки не только в смысле систематизации (в зависимости от ее назначения), но и в содержательном аспекте. При этом речь не идет о нарушении принципа объективности. Обработка, по существу, характеризует весь процесс получения информации и предполагает отбор тех сведений, которые являются ценными. Термин «обогащение» наиболее точно отражает сущность данного процесса. Актуальность проблемы обогащения информации не вызывает сомнений, если рассматривать ее в аспекте практики информационного обеспечения оперативно-розыскных мер борьбы с преступностью.

Главной причиной «бедности» информации, фиксируемой в ДОУ, является несовершенство практики ее отбора (получения). Активное познание, которым характеризуется ОРД, предполагает и активное выделение, извлечение нужной информации об объекте при исключении ненужной, побочной. (Имеются в виду помехи («шум») и все сведения, не представляющие ценности с точки зрения целей и задач борьбы с преступностью.)

В связи с проблемой извлечения полезной и исключения ненужной информации в теории упоминаются методы селекции, фильтрации, оптимального кодирования и декодирования. В какой-то мере они свойственны ОРД: селекция предполагает отбор ценной информации, фильтрация — ее «очистку» перед направлением в ИПС, кодирование и декодирование в широком смысле — применение юридической, в том числе и оперативно-тактической, терминологии для свертывания при передаче информации и развертывания при ее использовании.

Преступление или процесс формирования преступного поведения в зависимости от вида и содержания противоправной деятельности оставляют изменения в среде, материальные следы (на предметах, в документах), формируют те или иные знания, образы, представления и суждения в сознании людей. Извлечение информации при обнаружении материальных следов имеет главным образом криминалистический аспект. Чем выше избирательные возможности технических средств, тем больше сведений удается извлекать с их помощью. Современные средства позволяют, в частности, оперировать информацией, получаемой при исследовании микроследов. Более сложной представляется проблема получения информации о местонахождении следов, а также определение ее полезного оптимального объема, оперируя образами, представлениями, суждениями, которые имеют, как правило, субъективную окраску.

Критерии ценности информации складываются эмпирически, в них отражен многолетний коллективный опыт, но во многом они определяются индивидуальными программами мышления оперативников. Их мыслительная деятельность осуществляется по «программе», сложившейся в период их развития и становления как личностей. То, что называют специальным, профессиональным опытом, представляет из себя систему подпрограмм, которые включаются каждый раз в протекающий процесс мыслей, когда происходят оценка множества и выбор информации.

Учение о категоризации, которое имеет многолетнюю историю, позволяет углубиться в механизм возникновения подпрограмм отбора информации и направить усилия на выделение признаков криминогенных явлений и криминальных событий, определение их значения и использование решающих признаков (сигналов) с целью группировки объектов в соответствующие классы. Категоризация, таким образом, становится необходимым элементом подготовки программ, нацеливающих на отбор всей тактически значимой информации.

Очевидно, что формированию в сознании исполнителей — оперативников необходимых категорий должно способствовать нормативное закрепление и понятий, и наборов сведений, которые требуют фиксации. (Именно в этом заключается современное решение проблемы получения информации в связи с обращением к механизированным и автоматизированным системам ее обработки.) Однако, используя механизм образования необходимых понятий, управляя процессом категоризации на профессиональном уровне, расширяя пределы познания по мере углубления в закономерности возникновения преступного поведения, мы не должны игнорировать важнейшего обстоятельства, характерного для ситуации получения информации: у ее источников (граждан) понятийный аппарат и представления о существенном формируются на основе индивидуальных процессов категоризации (вне наших программ).

Если для агентов существует возможность переучивания, пересмотра привычной системы оценок социальных явлений, приобретения навыков «опредмечивания» информации о следах, преступных действиях и допреступном поведении, то в отношении первоисточников — граждан необходимо исходить из наличия множества личностных подходов при отборе существенных признаков. Поэтому при извлечении полезной информации необходимо учитывать, что наряду с образом существует и другая гносеологическая категория, а именно мысленная (психическая) модель. Между образом и мысленной моделью возникают отношения субординации: образы первичны, а по своему месту в познании имеют базисный характер;, психические же модели вторичны по сравнению с образами, а их функции в познании носят производный, подчиненный характер. Психическая модель, будучи оптимальным вариантом осмысливания социальных явлений, становится той категорией, которой оперируют при извлечении полезной информации в общении с ее источником. У людей — носителей знаний формирование образов и психических моделей происходит также на основе информационных процессов. Но даже систематизированные, полные знания остаются лишь информацией «для себя», ибо с точки зрения задач ОРД они не устраняют неопределенности (являются лишь элементами разнообразия). Органы чувств, будучи единственными каналами получения информации, поставляют человеческому мышлению эмпирические данные, которые наряду с существенными содержат и второстепенные сведения, что уже создает помехи. Но это лишь один вариант, увеличивающий многообразие и усложняющий выбор значимых сведений. Знания о фактах, событиях, поведении людей возникают в результате отдельных высказываний или связанных систем, наблюдений, сравнений, соединения различных суждений воедино, построения логических умозаключений. Все это происходит либо в результате продуманной, планируемой деятельности, либо стихийно, когда приобретение знаний (возникновение мысленных моделей) не отделено от практических действий людей, от системы типичных общений.

Сознание человека (в данном случае идет речь о наиболее массовых источниках оперативно-розыскной информации) функционирует как сложное взаимоотношение различных процессов, связанных с индивидуальными особенностями, усвоением опыта, влиянием общественного сознания. Человек в ходе своей жизни усваивает опыт предшествующих поколений, и это происходит в форме овладения системой знаний, нравственных норм, выработанных обществом. Чувствующий, думающий, переживающий индивид формирует знания не механически, а придает им определенную окраску в зависимости от многих факторов: общественного положения, уровня индивидуальных познаний, правосознания, личной активности, наличия или отсутствия солидарности с правонарушителями, личной заинтересованности в связи с представлениями о последствиях передачи и распространения ставших ему известными сведений.

Наконец, у людей возникают оценочные суждения, что связано с определенной степенью абстрагирования, с оперированием идеальными категориями, когда в зависимости от индивидуальности происходит мысленное восполнение недостающих элементов логической схемы (модели). Все это достигается мысленным повторением воспринимавшихся явлений, событий, но с исключением из последних тех материальных ограничений, которые не корреспондируют с индивидуальными представлениями о сущности и оценке наблюдавшихся явлений.

В литературе отмечалось, что само мысленное повторение известных из опыта схем означает аналогичность структуры мыслительной деятельности структуре уже известных решений. В результате создаются имеющие субъективную окраску мысленные модели, постепенно «очищающие» воспринятую в первоначальном виде информацию. Субъективизм проявляется в индивидуальности расчленения явлений на главные и неглавные, значимые и незначимые, первостепенные и второстепенные. Эти мыслительные процессы наблюдаются не только у граждан, которых мы ранее отнесли к категории пассивных источников информации, но и у негласных сотрудников, оперативников. «Очищение» может приводить к полному игнорированию деталей, играющих важную познавательную роль при получении оперативно-розыскной информации. И как следствие — искажение действительности, неполнота отражения, а в ряде случаев возникает пристрастие, тенденциозность, утрированность, фантазирование. Здесь-то и проявляют себя правовые категории, обращение к которым позволяет не только формулировать адекватные возникшей ситуации оценки, но и принимать тактические решения.

Например, А.Ф. Возный, исследуя моделирующие функции категорий уголовного права, справедливо отмечал, что нормы института соучастия определяют характер мероприятий, проводимых с помощью агентуры. Они позволяют правильно избрать кандидата на привлечение к негласному сотрудничеству из числа соучастников, определить наиболее целесообразную и правомерную линию поведения агента в среде разрабатываемых, заранее наметить границы, в которых агент может действовать.

Наконец, на формировании знаний сказываются специфика человеческих общений и особенности передачи информации языковыми средствами. Языковое выражение понятий и причинных связей приводит к тому, что человек реагирует не только на материальные раздражители объективного мира, но и на ту языковую среду, в которой он находится. Во всех мыслительных операциях внимание направлено на содержание, значимость явлений. С помощью языковых средств формулируется суждение (заключение) относительно реально или предположительно существующих фактов, вещей, предметов. При этом люди пользуются понятийным аппаратом, соответствующим их опыту, уровню развития, профессии, возрасту, интеллекту. Языковые средства передачи информации в процессе общения имеют разный уровень и от социальной окраски, эмоционального отношения к различным явлениям. Исследователи-лингвисты отмечают, например, что форма языкового поведения быстро меняется при изменении социального положения говорящего, помимо территориальных диалектов существуют еще и социальные.

В частности, социальный диалект (принятый в той или иной социальной общности субвариант речи) возникает под влиянием этнических особенностей, общений в группах с определенным уровнем и типом образования. В разной социальной среде существуют не только разные оценочные категории, но и используются неадекватные языково-логические конструкции и образы для стандартизации обозначений тех или иных явлений. Так появляется языковая (понятийная) несовместимость, что увеличивает многообразие элементов, усложняя выбор из них тех, которым придается значение оперативно-розыскной информации.

В противовес стихийному образованию «разнообразия» осуществляется упорядочение на основе творческого процесса мышления специалистов — оперативников. Они выступают в качестве познающих субъектов особого рода, формулируют содержание новых знаний о предмете ОРД. Такое познание поднимается на более высокий уровень по сравнению со стихийно-эмпирическим, оно имеет организационное обеспечение и учитывает ряд закономерностей социальной жизни, которые либо затрудняют, либо способствуют «производству» оперативно-розыскной информации.

Рассмотрим практические пути «обогащения» оперативно-розыскной информации. Если индивидуальный опыт при стихийно-эмпирическом формировании образов, знаний, суждений, мысленных моделей не создает условий для глубокого и всестороннего отражения объективной реальности, то осуществляемый на профессиональном уровне, упорядоченный, логически целенаправленный отбор фактов, наоборот, рассчитан на полное познание соответствующих явлений, связанных и с преступной, и с допреступной деятельностью. В отборе необходимой информации решающую роль, во-первых, выполняет знание закономерностей возникновения причинных связей между предметами, следами и действиями преступников до, в момент и после совершения преступления, и, во-вторых, наличие рациональных элементов, имеющихся, помимо чувственного содержания, в индивидуальном опыте негласных сотрудников — активных источников информации. Этот опыт складывается у них в рамках стихийно-эмпирического (обыденного) познания с постепенным приобретением некоторых профессиональных навыков отбора информации.

Вполне управляем и механизм возникновения психической модели в сознании любого человека — вероятного источника информации. Для этого и служит тактика опроса, беседы, которая, исключая внушение, навязывание мнений и суждений, импонирующих версии оперативника, призвана способствовать осмысливанию источником информации образов, возникших в результате восприятия событий, рассказов, поведения людей, их действий, эмоций и других явлений, имеющих уголовно-правовые последствия или носящих криминогенный характер. Тактические приемы во многих случаях «возвращают» мышление источника информации к первоначальным образам, «разрушают» мысленные модели, породившие неверные суждения, и способствуют построению новых моделей на базе тех же, но мысленно упорядоченных образов и исходных знаний. Другими словами, тактика получения информации включает элементы управления мышлением соответствующих лиц — источников оперативно-значимой информации.

Для тактики получения информации весьма значимо то, что на объем получаемой информации влияют не только потребности в ее передаче, но и способы их регулирования. Влияние последних сказывается косвенным образом, угнетая или стимулируя мыслительные процессы источника информации. В умении найти стимулы к воссозданию образов и наиболее полной передаче информации и заключается роль тактики. Среди приемов обогащения информации практикуется включение внимания тех лиц, которые привлекаются к проведению ОРМ. Таково, например, восприятие элементов способа совершения преступлений при заранее организованном наблюдении. Участники ОРМ непосредственно воспринимают те или иные явления, события, следы, поступки людей в соответствии с заранее сформулированной целью (программой). Обращаясь к методам опроса (беседы) как средству получения информации, следует заметить, что живая речь имеет, помимо чисто смысловой, дополнительную информацию, которую источник сообщает иногда добровольно, а иногда и против своего желания. Так, из характера речи, ее окраски мы можем судить о настроении, душевном состоянии говорящего, его желании или нежелании сообщать известные факты. В ряде случаев можно определить особенности наречия, свидетельствующие о рождении или проживании человека в той или иной местности.

Немецкий исследователь К. Купфмюллер утверждает, что дополнительная информация, содержащаяся в интонации, громкости и особенностях индивидуального голоса при нормальном разговоре составляет примерно 75% от смысловой информации. Необходимо добавить, что помимо речи сотрудник, получающий информацию, зрительно воспринимает мимику, жесты, последствия переживаний, имеющие внешние проявления (состояние испуга, смятения), которые также несут большой объем «психологической» информации, весьма важной в тактическом отношении. Естественно, эта информация непосредственно не «сообщает» о каких-то фактах, но может иметь весьма существенное значение для тактики отбора «смысловой» информации, а также для построения оперативно-розыскных версий.

Большие потенциальные возможности в смысле «обогащения» информации заложены в научно обоснованном программировании ее отбора из многообразия фактов и явлений. Речь идет о необходимости создания условий, в которых будет реализован оптимальный вариант получения ценной оперативно-розыскной информации при непосредственных контактах ее источников с получателем. Если представить взаимодействие адресатов -получателей и источников информации — в виде своеобразной замкнутой информационной системы, то, как известно из теории информации, для такого рода систем характерна не только формальная замкнутость (в данном случае по целям, методам и средствам), но и по отношению к определенному содержанию информации. Не всякая информация представляет для адресата ценность, поэтому не вся она воспринимается, а тем более фиксируется. Критерии ценности сложились эмпирически, в них отражен многолетний коллективный опыт, но во многом, как уже говорилось, они определяются индивидуальными программами мышления оперативников. : К числу типовых подпрограмм, которыми пользуются практические работники, можно отнести: программы оценки доказательственного значения информации; программы, позволяющие усмотреть прогностическое назначение информации; нацеливающие на отбор информации для рациональных тактических решений. С годами, опытом эти подпрограммы улучшаются, совершенствуются, чему способствует пополнение знаний и осмысливание достижений науки.

Например, криминологическое учение о стадиях формирования общественной опасности личности представляет достаточно полные данные для возникновения в сознании оперативника подпрограммы обнаружения прогностической информации среди фактов, явлений, с которыми он сталкивается. Проблема заключается не только в том, чтобы все операции выбора, просеивания, осмысливания разного рода явлений способствовали выделению наиболее существенной, значимой информации, но и в том, чтобы этой значимостью наделить новые элементы, придать им функции ценной информации. В специфических условиях ОРД отбор информации происходит как непосредственно оперативниками, так и опосредованно, через негласных сотрудников. В этой связи перспективно формирование необходимых подпрограмм выбора информации для каждого из адресатов с учетом их тактических возможностей. Решение этой задачи может быть достигнуто несколькими путями. Наиболее продуктивным представляется внедрение стандартных документов программированного сбора информации. Многократная проработка программы, составленной из научно обоснованной совокупности признаков, характеризующих личность, поведение, среду, ситуацию, формирует мышление оперативника, позволяет ему самому глубже познать цели, которые достигаются с помощью оперативно-розыскной информации, и сформулировать эти цели перед другими исполнителями, составляющими рабочий аппарат ее получения. Оптимальные варианты получения информации с помощью программирования связаны с воздействием на условия деятельности адресата. Известно, что в коллективном опыте той или иной социальной группы рациональное содержание оценок явлений, в том числе криминогенных и криминальных, как правило, значительно обширнее и существеннее, чем в опыте отдельных лиц. Этому способствуют общение, групповые интересы, настроения, коллективные оценочные суждения, обмен мнениями.

В процессе общения, тем более если он регулируется системой оперативно-тактических действий (например, проведением оперативных комбинаций, побуждающих конкретных лиц к желаемому поведению и высказываниям), обычно возникает новая ситуация, способствующая извлечению полезной оперативно-розыскной информации. В каждом акте общения заключены элементы информативные, эмоционально-действенные и регулятивные. При стихийном общении (с точки зрения оперативно-розыскных целей) доминирует тот или иной элемент. Цель получения информации предопределяет создание условий для доминирования в общении информативных элементов, хотя при реализации этой цели путем применения тактических приемов обязательно используются регулятивные и эмоционально-действенные компоненты. Общение проявляется, прежде всего, в той стихии многообразных речевых процессов, которая характеризует все виды межличностных контактов: устойчивых и постоянно возобновляющихся. Это — житейские разговоры, обмен мнениями в различных формальных и неформальных коллективах, случайные беседы.

Будучи по своему существу глубоко социальным процессом, общение вместе с тем всегда носит специфически личностный характер. Каждый человек обладает особым стилем или манерой общения: один замкнут, другой общителен, один испытывает потребность поделиться приобретенными знаниями, другой, предвидя варианты последствий, подчиняясь групповым установкам и целям, подавляет такое желание, третий, в силу особенностей темперамента и жизненного опыта, вообще никогда не испытывает потребности излагать то, что ему становится известным.

В зависимости от общей позиции, ценностной ориентации люди избирательно относятся к информации в процессе общения: они отдают предпочтение одному и не фиксируют внимания на другом, охотно вступают в контакт с одними людьми и избегают других. Во многом форма и тип общений зависят от партнеров — их характера, ценностной ориентации, интеллекта, опыта и мотивации поведения. Форма, тип общения влияют на природу (качество, ценность) порождаемой информации. Между формой общения, формой высказывания и их содержанием существует неразрывное единство. Естественно, тактический замысел, призванный регулировать формы и тип общений, должен исходить из создания максимально благоприятных условий получения оперативно-розыскной информации. Соответственно подбирается агентура или для агентов избираются легенды, отрабатывается ролевое поведение, осуществляются оперативные комбинации. Фактически речь идет о роли партнеров в общении с заранее разработанной программой поведения для отбора полезной информации. При этом необходимо учитывать особенности психологии поведения человека перед лицом других людей, когда проявляются моменты соперничества, корпоративности, подражания, внушения, конформизма.

Так может произойти умножение источников знаний, объективно отражающих реальные факты и события, но могут преумножаться и источники ложной информации, необоснованных слухов, когда высказанные домыслы и предположения трансформируются в уверенное «знание» о якобы имевших место фактах и событиях. Другими словами, преумножается разнообразие, усложняющее получение оперативно-розыскной информации. Выбор и создание ситуаций для общения, определение целесообразных форм поведения и другие приемы создания наиболее благоприятных условий для получения информации составляют предмет оперативно-розыскной тактики. В то же время любое тактическое построение основано опять-таки на исходной информации: знании обстановки, дающем возможность прогнозировать ситуацию, в которой предстоит получить информацию; на предварительных данных о вероятных источниках информации, степени их осведомленности.

Рассмотренные варианты «обогащения» оперативно-розыскной информации предполагают целесообразные действия в стадии ее получения. Наряду с ними существуют и чисто логические приемы. В качестве одного из вариантов можно предложить некоторую стандартизацию критериев ценности в зависимости от целей получения информации.

Абстрагируясь от количественного критерия и сосредоточивая внимание на качественном, можно подойти к определению ценности оперативно-розыскной информации, поставив ее в зависимость от цели. Зная цель, мы получаем возможность пользоваться элементарным логическим критерием: будет ли содержание данной информации способствовать ее достижению, останется ли оно нейтральным или, наконец, помешает ему. В данном случае отбирается полезная информация, игнорируется нейтральная и анализируется происхождение помех. Следовательно, проблема заключается в формулировке целей, которые должны быть представлены не в обобщенном (конечном) варианте, а поэтапно при концентрации внимания на информативно значимых рубежах. Практически это может быть реализовано в перечне методических указаний на то, что необходимо знать для доказывания, профилактики, тактических решений.

В связи с проблемой «обогащения» возникает вопрос б рациональной классификации информации. Если в основу классификации положить принцип соотнесения целей ОРД, то можно указать на три типа информации.

а) Информация, имеющая универсальное значение: для прогнозирования индивидуального поведения, профилактики и раскрытия преступлений. Этот вид информации образуется вокруг факторов, влияющих на оперативную обстановку, и характеристик личности тех, кто при определенном стечении обстоятельств может совершать преступления (лица, представляющие оперативный интерес). Он возникает в связи с социальными явлениями, имеющими криминогенный характер, но наряду с ними отражает объективные явления, остающиеся до поры до времени нейтральными для ОРД (например, описание внешности, увлечений, интересов, круга общений изучаемых лиц)-

б) Информация, обеспечивающая уголовное судопроизводство —доказывание. Она порождается обстоятельствами преступления и последующими действиями преступников, их соучастников и других прикосновенных лиц. Ее содержание — фактические данные, указывающие на событие преступления, действия преступников, обстоятельства, отягчающие или смягчающие их вину, и иные категории, охватываемые предметом доказывания. Если целевое назначение первого вида информации применительно к раскрытию преступлений заключается в том, чтобы заранее определить круг лиц, которые могут оказаться преступниками, то назначение второго вида информации — обеспечить обнаружение лиц, совершивших или совершающих конкретные преступления, получение доказательств их виновности. Ко второму классу следует также отнести информацию, обеспечивающую розыск лиц, уклоняющихся от следствия, суда и совершивших побег из-под стражи.

в) Информация, цель получения которой определяется потребностями оперативно-розыскной тактики. Этот вид информации обеспечивает осведомленность об общей оперативной ситуации (оперативно-тактической обстановке), которую необходимо принимать во внимание при выборе форм и приемов оперативно-тактических действий. Имеется в виду характеристика проверяемых лиц, учет тактических возможностей агентов, особенностей контрмер, предпринимаемых заинтересованными лицами, и целый ряд иных факторов.

§ 5. Современные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного и иного назначения

Каждый государственный орган — субъект ОРД имеет и развивает собственные информационно-поисковые системы (ИПС) оперативно-розыскного назначения. Вместе с тем функционируют ИПС общего пользования для всех государственных правоохранительных органов и спецслужб.

Так, основными субъектами организации и ведения криминалистической (уголовной) регистрации в РФ являются ОВД. Правовую основу ее функционирования составляют Закон «О милиции», предусматривающий ведение и использование учетов лиц, предметов и фактов (п. 14 ст. 11); ФЗ об ОРД, разрешающий создание и использование информационных систем (ч. 1 ст. 10); ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», предусматривающий как добровольную, так и обязательную дактилоскопическую регистрацию физических лиц; Наставление по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалисти-ческих коллекций и картотек органов внутренних дел Российской Федерации (утверждено приказом МВД России от 12 июля 2000 г. № 752); Инструкция по формированию и использованию эксперт-но-криминалистических учетов, картотек, коллекций и справочно-информационных фондов ОВД (утверждена приказом МВД России от 1 июня 1993 г. № 261)¹; другие нормативные правовые акты, в том числе международные договоры РФ. Основной массив учетно-регистрационной информации сосредоточен в информационных центрах (ИЦ) МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, управлений внутренних дел на транспорте (УВДТ) и Главном информационном центре (ГИЦ) МВД России. Наряду с этим значительная часть учетов ведется экспертно-криминалистическими подразделениями (ЭКП) органов внутренних дел, включая Эксперт-но-криминалистический центр (ЭКЦ) МВД России.

ГИЦ МВД России и региональные ИЦ обслуживают подразделения всех правоохранительных органов и специальных служб: пользователями централизованных оперативно-справочных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек ОВД являются подразделения МВД, Минюста, ГТК, СВР, ФСБ, ФСО, Госнаркоконтроля.

Массивы ИЦ российских ОВД активно используются и правоохранительными органами государств — участников СНГ, стран Балтии. Объективная необходимость обмена учетно-регистрационной информацией в рамках СНГ обусловила подписание Соглашения о взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена информацией (1992 г.). В соответствии с этим Соглашением на базе ГИЦ МВД России создан Межгосударственный информационный банк (МИБ). МВД России заключены соответствующие двусторонние соглашения с МВД всех бывших республик СССР о долевом финансировании МИБ.

В зависимости от уровня централизации криминалистических и иных учетов они подразделяются на местные (ведутся в горрайлинор-ганах внутренних дел), региональные (ИЦ и ЭКП МВД, ГУВД, УВД, УВДТ) и федеральные (ГИЦ и ЭКЦ МВД России). Часть учетов дублируется на разных уровнях. Федеральные учеты функционируют как на государственном (в Российской Федерации), так и на межгосударственном уровнях в ГИЦ МВД России, региональные — на уровне республик, краев, областей в ИЦ МВД, ГУВД, УВД, УВДТ.

Единые системы федеральных, региональных и частично местных учетов включают оперативно-справочные, розыскные, криминалистические, а также справочно-вспомогательные учеты.

В системе криминалистической (уголовной) регистрации ОВД в настоящее время насчитывается более 30 видов учетов, которые в зависимости от специфики объектов регистрации и характеризующих их признаков разделяются на следующие основные группы.

1. Централизованные оперативно-справочные учеты. Эти учеты предназначены для предупреждения, раскрытия и расследования преступлений; предупреждения и выявления административных правонарушений; подтверждения наличия или отсутствия сведений о привлечении лица к уголовной ответственности, его судимости, реабилитации, времени и месте отбывания наказания, установления местонахождения разыскиваемых лиц; установления личности по неопознанным трупам и субъектов, скрывающих свои анкетные данные; установления личности людей, неспособных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о себе. Объекты оперативно-справочных учетов: граждане РФ, иностранные граждане и лица без гражданства, подозреваемые или обвиняемые в свершении либо осужденные за совершение преступлений; разыскиваемые; лица без определенного места пребывания или жительства, задержанные и доставленные в приемники-распределители ОВД, центры социальной реабилитации в соответствии с законодательными и иными нормативными правовыми актами РФ; граждане РФ, иностранцы и ЛБГ, подвергнутые административному аресту, совершившие административные правонарушения, если установить их личность иным способом невозможно; иностранцы и ЛБГ, подлежащие депортации (выдворению) за пределы РФ; граждане России, иностранцы и ЛБГ, неспособные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности. Учет перечисленных категорий лиц ведется на федеральном(в ГИЦ) и региональном (в ИЦ) уровнях путем формирования и ведения пофамильных и дактилоскопических картотек либо автоматизированных банков данных (АБД).

На федеральный учет в ГИЦ МВД России ставятся: осужденные к лишению свободы на определенный срок, к пожизненному лишению свободы, к смертной казни; осужденные иностранцы и ЛБГ — независимо от состава преступления и вида наказания; граждане РФ, осужденные в иностранном государстве и переданные РФ для отбывания наказания, а также при поступлении материалов о них в соответствии с договорами о правовой помощи и правовых отношениях по уголовным делам — независимо от состава преступления и вида наказания; осужденные к исправительным работам, ограничению свободы, лишению свободы условно, а также с отсрочкой исполнения приговора, в отношении которых судом вынесено пределение о замене указанного вида наказания на лишение свободы или направлении в места лишения свободы для дальнейшего отбывания наказания; лица, объявленные в местный, федеральный и межгосударственный (в пределах СНГ) розыск; лица без определенного места пребывания или жительства, задержанные и доставленные в приемники-распределители ОВД, центры социальной реабилитации в соответствии с законодательными и иными нормативными правовыми актами РФ; обвиняемые и осужденные лица, проходящие по архивным уголовным делам, хранящимся в центральных архивах МВД и ФСБ России; иностранцы и ЛБГ, подлежащие депортации (выдворению) за пределы РФ.

На региональный учет в информационных центрах МВД, ГУВД, УВД, УВДТ помимо категорий лиц, подлежащих федеральному учету, ставятся: все осужденные, подозреваемые в совершении преступлений и привлеченные в качестве обвиняемых на территории субъекта РФ — независимо от состава преступления, срока и вида наказания, избранной меры пресечения, в том числе лица, уголовные дела в отношении которых прекращены по нереабилитирующим основаниям; несовершеннолетние, освобожденные от уголовной ответственности либо освобожденные судом от наказания с применением принудительных мер воспитательного воздействия; осужденные в других субъектах РФ к ограничению свободы, к лишению свободы на определенный срок, к пожизненному лишению свободы, к смертной казни, прибывшие для исполнения приговора либо отбывания наказания в данный субъект РФ; лица, совершившие преступления или иные общественно опасные деяния, в отношении которых в соответствии с определением суда применены принудительные меры медицинского характера; граждане России, иностранцы и ЛБГ, неспособные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности; обвиняемые и осужденные, проходящие по архивным уголовным делам, хранящимся в архивах МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, УФСБ по территориальности; лица, подвергнутые административному аресту, совершившие административное правонарушение, если установить х личность и ным способом невозможно федеральному и региональному оперативно-справочным учетам подлежат также осужденные, в отношении которых до вступления приговора в законную силу были применены акты об амнистии либо помиловании с освобождением от наказания или заменой более мягким видом наказания. Военнослужащие после вступления приговора в законную силу дополнительно ставятся на учет в ИЦ по месту рождения. Основания для постановки на оперативно-справочный учет: приговор суда; постановление о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительный акт; постановление дознавателя, следователя, прокурора или судьи, определение суда об избрании меры пресечения в отношении обвиняемого, подозреваемого в совершении преступления; протокол о задержании лица, подозреваемого в совершении преступления; решение суда об избрании меры пресечения в виде заключении под стражу обвиняемого или подозреваемого; постановление о заведении розыскного дела; санкционированное прокурором (судом) постановление о помещении лица без определенного места пребывания или жительства, задержанного и доставленного в приемник-распределитель ОВД, центр социальной реабилитации; протокол (постановление) об административном правонарушении; постановление суда (судьи) об административном аресте; постановление о заведении дела по установлению личности неизвестного. По оперативно-справочным учетам как наиболее представительным по бъему, но содержащим краткое описание объектов учета, можно получить установочные данные о местонахождении указанных объектов на момент запроса. Содержащаяся в оперативно-справочных учетах ОВД информация отнесена к конфиденциальной и имеет ограниченный доступ.

Право непосредственного обращения к пофамильному учету, кроме подразделений органов внутренних дел, имеют подразделения вышеуказанных правоохранительных органов.

Право обращения к дактилоскопическому учету наряду с другими предоставлено органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность.

Для получения наиболее полной информации о лицах их проверку следует проводить по оперативно-справочным учетам ИЦ тех МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, на территории обслуживания которых они постоянно проживали после достижения возраста наступления уголовной ответственности, а также по месту содержания под стражей или задержания, а в отношении военнослужащих — и по месту их рождения. В ГИЦ МВД России необходимо обращаться только в случаях, когда проверяемые лица не имеют постоянного места жительства, а также если при получении отрицательного ответа в региональном И Ц есть основания полагать, что они скрывают факты своих прежних судимостей.

2. Централизованные криминалистические и розыскные учеты. Они содержат установочные данные об объектах учета, описание их индивидуальных особенностей, а также краткое изложение обстоятельств преступления. С использованием этих учетов осуществляется сопоставление имеющихся в их массивах сведений с информацией о проверяемых объектах. Назначение криминалистических и розыскных учетов — оперативное информационное обслуживание раскрытия и расследования, а также предупреждения особо опасных, в том числе серийных, региональных и межрегиональных преступлений.

Централизованные криминалистические и розыскные учеты ОВД ведутся на федеральном и региональном уровнях. Совместно с оперативно-справочными эти учеты являются составной частью упоминавшегося МИБ стран СНГ. Ведение, т.е. сбор, обработка, хранение, криминалистических и розыскных учетов, осуществляется с использованием АБД и АИПС — локальных и входящих в состав интегрированного банка данных (ИБД). Информация из этих учетов выдается на основе запросов, направляемых в ИЦ, а при необходимости и в ГИЦ. Полученная информация используется в следственной, оперативно-розыскной и криминалистической деятельности как ориентирующий и диагностический материал, а также в целях идентификации, т.е. отождествления. В ГИЦ МВД России ставятся на централизованный криминалистический учет: в универсальные АБД — лица, совершившие тяжкие и особо тяжкие преступления; нераскрытые и раскрытые тяжкие и особо тяжкие преступления с характерным способом совершения, а также имеющие серийную и межрегиональную направленность; в специализированные АИПС — похищенные и изъятые документы (ценные бумаги, в том числе номерные бланки паспортно-визовых документов строгой отчетности) и номерные вещи; факты хищения ценностей из металлических и других специально приспособленных хранилищ; пропавшие без вести лица, неопознанные трупы, лица, неспособные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о себе (о своей личности); на централизованный розыскной учет — лица, объявленные в федеральный и межгосударственный розыск; утраченное и выявленное огнестрельное оружие, другое вооружение; разыскиваемые транспортные средства; похищенные и изъятые предметы, имеющие историческую, научную, художественную или культурную ценность. Отдельно ведется централизованный учет преступлений и иных правонарушений, совершенных на территории РФ иностранцами, ЛБГ, а также в отношении этих категорий лиц.

В региональных ИЦ обязательному учету подлежат сведения: о лицах, привлеченных к уголовной ответственности за преступления любой категории тяжести с характерными способами совершения; о событиях, связанных с нераскрытыми преступлениями, и приметах лиц, подозреваемых или обвиняемых в их совершении; о похищенных вещах и документах (в частности, паспортах граждан РФ), имеющих индивидуальные номера или характерные особенности, а также изъятых у задержанных и содержащихся подстражей лиц, — если принадлежность изъятых вещей и документов не установлена; об утраченном и выявленном огнестрельном оружии; о разыскиваемом автотранспорте и автотранспорте, принадлежность которого не установлена; о похищенных и изъятых предметах, имеющих историческую, научную, художественную или культурную ценность; об огнестрельном оружии, находящемся у граждан и организаций по разрешению ОВД; о разыскиваемых лицах; о пропавших без вести лицах, неопознанных трупах, лицах, не способных по состоянию здоровья сообщить данные о себе, в том числе утративших связь с близкими родственниками. В МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, в УВД на транспорте, а также в горрайлинорганах ОВД в инициативном порядке на основе нормативных правовых актов МВД, ГУВД, УВД, УВДТ могут вестись и иные виды криминалистических учетов, если при этом не нарушаются права и свободы человека и гражданина.

Составление учетных документов для направления в ГИЦ и региональные ИЦ, где формируются банки данных, в числе других осуществляется сотрудниками оперативных подразделений в пределах их компетенции.

Обращение с запросами в ГИЦ МВД России возможно по двум основным каналам. Первый (основной) канал реализуется через МВД, ГУВД, УВД, УВДТ. При этом запрос вначале обрабатывается в региональном ИЦ и только при отсутствии в нем необходимых сведений направляется информационной службой в ГИЦ.

Дополнительный (срочный) канал используется при острой необходимости, когда с запросом можно обратиться непосредственно в ГИЦ с обязательной последующей регистрацией запроса в региональном ИЦ.

Следует иметь в виду, что на любые телефонные запросы пользователей, имеющих соответствующие разрешения, сотрудники ГИЦ и ИЦ сообщают только данные о факте наличия или отсутствия соответствующего объекта учета. Все письма-запросы должны быть мотивированы, подписаны уполномоченными должностными лицами, заверены гербовой печатью органа (учреждения) и иметь регистрационный номер по журналу учета запросов. Ненадлежаще оформленные письменные запросы к исполнению не принимаются и возвращаются в адрес соответствующего правоохранительного органа. Не допускается получение информации с удаленного терминала по АБД, подключенному к информационно-вычислительной сети территориального ОВД, без наличия специальной автоматической системы регистрации обращений и контроля прав доступа абонентов, а также автоматизированное ведение учетов без обеспечения средствами контроля и защиты от несанкционированного доступа к данным. Запросы, направляемые в федеральный учет ГИЦ по каналам оперативной связи, должны иметь парольную защиту. Ответственность за неправомерное использование запрашиваемой информации несет инициатор запроса.

Экспертно-кримжалистические учеты, коллекции, картотеки. Эти справочно-вспомогательные учеты функционируют преимущественно в экспертно-криминалистических подразделениях (ЭКП) ОВД. При этом на уровне МВД, ГУВД, УВД, УВДТ в обязательном порядке ведутся дактилоскопические следотеки; следотеки орудий взлома, подошв обуви и протекторов шин автотранспортных средств; картотеки микрообъектов; коллекции поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерков лиц, занимающихся их подделкой; картотеки субъективных портретов неустановленных преступников. По решению руководства соответствующего министерства, главка или МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ с учетом специфики региональной оперативной обстановки могут создаваться и другие экспертно-криминалистические учеты, картотеки и коллекции.

В горрайлинорганах ОВД ведутся как минимум дактилоскопические учеты в виде следотек и карточек, а по решению руководства органа исходя из штатных возможностей и оперативной обстановки на обслуживаемой территории могут формироваться и другие справочно-вспомогательные учеты.

Справочно-информационные фонды создаются в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, ГУВД, УВД, УВДТ и предназначены для получения сведений, необходимых при выдвижении версий о событии преступления и разыскиваемых лицах, определении направлений поиска преступников; производстве экспертиз и иссдедований; ведении экспертно-криминалистических учетов, картотек и коллекций. Справочно-информационные фонды, как и экспертно-кримина-листические учеты в целом, могут формироваться в виде коллекций как натурных объектов, так и их копий (фототек, фонотек, видеофонограмм, слепков, оттисков), а также путем фиксации и хранения информации в картотеках, альбомах, журналах, планшетах, атласах, каталогах, автоматизированных ИПС и т.п.

Инструкция 1993 г. не закрепляет строгой обязательности ведения натурных коллекций и картотек, а лишь перечисляет объекты, из которых она, как правило, формируется. Это -огнестрельное оружие и боеприпасы; инструменты и другие распространенные предметы, используемые в качестве орудий взлома; наркотические и наиболее распространенные сильнодействующие лекарственные средства; изображения подошв и верха обуви; отпечатки протекторов и шин автотранспорта, фарные рассеиватели. Могут создаваться также справочные картотеки и натурные коллекции: лакокрасочных покрытий; горюче­смазочных материалов; волос животных; холодного оружия; взрывчатых веществ; материалов, используемых для изготовления документов; оттисков печатей и штампов; пломб; замков и др.

Следует учитывать, что контроль за своевременным направлением соответствующих объектов в экспертно-криминалистические учеты, картотеки и коллекции, организация проверок по ним обеспечиваются оперативными аппаратами, а также подразделениями дознания и следствия. Ответственность за сохранность представленных в экспертно-криминалистические подразделения объектов, своевременность и качество проверок возложена на их руководителей.

Основные виды криминалистических учетов ведутся на региональном и федеральном уровнях.

К криминалистическим учетам регионального уровня относятся:

• дактилоскопические учеты;
• следотеки по делам о нераскрытых преступлениях, содержащие информацию о следах орудий взлома, подошв обуви и протекторов шин автотранспортных средств, обнаруженных на местах происшествий;
• фототеки следов на пулях и гильзах, обнаруженных на местах происшествий, по делам о нераскрытых преступлениях;
• картотеки субъективных портретов неустановленных преступников;
• иные виды криминалистических учетов, которые могут создаваться по решению руководства МВД, ГУВД, УВД, УВДТ с учетом особенностей оперативной обстановки в регионе.

Дактилоскопические учеты предназначены для идентификации (отождествления) лиц, скрывающих свои подлинные установочныеданные; установления лиц, оставивших следы рук на месте происшествия; фактов оставления следов рук на месте происшествия, в том числе одним и тем же человеком на разных местах происшествий. Эти учеты состоят из следотек, т.е. фотоснимков следов рук, изъятых с мест совершения нераскрытых преступлений, и дактилокартотек, т.е. дактилоскопических карт лиц, осужденных за умышленные преступления, а также проходящих по ДОУ.

Картотеки субъективных портретов неустановленных преступников создаются в целях установления и розыска скрывшихся преступников, ведутся в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД и состоят из карт единого образца. Каждый вновь изготовленный субъективный портрет проверяется по этой картотеке применительно ко всем преступлениям текущего года, а также определенным видам преступлений за последних два года, если устанавливаемое лицо заподозрено в причастности хотя бы к одному из них. В необходимых случаях по письменным запросам, в том числе ОРО, по данной картотеке проверяются также фотоснимки лиц, подозреваемых в совершении преступлений.

На федеральном к региональном уровнях ведутся централизованные экспертно-криминалистические картотеки и коллекции (экспертно-криминалистические учеты), предназначенные для обеспечения выявления, раскрытия и расследования преступлений на основе сбора, концентрации и систематизации однородных объектов или сведений о них по идентификационным признакам.

Централизованные экспертно-криминалистические учеты включают в себя:

• пулегильзотеки, т.е. коллекции пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступлений, и утраченного (похищенного) оружия; картотеки поддельных денег и ценных бумаг;
• картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;
• фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес.

Экспертно-криминалистические коллекции и картотеки формируются в процессе текущей работы по раскрытию и расследованию преступлений оперативными и следственными подразделениями, а ведутся экспертно-криминалистическими подразделениями ОВД. Пулегильзотеки ведутся ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями на местах для установления фактов использования изъятого, найденного и добровольно сданного огнестрельного оружия при совершении конкретных преступлений.

Пулегильзотеки комплектуются обнаруженными в ходе раскрытия и расследования преступлений пулями, гильзами и патронами со следами оружия, изъятыми с мест преступлений, а также контрольными пулями и гильзами утраченного (похищенного) гражданского, служебного, боевого ручного стрелкового оружия. Проверке по пулегильзотекам подлежит изъятое, найденное и добровольно сданное нарезное огнестрельное оружие, а также гладкоствольное оружие, самодельно изготовленное, переделанное или приспособленное под патроны для нарезного оружия. В порядке, установленном Наставлением 2000 г. и другими нормативными правовыми актами РФ, объекты, изъятые с мест преступлений, направляются на криминалистическую экспертизу, а затем проверяются по региональной (местной) и федеральной пулегильзотекам. Объекты, подлежащие экспертно-криминалистическому учету, помещаются в региональную и (или) федеральную пулегильзотеку и используются в работе при раскрытии и расследовании конкретных преступлений. Пули, гильзы и патроны со следами оружия, помещенные в региональные пулегильзотеки, хранятся в них в течение 15 лет, после чего изымаются и направляются для приобщения к материалам уголовных дел по месту совершения преступления. Экспериментально стреляные пули и гильзы после проверки хранятся в ЭКЦ МВД России, если иное не указано в сопроводительном письме инициатора проверки, в течение пяти лет, после чего уничтожаются.

Картотеки поддельных денег и ценных бумаг создаются и ведутся в целях установления общности происхождения поддельных металлических монет, ценных бумаг, денежных билетов, валюты иностранных государств по способу и технологии изготовления, а также для выявления лиц, занимающихся их изготовлением.

В случаях выявления денег и ценных бумаг, подлинность которых вызывает сомнение, они должны быть представлены в течение суток в региональное экспертно-криминалистическое подразделение. При получении справки ЭКЦ с предварительными выводами о поддельности денежного знака или ценной бумаги принимается решение о назначении соответствующей экспертизы. Объектами криминалистической экспертизы могут быть также сомнительные деньги или ценные бумаги, поддельность которых предварительно не установлена.

При установлении поддельности объектов экспертизы они подлежат проверке по картотеке, а их копии — помещению в картотеку поддельных денег и ценных бумаг. Если имеется несколько аналогичных поддельных денежных знаков (ценных бумаг), один экземпляр остается в региональной картотеке.

При положительных результатах проверки по картотеке экспертно-криминалистическое подразделение немедленно информирует об этом инициатора проверки и руководителя ОВД, на территории обслуживания которого совершено преступление.

Важно учитывать, что проверка по федеральной картотеке поддельных денег и ценных бумаг осуществляется в срок до 10 суток с момента поступления объектов проверки. Справка по результатам проверки направляется инициатору вместе с объектами, а при наличии нескольких аналогичных экземпляров поддельных денежных знаков (ценных бумаг) один экземпляр остается в федеральной картотеке.

Картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфичес-" ким способом, ведутся экспертно-криминалистическими подразделе- \, ниями на региональном и федеральном уровнях. При этом в ЭКЦ МВД России учитываются только документы, изготовленные полиграфическим способом, а в региональных подразделениях — также с применением иных технических средств, в частности копировально-множительной техники, печатающих устройств, персональных ЭВМ.

Картотеки поддельных документов ведутся в целях установления общности происхождения таких документов, бланки которых отпечатаны с одного типографского набора, клише или печатной формы, а также выявления лиц, занимающихся их изготовлением.

Каждый вызывающий сомнение в подлинности документ, изготовленный полиграфическим способом, в 10-дневный срок направляется для исследования в региональное ЭКП.

В случае установления поддельности документа он подлежит проверке и помещению в региональную картотеку. При положительных результатах проверки экспертно-криминалистическое подразделение информирует не только следователя, в производстве которого находится уголовное дело, но и руководителя органа внутренних дел, на территории обслуживания которого изъят поддельный документ. Впоследствии по этому факту проводится экспертиза. В заключении эксперта, как и в справке об исследовании поддельного документа, указываются способ его изготовления, применявшиеся при этом способы печати, а также признаки, по которым отличаются аналогичные подлинные и фальшивые документы.

При отрицательном результате проверки, когда не установлен общий источник происхождения документов, копия заключения эксперта (справки об исследовании) или основные выводы эксперта вместе с поддельными документами и фотоснимками их лицевых и оборотных сторон с указанием отличительных признаков для контроля и учета по федеральной картотеке в трехдневный срок направляются в ЭКЦ МВД России. При этом в федеральную картотеку не направляются поддельные документы, имеющие местное значение. В картотеке ЭКЦ МВД России не учитываются и документы, выполненные на подлинных бланках с частичными изменениями, а также изготовленные способом рисования.

Проверка поддельных документов по федеральной картотеке осуществляется в срок до 10 суток с момента их поступления. Сведения о каждом поступившем на проверку документе помещаются в картотеку независимо от результатов проверки. Ее результаты оформляются справкой, которая вместе с проверенными объектами направляется инициатору. Если при этой проверке установлен факт принадлежности проверяемого документа к поддельным, ранее зарегистрированным в картотеке, инициатору сообщается об этом с указанием времени и места изъятия, сведений об изготовителях поддельных документов. При наличии нескольких экземпляров поддельных документов, поступивших на проверку, один экземпляр остается в федеральной картотеке.

Фонотека голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, создается только на федеральном уровне, в ЭКЦ МВД России, для учета и хранения речевой информации в целях установления личности подозреваемых в совершении преступлений при проведении оперативно-розыскных мероприятий. По сути это оперативно-криминалистическая фонотека.

Фонотека состоит из трех разделов: 1) фонограммы речи известных лиц; 2) фонограммы речи неизвестных лиц и 3) архив фонограмм речи лиц, снятых с учета.

В процессе ведения фонотеки устанавливается принадлежность:

• анонимного сообщения одному из состоящих на учете известных лиц;
• фонограмм речи известного лица одному из учитываемых в фонотеке
• неизвестных лиц;
• анонимного сообщения одному из учитываемых неизвестных лиц.

Постановка фонограмм на учет и проверка по фонотеке осуществляются в соответствии с письменными заданиями руководителей оперативных подразделений МВД России в порядке, определенном Наставлением 2000 г.

Автоматизированные учеты. Большинство централизованных криминалистических и иных учетов, входящих в систему криминалистической (уголовной) регистрации, в настоящее время автоматизировано. Рассмотрим назначение, возможности и порядок использования основных автоматизированных учетов в раскрытии, расследовании преступлений, установлении и розыске преступников и иных категорий лиц. 1. Централизованный криминалистический учет подозреваемых, обвиняемых и осужденных лиц и преступлений. Этот учет предназначен для информационного обеспечения следственных действий и ОРМ. Данный учет формируется и ведется в ИЦ и ГИЦ на базе АИПС «АБД — Республика, область» и АИПС «АБД — Центр», являющихся составными частями интегрированного банка данных (ИБД).

Объектами учета АИПС «АБД — Центр», функционирующей в ГИЦ МВД России, являются тяжкие и особо тяжкие преступления, а также лица, подозреваемые и обвиняемые в их совершении, осужденные за совершение указанных категорий преступлений.

Учету в АИПС «АБД — Центр» подлежат раскрытые и нераскрытые тяжкие и особо тяжкие преступления; лица, совершившие указанные преступления; организаторы, руководители и участники организованных групп и преступных сообществ; судимые за совершение преступлений серийной и межрегиональной направленности. Объектами учета в АИПС «АБД — Республика, область», функционирующей в ИЦ МВД, ГУВД, УВД, УВДТ, являются преступления, а также лица, подозреваемые и обвиняемые в их совершении, осужденные за совершение преступлений. Обязательному учету на региональном уровне подлежат преступления и лица, учитываемые на федеральном уровне, и, кроме того, все нераскрытые преступления, а также объекты местных (региональных) видов учетов, которые способствуют раскрытию преступлений. Перечень объектов, подлежащих региональному учету, устанавливается соответствующими приказами МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, а также Главного управления внутренних дел на транспорте и спецперевозок и Главного управления внутренних дел на режимных объектах МВД России.

В зависимости от возможностей и потребностей пользователей указанных АИПС запросы могут содержать полную совокупность необходимых поисковых признаков, частичную информацию об объекте учета или задание по подбору аналитико-статистических сведений.

Запросы о поиске информации в АИПС «АБД — Республика, область» исполняются в течение трех рабочих дней с момента получения запроса. Срочные запросы исполняются в течение двух часов.

В АИПС «АБД — Центр» запросы исполняются в течение трех, а поступившие почтой — пяти рабочих дней без учета времени пересылки информации. Срочные запросы исполняются в течение четырех часов.

Запросы по телефону в обеих АИПС исполняются в течение сеанса связи. Сроки хранения сведений об объектах учета различны и установлены с учетом их значения для решения задач раскрытия и расследования преступлений. В частности, информация о нераскрытых преступлениях всех категорий учета хранится в АИПС «АБД — Центр» и «АБД — Республика, область» постоянно. Информация о раскрытых преступлениях всех категорий хранится соответственно 15 и 10 лет и еще в течение 10 лет после передачи на архивное хранение. Подозреваемые и обвиняемые, в отношении которых уголовные дела прекращены по реабилитирующим основаниям, и подсудимые, в отношении которых вынесены оправдательные приговоры суда, снимаются с учета в региональной АИПС немедленно после поступления подтверждающих документов, о чем в установленные сроки информируется ГИЦ МВД России для снятия указанных лиц и с федерального учета.

2. Централизованный учет похищенных и изъятых документов и номерных вещей.

Данный учет ведется в целях обеспечения розыска похищенных и установления принадлежности изъятых документов, вещей, имеющих индивидуальные инвентарные номера, и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищением.

На централизованный учет в ГИЦ МВД России ставятся похищенные и изъятые номерные вещи, в частности холодное, в том числе метательное и пневматическое, оружие; номерные документы, включая паспорта граждан РФ и бланки паспортно-визовых документов строгой отчетности; номерные знаки и ценные бумаги в связи с совершением тяжких и особо тяжких преступлений, в том числе при постановке на федеральный учет лиц, являющихся объектами учета АИПС «АБД - Центр». Обязательными объектами рассматриваемого учета на региональном уровне являются вещи, учитываемые на федеральном уровне. Полный перечень категорий соответствующих документов и вещей, подлежащих учету в региональных ИЦ, определяется приказами МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, УВДТ, ОВД на режимных объектах.

Для описания каждой номерной вещи и документа, ставящихся на региональный (местный) и федеральный учет, используется специальная информационная карта (ИПК-В).

Порядок обращения к данному централизованному учету и исполнения запросов аналогичен описанному выше применительно к АИПС «АБД — Центр» и «АБД — Республика, область».

Номерные вещи (документы) ставятся на учет в региональном ИЦ в семидневный срок с момента получения сведений о хищении, а снимаются с учета лишь по письменным представлениям следователей в случаях обнаружения или установления принадлежности номерной вещи или документа; прекращения уголовного дела за отсутствием события или состава преступления либо по истечении срока давности; истечения двух лет с момента изъятия документа или вещи, принадлежность которых не установлена; раскрытия преступления. Основанием для снятия находящихся в розыске вещей и документов с федерального учета является карта ИПК-В, которая направляется региональным ИЦ в ГИЦ МВД России в течение 15 дней после их снятия с местного учета.

3. Централизованный учет хищений ценностей из металлических хранилищ.

Это учет реализуется на основе АИС «Сейф» и в основном предназначен для централизованного информационного обеспечения раскрытия и расследования серийных хищений любых ценностей из металлических хранилищ (сейфов, шкафов, ящиков), прежде всего совершаемых при рецидиве преступлений и в случае их межрегионального характера. Учет ведется совместными усилиями ГИЦ, ЭКЦ, ГУУР СКМ МВД России и СК при МВД России. При этом ГИЦ обеспечивает информационную технологию сбора и первичного контроля данных, ведет картотеку информационных карт на лиц (ИК-2); ЭКЦ осуществляет анализ экспертно-криминалистических ' данных, ведет картотеку информационных карт на преступления (ИК-1) и исполняет запросы; ГУУР СКМ и СК организуют отработку материалов о серийных хищениях и преступниках, координируют усилия по раскрытию и расследованию указанных хищений органами внутренних дел страны.

4. Централизованный учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, лиц, неспособных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности.

Данный учет предназначен для централи зованного сбора, систематизации, анализа и проверки сведений об указанных категориях лиц в целях их розыска, установления место нахождения, отождествления личности.

Объектами этого учета являются граждане России, иностранцы и ЛБГ.

Учет без вести пропавших, непознанных трупов, больных и детей, личность которых не установлена, осуществляется на региональном (в ИЦ) и федеральном (в ГИЦ) уровнях путем ведения картотек и автоматизированного информационного банка данных на базе ЛИПС «Опознание».

Учету при этом подлежат лица, местонахождение и судьба которых остаются неизвестными, в том числе: лица, утратившие связь с близкими родственниками, а также супруги, утратившие связь друг с другом; несовершеннолетние, ушедшие из дома, школ-интернатов, детских домов и других учреждений, а также бежавшие из центров временной изоляции для несовершеннолетних правонарушителей, спецшкол и спецучилищ; психически больные, а также лица, находящиеся в беспомощном состоянии и ушедшие из дома или медицинских учреждений.

В АИПС «Опознание» учитываются также: лица, находящиеся в психоневрологических и других лечебных учреждениях, домах инвалидов и престарелых, детских домах и интернатах, которые в силу состояния здоровья или возраста немогут сообщить о себе никаких данных; неопознанные трупы — независимо от их состояния на момент обнаружения.

Основаниями для постановки на учет являются постановление о возбуждении уголовного дела, постановление о заведении розыскного дела или дела по установлению личности.

5. Централизованный учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск.

Данный учет предназначен для информационного обеспечения мероприятий федерального розыска лиц, пропавших без вести и скрывающихся от правоохранительных органов РФ и зарубежных государств — участников СНГ.

На этот учет берутся лица: подозреваемые, обвиняемые, подсудимые и осужденные, скрывшиеся от органов дознания, следствия и суда; совершившие побег из изоляторов временного содержания, из-под стражи (конвоя) милиции, из исправительных и воспитательных колоний, тюрем, лечебных исправительных учреждений, следственных изоляторов; уклоняющиеся от выплаты денежных сумм по искам граждан, предприятий и организаций; госдолжники, неплательщики алиментов; проживающие на территории РФ по видам на жительство иностранцы и лица без гражданства, выбывшие со старого, но не зарегистрированные по новому месту жительства, — согласно письменным обращениям родственников об их розыске; пропавшие без вести, в том числе утратившие связь с близкими родственниками, а также утратившие между собой связь супруги; иные категории лиц, определенные нормативными правовымиактами об организации и тактике розыскной работы ОВД. В ГИЦ МВД России федеральный учет разыскиваемых лиц осуществляется с помощью автоматизированной информационной системы (АИС) «ФР — Оповещение». На базе АИС «ФР-Оповещение» после обработки соответствующих постановлений формируются автоматизированные циркуляры об объявлении и прекращении федерального розыска, которые в централизованном порядке рассылаются в региональные ИЦ.

В аналогичном порядке сведения о разыскиваемых лицах передаются в информационные подразделения правоохранительных органов государств — участников СНГ для осуществления межгосударственного розыска.

Информация о нахождении лица в федеральном розыске может быть получена путем обращения в установленном порядке к оперативно-справочным и розыскным учетам региональных ИЦ и картотекам адресных бюро, а также в АИС «ФР-Оповещение». При этом письменные запросы по установочным данным на конкретное лицо исполняются в течение суток с момента их регистрации в ИЦ и в ГИЦ, если они не требуют дополнительной проверки, а телефонные отрабатываются непосредственно при обращении.

Информация о находящихся в федеральном розыске лицах удаляется из базы данных АИС «ФР-Оповещение» по истечении пяти лет после прекращения розыска. Информация региональных розыскных и оперативно-справочных учетов периодически сверяется с базой данных указанной АИС в порядке, определяемом ГИЦ МВД России, а также корректируется при получении циркуляров об объявлении и прекращении федерального розыска. 6.

6. Централизованный учет утраченного и выявленного огнестрельного оружия и другого вооружения.

Цели данного учета — обеспечение розыска утраченного, установления принадлежности выявленного вооружения и содействие в раскрытии преступлений, совершенных с его применением. В ГИЦ МВД России этот учет осуществляется путем формировавния и ведения АИПС «Оружие».

Централизованному учету подлежит оружие с индивидуальным номером, присвоенным ему предприятием-изготовителем или при регистрации в подразделении разрешительной системы, утраченное в результате хищения или утери и выявленное, т.е. изъятое, найденное или добровольно сданное, вооружение следующих видов: боевое ручное стрелковое, служебное, гражданское (охотничье, спортивное) нарезное и гладкоствольное огнестрельное оружие всех моделей; гранатометы; огнеметы; ствольные и реактивные артиллерийские системы; газовое оружие; боеприпасы и взрывные устройства, имеющие индивидуальные номера; специальные приспособления и др. При этом выявленное вооружение, сдаваемое в ОВД организациями и отдельными гражданами, у которых оно находилось на законных основаниях, на учет не ставится. Основанием для постановки на учет в ГИЦ и ИЦ является наличие официально зарегистрированного факта утраты или выявления нарезного огнестрельного оружия или других перечисленных выше видов вооружения.

Для постановки утраченного и выявленного вооружения на учет, корректировки учетных данных, снятия с учета и при направлении запросов в АИПС «Оружие» используется идентификационная карта на оружие.

Учетные документы на утраченное или выявленное оружие в числе других составляют сотрудники ОРО заинтересованных государственных военизированных организаций при получении заявления (сообщения) о хищении или утере вооружения, а также в случаях изъятия найденного или приема сдаваемого вооружения. При этом сведения о регистрируемых фактах утраты и изъятия вооружения направляются в территориальные ИЦ для его постановки на учет, соответствующие дежурные части МВД, ГУВД, УВД УВДТ, а также в МВД России — для отражения в ежесуточных оперативных сводках. При наличии на выявленном вооружении следов спиливания, зачистки или забивания номера, серии, года выпуска, а также в случаях, когда эти обозначения выражены неясно, указанное вооружение направляется в соответствующее региональное экспертно-кри-миналистическое подразделение ОВД для исследования и установления подлинных обозначений.

В целях оперативности формирования, полноты и достоверности централизованного учета утраченного и выявленного вооружения учетная информация в порядке, определяемом ГИЦ МВД России, направляется по каналам оперативной связи либо на магнитных носителях. В аналогичном порядке исполняются запросы, поступающие в АИПС «Оружие».

Справка регионального ИЦ о постановке на учет выявленного или утраченного вооружения вместе со справкой эксперта о результатах проверки его по федеральной пулегильзотеке приобщается к соответствующему уголовному делу или другому материалу о выявлении либо утрате вооружения.

Для обеспечения контроля за состоянием его учета региональные ИЦ, имеющие получаемую из ГИЦ актуализированную (обновляемую) федеральную базу данных, постоянно сверяют свои данные с федеральной базой. При отсутствии в регионе развернутой федеральной базы данных ГИЦ высылает по запросу «региональную» информацию в соответствующий ИЦ для ее обязательной периодической сверки.

7. Централизованный учет разыскиваемых транспортных средств.

Данный учет предназначен для сбора, систематизации, хранения, обработки и выдачи информации об имеющих номерную маркировку предприятия — изготовителя разыскиваемых транспортных средствах и транспортных средствах, принадлежность которых не установлена. Формирование и ведение этого учета осуществляется с использованием АИПС «.Автопоиск» в единой системе централизованных учетов федерального и регионального уровней в интересах правоохранительных органов РФ и государств — участников СНГ.

В базе данных АИПС «Автопоиск» концентрируется информация о разыскиваемых транспортных средствах.

В рамках АИПС «Автопоиск» ГИЦ взаимодействует с оперативным учетом АИПС «.Розыск» Главного управления ГИБДД МВД России, созданным в интересах подразделений ГИБДД (ГАИ). В АИПС «Розыск» помимо всех сведений о разыскиваемых транспортных средствах, содержащихся в АИПС «Автопоиск», концентрируется также информация, поставленная на оперативный учет подразделениями ГИБДД в порядке, регламентируемом специальными нормативными правовыми актами.

Учету в АИПС «Автопоиск» на федеральном уровне подлежат разыскиваемые легковые и грузовые автомобили, автобусы, прицепы к грузовым автомобилям, тракторы и самоходные машины для дорожных, строительных работ как отечественного, так и иностранного производства, а на региональном уровне — также прицепы к легковым автомобилям и тракторам, мотоциклы, мотороллеры и мотоколяски. Основанием для постановки на централизованный учет оперативных сведений (т.е. тех, которые поступили до решения вопроса о возбуждении уголовного дела) является заявление или сообщение о хищении, неправомерном завладении транспортным средством без цели хищения (угоне), а также о причастности к совершению преступления.

ИЦ на основании сообщений дежурных частей горрайорганов внутренних дел, оперативных сводок дежурных частей МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ обеспечивает постановку оперативных сведений на региональный и федеральный учеты. Основанием для постановки на централизованный учет основных сведений (т.е. информации, которая имеется в материалах по факту возбуждения уголовного дела) является сообщение следователя, органа дознания о розыске транспортного средства. При возбуждении уголовного дела по факту кражи, угона транспортного средства или другим основаниям, когда оно разыскивается в связи с совершением преступления, составляется идентификационная карта на кражу (угон) транспортного средства, которая в течение суток направляется в региональный ИЦ. Дубликат карты хранится в уголовном деле. Основанием для постановки на централизованный учет транспортного средства, похищенного за рубежом, является сообщение НЦБ Интерпола в России. Обработанные и учтенные в региональном ИЦ идентификационные карты на кражу (угон) транспортных средств ежедневно направляются в ГИЦ для постановки на учет в АИПС «Автопоиск».

Информация о розыске транспортных средств ОВД (полиции) стран так называемого ближнего зарубежья поступает в ГИЦ МВД России через информационные центры МВД государств - участников СНГ в соответствии с Соглашением о взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена информацией.

Постановка на централизованный учет транспортных средств, разыскиваемых органами прокуратуры, ФСБ, ГТК и судами РФ, осуществляется по месту возбуждения соответствующих уголовных дел.

Основанием для снятия с учета оперативных сведений о розыске транспортного средства является его задержание или установление. Для снятия оперативных сведений с учета инициатор розыска, т.е. лицо, ведущее расследование или разрешившее материал, составляет идентификационную карту на кражу (угон) транспортного средства и в суточный срок направляет ее в региональный ИЦ, который снимает указанные сведения с учета в случае установления или задержания транспортного средства либо отсутствия в течение 90 дней основных сведений по его розыску для постановки на учет. Основания для снятия с учета основных сведений о розыске транспортного средства являются: его установление или задержание; прекращение уголовного дела, возбужденного по факту кражи, угона, иным основаниям, когда транспортное средство разыскивается в связи с причастностью к совершению преступления, но не ранее 10 лет с момента постановки на учет; решение суда в соответствии с российским законодательством; сообщение НЦБ Интерпола о прекращении розыска. В случае задержания или обнаружения разыскиваемого транспортного средства информация об этом в течение суток обязательно доводится органом внутренних дел до инициатора розыска. Региональные ИЦ ежедневно направляют сведения о снятых с учета транспортных средствах в ГИЦ МВД России.

ГИЦ в свою очередь осуществляет тиражирование в ИЦ централизованной базы данных АИПС «Автопоиск» и обеспечивает ежедневную ее актуализацию по сетям передачи данных МВД России. Региональные ИЦ обеспечивают постоянное отслеживание всех изменений местной базы данных на предмет ее соответствия изменениям федеральной базы данных АИПС «Автопоиск» и при необходимости в установленном порядке направляют в ГИЦ МВД России корректирующую информацию. Обмен информацией о розыске транспортных средств между ИЦ и региональными центрами АИПС «Розыск» подразделений ГИБДД (ГАИ) осуществляется ежесуточно. Периодически ими осуществляются совместная сверка баз данных и в них вносятся необходимые коррективы.

Аналогично организуется обмен информацией о разыскиваемых транспортных средствах на федеральном уровне. При этом ГИЦ ежедневно направляет в АИПС «Розыск» сведения по актуализации федеральной базы данных разыскиваемых транспортных средств, а Главное управление ГИБДД ежемесячно направляет в ГИЦ информацию оперативного учета АИПС «Розыск», не совпадающую по реквизитам или виду учета с базой данных АИПС «Автопоиск», для проверки указанной информации и организации сверки баз данных регионального и федерального учетов. ГИЦ в установленном порядке направляет также информацию о разыскиваемых транспортных средствах в НЦБ Интерпола для объявления их в международный розыск.

В рамках АИПС «Автопоиск» исполняются запросы ОВД, других правоохранительных органов РФ и государств — участников СНГ, а также запросов, поступающих из зарубежных стран по линии Интерпола.

Соответствующее обслуживание подразделений ГИБДД (ГАИ) осуществляется в рамках АИПС «Розыск».

Исполнение запросов ОВД (полиции) государств — участников СНГ осуществляется на основе упомянутого Соглашения о взаимоотношениях министерств внутренних дел в сфере обмена информацией (1992 г.).

Сотрудникам оперативных подразделений правоохранительных органов важно усвоить, что информационные центры МВД, ГУВД, УВД, имеющие в своем распоряжении централизованную базу данных ГИЦ АИПС «Автопоиск» и обеспечивающие ежедневную ее актуализацию, осуществляют проверку транспортных средств на местах без направления запросов в ГИЦ МВД России.

8. Централизованный учет похищенных предметов, имеющих историческую, научную, художественную или культурную ценность.

Данный учет имеет целью обеспечение розыска указанных предметов и содействие в раскрытии преступлений, связанных с их хищением. В ГИЦ МВД России он реализуется на базе АИПС «Антиквариат».

Объекты этого учета: исторические ценности, в том числе связанные с историческими событиями в жизни народов, развитием общества и государства, историей науки и техники, а также относящиеся к жизни и деятельности государственных, политических, общественных деятелей, мыслителей, деятелей науки, литературы, искусства; предметы и их фрагменты, полученные в результате археологических раскопок; картины и рисунки целиком ручной работы на любой основе и из любых материалов; оригинальные скульптурные произведения, в том числе рельефы, из любых материалов; оригинальные художественные композиции и монтажи из любых материалов; художественно оформленные предметы культового назначения, в частности иконы; гравюры, эстампы, литографии и их оригинальные печатные формы; произведения декоративно-прикладного искусства, в том числе художественные изделия из стекла, керамики, дерева, металла, кости, ткани и других материалов; изделия традиционных народных художественных промыслов; составные части и фрагменты архитектурных, исторических, художественных памятников и памятников монументального искусства; старинные книги, издания, представляющие исторический, художественный, научный и литературный интерес; редкие рукописи и документальные памятники; архивы, в том числе фото-, кино-, видеоархивы; уникальные и редкие музыкальные инструменты; старинное огнестрельное и холодное оружие; почтовые марки, иные филателистические материалы; старинные монеты, ордена, медали, печати и другие предметы коллекционирования; редкие коллекции и образцы флоры и фауны, представляющие интерес для минералогии, анатомии и палеонтологии; другие движимые предметы, в том числе копии, имеющие историческое, художественное, научное или иное культурное значение, а также взятые государством под охрану как памятники истории и культуры.

Современные сувенирные изделия и предметы культурного назначения ассового, серийного производства учету в АИПС «Антиквариат» не подлежат. Основаниями для постановки на централизованный учет в АИПС «Антиквариат» являются постановления о возбуждении уголовного дела по факту хищения указанных предметов, а также сообщения НЦБ Интерпола иностранных государств или Генерального секретариата Интерпола о хищении таких предметов, поступившие в НЦБ Интерпола в России.

На каждый похищенный предмет составляется специальная идентификационная карта, используемая как для описания и постановки предмета на учет, так и для корректировки учета, снятия с учета и исполнения запросов.

При хищениях предметов, имеющих историческую, научную, художественную или культурную ценность, идентификационные карты заполняются следователем, принимающим решение о возбуждении уголовного дела; в остальных случаях — сотрудником ОВД или таможни, осуществляющим оперативную проверку. Копия карты остается в проверочном материале, уголовном или ДОУ. К оригиналу карты, направляемому в установленный срок в ИЦ по территориальности для постановки на учет, прилагается фотография или эскизный рисунок предмета. Обработанные в ИЦ оригиналы вместе с фотографиями (рисунками) в суточный срок направляются спецсвязью в ГИЦ МВД России для постановки на централизованный учет. При обработке карт в ИЦ помимо контроля полноты информации осуществляется проверка наличия на учете и постановка на учет при отсутствии данных о нем. При автоматизированном ведении технология обработки информации должна согласовываться с ГИЦ и соответствовать требованиям АИПС «Антиквариат». При наличии изъятого предмета для более точной его идентификации одновременно с запросом в ГИЦ направляется его фотография или видеоизображение. ИЦ по запросам о похищенных предметах, имеющих историческую, научную, художественную или культурную ценность, могут выдавать как конкретные идентификационные данные о состоящем на учете разыскиваемом предмете, так и обобщенную статистическую информацию.

Находящиеся в розыске предметы снимаются с учета по письменному представлению следователя или органа дознания, в производстве которых находится уголовное дело, в случае обнаружения или установления принадлежности предмета либо прекращения уголовного дела за отсутствием события или состава преступления. Похищенные и изъятые предметы, имеющие историческую, научную, художественную или культурную ценность, снимаются с централизованного учета и при поступлении сообщений о прекращении розыска по линии Интерпола.

9. Централизованный учет преступлений и иных правонарушений, совершенных на территории РФ иностранцами, ЛБГ и в отношении их.

Целью данного учета является обеспечение информацией органов внутренних дел и других правоохранительных органов об указанных правонарушениях. В ГИЦ МВД России этот учет реализуется с помощью автоматизированной информационной системы (ЛМ<3 «Криминал-И», в составе которой функционируют подсистемы «Административная практика» («Адмпрактика»), «Преступление» и «Наказание».

Подсистема «Адмпрактика» предназначена для обеспечения правоохранительных органов сведениями о фактах административных правонарушений, допущенных иностранцами и ЛБГ, пребывающими на территории РФ. Учету в данной подсистеме подлежат все категории указанных лиц, привлеченных к административной ответственности, в том числе за нарушение правил пребывания на территории РФ. Объектами учета при этом являются как административные правонарушения, так и лица, их совершившие. Основанием для постановки на учет является протокол (постановление прокурора) об административном правонарушении или постановление о назначении административного наказания иностранцу (ЛБГ).

Информация в подсистеме «Адмпрактика» хранится в течение пяти лет, что следует учитывать при наведении справок.

Подсистема «Преступление» предназначена для обеспечения сотрудников правоохранительных органов информацией о преступлениях, совершенных на территории РФ иностранцами и ЛБГ, а также в отношении их самих. Объекты данного учета: зарегистрированные преступления, совершенные на территории РФ с участием иностранцев и ЛБГ; иностранцы и ЛБГ, совершившие преступления, а также в отношении которых совершены преступления на территории России; граждане РФ, совершившие преступления в отношении иностранцев и ЛБГ.

Основания для постановки на учет: регистрация сообщения о преступлении или иной информации по установленной форме; постановление о возбуждении уголовного дела; постановление об отказе в возбуждении уголовного дела; постановление о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительный акт; постановление о признании потерпевшим; постановление дознавателя, следователя, прокурора или судьи, определение суда об избрании меры пресечения в отношении обвиняемого, подозреваемого в совершении преступления; протокол задержания лица, подозреваемого в совершении преступления; постановление дознавателя, следователя, прокурора, судьи о прекращении уголовного дела.

Информация в подсистеме «Преступление» хранится в течение 10 лет. Подсистема «Наказание» обеспечивает автоматизированный пофамильный учет иностранцев, ЛБГ и предназначена для сбора, обработки, поиска и выдачи информации об указанных лицах, находящихся под следствием, заключенных под стражу, осужденных или отбывающих наказание на территории РФ. Перечисленные категории лиц и подлежат учету в качестве объектов подсистемы «Наказание». Основания для их постановки на учет: приговор суда; постановление дознавателя, следователя, прокурора или судьи, определение суда об избрании меры пресечения в отношении обвиняемого, подозреваемого в совершении преступления; постановление дознавателя, следователя, прокурора, судьи о прекращении уголовного дела.

Для постановки на учет используются специальные учетные документы. При поступлении в ГИЦ МВД России они предварительно проверяются по файлам подсистем «Адмпрактика» и «Преступление», после чего информация с учетных документов вводится в базу данных подсистемы «Наказание».

Сроки хранения учетных документов в подсистеме «Наказание» устанавливаются в зависимости от категорий подучетных лиц, тяжести совершенных ими преступлений, осуждения или освобождения от уголовной ответственности, применения принудительных мер медицинского характера или воспитательного воздействия, прекращения уголовных дел по реабилитирующим или нереабилитирующим основаниям и других обстоятельств.

• адрес (АД) — место события, жительства, рождения, работы, дислокации
• организации;
• проблема (ПБ);
• документ (ДК).

Указанные объекты могут быть связаны между собой различными отношениями, что необходимо учитывать при накоплении информации в банках данных. При работе с централизованными ИПС оперативно-розыскного назначения следует также учитывать сведения, содержащиеся в Банке данных по делам о контрабанде и нарушениям таможенных правил в торговом обороте (формируется ГТК России), банках данных Минфина России о:

• физических и юридических лицах, совершивших нарушения валютного законодательства РФ;
• проводимых и проведенных проверках по фактам нарушения валютного законодательства РФ;
• физических и юридических лицах, нарушающих ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

§ 6. Международный обмен оперативно-розыскной информацией по линии Интерпола

1. Специальная система международного обмена информацией по борьбе с организованной преступностью

Система подготовлена в целях осуществления скоординированной работы по установлению местонахождения лиц, причастных к деятельности ОПФ, выявлению их связей и пресечению преступной деятельности, ликвидации финансовой базы преступных сообществ одновременно в нескольких государствах — членах Интерпола. Для наполнения базы данных физических лиц, причастных к деятельности ОПФ, НЦБ Интерпола предоставляет в Генеральный секретариат установочные данные на лицо, сведения о других именах и кличках лица, паспортные данные, словесный портрет, приметы, фотографии, дактилоскопические карты, известные адреса и связи, род занятий, информацию о преступной деятельности, ее видах и регионах совершения, указывает, членом каких ОПФ является данное лицо.

Для подготовки указанных сведений правоохранительные органы передают в НЦБ Интерпола сообщение о включении в базу данных Генерального секретариата лиц, причастных к деятельности ОПФ.

Информация о лицах, причастных к деятельности ОПФ, используется Генеральным секретариатом для издания специальных уведомлений:

А. Уведомление Интерпола с синим углом {ВЬ1ЛЕЖ)Т1СЕ), издается с целью установления контроля за передвижением и местонахождения лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления по конкретному уголовному делу. Государство, по инициативе которого издается такое уведомление, может также запросить о лице имеющиеся сведения криминального характера и иную информацию, которая может быть полезна в ходе расследования уголовного дела.

Данное уведомление требует от правоохранительных органов всех государств — членов Интерпола сообщать информацию о местонахождении лица, на которое оно издано. Б. Уведомление Интерпола с зеленым углом (GREEN NOTICE) издается на лицо, проходящее по ДОУ, но в отношении которого отсутствует процессуальное решение о признании его подозреваемым или обвиняемым по конкретному уголовному делу. Данное уведомление требует от правоохранительных органов всех государств — членов Интерпола сообщать все имеющиеся сведения, которые могут быть полезны в ходе проведения ОРМ и расследования.

Для подготовки указанных выше уведомлений правоохранительные органы передают в НЦБ Интерпола сообщение об издании уведомления Интерпола с синим углом (BLUE NOTICE) или сообщение об издании уведомления Интерпола с зеленым углом (GREEN NOTICE).

С 1999 г. НЦБ Интерпола в России принимает участие в проекте «Миллениум», который разработан Генеральным Секретариатом Интерпола в целях борьбы с восточно­европейской и российской организованной преступностью. Задачами указанного проекта являются систематизация информации по участникам и организациям восточно­европейской или российской организованной преступности для ее сопоставления и анализа; выявление членства, иерархии, сфер деятельности, способов совершения преступлений и преступного характера этих ОПФ; подготовка информационно-аналитических материалов для доведения их до участников проекта; создание всемирной базы данных по участникам и организаторам восточноевропейской или российской организованной преступности с усиленными мерами безопасности; содействие государствам-членам в осуществлении обмена оперативно-розыскной и следственной информацией.

Другая цель проекта для Интерпола - выполнение функций «справочной системы» для всех стран — членов. Страны могут обращаться к Системе автоматизированного поиска (Л8Р) Интерпола как к «справочной системе» и выяснять, поставлено ли то или иное лицо на учет в качестве объекта проекта «Миллениум». Это служит в качестве извещения странам о том, что страны — участницы проекта располагают информацией по лицу либо заинтересованы в получении по нему информации.

Проект предполагает, чтобы все фигуранты восточно-европейской/российской организованной преступности, проходящие по учетам в любой из стран, должны вводиться в Л8Р с некими установочными данными. Признавая, что Л8Р доступна для всех стран — членов Интерпола, каждая сторона должна определить, какую информацию следует загружать в Л8Р и какая часть их информации должна подлежать защите и не подлежит автоматическому доведению до каждой запрашивающей страны.

2.Обмен информацией об экономической преступности

В процессе раскрытия и расследования преступлений в сфере экономической деятельности правоохранительными органами или проведения проверок иными государственными органами по каналам Интерпола может быть получена следующая информация: официальные названия юридических лиц, зарегистрированных за рубежом; их юридический адрес, номер, дата регистрации; фамилии и имена физических лиц — руководителей (в отдельных случаях -учредителей, акционеров); направление деятельности; размеры уставного капитала; сведения о текущем финансовом состоянии юридического лица; сведения криминального характера о деятельности юридических и физических лиц.

В отдельных случаях возможно получение сведений о наличии недвижимости и иной собственности за рубежом у лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении тяжкого преступления, при условии, если известно конкретное местонахождение объектов собственности (государство, город, организация), а также получение ограниченной информации по некоторым вопросам финансово-хозяйственной деятельности юридических лиц (выполнение контрактов, финансовое положение), если запрашиваемая информация не относится к коммерческой тайне.

Следует учитывать, что получение указанных сведений и истребование копий финансово-хозяйственных и других коммерческих документов по каналам Интерпола, как правило, крайне затруднительно и зависит от добровольного согласия проверяемых лиц на предоставление документов и дачу объяснений.

Сведения, составляющие банковскую тайну, в том числе об открытии физическими и юридическими лицами счетов в банках и о движении денежных средств по ним, могут быть получены в результате исполнения запросов в порядке, установленном международными договорами и действующим законодательством РФ с учетом законодательства иностранных государств.

Не подлежат исполнению в НЦБ Интерпола запросы правоохранительных и иных государственных органов по делам гражданского и арбитражного судопроизводства, касающиеся гражданско-правовых отношений (неисполнения договорных обязательств, погашения кредиторской задолженности, по нарушениям таможенных правил), если в соответствии с законодательством РФ или законодательством иностранных государств эти деяния не содержат состава преступления.

Основанием для проверки юридических и физических лиц, указанных выше является наличие: возбужденного уголовного дела; ДОУ в отношении лиц, обоснованно подозреваемых в совершении преступления; проверочного материала или иной первичной информации о противоправной деятельности лиц, содержащей формальные признаки состава преступления. В процессе ОРД по международным экономическим преступлениям, а также установлению за рубежом физических и юридических лиц, подозреваемых или причастных к совершению таких преступлений, проведения проверок правоохранительные и иные государственные органы направляют в НЦБ Интерпола и его филиалы соответствующие запросы о проверке юридических лиц, зарегистрированных за рубежом, для передачи их правоохранительным органам иностранных государств, а также запросы о проверке юридических лиц по банку данных НЦБ Интерпола.

В запросах об экономических преступлениях необходимо отражать следующие сведения: основание для проверки физических и юридических лиц (уголовное дело, ДОУ, проверочный материал или иная оперативная информация); обстоятельства преступления или характер имеющихся сведений о преступлении с указанием ОРО; полные установочные данные на физических лиц; названия юридических лиц с указанием имеющихся реквизитов (государство регистрации, адрес, телефон, факс); конкретные вопросы, на которые предполагается получить ответы. К запросам, при необходимости, прилагаются копии контрактов или иных документов, имеющих отношение к данному делу.

3. Обмен информацией в борьбе с терроризмом

В соответствии с Новыми руководящими принципами борьбы с терроризмом, принятыми на 67-й сессии Генеральной Ассамблеи Интерпола (Каир, 1998 г.), о преступлениях террористического характера, имеющих международную значимость, следует сообщать в Генеральный секретариат или заинтересованным НЦБ иностранных государств-членов Интерпола, когда: цели террористической организации распространяются более чем на одно государство; совершение преступления начинается в одном государстве, а завершается в другом; материально-техническое обеспечение группы исполнителей преступления имеет зарубежное происхождение; преступление планируется или готовится в одном государстве, а осуществляется в другом; жертвы преступления являются гражданами различных государств или людьми, связанными с деятельностью международных организаций; ущерб, нанесенный преступлением, затрагивает различные государства или международные организации, либо предприятия с иностранным участием; преступление совершено террористической организацией, ранее причастной к террористическим преступлениям, имеющим международную значимость; финансирование или операции по отмыванию денег террористических организаций осуществляются в другом государстве; постоянная или временная сети материально-технической поддержки преступлений затрагивают или находятся более чем в одном государстве; орудия или инструменты, используемые в деятельности террористической организации, затрагивают более чем одно государство; одно или несколько лиц, причастных к преступлению, не являются гражданами государства, в котором оно совершено.

Взаимодействие правоохранительных органов с Генеральным секретариатом и правоохранительными органами иностранных государств — членов Интерпола в сфере борьбы с преступлениями террористического характера, имеющими международную значимость, осуществляется в трех режимах: в повседневной деятельности по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений террористического характера; при угрозе совершения преступлений террористического характера; при совершении преступлений террористического характера.

1. В режиме повседневной деятельности правоохранительными органами производятся сбор, обобщение и анализ информации, касающейся террористических организаций и лиц, в отношении которых имеется оперативная информация об их намерениях совершить преступления террористического характера.

Собранная обобщенная информация направляется в НЦБ Интерпола для ее передачи в Генеральный секретариат или НЦБ Интерпола иностранных государств в целях предупреждения, выявления и пресечения преступлений террористического характера, имеющих международную значимость.

На основании получаемых из Генерального секретариата и НЦБ Интерпола иностранных государств сведений о международном розыске лиц, причастных к преступлениям террористического характера, НЦБ Интерпола в установленном порядке осуществляет с использованием специальных средств связи оперативную постановку указанных лиц на централизованный контроль въезда в РФ.

При получении сведений о присутствии в РФ иностранцев, находящихся в международном розыске и причастных к международной террористической деятельности, либо сведений об их ожидаемом или фактическом въезде в РФ, НЦБ Интерпола информирует об этом ФСБ России и ГУБОП СКМ МВД России.

2. При получении информации об угрозе совершения преступления террористического характера, имеющего международную значимость, правоохранительные органы направляют в НЦБ Интерпола сообщение упреждающего характера для его передачи в Генеральный секретариат или НЦБ Интерпола иностранных государств, а также ФСБ России.

Получаемые НЦБ Интерпола из Генерального секретариата и НЦБ Интерпола иностранных государств сообщения упреждающего характера об угрозе совершения преступлений террористического характера, имеющих международную значимость, на территории РФ передаются в ФСБ России.

В процессе раскрытия и расследования преступлений террористического характера, имеющих международную значимость, правоохранительные органы используют все имеющиеся возможности по проведению необходимых проверок, осуществлению мероприятий по международному розыску лиц, обвиняемых в совершении указанных преступлений, а также направлению запросов в НЦБ Интерпола для их передачи в Генеральный секретариат и правоохранительные органы иностранных государств — членов Интерпола.

В запросе о проведении проверок по преступлению террористического характера, имеющему международную значимость, необходимо указывать: основания для проведения проверки (уголовное дело, ДОУ или оперативная информация); обстоятельства преступления или характер имеющихся сведений о преступлении с указанием органа, проводящего расследование (проверку); полные установочные данные на физических лиц; названия юридических лиц с указанием имеющихся реквизитов (государство регистрации, адрес, телефон, факс); конкретные вопросы к правоохранительным органам иностранных государств, на которые предполагается получить ответы.

3. При совершении преступления террористического характера, имеющего международную значимость, на территории РФ правоохранительные органы направляют в НЦБ Интерпола краткое сообщение для его передачи в Генеральный секретариат и НЦБ Интерпола иностранных государств.

Краткое сообщение должно содержать следующую информацию: квалификация преступного деяния (терроризм, захват заложника, угон судна воздушного или водного транспорта, организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем, посягательство на жизнь государственного или общественного деятеля, нападение на лиц или учреждения, которые пользуются международной защитой); место, время, дата и способ совершения преступления; количество погибших и раненых; размер ущерба, причиненного собственности, при возможности его денежную оценку; заявление об ответственности за преступление (при наличии). Если в ходе расследования преступления получена более детальная информация, в НЦБ Интерпола направляется соответствующее дополнительное сообщение, содержащее результаты криминалистических исследований, полные установочные данные подозреваемых или обвиняемых, при возможности фотографии места совершения преступления.

Сообщение, касающееся лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений террористического характера, должно содержать следующую информацию: описание внешности; документы, удостоверяющие личность; фотографии, дактилоскопические карты и другие материалы, позволяющие идентифицировать личность; роль лица (лиц) в совершенном преступлении; обвинения, предъявляемые лицу (лицам) в нарушении уголовного законодательства и местопребывание обвиняемых; установленное или предполагаемое членство или принадлежность к террористической организации. Если в ходе расследования установлено, что преступление было совершено членами террористической организации, предоставляется следующая имеющаяся информация: полное наименование организации; история образования и деятельности организации; структура организации, даже если она установлена лишь частично; лица, создавшие организацию, руководившие ею, другие участники организации, пособники; связь с любыми другими организациями; организации, общества прикрытия; точный текст любого заявления об ответственности; способы связи и транспортировки; причастность или отношение к другим видам преступной деятельности; источники финансирования организации; наиболее вероятные объекты нападения;сети материально-технической поддержки.

4. Обмен информацией в сфере борьбы с незаконным оборотом огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ

В процессе раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ, правоохранительные органы по каналам Интерпола осуществляют проверку огнестрельного оружия иностранного производства, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ по «Системе отслеживания оружия и взрывчатых веществ» (Г\УЕТ8) Генерального секретариата.

Для этого правоохранительные органы направляют в НЦБ Интерпола запрос/сообщение о проверке/постановке огнестрельного оружия или боеприпасов в систему Г\УЕТ8 или запрос/сообщение о проверке/постановке взрывных устройств или взрывчатых веществ в систему Г\УЕТ8.

По результатам проверки правоохранительные органы получают следующую информацию: о государстве-изготовителе; об основных технических характеристиках огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ; о возможности приобретения их физическими и юридическими лицами; о времени и месте реализации огнестрельного оружия торговым предприятием или заводом-изготовителем; о возможности экспортирования в иные государства; о нахождении огнестрельного оружия или взрывного устройства в розыске; о наличии сведений криминального характера на лиц, во владении которых они находились; о совершении аналогичных преступлений в других государствах. НЦБ Интерпола направляет поступающие сведения о похищенном за рубежом огнестрельном оружии для постановки в установленном в МВД России порядке на централизованный учет в АИПС «Оружие» ГИЦ МВД России. В случаях хищения огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ на территории РФ и при наличии достоверных сведений о вывозе их за рубеж правоохранительные органы направляют в НЦБ Интерпола сообщения по установленной форме для объявления этого огнестрельного оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ в международный розыск как в одном, так и в ряде государств, поставив его на учет в «Систему отслеживания оружия и взрывчатых веществ»  Генерального секретариата.

5. Обмен информацией о фактах незаконного оборота наркотиков

Для упорядочения обмена информацией о фактах незаконного оборота наркотиков используются разработанные Генеральным секретариатом формы запроса/сообщения о факте незаконного оборота наркотиков («ГТ-сообщение»), а также запроса/сообщения о факте незаконного оборота наркотиков («.SТ-форма»), «572-форма».

Информация о фактах незаконного оборота наркотиков передается в две стадии:

1. В течение трех суток после обнаружения или изъятия наркотиков в НЦБ Интерпола передается «ST-сообщение».

«ST-сообщение» передается во всех случаях, когда изъято:

• 10 или более килограмм конопли во всех её формах;
• 100 или более грамм героина, опиума, морфина или кокаина;
• любое количество психотропных веществ или амфетамина, превышающее количество для личного употребления.

В случае запроса следует указать какие конкретные вопросы необходимо ставить перед органами полиции иностранных государств:

• проверить лицо по криминальным учетам;
• идентифицировать лиц;
• установить местонахождение лиц;
• направить сведения об участии лиц в подготавливаемых или уже совершенных преступлениях.

2. В течение 30 суток после обнаружения или изъятия наркотиков, когда в ходе расследования получена дополнительная информация, передается «SТ-форма», состоящая из двух частей.

Часть А содержит информацию о факте незаконного оборота и изъятия наркотиков. Часть В содержит информацию о лице, причастном к факту незаконного оборота и изъятия наркотиков. В тех случаях, когда по делу о незаконном обороте наркотиков проходит два и более лиц, часть В «SТ-формы» заполняется на каждое лицо. Часть В «ГТ-формы» соответствует «572-форме» и может представлять собой самостоятельное дополнительное сообщение о лице, причастном к факту незаконного оборота наркотиков, по которому в НЦБ Интерпола уже направлялась «SТ-форма». К каждой «SТ-форме», «572-форме» прилагаются по три копии фотографий и дактилоскопическая карта каждого задержанного лица, а также при возможности копии документов, удостоверяющих его личность.

Российские правоохранительные органы по соответствующим запросам имеют возможность получить из Генерального секретариата и НЦБ Интерпола иностранных государств следующую информацию: о лицах, проходящих по делам, которые имеют отношение к незаконному обороту наркотиков; о ОПФ, занимающихся незаконным оборотом наркотиков; о фактах изъятия наркотиков; об основных видах наркотических средств или психотропных веществ, имеющихся в незаконном обороте; о новых видах наркотиков, появляющихся в обороте; о способах нелегального производства наркотиков, наиболее часто встречающихся способах упаковки, выявленных подпольных лабораториях; о каналах транспортировки и методах сокрытия; материалы международных конференций, симпозиумов, рабочих встреч и иных совещаний по линии Интерпола по проблемам борьбы с незаконным оборотом наркотиков; периодические издания, подготавливаемые Генеральным секретариатом по борьбе с незаконным оборотом наркотиков; обзоры статистики и правоприменительной деятельности (анализ изъятий наркотиков, тенденции в борьбе с наркобизнесом, информационные материалы о деятельности специализированных служб полиции различных государств).

6. Обмен информацией в сфере борьбы с хищениями предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность

В процессе раскрытия и расследования преступлений, связанных с хищением предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность (далее — культурные ценности) правоохранительные органы получают по каналам Интерпола информацию о: культурных ценностях, находящихся в международном розыске; наличии и юридическом адресе фирм (организаций), магазинов,  специализирующихся на торговле культурными ценностями в зарубежных государствах; выставлении конкретных произведений искусства на аукционах. НЦБ Интерпола направляет поступающие сведения о похищенных за рубежом культурных ценностях для постановки в установленном в МВД России порядке на централизованный учет в АИПС «Антиквариат» ГИЦ МВД России. При наличии достаточных оснований предполагать факт незакон- . ного вывоза культурных ценностей, похищенных на территории РФ, за рубеж или при необходимости установить принадлежность культурных ценностей, обнаруженных при подозрительных обстоятельствах, на каждый предмет в отдельности заполняется формуляр «Хищение/обнаружение культурных ценностей», который вместе с соответствующим сообщением о хищении/обнаружении культурных ценностей направляется в НЦБ Интерпола.

В уведомлении о прекращении розыска в НЦБ Интерпола при обнаружении предметов, объявленных в международный розыск по инициативе российских правоохранительных органов указываются: дата, место и обстоятельства обнаружения предмета, способ его сокрытия, имеющиеся повреждения; фамилия, имя и отчество лица, у которого обнаружен похищенный предмет; сведения о предъявлении обвинения данному лицу, его роль в совершенном преступлении (организатор, пособник, посредник, исполнитель); данные о соучастниках преступления, сведения об их судимости. К уведомлению прилагаются фотографии и дактилоскопические карты лица, у которого обнаружен похищенный предмет.

В случае получения сведений о выезде за рубеж лиц, причастных к хищениям культурных ценностей, в запросе в НЦБ Интерпола указываются: полные установочные данные лиц, серии и номера заграничных паспортов; сведения о выездах за рубеж этих лиц (когда, в какие государства, с какими целями) и информация о приглашающей стороне.

К запросу прилагаются фотографии указанных лиц.

При возбуждении уголовного дела в отношении конкретных лиц, совершивших кражи культурных ценностей и выехавших за рубеж, одновременно с вышеуказанной информацией сообщаются: номер уголовного дела и дата его возбуждения; наименование органа, возбудившего уголовное дело.

7. Обмен информацией при обнаружении поддельных денежных знаков

В целях упорядочения обмена информацией с правоохранительными органами иностранных государств используется форма запроса/сообщения о факте обнаружения/изъятия фальшивых денежных знаков на территории РФ. При обнаружении поддельных денежных знаков иностранных государств правоохранительные органы в течение трех суток направляют в НЦБ Интерпола учетно-регистрационную форму 88-1/Р факта изъятия фальшивых денежных знаков на каждый обнаруженный фальшивый денежный знак.

На основании полученных учетно-регистрационных форм НЦБ Интерпола готовит и направляет соответствующее сообщение в Генеральный секретариат, где каждой подделке присваивается индекс (индикатив), состоящий из трех частей, например 12.А.2436.

Каждая часть этого индекса расшифровывается следующим образом: 12 - валюта (доллар США); буквой А в банке данных Генерального секретариата помечаются подделки всех государств американского континента; последнее число — порядковый номер, под которым зарегистрирована в картотеке конкретная подделка валюты одного и того же государства — в данном случае США.

В случае задержания иностранного гражданина за преступления, связанные с подделкой денежных знаков или их сбытом, правоохранительные органы направляют в НЦБ Интерпола запрос с указанием установочных данных на лицо, для проверки по криминальным учетам Генерального секретариата и государства его проживания, а также для запроса информации о других лицах, причастных к изготовлению или сбыту аналогичных поддельных денежных знаков.

В запросах в НЦБ Интерпола о преступлениях, связанных с фальшивомонетничеством необходимо указать: фамилию, имя, отчество и полную дату рождения подозреваемого лица; гражданство и место жительства подозреваемого лица; данные документов, удостоверяющих личность (паспорта, водительского удостоверения); обстоятельства, которыми вызвана необходимость обращения в НЦБ Интерпола; перечень мероприятий, которые следует осуществить.

При обнаружении нелегальной типографии по изготовлению фальшивых денежных знаков иностранных государств и их печатных, литейных форм, правоохранительные органы в течение трех суток направляют в НЦБ Интерпола учетно-регистрационную форму 88-2/Р факта обнаружения нелегальной типографии, печатных и литейных форм. При раскрытии и расследовании преступлений, связанных с подделкой документов, российские правоохранительные органы по каналам Интерпола проверяют аутентичность документов, а также возможное использование этих документов преступниками на территории иных государств.

Для проведения такой проверки в НЦБ Интерпола направляются запросы, в которых указываются: обстоятельства обнаружения или изъятия документа; мотив обращения в НЦБ Интерпола; вид документа (паспорт, удостоверение личности, водительское удостоверение, справка, свидетельство, диплом и другие); государство и орган (организация), выдавшие документ; серия, номер и дата выдачи документа; анкетные данные лица, у которого изъят документ и на которое он оформлен. К запросу в НЦБ Интерпола прилагается копия проверяемого документа.

8. Обмен информацией в сфере борьбы с преступлениями в области высоких технологий

Правоохранительные органы в процессе раскрытия и расследования преступлений направляют запросы по каналам Интерпола в правоохранительные органы иностранных государств — членов Интерпола о следующих преступных деяниях в области высоких технологий, имеющих международный характер: неправомерный доступ или подключение к ЭВМ, системе ЭВМ или их сети; нарушение правил эксплуатации компьютерной или телекоммуникационной системы с целью избежать оплаты полученных услуг; внесение в технические средства или программное обеспечение компьютерных систем изменений, приводящих к уничтожению, блокированию или модификации информации (компьютерные «бомбы» и вирусы); компьютерные мошенничества и фальсификации с банкоматами, платежными средствами, игровыми автоматами; компьютерные мошенничества с базами данных, компьютерными и телекоммуникационными системами; неправомерное воспроизведение элементов компьютерной техники, программного обеспечения, в том числе компьютерных игр; сознательное неисполнение должностным лицом своих обязанностей, правил эксплуатации технических или программных средств компьютерных систем; использование ЭВМ, их систем и сетей, всемирной сети Интернет в противозаконных целях, для размещения и обмена нелегальным программным обеспечением, хакерской информацией, детской порнографией; хищение профессиональных тайн и промышленных секретов (промышленный шпионаж).

По соответствующим запросам может быть получена информация о: сетевых адресах, именах доменов и серверов организаций и пользователей; содержании протоколов, трейсингов, логических файлов; электронной информации, заблокированной в порядке оперативного взаимодействия правоохранительных органов при пресечении трансграничных правонарушений; провайдерах и дистрибьютерах сетевых и телекоммуникационных услуг; физических и юридических лицах, имеющих отношение к преступлениям в сфере высоких технологий; программном обеспечении, методиках и тактике борьбы с компьютерными и телекоммуникационными преступлениями, периодических и специальных изданиях, обзорах статистики, материалах о деятельности специализированных служб различных государств в данной области.

В запросах, направляемых в НЦБ Интерпола, о преступлениях в области высоких технологий, указываются следующие сведения: основания проведения проверки; вид преступления, место и время его совершения (если известно); физические и юридические лица, причастные к преступлению; потерпевший (физическое или юридическое лицо), характер и размер нанесенного ущерба; способ совершения преступления; специальные сведения технического характера о способе совершения преступления (технические средства, программное обеспечение, время и продолжительность неправомерного доступа); любая другая информация, которая может облегчить исполнение запроса.

9. Обмен информацией по преступлениям, связанным с автомототранспортными средствами

По линии Интерпола можно: запросить информацию о лицах и ОПФ, занимающихся кражами и незаконной транспортировкой автомототранспортных средств (далее - АМТС); запросить сведения о владельце АМТС, зарегистрированного зарубежом; запросить информацию о дате и месте постановки на учет АМТС или снятии его с учета; проверить АМТС по учетам похищенного автотранспорта иностранных государств, получить подтверждение розыска, информацию об обстоятельствах кражи, потерпевшем владельце и его намерениях в отношении возврата похищенного АМТС; идентифицировать иностранное АМТС или его номерные знаки; проверить подлинность документов, представленных на АМТС; объявить в международный розыск в иностранных государствах - членах Интерпола АМТС, похищенное на территории РФ.

Основаниями для получения-необходимой информации от НЦБ Интерпола иностранных государств по похищенному автотранспорту являются:

1. Установление в результате проверки по базам данных АИПС «Автопоиск» ИЦ или АИПС «Розыск» ГИБДД МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ факта нахождения АМТС в розыске по каналам Интерпола.

2. Материалы уголовных дел или ДОУ, свидетельствующие об использовании для совершения преступлений на территории РФ АМТС, имеющих регистрационные знаки иностранных государств.

3. Обнаружение подделки документов, представленных на АМТС, ввезенное из другого государства.

4. Установление подделки заводской маркировки на агрегатах, узлах, а также идентификационных номеров АМТС иностранного производства.

5. Выявление расхождений номеров узлов и агрегатов АМТС, приобретенных гражданами РФ за рубежом, с записями в таможенных документах, свидетельствах о регистрации транспортного средства, договорах купли-продажи и иных документах.

Полное совпадение идентификационного номера обнаруженного АМТС с состоящим на централизованном учете в федеральной базе данных разыскиваемого по каналам Интерпола автотранспорта является основанием для проведения проверки сотрудниками правоохранительных органов, обнаруживших АМТС, и не требует дополнительных уточнений в НЦБ Интерпола. Проверка проводится с целью установления лиц, причастных к похищению АМТС за рубежом, его ввозу, продаже и первоначальной регистрации на территории РФ.

По факту выявления АМТС, разыскиваемого по каналам Интерпола, в филиал НЦБ Интерпола направляется сообщение об обнаружении АМТС, разыскиваемого по каналам

Интерпола, которое должно содержать перечень сведений, необходимых для информирования правоохранительных органов государства-инициатора розыска. При отсутствии филиала сообщение об обнаружении разыскиваемого АМТС направляется непосредственно в НЦБ Интерпола.

Материал проверки остается в органе, обнаружившем разыскиваемое АМТС. Сообщения об обнаружении разыскиваемых АМТС, запросы по их проверке, оформленные правоохранительными органами с нарушением установленной формы и не содержащие полного перечня сведений, необходимых для информирования государства-инициатора розыска, НЦБ Интерпола к исполнению не принимаются. Для проверки и получения подтверждения розыска АМТС по каналам Интерпола используются только официальные каналы НЦБ Интерпола.

НЦБ Интерпола информирует инициатора розыска об обнаружении АМТС, запрашивает подтверждение розыска, обстоятельства похищения, данные потерпевшего владельца и намерения в отношении возврата и разъясняет в случае необходимости существующий в РФ порядок разрешения вопроса о возврате похищенной собственности. Вопросы, непосредственно связанные с возвратом АМТС в компетенцию НЦБ Интерпола не входят.

§ 7. Дополнительные ресурсы оперативно-розыскной информации

Важнейшим ресурсом для добывания оперативно-розыскной информации являются, например, сведения, сосредоточенные в аналитических отделах и редакциях издательств и телеканалов, а также непосредственно публикации в периодической печати, теле- и радиопередачи. Широчайшие возможности извлечения информации открываются при компьютерной обработке публикаций, радио- и телепередач, представляемых в электронном виде в Интернете.

Как уже отмечалось, глобальная компьютерная сеть Интернет, вобравшая в себя практически все известные пороки современного общества, являясь как средой, так и инструментом преступной деятельности и уже генерируя новые виды преступлений, одновременно представляет собой еще далеко не оцененную и практически не освоенную «кладовую» оперативно-розыскной информации и, таким образом, один из важнейших ее ресурсов.

К ресурсам оперативно-розыскной информации следует отнести и множество электронных банков данных как государственных организаций, так и частных предприятий. В первую очередь это банки данных различных служб правоохранительных органов, налоговых и таможенных служб, регистрирующих органов, фондов медицинского и социального страхования, медицинских учреждений, банков и финансовых компаний, транспортных предприятий, авиа- и железнодорожных касс и др. Правоохранительные органы оснащаются все более мощными информационными системами, которые способны содержать и обрабатывать огромные массивы данных, выполнять определенные аналитические функции, осуществлять визуальный анализ связей между объектами.

В ряде МВД и УВД в настоящее время применяется эффективная информационно-аналитическая автоматизированная система обработки данных «ЛЕГЕНДА»; подразделения по борьбе с организованной преступностью в течение ряда лет внедряли и совершенствовали свою аналитическую систему «АСКРИН»; подразделения уголовного розыска отдают предпочтение более простым и адаптированным системам «КРОНОС» и «ФЛИНТ». По заданию ряда оперативных главков МВД России разработаны и внедрены автоматизированные информационно-поисковые системы «КАСКАД», приобретено импортное программное обеспечение «ВАТСОН», пробируется система «12» («АйТу»), которая используется национальными бюро Интерпола ряда европейских стран. Разработана отечественная автоматизированная логико-аналитическая система «КРИМИНАЛ». Рациональное использование таких систем позволяет повысить уровень информационно-аналитического обеспечения ОРД.

Говоря о современных и перспективных технологиях и технических средствах добывания оперативно-розыскной информации, необходимо иметь в виду возможности самых наукоемких сфер деятельности, например аэрофотосъемки и космической разведки. В настоящее время имеется уникальный опыт использования воздушных и космических аппаратов для выявления посевов культур, являющихся сырьем для производства наркотиков, выявления подпольных производств, в частности по переработке нефтепродуктов на территории Чеченской Республики. Чрезвычайно перспективным представляется использование в оперативной практике космических систем навигации, например для выявления маршрутов перемещения наркотиков или контрабанды. Специфика современного анализа оперативно-розыскной информации обусловлена как применением современных логико-аналитических технологий, так и наличием огромного количества структурированных данных и сведений, содержащихся в электронной форме в компьютерных системах, которые используются в самых разнообразных сферах деятельности, а также наиболее прогрессивными мультимедийными технологиями визуализации и озвучивания, открывающими путь не только к логическому анализу, но и к образному восприятию.

Один из ощутимых результатов развивающейся информационной революции — создание и использование множества электронных банков данных, содержащих структурированные сведения, т.е. сведения, которые представлены в форме, готовой для применения математических методов анализа.

Умение ориентироваться в океане самых разнообразных сведений, представленных в электронном виде, освоение технологий доступа в нужные банки данных и получения требуемых сведений, разработка и применение эффективных методов их сопоставления -качественно новое направление в извлечении информации, позволяющей решать оперативные задачи.

Другая особенность современной аналитической работы с оперативно-розыскной информацией, выделяющая ее в самостоятельный вид деятельности, — наличие эффективных приемов решения аналитических и синтетических задач и задач редукции, основанных, в частности, на применении математических методов моделирования. Ряд таких методов, позволяющих выявлять латентные связи между объектами и по выявленным связям оценивать роль и статус того или иного члена преступного сообщества, уже используются информационно-аналитическими подразделениями СКМ. Применение современных методов корреляционного, факторного и регрессионного анализа, методов аналитического и имитационного моделирования, методов, включающих представление сложных социальных систем, состоящих из отдельных элементов с индивидуальными свойствами, связями и состояниями, позволяет не только извлекать собственно оперативно-розыскную информацию, но и прогнозировать развитие различных ситуаций в ОПФ.

Это, в свою очередь, позволяет реализовать не только обеспечивающее, но и воздействующее назначение оперативно-розыскной информации. Прогнозирование развития ситуаций в ОПФ в результате тех или иных действий ОРО открывает возможность планировать и оказывать на них целенаправленное информационно-психологическое воздействие в ходе как ОРМ, так и уголовного судопроизводства.

§8. Непроцессуальное использование оперативно-розыскной информации

Непроцессуальное использование оперативно-розыскной информации может включать широчайший комплекс мероприятий — от создания общественного мнения в СМИ до компрометации лидеров ОПФ в представлении их сообщников путем целенаправленных информационно-психологических воздействий как на сознание, так и на подсознание. Имеются в виду воздействия, направленные как на распад ОПФ, так и на отвлечение отдельных их участников от преступной деятельности.

Эффективность таких воздействий может быть обеспечена применением современных радио- и телекоммуникационных средств, Интернета, СМИ, мультимедийных технологий, синтеза видеоизображений и аудиофонограмм.

Информационные воздействия на социальные системы. Понятие «информационная безопасность» включает обеспечение функционирования информационных систем в условиях самых разнообразных угроз. Под информационными системами могут пониматься как технические системы (электронные системы управления, системы накопления, хранения и передачи данных), так и социальные (сообщества людей, коллективы, группы, отдельные личности). Обеспечение функционирования (работоспособности, жизнедеятельности) информационных социальных систем, т.е. обеспечение выполнения решаемых ими задач и достижения преследуемых целей, включает как защиту циркулирующей в них информации, так и защиту этих систем от информации, т.е. от информационных воздействий. Не случайно обеспечение информационной безопасности закреплено в ст. 8 ФЗ о ФСБ как одно из основных направлений деятельности органов ФСБ.

Как уже отмечалось, социальной форме движения неизбежно сопутствует психология отношений как между сообществами и группами людей, так и между отдельными людьми. Информационные воздействия на социальные системы направлены в первую очередь на психологические стороны состояний и отношений. Они реализуются посредством энергоинформационных взаимодействий, приводящих к накоплению, трансформации и разрядке социально-психологической энергии, выражающейся в принятии решений и реальных действиях. Именно такое воздействие принято обозначать как информационно-психологическое.

Таким образом, анализ возможностей непроцессуального использования оперативно-розыскной информации, предполагающих самые разнообразные информационно-психологические воздействия, затрагивает уже такую сферу, которую можно обозначить как «информационно-психологическая безопасность».

Информационно-психологическая безопасность — это обеспечение безопасности функционирования и жизнедеятельности уже непосредственно социальных систем в условиях тех угроз и опасностей, которые несут как собственно информационно-психологические воздействия, так и нарушения информационного обмена. Результатом обозначенных информационно-психологических воздействий могут быть повреждения системы на самых разнообразных структурных уровнях социальной организации и с весьма драматическими последствиями — от подрыва моральных устоев целых народов и разрушения государственности до умопомешательства, жестоких преступлений, самоубийств, которые могут принимать даже коллективные формы. В данном случае важно подчеркнуть, что обеспечение информационно-психологической безопасности социальных систем должно включать информационно-психологическое противодействие, т.е. активные, целенаправленные информационно-психологические воздействия, направленные на «противника». Здесь мы подходим к одному из ключевых моментов в роли и значении оперативно-розыскной информации.

Дело в том, что, говоря об информационно-психологических воздействиях в обеспечении информационной безопасности деятельности правоохранительных органов, и в первую очередь в повышении эффективности ОРМ и тактических действий по борьбе с организованной преступностью, необходимо четко представлять противника, а в ряде случаев — и формировать «образ врага».

«Образ врага» в информационной войне субъектов ОРД. При формировании «образа врага» должны учитываться те негативные процессы в обществе, которые связаны с обострением криминогенной ситуации, с развитием новых качеств у организованной преступности, с необходимостью борьбы с преступлениями в тех сферах, которые могут быть обозначены как информационные и информационно-психологические. На основании уже имеющегося опыта как глобальных, так и локальных информационных войн можно сделать вывод, что успех любой военной кампании в значительной мере определяется уровнем и качеством ее информационного обеспечения. Информационная война должна предшествовать реальным боевым действиям и сопровождать их. Информационные воздействия на противника могут быть настолько эффективными, что с их помощью возможно достижение военно-стратегических и военно-политических целей без применения огнестрельного оружия.

Все эти положения, взятые из теории и практики информационных войн, могут быть применены и в борьбе, например, с таким противником, как организованная преступность.

В настоящее время становится все более очевидным, что успех ОРД и уголовного судопроизводства по делам, связанным с ОПФ, в значительной мере определяется качеством их информационного и информационно-психологического обеспечения. ОРМ и следственным действиям должны предшествовать целенаправленные информационно-психологические воздействия: формирование общественного мнения, укрепление психологического состояния сотрудников ОРО и граждан, привлеченных для участия в конкретных операциях, а главное, информационно-психологические воздействия на «разрабатываемых» представителей преступного мира, т.е. воздействия, направленные на создание состояния неуверенности, страха и в конечном итоге — на разрушение ОПФ.

Правильно организованные информационно-психологические воздействия, использующие уже инструментально-воздействующие качества оперативно-розыскной информации, например на лидеров ОПФ и связанных с ними коррумпированных чиновников, могут обеспечить не только успех дальнейших уголовно-процессуальных действий, но и непосредственно ликвидацию ОПФ.

В таком контексте информационно-психологические воздействия, использующие возможности современных технологий добывания, обработки, анализа и использования оперативно-розыскной информации, можно рассматривать как новое направление оперативно-розыскной профилактики, отражающее нетрадиционные подходы в борьбе с организованной преступностью.

Необходимость таких подходов в борьбе с организованной преступностью, как и новых направлений оперативно-розыскной профилактики, опирающейся на возможности информационно-психологических воздействий, обусловлены не только новыми возможностями, которые открываются с внедрением в оперативную практику современных информационных технологий, но и новыми качествами, которые все в более явной форме проявляются у современной организованной преступности.

Нетрадиционные подходы в борьбе с организованной преступностью. Новые подходы в борьбе с организованной преступностью, которые базируются на современных информационных технологиях, в ряде случаев выходят за рамки уголовно-процессуальной сферы — это, например, целенаправленный дозированный вброс в СМИ оперативной информации с целью дискредитации лидеров ОПФ и покровительствующих им чиновников из властных структур; подрыв экономической базы и финансовых основ преступности путем компрометации посредством СМИ деятельности легальных коммерческих и финансовых структур, работающих «под крышей», т.е. на организованную преступность, и т.д.

Возрастающий поток разнообразных публикаций в прессе и сюжетов в аналитических программах телеканалов убедительно свидетельствует о том, что ОРО уже имеют такую практику. Использование СМИ в информационных войнах, которые ведут между собой как мощные финансово-промышленные группы, зачастую ОПФ, так и политические блоки, уже стало неотъемлемой реальностью современной общественной жизни России. Получают все большее признание вброс и распространение компрометирующих материалов в компьютерных телекоммуникационных сетях. Однако не количество пользователей и не их социальный, состав определяют возможности сети Интернет для информационных воздействий — эти возможности определяются тем обстоятельством, что сотни издательств и аналитических центров постоянно ведут целенаправленный поиск информации в сети Интернет, и в первую очередь той информации, которая имеет скандальный характер, связана с компроматом и расследованием уголовных дел. Именно этот фактор должен учитываться в первую очередь при планировании и осуществлении информационных атак на ОПФ и их лидеров.

Применение нетрадиционных подходов в борьбе с преступностью (в данном случае перенос этой борьбы в информационные сферы) позволит решить те задачи, которые в настоящее время не удается эффективно решать в рамках сложившейся системы и практики применения уголовного законодательства. Перед ОРО стоит задача в полной мере овладеть технологиями применения «информационного оружия», включая технологии нанесения информационных ударов с использованием как СМИ, так и компьютерных сетей, радиоэфира и телекоммуникаций. Именно для этих целей требуются наряду с выделением обеспечивающих (функциональных) качеств оперативно-розыскной информации, развитие представлений и исследование ее инструментальных (воздействующих) качеств. Ярким примером использования мультимедийных компьютерных технологий в современной видеоиндустрии и телевидении является создание специальных видео- и аудиоэффектов. Уже широко практикуются наложение кадров, эффект «двойников», стереоизображение, «трехмерный» звук, микширование звука и синтез искусственной речи. Использование таких телевизионных спецэффектов формирует у зрителя иллюзию присутствия, веру в происходящие на экране события, побуждение к определенным действиям.

Другие возможности использования информационных технологий в информационно-психологическом воздействии открывает глобальная компьютерная сеть Интернет. Технологии, на которых построен Интернет, способны обеспечить избирательное воздействие на психику конкретных людей.

Например, с помощью системы электронной почты можно воздействовать как на отдельного человека, так и на группу людей, вплоть до жителей конкретного города или региона, обеспечив рассылку информации по списку адресов. При таком информационном воздействии имеется также возможность контроля получения адресатом информации. С учетом возможности передачи мультимедийной информации сеть Интернет является идеальным инструментом для информационно-психологических воздействий на людей на уровне как сознания, так и подсознания.

В целом перед правоохранительными органами стоит задача создания мультимедийных компьютерных комплексов информационно-психологических воздействий, которые должны стать необходимым инструментом ОРД и следственных мероприятий. Применение таких комплексов позволит использовать как возможности современных информационных технологий, так и возможности СМИ для реализации нетрадиционных подходов в профилактике, предупреждении преступной деятельности, в выявлении уже совершенных преступлений.

Тактика информационно-психологических воздействий в борьбе с организованной преступностью. Тактические приемы информационно-психологических воздействий на представителей ОПФ могут быть чрезвычайно разнообразными и, естественно, должны проводиться в комплексе с ОРМ и следственными мероприятиями. Пример активного, целенаправленного психологического воздействия — создание «тревожной» ситуации в разрабатываемых ОПФ с помощью тревожных для членов ОПФ сообщений, которые массированно передаются по различным информационным каналам. Эффективность такого воздействия обеспечивается глубоким тактико-психологическим анализом внутренних и внешних отношений, моделированием и прогнозированием развития ситуации в преступной структуре.

В литературе уже отмечалось, что следует стремиться к наибольшему вкладу «тревожной» ситуации в актуализацию программ активного поведения лидеров ОПФ. Чем выше для них субъективная значимость тревожной ситуации, тем больше вероятность осознания ее опасности и тем более активны их защитные действия. Это создает благоприятные условия для перехвата телефонных переговоров и, в целом, для эффективного использования технических средств снятия информации по различным каналам. Открывается возможность фиксации перемещения денег, ценностей, оружия, сбыта автомашин, выезда из данной местности, иногда физической или юридической ликвидации предприятий».

Углубление информационно-психологического воздействия в практике ОРД должно опираться на развитие фундаментальных представлений об информации как о функции целевой интерпретации сообщений и, таким образом, о накопителе требуемой социально-психологической энергии, а также на представления об информации как . об инструменте сигнального воздействия, приводящего субъектов этого воздействия к определенным решениям и действиям.

Заметим, что собственно информация об организованной преступной деятельности — это фиксация фактов и событий, которые могут:

способствовать тактико-психологическому анализу взаимонастроений в среде лиц, связанных между собой совместной преступной деятельностью, что необходимо для непосредственного решения многих оперативно-тактических задач;

вскрывать латентные преступления и, следовательно, выявлять ранее неизвестных потерпевших, очевидцев и выходить на исполнителей преступлений;

непосредственно указывать на организаторско-преступную деятельность и в этой связи использоваться в доказывании преступной деятельности лидеров ОПФ. В целом активность и наступательность в информационных сферах должны занимать одно из центральных мест в оперативно-розыскной тактике борьбы с организованной преступностью.

Реально складывающиеся условия ОРД требуют новых тактических решений и при работе против ОПФ. Эти тактические решения, в свою очередь, не могут быть достаточно эффективными без развития новых направлений ОРД, основанных на возможностях современных информационных технологий и прежде всего на применении этих технологий как для решения оперативных задач ОРД, так и для управления развитием ситуаций в тех сферах общественной жизни, в которые проникает организованная преступность. Одним из наиболее эффективных инструментов управления развитием ситуаций в оперативной практике становятся целенаправленные информационно-психологические воздействия.

Глава 38 ТАКТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие оперативно-розыскной тактики

Тактика — широкое и емкое понятие, применяемое во многих сферах общественной практики. Однако впервые термин «тактика» появился в военной науке, в связи с чем тактика получила наибольшее и в то же время однозначное развитие, поскольку ее применение продиктовано состоянием вооруженной борьбы, в которой стороны преследуют цели уничтожения противника и сохранения своих сил.

Вместе с тем и в других видах деятельности также обозначилась необходимость тактики, особенно в тех, где присутствуют элементы борьбы, противоборства, противодействия, поиска истины в условиях, когда на этом пути возникают или создаются помехи, препятствия, допускается целеустремленная дезинформация, а достижение успеха требует сокрытия своих планов, целей, конспирации действий и их участников. Поэтому еще на начальном этапе научного обобщения приемов следственной работы и ОРД криминалисты заимствовали термин «тактика» из военной науки, потому что он соответствует во многом содержанию практической деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью.

В частности, в работах криминалистов отмечалось, что тактика является такой же необходимой принадлежностью раскрытия преступлений, как военная тактика в военном искусстве, делался акцент на необходимости тактики в связи с маскировкой преступности: «тактика является неизбежным адекватным средством в борьбе против хитрых преступников».

Следует иметь в виду, что все многообразие ОРД не может быть сведено лишь к эпизодам борьбы. Оценка и учет противоречивых интересов граждан, колебаний в выборе ими решений; позитивное воздействие на многих лиц, попадающих в поле зрения оперативников; изменение ситуаций для предупреждения преступного поведения; негласное изучение нравственных и разведывательных качеств негласных сотрудников; развенчание мотивов сокрытия противоправных фактов, установление которых способствуют предупреждению и раскрытию преступлений, розыску различных категорий лиц, - вот далеко не полный перечень задач ОРД, для решения которых необходима оперативно-розыскная тактика.

Термин «категория» используют для обозначения наиболее общих и фундаментальных понятий, подчеркивая их значимость для теории и практики. Таким понятием является и оперативно-розыскная тактика, поскольку в этом понятии раскрывается сложное, многоаспектное содержание ОРД. Без тактики этой деятельности просто не будет, так как она невозможна без мышления, логики, предвидения, в которых проявляются опыт, знания, в целом интеллектуальные качества ее субъектов.

Следовательно, оперативно-розыскная тактика — это важнейшая категория ОРД, неотъемлемая, органически необходимая составная часть ОРД. Необходимость оперативно-розыскной тактики предопределяется следующими факторами, порождаемыми феноменом преступности: наличием замкнутой преступной среды, проникновение в которую осложняется в силу глубокой конспирации и строгой дисциплины внутри преступных групп; распределением сфер преступной деятельности и возникновением на этой основе тщательно маскируемой системы отношений; стремлением преступников к насаждению норм поведения и отношений, которые стимулируют-круговую поруку, возбуждают и поддерживают чувство страха у причастных к преступлениям и осведомленных о них лиц, толкают их на сокрытие истины; наличием таких явлений, как преступный профессионализм и преступная квалификация.

Эти явления обусловливают: постоянный поиск новых способов совершения преступлений; маскировку преступных связей; изучение преступниками тактики, средств и методов ОРД, побуждая тем самым ко многим ухищрениям для контрнаблюдения за действиями оперативников и получения не обходимых сведений об ОРД. К таким ухищрениям можно отнести, например: поручение «новичкам» уголовно наказуемых правонарушений и наблюдение за их реакцией и поведением; дезинформацию расшифрованных негласных сотрудников и слежение за последствиями — действиями оперативников; противоборство заинтересованных лиц мероприятиям ОРО (сокрытие истины, уклонение от оперативного наблюдения и контроля, уничтожение улик); маскировку преступных действий под правомерные финансово-хозяйственные операции при совершении преступлений в сфере экономики; обращение к «социальной мимикрии» («социальной маске») для сокрытия преступных отношений; проникновение участников ОПФ в административные и правоохранительные органы и др.

Таким образом, необходимость тактики в ОРД предопределяется существованием в обществе организованной преступной среды. При этом современная преступная среда со всеми ее многообразными проявлениями выступает в качестве противоборствующей стороны в оперативно-розыскной тактике и является неотъемлемой ее частью. Особо отметим, что оперативно-розыскная тактика обеспечивает решение сложных задач борьбы с организованной преступностью.

 К таким задачам следует отнести: агентурное проникновение в ОПФ, получение сведений об их деятельности; связях; составе преступных формирований и их лидерах; организаторах конкретных преступлений; ближайших намерениях и планах, резервах, привлекаемых к противоправным деяниям; изучение ОПФ путем непосредственных контактов с ее представителями и сбора информации: данных о лидерах, их отношениях между собой; сведений о контрразведывательных мероприятиях и способах маскировки и др.; установление преступников, находящихся на нелегальном положении, мест укрывательства разыскиваемых лиц; обнаружение оружия, предметов, ценностей и денег, добытых преступным путем, и мест их укрытия; нарушение преступных планов и намерений, создание препятствий на пути их реализации; содействие распаду ОПФ, компрометации и моральной изоляции их лидеров; отрыв от ОПФ лиц, попадающих под ее влияние, их переориентация; постоянное поддержание конспиративности, необходимой, в частности, для зашифровки негласно действующих оперативников, а также агентов. Решение этих и иных, в том числе локальных, задач (негласное наблюдение за конкретным объектом, негласный оперативный контакт с источником информации, легендирование личности оперативника) требует знания современного облика преступников, их психологии, сильных и слабых сторон, нравов и обычаев преступной среды.

Например, рецидивистов отличает профессионализм преступного поведения. Они имеют преступный опыт, который формируется не только практикой совершения ими повторных преступлений, но и в результате специфического общения их с другими преступниками, в том числе в местах лишения свободы. Часть рецидивистов имеет преступную квалификацию, т.е. избрала определенный вид преступной деятельности и достигли в ней высоких профессиональных навыков (при совершении, например, квартирных или карманных краж, мошенничества, вымогательства крупных сумм денег и др.).

Рецидивисты в ряде случаев входят в состав профессиональных преступных групп -своего рода ассоциации, их назначение состоит в том, чтобы сохранять и пополнять преступную среду. Поэтому в ОПФ живучи свои правила, традиции. Многие из них рассчитаны на то, чтобы затруднить поиск, выявление и разоблачение преступников, действующих замаскированно и длительное время. Лидеры преступных групп и сообществ организуют проверку своего окружения, стремятся выявлять негласных сотрудников, которых либо обрекают на расправу, либо перевербовывают для дезинформации ОРО, компрометации их сотрудников или вовлечения в преступную деятельность.

Рецидивисты составляют ядро организованной преступности, которая представляет собой сложное многоуровневое образование.

Современная преступная среда, охватывая криминогенные кон-тингенты, представляет собой очаговые образования, имеющие в ряде случаев межгородские, межрайонные, межрегиональные и международные связи. Для лиц и групп, относимых к этой среде, характерна криминальная активность. Данное понятие более широкое, чем преступная деятельность. Дело в том, что криминальная активность может проявляться: в солидарности с преступниками, в их моральной и материальной поддержке (без участия в преступлениях); в тяготении к преступной среде; в психологической готовности к участию в совершении преступлений; в устойчивых связях в среде содержателей притонов, проституток, наркоманов, воров, мошенников и др. Именно в такой криминогенной среде циркулирует информация, представляющая оперативный интерес. На проведение различных действий и мероприятий в этой среде и ориентирована оперативно-розыскная тактика.

Непосредственные контакты между преступниками, которые причисляют себя к профессиональным преступным группам, наиболее длительный характер имеют в местах лишения свободы, где у осужденных есть реальная возможность обмениваться сведениями о сохраняющихся преступных связях, принимать групповые решения, оказывать влияние на устойчивость функционирования преступной среды. Нередко в период отбывания наказания формируются групповые замыслы на продолжение преступной деятельности. Освобождающиеся из мест лишения свободы лица получают адреса «надежных» людей и в результате вновь совершают преступления. В преступной среде наблюдается обособление элитарного слоя, «авторитетов», которые паразитируют за счет руководимых ими активно действующих, главным образом, начинающих преступников. С этой целью под видом взаимовыручки создаются воровские кассы — «общаки». «Авторитеты» обмениваются опытом применения новых способов совершения преступлений и сокрытия (маскировки) их следов; определяют пути к установлению преступных контактов с работниками правоохранительных органов, ориентируясь на подкуп и шантаж, предварительный сбор в этих целях компрометирующей информации. Поскольку существует некоторая иерархия и своего рода подчинение для поддержания необходимых элементов такой организации, как «общак», постольку время от времени используются нелегальные встречи — «сходки», на которых преступники решают наиболее острые вопросы: выявляют в своей среде агентуру, для чего тщательно анализируют провалы и все предшествовавшие им контакты; разрабатывают планы пополнения воровской кассы, в частности, за счет шантажа и вымогательства денег у крупных дельцов и расхитителей, вплоть до похищения таких лиц или их родственников; совершают расправу с конкурентами и другими неугодными лицами.

Нравы преступной среды имеют свою историю. В той борьбе за существование, которую всегда вели уголовно-преступные элементы, составляющие преступную среду, каждый трюк, каждая уловка, каждая хитрость, ложь, обман были дозволены, какими бы бессовестными и коварными они ни были. Здесь всегда отсутствовала моральная брезгливость, насаждалось уважение к насилию, скорой расправе и т.п. Криминологи разных стран, занимающиеся проблемами преступного мира, отмечают, что у этого мира есть свои жестокие законы, своя «этика», своя «мораль». Главным качеством преступного мира является ненависть к государству и обществу, которым он себя противопоставляет. Именно этим объясняется изолированность преступной среды, стремление поддерживать в ней постоянную замкнутость.

В то же время в недрах преступной среды складываются предпосылки для ликвидации преступных групп и сообществ. Аморальность «кодексов», «уставов» и др., лежащая в основе их существования, не создает истинной сплоченности. Здесь же речь идет главным образом о круговой поруке, которая базируется на боязни ответственности. Активная деятельность ОРО в криминогенной среде по своевременному реагированию на все проявления негативно отклоняющегося поведения может подрывать корни существования этой среды, лишать ее «резервов» для пополнения и поддержания культивируемых ею антисоциальных отношений. При этом оперативники должны знать особенности современной преступной среды, структуру ОПФ, их характеристики и т.д. Наибольший интерес для них в этом случае представляют:

• нормы поведения, традиции, обычаи, жаргон, его изменяющаяся модификация, символика, «тюремный» фольклор преступников и т.д.;
• способы маскировки, характерные для соответствующих преступных формирований, тайные способы связи и распространения информации;
• контроперативные меры, принятые в преступной среде: контрнаблюдения за оперативниками и поиск подходов к ним; выявление агентуры и проникновение в агентурный аппарат и др.; признаки очагов активно действующей преступной среды.

Оперативно-розыскная тактика — категория сложная и многогранная. Поэтому на протяжении всего становления и развития теории ОРД наблюдаются различные подходы к выяснению сущности тактики и определению ее понятия. Анализ специальной литературы позволяет выделить основные подходы к определению понятия оперативно-розыскной тактики.

Чаще всего тактику определяют как совокупность (комплекс, систему) приемов и методов, с помощью которых осуществляются мероприятия, направленные на эффективное достижение целей ОРД (А.И. Алексеев, Г.К. Синилов, 1973 г.). В ряде работ (А.Г. Лукьяненко, Т.Т. Тагиров) тактика определяется как образ действия, линия поведения субъектов, осуществляющих ОРМ в той или иной ситуации с использованием необходимых средств и методов.

В.Г. Самойлов рассматривал тактику ОРД в двух аспектах: как систему научных положений и разработанных на их основе практических рекомендаций по организации и осуществлению ОРМ и как линию поведения лиц, участвующих в их проведении. При этом сущность тактики раскрывается через ее структуру, т.е. такие элементы, как: мышление оперативника, включающее оценку ситуации, прогноз ее развития; принятие решения; реализация принятого решения в действиях, определение эффективности такой реализации.

В связи с этим оперативно-розыскная тактика по своему содержанию предполагает: мышление оперативника, включающее оценку оперативно-тактической ситуации: криминального события или угрозы его наступления, сил, качеств и поведения противоборствующей стороны, своих сил, средств и иных возможностей; мышление, предопределяющее образ действия, линию поведения, которые избираются как самим сотрудником, так и по его заданию (поручению) агентами или другими лицами для достижения конкретных целей ОРД. При таком содержании оперативно-розыскной тактики определение ее понятия требует включения всех указанных элементов и может быть сформулировано следующим образом: оперативно-розыскная тактика — это категория ОРД, отражающая мышление оперативника, включающее оценку ситуации (криминального события или угрозы его наступления), сил, качеств и поведения противоборствующей стороны, своих возможностей и предопределяющее образ действия, линию поведения, избираемых для достижения целей предупреждения, раскрытия преступлений и розыска преступников.

§ 2. Содержание оперативно-розыскной тактики

Содержание оперативно-розыскной тактики раскрывается через ее структуру, основные характеристики и уровни применения. Под структурой тактики принято понимать такие ее элементы, которые охватывают собой весь комплекс последующих действий — от оценки ситуации до достижения поставленной цели. Отсюда, оценка ситуации, осмысливание явлений, анализ имеющейся и поступающей информации - все это интеллектуальные операции, предполагающие профессиональные знания, опыт, плодотворное мышление оперативника. На их основе возникают тактические решения, осуществляется выбор средств, методов и иных возможностей ОРД, порядка их применения в ходе оперативно-розыскных действий для достижения конкретной цели. При этом обязательно учитываются характер и степень противоборства криминально активных и иных лиц, определяются меры по обеспечению конспирации и законности. Структура тактики, таким образом, складывается из последовательно выполняемых элементов, которые типичны для всех уровней ее применения: оценка оперативно-тактической ситуации; принятие оперативно-тактического решения на выполнение возникающей задачи; выбор средств, методов и других возможностей ОРД, а также приемов и вариантов для исполнения принятого решения; реализация решения в действиях и определение эффективности тактики. Оперативно-тактическая ситуация — это реально существующее на данный момент состояние криминального события (или иного связанного с ним факта), либо угрозы наступления такого события, по поводу которого осуществляются ОРМ; условия, в которых предстоит действовать оперативнику, его возможности принять необходимые меры, формулируемые в виде конкретной задачи.

Каждая ситуация складывается из многих изменяющихся элементов для конкретного случая. Однако некоторые из них повторяются. Поэтому оценке подлежат, прежде всего, следующие элементы ситуации: конкретные криминальные события и иные связанные с ними факты либо угроза наступления таких событий; силы, действия (поведение) противоборствующей стороны, в том числе характеристики проверяемых, разрабатываемых, разыскиваемых и профилактируемых лиц; источники информации, условия ее получения и возможности использования; состояние имеющихся данных, характеризующих криминальное событие и другие факты, возможности получения новых сведений и рационального их использования; реальные возможности оперативников (подразделений): субъектов ОРД, тактико-технические возможности средств оперативной техники; возможность и эффективность избираемых методов ОРД, приоритетный их выбор для данной ситуации и др.

Кроме того, оценка ситуации предполагает необходимость предвидения (прогнозирования) изменений поведения и решений лиц или групп, относимых к противоборствующей стороне, осмысливание последствий их вероятного поведения, разработку программы дальнейших действий и их последовательности.

Необходимо также рассмотреть разновидности оперативно-тактических ситуаций, которые встречаются в практике ОРД.

Подробным образом их исследовал В.Г. Самойлов. В первую очередь оперативно-розыскную ситуацию по времени ее возникновения следует разделить на начальную, промежуточную и конечную.

Начальная ситуация складывается на момент обнаружения криминального события в результате его изучения и оценки полученной информации.

Промежуточная ситуация складывается в результате воздействия оперативника на начальную, когда воздействие не привело, однако, к конечному результату. Оперативно-розыскная, как и следственная, ситуация представляет собой динамическую систему, меняющую свое содержание, структуру и форму в результате воздействия различных внешних и внутренних факторов. В зависимости от различных обстоятельств промежуточная оперативно-розыскная ситуация может изменяться постоянно либо скачками, приближаясь к желаемой.

Конечная ситуация складывается на момент завершения работы по поводу криминального события и окончательного решения общей (стратегической) задачи в конкретных условиях.

По возможностям достижения желаемого результата оперативно-розыскная ситуация может быть охарактеризована как благоприятная и неблагоприятная. Первая ситуация характерна наличием естественно сложившихся благоприятных условий, способствующих решению стоящей задачи. Вторая — отсутствием таких условий либо наличием условий, которые явно препятствуют решению стоящей задачи. В этой связи возникает необходимость принятия мер к искусственному созданию благоприятных условий, т.е. применению оперативной комбинации.

По степени повторяемости на практике оперативно-розыскная ситуация может быть разделена на типичную и специфическую. Типичная — это часто повторяемая по данной категории дел ситуация, которая в известной мере поддается формализации и предполагает принятие типового решения. Специфическая ситуация отличается оригинальностью сочетания составляющих ее компонентов, неполнотой или противоречивостью информации о них. Тем самым она требует оригинального, часто высокотворческого решения.

Наконец, по характеру и степени противоборства оперативно-розыскную ситуацию можно разделить на бесконфликтную и конфликтную. Последняя, в свою очередь, может характеризоваться как двусторонняя и многосторонняя, а также строгого и нестрогого соперничества.

Основное назначение изучения и оценки оперативно-розыскной ситуации — принятие правильного решения. С учетом этого ее можно разделить еще на три вида.

1. Ситуация, требующая немедленного реагирования. Как правило, она возникает в процессе личного сыска, когда на глазах перативника происходят какие-то криминальные события, требующие неотложного вмешательства: задержание с поличным заподозренного лица; установление личности гражданина, который мог быть свидетелем, не расшифровывая себя как оперативник. Такая ситуация нередко возникает при встрече с негласным сотрудником, когда в связи с полученным сообщением необходимо сразу сформулировать задание и пути его выполнения.

2. Ситуация, дающая возможность продумать решение, подготовиться к проведению ОРМ. Она характерна тем, что у оперативника есть возможность подумать, посоветоваться с другими сотрудниками, доложить руководителю ОРО, получить от него указания.

3. Ситуация, требующая тщательной, порой длительной разработки решения, подготовки к проведению ОРМ или их совокупности. Чаще всего она складывается при получении первичных материалов о серьезном криминальном событии., требующих глубокой и всесторонней проверки, заведения ДОУ, подготовки сложной операции с использованием различных, как гласных, так и негласных сил, средств и методов.

4. Принятие оперативно-тактического решения является элементом структуры тактики и включает: выбор действий, их последовательность, сочетание; период проведения действия (например, наружное наблюдение); обеспечение конспирации и законности осуществляемых действий, привлекаемых сил, используемых средств, методов ОРД и др. Оперативно-тактическое решение предполагает постановку цели, которую необходимо достигнуть, и выбор образа действия, которые могут быть выработаны для данного случая или заимствованы из теории и практики ОРД. Причем важно отобрать специфическую, «работающую» на тактику информацию, которая может обеспечить выбор оптимального решения, основанного на анализе ситуаций, прошлых и прогнозируемых событий, на имитации поведения неустановленных или разрабатываемых преступников, их пособников. В ряде случаев может быть несколько вариантов решений, их конкуренция. Поэтому выбор оптимального решения позволяет исключить тактические ошибки и просчеты. Принимаемое решение может быть мысленным или письменно оформленным. При осуществлении простых задач (задержание подозреваемого, не представляющего общественной опасности) оно принимается обычно мысленно, а в ходе выполнения сложных оперативно-тактических задач (ввод агента в преступную группу) — облекается в письменную форму. Принимаемое решение должно отвечать определенным требованиям, обусловливающим оперативно-розыскную тактику: быть законным, обоснованным, своевременным и реальным для исполнения.

Оптимальный выбор средств, методов и иных возможностей ОРД, а также тактических приемов и вариантов действий, как элемент структуры тактики, имеет важное значение для своевременного и эффективного исполнения принятого решения. Реализация решения в действиях и определение ее эффективности является существенным элементом структуры тактики. Реализация принятого решения требует профессиональных умений и навыков (зашифровки ролевого поведения оперативника или агента, физической выносливости и способностей физической борьбы и др.), что в совокупности составляет тактику оперативно-розыскных действий. Причем эти действия, их сочетание, последовательность и осуществление составляют содержание реализации принятого решения. Кроме того, реализация соответствующего решения и оценка полученных при этом результатов предполагают также принятие и последующих решений, поскольку, как правило, возникают новые ситуации.

Рассмотренная структура тактики определяет ее содержание. Вместе с тем содержание тактики будет неполным без определения ее характеристик и уровней применения. Характеризуя содержание оперативно-розыскной тактики, необходимо иметь в виду, что она строится на закономерностях поведения людей, групп лиц, с учетом профессиональной подготовки оперативников и специфических условий, в которых они действуют. Известно, что оперативники действуют чаще всего в реальных, а в ряде случаев экстремальных условиях, которые по-разному воспринимаются каждым из них в зависимости от уровня профессиональных знаний, умений и навыков, темперамента, черт характера и других обстоятельств. Поэтому психологические закономерности в оперативно-розыскной тактике причинно связаны с особыми условиями, в которых приходится действовать оперативникам.

Теорией и практикой ОРД выработан ряд рекомендаций, которыми определяется эффективность принимаемых решений. В этой связи оперативникам рекомендуется:

• учитывать наличие конфликтной ситуации и постоянного противодействия со стороны лиц, замаскированно подготавливающих или совершающих преступления, уклоняющихся от следствия, суда и исполнения приговора, фактически находящихся на нелегальном положении. Это требует постоянной готовности, гибкости, самостоятельности и проявления разумного, оправданного оперативного риска;
• аналитически оценивать информацию в целях принятия обоснованного и тактически грамотного решения при реальном учете встречающихся трудностей;
• действовать наступательно, внезапно и быстро, изобретательно, проявляя оперативную смекалку и хитрость, с учетом постоянного дефицита времени и изменения ситуаций, которые влекут за
• собой физические и психические перегрузки, требуют высокой концентрации внимания;
• тактически грамотно вести себя в ходе встреч с негласными сотрудниками, во время бесед с потерпевшими, очевидцами преступлений и при иных специфических формах общения с гражданами.

Для преодоления противодействия криминально активных и иных лиц, относящихся к преступной среде, оперативникам следует в совершенстве владеть техникой борьбы, чтобы противостоять их различным ухищрениям и своевременно достигать поставленных целей.

В связи с этим еще в 1973 г. А.И. Алексеев и Г.К. Синимое отмечали, что оперативно-розыскная тактика должна базироваться на общих рекомендациях теории борьбы в праксиологическом смысле¹. При этом наибольший интерес и особую значимость представляют рекомендации (их можно назвать праксиологическими правилами оперативно-розыскной тактики), суть которых сводится к следующему: ослабление противоборстующей стороны, использование в своих целях ее резервов. Этим правилом целесообразно руководствоваться при решении задач агентурного обеспечения оперативной разработки. В данном случае речь идет о необходимости более широкого привлечения членов ОПФ и их связей к конфиденциальному сотрудничеству для изобличения остальных соучастников. Однако из этого правила вытекают и важные выводы, касающиеся тактически грамотного использования собственных сил, средств и иных возможностей. Дело в том, что не исключается в этом случае возможность «перевербовки» агентов, т.е. склонение к двурушничеству для дезинформирования оперативника; уклонение от решающего столкновения в неблагоприятных условиях (отвлечение, ослабление разрабатываемых, использование их состояния настороженности и т.п.). С учетом этого правила может решаться вопрос о выборе при проведении ОРМ момента, наиболее благоприятного для начала реализации данных оперативной разработки и решения других задач; обнаружение слабого звена. Например, в структуре преступных групп представилась возможность для компрометации лидера, изоляции инициатора совершения преступления. Задержание и опрос неустойчивых, колеблющихся участников преступной группы и др.; концентрация основных сил на наиболее уязвимом направлении или нанесение нескольких ударов одновременно в разных направлениях; обеспечение превосходства над противоборствующей стороной.

Особое значение праксиологические правила имеют в тактике борьбы с организованной преступностью: объединение усилий с взаимодействующими элементами, к числу которых относятся все субъекты государственно-правовой борьбы с преступностью; использование фактора внезапности, который заключается в том, чтобы застать преступников врасплох или действовать неожиданным для них образом; введение в заблуждение противоборствующей стороны относительно намерений и действий оперативников, раздробление ее сил и средств; разжигание конфликта между соучастниками преступления для разобщения преступных групп, нейтрализации лиц, овлекающих несовершеннолетних в антиобщественную и преступную деятельность, и др.; воздействие на нравственную и эмоциональную сферу задержанного (арестованного), вызывающее невыгодный для него эффект, демонстрацию осведомленности оперативника. Рекомендуется также собирать по возможности полную информацию о силах, средствах, намерениях противоборствующей стороны с сохранением в тайне собственной деятельности.

При реализации указанных рекомендаций по тактическому противоборству важное значение должно уделяться введению проверяемых или разрабатываемых в заблуждение относительно намерений и действий оперативника. Имеется в виду легендирование этих действий и применение оперативных комбинаций. Так, негласный сотрудник, общаясь с проверяемыми, легендирует свою солидарность с действиями преступников, принадлежность к уголовным элементам, создает видимость совершения преступлений где-то на стороне для завоевания доверия разрабатываемых и получения информации, необходимой для их разоблачения.

Оперативник также часто легендирует свои действия, отвлекая внимание разрабатываемых от их действительного характера и цели. Так, при негласном опросе он предварительно обосновывает предлог вызова, чтобы не насторожить проверяемых или разрабатываемых. Аналогично легендируется вызов лица, подготавливаемого к конфиденциальному сотрудничеству.

Решение возникающих задач требует учитывать и некоторые исключения из указанных правил борьбы, различного рода «парадоксы». Так, «парадокс» захвата преступника «врасплох» означает, что иногда бывает выгодным отступить от рационального в своей основе хода действий, рекомендованного стратегией данного вида борьбы, и именно таким путем застигнуть проверяемого или разрабатываемого врасплох. Содержание оперативно-розыскной тактики существенно меняется в зависимости от уровня деятельности ОРО.

При всех различиях тактики, применяемой на разных уровнях деятельности, по разным ее направлениям, она (тактика) имеет единое содержание, поскольку реализуется в конкретных действиях и мероприятиях. Так, можно включать разные ОРО, использовать силы, средства и другие возможности для решения поставленных перед ними задач. Однако все они будут их решать с помощью определенных действий, соответствующих этим целям. Именно в этих действиях и раскрывается содержание оперативно-розыскной тактики.

§ 3. Оперативно-тактические действия, их типология и планирование

Оперативно-тактические действия не следует путать с ОРМ, предусмотренными в ФЗ об ОРД. Оперативно-тактические действия предназначены для реализации ОРМ. Перечень оперативно-тактических действий не может быть исчерпывающим, поскольку многообразие оперативно-тактических ситуаций нередко заставляет буквально «конструировать» оригинальные именно для данного случая действия, включающие и такие элементы, которые ранее вообще не применялись. Например, оперативно-тактическое действие по дезинформации проверяемых или разрабатываемых может заключаться в элементарной передаче агентом необходимых сведений в своей привычной среде общения. Вместе с тем такое действие может проявляться и в проведении сложных операций с привлечением дополнительных участников, подкреплением передаваемых сведений, созданием благоприятных условий, которые обеспечили бы и прохождение дезинформации, и доверие к ней лиц, на которых она рассчитана. Оперативно-тактические действия выполняют непосредственно оперативники, но в значительной мере в их проведении участвуют и конфиденты. В некоторых случаях к проведению оперативно-тактических действий привлекаются граждане, перед которыми не расшифровываются конечные цели и негласно участвующие в таких действиях лица.

К числу оперативно-тактических действий можно, например, отнести:

• зашифрованный анализ различных документов для сбора информации о конкретных лицах и их деятельности, а также о фактах, представляющих оперативный интерес;
• негласное или зашифрованное посещение оперативниками конкретных мест концентрации криминогенных контингентов;
• конспиративную встречу с агентами для получения информации, дачи им заданий для совместной разработки легенды и отработки их линии поведения в преступной среде и др.

Соотношение оперативно-тактических действий с ОРМ неоднозначно. В одних случаях реализация конкретного ОРМ требует применения комплекса оперативно-тактических действий, в других —сами оперативно-тактические действия могут сопровождаться различными ОРМ: например, задержание подозреваемых осуществляется путем скрытого наблюдения за несколькими лицами, а также нескольких оперативных установок и разведывательных опросов.

Оперативно-тактические действия имеют свою структуру, т.е. состоят из комплекса более элементарных действий. Их структурное расчленение можно довести до самых простейших операций, но в таком анализе нет смысла, поскольку эти операции (например, процедура написания документа, поиск нужной информации в картотеке, переход на новую позицию при осуществлении негласного наблюдения) до определенного предела не несут никакой специфической оперативно-розыскной нагрузки. Это обычные действия (операции, процедуры), которые могут совершаться в любом другом виде социальной деятельности. Поэтому под понятие оперативно-тактических действий подпадают прежде всего те, которые подчинены осознанной потребности и цели, которые имеют признаки, характеризующие ОРД.

Наибольшее распространение имеют оперативно-тактические действия, направленные на:

• документирование фактов, представляющих оперативный интерес, т.е. негласное выявление и закрепление фактических данных, имеющих существенное значение для изобличения преступников или проведения профилактической работы;
• задержание преступников и иных категорий разыскиваемых лиц, скрывшихся от следствия, суда и исполнения приговора и др.;
• проверку лица, подготавливаемого к негласному сотрудничеству;
• изучение условий, в которых агенту предстоит выполнять задания, определение и разъяснение ему линии поведения в преступной среде;
• подбор агентов и внедрение их в среду лиц, осведомленных о действиях проверяемых или разрабатываемых;
• меры, принимаемые с целью создания благоприятных условий для обеспечения конспиративной связи с агентурой, для подтверждения вымышленных сведений об агенте или оперативном работнике;
• подготовку помещений и их владельцев для организации негласного поста наблюдения, установки средств специальной оперативной техники и др. Для оперативного поиска характерны следующие действия:
• негласное пребывание оперативно-поисковых групп в местах ожидаемого или вероятного появления лиц, представляющих оперативный интерес;
• обследование территории и изучение оперативно обслуживаемых  отраслей экономики и объектов отрасли с целью выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес;
• ориентирование негласных сотрудников на оперативный поиск;
• вступление агентов, а иногда и оперативников, в речевой контакт с предполагаемыми преступниками для установления сведений об их личности и намерениях;
• целевые запросы в другие ОРО, иные учреждения и организации; обращение к проверочным материалам, а также делам и картам оперативного учета (архивным и действующим);
• изучение материалов и документов архивных уголовных дел.

Для оперативной разработки характерны следующие действия:

• определение негласным сотрудникам конкретных задач и линии поведения в преступной среде;
• установление свидетелей по уголовному делу и обеспечение возможности использования их показаний на предварительном следствии и в суде; выявление предметов и документов, обеспечение их сохранности и возможности использования в качестве вещественных и письмен ных доказательств при расследовании и судебном разбирательстве;
• фиксация образа жизни, поведения, поступков и др. разрабатываемых путем применения средств специальной оперативной техники (фотосъемка или видеозапись) в различных ситуациях документирования;
• негласное получение отпечатков пальцев рук и иных следов, обеспечивающих проведение криминалистических и других исследований; задержание разрабатываемых;
• создание условий, способствующих успешному выводу агентов из оперативной разработки;
• оценка собранных в ходе оперативной разработки данных, определение основных направлений и порядка их реализации.

Для оперативно-розыскной профилактики характерны следующие действия:

• обобщение информации о криминогенных явлениях и криминогенном поведении отдельных лиц;
• меры, обеспечивающие зашифровку источников оперативной осведомленности;
• демонстрация мер по усилению охраны объектов и защиты различных форм собственности с целью добиться отказа от преступных намерений конкретных лиц и формирующихся групп антиобщественной направленности;
• ориентирование негласных сотрудников на выявление конкретных условий, способствующих совершению преступлений;
• профилактические беседы с использованием материалов и документов предварительной оперативной проверки и разработки.

Третьим классифицирующим признаком является относимость оперативно-розыскных действий к категории тактического искусства. Необходимо пояснить, что характеристика тактического искусства заключается: в активном приспособлении благоприятно и даже неблагоприятно складывающихся условий к формированию самих действий, в чем проявляется гибкость мышления, уход от стереотипных решений и формализма; в умении включить в структуру действий новые элементы (например, своевременно привлечь новых «союзников» из числа граждан). Кроме того, тактическое искусство означает оптимальный учет степени и характера противоборства со стороны криминально активных и иных заинтересованных лиц, поэтому оно основано на глубоком знании особенностей современной преступной среды, облика преступников, их повадок, принимаемых ими, контрагентурных и других мер.

Типология оперативно-тактических действий.

Оперативно-тактические действия исходя из этого определения, можно разделить на два основных вида: маскирующие и компенсирующие.

Прежде всего, следует иметь в виду, что маскировка всегда необходима там, где действия должны быть неожиданными для противоборствующей стороны по месту и времени, по количеству участников. В ОРД маскировка заключается: в изменении оперативниками внешнего облика; вводе в заблуждение объектов наблюдения; зашифровке целей общения и личности агентов (их установочных данных, профессии, взглядов, оценочных суждений); во временном приспособлении негласных сотрудников к нравам и обычаям преступной среды и т.п.

Маскирующие действия осуществляются с использованием природных, градостроительных и иных факторов. В одних случаях действия оперативников маскирует людской или транспортный потоки; в других — дома микрорайона, где организованы засада или пост наблюдения; в третьих — исполнение заранее подготовленной роли с использованием соответствующих документов, экипировки, ситуации общения. Вместе с тем маскирующие действия всегда активны. Возможна, например, быстрая смена государственных номерных знаков автомобиля при скрытом наблюдении или осуществлении оперативной проверки первичной информации о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес; появление оперативников там, где их никак не могут ожидать лица, подготавливающие преступление.

Маскирующие действия должны быть правдоподобными, ничем не отличаться от оригинала. Например, при имитации «торговой точки» или «ремонтных работ» для расположения поста наблюдения за разрабатываемыми. Используются также маскирующие условия местности, темное время суток при сближении с объектом наблюдения для прослушивания разговора (в условиях лесного массива, парка, сквера и т.п.). Обычно оперативники маскируются под посетителей различных развлекательных и бытовых учреждений для сбора ценной информации. Условия непогоды (дождь, туман, снегопад) используются для скрытого приближения к объекту наблюдения или осуществления внезапного задержания скрывающегося преступника. Разновидностью маскирующих действий являются дезинфорформирующие действия, с помощью которых нередко достигается необходимая внезапность; побуждаются проверяемые или разрабатываемые к изменению своих планов; создается в криминогенной среде атмосфера недоверия между участниками ОПФ; развенчивается авторитет лидера ОПФ; добиваются отказа от замышляемых или подготавливаемых преступлений. Эти действия дезинформируют криминально активных лиц, в частности, при изучении преступниками организации охраны тех или иных объектов, режима их функционирования и т.д. Такие действия могут быть отпугивающими или, наоборот, стимулирующими, т.е. обеспечивающими благоприятные условия для решения оперативно-тактических задач.

Компенсирующие действия восполняют в какой-то мере ограниченные возможности. Например, восполнение ограниченных возможностей агентов, вызванных угрозой их расшифровки или участия в совершении преступления.

Необходимость в компенсирующих действиях вызывается осложнением ситуаций в период активной работы агентов в среде ОПФ. Действуя в этой среде, ведя образ жизни, внешне не отличающийся от преступников по взглядам, высказываниям, поступкам, негласному сотруднику практически невозможно не соприкасаться с противоправной деятельностью разрабатываемых им лиц. При этом одобрение агентом преступных намерений и действий является вынужденным, поскольку он утратит доверительные отношения с разрабатываемыми, которые останутся вне поля зрения оперативников. Причем, как известно, опытные преступники обычно не терпят в своей среде нейтральных наблюдателей, тщательно проверяют поддерживающих с ними контакты лиц путем вовлечения их в подготовку и совершение преступления. Поэтому уклонение агента от участия в подготовительных или пособнических действиях в подобной ситуации может повлечь за собой нежелательные последствия. Прежде всего это не будет способствовать успешному завершению оперативной разработки, поскольку останутся невыясненными существенные обстоятельства подготавливаемого или совершаемого преступления. Но, самое главное, при этом ставится под угрозу не только расшифровка негласного сотрудника, но и его личная безопасность. Иначе говоря, в таких ситуациях возникает довольно высокая степень риска, с одной стороны, участия агента в преступной деятельности, а с другой — его расшифровка. Поскольку ни то, ни другое недопустимо, постольку возникает необходимость в компенсирующих действиях. С помощью этих действий можно уменьшить степень такого риска за счет оригинальных тактических решений: включения в оперативно-тактические действия новых участников; активного использования специальных технических средств; осуществления действий, отвлекающих проверяемых или разрабатываемых, побуждающих их к отказу от ранее намеченных планов.

Компенсирующие действия могут включать: подачу заранее обусловленных сигналов, означающих необходимость подстраховки агентов или оказания им помощи; обеспечение негласных сотрудников надежной связью, например путем зашифрованных контактов с агентами, когда они находятся под строгим контролем преступников. Подстраховка агента может быть достигнута различными инсценировками: «скандалом» на лестничной площадке, в соседней квартире, ресторане, электропоезде и других местах; вызовом или «внезапным» появлением в этой связи работников милиции, проверкой документов либо доставлением правонарушителей для проверки личности в орган внутренних дел; доставкой телеграммы, денежного перевода, заказного письма и другой корреспонденции в квартиру, где собрались преступники; организацией различных проверок по линии санитарного или технического обслуживания дома, а в крайнем случае и проверкой паспортного режима. Такими действиями создаются условия, благоприятствующие

успешному контакту оперативника с агентом, оттягиванию времени, которое необходимо для подготовки других действий, дезориентирующих криминально активных и иных лиц. К осуществлению компенсирующих действий целесообразно привлекать предварительно проверенных граждан из числа рабочих и служащих строительных, ремонтных организаций, предприятий связи, медицинских и страховых учреждений и др. Восполнение существующих нормативно определенных запретов на противоправную активность негласных сотрудников предполагает проведение комплекса оперативно-тактических действий взамен направления агентов непосредственно в преступную среду или при выводе их из этой среды. К числу такого рода действий следует отнести расстановку конфидентов среди связанных с преступниками лиц, к которым «просачивается» информация о противоправной деятельности проверяемых или разрабатываемых. Не подвергаясь риску вовлечения в преступную деятельность, такие агенты могут: иметь доступ к одежде проверяемых или разрабатываемых, предметам, сохранившим следы преступления, различным записям и иным неофициальным документам, а также официальным (учетным, отчетным и другим) документам, представляющим оперативный интерес; выявлять связи и получать иную ценную информацию.

Целесообразно рассмотреть три аспекта «технологии» планирования оперативно-тактических действий.

Первый связан с выбором действия, базирующегося на оценке возможностей получения информации разного назначения, например для документирования; второй — с выбором структуры оперативно-тактического действия, которая практически определяет тактику его осуществления; третий - с обеспечением конспирации оперативно-тактического действия.

Первый аспект в качестве теоретической основы предполагает моделирование будущих доказательств; второй - теорию принятия решений; третий аспект базируется на ведомственных нормативных требованиях, предъявляемых к конспирации, и на оперативно-тактическом искусстве.

Планы оперативно-тактических действий должны иметь каждый раз существенные индивидуальные особенности в зависимости от: а) направлены ли эти действия на установление обстоятельств предмета доказывания и на установление так называемых побочных фактов; б) будут ли этими действиями фиксироваться происходящие события или события, имевшие место в прошлом. В зависимости от ответа на эти два вопроса, во-первых, избирается сам вид ОРМ и, во-вторых, строится план оперативно-тактических действий по обеспечению этих ОРМ: планируется легенда; определяется предлог для вступления в контакт с предполагаемым источником информации; определяется место получения информации; при необходимости планируются действия, конспирирующие замысел оперативника.

Например, план получения информации о ранее совершенном убийстве будет существенно отличаться от плана предотвращения проникновения разрабатываемого к материальным ценностям с целью их хищения. В первом случае оперативно-технические действия будут направлены на восстановление картины прошлого и поиск вещественных следов и доказательства, во втором случае — на недопущение преступных деяний в будущем.

В планировании оперативно-тактических действий возникает возможность сочетать планирование действия с алгоритмом его исполнения. В ряде случаев можно идти еще дальше: на основе плана и алгоритма осуществить отработку {тренировку) некоторых действий, особенно в случаях, когда решающее значение имеет определенный тип или временные интервалы исполнения отдельных оперативно-технических действий. Применительно к соблюдению требований конспирации планирование оперативно-тактических действий должно содержать элементы оценки тактических ситуаций, в который эти действия будут проводиться. Так, план ввода в разработку агентов должен базироваться на естественности контактов агентуры с разрабатываемыми и иными лицами, а в случае легендирования этих контактов — предусматривать возможность проверки легенд заинтересованными лицами. План должен исключать повторность встречь агента с лицами, которых он мог ранее разрабатывать, если эти встречи не происходят естественным путем.

§ 4. Содержание оперативно-тактических действий

Каждое оперативно-тактическое действие включает в себя более элементарные действия, количество и виды которых практически неограниченны, поскольку оперативники в борьбе с преступностью сталкиваются с неограниченным многообразием явлений. Это многообразие обусловлено: психологическими особенностями лиц, противоборствующих в достижении своих целей, не всегда учитываемыми поступками людей; изменениями обстановки, в которой осуществляются оперативно-розыскные действия; природными, градостроительными и иными факторами. Поэтому оперативно-тактические действия даже одного вида осуществляются нестандартно. Более того, для ранее рассмотренных разных видов действий имеются тактические различия.

Логически обоснованные тактические решения и их реализация находятся в прямой зависимости от многообразия явлений, сопутствующих преступности, а также от кругозора, интеллекта, профессионального опыта оперативников.

Оперативно-тактические действия существенно различаются по тактике их проведения в зависимости от интеллекта источника информации, преступного опыта наблюдаемого (проверяемого, разрабатываемого), жизненного опыта привлекаемого к негласному сотрудничеству кандидата, особенностей отношений агента с лицами, в среду которых он внедрен. Например, тактика зашифрованной беседы с руководителем предприятия будет существенно отличаться от тактики такой же беседы с ранее судимым, особенно рецидивистом, хотя и та, и другая могут преследовать одну и ту же цель: получение информации, характеризующей конкретных лиц.

Существенные различия имеет тактика получения информации через агентов, активно действующих в среде разрабатываемых ими лиц.

Поведение агентов, проявление ими интереса к отдельным событиям зависит: от того, как эти события восприняты разрабатываемыми, каково к ним отношение, проверяют ли они их и какими способами, от личных качеств негласных сотрудников, в том числе опыта и физических данных; от наличия времени, которым они располагают. Каждый агент, выполняя однотипные задания в среде разрабатываемых, применяет наиболее приемлемую для данной ситуации тактику, которая обеспечивает достижение цели оперативно-розыскного действия (своевременное получение информации) и конспирации.

Технология оперативно-тактических действий основана на использовании интеллектуальных и физических возможностей исполнителей; привлечении их опыта, знаний; способности выносить моральные нагрузки, противостоять стрессам и т.п. При этом профессиональные нав'ыки и умения оперативников имеют первосте­пенное значение, особенно такие, как: уме.ние зашифровать свое ролевое поведение, способность вести физическую борьбу, использовать свою память, проявлять находчивость и изобретательность и др.

Технология оперативно-тактических действий предполагает включение в них новых элементов, которые способствуют развитию контакта, отвлечению внимания  переключению интереса и т.д.

С точки зрения особенностей тактики следует выделить две основные группы оперативно-тактических действий:

• действия, осуществляемые негласно без непосредственных речевых и других контактов с объектами оперативного наблюдения, оперативной проверки или разработки;
• действия, осуществляемые гласно и негласно в ситуациях не посредственных речевых и иных контактов с проверяемыми, разрабатываемыми и профилактируемыми.

Технология оперативно-тактических действий первой группы включает в качестве главных элементов приемы маскировки самого факта присутствия оперативников в местах их проведения. В исходной информации здесь основное место занимают: характеристика условий проведения действий; осведомленность проверяемых, разрабатываемых и профилактируемых о существовании и приемах негласного наблюдения; данные об объектах наблюдения, их намерениях, связях, использовании личного, служебного транспорта, привычных или возможных новых маршрутах передвижения.

Технология оперативно-тактических действий второй группы включает приемы зашифровки личности оперативников и агентов, а также целей, которые они преследуют. В исходной информации здесь преобладают детальные характеристики проверяемых, разрабатываемых и профилактируемых: особенности их делового, досугового общения, поведения в общественных местах; их коммуникабельность; данные об обстоятельствах, вызывающих те или иные психологические состояния, особенности поведения в возбуждении, обиде, стрессе; факторы, снижающие или повышающие активность в общении; данные об интересах, увлечениях, особых наклонностях. При установлении личных контактов и от оперативников, и от агентов требуется предварительная отработка легенды и той роли, в которой они будут выступать. Само поведение их в контактах является главным тактическим фактором, поскольку от этого поведения зависит достижение цели проводимого действия: получение информации; укрепление отношений; необходимое воздействие на сознание партнеров по общению и др.

В ситуации непосредственных речевых контактов технология оперативно-тактических действий основана на возникновении коммуникативных связей — важнейшем факторе, стимулирующем получение ценной информации. Сам факт общения с лицами, представляющими оперативный интерес, еще не гарантирует достижения этой цели. В ходе общения с такими лицами возникает потребность в разных видах помощи (симпатия, обоюдный интерес и др.), что активно используется для укрепления коммуникативных связей, в частности с целью беспрепятственного ввода агента в конкретную преступную группу.

Тактика установления коммуникативных связей требует от оперативника (в ряде случаев и от агента) умения использовать эффективные приемы речевого общения. Во многих ситуациях требуется умелое сочетание убеждения, внушения. Этого можно достичь доступностью, доказательностью, ассоциативностью, эмоциональностью речи. Доступность обеспечивает восприятие информации и зависит от того, насколько интенсивен к ней интерес тех лиц, которые участвуют в контактах, она зависит от предварительной подготовки, опыта и эрудиции оперативника или агента. В свою очередь, доступность обеспечивается доказательностью, сообщением собеседнику фактов, тщательно выверенных, не вызывающих сомнения. При этом доказательность стимулирует внимание и интерес не только к сообщаемым фактам, но и к личности собеседников. Ассоциативность — качество информационного обмена, которое особенно полезно в оперативно-профилактических мероприятиях. Это качество стимулирует ассоциации с иными ситуациями (провал, привлечение к уголовной ответственности, расправа преступников и др.), известными лицами, с которыми осуществляются речевые контакты. Ассоциативное мышление способствует предрасположенности привлекаемых к конфиденциальному сотрудничеству профилактируемых и даже подозреваемых лиц к оперативнику, поскольку к получаемой собеседниками информации подключаются их знания, пережитые чувства. Весьма специфическим тактическим качеством является экономичность речи, т.е. сообщение минимума сведений в расчете на получение в ответ оперативно-значимой информации. Не менее важным качеством речи в этой связи является и ее эмоциональность.

В связи с рассматриваемой проблемой существенное значение имеет следующее обстоятельство. Как известно, противоборство в большинстве случаев ставит преступников в более выгодные условия по сравнению с оперативниками. Криминально активные лица заранее готовятся к совершению преступления и знают, что можно предпринять для сокрытия деяний и своей причастности к ним, имеют некоторый выигрыш во времени. При этом данных лиц не сдерживают обычно ни правовые запреты, ни соображения морали, этики. В противоборстве оперативный работник, испытывая дефицит информации, не волен достигать ее получения любыми средствами и действует строго в рамках требований законности. Вместе с тем активная деятельность проверяемых или разрабатываемых увеличивает число информационных сигналов, т.е. дает возможность оперативникам получить большее количество информации. Именно тогда, когда преступники предпринимают те или иные шаги, удается зафиксировать их связи, факты приобретения, изготовления и укрытия орудий преступления, предметов, ценностей, денежных средств, добытых противоправным путем, и др. Например, можно зафиксировать факты отправления корреспонденции, приобретения одежды, обуви и других предметов личного пользования взамен тех, по которым преступники могут быть опознаны или на которых сохранились следы преступления. Как в контактных, так и в бесконтактных оперативно-тактических действиях существенное тактическое значение имеет умение познавать, «раскрывать» логику поведения проверяемых, разрабатываемых лиц. В этих случаях весьма продуктивен прием, который заключается в проецировании схем поведения (механизм возникновения намерений, мотивов), ранее познанных в отношении одних людей, оказавшихся в аналогичной ситуации, на лиц, которые представляют оперативный интерес. При использовании этого приема, именуемого в психологии интроспекцией, особенно необходимы знания типичного поведения криминально активных лиц и специфики отношений, складывающихся в преступной среде.

Если речь идет о преступнике, применяющем контрнаблюдение или контрагентурные меры, возникает состояние, которое условно может быть приравнено к отношениям между двумя «исследователями», когда каждый из них является объектом по отношению к другому. Наиболее ярко такие отношения проявляются в ситуации, когда становится необходимым проникновение в замыслы противоборствующей стороны, прогнозирование противоправных действий и поступков. В ситуации борьбы с преступностью это особенно сложно, поскольку объект «исследования» всячески пытается быть неадекватным привычным вариантам поведения, «уходит» от обычных логических построений, делая их ошибочными и навязывая оперативнику неверные о себе представления. Очевидно, что в данной ситуации требуется максимум информации о преступном опыте проверяемого или разрабатываемого лица, его интеллекте, испытанных им способах ухода от разоблачения. В этом случае нужна информация, вооружающая оперативника знаниями, которые необходимы для внесения корректив в тактику проводимых оперативно-розыскных действий. Причем в ходе таких действий (контактных и бесконтактных) следует получать объективную информацию, позволяющую судить о соответствующем лице не только по его высказываниям в настоящем и прошлом, но и по его поступкам, связям и др.

Многообразие оттенков оперативно-розыскной тактики нашло отражение в таком понятии, как «тактическая игра». В частности, раскрытие преступлений сравнивается со сложной тактической игрой, которая выигрывается только при определенном умении вести ее. Чаще всего содержание оперативно-тактических действий строится исходя из необходимости «переиграть» преступников, дезинформирования или дезориентирования их, чтобы не допустить обнаружения интереса к ним ОРО, расшифровки действующей в их среде агентуры, осведомленности о планируемых оперативных проверках, заслонах, засадах и иных операциях. Тактическая игра предполагает оценку, предвидение «ходов» проверяемых, разрабатываемых и других криминально активных лиц. Именно здесь сказывается формирование знаний о тактике; обучение ее правилам, тонкостям, учету преступных ухищрений и специфических особенностей ситуаций и др. Без обучения тактике не может быть ее эффективного применения. В тактической игре признаются допустимыми хитрости, тактические уловки, психологические воздействия, если они не влекут нарушений законности, не являются безнравственными и не подрывают авторитет оперативников. При допустимости дезинформации, снижающей криминальную активность проверяемых или разрабатываемых, может оказаться безнравственной ложь (например, о супружеской неверности), подавляющая волю подозреваемого в расчете на признание им своей вины.

В ответ на контрнаблюдение и контрагентурные меры, осуществляемые проверяемыми и разрабатываемыми в период негласного сбора данных об их преступной деятельности, целесообразно проведение оперативно-тактических действий, рассчитанных на создание препятствий, своеобразных ситуаций для указанных и иных лиц. Такие ситуации могут быть названы проблемными.

Проблемные ситуации, особенно в условиях городов-гигантов, на объектах транспорта, часто возникают для многих граждан в их повседневной жизни, поскольку на каждый вид деятельности оказывает влияние множество факторов, в том числе и изменчивость условий, в которых эта деятельность развивается.

Криминально активные лица стремятся создать проблемные ситуации для оперативников, заметая следы, меняя адреса, на длительное время уходя из-под контроля. Но и для них самих, для реализации их намерений характерны непредсказуемые изменения, которые не вписываются в схемы принимаемых ими решений. Поэтому и перед ними возникают проблемные ситуации, создающие различные препятствия на пути к достижению преступных целей.

Тактика создания таких ситуаций базируется на типичных им (ситуациям) естественно складывающихся условиях. Это может быть: перекрытие движения с целью побудить проверяемых, разрабатываемых или разыскиваемых лиц пройти пешком до гораздо дальше расположенной остановки городского транспорта; отключение телефона в квартире, что заставит их выйти из дома к телефону-автомату; создание препятствий при посадке на такси; «закрытие» торгового предприятия на внезапную проверку и т.п. При этом тактика действий в ряде случаев предполагает взаимодействие оперативников с сотрудниками других служб, но чаще - установление контакта с должностными лицами предприятий, учреждений и организаций, перед которыми обязательно зашифровываются истинные цели проводи-' мых операций.

Сущность тактических замыслов заключается в том, что при разрешении проблемных ситуаций проверяемые и разрабатываемые вынуждены искать способы и пути преодоления преград, вообще любого выхода из ситуации, в связи с чем ставятся в такие условия, в которых либо срываются их преступные планы, либо появляются возможности

для успешного решения задач предварительной оперативной проверки и разработки. Прежде всего речь идет о таких задачах, как: негласное фотографирование, звуко- и видеозапись; получение отпечатков пальцев рук; негласный осмотр одежды в медицинских учреждениях и военкоматах при переосвидетельствовании; выявление татуировок и других особых примет при зашифрованных врачебных осмотрах: срыв преступных планов на данном этапе оперативной проверки или разработки и др. Нередко возникают задачи постановки проверяемых и разрабатываемых в определенные условия. Причем необходимо, чтобы эти лица: обязательно попали под освещение, были бы обращены лицом к объективу при фотографировании и видеозаписи; брали бы в руки предметы, на которых хорошо фиксируются отпечатки пальцев; сняли одежду, оставили бы ее на время без присмотра и т.п.

Чтобы всего этого достичь, соответствующая ситуация должна быть «управляемой» и находиться под непрерывным контролем в ходе осуществления оперативно-тактического действия. В этих случаях проводятся вспомогательные действия, тактика которых может быть сведена к следующему: на определенное время устанавливается скрытое наблюдение; делается точный расчет действий по времени; заранее готовятся нужные средства оперативной техники; инструктируются участники оперативной группы и приданные к ним сотрудники; достигается договоренность с соответствующими работниками предприятий, учреждений или организаций. В случае необходимости разрабатывается модель хода оперативно-тактического действия, в которой: обозначаются этап и промежуточные цели действия; описываются функции каждого из его участников; предусматриваются запасные варианты на случай изменения ситуации.

§ 5. Тактические основы применения специальной техники  

Тактика применения специальных технических средств при проведении ОРМ является подсистемой тактики ОРД и выступает одной из движущих сил развития этих средств, так как может превратить обычный прибор или устройство в компонент оперативной техники. Исходя из потребностей борьбы с преступностью, она стимулирует развитие новых образцов техники, способствует ее дальнейшему развитию и внедрению в повседневную практику деятельности специализированных ОРО. Тактика применения технических средств при проведении ОРМ представляет собой систему научных положений, на основании которых ведется выбор, ранжирование действий, оценивается ситуация, формируются цели, выбирается линия поведения. Тактика должна содержать набор возможных вариантов при изменении условий, правила выбора той или иной группы технических средств, конкретных приемов их применения, рекомендации по использованию полученных результатов.

Предполагая использовать оперативную технику в конкретном ОРМ, оперативник должен оценить целесообразность подобного |нага с тактической точки зрения. Для этого ему следует проанализировать ряд тактических оснований, наличие хотя бы одного из которых оправдало бы решение о применении конкретных видов оперативно-технических средств:

• невозможность получить информацию другим путем или с помощью других средств;
• применение данных оперативно-технических средств будет способствовать более эффективному достижению поставленных целей, сокращает время получения необходимой информации;
• средства оперативной техники дают возможность зашифровать источник информации;
• результаты применения технических средств могут в дальнейшем выступать свидетельством, иногда и единственным, противоправных действий или других событий;
• возможность применения оперативной техники в конкретной ситуации оказывает психологическое воздействие на правонарушителя;
• применение технических средств способствует более эффективному проведению ОРМ, более быстрому задержанию преступника;
• применение технических средств позволит нейтрализовать в какой-то степени противодействия криминальной среды при рассмотрении уголовного дела.

При наличии хотя бы одного из указанных признаков применение технических средств можно считать тактически обоснованным.

Особенность тактики применения технических средств при проведении ОРМ заключается в том, что тактические приемы взаимосвязаны с техническими приемами использования определенных технических средств. Поэтому, говоря о тактике проведения ОРМ с применением технических средств подразделениями по борьбе с организованной преступностью, представляется возможным рассматривать:

• вопросы тактики относительно способов получения оперативно-розыскной информации;
• вопросы тактики относительно конкретных оперативно-розыскных ситуаций; тактику относительно тактико-технических свойств и возможностей технических средств.

В основе тактики проведения ОРМ, в том числе и с применением технических средств, лежат тактические приемы — наиболее рациональные способы действия субъектов оперативно-розыскной тактики, основанные на таком сочетании ОРМ, которые в наибольшей степени обеспечивают решение поставленных задач. Все ОРМ, предусмотренные ФЗ об ОРД, непосредственно напращ лены на получение оперативно-розыскной информации, ряд из кт торых немыслимо осуществить без применения соответствующей техники.

При всем многообразии тактических приемов осуществления ОРМ с применением оперативной техники можно выделить ряд следующих факторов, которые определяют особенности тактики:

• определение порядка и пределов применения оперативно-технических средств ведомственными нормативными актами;
• наличие конкретных видов технических средств, имеющихся в том или ином оперативном подразделении;
• сложившуюся оперативную ситуацию, в которой предстоит осуществление ОРМ с применением технических средств.

Представляется возможным обозначить следующие факторы, определяющие особенности тактики применения оперативно-технических средств при проведении ОРМ:

• определение порядка и пределов применения оперативно-технических средств действующими законами и ведомственными нормативными актами;
• определение целей ОРМ и порядка использования оперативно-розыскной информации (в уголовно-процессуальной деятельности или для целей оперативно-розыскной тактики);
• определение возможности использования полученных результатов при доказывании по уголовному делу в соответствии с действующим законодательством;
• наличие конкретных видов технических средств, имеющихся в конкретном ОРО;
• наличие конкретных видов технических средств во взаимодействующих подразделениях;
• сложившаяся оперативная ситуация, в которой предстоит осуществление ОРМ с применением технических средств.

 Определенное влияние на тактику ОРМ оказывает арсенал имеющихся на вооружении технических средств, а также их тактико-технические данные. Отдельные тактические приемы и тактика проведения того или иного мероприятия изменяются в зависимости от возможностей и характера используемых при его проведении технических средств. Существенное влияние на тактику может оказать оперативная информация о наличии у разрабатываемых средств оперативной техники, которые могут оказать противодействие применяемым техническим средствам. Противодействие может заключаться в простом обнаружении технических средств, в блокировании их действий, в выводе из строя. В некоторых случаях, обнаружив применяемые технические средства и зная их тактико-технические данные, преступники могут дезинформировать оперативников, тем самым направив проводимые ОРМ по ложному пути..

На тактику проведения ОРМ оказывает влияние и то обстоятельство, что материалы результатов применения технических средств часто становятся единственным источником получения фактических данных о деятельности организованных преступных формирований. По этой причине необходимо предусматривать возможность использования выявленных с помощью технических средств данных для документального приобщения этой информации к материалам уголовного дела.

Кроме того, необходимо учитывать вопросы дальнейшей реализации информации, защиты источников ее получения от расшифровки и т.п., что существенно изменит тактику всего ОРМ. Иногда может возникнуть необходимость в легендировании ОРМ с применением технических средств для зашифровки источника получения оперативной информации, легализации полученных с помощью технических средств материалов. К факторам, оказывающим влияние на выбор тактических приемов применения оперативно-технических средств, следует отнести и вид получаемой информации в зависимости от степени ее новизны. Так, обнаружение первичной информации, как правило, происходит в процессе выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес. В то же время получение информации, ранее частично известной, но реализация которой требует дополнительной проверки, происходит, как правило, в процессе оперативной разработки.

Исходя из проведенного анализа опыта работы подразделений по борьбе с организованной преступностью, можно выделить рекомендации по освоению следующих перспективных направлений интенсификации применения технических средств при разработке организованных преступных формирований:

• расширение объектов и предметов документирования разрабатываемых криминальных формирований за счет аудио- и видеозаписи как эффективных и бурно развивающихся технических средств, применяемых специализированными ОРО;
• расширение практики документирования за счет привлечения экспертно-
• криминалистических методик выявления, изъятия и идентификации следов организованной преступной деятельности.

При положительном решении вопроса о применении технических средств в процессе осуществления ОРМ оперативник должен определить, какие конкретно технические средства и в сочетании с какими тактическими приемами необходимо использовать. Эти задачи решаются на стадии оперативно-тактического планирования проведения ОРМ, структура которого представляется следующей:

• разработка замысла ОРМ, определение в нем роли технических средств;
• сбор необходимой информации;
• выбор конкретного оперативно-технического средства, а также средств и
• методов вспомогательного технического обеспечения;
• определение тактических приемов применяемой техники.

Наиболее ответственным этапом оперативно-тактического планирования является выбор оптимальных тактических приемов применения оперативной техники и определяется он в немалой степени конкретной оперативно-розыскной ситуацией. Ее содержанием являются существующие на данный момент обстоятельства конкретного криминального события, по поводу которого осуществляется ОРМ, и цели, на достижение которых оно направлено.

Оперативно-розыскные ситуации, несмотря на их разнообразие, повторяются, что позволяет, очевидно, осуществить их определенную классификацию. Однако на практике не встречается двух абсолютно идентичных ситуаций, каждая из них индивидуальна. Это обстоятельство не позволяет дать исчерпывающий перечень тактических приемов применения оперативно-технических средств в каждой ситуации. Выход из этого положения видится в разработке наиболее целесообразных типовых тактических приемов применения различных видов оперативной техники, что позволит оперативнику в своей практической деятельности творчески, при необходимости с внесением соответствующих корректив, применять соответствующие тактические приемы в конкретной ситуации. В этой связи из всего многообразия оперативно-розыскных ситуаций выделяются общие и частные типичные группы тактических приемов применения оперативной техники. Общие тактические приемы характерны для всех видов ОРМ, возникающих на практике.

К ним можно отнести:

• зашифровку цели применения технических средств;
• комбинирование применяемых средств;
• маневрирование средствами;
• резервирование (дублирование), комплексное использование различных видов технических средств с целью более эффективного и качественного документирования.

Частные, или специальные, тактические приемы логически связаны с целевым назначением конкретного вида технических средств.

В исследованиях по проблеме применения оперативно-технических средств при проведении ОРМ заслуживает внимания точка зрения, которая предлагает оперативно-розыскные ситуации с применением технических средств разделить на два вида:

• оперативно-розыскные ситуации, при которых тактика применения технических средств является частью одного из ОРМ;
• оперативно-розыскные ситуации, при которых применение того или иного вида технических средств становится частью оперативной комбинации.

Исходя из этого, оперативный работник при решении вопроса о тактике применения оперативной техники в первую очередь должен наметить общую тактическую направленность ОРМ, т.е. определить в нем роль и место технических средств. Таким образом, ему предстоит сделать вывод: будет ли ОРМ в большей степени определять тактику применения технических средств или же, наоборот, технический аспект будет определять тактику проводимого ОРМ. А уже с учетом этих обстоятельств может быть решен вопрос о целесообразности разработки для конкретной ситуации оперативной комбинации.

§ 6. Особенности тактики борьбы с организованной преступностью

Тактика борьбы с организованной преступностью базируется на обобщении и критическом осмыслении совокупного опыта выявления и оперативной разработки ОПФ, действующих в разных сферах экономики; борьбы с бандитизмом; оперативного наблюдения за рецидивистами; негласной работы в террористических организациях. Весь этот опыт основывается на глубокой разведке противоборствующей стороны, учитывает степень ее активности, преступную направленность («окраску»), возможность контрагентурных мероприятий.

Традиционно в ходе любой оперативной разработки тщательно изучались способы совершения преступлений, маскировки их сообщников и следов преступной деятельности.

Как уже было отмечено, тактику борьбы с организованной преступностью в значительной мере определяют, с одной стороны, маскировка ее системы (структур, их состава, лидеров, финансовых операций, планов, взаимоотношений с государственными органами, повседневной жизни членов преступных объединений), с другой — так называемая «активная оборона», т.е. совокупность действий, направленных на дестабилизацию правоохранительной системы.

Существует несколько уровней противоборства в зависимости от масштабов деятельности преступных формирований.

Индивидуальный. Он, основываясь на преступном опыте участников преступных формирований, во многом воспринял «школы» преступных корпораций. Сюда, например, входят: проверки окружения, смена адресов, укрытие оружия, денег и ценностей, добытых преступным путем, в «надежных» местах, отделение этих улик от своей личности.

Групповой. Он базируется на общих групповых интересах. На этом уровне проявляются две главные заботы: первая — обеспечение достижения преступных целей любыми средствами, которые не приведут к провалу соучастников групповой преступной деятельности; вторая — продление существования, выживания и даже процветания ОПФ. В этих целях активно используются разведка в отношении конкурирующих ОПФ, а также контрразведка в отношении деятельности правоохранительных органов: с вовлечением их сотрудников в преступную деятельность, проникновение в негласный аппарат, выявление агентуры в своей среде, компрометация вышедших на след преступников оперативников и успешно ведущих расследование следователей и прокуроров. Корпоративный. Этот уровень характерен для сложных структур организованной преступности, рассчитан на их устойчивость, в связи , с чем проявляется главная забота о покровителях, о продвижении их к рычагам власти и о захвате представителями преступной корпорации определенных позиций в государственном аппарате. Главный инструмент маскировки на этом уровне, несомненно, подкуп. Но отмечено и активное использование политической демагогии, исторических подтасовок, националистической идеологии, молодежных течений, ошибок и злоупотреблений местной и центральной власти. На этом уровне практикуются искусно отработанные методы маскировки, которые не вписываются даже в откровенно циничные нормы преступной среды. Практикуется, например, такой прием, направленный на обеспечение безопасности системы: «сдают» правоохранительным органам часть преступной организации для того, чтобы не была изобличена вся структура.

Следует учитывать и такое новое явление, как стремление преступников нейтрализовать, скомпрометировать, переориентировать на пособничество государственные и общественные институты, включенные в осуществление экономического, правового и морального контроля.

На оперативно-розыскную тактику влияют специфика возникновения и условия получения информации об организованной преступной деятельности. В сфере организованной преступности наблюдается многообразие контактов и отношений, поступков и зависимостей между фактами, событиями, явлениями. Например, в ходе оперативной проверки одного из ОГТФ, осуществленной сотрудниками МУРа в конце 80-х годов, было установлено, что некоторые московские «воры в законе» — рецидивисты с современной культурной «окраской» — оказались связаны с сотрудниками алма-атинского зоопарка; «специалистами» Мосгорисполкома, срочно, за сутки оформляющими им заграничные паспорта и выезд в Болгарию; со столичным меценатом-кооператором; с проворовавшимся тверским зверосовхозом; с артистами, выступающими в Болгарии под эгидой софийского филиала московского театра; с итальянской мафией, допустившей к порнобизнесу на гастроли в Италию «звезд стриптиза», а точнее, валютных проституток из России; наконец, с американскими спецслужбами, позволившими этим проституткам промышлять на военных базах США, расположенных в Италии.

В этом типичном для организованной преступности сплетении помыслов, интересов, действий, связей продуцируется самая разнообразная информация, которая в системе принятой для нее классификации (научная, по отраслям знаний; эмпирическая, по видам деятельности; массовая) относится к наименее изученной, а именно—к обыденной информации, рассматриваемой через категории уголовного права, криминологии, криминалистики, теории ОРД. Этот вид информации предназначен для узкого круга людей, подчиненных системе маскируемых неформальных отношений. Маскируется все, что может навести на след организованной преступной деятельности: сущность финансовых афер, интерес к объектам и «денежным» людям, связи, конфликты, расчеты, вооруженность, приобретения и т.д. Являясь достоянием лишь определенного круга лиц, допущенных в среду организованной преступности, такая информация часто заканчивает свое движение внутри конкретной неформальной группы.

Но при любой степени маскировки, и это подтверждено опытом, групповой уровень функционирования информации не исключает индивидуальных интерпретаций фактов. В результате появляется опосредованная информация, которая из «эпицентров» групповой деятельности может прорываться в смежные сферы. Например:

• сфера интимных связей лидеров, организаторов и вообще осведомленных об организованной преступной деятельности лиц;
• сфера семейно-бытовых, родственных отношений любого из членов ОПФ;
• сфера проведения любых видов досуга, в том числе в компаниях заранее подобранных и проверенных людей;
• дачного строительства, переоборудования и ремонта квартир, обслуживания личного автотранспорта, приобретения ценных вещей, драгоценностей, дефицитного продовольствия, медицинской помощи.

Таким образом, первым тактическим правилом является детальное изучение всех без исключения сфер общения выявляемых фигурантов независимо от того, постоянно, длительно или кратковременно их существование.

Каждый из этих вариантов имеет свои преимущества и недостатки. Постоянное общение предполагает замкнутость среды, сложность проникновения в нее. Однако представители этой среды бывают хорошо осведомлены и сами могут стать объектами оперативного интереса. Информация, полученная от них, будет иметь качества, свойственные второму (а может быть, и третьему) уровню опосредования. И это также имеет положительные стороны: чём более удален источник информации от активной преступной деятельности, тем легче маскировать оперативный интерес к преступникам, конспирировать сам источник, проводить оперативные комбинации по вводу новых агентов или оперативников в ОПФ.

Кроме того, общение бывает временным, например на отдыхе, в зарубежной поездке. Оно чаще всего не возникает спонтанно: есть время для включения в окружение оперативно проведенного надежного источника информации с перспективой развития временного общения в постоянное или для наблюдения за естественно складывающимися отношениями с целью определения предпочтений проверяемого в ходе новых контактов для последующей работы с ними.

Кратковременные общения могут быть также заранее организованными, если, например, становится известно о потребности фигуранта в том или ином специалисте. И кратковременное общение с заранее подобранным источником позволяет устанавливать весьма интересные факты в потоке обыденной информации. Например, кто в ком, в каких специалистах заинтересован в ближайшее время, какие у него заботы в семье, быту и т.д. Любой факт может иметь локальное, тактическое значение для углубления контактов, но может стать и определенной вехой в познании организованной преступной деятельности. Многообразие контактов, обусловленное ситуациями жизнедеятельности лиц, составляющих среду организованной преступности, существенно возрастает в условиях гигантских городских агломераций. В теории информации используется такое понятие, как «9оциальное эхо». Это могут быть отголоски внутригрупповых и межгрупповых конфликтов, особенно столкновений враждующих ОПФ. Так возникает еще одно тактическое направление: не только улавливание «отголосков», но и их изучение с помощью архивных и текущих оперативно-розыскных материалов. «Отголоски» могут содержать и ценную информацию, и дезинформацию. И то и другое полезно. В частности, дезинформация, исходящая от преступников, — это результат их активности. Любая же активность порождает новые факты, создает условия для достижения новых этапов оперативной осведомленности. Более того, если активности нет, целесообразно применить тактику ее стимулирования. Она не однозначна для разных ситуаций. Так, в ходе оперативного поиска вначале выделяют местные зоны криминальной активности и зоны вероятного прорыва информации.

А. Среда, где черпаются резервы организованной преступности:

• неформальные объединения с антиобщественной направленностью;
• автотранспортные предприятия и предприятия автосервиса;
• места концентрации ранее судимых, условно освобожденных и условно осужденных.

Б. Среда, где проявляют себя, действуют участники ОПФ: «черный рынок» ценностей, валюты, предметов старины;

• «черный рынок» автомашин, видеомагнитофонной и компьютерной техники;
• подпольные игорные заведения;
• рестораны, кафе, казино, иные увеселительные заведения; магазины с престижными дефицитными товарами. В. Среда, «обслуживающая» преступников:
• проститутки;
• работники и завсегдатаи легальных азартных игр (биллиардные, бега);
• работники бань, бассейнов, спорткомплексов, кемпингов, пансионатов, охотоугодьев, яхт-клубов, гостиниц, туристических организаций, сферы обслуживания авиапассажиров, врачи и другие медработники, работники торговли и товарных баз.

Стимулирование активности фигурантов достигается организацией посещения таких мест, формированием интересных компаний и выбором тематики для разговоров. В ситуации, когда достаточно четко обозначена среда поиска информации, целесообразна тактика пробуждения интереса к личности, идеям, советам, знаниям негласных сотрудников, «полезным» для ОПФ.

В названных местах фиксируются образ жизни, траты денег, подарки, особенности взаимоотношений, интерес к объектам (разведка), интерес к сотрудникам правоохранительных органов (контрразведка), интерес к конкретным людям (вербовка в ОПФ).

Пассивное ожидание «потока» полезной информации — антипод оперативно-розыскной тактики. В каждом акте общения заключены информативные, эмоционально-действенные и регулятивные элементы. Регулятивные действия призваны вызвать интерес к общению.

Возьмем привлекательность личности, например информированность. Подобная привлекательность для среды, где может быть получена ценная информация, выявлены ее источники, формируется заранее. В борьбе с организованной преступностью нельзя каждый раз уповать на случай, благодаря которому «вдруг» возникают важные сведения. Необходимо заранее прогнозировать возникновение, продолжение и углубление контактов. Ввод негласного сотрудника в преступную среду — это глубоко продуманная тактическая операция, в которой само знакомство представителей среды, представляющей оперативный интерес, с негласным сотрудником должно оцениваться как их удача, с перспективой получения пользы для ОПФ.

Не исключено стимулирование активности представителей ОПФ с помощью тревожных для них сообщений, которые передаются по разным каналам, в том числе с использованием тактико-психологического анализа внутренних и внешних отношений. Так определяются каналы и источники информации, пользующиеся доверием. Чем выше для лидеров, активных деятелей ОПФ субъективная значимость тревожной ситуации, тем больше вероятность осознания ее опасности и тем более активны защитные действия. Следует стремиться к наибольшему вкладу «тревожной ситуации» в актуализацию программ активного поведения, которое создает благоприятные условия для перехвата телефонных переговоров, фиксации перемещения денег, ценностей, оружия, сбыта автомашин, выезда из данной местности, иногда физической или юридической ликвидации предприятий. Здесь действует такого рода зависимость: от содержания тревожной информации зависит программа активного поведения, т.е. выбор «защитных» вариантов, а в итоге оперативно-тактические возможности документирования, а то и реализации материалов оперативной проверки. Весь процесс получения информации об организованной преступной деятельности включает фиксацию фактов и событий, которые могут:

• непосредственно указывать на организаторско-преступную деятельность и в этой связи использоваться в доказывании преступной деятельности лидеров;
• способствовать тактико-психологическому анализу взаимоотношений в среде лиц, связанных между собой совместной преступной деятельностью, что необходимо для решения многих оперативно-тактических задач;
• указывать на латентные преступления, а следовательно, на ранее неизвестных потерпевших, очевидцев и непосредственных исполнителей преступлений.

Заметим, что в борьбе с организованной преступностью получение сведений о ранее неизвестных преступлениях — весьма значимый фактор для решения типичных задач, в которых известны участники организованной преступной деятельности, известно, что они располагают подчас значительными средствами, известно, что они совершают «какие-то преступления», но не известны сами эти преступления. Часто именно обнаружение фактов совершения преступлений конкретными лицами, состоящими в преступных формированиях, дает ключ к конкретизации оперативных проверок.

В оперативно-розыскной тактике борьбы с организованной преступностью обостряются проблемы наступательности, полноты, объективности сбора информации и особенно конспирации, т.е. реализации важнейших принципов ОРД. Если традиционные тактические рекомендации чаще всего строятся на основе исследования механизма развития преступного поведения, способов совершения преступлений, типологии преступников, то в борьбе с организованной преступностью учитываются иные факторы: дислокация основных позиций, занятых лицами, входящими в ОПФ, их социальное положение, деловые, служебные, политизированные связи на разных уровнях, в различных ведомствах. Моделируются не типичные ситуации совершения преступлений (эти проблемы тактики достаточно полно решены), а вероятные ситуации противоборства, прогнозируются возможные «ходы» представителей ОПФ, их покровителей. Эти модели и прогнозы приводят к выводам о необходимости, образно говоря, «двойной» конспирации для достаточно длительной зашифровки оперативного интереса не только к лидерам, но и к второстепенным деятелям ОПФ. Естественно, такие условия ОРД требуют новых тактических решений при работе в сфере преступных формирований в окружении входящих в них лиц.

Принцип полноты информации в борьбе с организованной преступностью реализуется путем широкого охвата всех возможных видов документов, в которых отражены события, казалось бы непосредственно не относящиеся к преступной деятельности. По мере углубления экономических преобразований в России появляются новые варианты документального отражения многих событий, знание которых может быть полезным в документировании, изучении биографий проверяемых лиц, получении их личностных характеристик. Традиционными источниками такой информации являются материалы кадровых аппаратов предприятий, учреждений и учебных заведений, военкоматов, данные учета оружия, охотников, автомотосредств, регистрации нотариальных контор, адвокатур, судебных коллегий по гражданским делам и т.д. Появляются новые документы: регистрации малых и совместных предприятий, фондов, акционерных обществ, финансовых компаний, оформления арендных отношений и др. Все это должно включаться в объекты изучения информации.

Особое внимание должно быть уделено учету информации о правонарушениях тех участников организованной преступности, квалификация действий которых (например, имеющиеся признаки подстрекательства) встречает затруднения. В архивных, уголовных и ДОУ, «отказных материалах», в материалах об административных правонарушениях как раз и могут быть обнаружены факты подстрекательства, укрывательства недоносительства, которые в свое время не получили должной юридической оценки, так как исследовались изолированно, не в контексте вскрытой позже организованной преступной деятельности.

Аналогичный «поворот» могут получить ранее зафиксированные и оставленные без реагирования угрозы убийства, изнасилования (покушения), побои, истязания, причинение телесных повреждений, хранение и изготовление оружия, боеприпасов, наркотиков и другие «побочные» преступления. Насильственные действия могут оказаться элементами устрашения, расправы за нарушение правил преступной среды, принуждения «непослушных» к совершению преступлений. Подделка и подлог документов могут быть элементами реализации более опасных преступных планов или входить в технологию крупного мошенничества, хищений, легализации преступников, действующих под чужим именем.

За годы функционирования специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью накоплен определенный опыт, осмысление которого и соотношение с опытом зарубежных стран дают возможность изложить некоторые перспективы совершенствования оперативно-розыскной тактики в борьбе с организованной преступностью.

Прежде всего, борьба с организованной преступностью предполагает направление значительных усилий на дестабилизацию ее среды, и это придает определенную специфику мероприятиям оперативной разработки. Дестабилизацией преследуют создание помех, срывов планируемых преступлений, стимулирование конфликтов в преступной среде, выявление в ней тактических резервов оперативных подразделений, т.е. лиц, с которыми можно вступить в конфиденциальные отношения для развития оперативной разработки.

Тактические приемы дестабилизации многообразны: направленное распространение информации при помощи негласных сотрудников, анонимных телефонных сообщений, средств массовой информации; имитация вербовки лиц, которые заведомо представляют контрразведку ОПФ, с целью создания каналов передачи их лидерам специально подготовленной информации или дезинформации; переориентация лидеров. Особо следует выделить создание агентурных групп, имитирующих самостоятельную преступную деятельность. Стремления ОПФ к монополизму или разделению «сфер влияния» обязательно привлекут внимание к агентурным группам, имитирующим преступную деятельность, и это обусловит необходимые контакты, а в итоге — получение и передачу необходимой информации.

Значительную роль в информационном воздействии на отдельных членов ОПФ призвано сыграть нагнетание присущего им чувства грозящей опасности, рождаемого провалами сообщников, арестами конкурирующих групп, давлением жестких правил взаимоотношений в преступной среде. Так, анализ агентурных данных показывает, что повышенное беспокойство и неуверенность (особое психологическое состояние — фрустрация) чаще всего возникают из-за боязни разоблачения, возникновения угрозы физической расправы со стороны сообщников, неизбежности крушения социальных ожиданий, при явно прогнозируемом нарушении механизма достижения преступных и жизненных целей, при субъективной «чувствительности» к проводимым ОРМ (чаще всего — это обнаружение скрытого наблюдения).

Такое состояние фрустрации вызывает обострение критики преступных планов, недоверие к сообщникам, готовность к поиску выхода. Это способствует переориентации даже активных деятелей ОПФ, использованию их помощи для достижения оперативно-тактических целей.

Сложной проблемой является документирование преступной деятельности лидеров, пока нет уголовной ответственности за многие элементы организаторской деятельности:

• насаждение идеологии «воров в законе»;
• разработку общей стратегии и тактики ОПФ;
• поиск новых сфер преступной активности и вложения средств ОПФ; выработку мер по монополизации преступного бизнеса и разорению конкурентов;
• создание «школ» подготовки боевиков и охранников, руководство ими и др.

Знание лидеров, их роли в деятельности ОПФ имеет лишь ориентирующее значение для перспективы привлечения их к уголовной ответственности.

Все полицейские службы зарубежных стран нацелены на сбор любой доказательственной информации на лидеров ОПФ. Такая информация должна фиксироваться на всех этапах стратегической разведки и оперативной разработки выявленных объектов. Имеется в виду любая информация о любой преступной деятельности «неуязвимых» лидеров ОПФ. В этих целях следует активно использовать все виды оперативного учета, его архивы, ориентировки ОРО, поступающие из регионов, где когда-то обитали преступники «со стажем», тщательно анализировать информацию о совершаемых преступлениях.

В результате появляется возможность:

• получать полные данные о прошлой деятельности лидеров ОПФ, их роли в ОПФ и об осведомленности о преступной среде, о местах отбывания наказания и, наконец, о лицах, которым известна их прошлая латентная преступная деятельность;
• раскрывать совершаемые ими «незаявленные» преступления;
• получать данные о ранее прекращенных уголовных делах и необоснованных отказах в возбуждении уголовных дел;
• определять круг лиц, сотрудничество с которыми может обеспечить дополнительные оперативные подходы к взятым в разработку лидерам.

Все это не снимает проблемы постоянного поиска признаков преступной деятельности, которую можно квалифицировать как соучастие во всех ее формах; договоренностей о поставках оружия и предоставлении транспорта, складских помещений для перевозки и хранения запрещенных к обороту или похищенных предметов; различных видов «интеллектуального» вовлечения в преступную деятельность; идеологической обработки, а в итоге подстрекательства к террористическим актам; контактов с ОПФ и наемными убийцами и др.

Наконец, в борьбе с организованной преступностью необходимы новые, нестандартные тактические решения. Приведем лишь несколько примеров:

а) внедрение в ОПФ или приобретение агента, который по поручению лидеров ОПФ ведет изучение («разведку») объектов с целью их шантажа и вымогательства у них денег, иностранной валюты. Перед такими агентами ставится задача использовать «разведку» преступников с целью активизации сбора данных на лидеров и активных деятелей ОПФ, которые намечены как объекты вымогательства;

б) продвижение в ОПФ, в первую очередь к руководству «контрразведкой», оперативников с легендой «уволенных за связь с уголовно-преступными элементами». Естественно, легенда требует достаточно длительной подготовки и надежного беспечения. При успешной реализации такого рода тактического замысла появляются широкие возможности для ведения тактических «игр», разложения преступной среды, вывода под профилактические меры резервов организованной преступности;

в) использование шантажа преступников, имитация «согласия» на сотрудничество с ними оперативников для их продвижения в структуры организованной преступности;

г) создание «фирм»-прикрытий, имитирующих преступную деятельность для широкомасштабных связей с ОПФ. Очевидно, что нестандартные тактические решения требуют и новой оперативно-тактической подготовки оперативников и овладения ими агентурными методами, применение которых предполагает перевоплощение, отработку ролевых функций в соответствии с избираемой легендой, навыков контактной и бесконтактной связи, коммерческой или иной, соответствующей легенде легальной и «преступной» деятельности.

Следует решить проблему подстраховки, поддержки и обеспечения агентурных контактов с членами ОПФ, исходя из важнейшего принципа устойчивости контактов: агент должен быть полезен в ОПФ. Для этого оперативный аппарат должен позаботиться о поддержании интереса к нему лиц, в круг которых он вошел (обеспечить деловые связи, расширить его возможности по организации досуга, обеспечению жильем, транспортом и др.).

§ 7. Специальные тактические операции в борьбе с организованной преступностью

В практике правоохранительных органов, действующих по линии борьбы с организованной преступной деятельностью на крупных предприятиях или территориях, оказавшихся под контролем ОПФ, возникают ситуации, когда реализация оперативных материалов возможна лишь при концентрации значительных сил и средств. В этом случае проводятся так называемые крупномасштабные операции, под которыми обычно понимается комплекс мероприятий следственного, оперативно-розыскного, режимного характера и силовых действий, направленных на восстановление общественного порядка, правопорядка и нормального функционирования государственных и других учреждений, задержание или ликвидацию преступников и осуществляемых специально сосредоточенными для решения этой задачи силами.

Термин «крупномасштабный» — отражает исключительность подобного вида оперативно-служебной деятельности.

Крупномасштабные специальные операции проводятся в случаях,, когда масштабы преступлений составляют угрозу нормальному развитию регионов, отраслей экономики. При этом между преступлениями обнаруживаются организационные или функциональные связи. Основной целью операций является пресечение преступной деятельности установленных субъектов (это не одно и то же, что пресечение организованной преступной деятельности), получение доказательной базы, реализация оперативных материалов. Достижение подобных целей подразумевает задачи декриминализации крупных бюджетообразующих объектов экономики, снятие криминального влияния на территориях административного деления РФ, проведение крупных антитеррористических операций.

Подобного рода меры против ОПФ имеют наибольший эффект, когда все этапы организованной преступной деятельности укладываются в рамках одной (в рассматриваемом случае — российской) юрисдикции. Однако транснациональные ОПФ осуществляют свои операции таким образом, что только незначительные преступления совершаются в рамках одной национальной юрисдикции. Общая их деятельность может представлять последовательность преступлений значительного масштаба. Например, процессы создания и накопления криминального капитала и последующее «отмывание» денег могут быть рассредоточены по ряду национальных юрисдикции. В условиях дефицита финансовых и материальных ресурсов, высококвалифицированных специалистов в правоохранительных органах возникает вопрос выбора основных направлений и используемых средств при противодействии организованной преступной деятельности в сфере экономики. Не являются исключением и крупные операции. Как мероприятия дорогостоящие и сложные по исполнению, они должны использоваться по направлениям, где криминальный бизнес наносит больший вред государству, и в отношении тех ОПФ, которые представляют наибольшую опасность. Обстановка в ряде отраслей экономики, на крупных промышленных объектах такова, что усилия ОРО на местах не приносят ощутимых результатов в борьбе с организованными формами преступной деятельности, принявшей межрегиональный и международный характер. В этом случае может быть принято решение о проведении специальной крупномасштабной операции с привлечением федеральных и местных сил и средств ОРО, а также подразделений других министерств и ведомств.

Анализ практики проводившихся ранее операций подобного рода и соответствующего методического обеспечения показывает, что основное внимание в них должно уделяться этапу проведения операции, т.е. периоду осуществления непосредственных действий по реализации оперативной информации на территории, где расположен промышленный объект (объекты).

В частности, при проведении специальной операции «Циклон» в г. Тольятти основными задачами являлись:

• пресечение деятельности ОПФ;
• подрыв экономической основы их преступной деятельности;
• ликвидация коррумпированных связей с органами власти и управления;
• устранение причин неплатежей в бюджеты различных уровней.

В ходе проведения операции эти задачи были в основном решены. В то же время последующее развитие событий показало, что удар по криминальному капиталу хотя и был очень существенным, однако не привел к полной его ликвидации. Это связано с тем, что преступные финансовые средства, завязанные на операциях с продукцией АвтоВАЗа, рассредоточены по крупным городам в различных фирмах криминального и полукриминального происхождения. Крупномасштабная операция, проведенная в г.Тольятти, затронула их лишь косвенным образом, отразившись на масштабах торгового оборота и получаемых доходах. Сохранение преступного капитала даже в условиях существенных потерь, понесенных организованной преступной средой в результате операции на территории объекта, делает возможным восстановление преступной деятельности и криминального контроля на предприятии. При этом можно быть уверенным в том, что новая схема оборота криминального капитала будет более «совершенной», защищенной от контроля и в ней взамен выведенных из строя звеньев будут функционировать новые, обогащенные опытом предшественников.

Основная цель операции — разрушение механизма оборота преступного капитала, после чего его самовосстановление невозможно. Замысел и план проведения операции должны основываться на информации о выявленных механизмах оборота преступных средств и задействованных в них физических и юридических лицах. При этом операция должна затрагивать все ключевые звенья и элементы, независимо от их расположения на территории страны.

Если реализуемых материалов недостаточно для достижения указанной цели, то необходимо еще на стадии планирования предусматривать комплекс мероприятий, который должен быть осуществлен после завершения операции. Цель этих мероприятий — недопущение возврата криминального контроля за предприятием. Силы, привлекаемые к подготовке и проведению крупной специальной операции на объектах экономики, помимо руководства операцией и оперативного штаба в своем составе имеют ряд специальных групп, состоящих из представителей различных специалистов и ведомств: организационно-аналитическая, группа связи, взаимодействия со средствами массовой информации, следственно-оперативная и др. На этапе подготовки крупномасштабной специальной операции, по мнению автора, должна проводиться соответствующая организационно-аналитическая работа. Она заключается, во-первых, в выборе объекта экономики (отрасли, крупного предприятия) или территории, где криминализация социально-экономических отношений наносит наибольший ущерб интересам государства и проведение операции экономически целесообразно с точки зрения затрат на нее и ожидаемых результатов; во-вторых, в планировании проведения операции.

В рамках выбора объекта, где будет проводиться крупномасштабная специальная операция проводится аналитическая работа по сбору и обобщению сведений, касающихся

признаков наличия вложения криминальных капиталов, к каким ОПФ имеет отношение; их происхождения, организаторов, лидеров и авторитетов ОПФ; их коррумпированных связей во властньгх структурах и возможностей по оказанию противодействия работе оперативно-следственной группы; легальных предприятий, которые осуществляют финансовые, торговые транспортные и другие посреднические функции в инфраструктуре организованной преступной деятельности; масштабов преступных доходов и ущерба, наносимого предприятию и государству.

На основе анализа этих данных определяется ориентировочная схема обращения криминальных капиталов и управления противоправной деятельностью на предприятии, а также определяются наиболее важные в функциональном отношении звенья этой системы.

Объекты этих звеньев — физические и юридические лица, подлежащие первоочередной проверке при проведении операции.

Кроме этого, должны быть разработаны предложения и рекомендации о целесообразности проведения крупномасштабной операции с целью вывода объекта экономики из-под криминального контроля; по стратегии и тактике проведения операции; месту (или территории) ее проведения; расчету привлекаемых сил и средств; времени проведения правоохранительными органами соответствующей крупномасштабной специальной операции.

Эти предложения являются основой для выхода руководства МВД с инициативой в правительство или администрацию соответствующего региона о необходимости принятия решения на проведение крупномасштабной операции.

После принятия решения, назначения руководства и формирования штаба проведения операции организационно-аналитические подразделения участвуют в разработке плана проведения комплексных оперативно-розыскных и иных мероприятий. План операции должен предусматривать подрыв экономической основы ОПФ; защиту федерального и местного бюджетов от ущерба, наносимого нарушениями финансовой дисциплины, налогового и таможенного законодательства, реализация плановых мероприятий Правительства РФ и администрации региона по пополнению доходной части бюджетов; пресечение и предупреждение фактов коррупции должностных лиц органов власти и управления, правоохранительных органов на территории региона; выявление и раскрытие умышленных, в том числе заказных, убийств, совершенных вследствие борьбы за сферы влияния на предприятии (в регионе). Дополнительными задачами могут быть более углубленная отработка обслуживаемой территории в интересах раскрытия преступлений, в том числе «по горячим следам»; выявление лиц, находящихся в розыске; пресечение административных правонарушений и т.п.; оперативно-профилактическая отработка мест концентрации криминально-активных лиц, хранения похищенного, предметов и веществ, запрещенных к обороту, незаконного изготовления спиртных напитков, соблюдение правил торговли на рынках, проживания в гостиницах, общежитиях и т.п.; выявление лиц, занимающихся транспортировкой оружия, боеприпасов, взрывчатых, наркотических веществ и другие, в зависимости от оперативной обстановки; и т.п.

В разделе, предусматривающем организационные мероприятия целесообразно принять решение о создании межведомственной рабочей группы из числа представителей участвующих в мероприятиях ведомств.

Здесь же должны быть определены порядок работы рабочей группы, ее местонахождение, материально-техническое обеспечение (кабинеты, компьютерная техника, оперативно-технические средства, транспорт и т.п.); силы, которые будут задействованы в мероприятиях от каждого ведомства, в том числе из местных работников, сотрудников центрального аппарата, а также привлекаемых из других регионов; вопросы финансирования.

Проведение крупномасштабных операций должно обеспечиваться тесным взаимодействием различных структурных подразделений ОРО как внутри них самих, так и с другими ОРО и контролирующими органами.

Все мероприятия раздела плана, касающегося ОРМ и следственных мероприятий, должны исходить из общей цели, концепции проводимой операции, т.е. выявления и документирования преступной деятельности ОПФ, вытеснения их из сферы экономики, защите малого и среднего бизнеса от преступных посягательств ОПФ, раскрытия особо тяжких преступлений, особенно убийств, носящих заказной характер. Мероприятия этого раздела должны быть направлены на проверку предпринимательских структур, которые созданы ОПФ или образованы с их участием на предмет законности образования, законности происхождения денег, внесенных в уставный фонд, законности деятельности данной структуры, правильности ведения бухгалтерского учета и перечисления различного вида налогов в соответствующие бюджеты. Основное внимание при этом уделяется вопросам выявления и раскрытия фактов сокрытия прибыли (дохода) от налогообложения, совершенных.руководителями предприятий совместно с членами ОПФ, путем использования фирм-посредников, дочерних предприятий, взаимозачетов и т.п., а также фактов уклонения от уплаты налогов физическими лицами (руководителями предприятий, активными членами ОПФ). Одновременно проверяется законность внешнеэкономической деятельности, экономическая целесообразность и обоснованность заключенных контрактов, своевременность поступления валютных средств за реализованную за рубеж продукцию, обоснованность и правильность бартерных взаиморасчетов. Выявляются и документируются действия коррупционеров из числа сотрудников правоохранительных органов, должностных лиц предприятий и организаций, а также представителей органов власти и управления. Основные усилия должны быть направлены на то, чтобы эти мероприятия, проведенные на начальном этапе операции, позволили отстранить указанных лиц от работы (чтобы они не мешали дальнейшему проведению операции, не передавали информацию о проводимых мероприятиях ОПФ). Активизируется работа по имеющимся в подразделении ДОУ, заведенным на ОПФ, на нераскрытые особо тяжкие преступления, а также работа по расследованию уголовных дел, возбужденных на членов ОПФ. Изучаются уголовные дела по нераскрытым тяжким и особо тяжким преступлениям, особенно убийствам, носящим заказной характер и принимаются ОРМ по их раскрытию.

Если предпринимательские структуры находятся под «крышей» ОПФ, то оперативным путем следует установить сущность взаимоотношений руководителей этих структур с преступниками, а также проверить законность деятельности данной структуры, правильность отчисления налогов и т.п.

В плане намечаются и другие мероприятия: изучение работы предприятий, находящихся в тяжелом экономическом положении, имеющих большую задолженность по расчетам с другими организациями и по налогам перед бюджетом в целях установления; следует установить, не является ли существующее положение результатом преступных действий отдельных руководителей, их преступных связей с ОПФ.; проверка предпринимательских структур, которые по оперативным данным созданы ОПФ (или при их участии), находятся «под крышей» ОПФ или поддерживают с ними неделовые отношения, на предмет законности создания этих структур, законности их деятельности, правильности ведения бухгалтерского учета, свое временности перечисления в бюджет налогов и прочих отчислений, правильности заполнения деклараций их руководителями и своевременности их представления и т.п. При этом в целях вытеснения ОПФ из экономики целесообразно использовать любые нарушения, любую возможность для привлечения уководителей предпринимательских структур к уголовной, административной или иной ответственности, решения вопроса об отзыве лицензии, о прекращении деятельности предприятия и т.п. Могут быть проведены режимные мероприятия по блокированию, оцеплению места проведения операции. В зависимости от вида операции они имеют целью либо недопущение ухода преступников и перекрытия путей поступления к ним людей и вооружения, а также недопущения попадания в район проведения специальной операции мирных граждан, либо наоборот — недопущение преступников на объекты народного хозяйства, выводимые из-под криминального контроля.

На этапе проведения операции к работе необходимо привлекать специально созданную аналитическую группу, которая осуществляет информационную поддержку ОРМ и следственных действий; взаимодействие в случае необходимости с информационно-аналитическими подразделениями, незадействованными в операции; анализ хода операции; учет осуществленных мероприятий и обобщение промежуточных результатов в установленные сроки; прогнозирование развития оперативной обстановки на объекте операции и подготовку предложений по упреждающим мерам для пресечения и локализации преступных проявлений; разработку в случае необходимости предложений по корректировке плана операции.

На этапе подведения итогов и оценки достигнутых во время крупномасштабной операции результатов специальная группа обобщает накопленную информацию, готовит предложения мер, направленных на сохранение достигнутых во время операции результатов и развитие положительных тенденций в деятельности предприятия на территории, освобожденной от криминального воздействия, а также материалы по опыту проведения операции для его распространения.

Разработка комплекса мер для поддержания достигнутых при операции результатов, необходимых для этого механизмов, использующих не только силы правопорядка, но и возможности органов законодательной и исполнительной власти на территории, — это одна из задач, которая прослеживается на этапе подготовке операции и которая становится одной из основных аналитических задач после ее завершения. Для осуществления этой работы аналитическому аппарату в составе сил, привлеченных к проведению специальной операции необходимо оценить степень реализации тех оперативных материалов, которые обосновали необходимость проведения операции; составить перечень физических и юридических лиц (их коррупционных связей, финансовых возможностей и пр.), причастных к обороту преступного капитала на объекте или территории, по которым не удалось реализовать в форме привлечения их к уголовной или административной ответственности имеющиеся или выявленные в процессе проведения операции оперативные данные. На основе этого следует оценить степень возможного их влияния на процессы регенерации организованной преступной деятельности на объекте (территории). Если опасность регенерации велика, то необходимо: определить ключевых фигурантов (как среди физических, так и юридических лиц) и обратить внимание соответствующих территориальных органов на необходимость интенсивного продолжения оперативной работы в отношении выделенного круга лиц; разработать и представить руководителям операции план профилактических мероприятий (с указанием ответственных за их реализацию министерств, ведомств, местных правоохранительных органов, администрации, руководителей предприятия и др.), направленных на предотвращение возможности осуществления лицами, ушедшими от ответственности по итогам операции, не законной экономической деятельности; согласовать намеченные мероприятия с ответственными за их реализацию; после подведения итогов операции обобщить полученный в ходе ее проведения положительный опыт и обеспечить его распространение среди всех заинтересованных правоохранительных органов; к освещению отдельных, наиболее эффективных эпизодов операции обязательно привлекать СМИ.

§ 8. Специальные тактические операции по задержанию вооруженных преступников

Успешное проведение специальных операций по задержанию преступников включает в себя три группы мероприятий: мероприятия, направленные на получение информации о преступниках, их связях, местах сосредоточения, вооруженности, намерениях и т.д.; мероприятия по блокированию, оцеплению места нахождения преступников с целью недопущения их ухода и перекрытия путей поступления к ним людей и вооружения, также недопущения попадания в район проведения специальной операции мирных граждан (режимные действия); мероприятия по задержанию или ликвидации преступников, т.е. непосредственно боевые действия. Следовательно, проведение специальных операций предполагает привлечение сил, которые могут быть мобилизованы для ее осуществления с отвлечением от выполнения повседневных обязанностей. Данные силы сосредоточиваются для оказания силового давления на преступников с целью их задержания или ликвидации. Для решения этой задачи осуществляется комплекс ОРМ и режимных мероприятий и при необходимости — боевые действия.

С учетом сказанного, под специальной операцией следует понимать совокупность боевых действий и мероприятий оперативно-розыскного характера, направленных на задержание или ликвидацию преступников и осуществляемых специально сосредоточенными для решения этой задачи силами.

Правильное определение цели и вида специальной операции способствует постановке задач, адекватных складывающейся оперативной обстановке. В соответствии с поставленными задачами осуществляется расчет сил и средств.

Планирование специальной операции предполагает два основополагающих момента: организационно-аналитическая работа и расчет сил и средств. Планирование должно базироваться на наличии тех сил, которые могут выполнять поставленные задачи. Собственно аналитическая работа включает в себя сбор, анализ, изучение и оценку всей информации о преступниках: наличие прошлой судимости; психология их личности; оказывали ли они в прошлом вооруженное сопротивление при задержании; их физические и психические качества; возможности противодействия преступников; обладание приемами рукопашного боя; психическое состояние (наличие среди них алкоголиков, наркоманов, психопатов и т.п.) и возможная их линия поведения в отношении заложников при обострении ситуации; вооруженность преступников (вид оружия, его особенности, возможности его применения, способность преступников с ним обращаться); маскировка противоправной деятельности (на легальном или нелегальном положении проживают преступники); характер их контрразведывательной деятельности против ОРО; время прибытия преступников в укрытие и их контакты с местным населением; планы преступников на ближайшее время; место нахождения, укрытия преступников. Изучение места укрытия необходимо для ориентирования группы захвата на местности и эффективных действий во время задержания для определения способов задержания, исходных позиций для членов группы захвата, распределения обязанностей между ее участниками, разработки маршрутов движения и т.п.

Опыт проведения специальных операций по задержанию преступников из числа членов вооруженных формирований позволил определить основные виды групп и нарядов, которые необходимо предусматривать в типовых планах.

Организационно-аналитическая группа — предназначена для сбора информации об оперативной обстановке, обобщения и анализа всех данных.

Группа связи — обеспечивает связь оперативного штаба с руководителями групп. Группа взаимодействия со средствами массовой информации — создается на базе подразделения информации и общественных связей органа внутренних дел. Группа блокирования — создается с целью изоляция определенного района. Группа захвата — имеет задачи непосредственного захвата (задержания) преступников или, в исключительных случаях, их уничтожения. Формируется из физически сильных, хорошо владеющих оружием и наиболее подготовленных сотрудников. Против каждого вооруженного преступника должно действовать не менее трех сотрудников спецподразделений милиции.

Группа прикрытия — обеспечивает прикрытие боевых действий группы захвата всеми имеющимися в ее распоряжении средствами, в том числе оружием, специальными и техническими средствами, отвлекает внимание преступников на себя, эвакуирует пострадавших, а также осуществляет охрану места происшествия до прибытия следственно-оперативной группы. Формируется из сотрудников спецподразделений, хорошо владеющих оружием, специальными и техническими средствами. Группа применения спецсредств — обеспечивает путем применения спецсредств нейтрализацию лиц, оказывающих вооруженное сопротивление. Формируется также из сотрудников ОРО, прошедших специальную подготовку.

Группа разведки — осуществляет мероприятия разведывательного характера с целью получения сведений о преступниках, их вооруженности, местах укрытия, об оперативной обстановке в районе операции, о заложниках. Группа формируется из числа оперработников, которые могут оказать помощь в получении оперативно значимой информации.

Снайперская группа — предназначена для наблюдения, разведки и ведения снайперского огня по указанным целям и объектам. Группа формируется из сотрудников спецподразделений ОРО, имеющих соответствующую подготовку (спортсмены-разрядники по стрельбе и т.п.).

Следственно-оперативная группа - создается для проведения следственных действий и ОРМ. Выявляет источники доказательств, процессуально их оформляет. Формируется из числа опытных следователей, оперативников и соответствующих специалистов. Группа документирования — обеспечивает документирование противоправных действий с использованием средств визуальною наблюдения, а также применяет видео- и звукозапись, кинофотосъемку. Формируется из оперативников экспертно-криминалистических подразделений.

Группа кинологов — выполняет задачи по применению служебно-розыскных собак. Кинологи включаются в состав различных элементов боевого порядка. Служебно-розыскные собаки, как правило, используются при преследовании преступников, совершивших побег из укрытия, а также при захвате преступников,

Группа ведения переговоров — предназначена для ведения переговоров с преступниками с целью склонить их к отказу от продолжения противоправных действий, психологически разрядить стрессовую ситуацию, агрессивность преступников и др. В группу обычно включаются руководитель группы, переговорщик № 1, переговорщик № 2, консультант (социолог, психолог).

Группа разграждения — проделывает проходы в места укрытия преступников. В основном формируется из работников, обслуживающих технику. Кроме этого, в нее может быть включена группа прикрытия.

Штурмовая группа — создается при ликвидации бандформирований, а также при пресечении захвата важных объектов с обеспечением превосходства над преступниками в силах и средствах не менее чем в три раза.

Группа окружения — создается для блокирования и захвата при ликвидации бандформирования, подготовившегося к обороне и имеющего тяжелое вооружение. Временные розыскные посты — выставляются на направлениях вероятного движения преступников.

Группа преследования - создается для розыска и задержания вооруженных преступников. Направляется по маршрутам вероятного их движения.

Поисковая группа — создается для розыска и задержания вооруженных преступников и направляется навстречу группе преследования.

Фильтрационный пункт — обеспечивает проверку задержанных. Формируется из дознавателей, оперативников и группы охраны.

Кроме того, могут создаваться группы организации дорожного движения; проведения неотложных аварийно-спасательных работ; конвоирования; тылового и технического обеспечения; резерва.

При этом необходимо иметь в виду, что виды групп — участников специальной операции и их численность определяются по необходимости и в зависимости от характера и объема специальной операции.

Независимо от вида специальной операции для обеспечения ее успешного осуществления необходимо соблюдать следующие условия: строгую конспирацию подготовительных действий, защиту от наблюдения и фотографирования, защиту от подслушивания, защиту от перехвата побочных электромагнитных излучений и наводок самого различного характера, использование дезинформации с целью введения в заблуждение преступников, правильный инструктаж.

Глава 39 ПРОГНОСТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ТАКТИКИ

§ 1. Понятие оперативно-тактического прогнозирования

В структуре аналитической работы в ОРД обязательно присутствуют элементы предвидения, поскольку любое решение (включая тактическое) обращено в будущее, отвечает на вопрос: «как предстоит действовать». Прогнозирование — это разновидность предвидения, оно базируется на ранее собранной упорядоченной (систематизированной) информации, на знании закономерностей развития преступного поведения лиц, представляющих оперативный интерес, особенностей условий, в которых действует агентура или применяются методы ОРД, на оценке тактических возможностей оперативников, агентов и других участников ОРМ.

Оперативно-тактическое прогнозирование относится к категории вероятностного. В прогностике (науке о прогнозировании) оно понимается как предвосхищение будущего, в котором оперируют либо вероятностной, либо категорически определенной структурой прошлого опыта и информацией о наличной ситуации. «Прошлый опыт и наличная ситуация дают основание для создания гипотез о предстоящем, будущем, причем каждой из них приписывается определенная вероятность. В соответствии с таким прогнозом осуществляется преднастройка.- подготовка к действиям в предстоящей ситуации, приводящим с наибольшей вероятностью к достижению некоторой цели»'. Оперативно-тактическое прогнозирование является результатом мышления оперативника, поиска им ответов на вопросы о том, как может измениться оперативно-тактическая ситуация, как следует действовать в ожидаемой ситуации; как поведет себя противоборствующая сторона.

Результатом оперативно-тактического прогнозирования является прогнозный вывод или прогноз — достаточно четкая формулировка предстоящих событий. Прогноз стимулирует активность, наступа-тельность, выбор эффективных действий, их комбинационность, отвлечение внимания и дезориентацию противоборствующей стороны, другими словами, помогает использовать тактический и технический арсеналы ОРО. Любой прогноз является результатом оценки имеющейся информации и логических выводов из этой оценки.

Таким образом, оперативно-тактическое прогнозирование — это важнейший элемент тактического мышления, информационно-логический процесс, предшествующий принятию тактических решений, влияющий на их содержание и выбор средств и методов реализации в оперативно-тактических действиях {мероприятиях, операциях). Оперативно-тактическое прогнозирование соответствует уровням оперативно-розыскной тактики. Информационно-логический процесс колеблется в широком диапазоне, от элементарного предугадывания на основе лишь одного агентурного сообщения вероятных действий разрабатываемого или проверяемого до многовариантных расчетов вероятного изменения оперативно-тактической ситуации, изучаемой в связи с оперативной разработкой разветвленной ОПФ с межрегиональными связями. Типичным сложным прогнозом, основанным на изучении информации о нескольких «серийных» преступлениях, является вывод о вероятном месте и времени очередного преступления. В оперативно-тактическом прогнозировании имеют значение не только установленные факты, но в большей мере теоретические положения, специальные знания, полученные оперативниками благодаря профессиональной подготовке и опыту борьбы с преступностью. Нередко используются психологические, медицинские, технические., экономические и иные знания специалистов для прогноза вероятного развития событий и поведения конкретных лиц, оказавшихся в сфере ОРД, в том числе их психологических реакций на агентурно-оперативные мероприятия.

Логической основой оперативно-тактического прогнозирования являются важнейшие категории познания: экстраполяция, т.е. распространение установленных в прошлом тенденций на будущий (предстоящий) период времени; умозаключение по аналогии, т.е. перенесение знаний об изученных объектах, явлениях на вновь обнаруживаемые объекты и явления, сходные по существенным качествам и свойствам. К таким явлениям относятся, например, процедуры сбыта похищенного имущества и поведение преступников после реализации этого имущества. Именно оперативно-тактическое прогнозирование по аналогии формирует решения об оперативном прикрытии мест вероятного сбыта имущества, добытого преступным путем, и проведении оперативно-поисковых мероприятий в сфере, где могут быть обнаружены похищенные предметы и ценности; моделирование, т.е. исследование каких-либо явлений и процессов путем построения схем (например, межрегиональных связей); графиков (например, сроков продвижения наркотических средствили предметов спекуляции): нанесения на карты местности и планы городов пунктов дислокации групп и определенных лиц, в отношении которых предстоят оперативно-розыскные действия по установлению их личности, негласному наблюдению или задержанию; графического отражения вероятных маршрутов передвижения разрабатываемых. По агентурным данным моделируются функции отдельных звеньев организованных преступных групп для получения прогнозных выводов о поведении системы в случае ликвидации этих звеньев путем задержания и ареста соответствующих лиц.

Оперативно-тактическое прогнозирование предполагает использование любой исходной информации, полученной от агентуры методом разведывательного опроса, оперативного осмотра, другими методами ОРМ, или в результате следственных действий, из материалов дел оперативного учета, архивов и иных материалов других организаций и учреждений. Многообразие задач, решаемых во всех формах ОРД, порождает и многообразие исходной информации. Это могут быть сведения о личности разрабатываемого или проверяемого; о разведывательных качествах агентов: тактико-техническая характеристика специальных средств, используемых для передачи и фиксации информации; градостроительная характеристика района, в котором предстоит проведение оперативно-поисковых мероприятий; данные о режиме функционирования различных объектов: расписание движения поездов и самолетов; маршруты движения городского транспорта и т.д.

Многообразны и знания, на которых строятся тактические прогнозы: от элементарных, назовем их «житейскими», до сложных научных категорий. Чтобы предвидеть, например, вероятное поведение наблюдаемого в условиях города преступника-гастролера, установления посещаемых им адресов, нет необходимости привлекать научные знания, достаточно иметь житейский опыт для предвидения его маршрута и последовательности его поступков, но этих знаний будет недостаточно для предвидения его преступных действий. Здесь необходимы специальные знания о способах совершения краж, грабежей, мошенничества, о применяемых преступником маскировке и приемах завязывания знакомств, вступления в контакт с намеченными жертвами.

Знания о преступном опыте и преступной квалификации рецидивистов помогают прогнозировать вероятную общественную опасность криминально активных лиц, в том числе установленных или находящихся в розыске преступников, предвидеть их поведение при задержании или вводе в их разработку агентов. Сочетая оценки преступного опыта и преступной квалификации с психологическими характеристиками проверяемых и разрабатываемых, можно прогнозировать применение ими контрагентурных мер и контрнаблюдения, жестокое обращение с потерпевшими, применение оружия при совершении преступлений, захват транспортных средств и заложников. Могут быть и прогнозные выводы противоположного значения: неустойчивость внутригрупповых связей; отказ от совершения преступления при первых же признаках опасности разоблачения; податливость воздействию агента, компрометирующего организаторов преступлений; потребность задержанных в сочувствии, сопереживании или их обращение за советом к сокамерникам, на чем строится тактика поведения агентов в ИВС и СИЗО.

Чаще всего в оперативно-тактическом прогнозировании необходима интеграция ряда отраслевых знаний. Например, криминологическая и психологическая оценка личности тех, чье поведение прогнозируется, дает возможность учесть их интересы, потребности, вероятный круг общений для предвидения наиболее вероятных мест их появления. В ряде случаев, например, при розыске лиц, скрывающихся от следствия, прибегают к консультациям медицинских работников для оценки состояния их здоровья, необходимых лекарств, видов медицинской помощи. В результате прогнозируется обращение в медицинские учреждения, приобретение лекарств, и эти выводы предопределяют тактику розыска. В отношении лиц, находящихся в розыске, нередко принимается во внимание вероятность поведения, обусловленного их профессиональными потребностями и навыками: учитываются сведения о регионах страны и конкретных районах, где испытывается дефицит таких профессий. Важнейшей логической предпосылкой оперативно-тактического прогнозирования является диалектика взаимосвязи различных социальных явлений, статистическая повторяемость их чередования, что позволяет предвидеть либо наступление конкретных событий (категорический прогноз), либо несколько вариантов тактически значимых событий (альтернативный прогноз). Статистическая повторяемость наблюдается, например, в явлениях маятниковой миграции в условиях крупных городов и городских агломераций. Так, в одно и то же время суток наблюдается большое скопление граждан на городском и пригородном транспорте, что необходимо учитывать в оперативно-поисковых мероприятиях: с одной стороны, в людском потоке сложно выявлять и вести скрытое наблюдение за преступниками-гастролерами, местными ворами-карманниками и другими лицами, с другой — оперативникам легче конспирировать свои действия. Чем больше учитывается особенностей условий, повторяющихся на различных объектах города, железнодорожного, воздушного или водного транспорта, тем успешнее бывает оперативно-тактическое предвидение.

Именно поэтому качество прогнозов, определяющих успех оперативно-розыскных действий, существенно повышается с возрастанием опыта оперативников. По мере накопления такого опыта увеличивается «статистика» повторяющихся причин и следствий. Так, у опытного оперативника обязательно возникнет мысль о вероятности поиска преступником-гастролером объекта для совершения преступления только на основе одного факта: маскируемого им контакта с местным жителем, отнесенным к категории лиц, представляющих оперативный интерес. Такой прогностический вывод будет более категоричным при наличии данных об их совместном посещении ряда предприятий торговли.

Эта прогнозная мысль будет базироваться и на знании типичного образа жизни преступника-гастролера, логики его поведения и на характеристике местного

криминально активного жителя.

Такой прогноз обусловит соответствующее тактическое решение: установить за ним наблюдение или при локализации его преступного интереса конкретным объектом организовать засаду для задержания при покушении на преступление.

§ 2. Варианты (типы) оперативно-тактического предвидения и его значение для эффективности оперативно-розыскной деятельности

В оперативно-тактическом прогнозировании можно выделить несколько типов предвидения.

1. Предвидение наступления каких-либо событий на основе простой повторяемости тех или иных явлений. Оно базируется на установлении связей между наблюдаемыми явлениями. Например, с наступлением рабочего дня ежедневно на определенном объекте появляются те или иные лица, есть возможность визуально наблюдать и фиксировать их контакты. Прогноз предполагает повторение той же ситуации и вдень проведения необходимых ОРМ.

2. Предвидение по аналогии: если в аналогичной ситуации, как правило, человек действует определенным образом, то следует ожидать таких же действий и в данной ситуации. Предвидение по аналогии позволяет определять место и время вероятного появления преступников; оно используется для оперативного прикрытия объектов с целью выявления карманных воров, мошенников, грабителей.

Применяется предвидение по аналогии для установления оперативного наблюдения и принятия оперативно-профилактических мер к лицам, отбывшим уголовное наказание, получившим отсрочку исполнения наказания, условно осужденным, а также лицам, взятым под административный надзор.

На предвидении по аналогии основаны нормы соответствующих инструкций, в которых содержится перечень категорий лиц, подлежащих постановке на оперативно-розыскной учет. Этот перечень охватывает тех, кто в аналогичных ситуациях (например, после отбытия наказания, оказавшись в группах с антиобщественной направленностью или приобщившись к потреблению наркотических средств и пр.) сохраняет или приобретает криминальную активность.

3. Предвидение на основе специфики объекта. Аналогия, и это характерно для многих социальных явлений, а тем более для поступков людей, далеко не всегда обеспечивает верный прогноз, а следовательно, и верное тактическое решение. Объясняется это индивидуальными особенностями людей, которые даже в аналогичных условиях «заставляют» их по-разному вести себя. Например, не все ранее судимые, даже за тяжкие преступления, вновь совершают преступления: далеко не все, кто временно не работает, попадают в среду преступников; не все безнадзорные подростки совершают кражи и т.д. Поэтому очень часто тактические прогнозы строятся на оценке либо специфических свойств личности: социального опыта, интеллекта, физических данных, профессиональных навыков и т.д., либо специфических свойств группы: ее численности, наличия внутри- и межгрупповых связей (их разветвленное™), группового преступного опыта, технической оснащенности, вооруженности и др.

Значительно более высокая степень точности тактических прогнозов достигается благодаря детальному изучению специфики объектов (лиц, групп) с использованием всех возможных источников информации (оперативных и неоперативных). Таким путем выявляются устойчивые свойства (привычки, связи, навыки), повторяемость поступков, в определенной мере жизненные циклы (периоды активной преступной деятельности или расслабления, «загула»). В зависимости от таких периодов принимаются решения, например, в период активной преступной деятельности — на задержание с поличным; в период «загула», расслабления — на внедрение в разработку агента, документирование объема расходов (денежных затрат, подарков).

В ходе оперативной разработки прогнозируется также вероятность вложения преступниками денег в ценности, домостроение, прибыльное дело. Соответствующее направление получают оперативно-поисковые мероприятия и действия по документированию для установления и фиксации фактов, имеющих значение для доказывания преступной деятельности.

Главное направление предвидению дает знание образа жизни данного лица: свойственно ли ему мотовство или накопительство; стремится ли он к высокому уровню быта или складывает деньги «в чулок»; имеет ли связи в сфере сбыта драгоценностей или сторонится ее. Другими словами, анализируются внутренние закономерности, характерные для поведения конкретного лица или группы лиц, что, по сравнению с методом аналогии, углубляет и конкретизирует данный прогноз и повышает его тактическую ценность.

Все типы оперативно-тактического прогнозирования благоприятно сказываются на качестве ОРД во всех ее формах.

Во-первых, повышается темп ОРМ, поскольку тактическое прогнозирование заставляет принимать решения и действовать.

Во-вторых, оно способствует стремлению к пополнению информации, а в результате повышает активность ОРД. Реализация данной закономерности происходит по следующей схеме: построение прогноза связано с оценкой имеющихся исходных данных, характеризующих общую ситуацию и действующих лиц; обнаруживаются недостающие знания (пробелы), что препятствует достаточнб точным и даже альтернативным тактическим прогнозам; возникает потребность в дополнительной информации; определяется содержание и объем недостающих знаний; намечаются оперативно-тактические действия по получению дополнительной информации; подбираются силы, средства, избираются методы получения такой информации; организуются мероприятия, которые и обеспечивают динамичность оперативного поиска, проверки или разработки. Таким образом, будучи важнейшим элементом оперативно-розыскной тактики, сам процесс прогностического мышления стимулирует поиск новых фактов, углубление в изучение соответствующих лиц или среды, способствует совершенствованию познавательной деятельности оперативников уже тем, что требует сбора дополнительной информации, без которой «видение», а точнее предвидение, оказывается неясным. В данном случае действует правило обратной связи: чтобы действовать рационально, необходимо предвидеть ситуацию; чтобы достичь такого предвидения, необходимо собрать как можно больше информации. Так стимулируется фактор тактической активности — важнейшее условие эффективности ОРД.

В-третьих, оперативно-тактическое прогнозирование использует многие резервы для поиска информации. Такие резервы имеются фактически в любой ситуации. Это — оперативные контакты в среде разрабатываемых; проверки по оперативно-розыскному учету соседних ОРО и в регионах, где проверяемый мог ранее проживать, имеет родственников и связи; негласная оперативная проверка связей проверяемого. Целесообразно использовать зарубежный опыт и обращаться ко всем возможным банкам информации, всем видам регистрации и архивов.

В-четвертых, получение оперативно-тактических прогнозов существенно повышает качество тактических решений, в частности, за счет более полной осведомленности, достигаемой в ходе прогнозирования. При этом действует основная закономерность тактики: чем выше осведомленность, тем эффективнее оперативно-тактические действия. Таким образом, оперативно-тактическое прогнозирование призвано оптимизировать оперативно-тактические действия, т.е. сделать их максимально результативными, законспирированными, экономичными по затрате сил и времени.

В науке о прогнозировании (прогностике) допускается настолько высокая интенсивность связи между прогнозом и решением, что происходит «поглощение» предсказания решением¹. Оперативно-тактический прогноз сплошь и рядом при его высокой точности непосредственно «диктует» тактическое решение, обеспечивая достижение цели ОРМ: обнаружения преступников, оружия, похищенных предметов в конкретных местах, «высчитанных» с помощью прогнозирования.

В-пятых, оперативно-тактическое прогнозирование гарантирует от ошибок в работе с агентурой, при использовании средств специальной техники и методов ОРД. Эти гарантии обусловлены тем, что оперативник, принимая тактические решения, должен оценивать свои личные возможности, всю сумму качеств, свойственных агентам, предвидеть условия (обстановку), в которой они будут действовать, предусматривать возможные помехи реализации методов, которые он намерен применить. Это могут быть внешние (объективные) и внутренние (субъективные) факторы, которые в теории ОРД применительно к оперативной разработке отнесены к категории «возмущающих воздействий».

Прогнозирование таких, например, «воздействий», как проверки агентов разрабатываемыми, вероятность малодушия и двурушничества агента, возможность нежелательной для него встречи в среде преступников, обеспечивает и отбор агентов для выполнения заданий, и их подготовку, отработку заданий, линий поведения и тактики выхода из сложных ситуаций, наконец, организацию мер подстраховки агентов, выполняющих наиболее сложные задания.

Так, к проведению оперативного опроса под легендой оперативный работник должен «просчитать» все возможные варианты встречи с лицами, знающими его профессию, и выбрать оптимальный вариант своих действий для обеспечения конспирации и достижения цели установки.

Четкость прогнозирования зависит от подготовки документов с исходной информацией, использования схем расположения объектов, карт с нанесением маршрутов и пунктов расположения участников мероприятия, схем связи.

Весь ход прогнозирования и его результат (вывод и решение) могут находить отражение в оперативных документах, в ДОУ. Но в ряде случаев, будучи элементами тактического мышления, и исходная информация, и сами тактические прогнозы в документах не фиксируются потому, что для этого не бывает времени в динамично развивающихся ситуациях, например, в ходе преследования или оперативного поиска по горячим следам, когда тактика развивается по схеме: оценка ситуации — прогноз — решение — действие. В ряде случаев после оценки зафиксированной в ДОУ исходной информации сами прогнозы (выводы, решения) также не фиксируются в связи с их очевидностью. Так, информация о ранее неизвестном адресе, зафиксированная в оперативных материалах, приводит к выводу о вероятности появления в ближайшее время разыскиваемого по этому адресу. Очевидность такого рода прогнозов предопределяет тактические решения о проверках, засадах, задержаниях, фиксируются лишь результаты. В ходе длящихся оперативных проверок, а тем более оперативных разработок, когда решается задача выбора оптимальных вариантов тактических решений, прогнозные выводы обязательно находят отражение в планировании по ДОУ. Многие планируемые действия (за исключением проверок прошлого разрабатываемых) обращены в будущее, и их содержание, направленность, зашифровка, подбор участников зависят от предвидения ситуаций: останутся ли они стабильными или будут изменяться (появятся новые фигуранты; представляющие интерес лица переместятся в новые адреса, на другие объекты и т.п.). Поэтому прогнозы, как правило, текстуально входят в структуру планов, «привязывая» перечень оперативно-тактических действий, их исполнителей и сроки к прогнозируемым ситуациям. Для этого в планах может быть введена графа «Ожидаемые 'ситуации». Планируемым действиям могут предшествовать справки-прогнозы с изложением предполагаемых изменений в поведении разрабатываемых (проверяемых) и в развитии сложившихся на момент планирования ситуаций.

Существенное место прогнозная информация занимает в справках-меморандумах, составляемых при заведении ДОУ. В этих документах обязательно излагают вероятное развитие событий, прогнозируемое на основании ранее полученной информации и прошлого опыта оперативных разработок.

§ 3. Виды оперативно-тактического прогнозирования

Оперативно-тактические прогнозы в зависимости от масштабов решаемых задач профилактики, раскрытия преступлений и розыска преступников могут быть рассчитаны на разные периоды времени. Существуют долгосрочные и краткосрочные прогнозы. Долгосрочные — необходимы для формирования организационно-тактических структур ОРО, создания временных тактических единиц оперативного прикрытия «сезонных» объектов, например весенних и осенних ярмарок. На базе долгосрочных прогнозов готовят программы специализации и тактические рекомендации для оперативных подразделений, функционирующих по линейному, объектовому или отраслевому принципам (борьба с кражами из квартир, с вымогательством, хищениями, взяточничеством и др.).

В таких прогнозах находят отражение результаты анализа многих факторов, имеющих длящееся значение: тенденции в структуре и динамике различных видов преступлений; миграция преступников-гастролеров; функционирование или предстоящее появление криминогенных объектов; устойчивые изменения или появление новых способов совершения преступлений; установленные из оперативных источников процессы в преступной среде («внутренний» рэкет -обложение данью воров, проституток, спекулянтов, мошенников; выделение верхушки лидеров преступной среды; применение более сложных приемов конспирации и др.).

На основе долгосрочных оперативно-тактических прогнозов принимаются решения о качественно-количественных подходах к формированию агентурного аппарата: где, на каких объектах, с какими разведывательными возможностями должны функционировать агенты; какие объекты и какими силами требуют дополнительного оперативного прикрытия. Применяют передислокацию оперативно-поисковых групп, а в ряде случаев изменяют их специализацию, например, группам по борьбе с карманными кражами поручают выявление спекулянтов, создают подвижные оперативные группы, использующие автомашины, вагоны дальних поездов для работы с задержанными и свидетелями. С помощью нормативных актов (инструкций) реализуют программирование оперативно-тактических действий в сложных ситуациях: при выявлении организаторов преступной деятельности, задержании рэкетиров, проведении ОРМ по обнаружению и задержанию вооруженных преступников, совершивших побеги из-под стражи или дезертирство.

В повседневной ОРД во всех ее формах применяют краткосрочное оперативно-тактическое прогнозирование, что вызвано объективной необходимостью: в ОРД ситуации непрерывно изменяются, в том числе по воле противоборствующих сторон. Преступники меняют места укрывательства, встреч, изменяют маршруты передвижения, распространяют ложные сведения о своих намерениях. Оперативники, включая свои силы и средства, также влияют на ситуации. Поэтому максимально детализированная оценка конкретной ситуации, необходимая для достоверных тактических прогнозов, действует чаще всего на небольшом отрезке времени, иногда исчисляемом часами и даже минутами. Только в этом временном интервале существует «жесткая» связь между основаниями (оценкой исходной информации) и прогнозом.

Краткосрочные оперативно-тактические прогнозы чаще всего цикличны. Они относятся к прогнозам с обратной связью: принимая по ним тактические решения, реализуя их в оперативно-тактических действиях, оперативники изменяют те ситуации, по оценке которых предпринимали прогноз. В результате перед ними возникают новые, измененные ситуации, и это требует нового этапа оперативно-тактического прогнозирования. Таким образом, время «жизни» краткосрочного тактического прогноза исчисляется периодом между очередными этапами прогнозирования. Вместе с тем значимость «этапных» прогнозов сохраняется на длительное время, так как с их помощью изучаются проверяемые и разрабатываемые лица, познаются тенденции в их поведении. Сами прогнозные выводы формируют новые знания о преступниках, их связях, окружении, среде, тем более если эти выводы поэтапно находили подтверждения. На основе пополняемых знаний новые прогнозы становятся более точными, сокращается диапазон альтернативных решений, экономятся время и силы, участвующие в оперативно-тактических действиях, как на последующих этапах данной разработки, так и при возникновении новых оперативно-поисковых задач.

Длительность циклов прогнозирования зависит от интенсивности оперативно-тактических действий и активности противоборствующей стороны, т.е. от времени, в течение которого изменяются оперативно-розыскные ситуации. Интенсивность оперативно-розыскных действий предполагает наступательность и изобретательность оперативника, и это ускоряет завершение прогностических циклов, что необходимо для реализации оперативно-тактических прогнозов.

Например, изменения ситуации можно достичь передачей в среду разрабатываемых с помощью агента или анонимным звонком по телефону соответствующей информации. Тем более это возможно в ситуации соперничества преступных групп, когда констатируется противоборство не только между преступниками и оперативниками, но и между различными преступными группами. Такие явления характерны для борьбы с проявлениями организованной преступности, и они могут быть с успехом использованы в оперативных комбинациях по направленному распространению дезинформации в среду преступников.

Следующий видовой критерий классификации прогнозов основан на количественном показателе. Имеется в виду количество прогнозных выводов. Прогнозы могут быть однозначные и альтернативные, причем альтернативных вариантов может быть не только два, но и несколько. Например, преступник-гастролер, о прибытии которого ОРО предупрежден ориентировкой, может быть обнаружен и взят под скрытое наблюдение не в одном, а в нескольких местах, причем вероятность его появления в каждом из этих мест оценивается одинаково. Соответственно альтернативному прогнозу организуют оперативное прикрытие объектов, расставляют оперативные заслоны (чаще всего при побегах из мест содержания под стражей), устраивают засады в местах вероятного появления преступников.

Альтернативность оперативно-тактических прогнозов вовсе не умаляет их значения, не делает их «прогнозами второго сорта». Наоборот, альтернативные прогнозы позволяют учитывать все варианты действий преступников и иных заинтересованных лиц, не упускать времени и прикрывать все места, где может быть получена или зафиксирована с помощью технических средств информация, осуществлено задержание, обнаружены предметы и документы, имеющие значение для раскрытия преступления или решения задач розыска.

Следующий критерий классификации оперативно-тактических прогнозов - это критерий их оснований, исходных данных. В общей теории прогнозирования выделяют три вида прогнозов - интуитивный, гипотетический и теоретический.

Интуитивный основывается на интуиции, т.е. внезапном, часто безотчетном «озарении», которое, естественно, приходит из глубин жизненного и профессионального опыта. Гипотетический (от понятия «гипотеза») основывается на (фактических данных, которыми располагает тот, кто ищет решения задачи.

Теоретический — на специальных знаниях (теории), которые позволяют предвидеть вероятное развитие явлений.

В оперативно-тактическом прогнозировании сочетаются все три вида. Тем не менее есть необходимость показать их специфические отличия, знание которых обеспечивает успешное применение каждого в отдельности и всех трех видов прогнозирования в сочетании.

Интуитивное прогнозирование осуществляется оперативниками при дефиците информации и времени на ее сбор. Для этого вида прогнозирования характерно внезапное понимание, неожиданное наступление готового решения тактической задачи. Такое решение может быть принято и в ходе преследования преступников по горячим следам, и в момент формулировки задания агенту, и в ходе документирования, т.е. фактически при осуществлении любых оперативно-розыскных действий. Интуитивное прогнозирование всегда присутствует в оперативно-розыскной тактике, поскольку полные данные, обеспечивающие исчерпывающий анализ ситуации, могут быть получены только при идеальных условиях и стремлении всех ее «участников» к общей цели. Но такого в оперативно-розыскной тактике не бывает, поскольку не вся информация о преступной деятельности попадает в поле зрения оперативников или агентов, находит отражение в документах и показаниях даже признающих свою вину подозреваемых и обвиняемых.

Полная ясность характерна только для решения простейших тактических задач, содержащих небольшое число элементов, и тогда прогнозирования не требуется. Но даже организация скрытого поста наблюдения требует предвидения интереса к новому объекту прохожих, местных жителей и принятия решения о маскировке поста и легендировании появления там оперативников.

Нехарактерно для ОРД и стремление всех «участников» возникающих оперативно-розыскных ситуаций к общей цели. Такая расстановка сил не требовала бы тактики преодоления противоборства заинтересованных лиц, хотя элементы прогнозирования присутствуют и в содержании отношений между членами самых дружных коллективов. Но это не оперативно-тактическое, а нравственно-предусмотрительное прогнозирование, обеспечивающее дружное сотрудничество людей, идущих к одной цели. Оно также необходимо в ОРД, в первую очередь, для подстраховки и взаимопомощи участником ОРМ.

При решении тактических задач в момент интуиции «совершается подсознательное дополнение неполного анализа...»¹. Это дополнение берется из личного архива памяти оперативника, который формируется из впечатлений об аналогичных ситуациях, опыта принимавшихся тактических решений (своих и других сотрудников), из учебно-методической литературы, на семинарах и совещаниях по обмену опытом борьбы с преступностью.

Рассмотрим типичные исходные данные для интуитивных оперативно-тактических прогнозов.

а) Опыт борьбы с отдельными видами преступлений (несовершен нолетних) и

формами преступности (экономической, организованной), т.е. опыт специализации, которой определяется структура ОРО. В процессе специализации познаются особенности контингента преступников, их психологические характеристики, преступный опыт, преступная квалификация, связи, система отношений. Оперативник интуитивно узнает преступный «почерк», строя версии, и столь же интуитивно предвидит «ходы» преступников, намечая свои действия.

б) Знание местных условий, которые включают множество тактически значимых факторов: географических, экономических, демографических, градостроительных. Особое значение имеет предвидение маршрутов перемещения, учет транспортных потоков, вероятных мест укрывательства, пунктов, откуда может осуществляться телефонная связь. В интуитивном прогнозировании «участвует» знание местных условий: мест концентрации антиобщественных и преступных элементов, расположения объектов бытового назначения, зрелищных предприятий, медицинских учреждений, обстановки на таких объектах в разное время суток. Знание местных условий имеет значение не только для тактики оперативного поиска, но и в постановке задач агентам, в выборе для них схем действий, основанном на предвидении обстоятельств, которые могут возникать на разных этапах выполнения ими заданий.

в) Знание дислокации и возможностей сил, которые могут оказать помощь при осуществлении ОРМ: перекрыть уличное движение, вывести группу военнослужащих для изменения ситуации на местности и побудить разрабатываемых к действиям, создающим выгодную для оперативника ситуацию; прибыть по известному адресу для подстраховки проводимой без предварительной подготовки операции по задержанию; помочь выиграть время в период пребывания наблюдаемого объекта в медицинском или ином учреждении и др.

Ориентируясь на подобные возможности, оперативник прогнозирует развитие ситуации и ищет решение по реализации целей оперативного поиска, проверки или разработки. К интуитивному прогнозированию, характерному дефицитом времени на сбор исходной информации, оперативник вынужден прибегать чаще всего во внезапно возникающих экстремальных ситуациях. Как только появляется возможность, наступает пауза, обусловленная объективными или субъективными факторами, все усилия должны быть направлены на получение дополнительной информации об обстановке и личности противоборствующих, их намерениях, вероятных сообщниках, их технической оснащенности. Те выводы, которые до этого момента базировались на интуиции, должны проверяться и либо отпадать, либо находить подтверждение. Так осуществляется переход от интуитивного к более обоснованному прогнозированию.

Виготетическое прогнозирование означает построение гипотез -предположительных суждений о вероятном развитии оперативно-тактических ситуаций вследствие воздействия различных факторов. Они могут быть объективными: природные (изменение погодных условий), технические (строительство, ремонт, изменение в средствах связи, освещенности), медицинские (заболевание, эпидемия, функционирование медицинских учреждений), экономические (возникновение новых хозяйственных отношений, мест сосредоточения ценностей) и субъективными, порождаемыми деятельностью противоборствующих сторон.

Основаниями прогнозов в этих случаях служат не подсознательно, интуитивно учитываемые, а явные факты, события, которые либо уже наступили, либо наступят (например, отсутствие дороги в результате половодья в определенный период времени). Гипотетические прогнозы строятся на глубоком изучении личности тех, кто находится под оперативным наблюдением, в оперативной проверке или разработке. В отличие от интуитивного прогнозирования, где высока роль «озарения», внезапной догадки, в гипотетическом прогнозировании явно присутствует его логическая структура, аргументация, надежность исходной информации. Например, разыскиваемый преступник обязательно обратится к медицинским работникам, потому что имевшийся у него запас психотропных лекарств, к которому он привычен, иссякнет в ближайшие 10—15 дней. Не дожидаясъ этого, в силу особенностей его личности: запаслив, бережлив и предусмотрителен, уже теперь не исключено налаживание им контактов либо в медицинских учреждениях и аптеках, либо на черном рынке. Отсюда и тактическое решение: в местах возможного появления разыскиваемого ориентировать на его задержание оперативников, организующих оперативное обслуживание соответствующих объектов и организующих оперативный поиск в среде потребителей и сбытчиков наркотических средств (соответствующих лекарств).

Информация о личностных качествах тех, кто оказался в преступной среде, их отношениях с другими лицами, составляющими данную среду, позволяет предвидеть наиболее вероятное поведение изучаемых в разных ситуациях. На таких прогностических выводах основаны заранее планируемые ОРМ по склонению отдельных членов ОПГ и ОПС к отказу от преступной деятельности, по вербовке лиц, связанных с преступниками, в качестве агентов, по дезинформации преступников.

Так, в ходе оперативной разработки по ДОУ были получены данные, что некий К. полностью подпал под влияние лидера устойчивой преступной группы. Из материалов, собранных по делу, в том числе документов, поступивших из ИУ, где он отбывал наказание за групповое мошенничество, выяснилось, что К. труслив, услужлив, лицемерен, болтлив. Для дезинформации лидера преступной труппы оперативник принял решение имитировать вербовку К. в качестве агента, не раскрывая своей осведомленности о группе, лидере и проявляемого к ним интереса.

Такое тактическое решение было основано на прогнозе следующих событий: из-за трусости, усиливаемой сложившимся положением (временно не работает, «консультирует» начинающих мошенников, «наводит» рэкетиров на «денежных» людей, ведет с этой целью своего рода разведку на рынках), К. охотно согласится на конфиденциальное сотрудничество, видя в этом возможность заручения покровительством оперативника; из-за той же трусости, услужливости и беспринципности он сообщит, скорее всего, только о проявленном к нему интересе оперативника лидеру преступной группы;

Имитация вербовки, была осуществлена, и возникли условия периодической дезинформации преступников (с ее подкреплением конкретными действиями) как с целью компрометации и моральной изоляции наиболее активных участников преступных групп, так и с целью срыва преступных планов. Все это способствовало проведению ОРМ по разоблачению участников тех ОПГ, между которыми в связи с передаваемой через К. информацией возникли разногласия, и они в ходе реализации материалов оперативной разработки охотно давали показания на членов других групп. Теоретическое прогнозирование занимает особое место в структуре оперативно-розыскной тактики. Оно обеспечивает предвидение устойчивости или деформации фактов и их источников, устанавливаемых оперативно-розыскными действиями, и, естественно, влияет на тактику обращения и с фактами, и с их источниками. Теоретическим такое прогнозирование является потому, что основой прогностических выводов является ряд положений теории уголовного процесса, в частности, о понятии, относимости и допустимости доказательств, о значении их взаимосвязи, роли улик, т.е. косвенных доказательств, о возможности многозначного объяснения фактов, на первый взгляд безусловно доказывающих виновность обвиняемых, а также теоретические положения криминалистики, раскрывающие механизмы с ледообразования, правила закрепления следов, порядок обращения с вещественными доказательствами и документами. Не менее значимы и положения теории ОРД тех ее разделов, в которых раскрывается механизм получения информации, используемой в доказывании и профилактике, формулируются условия законности и требования конспирации при получении такой информации.

Совокупность теоретических знаний позволяет оперативнику предвидеть, насколько устойчивыми и убедительными на разных стадиях уголовного процесса или в мероприятиях оперативной профилактики будут оперативно установленные факты, как могут повести себя источники информации в ходе предварительного и судебного следствия.

Теоретическое прогнозирование применяется при оценке осведомленных о преступлении лиц, следов преступников, вещей, документов. Предвидение поведения людей — источников информации, возможности изменения ими показаний, в том числе появления новых объяснений фактов владения предметами, деньгами, оружием и содержания изъятых документов, необходимо для развития оперативно-розыскных действий, дополнительного поиска прямых и косвенных улик. Особенно это важно в период проведения негласных ОРМ, а также при выборе момента для начала следственных действий. Выбирая такой момент, оперативники чаще всего во взаимодействии со следователями прогнозируют получение необходимых доказательств для создания прочной системы доказывания. Другими словами, выбор момента для реализации оперативно-розыскной информации, как правило, базируется на благоприятном прогнозе обнаружения доказательств, ради поиска которых осуществлялась оперативная разработка.

Теоретическое прогнозирование способствует применению юридически грамотной тактики оперативно-тактических действий: уже на самых ранних этапах констатации относимости того или иного факта к раскрываемому преступлению оцениваются перспективы его «устойчивости» не только на предварительном следствии, когда начинают действовать процессуальные гарантии против заведомо ложных показаний и фальсификации доказательств, но и в суде, где такие гарантии возрастают в условиях гласного состязательного процесса, когда неизбежна критика, которой стороны (обвинение и защита) подвергают каждое доказательство, каждый факт, фигурирующий в уголовном деле. Здесь обнаруживаются упущенные возможности «подкрепления» доказательств, которыми располагали оперативники, осуществляя мероприятия оперативного поиска или оперативной разработки. Теоретическое прогнозирование — антипод подобных упущений. Его необходимо применять на любых этапах раскрытия преступлений, уже на самых ранних, помня, что многие имеющиеся возможности в обнаружении доказательственной информации из-за допускаемых промахов, бездействия часто безвозвратно утрачиваются.

При теоретическом прогнозировании необходимо предвидеть и уголовно-процессуальные процедуры. В стадии судебного следствия проверяется все: как был установлен тот или иной свидетель, как появилось в деле вещественное доказательство или документ. Когда, например, получает огласку перемещение предметов или документов (в целях их негласного изучения), впоследствии изъятых и приобщенных к уголовному делу, может быть поставлено под сомнение само вещественное доказательство или документ; перед следственным действием — опознанием потерпевшему или свидетелю негласно показывали лицо, которое позднее было предъявлено в группе, и это обстоятельство всплывает в суде, факт опознания компрометируется, и из цепи доказательств выпадает важнейшее звено. Предвидение подобных последствий необходимо для особо осторожного обращения с предметами, документами и показаниями в ходе оперативно-розыскных действий, стремления к сохранению их «естественности» до производства следственных действий. Таким образом, оперативно-тактическое прогнозирование создает гарантии надежности и устойчивости оперативно-розыскной информации в уголовно-процессуальной процедуре доказывания. Весьма значимо оно для конспирации источников негласной информации, которая используется в оперативно-розыскной профилактике, при подборе агентов или целенаправленном ее распространении в противоборствующей правоохранительным органам среде.

Сочетание всех трех видов прогнозирования: интуитивного, гипотетического и теоретического проявляется во многих оперативно-розыскных ситуациях. Отметим типичное многообразие факторов, значимость которых может оказаться существенной для разных вариантов оперативно-тактического прогнозирования.

1. При прогнозировании вероятного поведения преступников после совершения преступления к числу субъективных и объективных факторов следует отнести: профессию, состояние здоровья, преступный опыт, привычки, интересы, привязанности, любимые занятия, круг родственников и знакомых, где они могут укрываться, интимные связи, наличие и характер документов, удостоверяющих личность, условия выезда из пределов данной местности, наличие у преступников транспортных средств, которые использовались при совершении преступлений, деньги и ценности, которыми располагают преступники, имущество, которое было добыто преступным путем, и типичные условия его сбыта, вооруженность преступников, состав преступных формирований (прогноз вероятности повторения преступлений в другой местности), известные высказывания преступников о намерениях и планах, наличие связей с членами ОПФ, наличие в данной и соседних местностях притонов укрытия уголовно-преступных элементов, международные связи членов преступных сообществ, контакты с коррумпированными сотрудниками правоохранительных органов, дислокацию предприятий, находящихся под «крышей» преступных сообществ, и т.д.

2. При прогнозировании индивидуального преступного поведения к числу субъективных и объективных факторов можно отнести: все вышесказанное об особенностях личности, характер поведения индивида, нарушения общественного порядка, насильственные действия, мелкие хищения, пьянство и аморальные поступки, характерные особенности отношений, привычек в ближайшем окружении (микросреде), наличие прямых влияний со стороны уголовных элементов, состояние (качество и последствия) реагирования на антиобщественное поведение со стороны государственных органов, общественных организаций и населения, пораженность микрорайона, района, города (для малых и средних городов) антиобщественными проявлениями, типичные традиции и обычаи, детерминирующие преступное поведение, тенденции карательной и административной практики, состояние оперативно-розыскной и профилактической работы, возможности милиции и общественности по проведению мер индивидуальной профилактики, оценка ее эффективности.

3. При прогнозировании группового поведения наряду с объективными факторами, изложенными применительно к прогнозу индивидуального преступного поведения, и субъективной характеристикой каждого участника неформальной группы с антиобщественной на правленностью целесообразно к числу значимых отнести сведения о составе групп — лидерах и второстепенных участниках, факторы, предопределившие лидерство, степень сорганизованности группы, временной интервал, прошедший между возникновением группы и ее обнаружением (на момент прогнозирования), характер антиобщественных или аморальных действий, уже предпринятых группой (организации сборищ на почве пьянства, разврата, азартных игр), наличие круговой поруки (для прогноза поведения групп, сорганизовавшихся в сфере производства, что особенно важно), источники положительных влияний на группу, ее отдельных членов и характер воспринимаемой негативной информации, групповые установки и ценностные ориентации, групповые интересы, групповые цели, которые ставились при возникновении и формировании группы, условия, которые могут способствовать возникновению преступных мотивов, и их реализация.

4. При прогнозировании вероятной ситуации, возникающей в период оперативной проверки, дополнительно к перечисленным факторам, характеризующим индивидов и группы, которые являются или могут стать объектом такой проверки, целесообразно к числу значимых относить следующие факторы: масштабы оперативной проверки, количество охватываемых ею объектов и эпизодов, количество лиц, которые могут стать источниками информации, и их характеристика, осведомленность разрабатываемых лиц о методах ОРД, предстоящие производственно-экономические изменения (перестройка поточных линий, технологии производства, реорганизация предприятий), тенденции демографических изменений (переселение в новые районы лиц, находящихся в разработке, прибытие условно осужденных и условно освобожденных, прибытие из мест лишения свободы освобождаемых по амнистии или по отбытии сроков наказания, особенно если эти лица были связаны с разрабатываемыми), воздействие на оперативно проверяемых различных факторов (общественное мнение, обмен опытом в среде уголовных элементов, приобретение опыта при посещении судебных процессов, выход на экраны кинофильмов, показывающих методы оперативной работы), активизация деятельности правоохранительных органов и т.д.

5. При прогнозировании вероятного поведения негласных сотрудников наряду с объективными факторами, имеющими значение для прогноза ситуации, и субъективными факторами, относящимися к характеристике разрабатываемых, важную роль приобретают факторы, раскрывающие разведывательные возможности и опыт негласного сотрудника. К их числу следует отнести: пол, возраст, период сотрудничества, прошлая отдача, опыт участия в оперативных проверках, знание основ предпринимательства, технологических процессов производства, умение разобраться в производственной документации, способность самостоятельно устанавливать контакты, типичные реакции на внезапно меняющуюся ситуацию, выдержка и способность противостоять соблазнам, интеллект и избирательное отношение к оперативно-значимой информации, поведение в конфликтных ситуациях, умение соблюдать конспирацию и искать пути к ее обеспечению, слабые и сильные свойства личности, физические данные и выносливость, личное обаяние или качества, отталкивающие людей, волевые данные.

4. Безусловно, это далеко не исчерпывающий перечень факторов, из которых образуется прогностическая информация. Многие из них носят видовой и родовой характер и должны быть конкретизированы с помощью типологических характеристик личности правонарушителей и уточнения объективных обстоятельств — демографических, экономических и иных, более частных, влияющих на изменение ситуации.

ПЕРЕЧЕНЬ ОСНОВНЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ И ИНЫХ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Конституционные положения Предписания Конституции России Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.

Иные конституционные предписания

«Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации». ФКЗот 26февраля 1997г. № 1-ФКЗ.

«О Правительстве Российской Федерации». ФКЗот 17декабря 1997г. №2-ФКЗ.

«О военных судах Российской Федерации». ФКЗ от 23 июня 1999 г. № 1-ФКЗ.

«О чрезвычайном положении». ФКЗот 30мая 2001 г. №3-ФКЗ. «О военном положении». ФКЗ от 30января 2002 г. № 1-ФКЗ.

Основополагающий аконодательный акт в области оперативно-розыскной деятельности

«Об оперативно-розыскной деятельности». ФЗот 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (с изм.)

Федеральные законы, регулирующие группы общественных отношений в оперативно-розыскной деятельности

Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (с изм.). Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (с изм.). «О безопасности». Закон РФ от 5марта 1992 г. № 2446-1.

«Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан». Закон РФ от 27апреля 1993 г. (с изм.).

«О государственной тайне». Закон РФ от 21 июля 1993 г. № 5485-1 (вред, от 6октября 1997г.).

Об информации, информатизации и защите информации. ФЗ от 20февраля 1995 г. № 24-ФЗ. «О прокуратуре Российской Федерации». ФЗ в ред. от 17 ноября 1995 г. № 168- ФЗ (с изм.). «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов». ФЗ от 20 апреля 1995 г. №45-ФЗ(сизм.).

«О наркотических средствах и психотропных веществах». ФЗ от 8 января 1998 г. № 3- ФЗ (с изм.).

«О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации». ФЗ от 25 июля 1998г. № 128-ФЗ (с изм.).

«О связи». ФЗ от 7июля 2003 г. № 126-ФЗ.

Законодательные акты, регулирующие отдельные общественные отношения в оперативно-розыскной деятельности

«О милиции». Закон РФ от 18апреля 1991 г. № 1026-1 (с изм.).

«О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации». Закон РФ от 11 марта 1992 г. №2487.

«О Государственной границе Российской Федерации». Закон РФ от 1 апреля 1993 г. (с изм.). Таможенный кодекс Российской Федерации от 28 мая 2003 г. № 61-ФЗ. «Об учреждениях и органах, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы». Закон РФ от 21 июля 1993 г. № 5473-1 (с изм.).

«О федеральной службе безопасности в Российской Федерации». ФЗ от 3 апреля 1995 г. № 40-ФЗ (с изм., в ред. от 30 июня 2003 г.).

«О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений». ФЗот 15 июля 1995г. № 103-ФЗ(с изм.).

«О внешней разведке». ФЗот Юянваря 1996г. № 5-ФЗ (с изм.). «О государственной охране». ФЗот 27мая 1996г. № 57-ФЗ (с изм.).

Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации от 8 января 1997 г. № 1-ФЗ(сизм.). «О внутренних войсках Министерства внутренних дел Российской Федерации». ФЗот 6февраля 1997г. №27-ФЗ(с изм.).

«О службе в таможенных органах Российской Федерации». ФЗ от 21 июля 1997г. № 114- ФЗ (с изм.).

«О борьбе с терроризмом». ФЗот 25июля 1998г. № 130-ФЗ (с изм.).

«Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних». ФЗ от 24 июня 1999 г. № 120-ФЗ.

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (с изм.).

Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2001 г. № 197-ФЗ (с изм.).

Законодательные акты, отдельные предписания которых реализуют в оперативно-розыскной деятельности

Воздушный кодекс Российской Федерации от 19 марта 1997 г. № 60-ФЗ (с изм.). Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31 июля 1998г.№146-ФЗ(сизм.). «О средствах массовой информации». Закон РФ от 27декабря 1991 г. №2124-1 (с изм.). «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании». Закон РФ от 2 июля 1992 г. № 3185-1 (с изм.).

«О защите населения и территорий от чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера». ФЗот 21 декабря 1994г.

«О банках и банковской деятельности». ФЗ в ред. от 3 февраля 1996 г. №17-ФЗ(сизм.).

«Об обороне». ФЗот 31 мая 1996г. № 61-ФЗ (с изм.).

«Об оружии». ФЗ от 13 декабря 1996г. № 150-ФЗ (с изм.).

«О статусе военнослужащих». ФЗот 27мая 1998г. № 76-ФЗ (с изм.).

«О почтовой связи». ФЗот Пиюля 1999г. № 176-ФЗ (с изм.).

«Об участии в международном информационном обмене». ФЗ от 4 июля 1996г. № 85-ФЗ (с изм.).

«О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию». ФЗ от 15августа 1996г.№ 114-ФЗ(сизм.).

«О внутренних войсках Министерства внутренних дел Российской Федерации». ФЗ от 6 февраля 1997г. № 27-ФЗ.

«О беженцах». ФЗвред. от 28 июня 1997г. № 95-ФЗ.

«О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». ФЗ от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ.

«О противодействии детализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». ФЗ от 7августа 2001 г. № 115-ФЗ (вред, от 30октября 2002 г. № 131-ФЗ). \.

«Об охране окружающей среды». ФЗ от 10января 2002 г. № 7-ФЗ. «О гражданстве Российской Федерации». ФЗ от 31 мая 2002 г. № 62-ФЗ. «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федера^Л ции» .ФЗот 31 мая 2002 г. № 63- ФЗ. ; ?

«О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации». ФЗ от 25 июля 2002 г. № 115-ФЗ.

«О противодействии экстремистской деятельности». ФЗ от 25 июля 2002 г. №114-ФЗ.

Нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти Указы Президента Российской Федерации Общенормативные акты

«Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств». Указ Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891. Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне. Утвержден Указом Президента РФ от 30 ноября 1995 г. № 1203 (в ред, от 24 января 1998 г.).

«О координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью». Указ

Президента РФ от 18 апреля 1996 г. № 567.

«О мерах по упорядочению разработки, производства, реализации, приобретения в целях продажи, ввоза в Российскую Федерацию и вывоза за ее пределы, а также использования специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации».

Указ Президента РФ от 9января 1996 г. № 21.

Перечень сведений конфиденциального характера. Утвержден Указом Президента РФ от 6 марта 1997 г. № 188.

Концепция национальной безопасности РФ. Утверждена Указом Президента РФ от 26 декабря 1997 г. № 1300 (вред. Указа Президента РФ от 10 января 2000 № 24).

Касающиеся деятельности отдельных федеральных органов государственного управления

Государственная стратегия экономической безопасности Российской Федерации (Основные положения). Одобрена Указом Президента РФ от 29 апреля 1996 г. № 608. Положение о Министерстве внутренних дел Российской Федерации. Утверждено Указом Президента РФ от 18 июля 1996 г. № 1039 (с изм.).

Положение о Федеральной службе охраны Российской Федерации. Утверждено Указом Президента РФ от 2 августа 1996 г. № 1136 (с изм.).

Положение о Федеральной службе безопасности Российской Федерации. Утверждено Указом Президента РФ от 6 июля 1998 г. № 806 (с изм.).

Положение о Министерстве обороны Российской Федерации. Утверждено Указом Президента РФ от 11 ноября 1998 г. № 1357 (с изм.).

Положение о Генеральном штабе Вооруженных Сил Российской Федерации. Утверждено Указом Президента РФ от 11 ноября 1998 г. № 1357.

Положение о Министерстве юстиции Российской Федерации. Утверждено Указом Президента РФ от 2 августа 1999 г. № 954 (с изм.).

Положение об управлениях (отделах) Федеральной службы безопасности Российской Федерации в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках, воинских формированиях и органах (органах безопасности в войсках). Утверждено Указом Президента РФ от 7 февраля 2000 г. № 318.

«Об утверждении Положения об управлениях (отделах) Федеральной службы безопасности Российской Федерации и Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках, военных формированиях и органах (органах безопасности в войсках)». Указ Президента РФ от 7 февраля 2000 г. №318.

Доктрина информационной безопасности России. Утверждена Указом Президента РФ от 3 сентября 2000 г. № Пр-1895.

«О мерах по совершенствованию государственного управления в области безопасности». Указ Президента РФ от 11 марта 2003 г. № 308.

«О правоохранительной службе в органах по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ». Указ Президента РФ от 5 июня 2003 г. № 613. Вопросы Государственного комитета Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Указ Президента РФ от 6 июня 2003 г. № 624.

Постановления Правительства РФ

Положение о порядке изготовления, ввоза в Российскую Федерацию и использования на территории России радиоэлектронных средств (высокочастотных устройств). Утверждено постановлением Правительства РФ от 5 июня 1994 г. № 643 (с изм.).

Правила отнесения сведений, составляющих государственную тайну, к различным степеням секретности. Утверждены постановлением Правительства РФ от 4 сентября 1995 г. № 870.

Инструкция «О порядке допуска должностных лиц и граждан РФ к государственной тайне». Утверждена постановлением Правительства РФ от 28 октября 1995 г. № 1050. Порядок привлечения граждан к охране государственной границы РФ. Утвержден постановлением Правительства РФ от 15 апреля 1995 г. №339. Положение о лицензировании деятельности физических и юридических лиц, не уполномоченных на осуществление оперативно-розыскной деятельности, связанной с разработкой, производством, реализацией, приобретением в целях продажи, ввоза в Российскую Федерацию и вывоза за ее пределы специальных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации.

Перечень видов специальных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности. Утверждены постановлением Правительства РФ от 11 июля 1996 г. № 770.

Положение о Национальном центральном бюро Интерпола. Утверждено постановлением Правительства РФ от 14 октября 1996г. №1190.

Правила физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов. Утверждены постановлением Правительства РФ от 7марта 1997 г. № 264 (с изм.).

Правила предоставления услуг телеграфной связи. Утверждены постановлением Правительства РФ от 28 августа 1997 г. № 1108.

Правила оказания услуг телефонной связи. Утверждены постановлением Правительства РФ от 26 сентября 1997г. № 1235.

«О федеральном банке данных о нарушениях налогового законодательства Российской

Федерации». Постановление Правительства РФ от 10 февраля 1998 г. № 169.

Правила организации системы государственного учета и контроля ядерных материалов.

Утверждены постановлением Правительства РФ от 10 июля 1998 г. № 746.

«О реализации конфискованного и арестованного имущества». Постановление Правительства РФ от 23 апреля 1999 г. № 459.

«О мерах по противодействию терроризму». Постановление Правительства РФ от 15 сентября 1999 г. № 1040.

«О мерах по предотвращению проникновения на территорию России членов зарубежных террористических организаций, ввоза оружия и средств диверсий в установленных пунктах пропуска через государственную границу Российской Федерации в пределах Северокавказского района». Постановление Правительства РФ от 5 ноября 1999 г. № 1223 (с изм.). Положение о государственном регулировании допуска и использования иностранных систем спутниковой связи и вещания в информационном (телекоммуникационном) пространстве РФ. Утверждено постановлением Правительства РФ от 1 февраля 2000 г. №88. Положение о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из РФ специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации. Утверждено постановлением Правительства РФ от 10 марта 2000 г. № 214.

Список видов специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, ввоз и вывоз которых подлежат лицензированию. Утвержден постановлением Правительства РФ от 10 марта 2000 г. № 214.

Положение о лицензировании деятельности по разработке, производству, реализации и приобретению в целях продажи специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность. Утверждено постановлением Правительства РФ от 15 июля 2002 г. №526.

Правила оказания услуг почтовой связи. Утверждены постановлением Правительства РФ от 26 сентября 2002 г. № 460.

Перечень объектов и организаций, в которые иностранные граждане не имеют права быть приняты на работу. Утвержден постановлением Правительства РФ от 11 октября 2002 г. № 755.

Нормативные правовые акты Генеральной прокуратуры Российской Федерации

«Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Приказ Генерального прокурора РФ № 56 2000 г.

«О повышении эффективности прокурорского надзора за исполнением законодательства, направленного на розыск лиц, обвиняемых в совершении преступлений против порядка прохождения военной службы». Указание заместителя Генерального прокурора РФ — Главного военного прокурора от 19 ноября 1997 г. № СУ-143.

«О порядке проверки сообщений о правонарушениях, совершенных прокурорами или следователями органов прокуратуры, возбуждения и расследования в отношении их уголовных дел». Приказ Генеральной прокуратуры РФ от 26 июня 1998 г. № 44.

«О порядке реализации отдельных положений межведомственной Инструкции «Об организации информационного обеспечения сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов РФ по линии Интерпола». Указание Генеральной прокуратуры РФ от 24 октября 2000 г. № 138/36.

Межведомственные нормативные правовые акты

Инструкция «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий». Утверждена приказом ФСБ России, МВД России, СВР России, ФСО России, Службы Безопасности Президента РФ, ФПС России, ФСНП России, ГТК России от 19 июня 1996 г. № 281/дсп/306/дсп/ 30/дсп/215/дсп/66/дсп/ 390/дсп/ 191/дсп/374/дсп (вред, приказа № 146/дсп/255/дсп/13/дсп/104/ дсп/ 64/дсп/182/дсп/125/дсп/229/дсп от 7 апреля 1999 г.). Положение о совместных следственно-оперативных группах (бригадах) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения и расследования деятельности организованных преступных групп. Утверждено приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, ФСБ России, ДНП России от 22 мая 1995 г. № 32/199/73/278. «О порядке представления органами внутренних дел материалов для осуществления прокурорского надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Указание Генерального прокурора РФ от 29 июля 1996 г. № 44/15 и Министра внутренних дел РФ от 25 июля 1996г. № 1/12812.

Инструкция по взаимодействию правоохранительных органов РФ при расследовании и раскрытии преступлений, связанных с посягательствами на культурные ценности России.

Утверждена приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД России, ФСБ России и ГТК России от 25 ноября 1997 г. № 69/777/425/700.

Инструкция о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд. Утверждена приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56.

«О совершенствовании деятельности по раскрытию убийств, связанных с безвестным исчезновением граждан, и розыску лиц, пропавших без вести». Указание МВД России и Генеральной прокуратуры РФ от 24 сентября и от 20 ноября 1998г. № 1/19934, 83/36. Положение о Межведомственной специализированной следственно-оперативной бригаде по борьбе с незаконным производством и оборотом спирта и алкогольной продукции. Приложение к приказу ФСНП России, МВД России, ФСБ России, ГТК России, ФПС России и Госналогслужбы России от 19 ноября 1998 г. № 383/786/513/ 81 '2/726/ГБ-З-31/326. Инструкция о порядке изъятия из незаконного обороУа наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи, использования и уничтожения. Утверждена приказом МВД России, Минюста России, Минздрава России, Минэкономики России, ГТК России, ФСБ России и ФПС России от 9 ноября 1999 г. № 840, 320, 388, 472, 726,530, 585.

Положение о порядке формирования и ведения информационного массива, создаваемого в процессе проведения государственной дактилоскопической регистрации. Утверждено приказом МВД России, МЧС России, Минобороны России, МНС России, Минюста России, ГТК России, СВР России, ФСВТ России, ФСЖВ России, ФМС России, ФСБ России, ФСНП России, ФСО России, ФПС России и ФАПСИ от 17 ноября 1999 г. № 643, 531, 549, Л/7-3-24/364, 33/, 786, 82, 112, 363, 96, 423, 413, 357, 620, 189.

Инструкция об организации взаимодействия военных комиссариатов и органов внутренних дел в работе по обеспечению исполнения гражданами воинской обязанности! Утверждена приказом Минобороны России и МВД России от 4 марта 2000 г. № 118/218. Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов РФ по линии Интерпола. Утверждена совместным приказом МВД, Минюста, ГТК, ФСБ, ФСНП, ФПС России от 26 июня 2000 г. № 684/184/560/353/257/302.

Нормативные правовые акты оперативно-розыскных органов

Положение о следственном изоляторе уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ. Утверждено приказом Минюста России от 25 января 1999 г. № 20. «О требованиях, предъявляемых к гражданам, поступающим на военную службу по контракту в органы федеральной службы безопасности». Приказ ФСБ России от 31 декабря 1999 г. № 714 (зарег. в Минюсте России 7 февраля 2000 г., рег. № 2093).

Наставление по порядку проведения добровольной государственной дактилоскопической регистрации граждан РФ в органах внутренних дел РФ. Утверждено приказом МВД России от 11 февраля 1999 г. №102.

Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола. Утверждена приказом МВД России от 28 февраля 2000 г. № 221. Инструкция «О порядке рассмотрения предложений, заявлений и жалоб в органах федеральной службы безопасности». Утверждена приказом ФСБ России от 4 декабря 2000 г. № 613. «Об утверждении Правил внутреннего распорядка следственных изоляторов уголовно-исправительной системы Министерства юсти­ции Российской Федерации». Приказ Минюста России от 12 мая 2000 г. №148. «Об утверждении Правил внутреннего распорядка исправительных учреждений». Приказ Минюста России от 30 июля 2001 г. № 224.

«Об утверждении типового положения об оперативной таможне». Приказ ОТК России от 20 сентября 2001 г. № 918.

«Об утверждении Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии у них судимости». Приказ МВД России от 1 ноября 2001 г. № 965.

Нормативные правовые акты и документы иных государственных органов

«О порядке внедрения системы технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на электронных АТС на территории России». Приказ Минсвязи России от 8 ноября 1995 г. № 135.

«Общие технические требования к системе технических средств по обеспечению функций оперативно-розыскных мероприятий на сетях (службах) документальной электросвязи». Утверждены приказом Госкомсвязи России от 27марта 1999 г. № 47. «О технических требованиях к системе технических средств для обеспечения функций оперативно-розыскных мероприятий на сетях электросвязи Российской Федерации». Приказ Госкомсвязи России от 20 апреля 1999 г. № 70.

Положение о порядке, общих условиях и принципах использования на территории России систем глобальной подвижной персональной спутниковой связи (ГППСС) и требованиях по обеспечению информационной безопасности для российских сегментов указанных систем. Утверждено приказом Ростелекома России от 21 июля 1999 г. №22.

«О порядке внедрения системы технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на сетях телефонной, подвижной и беспроводной связи и персонального радиовызова общего пользования». Приказ Министерства РФ по связи и информатизации от 25 июля 2000 г. № 130.

Положение о порядке финансирования за счет средств федерального бюджета оперативно­розыскных мероприятий. Утверждено приказом Минфина РФ от 30 ноября 2001 г. № 103н.

Документы органов судебной власти

Решения Конституционного Суда РФ По делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по жалобе гражданки И.Г. Черновой. Определение Конституционного Суда РФ от 14 июля 1998 г. № 86-0.

По жалобе граждан М.Б. Никольской и М.И. Сапронова на нарушение их конституционных прав отдельными положениями Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Определение Конституционного Суда РФ от 4 февраля 1999 г. «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Барков-ского Константина Олеговича на нарушение его конституционных прав частью четвертой статьи 127 УПК РСФСР, пунктом 1 части первой статьи 6 и пунктом 3 части первой статьи 7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Определение Конституционного Суда РФ от 1 декабря 1999 г. №211-0.

«Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Идалова Тимура Сайд-Магомедовича на нарушение его конституционных прав рядом статей Уголовно-процессуального кодекса РСФСР и частью второй статьи 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Определение Конституционного Суда РФ от 21 декабря 2001 г. № 290-О.

Документы Верховного Суда РФ «О некоторых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции Российской Федерации». Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 декабря 1993 г. № 13. «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия». Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 31 октября 1995 г. № 8.

«О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе». Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. № 6.

Список литературы

Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов. — М.: НОРМА, 2000.

Алексеев М. Лексика русской разведки (исторический обзор). - М.: Междунар. отношения, 1996.

Актуальные вопросы теории и практики ОРД. — М.: Академия управления МВД РФ, 2001. Ануашат Э. Искусство раскрытия преступлений и законы логики. -М.-.ЛексЭСТ,2001. Атмажитов В.М., Бобров В. Г. О законодательном регулировании оперативно-розыскной деятельности: Научный доклад. — М, 2003.

Басков В. И. Оперативно-розыскная деятельность. Учебно-методическое пособие. — М.: БЕК, 1997.

Батюшин Н. Тайная военная разведка и борьба с ней. - М.: Х-Изгогу, 2002.

Белкин А.Р. Теория доказывания: Научно-методическое пособие. -М.: НОРМА, 1999.

Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. - М.: БЕК, 1997.

Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. — М.: НОРМА, 2001.

Белкин Р.С. Криминалистика: Учебник. - М.: ЮНИТИ, Закон и порядок, 2001. Бобров В. Г. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий: Лекция. — М.: Академия управления МВД России, 2003. Борисов А.Н. Особый отдел империи: История заграничной агентуры российских спецслужб. -СПб.: Нева; М.: ОЛМА-Пресс, 2001.

Бояджи Э. История шпионажа. В 2 т.: Пер. с англ. - М.: ОЛМА-ПРЕСС, 2003. Брусшцын Л.В. Обеспечение безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию: российский, зарубежный и международный опыт ХХ века (процессуальное исследование). - М: Юрлитин-форм, 2001.

Вещественные доказательства: Информационные технологии процессуального доказывания / Под общ. ред. В.Я. Колдина. — М.: НОРМА, 2002.

Власов В.И., Гончаров Н.Ф. История розыскного процесса в России (законодательство и практика). Монография. — Домодедово: РИНК МВД России, 1997.

Водько Н.П. Характеристика организованной преступности. — М.: МИ МВД России, 2001. Волеводз А.Г Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества (правовые основы и методика). — М.: Юрлитинформ, 2000. Волеводз А.Г. Правовое регулирование новых направлений международного сотрудничества в сфере уголовного процесса. — М.: Юрлитинформ, 2002.

Волеводз А.Г. Противодействие компьютерным преступлениям: правовые основы международного сотрудничества. — М.: Юрлитинформ, 2002.

Воронцов С.А. Правоохранительные органы и спецслужбы Российской Федерации. История и современность. — Ростов-на-Дону: Феникс, 1999.

Гесснер Р., Херцог У. За фасадом права: методы новой тайной полиции. - М.: Юрид. литература, 1990.

Голубовский В.Ю. Теоретические и правовые аспекты информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности. — СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2000.

Горяинов К.К., Кваша Ю.Ф., Сурков КВ. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Комментарий. — М.: Новый Юрист, 1997.

Горяинов К.К., Вагин О.А., Исиченко А.П. Теория и практика применения органами внутренних дел Закона «Об оперативно-розыскной деятельности»: Научный доклад. - М.: ВНИИ МВД России, 2001.

Государственная тайна в Российской Федерации: Учебно-методическое пособие. 2-е изд., перераб. и доп. / Под ред. М.А. Вуса. -СПб.: Санкт-Петербургский университет, 2000. Громов Н.А., Пономаренков В.А., Гущин А.И., Франдифиров Ю.В. Доказательства, дознание и использование результатов ОРД. — М.: ПРИОР, 2001.

Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. - Новое изд., перепеч. с изд. 1908 г. - М.: ЛексЭСТ, 2002.

Гриб В.Г. Противодействие организованной преступности: Учебное пособие для вузов. - М.: ИНФРА-М, 2001.

Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева Н.П. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс: Учебно-практическое пособие. — М.: 2003.

Даллес А. Искусство шпионажа. — М.: Центрполиграф, 2000. Даллес А. Асы шпионажа. — М.: Центрполиграф, 2002. Дамаскин И.А. Сто великих разведчиков. — М.: Вече, 2002. Диканова Г.А., Осипов В.Е. Борьба с таможенными преступлениями и отмыванием «грязных» денег: Методическое пособие. — М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2000. Доказывание в уголовном процессе: традиции и современность / Под ред. В.А. Власихина. - М.: Юристь, 2000.

Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. — М, 2003. Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. — М.: Спарк, 1996.

ДубоносовЕ.С. Основы оперативно-розыскной деятельности: Курс лекций. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.

Дубоносов Е. С. Провокация взятки либо коммерческого подкупа: Лекция. — М.: Книжный мир, 2002.

Елинский В.И. Основы методологии теории оперативно-розыскной деятельности: Монография. — М., 2001.

ЕфремовА.М. Оперативно-розыскная деятельность и личность: Монография. — СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2000.

Жандармы России / Сост. В.С. Измозик. — СПб.: Нева; - М.: ОЛМА-ПРЕСС, 2002. Зайцев О.А. Государственная защита участников уголовного процесса. - М.: Экзамен, 2002. Записки Видока — начальника Парижской тайной полиции: Пер. с франц. - Киев: СП «СВЕНАС», 1991.

Земскова А.В. Правовые проблемы использования результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовно-процессуальном доказывании. — Волгоград: ВЮЧ МВД России, 2000.

Илларионов В.П., Путова И.В. Правовые и организационно-методические аспекты международного розыска преступников: Учебное пособие. — М.: Книжный мир, 1999. Исиченко А.П. Оперативно-розыскная криминология: Учебное пособие для вузов. - М.: ИНФРА-М, 2001.

Климов И.А., Синилов Г.К., Тузов Л.Л. Агентурный метод защиты интересов личности, общества, государства и борьбы с преступностью: Монография. — Калининград: Калининградский юридический институт МВД России, 2002.

Колпакиди А.И., ПрохоровД.П. Внешняя разведка России. — СПб.: Нева; М: ОЛМА-Пресс, 2001.

Колпакиди А.И., Серяков М.Л. Щит и меч. Руководители органов государственной безопасности Московской Руси, Российской империи, Советского Союза и Российской Федерации. — СПб.: Изд. Дом «Нева»; М.: «ОЛМА-ПРЕСС Образование», 2002. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». С пост. прил. норм, актов. 5-е изд., испр. и доп. / Авт.-сост. А. Ю. Шумилов. - М., 2003. Ковалев О.Г., Емельянов С.Н., Веденин СИ, Баландин Д.А. Введение в оперативно-розыскную деятельность: Учебное пособие / ВЮИ Минюста России. Владимир, 2001. Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам: Методическое пособие. - М.: Юрлитинформ, 2000.

Краткая сыскная энциклопедия: Деятельность оперативно-розыскная, контрразведывательная, частная сыскная (детективная) / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. - М., 2000. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. А.Ф. Волынского. — М.: Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 1999.

Криминалистика: Учебник. / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., пере-раб. и доп. - М.: Юристь, 2000.

Криминалистика: Учебник/ Под ред. Е.П. Ищенко. - М.: Юристь, 2000.

Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. 2-е изд., пе-рераб, и доп. — М.: Спарк, 2000.

Криминалистика: Учебник / Под ред. Т.А. Седовой, А.А. Эксархопуло. — СПб.: Лань, 2001. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования: Учебник / Под ред. Т.В. Аверьяновой и Р.С. Белкина. — М.: Новый Юрист, 1997.

Кудрявцев В.Н. Стратегии борьбы с преступностью. — М.: Юристь, 2003. Курс криминалистики. Общая часть/ Отв. ред. В.Е. Корноухое. — М.: Юристь, 2000. Лопатин В.Н. Информационная безопасность России: Человек. Общество. Государство. — СПб.: Фонд «Университет», 2000.

Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность — необходимость и законность. — Н. Новгород, 1997.

МВД России: Энциклопедия / Гл. ред. В.Ф. Некрасов. — М.: Объединенная редакция МВД России; ОЛМА-ПРЕСС, 2002.

Мешков В. М., Попов В. В. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия: Учебно-практическое пособие. — М.: Щит-М, 1999.

Международно-правовые основы борьбы с терроризмом: Сборник документов / Составитель В.С. Овчинский. — М.: ИНФРА-М, 2003.

Милинчук В.В. Институт взаимной правовой помощи по уголовным делам. Действующая практика и перспективы развития. — М.: Юрлитинформ, 2001.

Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция: Учебно-практическое пособие. — М., 1998.

Минин А.Я., Попов В.И., Стрельникова Т.Н. Организация и порядок проведения секретных операций специальными агентами против организованной преступности в США. — М.: МИ МВД России, 1998.

Минин А.Я., Попов В.И., Кудин В.А. Практика и порядок проведения тайных действий против организованной преступности в США. — М.: МИ МВД России, 1999.

Монологи: Криминалисты о своей науке, призванной адекватно противостоять современной преступности / Под ред. И.В. Смолъкова и В.И. Шиканова. — Иркутск: ИГЭА, 1999. Москалькова Т.Н. Этика уголовно-процессуального доказывания. — М., 1996. Налоговое расследование: Экспериментальный учебник / Под ред. Ю.Ф. Кваши. - М.: Юристь, 2000.

Необходимое руководство для Агентов Чрезвычайных Комиссий. — М.:ЛесксЭСТ,2001. Образцов В.А., Богомолова С.Н. Криминалистическая психология: Учебное пособие для вузов. -М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2002.

Образцов В.А., Кручинина Н.В. Преступление. Расследование. Проверка достоверности информации. Научно-методическое пособие. — М.: Книжная находка, 2002. Овчинский А. С. Информация и оперативно-розыскная деятельность: Монография - М.: ИНФРА-М, 2002.

Овчинский В.С. Интерпол (в вопросах и ответах). — М.: ИНФРА-М, 2001.

Овчинский В.С. XXI век против мафии. Криминальная глобализация и Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. - М.: ИНФРА-М, 2001.

Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация — М.: ИНФРА-М, 2000.

Оперативно-розыскная деятельность: Учебник/ Под. ред. К.К. Горяи-иова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова. - М.: ИНФРА-М, 2001.

Оперативно-розыскная деятельность в России: Библиографический справочник (1988—1997 гг.). Персоналии / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. -М., 1998.

Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс: Учебно-практическое пособие / Под общ. ред. В.В. Черникова, В.Я. Кико-тя. - ИНФРА-М, 2002. Организованная преступность: Курс лекций — СПб.: Питер, 2002.

Основы борьбы с организованной преступностью: Монография / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. — М.: ИНФРА-М, 1996.

Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. СВ. Степашина. - СПб.: Лань, 1999.

Основоположники теории оперативно-розыскной деятельности и их последователи: Библиографический справочник. — Калининград: Янтарный сказ, 1998. Перегудова З.И. Политический сыск России (1880—1917 гг.). — М.: РОССПЭП, 2000. Полиция России: Документы и материалы / Авт.-сост. А.Я. Малыгин и др. - Саратов: СЮИ МВД России, 2002.

Попов В.Л. Теоретико-правовые аспекты проблемы совершенствования оперативно-розыскной деятельности. — Калининград, 1998.

Порубов А.Н. Ложь и борьба с ней на предварительном следствии — Минск: Амалфея, 2002. Право Европейского Союза: Учебник для вузов / Под ред. СЮ. Каш-кина - М.: Юристъ, 2002. Правоохранительные органы Российской Федерации: Учебное пособие/ Под ред. Ю.Ф. Кваши. - М.: ЧеРо-Контур, 2002.

Правоохранительные органы: Схемы с коммент. и пояснениями: Учебное пособие / Под ред. А. С. Кобликова. - М.: Бек, 2002.

Практика уголовного сыска. Научно-практический сборник / Под ред. А.М. Алексеева. — М.: Лига и Разум, 1999.

Проблемы формирования уголовно-розыскного права (Актуальные вопросы обнаружения преступлений с помощью негласных возможностей): Вневедомственный сборник научных работ / Под ред. А.Ю. Шумилова. Вып. 3. - М., 2000.

Проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности: Материалы научно-практической конференции / Под ред. К.К. Горяинова, И.А. Климова. - М.: ВНИИ МВД России, 2002.

Проблемы формирования уголовно-разыскного права (Десять лет российскому оперативно-разыскному закону): Вневедомственный сборник научных работ / Под ред. А.Ю. Шумилова. Вып. 5. — М., 2002.

Проблемы формирования уголовно-разыскного права (Право и сыск): Авторский сборник научных работ/ Авт.-сост. А.Ю. Шуми-лов. Вып. 4. -М.,2001.

Профессиональная этика сотрудников правоохранительных органов: Учебное пособие / Под ред. Г. В. Дубово и А.В. Опалева. 2-е изд., испр. и доп. - М.: Щит-М, 1999. Радачанский С.Н. Уголовная ответственность за провокацию взятки либо коммерческого подкупа: Учебное пособие. - М., 2003.

Ривман Д.В. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». — СПб.: Питер, 2003.

Российская криминологическая энциклопедия: Преступность и борьба с ней в понятиях и комментариях / Под общ. ред. А.И. Долговой. - М.: НОРМА, 2000.

Российский прокурорский надзор: Учебник/ Под ред. А.Я. Сухарева. — М.: НОРМА, 2001. Роуан Р.У. Очерки секретной службы. Из истории разведки. — М.: Крафт+, 2003. Саммерс Э. «Империя» ФБР: мифы, тайны, интриги: Пер. с англ. -Смоленск: Русич, 2001. Сватиков С. Зарубежная агентура Департамента полиции. - М.: Х-ШзЮгу, 2002. Смирнов М.П. Зарубежная налоговая и криминальная полиция и их оперативно-розыскная деятельность. — М.: Изд-во МГУ, 2000.

Смирнов М.П. Комментарии оперативно-розыскного законодательства РФ и зарубежных стран: Учебное пособие. — М.: Экзамен, 2002.

Судоплатов П. Спецоперации. Лубянка и Кремль. 1930-1950-е годы. — М.: ОЛМА-ПРЕСС; Образование, 2003.

Сурков К.В. Принципы оперативно-розыскной деятельности и их правовое обеспечение в законодательстве, регламентирующем сыск: Монография. — СПб., 1996.

Сурков К.В. Опыт законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации: Монография. — СПб., 1998. Тайна преступника. — М.: Книжная находка, 2002.

Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве: Материалы международной научно-практической конференции / Под ред. К.К. Горяинова. - М.: ВНИИ МВД России, 2002. Турло С.С. и И.П. Залдаш. Шпионаж. - М.: Х-гЙзгогу, 2002.

Устинов В.В. Международный опыт борьбы с терроризмом: стандарты и практика. — М.: Юрлитинформ, 2002.

Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Научно-практический комментарий / Под общ. ред. И.Н. Зубова. — М.: Спарк, 2002.

Харитонов А.Н. Государственный контроль над преступностью (Теоретические и правовые проблемы): Монография. - Омск: Омский ЮИ МВД России, 1997.

Хомколов В.П. Организация управления оперативно-розыскной деятельностью: системный подход. — М.: Закон и право, ЮНИТИ, 1999.

Черников В.В. Судебная система, правоохранительные органы, специальные службы России. -М.: Проспект, 2001.

Чертопруд С. Научно-техническая разведка от Ленина до Горбачева. - М.: ОЛМА-ПРЕСС; Образование, 2002.

ЧувилевА.А. Оперативно-розыскное право. - М., НОРМА, 1999.

ШаваевА.Г., Пекарев С. В. Разведка и контрразведка. Фрагменты мирового опыта и теории. — М.: БДЦ-пресс, 2003.

Шебаршин Л.В. Из жизни начальника разведки. — М.: Международные отношения, 1994. Шеф сыскной полиции Санкт-Петербурга Иван Дмитриевич Пути-лин: Сочинения. В 2 т. Авторы-сост.: Д.К. Нечевин, Л.И. Беляева. — М. ОЛМА-ПРЕСС, 2003.

Шматов М.А. Теория оперативно-розыскной деятельности в системе уголовно-правовых наук. — Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2001.

Шумилов А.Ю. Проблемы законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в России: Монография. — М., 1997.

Шумилов А.Ю. Начала уголовно-розыскного права: Монография. — М., 1998. Шумилов А.Ю. Юридические основы оперативно-розыскных мероприятий: Учебно-практическое пособие. — М., 1999.

Шумилов А.Ю. Основы уголовно-правовой оценки сыскной информации: Монография. — М., 2000.

Шумилов А.Ю. Основы уголовно-розыскного права (правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности). Общая часть: Учебное пособие - М., 2000.

Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах: Учебное пособие. 2-е изд., испр. и доп. — М., 2001.

Яблоков Н.П. Криминалистика. - М.: НОРМА - ИНФРА-М, 2000.

Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. - М.: Юристъ, 2002. Якимов И.Н. Криминалистика: Руководство по уголовной технике и тактике. — Новое изд., перепеч. с изд. 1925 г. — М.: ЛесксЭСТ, 2002.

Ярочкин В.И. Информационная безопасность: Учебное пособие. — М.: Междунар. отношения, 2000.

АВТОРСКИЙ КОЛЛЕКТИВ

1. Блинов Ю.С., д-р юрид. наук, проф. - § 2-3 и 4 гл. 9;
2. Вагин О.А., канд. юрид. наук, доц. — § 3 гл. 3 (в соавт.), гл. 12, гл. 16 (в соавт.), гл. 18 (в соавт.), гл. 22, § 1—5 гл. 30;
3. Вандышев А.С., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук, доц. — § 2 гл. 3 (в соавт.), § 2 и 3 гл. 26;
4. Водько Н.П., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. - § 3 гл. 14;
5. Горяинов К.К., засл. деятель науки РФ, д-р юрид наук, проф. — предисловие ко 2-му изд. (в соавт.), предисловие к 1-му изд. (в соавт.); § 2 и 3 гл. 20 (в соавт.);
6. Гриб В.Г., д-р юрид. наук, проф. - § 7 глг38;
7. Демянчук Е.В., канд. юрид. наук - § 3 гл. 19, § 5 гл. 21;
8. Земскова А.В., д-р юрид. наук — § 5 гл. 13, гл. 18 (в соавт.);
9. Исиченко А.П., засл. юрист РФ — § 5 гл. 7 (в соавт.), гл. 16 (в соавт.), гл. 18 (в соавт.), § 5 гл. 37 (в соавт.);
10. Каретников М.К. - § 1-4 гл. 21 (в соавт.), § 6 гл. 30 (в соавт.), § 5 гл. 38 (в соавт.);
11. Климов И.А., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. — § 1 гл. 1 (в соавт.), § 2 гл. 2 (в соавт.);
12. Ковалев О.Г., д-р юрид. наук, канд. психолог, наук, проф. — § 5 гл. 3 (в соавт.), гл. 10;
13. Королькова О.А., канд. юрид. наук — § 5 гл. 29;
14. Кувалдин В.П., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. — § 6 и 7 гл. 28 (в соавт.), § 4 гл. 31 (в соавт.);
15. Кухта А.А., канд. юрид. наук - § 7 гл. 28 (в соавт.), § 4 гл. 31 (в соавт.);
16. Лукашов В.А., засл. юрист РСФСР, д-р юрид. наук, проф. - § 2-4 гл. 1 (в соавт.), § 1 гл. 2 (в соавт.), § 3 гл. 2; § 3 и 6 гл. 3 (в соавт);
17. Митрофанов Е.А., канд. юрид. наук - § 3 и 4 гл. 38 (в соавт.);
18. Нагиленко А.Б. - гл. 25 (в соавт.);
19. Нагиленко Б.Я., канд. юрид. наук - гл. 25 (в соавт.), § 1 гл. 26;
20. Нетреба В.А., канд. юрид. наук, доц. — § 1 гл. 20 (в соавт.); 
21. Овчинский А.С., д-р тех. наук, проф. - § 6 гл. 3 (в соавт.), § 1-4 гл. 21 (в соавт.), § 6 гл. 30 (в соавт.), § 7 и 8 гл. 37, § 5 гл. 38 (в соавт.);
22. Овчинский В.С., д-р юрид. наук — предисловие ко 2-му изд. (в соавт.), предисловие к 1-му изд. (в соавт.), § 2 гл. 1 (в соавт.), § 2, 4 и 6 гл. 3 (в соавт.), § 1 гл. 4, § 3 гл. 6 (в соавт.), § 2 и 5 гл. 7 (в соавт.), § 6 и 7 гл. 7, гл. 18 (в соавт.), § 1 гл. 19 (в соавт.), гл. 20 (в соавт.), § 6 и 7 гл. 29 (в соавт.), § 3 гл. 32, § 3 и 4 гл. 36, § 5 гл . 37 (в соавт.), § 6 гл. 37, § 6 гл. 38 (в соавт.);
23. Овчинский С.С., д-р юрид. наук, проф. - § 2 и 4 гл. 3 (в соавт.), § 2 гл. 20 (в соавт.), § 2­5 гл. 27 § 1-5 гл. 28, § 1-3 гл. 31, § 1-4 гл. 37, § 1 и 2 гл. 38, § 3, 4 и 6 гл. 38 (в соавт.), гл. 39;
24. Опалев А.В., засл. работник высшей школы РФ, д-р философ, наук, проф. — § 2 и 3 гл. 4;
25. Попов В.И., засл. юрист РФ, докт. юрид. наук, проф. - § 1-4 гл. 21 (в соавт.), § 6 гл. 28 (в соавт.), § 6 гл. 30 (в соавт.), § 5 гл. 38 (в соавт.);
26. Путова И.В., канд. юрид. наук - § 6 и 7 гл. 29 (в соавт.);
27. Садыков А.У., д-р юрид. наук — § 8 гл. 38;
28. Синилов Г.К., засл. деятель науки РФ, д-р юрид. наук, проф. -предисловие ко 2-му изд. (в соавт.), § 1 гл. 1 (в соавт.), § 2 гл. 2 (в соавт.);
29. Сумин А.А., д-р юрид. наук — § 2 гл. 1 (в соавт.), § 3 гл. 6 (в соавт.), § 4 гл. 13 (в соавт.), § 2 гл. 32 (в соавт.), § 1 гл. 36 (в соавт.); Федоров А.В., канд. юрид. наук, доц. - § 1 гл. 9 (в соавт.); Хромов И.Л., канд. юрид. наук - § 5 гл. 9;
30. Черников В.В., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. — § 2 гл. 13 (в соавт.);
31. Чечетин А.Е., засл. юрист РФ, канд. юрид. наук, доц. — § 1—4 гл. 29;
32. Шумилов А.Ю., д-р юрид. наук, проф. - предисловие ко 2-му изд. (в соавт.), предисловие к 1-му изд. (в соавт.), § 2—4 гл. 1 (в соавт.), § 1 гл. 2 (в соавт.), гл. 5, § 1, 2, 4 и 5 гл. 6, § 3 гл. 6 (в соавт.), § 1, 3 и 4 гл. 7, § 2 и 5 гл. 7 (в соавт.), гл. 8, § 1 гл. 9 (в соавт.), гл. 11, § 1—4 гл. 13 (в соавт.), § 1 и 2 гл. 14, гл. 15, гл. 17, § 1 гл. 20 (в соавт.), гл. 23, гл. 24, § 1 гл. 27, § 1 и 4 гл. 32, § 2 гл. 32 (в соавт.), гл. 33-35, § 1 гл. 36 (в соавт.), § 2 гл. 36;
33. Шушаков В.П. - § 2 гл. 19;
34. Яблоков Н.П., засл. юрист РФ, д-р юрид. наук, проф. — § 1 гл. 3.

Статья опубликована на сайте: 15.07.2012