Шумилов А.Ю.

Курс основ оперативно-розыскной деятельности: Учебник для вузов.

М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2006. -368 с. - (Библиотечка студента, курсанта и слушателя).
Рецензенты:
В.П. Кувалдин, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ;
А.С. Самойлов, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ

Материал учебника основывается на нормах Конституции РФ, Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», других законодательных и иных нормативных правовых актах, составляющих оперативно-розыскное законодательство, практике их применения, судебной практике, положениях современной оперативно-розыскной теории, а также на многолетнем опыте преподавания автором основ оперативно-розыскной деятельности в ряде столичных высших образовательных учреждений. Приведены основные открытые правила оперативно-розыскной деятельности, знание которых необходимо современному юристу. Учебник подготовлен в соответствии с авторской программой курса основ оперативно-розыскной деятельности.

Для студентов (курсантов и слушателей) и преподавателей юридических высших образовательных учреждений. Может оказаться полезным оперативникам, дознавателям и следователям российских правоохранительных органов и спецслужб, судьям, прокурорам и адвокатам, научным работникам, а также всем гражданам, чьи законные права и интересы могут быть затронуты в связи с осуществлением оперативно-розыскной деятельности.

Содержание

Предисловие
Раздел I Оперативно-розыскная деятельность и правовое регулирование возникающих в ней общественных отношений
Глава 1. Оперативно-розыскная деятельность как объект изучения
Глава 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности, ее общие начала и гарантии
Глава 3. Оперативно-розыскная деятельность и права и свободы человека и гражданина
Глава 4. Базисные положения правового регулирования в оперативно-розыскной деятельности
Глава 5. Оперативно-розыскной закон
Тесты для самоконтроля по разделу 1
Раздел II Субъекты в оперативно-розыскной деятельности
Глава 6. Субъекты в оперативно-розыскной деятельности: общие положения
Глава 7. Оперативно-розыскные органы и оперативно-розыскное сообщество
Глава 8. Должностные лица оперативно-розыскных органов, их обязанности, права и ответственность
Глава 9. Лица, содействующие осуществлению оперативно-розыскной деятельности
Глава 10. Лица, защищаемые в оперативно-розыскной деятельности, их права, обязанности и ответственность
Глава 11. Субъекты, подлежащие изучению в оперативно-розыскной деятельности
Глава 12. Судебный контроль над оперативно-розыскной деятельностью и его субъекты
Глава 13. Субъекты внешнего контроля над оперативно-розыскной деятельностью. Прокурорский надзор за ней и его должностные лица
Тесты для самоконтроля по разделу 2
Раздел III Поведенческие акты в оперативно-розыскной деятельности
Глава 14. Основные положения поведенческого акта в оперативно-розыскной деятельности
Глава 15. Принятие решения в оперативно-розыскной деятельности
Глава 16. Оперативно-розыскное мероприятие как информационный поведенческий акт
Глава 17. Систематизация оперативно-розыскных мероприятий
Глава 18. Основные положения осуществления оперативно-розыскных мероприятий
Глава 19. Оперативно-розыскные мероприятия первой категории
Глава 20. Оперативно-розыскные мероприятия второй категории
Глава 21. Оперативно- розыскные мероприятия третьей категории
Глава 22. Оперативно-поисковые меры и меры пресечения в оперативно-розыскной деятельности (результативные поведенческие акты)
Тесты для самоконтроля по разделу 3
Раздел IV Иные основные положения оперативно-розыскной деятельности
Глава 23. Средства и сроки в оперативно- розыскной деятельности
Глава 24. Документирование в оперативно-розыскной деятельности
Глава 25. Юридически значимые последствия оперативно-розыскной деятельности, ее результаты и их реализация
Тесты для самоконтроля по разделу 4
Раздел V Основы производства в отдельных видах оперативно-розыскной деятельности
Глава 26. Основы производства в уголовно-розыскной работе (в оперативно-розыскном процессе)
Глава 27. Основы производства в удостоверительно-розыскной работе неуголовно-правовой направленности
Глава 28. Основы производства в административной оперативно-проверочной работе
Тесты для самоконтроля по разделу 5
Раздел VI Сыск за рубежом. Международное сотрудничество в оперативно-розыскной деятельности
Глава 29. Сыск в зарубежных государствах
Глава 30. Международное сыскное сотрудничество
Тесты для самоконтроля по разделу 6
Справочная литература
Нормативно-правовые акты

Предисловие

Уважаемый читатель !

Перед Вами открытый авторский учебник по оперативно-розыскной деятельности. В нем продолжено дело тех отечественных ученых-правоведов и педагогов, которые небезосновательно полагали, что предусмотренные законом правила сыскной работы должны знать не только оперативники, но и все юристы-профессионалы.

За последние годы издано несколько сот открытых учебных, учебно-методических и учебно-практических пособий по различным аспектам оперативно-розыскной деятельности. Доброго слова заслуживает труд тех специалистов, чьими усилиями выпущены два первых открытых учебника по оперативно-розыскной работе — изданного в основном учеными и специалистами органов внутренних дел (См.: Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник /Под ред. СВ. Степашина. — СПб.: Лань, 1999. — 704 с.), и межведомственного, в котором непосредственное участие принимал автор настоящего издания (См.: Оперативно-розыскная деятельность: Учебник /Под ред. К.К. Горяииова, B.C. Овчинского, А.Ю. Шумилова. — М.: ИНФРА-М, 2001. — XXII, 794 с.). Однако и первый, и второй учебник при всей их востребованности на ниве юридического образования имели серьезный общий учебно-методический недостаток — были чрезвычайно громоздки и объемны. Это были скорее «всплески сыскной научной мысли», чем собственно учебные издания (Автор готов принять упрек за это и в свой адрес, так как был соредактором одного из этих учебников.). Кроме того, учебники не были специально ориентированы для студентов, которые не в полном объеме изучают оперативно-розыскную деятельность, т.е. в открытых «гражданских» образовательных учреждениях.

Настоящие профессионалы не могут не считаться с тем, что в России складывается система изучения сыска, состоящая из двух крупных блоков: 1) изучение оперативно-розыскной деятельности в открытом режиме (в основном «гражданские» юридические образовательные учреждения) и 2) ее традиционное изучение — в закрытом режиме (образовательные учреждения правоохранительных органов и спецслужб).

Для всех законопослушных субъектов, изучающих сыск, настала пора не просто понять, что оперативно-розыскная деятельность — единство открытых и закрытых (конспиративных) правил, а свыкнуться с мыслью, что ее необходимо изучать одновременно как в закрытом, так и в открытом режимах. Вопрос состоит только в том, чтобы найти золотую середину в открытом и одновременно закрытом преподавании знаний о сыске.

В данной связи изучать сыск целесообразно в системе трех крупных блоков: Общей и Особенной частей (их открытые фрагменты представлены в настоящем издании), а также Специальной части (организация оперативно-розыскной деятельности, ее стратегия и тактика, специальная техника и др.). Причем открытость правил в этих частях должна быть представлена по ниспадающей: от максимальной в Общей части до минимальной в Специальной.

В наши дни основная проблема открытого изучения основ оперативно-розыскной деятельности — отсутствие упоминания о ней в Государственном образовательном стандарте. Отсюда сложность определения оптимального объема учебного времени для изучения основ оперативно-розыскной деятельности и неразрешенность многих других учебно-методических проблем. Чтобы как-то приблизиться к их разрешению автор разработал Модельную программу изучения основ оперативно-розыскной деятельности, которая предложена для открытого обсуждения всеми заинтересованными лицами (См.: Сайт журнала «Оперативник (сыщик)» в Интернете по адресу: http://www.oper-ord.ru.).

Не менее серьезная проблема для грамотного обучения азам сыска — терминологическая неразрешенность определения понятия «оперативно-розыскная деятельность» и всего того, что с ним связано. Так, в настоящее время ведущими учеными-лингвистами обосновывается необходимость перехода к написанию с буквой «а» слова «.разыскной» и производных от него слов: оперативно-разыскной, разыскник и др. В отдельных современных справочниках также именно через «а» предусмотрено написание термина «оперативно-разыскной» и производных от него. Однако в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» речь идет об «оперативно-розыскной», а не об «оперативно-разыскной» работе. Поэтому, обучая юриспруденции, мы обязаны ориентировать учащихся на терминологию закона. Учебник основывается на нормах Конституции РФ, Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», других открытых нормативных правовых актах, составляющих оперативно-розыскное законодательство, практике их применения, судебной практике, положениях современной оперативно-розыскной теории, а также на многолетнем опыте преподавания автором основ оперативно-розыскной деятельности в ряде столичных высших образовательных учреждений (Академия налоговой полиции, Московский пограничный институт ФСБ России, Российская таможенная академия, Российский новый университет (РосНОУ), Финансовая академия и др.).

В настоящем издании раскрыты основные положения оперативно-розыскной деятельности, знание которых необходимо современному юристу. Особое внимание уделено изучению вопросов соблюдения, защиты и законного ограничения прав человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности.

Каждая глава содержит вопросы для лучшего усвоения и повторения материала, а также рекомендуемый перечень нормативных правовых актов и список дополнительной литературы. К каждому разделу прилагаются тесты для самоконтроля (тесты и ответы на них изложены в электронном варианте (См.: Сайт журнала «Оперативник (сыщик)» в Интернете по адресу: http://www.oper-ord.ru.)). Кроме того, приведена справочная литература ко всем темам курса. К возможным осложнениям при освоении учебной дисциплины «Основы оперативно-розыскной деятельности» относится необходимость изучения значительного объема правовых источников сыска, включающего широкий круг законодательных и иных нормативных правовых актов различной юридической силы, а также нестабильность многих нормативных правовых актов, составляющих оперативно-розыскное законодательство. Поэтому изучение «Основ оперативно-розыскной деятельности» предполагает активную самостоятельную работу студента с правовыми источниками оперативно-розыскной деятельности, а также новыми публикациями в специальных периодических изданиях (журнал «Оперативник (сыщик)» и др.). Для студентов (курсантов и слушателей) и преподавателей юридических высших образовательных учреждений. Может оказаться полезным оперативникам, дознавателям и следователям российских правоохранительных органов и спецслужб, судьям, прокурорам и адвокатам, а также всем гражданам, чьи законные права и интересы могут быть затронуты в связи с осуществлением оперативно-розыскной деятельности.

Автор признателен К.К. Горяинову, B.C. Овчинскому и Г.К. Синилову — моим соредакторам двух изданий учебника «Оперативно-розыскная деятельность» (2001 и 2004 гг.) за приобретение опыта совместного научно-педагогического творчества, который был по возможности учтен в настоящем издании. Автор выражает благодарность уважаемым рецензентам, а также кандидату юридических наук А.Х. Ахкубекову за предоставление материалов к главе 29.

А.Ю. Шумилов, доктор юридических наук, профессор

Раздел I Оперативно-розыскная деятельность и правовое регулирование возникающих в ней общественных отношений

Глава 1. Оперативно-розыскная деятельность как объект изучения

§ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности, ее содержание, внутренние разновидности, функции и формы осуществления

Деятельность как таковая — это занятия, труд, а оперативно-розыскная — разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а юридически значимой, т.е. часть опосредованной правом государственно-властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.

Наконец, ОРД — разновидность деятельности государства. Только Российская Федерация в лице высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти (в пределах их компетенции) может наделять правом осуществлять ОРД каких-либо субъектов, возлагать на них определенные обязанности и осуществлять контроль над реализацией законодательных норм в ОРД.

Однако одного легитимного определения ОРД явно недостаточно для ее познания как части юридической деятельности.

Научное определение ОРД. В научной литературе единства о понятии современной ОРД не достигнуто. Основываясь на понимании ОРД как разновидности социально полезной человеческой профессиональной деятельности (вида общественной практики) ее можно определить как комплексный вид государственной сыскной деятельности, содержанием которой является система поведенческих актов ее участников, осуществляемых в соответствии ФЗ об ОРД, как правило, негласно, для достижения целей и решения задач, в нем предусмотренных. В определении ОРД можно выделить две группы признаков: субъективные и объективные. Субъективные признаки динамичны, подвижны. Они могут меняться в зависимости от воли законодателя. К ним относятся: установление той или иной (узкой или широкой) цели такой деятельности; условие регулирования общественных отношений в ОРД на уровне закона (всех или их части — большей или меньшей); запрет или, наоборот, разрешение на применение тех или иных специальных сил, средств и методов (совершение ОРМ); определение пределов гласности (или конспиративности) в ОРД; и др.

В свою очередь, группа объективных признаков определения ОРД складывается из связанных между собой (и с субъективными признаками) условий и совокупности признаков, характеризующих объективность содержания ОРД (в частности, ее публичный характер).

Общими типичными признаками ОРД являются ее социальная обусловленность, государственно-политический, профессионально-сыскной и правоохранительный характер, а также удостоверительно-поисковая направленность.

Кроме того, рассматривая ОРД как частный случай социально полезной деятельности можно выделить такие ее основные черты, как предметность, целесообразность, упорядоченность, избирательность, системность, планомерность, самоорганизованность и др. Особо подчеркнем, что ОРД по своей природе — это политическая, исторически конкретная деятельность.

Содержание ОРД (как предметно-практической деятельности) и ее элементы.

Содержание ОРД есть система взаимосвязанных и взаимообусловленных обязательных (сущностных) и факультативных элементов, связей и отношений.

Элементы содержания ОРД. «Цепочку» этих элементов составляют: субъекты, непосредственно осуществляющие ОРД, которые в одной из форм ОРД принимают решения, осуществляют ОРМ, применяют оперативно-розыскные меры и средства ОРД на основе оперативно-розыскного законодательства и в соответствии с принципами ОРД посредством решения задач ОРД и организации и тактики ОРД, воздействуя на объект оперативно-розыскного интереса с целью защиты от преступных посягательств объектов, указанных в ФЗ об ОРД.

Все содержательные элементы ОРД сгруппированы вокруг основного элемента — субъектов ОРД и подчинены единой цели ОРД — защите от преступных посягательств объектов, указанных в ФЗ об ОРД (жизнь и здоровье граждан, их права и свободы, собственность, общество и государство).

ОРД как многоаспектная деятельность. В зависимости от понимания ОРД в широком или узком смысле слова в ней как в достаточно сложной социально-правовой системе можно выделить те или иные аспекты. Они весьма многообразны, но все же их можно систематизировать, отнеся к собственно оперативно-розыскной, социально-политической и духовной сферам российского общества.

Различные аспекты ОРД структурно выглядят следующим образом:

непосредственно практическая деятельность, направленная на применение специальных сил и средств для защиты охраняемых объектов;
составляющая информационной работы, предназначенной утолить информационный голод государственных органов власти России;
организационная деятельность, реализуемая в управлении практической работой оперативников;
научная работа;
педагогическая деятельность, призванная применять полученные наукой знания в практической ОРД.

Таким образом, проявления ОРД многообразны.

Внутренние разновидности ОРД. С учетом регулирования ФЗ об ОРД различных правовых отношений ОРД является комплексной. В ней можно выделить определенные виды, среди которых различают основные и дополнительные. Основным видом ОРД в соответствии с ФЗ об ОРД и сложившимся на протяжении веков сыскным обычаем является уголовно-розыскная работа. Она предназначена для защиты от преступных посягательств и протекает в форме оперативно-розыскного процесса (см. гл. 26).

Дополнительными видами современной ОРД являются:

удостоверителъно-розыскная работа (неуголовно-правового характера; см. гл. 27). Ее функции и задачи: поиск без вести пропавших лиц (см. ст. 2 ФЗ об ОРД); установление личности по неопознанным трупам и лиц, не могущих сообщить о себе сведения по возрасту или состоянию здоровья; работа по исполнению запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств неуголовно-правового характера в соответствии с международными договорами России (см. п. 6 ч. 1 ст. 7);
административная оперативно-проверочная работа (см. гл. 28). Она предназначена обеспечить отдельные административно-правовые режимы с помощью оперативно-розыскных сил, средств и методов путем сбора о лицах данных, необходимых для принятия решения (допуск к сведениям, составляющим государственную тайну, выдача разрешений на частную детективную и охранную деятельность, допуск к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды, и т.п.); поисково-информационная работа неуголовно-правового характера (информационно-аналитическая разведка). Ее задачей является добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России вне непосредственных преступных посягательств (см. абз. 3 ст. 2).

Формы осуществления ОРД.

Форма осуществления ОРД есть внешнее выражение содержания данной разновидности государственной правоохранительной деятельности. В соответствии с ФЗ об ОРД (ст. 1) различают две взаимодополняющих формы осуществления ОРД:

1) гласную. Так, должностные лица оперативно-розыскных органов могут официально (гласно) представлять интересы конкретного органа, осуществляющего ОРД (оперативного подразделения), или выступать по его поручению от его имени;
2) негласную, или конфиденциальную.

Конфиденциальность означает доверительность, секретность. Это свойство чего-либо, предполагающее сохранение его в тайне от посторонних (например, конфиденциальность информации). Конфиденциальность в ОРД есть прежде всего специфическое правовое отношение между двумя сторонами: представителем государства — оперативником и человеком, давшим согласие оказывать конфиденциальное содействие, выраженное в негласной форме осуществления ОРД. Такое отношение характеризуется наличием определенных обязанностей и прав у обеих сторон, а также соответствующей юридической ответственности. Вместе с тем конфиденциальность есть сущностной аспект ОРД, характеризующий ее как вид государственной правоохранительной деятельности, осуществляемый в основном секретно, негласно.

Использование в воздействии на преступность негласных оперативно-розыскных средств и методов наряду с гласными является вынужденной, защитной мерой общества и государства. Как правило, подготовку и совершение умышленных тяжких и особо тяжких преступлений достаточно хорошо конспирируют (в частности, при совершении преступлений против жизни человека и безопасности государства). Общество и государство не только одобрили применение против общественно опасных деяний лиц, совершающих преступления, систему законных ОРМ, но и обязали своих представителей (оперативников и др.) осуществлять такого рода деятельность. При ином подходе было бы трудно обеспечить неотвратимость уголовной ответственности для лиц, совершающих умышленное преступление скрытно, с различными ухищрениями.

Социальная роль ОРД.

ОРД (в широком смысле слова) является одним из наиболее эффективных средств государства для достижения поставленной цели с помощью применения специальных сил и средств. Отсюда следует, что ОРД как определенный компонент социально-правовой системы зависит от содержания социально-политического строя общества. ОРД можно представить как системную составляющую политики государства (объект так называемой оперативно-розыскной политики), взаимосвязанную с усилиями ее участников по решению задач и достижению целей посредством применения оперативно-розыскных возможностей.

Оперативно-розыскная политика есть компонент политики государства в области сыскной деятельности и одновременно часть уголовно-правовой политики в воздействии на преступность. Эта политика реализуется по двум основным направлениям: а) в процессе правотворческой деятельности государства, разрабатывающего и устанавливающего правила оперативно-розыскного воздействия на преступность; б) в правоприменительной деятельности уполномоченных на то федеральным законом представителей государства, которые непосредственно проводят ОРД или ее контролируют.

Социальная роль ОРД особо проявляется в том, что она в соответствии с Конституцией (ч. 3 ст. 55) в границах своего предмета предназначена обеспечивать реализацию правоохранительной (юрисдикционной) функции российского права, т.е. защищать присущими ей сыскными средствами человека, общество и государство от преступных посягательств.

§ 2. Цели и задачи оперативно-розыскной деятельности и защищаемые ею объекты

Понятие цели ОРД и нормативно определенный перечень целей.

Цель ОРД есть осознанный образ прогнозируемого результата, на достижение которого направлено действие (действия) оперативника, агента и других лиц, участников ОРД.

Цели ОРД нормативно определены в ст. 1 ФЗ об ОРД. Установленной законодателем целью ОРД является защита от преступных посягательств таких объектов, как:

человек (его жизнь и здоровье, права и свободы);
собственность;
общество и государство.

Не допускается осуществление ОРД для достижения целей, не предусмотренных ФЗ об ОРД (ч. 2 ст. 5).

Цели ОРД достигаются посредством решения задач ОРД. Содержание целей ОРД. Приоритеты в целеполагании. Направляя ОРД на достижение социально полезных целей, законодатель особо выделил интересы человека и гражданина (жизнь, здоровье, права и свободы), поставив их на первое место в перечне объектов защиты. Интересы человека — основной объект защиты в ОРД.

В соответствии со ст. 2 Конституции человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина — обязанность государства. Защита жизни человека от преступных посягательств с помощью оперативно-розыскных средств и методов наполняет конституционное положение о том, что каждый имеет право на жизнь (см. ч. 1 ст. 20), реальным содержанием.

Наряду с этим признанные и гарантированные в гл. 2 Конституции права и свободы человека и гражданина непосредственно поставлены государством под охрану от преступных посягательств. Таким «охранным» средством, в частности, является осуществление ОРД в необходимых и допустимых федеральным законом случаях.

Целью ОРД является также обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств. Под безопасностью понимается состояние защищенности жизненно важных интересов личности, общества и государства от внутренних и внешних угроз. В свою очередь под жизненно важными интересами законодатель понимает совокупность потребностей, удовлетворение которых обеспечивает существование и возможность прогрессивного развития личности, общества и государства (ст. 1 Закона о безопасности).

К основным объектам безопасности законодатель относит, в частности, общество (его материальные и духовные ценности) и государство (его конституционный строй, суверенитет и территориальную целостность). Государство есть основной институт политической системы классового общества, оно осуществляет управление обществом. Его безопасность — это совокупность общественных отношений, которая выражается в защищенности жизненно важных интересов (прежде всего конституционного строя) основного института политической системы современного общества от внешних и внутренних угроз и позволяет ему функционировать и развиваться. Безопасность государства составляет один из важнейших элементов всей системы безопасности России.

Под обеспечением безопасности (общества и государства) следует понимать организацию и реализацию системы мер (различного характера, включая оперативно-розыскные) с целью нейтрализации или локализации потенциальных или реальных угроз нормальному функционированию и развитию России. Таким образом, общество и государство — очередной важнейший объект защиты в ОРД. Кроме того, с помощью возможностей ОРД государство осуществляет защиту от преступных посягательств собственности (собственность — экономическая категория, отражающая право владения имуществом). В соответствии с ч. 2 ст. 8 Конституции защищаются равным образом частная, государственная, муниципальная и иные формы собственности. Собственность любого законного владельца — важнейший объект защиты в ОРД.

Понятие задачи ОРД.

Задачи ОРД есть требующие разрешения поручения (волеизъявление, наказ) законодателя, предусмотренные ФЗ об ОРД, посредством выполнения которых достигается цель ОРД (защита от преступных посягательств). Вместе с тем под задачами ОРД понимают определенный этап в достижении цели ОРД и одновременно способ такого достижения.

Задачи ОРД нормативно определены в ст. 2 ФЗ об ОРД и, кроме того, в ч. 2 ст. 7. Согласно предписаниям ФЗ об ОРД не допускается осуществление ОРД для решения задач, им не предусмотренных (ч. 2 ст. 5).

Классификация задач ОРД.

Известны различные их классификации: официальная (сделанная законодателем в ФЗ об ОРД) и неофициальные, доктринальные, проводимые учеными и специалистами. В ст. 2 ФЗ об ОРД задачи представлены тремя группами:

1) выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (см. гл. 26);
2) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших (см. гл. 26 и 27);
3) добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России.

В оперативно-розыскной теории группируют задачи с учетом различных критериев. Так, по степени реализации угроз преступных посягательств в отношении защищаемых объектов задачи ОРД классифицируют на две группы защиты:

1) непосредственно от преступных посягательств — выявление преступлений; раскрытие преступлений; пресечение преступлений; розыск лиц (в связи с совершением преступления);
2) опосредованно от преступных посягательств — предупреждение совершения преступлений; добывание информации о событиях или деяниях, создающих угрозу безопасности России (государственной, военной, экономической или экологической); розыск без вести пропавшего; оперативно-проверочная работа (см. гл. 28).

По функциональной направленности эти же задачи ОРД классифицируют иначе, выделяя группы:

превентивного назначения — предупреждение совершения преступлений (общая и частная превенция); добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу безопасности России; оперативно-проверочная работа (согласно ч 2 ст. 7 ФЗ об ОРД);
обнаружения — выявление преступлений и их раскрытие;
пресечения, т.е. указанные в ФЗ об ОРД (иные не разрешены), — изъятие предметов, материалов и сообщений при проведении ОРМ; прерывание предоставления услуг связи в необходимых случаях (ч. 1 ст. 15);
розыска лица, скрывающегося от органов дознания, следствия и суда, уклоняющегося от уголовного наказания, а также без вести пропавшего.

По объему задачи ОРД классифицируют на три группы:

1) общие — всей ОРД;
2) особенные — решаемые по делу оперативного учета, в рамках оперативно-розыскной операции и т.п.;
3) частные или единичные — конкретного оперативно-розыскного действия или ОРМ.

В соотношении с целями ОРД среди первых главенствующее положение занимает группа задач ОРД превентивного назначения. Только предупредив совершение общественно опасного деяния, можно полностью достигнуть цели ОРД — защиты соответствующего объекта от преступного посягательства.

Все задачи ОРД взаимосвязаны и взаимозависимы. Вместе с тем каждая из них автономна, имеет свое содержание, обусловленное прежде всего способом решения, влечет определенные юридически значимые последствия.

§ 3. Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности

Для выяснения сущности и содержания ОРД как относительно самостоятельного явления общественной жизни проведем сравнительный анализ ее и смежных с ней явлений (процессов). Из достаточно широкого спектра таковых требуется сравнить ОРД прежде всего с профессиональной сыскной деятельностью (включая ее различные виды), уголовно-процессуальной и административно-процессуальной деятельностью.

Место ОРД в сыскной деятельности.

Прежде всего отметим, что в современной России каждый имеет право свободно искать, получать, передавать, производить и распространять информацию любым законным способом (ч. 4 ст. 29 Конституции). В широком смысле слова это означает, что каждый законно может индивидуально осуществлять сыск для удовлетворения своих потребностей. В узком смысле слова под сыском понимают исключительно профессиональную деятельность. Такая профессиональная сыскная деятельность есть вид юридически значимой деятельности, которая осуществляется гласно и негласно на основе общих принципов (законность, использование конфиденциальных возможностей, конспирация и др.) уполномоченными на то федеральным законом субъектами, и функционирует для достижения определенных законодателем социально значимых целей, не противоречащих Конституции.

Общим, объективно присущим для всех видов профессиональной сыскной деятельности и объединяющих их в единый деятельностный комплекс, является совершение типичных сыскных поведенческих актов (выведывание, опрос, наведение справок, наблюдение и др.).

В древности сыскная деятельность была единой. С развитием общества и совершенствованием государственно-властных институтов в ней с учетом ряда критериев стали выделять те или иные виды, в частности в зависимости от цели: деятельность разведывательную и контрразведывательную (внешнюю и внутреннюю, политическую и военную, и др.), уголовный розыск и предпринимательский (частный) сыск и др.

В советский период истории России (1917—1991 гг.) в стране допускались разведка, контрразведка, уголовный розыск и политический сыск (последний негласно, в тайне от общественности).

В современной России к государственному сыску (ОРД, разведка и контрразведка) добавился негосударственный сыск, который проводят частные детективы, службы безопасности фирм и т.п. (так называемая бизнес-разведка и бизнес-контрразведка или корпоративный, деловой сыск).

В зависимости от определенности искомого в профессиональной сыскной деятельности различают:

поиск — того, что индивидуально не определено;
розыск — того, что известно, индивидуально определено.

С учетом относимости к государству различают профессиональный сыск:

государственный — ОРД, контрразведывательная и разведывательная деятельность, оперативно-боевая деятельность (См.: Федеральный закон о ФСБ п. «б» ст. 13), розыск судебными приставами имущества должников (гражданско-правовой сыск), розыскная работа следователей в уголовном процессе, административный розыск и др.; негосударственный — частная детективная деятельность, корпоративная разведка и контрразведка (бизнес-разведка), сыск, проводимый церковью и политическими партиями, и др.;
смешанный — журналистское расследование сотрудниками государственных и негосударственных редакций и т.п., сыск, проводимый службами почтовой безопасности (по правилам Всемирного почтового союза), и др.

В зависимости от направленности профессиональной сыскной деятельности в ней выделяют сыск:

уголовно-правовой, который в свою очередь делится на сыск: а) общеуголовных преступлений (уголовно-розыскная деятельность в ОРД, розыскная работа следователей, органов дознания и суда); б) внутренний, или сыск преступлений против государства;
административно-правовой — оперативно-проверочная работа в ОРД, административный розыск (например, розыск сотрудниками ГИБДД машины, скрывшейся с места дорожно-транспортного происшествия) и др.; гражданско-правовой — розыск должника-организации, а также имущества должника (гражданина или организации), осуществляемый службой судебных приставов, и др.; семейно-бытовой — поиск ушедших из семьи детей, алиментщиков и т.п.; политический — внешняя разведывательная деятельность, или внешний сыск, сыск, проводимый политическими партиями;
экономический, или корпоративная (деловая) разведка и контрразведка); военный, или военная разведка, и др.

С учетом сложности функций различают виды профессионального сыска: полифункциональные, или комплексные — ОРД, контрразведывательная, разведывательная и частная сыскная деятельность и др.; монофункциональные — уголовный и административный сыск, семейно-бытовой сыск, гражданско-правовой сыск, и др.

Таким образом, ОРД есть разновидность сыскной профессиональной деятельности, ее частный случай. Их понятия соотносятся как часть (ОРД) и целое (сыскная профессиональная деятельность). ОРД с иными видами сыскной профессиональный деятельности сближает применение специальных сил, средств и методов (объективный момент), а отличает прежде всего цель — защита от преступных посягательств (субъективный момент).

Соотношение ОРД с другими видами государственного сыска.

Хотя ОРД имеет много общих черт с другими видами государственного сыска, так как сама является одним из них, тем не менее она отличается и от контрразведывательной, и от разведывательной деятельности (впрочем, как и от других видов государственного сыска).

От контрразведывательной деятельности ОРД отличается тем, что:

целью ОРД является защита человека, общества и государства от преступных посягательств, а контрразведывательной деятельности — обеспечение безопасности России посредством противодействия разведывательно-подрывной и иной враждебной деятельности, проводимой иностранными спецслужбами и организациями (их представителями) в ущерб жизненно важным интересам России;
круг субъектов, осуществляющих ОРД (ст. 13 ФЗ об ОРД), гораздо шире круга государственных органов, проводящих контрразведывательную работу (ее проводят только ФСБ России, СВР России и ГРУ ГШ МО России);
общие правила ОРД изложены в нормах ФЗ об ОРД, а контрразведывательной деятельности — в Федеральном законе о федеральной службе безопасности и подзаконных актах соответствующих российских спецслужб.

ОРД и разведывательная деятельность.

Разведывательная деятельность — это системное применение специальных сил, средств и методов и совершение специфических действий, совершаемых с целью получения информации о замыслах, планах и мерах иностранных государств и иностранных организаций (их представителей), потенциально или реально угрожающих безопасности России (ст. 2 Федерального закона о внешней разведке).

Помимо внешней разведывательной деятельности (включая военную) термин «разведка» употребляется и в ОРД, под которой понимается комплекс соответствующих методов разведывательной направленности против криминала. В частности, в соответствии с Федеральным законом от 6 февраля 1997 г. № 27-ФЗ «О внутренних войсках МВД Российской Федерации» особый вид разведки осуществляют специальные подразделения внутренних войск.

Основные отличия ОРД от разведывательной деятельности (внешней разведки) заключаются в том, что:

разведывательная деятельность имеет собственную цель, отличную от цели ОРД (добывание информации в интересах России др.);
в отличие от ОРД разведывательная деятельность (СВР России и др.) осуществляется в основном за пределами территории России;
основными «контрагентами» разведывательной деятельности являются, с одной стороны, Россия (в лице своих представителей — СВР России и других спецслужб), а с другой — иностранное государство или международная организация; разведывательная деятельность регламентирована специальным законодательным актом — Федеральным законом о внешней разведке, нормативные предписания которого не распространяются на ОРД.

Соотношение ОРД с отдельными видами негосударственного сыска.

ОРД, являясь частью сыскной профессиональный деятельности, имеет много общего с другими ее частями, в том числе с негосударственными видами сыска. Тем не менее известны и те ее стороны, которые выделяют ОРД, делают ее отличной от них. Так, ОРД является видом государственного сыска, т.е. носит публичный характер. Это ее принципиально отличает от негосударственного сыска, который носит частный характер, зависит от «капризов» клиентов.

В соответствии с Законом РФ о частной детективной и охранной деятельности под частной детективной (сыскной) деятельностью понимается оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юридическим лицам предприятиями (частными детективами) в целях защиты законных прав и интересов клиентов ОРД имеет следующие основные отличия от частной сыскной деятельности:

целью ОРД является защита указанных в ст. 1 ФЗ об ОРД объектов от преступных посягательств, а частной сыскной деятельности — получение прибыли посредством совершения действий (услуг) по защите законных прав и интересов своих клиентов;
ОРД осуществляется исключительно государственными органами и их представителями, а частная сыскная деятельность — негосударственными организациями и частными лицами (детективами);
в ОРД допустимо ограничивать конституционные права граждан, а в частной сыскной деятельности — запрещено.

Соотношение ОРД и уголовно-процессуальной деятельности.

На протяжении веков сыск и уголовный процесс рассматривались как единое целое. И в настоящее время ОРД, являясь «инструментом» государства в воздействии на преступность, имеет много общих черт с уголовно-процессуальной деятельностью, которая также предназначена для борьбы с преступлениями (наличие единой цели — защита от преступных посягательств; ряд единых задач, в частности раскрытие преступлений, а также розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда).

Однако эти два вида современной правоохранительной государственной деятельности имеют и принципиальные различия. Существенные отличия ОРД от уголовно-процессуальной деятельности состоят в следующем:

в ОРД широко применяются негласные силы, методы и средства, а в уголовно-процессуальной деятельности их применение недопустимо; ОРД осуществляется субъектами, указанными в ФЗ об ОРД, а уголовно-процессуальная деятельность — исключительно субъектами, указанными в УПК (органами предварительного расследования, судом и др.);
в результате следственных и судебных действий могут быть получены уголовно-процессуальные доказательства, а в результате ОРМ — только фактические данные, не имеющие уголовно-процессуального доказательственного значения; ОРД проводится на основании ФЗ об ОРД в порядке, изложенном, как правило, в секретных ведомственных нормативных правовых актах, а уголовно-процессуальная деятельность — на основании УПК;
одним из последствий уголовно-процессуальной деятельности может стать привлечение виновного в совершении общественно опасного деяния к уголовному наказанию. Наступление такого правового последствия в ОРД исключается в силу положения, содержащегося в ч. 1 ст. 5 ФЗ об ОРД.

Таким образом, ОРД от уголовно-процессуальной деятельности отличает прежде всего применение специальных сил, средств и методов (объективный момент), а сближают их цели и задачи — защита от преступных посягательств (субъективный момент).

Соотношение ОРД, административной и административно-процессуальной деятельности. Глубокая связь их вполне реальна, но между тем имеются кардинальные различия, не позволяющие считать ОРД исключительно частью административной или административно-процессуальной деятельности. Анализ нормативных и научных источников свидетельствует о том, что сравнение этих видов юридической деятельности весьма затрудняет неразрешенность проблемы не только собственно ОРД, но и административного процесса как в теоретическом, так и в законодательном или ином юридическом варианте.

Все многообразие позиций по этому вопросу можно свести к двум основным: пониманию административно-процессуальной деятельности 1) как административно-процедурной и 2) как административно-юрисдикционной.

В первом случае определенная часть ОРД вполне может быть представлена в виде совокупности административных процедур (например, процедур разрешительной системы, порядка делопроизводства). Так, некоторые из возникающих в ОРД правоотношений регулируются, конечно же, административным и административно-процессуальным правом (например, изучение лиц в связи с оформлением допуска к работе с секретными сведениями или удостоверение личности неизвестного ребенка). Однако все многообразие ОРД нельзя свести только к административным процедурам. Такое достаточно узкое понимание ОРД обедняет ее природу, затушевывает ее цель — защиту от преступных посягательств (характерная черта основного вида ОРД — оперативно-розыскного процесса).

ОРД также доступна для сравнения и во втором случае — с административно-юрисдикционной деятельностью. В последней разрешаются исключительно административно-правовые споры, возникающие в связи с нарушением административно-правовых отношений. Именно в этом заключается ее коренное отличие от ОРД. Если предназначение ОРД (понимаемой в узком смысле слова) состоит в защите человека и общества от преступных посягательств, то административной — в борьбе с менее общественно опасными деяниями — правонарушениями административного свойства.

§ 4. Современная оперативно-розыскная наука. Возникновение и формирование единой оперативно-розыскной теории.

Еще в середине XIX — начале XX в. в России проводились научные изыскания в области сыска. Предтечей научных исследований собственно ОРД послужили работы отечественных и зарубежных криминалистов, специалистов в уголовном процессе и полицейском праве: И.Е. Андриевского, В.М. Гессена, С.А. Гисси, Г. Гросса, А.А. Квачевского, В.И. Лебедева, Н.Н. Розина, Н.М. Снегирева, Д.А. Соколовского, В.Д. Спасовича, И.Т. Тарасова, С.Н. Трегубова, И.Я. Фойницкого и др. В течение последующих почти 90 лет после свержения царизма в России защищено свыше 800 докторских и кандидатских диссертаций по различным проблемам ОРД, включая смежные (большая часть диссертаций приходится на научные школы в органах внутренних дел) и опубликовано свыше тысячи фундаментальных научных работ (одна из первых — научная диссертация на тему «Разведывательная служба в мирное и военное время» царского генерала П.Ф. Рябикова, защищенная им в Томске в 1919 г.).

Для формирования оперативно-розыскной теории важны публикации в 20-х гг. прошлого века криминалистов и других специалистов: В.И. Громова, И.М. Зайцева, К.К. Звонарева, М. Кедрова, М.Е. Климова, И. Любарского, В.Л. Санчова, И.Н. Якимова и др.

Именно в тот период были сформулированы основные задачи научной организации розыска (первый Всероссийский съезд руководителей уголовного розыска, март 1922 г.). Большая работа по научному обеспечению деятельности аппаратов уголовного розыска велась, в частности, научно-техническим отделом Центророзыска, а также Межведомственным институтом по изучению преступности и преступника.

Определенное затишье наступило в середине 30-х — начале 50-х гг. (отметим открытые труды криминалиста Б.М. Шавера).

В тот период существенный вклад в дело становления и развития сыска как учебной дисциплины и научного его осмысления внесли коллективы Центральной школы ГУГБ НКВД СССР (ныне Академия ФСБ России) и Центральной школы милиции (ЦШМ), впоследствии преобразованной в Высшую школу МВД СССР. Еще в довоенное время в ТЩТ ГУГБ выходит учебник «Борьба с германской разведкой» (1937 г.). В военное время в ЦШМ были изданы учебные материалы по курсу «Оперативная работа милиции» под редакцией С.Д. Соловьева и сборник «Агентурно-оперативная работа милиции» под редакцией С.И. Бабушкина. В 1945 г. издается ряд лекций по работе с негласными сотрудниками, прочитанных С.Ф. Марковым. В 1948 г. опубликована развернутая стенограмма лекций Г.В. Ефименко по организации и тактике агентурной разработки преступников.

Научные исследования в области сыска активизировались в конце 50-х — 60-х гг. Основоположниками научных школ в это время стали:

Е.Б. Песков (р. 1925) — защитил кандидатскую диссертацию в 1955 г. и М.П. Карпушин (1923—1995) — защитил докторскую диссертацию в 1966 г. (научная школа органов госбезопасности);

А.Г. Лекарь (1918—1992) — защитил докторскую диссертацию в 1967 г. и Б.Е. Богданов (1922—1995) — защитил докторскую диссертацию в 1970 г. (научная школа органов внутренних дел).

Активизация процесса научной разработки положений оперативно-розыскной теории связана с созданием в 1956 г. в Высшей школе милиции кафедры оперативной работы. Коллектив кафедры под руководством ее первого начальника А.Г. Лекаря поставил курс на необходимую научно-теоретическую основу. Аналогичные научные исследования в тот период проводили также кафедры ОРД высших школ МВД СССР, было написано несколько секретных учебников по проблемам ОРД органов внутренних дел. Одновременно оживилось научное осмысление проблем контрразведывательной и разведывательной деятельности учеными органов госбезопасности;

В.И. Попов — защитил докторскую диссертацию в 1965 г. на тему «Розыскная деятельность при расследовании преступлений».

Кроме того, важны труды отечественных криминалистов Р.С. Белкина, А.И. Винберга и др.

В течение 70—80 гг. наука о сыске продолжала достаточно активно развиваться (особенно ее два «ведомственных крыла» — научные школы в МВД и КГБ).

В 70-е гг. отдельные фундаментальные исследования в области ОРД проводились, в частности, во ВНИИ МВД СССР. Его специалисты создали отдельные теоретические труды, которые не потеряли значимости и в наши дни. Известные ученые 70-х гг.:

научная школа органов внутренних дел — А.И. Алексеев (р. 1937), д-р юрид. наук (1984 г.), Д.В. Гребельский (1914—1986), д-р юрид. наук (1974 г.), В.А. Лукашов (1925— 1999), д-р юрид. наук (1972 г.), С.С. Овчинский (1922—1993), д-р юрид. наук (1980 г.), В.Г. Самойлов (1925—1986), д-р юрид. наук (1978 г.), Г.К. Синилов (р. 1923), д-р юрид. наук (1982 г.);

научная школа органов госбезопасности— П.С. Дмитриев (р. 1928), д-р юрид. наук (1979 г.), В.Я. Дорохов (1924—1981), д-р юрид. наук (1975 г.), В.П. Ерошин (1923—1998), д-р юрид. наук (1974 г.), Б.П. Курашвили (1925—1998), д-р юрид. наук, Б.С. Тете-рин, д-р юрид. наук (1977 г.). Представители «криминалистической школы» — Р.С. Белкин, А.И. Винберг, И.М. Лузгин, С.П. Митричев и др.

Известные ученые 80-х гг.: В.М. Атмажитов (р. 1948), профессор (1997 г.), В.Г. Бобров (р. 1932), д-р юрид. наук (1990 г.), А.И. Гуров (р. 1945), д-р юрид. наук (1988 г.), В.В. Сергеев (р. 1938), д-р юрид. наук (1986 г.), Б.П. Смагоринский (р. 1948), д-р юрид. наук (1990 г.), А.А. Чувилев (1931—1999), д-р юрид. наук (1989 г.).

Представители «криминалистической школы» того периода — А.Н. Васильев, А.Ф. Волынский, И.А. Возгрин, А.А. Закатов, З.И. Кирсанов, И.Ф. Крылов, В.П. Лавров, B.C. Митричев, И.Ф. Пантелеев, В.И. Попов, Н.П. Яблоков и др.

Бурный толчок развитию оперативно-розыскной теории был дан в начале 90-х гг., когда правовое регулирование в ОРД российским законодателем было переведено на качественно иной уровень — уровень законодательного, открытого регулирования основных правил сыска.

Кроме того, с середины 90-х гг. оперативно-розыскная теория активно развивается не только учеными сыскных ведомств, но и специалистами вневедомственной правовой науки.

Современные ученые: И.И. Басецкий, К.К. Горяинов, И.П. Козаченко, Г.Г. Лаевский, Л.А. Прохоров, В.Ф. Робозеров (защитили докторские диссертации в 1991 г.); А.А. Давлетов, И.М. Дьяченко, В.П. Кувалдин, В.Н. Омелин (1993 г.); А.Г. Маркушин, B.C. Ов-чинский (1994 г.); В.П. Илларионов, Ю.Ф. Кваша, И.А. Климов (1995 г.); Р.А. Журавлев, B.C. Ларичев (1996 г.); К.В. Сурков, М.Е. Токарева, В.Н. Хаустов, B.C. Шадрин (1997 г.); Ю.Е. Булыгин, В.В. Лысенко, В.Л. Попов, В.П. Хомколов, А.Г. Чукарев (1998 г.); В.И. Брылев, А.А. Фальченко (1999 г.); А.Р. Белкин, В.И. Елинский, П.И. Иванов, А.Н. Хоботов, М.А. Шматов (2000 г.); С.С. Галахов, О.А. Галустьян, В.Ю. Голубовский, A.M. Ефремов, О.Г. Ковалев, А.Ф. Козусев (2001 г.); Ю.С. Блинов, Н.П. Водько, В.И. Зажицкий, А.В. Земскова, Н.С. Железняк, М.М. Поляков (2002 г.); В.И. Лазарев, Л.Л. Тузов (2003 г.); С.И. Захарцев, А.В. Шахматов (2005 г.).

В современный период также активно работают в оперативно-розыскной науке и приобрели известность такие ученые, как Е.А. Доля, А.В. Федоров, М.П. Смирнов, А.Е. Чечетин и др.

В конечном счете теоретические изыскания на протяжении многих десятилетий, вызванные потребностями оперативно-розыскной практики, создали основу для успешного формирования единой для всех российских правоохранительных органов и спецслужб (и вневедомственных законных потребителей) оперативно-розыскной науки.

Понятие и предмет современной оперативно-розыскной теории (неточное название — теория ОРД). Единства среди ученых о понятии оперативно-розыскной теории и ее предмете пока не достигнуто. Сложность их выделения состоит не только в относительной молодости научных знаний об отечественном сыске, но и в том, что понятие ОРД и, следовательно, науки о ней многоаспектно.

Так, под ней понимаются:

оперативно-розыскная наука — комплекс научных знаний (преимущественно юридических) о закономерностях и различных аспектах ОРД (как комплексном виде государственной сыскной правоохранительной деятельности) в их единстве и взаимосвязи, ее возникновении в России, развитии, современном состоянии, сущности и содержании, соотношении со смежными объектами научного изучения, перспективах, а также об аналогах за рубежом;
раздел сыскной теории (науки о сыске) — комплексной отрасли научных знаний о сыскной деятельности в России (сыскную теорию составляют две относительно самостоятельные общие теории: государственной сыскной деятельности и негосударственного сыска);
логическая модель структуры объекта науки об ОРД. Единая в России оперативно-розыскная теория есть логически взаимосвязанная и взаимообусловленная система категорий, понятий и принципов, интерпретирующих сущность и генезис ОРД;
комплексная отечественная наука, предназначенная для теоретической разработки и обоснования законного и эффективного применения оперативно-розыскных сил, средств и методов в воздействии на преступность.

Единой и общей оперативно-розыскной теории для всех субъектов, осуществляющих в стране ОРД, пока не создано (наиболее полно исследованы теоретические проблемы ОРД применительно к функциям органов внутренних дел и отчасти органов ФСБ России).

Эта теория в настоящее время представляет собой переходное состояние научного знания об оперативно-розыскной практике всех субъектов ОРД от разрозненного и неполного к единому и более полному.

Формируемая современная оперативно-розыскная теория — область научных знаний, призванная вооружать практику воздействия на преступность всех оперативно-розыскных органов системой научных рекомендаций, необходимых для эффективной организации и осуществления ОРД, создания правовых, организационных, информационных, методических, кадровых и ресурсных предпосылок и условий ее успешной деятельности.

Система оперативно-розыскной теории и ее принципы.

Система оперативно-розыскной теории на современном этапе ее формирования и дальнейшего развития может быть представлена как взаимообусловленное единство трех основных частей:

1) общей — универсальные оперативно-розыскные категории, понятия, принципы, теоретические учения и концепции и т.п., а также методы их познания и развития;
2) особенной — категориально-понятийный аппарат оперативно-розыскного процесса, а также процедур административной оперативно-проверочной работы и других специфических процедур неосновных видов ОРД;
3) специальной — категориально-понятийный аппарат оперативно-розыскной стратегии, тактики, методики и техники.

Содержание оперативно-розыскной теории составляют следующие частные оперативно-розыскные:

теории: методов научного познания ОРД; оперативно-розыскного права (претендует на полную самостоятельность); оперативно-розыскного документирования; оперативно-розыскного процесса; административной оперативно-проверочной работы; оперативно-розыскного обеспечения (уголовного судопроизводства, уголовно-исполнительного производства, отдельных объектов и др.); оперативно-розыскного искусства и др.;
учения о (об): онтологической и гносеологической сторонах ОРД; языке и систематике ОРД; субъектах в ОРД; поведенческих актах в ОРД; оказании содействия в осуществлении ОРД, включая конфиденциальное; прикосновенности к ОРД; принятии решений в ОРД; оперативно-розыскной информации; сыскной оценке информации; оперативно-розыскных версиях; сыскных доказательствах и сыскном доказывании; розыске без вести пропавших и их сыскных процедурах; поиске и предотвращении угроз безопасности России и их сыскных процедурах; оперативно-тактических операциях и комбинациях и др.

Среди принципов современной оперативно-розыскной науки можно перечислить научность, непредвзятость и объективность познания объекта и предмета исследования, гуманизм, системность, связь теории с практикой, историзм и др. Место оперативно-розыскной науки в системе юридических и иных смежных наук. Это место исторически предопределено целью и задачами ОРД. Она входит в группу наук так называемого антикриминального цикла. В эту группу отнесены науки: уголовного права и криминологии; уголовного процесса и криминалистики; уголовно-исполнительного права (материально-правовым «фундаментом» этой группы наук является уголовное право), прокурорского надзора и др. Вместе с тем оперативно-розыскная наука, основываясь на теории государства и права, тесно взаимосвязана с некоторыми другими юридическими науками (прежде всего с конституционным, административным, информационным, финансовым, таможенным и международным правом).

Одновременно оперативно-розыскная теория развивается на междисциплинарном уровне с привлечением широкого спектра экономико-статистических, социологических, исторических, психологических, технических и иных знаний. Ее можно характеризовать как науку, хотя и имеющую правовое ядро, но междисциплинарную.

§ 5. Оперативно-розыскная деятельность как открытая учебная дисциплина. Определение учебной дисциплины «Основы оперативно-розыскной деятельности» и ее предмет.

ОРД как открытая учебная дисциплина (учебный курс) есть основанная на научных исследованиях устоявшаяся система знаний о сущности и содержании ОРД, осуществляемой в гласной форме, служащая цели обучения специалистов в области юриспруденции (прежде всего подготовки профессиональных кадров для правоохранительных органов и спецслужб России, прокуроров и судей). Как правило, в основе учебных курсов юридических дисциплин лежит изучение той или иной отрасли права или законодательства (например, уголовного и уголовно-процессуального).

Такой же подход взят на вооружение и в преподавании ОРД. Основой открытого учебного курса является нормативный правовой материал, составляющий оперативно-розыскное законодательство.

Предметом открытой учебной дисциплины «Основы оперативно-розыскной деятельности» являются объективные закономерности, обусловливающие необходимость применения российскими оперативно-розыскными органами специальных сил, средств, методов (гласных и конфиденциальных) для защиты человека, общества и государства от преступных посягательств. Кроме теоретических знаний, учебная дисциплина включает в себя знания эмпирического свойства. Предметом учебного курса являются оперативно-розыскная теория и практика оперативно-розыскных органов.

Закономерности, составляющие предмет учебного курса, классифицируют путем объединения в две подсистемы:

1) общие, характеризующие общественные отношения в ОРД, которые подлежат соответствующему правовому регулированию (прежде всего возникающие в связи и по поводу совершения преступления (вероятно или реально) и необходимости его обнаружения);

2) специальные и частные осуществления оперативно-розыскного процесса и отдельных оперативно-розыскных процедур.

Таким образом, в круг изучаемых в рамках курса вопросов входят те, которые касаются сущности ОРД, правового регулирования общественных отношений в ОРД, возникающих в связи с совершением преступления и необходимостью его конспиративного обнаружения, юридического статуса субъектов ОРД, основных правил осуществления поведенческих актов в ОРД, включая ОРМ, реализации результатов ОРД.

Отечественная история обучения сыскному ремеслу богата и достаточно продолжительна. Уже в начале прошлого века приступили к преподаванию основ сыска (См.: СнегиревН.М. О сыске. Опыт исследований приемов, способов и средств к раскрытию истины происшествий. — Касимов, 1908; Рейсе Р.А. Научная техника расследования преступлений. Курс лекций, прочтенных в г. Лозанне профессором Рейссом чинам русского судебного ведомства летом 1911 года /Составление под ред. С.Н. Трегубова. — СПб., 1912; Курс лекций Школы урядников полицейской стражи Минской губернии. — Мн., 1914; Нестеров М.Д. Краткий курс сыскного дела, преподаваемый в Уфимской школе полицейских урядников. — Уфа, 1914.).

В дальнейшем, в советское время в органах госбезопасности и внутренних дел было разработано (в закрытом режиме) несколько учебных изданий (Климов М.Е. Техника контрразведывательной службы. — М, 1925; Борьба с германской разведкой: Учебник. — М.: Центральная школа ГУГБ НКВД СССР, 1937; Агентурно-оперативная работа милиции: Сборник лекций /Под общ. ред. СИ. Бабушкина. — М.: ЦШМ, 1944; Оперативно-розыскная деятельность органов охраны общественного порядка. Разд. I. Основы оперативно-розыскной деятельности: Допущено в качестве учебника для слушателей ВШ МООП РСФСР. — М: ВШ МООП РСФСР, 1966 и др.).

Система открытого учебного курса «Основы оперативно-розыскной деятельности». Предмет этого курса предопределяет его содержание, которое, в свою очередь, требует системного изложения, обеспечивающего наиболее глубокое уяснение новой юридической дисциплины (для открытых высших образовательных учреждений). Учебный курс включает в себя тематику, содержащую научный анализ характера и содержания ОРД, нормативных предписаний оперативно-розыскного законодательства, а также практику правовой регламентации сыскной работы за рубежом. Он структурирован в соответствии с авторской программой и состоит из шести разделов, включающих 30 глав (См. Сайт журнала «Оперативник (сыщик)» в Интернете по адресу http://www.oper-ord.ru).

Изучение включенных в программу тем дает первоначальные знания о: понятии ОРД; содержании правового регулирования общественных отношений в сыскной работе; законодательстве в области ОРД как новом нормативном правовом образовании; правовом положении осуществляющих ОРД субъектов, их обязанностях, правах и ответственности; контроле и надзоре за ОРД; принимаемых в ОРД решениях и совершаемых ОРМ и других поведенческих актах; основах производства в оперативно-розыскном процессе, удостоверительно-розыскной и административной оперативно-проверочной работах; сыске за рубежом. В конечном счете полученные знания призваны способствовать лучшему уяснению студентами места и роли ОРД среди других видов сыскной и правоохранительной государственной деятельности.

Значение открытого изучения основ ОРД. Наиболее полно учебный курс ОРД на протяжении многих десятилетий изучают в закрытом режиме во многих ведомственных образовательных учреждениях российских правоохранительных органов и спецслужб (органы внутренних дел и др.). Однако секретным изучением ОРД в настоящее время ограничиваться нельзя. Современная реальность в правовой области такова, что без глубоких знаний законодательного регулирования ОРД и общего представления о ней уважающий свою профессию юрист, в какой бы области он ни работал, считать себя высококвалифицированным специалистом не может. Базовые знания об ОРД необходимы не только сотрудникам оперативных подразделений государственных органов. Действующее в области ОРД законодательство налагает определенные обязанности и предоставляет соответствующие права и дознавателю (органу дознания), и следователю, и прокурору, и судье, и различным инстанциям, осуществляющим внешний контроль над ОРД, и некоторым другим субъектам.

Наконец, конституционные требования соблюдения и защиты прав и свобод человека и гражданина, ограничение которых в отдельных случаях законно допускается в ОРД, могут быть реализованы только при условии хорошего знания основных правил ОРД всеми, кто вовлечен в орбиту этой деятельности. Знание основ ОРД (прежде всего правил, сосредоточенных в ФЗ об ОРД) — одно из условий успешной профессиональной деятельности достаточно широкого круга специалистов (только оперативников в стране насчитывается, по некоторым данным, несколько сот тысяч человек).

Вопросы для повторения

1. Каковы нормативное и научное определения ОРД?
2. Что понимают под содержанием ОРД? Каковы его основные элементы?
3. Какие известны внутренние разновидности ОРД?
4. Что понимают под формами ОРД? Какие формы вам известны?
5. В чем заключается социальная роль ОРД?
6. Как можно определить цель ОРД?
7. Что понимают под задачами ОРД? Где они определены?
8. Как можно классифицировать задачи ОРД?
9. Какое место ОРД занимает в сыскной деятельности?
10. Что общего в оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности, оперативно-розыскной и административной деятельности? В чем их различие?
11. Что такое оперативно-розыскная наука? Какова ее система?
12. Какое место занимает оперативно-розыскная наука среди смежных областей научных знаний?
13. Как можно определить ОРД в качестве открытой учебной дисциплины?
14. Что является предметом открытой учебной дисциплины «Основы оперативно-розыскной деятельности»?
15. Какова система открытого учебного курса «Основы оперативно-розыскной деятельности»?

Глава 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности, ее общие начала и гарантии

§ 1. Понятие принципов оперативно-розыскной деятельности,

Понятие принципов ОРД.

Принцип — это основа, начало общественного явления, в частности отрасли права или вида человеческой деятельности. Принципы ОРД — это внутренне присущие ОРД и определяющие ее содержание исходные (важнейшие, руководящие) идеи.

Принципы ОРД вырабатываются оперативно-розыскной практикой и формулируются в оперативно-розыскной теории, выражаются, как правило, в нормах оперативно-розыскного законодательства. Принципы ОРД отражают политические, экономические и социальные закономерности развития современного российского общества, а равно нравственные и правовые представления россиян относительно сущности, цели, задач и процедур осуществления ОРД.

Принципы ОРД при реализации на практике приобретают значение императивных требований, вполне определенных правил и обязывают оперативников и других участников ОРД к соответствующему правомерному поведению или устанавливают определенные запреты. Принципы ОРД реальны, как и сама эта деятельность, существуют вне зависимости от того, нашли ли они отражение в нормах оперативно-розыскного законодательства или нет, хотя, конечно же, нормативное правовое закрепление повышает их роль для оперативно-розыскной практики. Необходимо отличать принципы ОРД от принципов оперативно-розыскной политики (см. § 1 гл. 1), оперативно-розыскной науки (см. § 4 гл. 1), оперативно-розыскного права (см. § 1 гл. 4), нормотворчества в области ОРД, смежных видов юридически значимой деятельности (принципов уголовного процесса и т.д.) и др. Система принципов ОРД. С учетом объективного характера принципов ОРД их система может быть построена в зависимости от нескольких критериев. Так, выделяют группы принципов в зависимости от степени их конкретизации в тех или иных источниках (нормативных правовых, научно-теоретических и т.д.) или широты распространения.

По степени конкретизации различают следующие принципы ОРД:

определенные законодателем — законность, уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина, конспирация, сочетание гласных и негласных методов и средств (ст. 3 ФЗ об ОРД);
выработанные оперативно-розыскной практикой и обоснованные наукой (их также выводят из норм законодательства в области ОРД путем толкования) — вневедомственный (внешний) контроль, гуманизм, оперативность (наступательность), применение конфидентов, соразмерность оперативно-розыскного воздействия (реагирования).

Кроме того, в оперативно-розыскной теории называют такие принципы, как внепартийность; всесторонность, полнота и объективность ОРД; связь с уголовным процессом; разделение полномочий и компетенции субъектов ОРД; научность; деполитизация; планирование и прогнозирование; повседневная связь с населением; равенство прав человека и гражданина перед оперативно-розыскным законом и др.

По широте распространения различают принципы ОРД, характерные для:

всей правоохранительной деятельности — законность, гуманизм, соблюдение прав человека и гражданина, равенство перед законом, вневедомственный контроль;
деятельности по борьбе с преступностью — всесторонность, полнота и объективность производства дела; осуществление только уполномоченными на то субъектами; сочетание гласности и негласности; соразмерность реагирования;
сыскной деятельности — конспирация, наступательность, сочетание гласных и негласных сил, средств и методов.

Принципы, присущие только и исключительно ОРД, до настоящего времени с научной достоверностью не определены (например, такой «родной» для ОРД принцип, как конспирация, присущ также контрразведывательной и разведывательной деятельности).

Все принципы ОРД самостоятельны, причем среди них нет главных и второстепенных. Внутри системы принципов не может и не должно быть противопоставления одного принципа другому.

Значение принципов ОРД. Основное их значение можно свести к тому, что в них кратко сформулированы руководящие идеи ОРД, которые дают оперативникам, лицам, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам, другим гражданам и соответствующим должностным лицам представление о том, для чего и каким образом осуществляется ОРД, в каких случаях могут быть ограничены отдельные права граждан в ОРД и как эта деятельность контролируется обществом. Наряду с этим принципы ОРД предназначены выполнять и регулятивную функцию. При уяснении в оперативно-розыскной практике тех или иных нормативных предписаний — ФЗ об ОРД, других законодательных и иных нормативных правовых актов, включая секретные ведомственные (особенно в случае коллизии или неопределенности отдельных правовых норм), — следует руководствоваться принципами ОРД.

§ 2. Содержание принципов оперативно-розыскной деятельности

Содержание принципов, непосредственно указанных в оперативно-розыскном законе.

Этих принципов четыре. Так, конституционный принцип законности ОРД непосредственно определен в ст. 3 ФЗ об ОРД. Он означает, что все участники ОРД (оперативники, агенты, уполномоченные прокуроры, судьи, санкционирующие ОРМ, и др.) обязаны неукоснительно соблюдать требования Конституции, исполнять предписания ФЗ об ОРД и других нормативных правовых актов в правоприменительной работе.

Обеспечение законности в ОРД предполагает соблюдение порядка осуществления этой деятельности. Такой порядок включает:

осуществление ОРД исключительно субъектами, уполномоченными на то ФЗ об ОРД;
соответствие ОРМ целям и задачам ОРД (см. ч. 2 ст. 5 ФЗ об ОРД);
наличие предусмотренных ФЗ об ОРД оснований для проведения ОРМ;
соблюдение предусмотренных ФЗ об ОРД условий осуществления ОРМ, и др.

Кроме того, принцип законности ОРД предполагает применение норм ФЗ об ОРД и других нормативных правовых актов в их буквальном значении и исключает возможность их расширительного или узкого толкования как оперативниками, так и другими правоприменителями (см. § 5 гл. 5).

Принцип уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина непосредственно определен в ст. 3 ФЗ об ОРД. Этот принцип пронизывает содержание всей ОРД, начиная от ее важнейшей цели — защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина от преступных посягательств — и заканчивая условиями осуществления ОРД (согласно последним запрещается, в частности, использовать информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку, а также другие технические и иные средства, наносящие ущерб жизни и здоровью людей или причиняющие вред окружающей среде).

Законодатель уделил большое внимание отражению этого принципа в ФЗ об ОРД. Кроме специальной ст. 5 «Соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности», предписывающие указания о необходимости уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРМ изложены во многих нормах ФЗ об ОРД (ст. 6—12 и др.). Принцип конспирации непосредственно определен в ст. 3 ФЗ об ОРД. Конспирация (от лат. conspiratio — заговор) есть предъявляемая законодателем система требований и условий их реализации, направленных на сохранение в тайне информации об ОРД, выход из владения оперативно-розыскным органом, которой может нанести ущерб этой деятельности и ее участникам. Как принцип конспирация заключается в организации и осуществлении ОРД таким образом, чтобы сохранить в тайне от посторонних субъектов (прежде всего от лиц, совершающих преступление) тактику, содержание, формы и методы, силы и средства подготовки и проведения конкретных ОРМ и т.п.

Принцип сочетания гласных и негласных методов и средств непосредственно определен в ст. 3 ФЗ об ОРД. Этот принцип как базовая идея допустимости и необходимости определенного сочетания гласных и негласных форм и элементов содержания ОРД на практике проявляется двояко:

1) информация о целях, задачах и принципах ОРД, основаниях и условиях для совершения конкретных ОРМ, для заведения и прекращения дел оперативного учета на граждан России, о субъектах осуществления ОРД, их обязанностях и правах, а также о видах и способах контроля над ОРД (и некоторые другие данные) в соответствии с нормами ФЗ об ОРД открыта для каждого (ст. 1, 2, 7, 8, 13—15, 17, 20—22);

2) не подлежит разглашению информация, которая в соответствии с законодательством составляет государственную, профессиональную или иную тайну, а равно касающаяся личной жизни, чести и достоинства граждан, полученная в ОРД, кроме как в случаях и порядке, установленных законодательством в области ОРД.

Гласные начала ОРД проявляются, в частности, в следующих конкретных ситуациях: открытое обращение оперативников (от имени представителя соответствующего оперативно-розыскного органа) к гражданам и должностным лицам государственных органов за содействием в осуществлении ОРД;

объявления в средствах массовой информации, даваемые оперативно-розыскными органами, о розыске лиц, совершивших преступление;
открытое направление отдельных результатов ОРД для использования в уголовном процессе; исследование оперативниками различных открытых источников информации (материалы судебных заседаний и различных комиссий по борьбе с преступностью, документы государственных органов и учреждений, публикации в средствах массовой информации и т.д);
изучение оперативниками открыто поступивших к ним писем, жалоб и заявлений граждан; получение информации оперативниками в ходе личного сыска; проведение отдельных ОРМ (см. гл 16,19—21).

Гласность ОРД проявляется не только в действиях со стороны оперативников, но и порой со стороны изучаемых лиц. Так, все проверяемые с помощью оперативно-розыскных возможностей лица, которые оформляют допуск к работе, связанной с секретами, и некоторым другим работам (ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД), осознают то, что в отношении них будут проводить соответствующие ОРМ (иначе они не дали бы письменного согласия на проведение в отношении себя проверочных мероприятий). Негласные начала ОРД проявляются при конфиденциальном оказании помощи оперативникам со стороны граждан, организации ОРМ и т.п. Содержание отдельных принципов, выработанных оперативно-розыскной теорией.

Реализация общеправового принципа гуманизма в ОРД.

Гуманизм (совокупность взглядов, Признающих высокое общественное призвание человека; забота о благе человека, уважение его достоинства) является одним из присущих ОРД общеправовых принципов. Он непосредственно не указан в ст. 3 ФЗ об ОРД, однако вытекает из сути оперативно-розыскной практики и содержания норм оперативно-розыскного законодательства.

Принцип гуманизма в ОРД является конкретизацией закрепленного в ст. 2 Конституции положения о том, что человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Обязанность государства сводится к признанию, соблюдению и защите прав и свобод человека и гражданина. Именно поэтому целью ОРД является защита лиц от преступных посягательств.

В ОРД принцип гуманизма отражает следующие стороны гуманизма в праве:

уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина (ст. 3, 5, ч. 2 и 4 ст. 8, ч 3 ст. 10, п. 1 ч. 1 ст. 14 ФЗ об ОРД);
предупредительный характер ОРД (ст. 2, ч. 1 ст. 10);
осуществление ОРМ в исключительных случаях, т.е. когда иными мерами защита охраняемых интересов от преступных посягательств невозможна или объективно затруднена (ч. 3 и 6 ст. 8).

Гуманизм в ОРД проявляется в приоритетности мер, принимаемых оперативно-розыскными органами, направленных на предупреждение совершения преступлений. Никакие меры оперативно-розыскного воздействия не могут иметь своей целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства. Кроме того, в ОРД запрещено проводить ОРМ или выносить решения, унижающие достоинство лица, приводящие к незаконному распространению сведений об обстоятельствах его личной жизни, ставящие под угрозу его жизнь или здоровье, необоснованно причиняющие ему физические или нравственные страдания. Принцип гуманизма распространяется как на защищаемых в ОРД лиц, так и на всех изучаемых лиц (см. гл. 10 и 11).

Принцип оперативности (или наступательности) непосредственно не указан в ст. 3 ФЗ об ОРД. Он вытекает из сути оперативно-розыскной практики и содержания норм оперативно-розыскного законодательства (см., например, ст. 1, абз. 2 ст. 2, п. 1 ст. 14 ФЗ об ОРД). Под оперативностью понимается система характеризующих ОРД качеств, в которые входят быстрота и непрерывность ОРД, активность ее участников, согласованность и массированность привлекаемых сил и средств и т.п. Оперативность состоит в том, что оперативники и иные должностные лица в ОРД обязаны (в пределах своей компетенции): проводить действенную работу по предупреждению совершения преступлений; проявлять инициативу в их обнаружении; своевременно и обоснованно заводить дела оперативного учета; предпринимать все предусмотренные законодательством в области ОРД действия для установления лиц, намеревающихся совершить или совершивших преступление, с целью создания условий для последующего неотвратимого применения к ним мер, предусмотренных УК, а также выяснять причины совершения преступлений и условия, способствовавшие и способствующие их совершению, и др.

Этот принцип проявляется в направленности ОРД на опережение:

умышленного совершения лицами общественно опасного противоправного деяния (т.е. на предупреждение совершения преступления, обнаружение его на этапе, называемом в теории уголовно права «голым умыслом»);
умышленных действий лиц, совершивших неоконченное преступление (т.е. на пресечение преступления на стадиях приготовления и покушения); действий лиц, совершающих длящееся преступление (т.е. на недопущение дальнейшего развития протекающей преступной деятельности).

В оперативности как принципе ОРД отражена защитная функция ОРД, раскрывается ее поисковый, предупреждающий характер.

Принцип соразмерности (адекватности) оперативно-розыскного воздействия.

Этот принцип ОРД вытекает из конституционного предписания, согласно которому права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены федеральным законом только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства (ч. 3 ст. 55). Этот принцип означает, что.

ОРД — вынужденное средство, применяемое для защиты от преступных посягательств исключительно согласно воле законодателя. ОРМ целесообразны только в том случае, когда иные законные меры (уголовно-процессуальные и др.) исчерпаны или они не действенны для обеспечения безопасности защищаемых объектов; характер ОРМ должен соответствовать характеру и степени общественной опасности деяния, по которому оно проводится. С учетом этого принципа все ОРМ классифицируют на три категории (простые, острые и специальные).

§ 3. Общие начала оперативно-розыскной деятельности и ее гарантии

Понятие общих начал ОРД.

Общие начала ОРД есть ее основополагающие правила, которые предопределяют сущность ОРД и пронизывают все ее содержание. Общие начала ОРД во многом схожи с принципами этой деятельности, но не тождественны. Если принципы — идеи, из которых не может быть исключений, то общие начала, хотя и являются базовыми правилами для ОРД, тем не менее в отдельных случаях допускают изъятия.

Среди общих начал ОРД выделяют прежде всего нравственно-этические и уголовно-правовые.

Нравственно-этические начала ОРД. Этика ОРД заключается в особом действии норм как общеэтических, так и специальных норм профессиональной морали, возникающих и бытующих среди участников ОРД (оперативников, агентов и др ). В ОРД выработана профессиональная этика оперативника. Она может быть определена как система категорий и норм нравственного поведения, которыми руководствуется оперативник в профессиональной деятельности, в том числе во взаимоотношениях с лицами, с которыми он контактирует в связи с реализацией своих полномочий (другие оперативники и агенты, защищаемые и изучаемые лица, судьи, прокуроры и т.п.).

Основополагающим этическим началом в ОРД выступает то, что в ней признается не только законным, но и этичным допущение ограничений отдельных личных прав человека (например, чтение чужих писем с санкции судьи) для предотвращения (выявления и т.п.) совершения преступления (например, убийства).

В ФЗ об ОРД непосредственно предусмотрены правовые нормы, совокупность которых позволяет понять нравственно значимый характер ОРД. Среди этих правил, в частности:

неуклонное требование уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина в ОРД (ст. 3);
установление нравственно положительных целей ОРД — защита интересов человека, собственности, обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств (ст. 1);
установление закрытого перечня допустимых ОРМ, законных оснований и условий для их осуществления, и др.

Применение сыскных средств и методов вызвано объективными потребностями воздействия на преступность. Вне ОРД очень трудно добывать упреждающие сведения о скрытых намерениях лиц, подозреваемых в проведении преступной деятельности. С этой стороны ОРД не только отвечает требованиям моральных норм, но и способствует их реализации, являясь средством позитивного воздействия на преступность, так как последняя есть крайняя форма аморального поведения. Тем не менее достижение в ОРД морально оправданных целей связано порой с применением возможностей негативного свойства (негласное проникновение в жилище, чтение чужих писем и т.п.). Поэтому ОРД относится к тем видам деятельности, в которых соответствующий поведенческий акт может не быть нравственно безупречным, но является необходимым для достижения общесоциальной цели.

В целом тот или иной поведенческий акт в ОРД будет признан нравственно допустимым только тогда, когда его осуществление повлечет за собой меньшие нравственные, физические или психологические страдания, материальный и (или) иной ущерб, чем его несовершение. Нравствен в ОРД тот результат, который служит целям ОРД и достигается законно, с учетом принципов ОРД и ее основных начал. Уголовно-правовые начала ОРД. Хорошо известно, что уголовное право является материально-правовой базой для отдельных процессуальных отраслей права, регулирующих соответствующие виды государственной правоохранительной деятельности, которые характеризуются наличием комплексов процессуальных процедур (уголовно-процессуальная и уголовно-исполнительная деятельность). Вместе с тем аналогичную роль уголовное право выполняет и применительно к ОРД Каждый элемент уголовно-правовой системы (их совокупность) в той или иной мере является определяющим для оперативно-розыскной работы.

Целеуказующее значение для ОРД выполняют нормы уголовного закона, определяющие преступление (ст. 14 УК). Так, в ФЗ об ОРД провозглашено, что целью ОРД является защита указанных в Законе объектов от преступных посягательств (ст. 1). Однако понятия такого посягательства в ФЗ об ОРД не найти. Оно раскрыто в ст. 14 УК. Предписание уголовного закона об основании уголовной ответственности также предопределяет содержание ОРД. Так как основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного УК (ст. 8), то обнаружение в ОРД признаков, свидетельствующих только о вероятном совершении преступления, не может служить основанием уголовной ответственности. Вместе с тем такое обнаружение свидетельствует: а) о возможном установлении (впоследствии) латентного преступления; б) о том, что преступление не совершалось и не будет совершено и следует принимать меры превентивного характера.

Вместе с тем значение состава преступления для ОРД этим не ограничивается.

Так, описание в УК признаков конкретных составов преступлений:

гарантирует правильное применение уголовного закона в ОРД, исключает произвол правоприменителей;
позволяет дать правильную, а не ложную уголовно-правовую квалификацию содеянного виновным;
выступает эталоном полноты и относимости получаемой в ОРД информации о совершенном или готовящемся преступлении (есть ли состав преступления, если есть, то какой конкретно, какой оперативно-розыскной орган должен заниматься его выявлением и т.п.);
может выступать законодательной моделью при решении вопроса о наличии материальных оснований для индивидуальной профилактики преступлений. Не меньшее значение для ОРД имеет деление преступлений на четыре категории (ст. 15 УК).

Именно в зависимости от характера и степени общественной опасности в ОРД разрешено, например, осуществлять те или иные ОРМ. Так, оперативный эксперимент допустим только для обнаружения тяжких и особо тяжких преступлений (ч. 8 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Все принципы уголовного закона (см. ст. 3—7 УК) в силу их общеправовой направленности реализуются в ОРД. Вместе с тем для нее особое значение имеет соблюдение законности. Этот общеправовой принцип, характерный как для уголовного права, так и для ОРД (см., например, ст. 3 УК, ст. 3 ФЗ об ОРД), существенно гарантирован уголовным законом.

Законодатель в гл 19 «Преступления против конституционных прав человека и гражданина» УК предусмотрел группу уголовно-правовых запретов на совершение общественно опасных деяний, которые могут быть совершены субъектами ОРД. Они изложены в статьях, предусматривающих уголовную ответственность за нарушение неприкосновенности частной жизни (ст. 137), тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений (ст. 138). неприкосновенности жилища (ст. 139), а также за отказ в предоставлении гражданину информации (ст. 140)

Все, что связано с институтом квалификации преступлений, т.е. установлением и юридическим закреплением точного соответствия признаков совершенного общественно опасного деяния и состава преступления, предусмотренного уголовно-правовой нормой, описанной в уголовном законе, в ОРД реализуется в обнаружение признаков конкретных составов преступлений. Оперативник, сталкиваясь с противоправными действиями конкретных граждан (получая о них информацию), пытается квалифицировать их как, например, следователь. Однако в силу специфики ОРД квалификация преступлений здесь проводится прежде всего в рамках ее разновидности — уголовно-правовой оценки оперативно-розыскной информации. Институт стадий совершения преступления определяет характер реагирования оперативно-розыскных органов на преступное поведение, которое развивается, как правило, тайно. В УК предусмотрены три стадии, через которые проходит в своем развитии умышленное преступление (причем совершаемое только с прямым умыслом): 1) приготовление к преступлению, 2) покушение на преступление и 3) оконченное преступление. Кроме того, в уголовно-правовой теории известна еще одна стадия — возникновение (формирование) преступного умысла. Хотя последняя и не включена законодателем в уголовный закон и не несет уголовно-правовых последствий, она точно так же, как и остальные стадии совершения преступления, в ОРД обязательно учитывается (играет важную роль в превентивной работе оперативников). Так, реализация института стадий совершения преступления ориентирует оперативников на ведение тактически грамотной, эффективной сыскной работы, состоящей в создании всех возможных препятствий на пути к достижению лицами, совершающими преступление, конечного результата их преступного действия.

Большое значение для эффективной ОРД имеет институт соучастия в преступлении (особенно для борьбы с организованной преступностью). Согласно УК выделяют четыре вида соучастников: 1) исполнитель, 2) организатор, 3) подстрекатель и 4) пособник (ст. 33). Роль каждого из них в совершении преступления обязательно учитывается в ходе ОРД. Еще в ее начале составляют модели преступной деятельности каждого из соучастников, а затем в ходе оперативной разработки организованной преступной группы (преступной организации) модели поведения ее участников постоянно корректируют. Учет ролевого поведения этих лиц помогает оперативно-розыскным органам получать достаточно четкое представление о структуре соответствующей организованной преступной группы, иерархии среди ее участников, общественной опасности каждого из них. В конечном счете именно использование института соучастия в преступлении помогает четко установить все преступные связи внутри изучаемой организованной преступной группы (преступной организации).

Для достижения целей и задач уголовного и оперативно-розыскного законодательства посредством сыскных возможностей важен институт обстоятельств, исключающих преступность деяния (ст. 37—42 УК). Все они так или иначе реализуются в ОРД. Наряду с обоснованным риском и т.п. для ОРД важную роль играет учет такого обстоятельства, исключающего преступность деяния, каким является разрабатываемый теорией правовой институт выполнения должностных (профессиональных) обязанностей и обществен-ного долга. Условие правомерности сводится к тому, что в таких стаях осуществляется причинение вреда значительно менее важным интересам, чем те, которые пострадали бы при невыполнении должностной (профессиональной) функции или другой юридической обязанности.

Значительные возможности для достижения целей ОРД и решения ее задач предоставляет институт добровольного отказа от преступления, т.е. прекращение лицом приготовления к преступлению либо прекращение действий (бездействия), непосредственно направленных на совершение преступления, если лицо осознавало возможность доведения преступления до конца (ст. 31 УК).

Для ОРД, особенно в борьбе с организованной преступностью, чрезвычайно важно положение ч. 4 ст. 31 УК, согласно которой не подлежат уголовной ответственности даже организатор преступления и подстрекатель к преступлению, если они своевременным сообщением органам власти или иными предпринятыми мерами предотвратили введение преступления исполнителем до конца. Более того, в соответствии с ч. 5 ст. 31, если действия организатора или подстрекателя по предотвращению преступления не привели к положительному результату, предпринятые ими меры могут быть признаны судом смягчающими обстоятельствами при назначении наказания. Не подлежит также уголовной ответственности и пособник преступления, если он предпринял все зависшие от него меры, чтобы предотвратить совершение преступления

Гарантии государства в ОРД.

Такие гарантии есть, ручательство России обеспечить защиту и охрану определенных ценностей в ОРД (прав и свобод человека и гражданина, интересов отдельных юридических лиц, всего общества). Выделяют следующие гарантии в ОРД:

соблюдения прав и свобод человека и гражданина (см. гл. 3);
защиты лица от преступных посягательств;
защиты собственности от преступных посягательств;
неразглашения данных о личности штатного негласного сотрудника оперативно-розыскного органа и агента (ч. 3 ст. 21 ФЗ об ОРД и др.); законности ОРМ и в целом ОРД (ст. 6—8 ФЗ об ОРД м др.);
недопущения использования возможностей ОРД в интересах политических партий и т.п.

Средствами реализации гарантий государства в ОРД выступают:

наличие оперативно-розыскного законодательства;
внешний (включая судебный) и внутренний контроль, над ней;
прокурорский надзор за ОРД;
право каждого на обжалование незаконных действий и решений оперативников и оперативно-розыскных органов, и др.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под принципом ОРД?
2. Какова система принципов ОРД?
3. В чем состоит значение принципов ОРД?
4. Каково содержание принципов, непосредственно указанных в ФЗ об ОРД?
5. Какие известны принципы, выработанные оперативно-розыскной практикой?
6. Что понимают под общими началами ОРД? В чем отличие этих начал от принципов?
7. Каково содержание нравственно-этических начал ОРД?
8. Каково содержание уголовно-правовых начал ОРД?
9. Что понимают под гарантиями государства в ОРД? Какие гарантии вам известны?

Глава 3. Оперативно-розыскная деятельность и права и свободы человека и гражданина

§ 1. Понятие прав человека и гражданина. Содержание соблюдения прав и свобод человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности

Понятие прав человека.

Права человека есть элемент правового статуса индивида в обществе (наряду с обязанностями), характеризующий его возможности и притязания в экономической, социальной, политической и культурной сферах. В число фундаментальных включают следующие права человека: на жизнь, на свободу и личную неприкосновенность, на свободное передвижение, на объединение, на свободное распоряжение своими способностями к труду и др. Применительно к ОРД различают три основных аспекта прав человека:

1) рассмотрение их как основного объекта защиты (ст. 1 ФЗ об ОРД);
2) законное вынужденное ограничение некоторых из них на основании норм Конституции (ст. 23, 25 и др.) и в соответствии с ФЗ об ОРД;
3) их противоправное нарушение в отдельных случаях некоторыми участниками ОРД, влекущее юридическую ответственность, вплоть до уголовной (ст. 137—139 УК и др.).

Понятие соблюдения прав и свобод человека и гражданина в ОРД. Оно в этой деятельности многоаспектно. Так, под ним понимают принцип ОРД (см. гл. 2). Вместе с тем соблюдение прав и свобод человека и гражданина в ОРД есть предусмотренная в статьях ФЗ об ОРД (ст. 5 и др.) группа правил ОРД, которые призваны:

детализировать и конкретизировать конституционные положения о соблюдении прав и свобод человека и гражданина (применительно к ОРД);
наполнить реальным нормативным содержанием такие принципы ОРД, как уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина, гуманизм, законность и конспирация;
нормативно определить права и обязанности каждого на обжалование незаконных действий и решений оперативно-розыскных органов и их должностных лиц.

Наконец, соблюдение прав человека и гражданина в ОРД есть частный случай соблюдения права как одной из форм реализации права (наряду с исполнением, использованием и применением). В данном случае соблюдение права заключается в воздержании оперативно-розыскных органов и их должностных лиц (иных субъектов ОРД) от совершения запрещенных правовыми нормами действий или бездействия. Соблюдение — пассивная форма правомерного поведения правоприменителей в ОРД.

Соблюдение прав и свобод человека и гражданина в ОРД в их нормативном воплощении (см. ст. 5 ФЗ об ОРД) сводятся к следующим трем моментам:

1) оперативно-розыскные органы и оперативники в ходе ОРМ должны не нарушать неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну граждан, неприкосновенность жилища и тайну корреспонденции;

2) не допускается осуществление ОРД для достижения целей и решения задач, не предусмотренных ФЗ об ОРД;

3) оперативно-розыскным органам и оперативникам запрещается:
      - проводить ОРМ в интересах политических партий, общественных и религиозных объединений;
      - принимать негласное участие в работе федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Федерации и органов местного самоуправления, а также в деятельности зарегистрированных в установленном порядке и незапрещенных политических партий, общественных и религиозных объединений в целях оказания влияния на характер их деятельности;
      - разглашать сведения, которые затрагивают неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, честь и доброе имя граждан и которые стали известны при проведении ОРМ, без согласия граждан, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом.

§ 2. Защита прав человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности

Понятие защиты прав человека и гражданина в ОРД и ее нормативное обоснование.

В соответствии со ст. 1 ФЗ об ОРД защита прав и свобод человека и гражданина от преступных посягательств, включая его жизнь, здоровье и собственность, выступает одним из основных объектов защиты всей ОРД (см. гл. 1). Ради такой защиты, по сути, законодатель и разрешает осуществление ОРД. Защита прав и свобод человека и гражданина в ОРД — активная форма воздействия на преступность субъектов ОРД посредством оперативно-розыскных возможностей (наряду с противодействием и борьбой с преступностью). Эта защита состоит в принятии оперативно-розыскными органами активных и действенных упреждающих и иных мер по предохранению от вероятных (или реальных) незаконных нарушений и ограничений прав, свобод и законных интересов человека (как индивида, личности и гражданина), а равно в возмещении вреда, причиненного вследствие этих нарушений и ограничений, допущенных в ОРД.

Правовое регулирование отношений защиты прав человека и гражданина в ОРД осуществляется на основе Конституции и в соответствии с оперативно-розыскным законодательством и международными договорами России (в частности, Европейской конвенцией о защите прав человека и основных свобод).

Формы проявления защиты прав человека и гражданина в ОРД.

На основе Конституции и в соответствии с оперативно-розыскным законодательством выделяют две основные формы защиты прав и свобод человека и гражданина в ОРД:

1) каждого при наличии к тому законных оснований (безотносительно, знает об этом человек или нет);
2) лиц, которые при соответствующих условиях становятся субъектами ОРД — защищаемыми лицами (см. гл. 10).

Обеспечение реальности защиты прав человека и гражданина в ОРД.

Такая защита обеспечивается наличием института гарантий, данных государством и предусмотренных Конституцией (см. § 3 гл. 10 ). Среди этих гарантий можно выделить:

наличие возможности обжалования действий и решений оперативно-розыскных органов и их должностных лиц (лицо, полагающее, что действия оперативно-розыскного органа привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать эти действия в вышестоящий орган, осуществляющий ОРД, прокурору или в суд — ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД). Конституционный Суд РФ разъяснил, что лицо, в отношении которого проводятся ОРМ, не лишается государственной, в том числе судебной, защиты прав и свобод. Если же гражданин полагает, что в результате этих мероприятий были нарушены его права и законные интересы, он имеет право обжаловать их в вышестоящий орган, осуществляющий ОРД, прокурору или в суд (см. определение Конституционного Суда РФ от 9 июня 2005 г. № 327-о);
наличие возможности истребовать информацию из оперативно-розыскного органа (ч 4 ст. 5);
наличие внешнего (вневедомственного) контроля над ОРД, включая судебный (см. гл 12 и 13);
проведение прокурорского надзора за ОРД (см. гл. 13);
право каждого на получение квалифицированной юридической помощи.

Как разъяснил Конституционный Суд РФ, право на получение квалифицированной юридической помощи адвоката гарантируется любому лицу, в отношении которого осуществляется деятельность, направленная на выявление фактов и обстоятельств, уличающих его в подготовке или совершении преступления, а значит, лицу, в отношении которого проводятся ОРМ в связи с подозрением его в причастности к подготовке или совершению преступления, должна предоставляться возможность воспользоваться квалифицированной юридической помощью адвоката, если таковая не исключается необходимостью обеспечения режима секретности, соблюдения требований оперативности и конспиративности (см. определение Конституционного Суда РФ от 9 июня 2005 г. № 327-о).

§ 3. Ограничение прав и свобод человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности

Понятие ограничения конституционных прав человека и гражданина в ОРД и его нормативное обоснование.

Такое ограничение есть предусмотренная Конституцией возможность для оперативно-розыскного органа временного соразмерного изъятия из определенного конституционного права человека и гражданина, реализуемая по правилам ФЗ об ОРД и на основании судебного решения.

Основные признаки понятия ограничения конституционных прав человека и гражданина в ОРД:

допустимость Конституцией (ст. 23, 25, ч. 3 ст. 55 и др.);
четко очерченный круг прав, которые допустимо ограничивать;
нормативно регламентированный перечень субъектов, которые полномочны ограничивать права человека (оперативно-розыскные органы);
временный характер ограничений;
соразмерность ограничения;
соблюдение правил ФЗ об ОРД (вынесение постановления и т.п.);
санкционирование ограничения судьей.

Необходимость ограничения отдельных конституционных прав тесно связана с природой ОРД, являющейся социально обусловленным, законным, крайне необходимым средством государства в воздействии на преступность.

Конституционный Суд РФ отмечает, что Конституция (ч. 3 ст. 55) допускает в конституционно значимых целях возможность соразмерного ограничения федеральным законом прав и свобод человека и гражданина. Ряд такого рода ограничений предусматривается ФЗ об ОРД, которым в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств на органы, осуществляющие ОРД, возложена обязанность выявлять, предупреждать, пресекать и раскрывать преступления, а также выявлять и устанавливать лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (см. определение Конституционного Суда РФ от 15 июля 2004 г. № 304-о).

Возможность и допустимость ограничения конституционных прав человека и гражданина в ОРД нормативно обоснованы Конституцией (ч. 2 ст. 23, ст. 25, ч. 3 ст. 55 и др.), а также ФЗ об ОРД (ст. 7, 8 и др.).

Круг конституционных прав человека и гражданина в ОРД, которые могут быть ограничены. Этот круг невелик и четко очерчен в Конституции. Далеко не все конституционные права человека и гражданина могут быть ограничены в ОРД. Как правило, ограничению подлежат при наличии к тому законных оснований следующие конституционные права, которые обычно относят к группе прав:

на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени (ч. 1 ст. 23 и ч. 1 ст. 24 Конституции);
на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ч. 2 ст. 23 Конституции, ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД);
на неприкосновенность жилища (ст. 25 Конституции, ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД);
свободно искать, получать, передавать, производить и распространять информацию (ч 4 ст. 29 Конституции);
иметь имущество в собственности, владеть, пользоваться и распоряжаться им (ч. 2 и 3 ст. 35 Конституции).

Основания для ограничения конституционных прав человека и гражданина в ОРД и его основное условие. Ограничение конституционных прав человека и гражданина в ОРД допустимо только по основаниям, изложенным в ФЗ об ОРД (ст. 7). Все эти основания связаны с вероятным или реальным совершением такого общественно опасного деяния, каким является преступление (ч. 2 ст. 8). Совершение иного общественно опасного деяния, например административного проступка, не может явиться основанием для ограничения конституционных прав человека и гражданина.

Конституционный Суд РФ разъяснил, что исходя из смысла ФЗ об ОРД, его ст. 1, 2, 7, ч. 2 ст. 8 и ст. 10. определяющих цели, задачи, основания и условия проведения ОРМ, под противоправным деянием подразумевается лишь уголовно наказуемое деяние, т.е. преступление (см. определение Конституционного Суда РФ от 22 апреля 2005 г. № 198-о).

В соответствии с ч. 3 ст. 55 Конституции в ОРД допустима возможность не любого ограничения прав и свобод человека и гражданина (по правилам ФЗ об ОРД), а исключительно соразмерного. Соразмерность ограничения прав означает, что допустимость и законность ограничения зависят от тяжести совершения преступления. Соблюдение соразмерности — обязательное условие ограничения того или иного конституционного права.

Проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, а также право на неприкосновенность жилища, допускается только при наличии информации о признаках совершенного преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно (п. 1 ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД). Прослушивание телефонных переговоров допустимо только в связи с совершением тяжкого или особо тяжкого преступления (ч. 4 ст. 8).

Вопросы для повторения

1. Что понимают под соблюдением прав и свобод человека и гражданина в ОРД?
2. Какие вам известны основные формы проявления защиты прав человека и гражданина в ОРД?
3. Чем является защита прав человека и гражданина в ОРД? В чем ее отличие от соблюдения прав?
4. Что служит залогом обеспечения реальности защиты прав человека и гражданина в ОРД?
5. Допустимо ли ограничивать конституционные права человека и гражданина в ОРД?
6. Все ли конституционные права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены в ОРД? Если нет, то какие именно?
7. Что является основанием для ограничения конституционных прав человека и гражданина в ОРД?
8. Что следует понимать под соразмерным ограничением конституционных прав человека?

Глава 4. Базисные положения правового регулирования в оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Правовое регулирование в оперативно-розыскной деятельности. Становление оперативно-розыскного права

Понятие правового регулирования в ОРД и его предмет.

Назначение правового регулирования вообще — функциональное, управленческое. Правовое регулирование в ОРД также носит функциональный характер. Причем в этой работе посредством правовых норм регулируются отношения между государством (его представителями) и гражданином (прежде всего лицом, посягающим на охраняемые уголовным законом объекты) в связи с необходимостью защиты жизненно важных интересов человека, общества и государства. Правовое регулирование в ОРД есть нормативно-властное воздействие российского государства на общественные отношения в ОРД с целью их упорядочения. Такое воздействие происходит путем установления правовых норм по юридически значимым вопросам, возникающим в рамках оперативно-розыскных и иных правоотношений в ОРД.

Правовое регулирование ОРД можно представить как правовое пространство (поле), в границах которого действуют его участники.

Правовому регулированию в ОРД подлежат общественные отношения (возникающие, длящиеся и прекращающиеся) в самой ОРД и (или) в связи с ее осуществлением. Государством проводится правовое регулирование не собственно этой деятельности, а тех общественных отношений (оперативно-розыскных и др.), которые функционируют в ОРД.

Общественные отношения, характерные для ОРД. В силу комплексного характера ОРД для нее характерны не какие-то одни общественные отношения, а группы различных общественных отношений, подлежащих регулированию различными отраслями права.

В ОРД функционируют в основном следующие общественные отношения:

оперативно-розыскные — ведущие, типичные общественные отношения;
конституционно-правовые;
административно-правовые (ч. 2 ст. 7, п. 2 ч. 1 ст. 15 и др.);
уголовно-правовые (ч. 4 ст. 18 ФЗ об ОРД и др.);
характерные для уголовного судопроизводства (ст. 9,11 ФЗ об ОРД и др.);
уголовно-исполнительные (ст. 2 и др.);
гражданско-правовые (п. 3 ч. 1 ст. 15 и др.);
трудовые (ст. 17 и др.);
финансово-правовые (ст. 19).

Понятие оперативно-розыскных правоотношений.

Под оперативно-розыскными правоотношениями понимают возникающую на основе норм формирующегося оперативно-розыскного права связь между субъектами в ОРД по поводу совершения преступления или достаточной вероятности его совершения и необходимости его обнаружения (в основном негласно). Эта правовая связь характеризуется наличием единства юридических прав и обязанностей и гарантируется принудительной силой государства.

Оперативно-розыскные правоотношения — крупная группа (род) общественных отношений, не урегулированных в должной мере никакой общепризнанной отраслью российского права. Эти общественные отношения складываются, протекают, развиваются и прекращаются именно в ОРД.

Оперативно-розыскные правоотношения имеют самостоятельный характер и содержание. Они не могут быть признаны уголовно-процессуальными, так как протекают в основном негласно, тайно, не по правилам УПК. Вместе с тем они не являются административно-правовыми, так как их предметом является не административное правонарушение, а преступление.

Пределы правового регулирования в ОРД.

Пределы правового регулирования общественных отношений в ОРД — границы государственно-властного вмешательства в общественные отношения, возникающие в ней. Эти границы устанавливаются по правилам оперативно-розыскного и некоторых иных отраслей российского права.

Границы правового регулирования устанавливают прежде всего для общественных отношений, возникающих в связи с наличием достаточной степени вероятности совершения преступления или с его совершением и его предупреждением, выявлением и пресечением посредством применения специальных сил, средств и методов. Однако это не означает, что не существует границ правового регулирования в других «внутренних» видах ОРД. Правовое регулирование и административной оперативно-проверочной работы, и розыска без вести пропавших, и получения информации об угрозах безопасности государства имеет свои пределы. Все они обусловлены рядом объективных и субъективных факторов.

Пределы правового регулирования в ОРД играют важную роль в правильном понимании предназначения и содержания этой деятельности. От этого во многом зависят действенность сыскной работы и, следовательно, реальность мер по предупреждению, выявлению и пресечению преступлений, а также гарантированность защиты прав и свобод гражданина, попавшего в поле зрения российских правоохранительных органов и спецслужб.

Дальние и ближние границы (пределы) правового регулирования в ОРД.

Именно между этими границами размещается все правовое пространство ОРД. При установлении границ правового регулирования в ОРД учитывают два обстоятельства. Первое — предусмотренную государством возможность вмешательства в общественные отношения, еще не подлежащие урегулированию с помощью норм «традиционных» отраслей процессуального права (уголовно-процессуального, административно-процессуального и др.), но уже требующую его вмешательства для своевременной нейтрализации угроз безопасности человека, общества и государства (установление дальних границ).

Второе — правовое пространство ОРД длится вплоть до границ со смежными для ОРД видами правоохранительной деятельности — прежде всего уголовно-процессуальной (установление ближних границ).

Дальние границы правового регулирования в ОРД проходят там, где возникает необходимость:

проверки информации (присущими только для ОРД методами и средствами) в связи с совершением, вероятным совершением преступления или розыском без вести пропавших лиц;
осуществления превентивных мер, не допускающих нанесение ущерба жизненно важным интересам России от преступных посягательств;
ограничения конституционных прав человека и гражданина (по основаниям, указанным в ФЗ об ОРД).

Ближние пределы правового регулирования в ОРД, по существу, смыкаются с началом:

уголовно-процессуальной деятельности (при взаимодействии оперативно-розыскного процесса с дознанием и предварительным следствием и др.);
производства уголовно-исполнительных процедур (в процессе наблюдения за лицами, отбывающими уголовное наказание).

Уровни правового регулирования общественных отношений в ОРД. В оперативно-розыскной теории эти уровни различают в зависимости от плоскости рассматриваемой проблемы. Выделяют, в частности, пространственные пределы распространения действия нормативного правового акта (см. § 4 гл. 5) и его юридическую силу. В плоскости, отражающей юридическую силу нормативного акта, различают три уровня правового регулирования:
1) базовый,
2) средний (или развивающий) и
3) детализирующий.

Базовый (конституционный) уровень. Правовое регулирование осуществляется на уровне Конституции и федеральных конституционных законов. Общественные отношения, характерные для ОРД, на этом уровне регулируются не только непосредственно Конституцией (ст. 23, 25, ч. 3 гг. 55 и др.), но и рядом федеральных конституционных законов.

Среди этих законодательных актов от 17 декабря 1997 г № 2-ФКЗ «О Правительстве Российской Федерации», от 23 июня 1999 г № 1-ФКЗ «О военных судах Российской Федерации», от 30 мая 2001 г № 2-ФКЗ «О чрезвычайном положении», от 30 января 2002 г № 1 -ФКЗ «О военном положении».

Средний (развивающий) уровень. На этом уровне правовое регулирование затрагивает общественные отношения, подлежащие моделированию только в законодательных актах (вариантом служит отсылка к дополнительным нормативным правовым актам). Как правило, на среднем уровне разрабатываются законы и кодексы. В настоящее время общественные отношения в области ОРД регулируют более 30 законодательных актов и прежде всего ФЗ об ОРД, однако специального кодекса (например, оперативно-розыскного) пока не принято.

Два названных уровня правового регулирования общественных отношений в ОРД образуют единую систему ее законодательного регулирования. Законодательное регулирование ОРД в России — это государственно-властное нормативно-организующее воздействие на оперативно-розыскные и иные общественные отношения в ОРД, осуществляемое на базовом и среднем уровнях правового регулирования.

Детализирующий уровень. Для него характерно принятие подзаконных нормативных правовых актов. Среди них различают акты:

законодательной власти (акты палат Федерального Собрания РФ);
федеральных органов исполнительной власти (указы Президента РФ и постановления Правительства РФ);
межведомственного характера;
отдельных оперативно-розыскных органов и некоторых других ведомств (акты ведомственного характера).

Понятие оперативно-розыскного права.

В правовом пространстве ОРД возникают, длятся и прекращаются общественные отношения, регулируемые нормами различных общепризнанных отраслей права (прежде всего уголовным и административным, а также уголовно- и административно-процессуальными). Отдельные правила относятся к конституционному, гражданскому, трудовому и финансовому праву. Вместе с тем этих отраслей права явно недостаточно для регулирования основных общественных отношений в ОРД — оперативно-розыскных правоотношений.

Практические работники, представители научной общественности и общество стоят на пороге признания реальности новой отрасли российского права так называемого антикриминального цикла — оперативно-розыскного права. Эта новая отрасль права специально предназначена регламентировать оперативно-розыскные правоотношения. Российское оперативно-розыскное право (в узком смысле слова) есть социально обусловленная система правовых норм, регулирующая основной вид ОРД— ее уголовно-розыскную работу(С позиций теории точнее называть это право уголовно-розыскным правом (см подробнее Шумилов А Ю Начала уголовно-розыскного права — М, 1998). Однако в учебных целях мы ведем речь о нем как об оперативно-розыскном праве). Оно предназначено для правовой регламентации общественных отношений, возникающих в ОРД в связи и по поводу совершения преступления и необходимости его негласного (в основном) обнаружения посредством совершения специфических поведенческих актов (ОРМ и др.).

§ 2. Правовые источники оперативно-розыскной деятельности

Понятие и система правовых источников ОРД.

Всеобщим материальным источником права являются развивающиеся общественные отношения. Отсюда следует, что для правового регулирования социальной деятельности, включая оперативно-розыскную, допустим не один (например, закон), а несколько видов источников. Правовой источник ОРД есть объективная форма выражения правовых норм по регламентации общественных отношений в области ОРД. Система правовых источников ОРД Все источники классифицируют путем деления на два достаточно объемных блока: 1) национальные и 2) международно-правовые (см. гл. 30).

Среди национальных правовых источников ОРД выделяют:

нормативный правовой акт;
оперативно-розыскной контракт;
административный прецедент;
акт судебной власти (судебный прецедент);
правовой обычай;
правовую доктрину.

В различные исторические периоды развития России (и, соответственно, ОРД) конкретным правовым источникам ОРД придавалось разное значение. Так, каких-то 200—300 лет тому назад почти все в сыске основывалось на правовом обычае. Еще в 30—50-х гг. XX в. в ОРД многое совершалось на основе административного прецедента и секретного подзаконного ведомственного нормативного акта. В настоящее время преобладающую роль среди правовых источников ОРД играет нормативный правовой акт, прежде всего законодательный.

Характеристика национальных правовых источников ОРД. Для лучшего уяснения материала дадим краткую характеристику каждому из названных выше правовых источников.

Нормативный правовой акт как правовой источник ОРД. Под нормативным правовым актом как правовым источником ОРД понимают совокупность всех национальных нормативных правовых актов вне зависимости от их юридической силы (от Конституции до ведомственного приказа), которые в той или иной мере предназначены регулировать общественные отношения в ОРД. Образующие этот правовой источник ОРД нормативные правовые акты можно систематизировать на:

относящиеся к законам универсального характера (Закон РФ от 27 апреля 1993 г. «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан» и др.);
составляющие оперативно-розыскное законодательство; образующие правовую основу ОРД;
принадлежащие к актам субъектов Федерации (например, Положение о мерах социальной защиты и материального стимулирования граждан, способствовавших раскрытию преступлений, совершенных организованными преступными группами, утвержденное распоряжением правительства Москвы от 28 августа 1996 г.); акты Генеральной прокуратуры РФ (например, приказ Генерального прокурора РФ от 25 апреля 2000 г. № 56 «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»);
акты отдельных федеральных органов исполнительной власти (например, приказ Минсвязи России от 25 июля 2000 г. № 130 «О порядке внедрения системы технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на сетях телефонной, подвижной и беспроводной связи и персонального радиовызова общего пользования»).

С момента принятия в 1992 г. Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» роль законодательных актов в общей массе нормативно-правового материала, образующего этот правовой источник ОРД, постоянно возрастает.

Оперативно-розыскной контракт как правовой источник ОРД.

Этот правовой источник ОРД появился в 1995 г. с момента регламентации в ФЗ об ОРД возможности оказания конфиденциального содействия граждан на контрактной основе (ст. 17 и др.). Оперативно-розыскной контракт есть документально оформленный договор между оперативно-розыскным органом и совершеннолетним дееспособным человеком, привлеченным к оказанию конфиденциального содействия в осуществлении ОРД. Заключение контракта является правом лица, оказывающим конфиденциальное содействие. Контракт предусматривает взаимные обязательства, возникающие в связи и по поводу необходимости реализации целей ОРД и решения ее задач. Контракт влечет определенные юридически значимые последствия для обеих сторон, поэтому является правовым источником ОРД (см. § 3 гл. 7).

Административный прецедент как правовой источник ОРД.

Административный прецедент (от лат. praecedens, род. п., praecedentis — предшествующий) в ОРД известен достаточно давно. Этот вид правовых источников, как правило, оформляется в виде обзоров по конкретным делам оперативного учета, которые санкционирует руководитель оперативно-розыскного органа, и служит образцом, примером для подражания в ситуациях, аналогичных описанным в обзоре и возникающих в практической оперативно-розыскной работе.

Акт судебной власти как правовой источник ОРД.

Среди правовых источников ОРД действительно имеются судебные акты, однако далеко не каждый акт судебной власти становится правовым источником ОРД. Им может стать только вынесенное судом по конкретному делу решение, обоснование которого становится правилом, обязательным для всех правоприменителей (прежде всего судов той же или низшей инстанции) при решении аналогичного дела.

Первым таким актом в современной России стало определение Конституционного Суда РФ от 14 июля 1998 г. № 86-о «По делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по жалобе гражданки И.Г. Черновой». В дальнейшем были приняты и другие акты.

В течение 1998—2005 гг. Конституционный Суд РФ принял ряд актов, содержащих толкование тех или иных аспектов ОРД, например определение от 18 декабря 2003 г № 498-0 «Об отказе в принятии к рассмотрению жалоб гражданина Чумакова Александра Владимировича на нарушение его конституционных прав рядом положений статьи 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и статей 123 и 125 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации».

Правовая доктрина как правовой источник ОРД.

Оперативно-розыскная доктрина есть основывающаяся на конституционных положениях, ФЗ об ОРД и других федеральных законах, Концепции национальной безопасности РФ и концепции борьбы с преступностью, научно обоснованная система официальных установок и взглядов высших органов власти (законодательной, исполнительной и судебной), которая должна определять принципы, стратегические цели, основные направления и задачи, содержание и правовое регулирование в ОРД, а также ее соотношение с иными видами сыскной деятельности.

В России пока официально признанной оперативно-розыскной доктрины не принято (во многом потому, что не выработано официальной сыскной политики, компонентом которой должна быть оперативно-розыскная политика). В качестве правового источника ОРД выступают отдельные элементы оперативно-розыскной доктрины, изложенные в Концепции национальной безопасности РФ, утвержденной Указом Президента РФ от 26 декабря 1997 г. № 1300.

§ 3. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности

Понятие правовой основы ОРД и ее нормативное закрепление.

Правовая основа ОРД есть базовая, фундаментальная часть правового регулирования посредством нормативных правовых актов общественных отношений в ОРД. Правовая основа ОРД — это совокупность основных законодательных и иных нормативных правовых актов в области ОРД.

Законодательно правовая основа ОРД определена в ст. 4 ФЗ об ОРД.

Содержание правовой основы ОРД. Согласно ст. 4 ФЗ об ОРД содержание правовой основы ОРД составляют:

Конституция (ст. 2, 17, 19, 23, 25, 46, 49, 55 и др.) и федеральные конституционные законы. Так, Конституция имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории России. Законы и иные правовые акты, принимаемые в России, не должны противоречить Конституции (см. ч. 1 ст. 15). Конституционное положение о прямом действии ее норм имеет непосредственное отношение к осуществлению ОРД. В гл. 2 определяются основные права и свободы человека и гражданина (см. ст. 17—64), составляющие основу правового статуса личности в России. В частности, согласно ч. 2 ст. 23 каждый имеет право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений Ограничение этого права допускается только на основании судебного решения В ст. 25 Конституции изложено предписание о том, что жилище неприкосновенно. Никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц иначе как в случаях, установленных федеральным законом, или на основании судебного решения (именно о таких случаях возможных ограничений прав граждан говорится применительно к ОРД). Причем права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены законом только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства (см ч 3 ст. 55). Вместе с тем Конституцией каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод (см. ч. 1 ст. 46). В частности, в Федеральном конституционном законе от 23 июня 1999 г. № 1 -ФКЗ «О военных судах Российской Федерации» установлено, что военные суды в пределах своих полномочий и порядке, установленном федеральным законом, рассматривают дела и материалы, связанные с ограничением конституционных свобод и прав на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, на неприкосновенность жилища (см. ч. 7 ст. 7);
собственно ФЗ об ОРД, который играет роль ядра правовой основы (см. гл. 5); другие федеральные законы. Их перечень носит открытый характер и может пополняться новыми законодательными актами. Выделяют законы, действие которых распространяется на все оперативно-розыскных органы (в частности, в их число включены УК, УПК, Закон о гостайне, законы о прокуратуре и наркотиках) или только на отдельные (например, Закон РФ «О милиции», Федеральный закон «О федеральной службе безопасности»);
нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти. Ими являются акты Президента РФ (например, Указ от 12 июля 1995 г. № 673 «Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств»), представительного и законодательного органа России (палат парламента). Правительства РФ (например, Положение об изъятии или о замене перемещаемых через таможенную границу РФ товаров при осуществлении контролируемой поставки, утвержденное постановлением от 5 ноября 2003 г. № 671);
нормативные правовые акты органов, осуществляющих ОРД. Эти акты должны: издаваться в пределах полномочий оперативно-розыскных органов; приниматься в соответствии с законодательством России; регламентировать организацию и тактику проведения ОРМ. Кроме того, те нормативные акты данной группы правовой основы ОРД, которые затрагивают права и законные интересы граждан или носят межведомственный характер, подлежат обязательной государственной регистрации в Минюсте России.

Все эти акты должны иметь соответствующую форму. Они издаются федеральными органами исполнительной власти в виде постановлений, приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений. Издание нормативных актов в виде писем и телеграмм не допускается. Структурные подразделения и территориальные органы федеральных органов исполнительной власти не вправе издавать нормативные правовые акты.

В зависимости от субъекта, издавшего тот или иной нормативный акт, в этой группе выделяют акты, принимаемые конкретным министерством или федеральной службой, совместно министерствами (службами) по тем или иным сторонам ОРД.

Среди подзаконных актов межведомственного характера известны Инструкция о результатах ОРД, Положение о совместных следственно-оперативных группах (бригадах) органов прокуратуры, внутренних дел, безопасности и налоговой полиции для пресечения и расследования деятельности организованных преступных групп (приложение к приказу Генеральной прокуратуры от 17 мая 1995 г. № 32, МВД России от 12 мая 1995 г. № 199, ФСБ России от 18 мая 1995 г. № 73) и др.

Следовательно, правовая основа ОРД двухуровневая: одна часть составляющих ее актов является законодательными, а другая — подзаконными.

Указание в ФЗ об ОРД на наличие в ОРД правовой основы предполагает тем самым наличие в ОРД и «неосновных» правовых источников. В правовую основу ОРД не входят другие, кроме нормативных актов, правовые источники ОРД (см. § 2 гл. 4). Правовую основу ОРД следует отличать от оперативно-розыскного законодательства.

§ 4. Формирование российского оперативно-розыскного законодательства

Понятие национального оперативно-розыскного законодательства.

Такое законодательство есть комплексная отрасль российского законодательства. Его понятие трактуют в узком и широком смысле слова.

Оперативно-розыскное законодательство (в узком смысле слова) — это система законодательных актов (в основном федеральных законов), которые включают группы правовых норм разных отраслей законодательства (правовые институты, части институтов), регулирующих общественные отношения в ОРД. Оперативно-розыскное законодательство (в широком смысле слова) — это совокупность как законодательных, так и подзаконных нормативных актов в области ОРД. Российское оперативно-розыскное законодательство есть именно новая комплексная отрасль законодательства, а не межотраслевой нормативный правовой институт или подотрасль определенной отрасли законодательства (например, уголовно-процессуального или административного). Вместе с тем для признания ее самостоятельной, а не комплексной отраслью законодательства, имеющей собственный предмет правового регулирования (например, как уголовно-процессуального), оснований не имеется.

Содержание и развитие оперативно-розыскного законодательства.

Российское оперативно-розыскное законодательство относительно молодо. Его формирование началось в 1992 г., когда был принят Закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации».

Оперативно-розыскное законодательство образуют ФЗ об ОРД (системообразующее нормативное правовое ядро), УК, Закон о гостайне, УПК, ТК РФ, ФЗ о наркотиках, ФЗ о связи, «ведомственные» законы (о милиции, о ФСБ и т.д.) и некоторые другие.

На становление оперативно-розыскного законодательства влияют по меньшей мере три группы факторов: 1) определяющие предмет законодательного регулирования; 2) выражающие позиции участников законодательной деятельности и 3) собственно юридического характера. Удельный вес и соотношение этих факторов могут меняться. По этим позициям единства среди представителей оперативно-розыскной науки не достигнуто.

В настоящее время особенностью оперативно-розыскного законодательства выступает отсутствие должной его кодификации. В перспективе возможно принятие «Оперативно-розыскного кодекса РФ».

Отличие оперативно-розыскного законодательства от смежных нормативных правовых образований. Оперативно-розыскное законодательство следует отличать от:

законодательного массива (законодательства) в области ОРД (включает не только федеральные законы, но и соответствующие законодательные акты субъектов Федерации, бывшего Союза ССР, а также федеральные законы, которые содержат части, подгруппы правовых норм об ОРД);
законодательства в области контрразведывательной, разведывательной и частной сыскной деятельности (прежде всего отличается предметом правового регулирования);
правовой основы ОРД.

Соотношение оперативно-розыскного законодательства с правовой основой ОРД.

Оперативно-розыскное законодательство (в узком смысле слова) следует отличать от правовой основы ОРД. Отличия от нее следующие:

правовая основа шире по объему нормативно-правового материала, так как в нее входят не только законодательные акты, но и подзаконные акты;
в правовую основу отнесены не все законодательные акты в области ОРД, а только основные.

Оперативно-розыскное законодательство богаче, глубже правовой основы ОРД, так как в него входят все законы в области ОРД.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под правовым регулированием в ОРД?
2. Каков предмет правового регулирования в ОРД?
3. Что такое оперативно-розыскные правоотношения?
4. Что понимается под пределами правового регулирования в ОРД?
5. Какие различают уровни правового регулирования в ОРД?
6. Что такое оперативно-розыскное право?
7. Что понимается под правовым источником ОРД? Какова система этих источников?
8. Что собой представляет нормативный правовой акт как правовой источник ОРД?
9. Что собой представляет оперативно-розыскной контракт как правовой источник ОРД?
10. Что собой представляет административный прецедент как правовой источник ОРД?
11. Может ли акт судебной власти стать правовым источником ОРД? Что для этого необходимо?
12. Что собой представляет правовая доктрина как правовой источник ОРД?
13. Каково определение правовой основы ОРД?
14. Где нормативно закреплена правовая основа ОРД?
15. Каково содержание правовой основы ОРД?
16. Что понимается под оперативно-розыскным законодательством? Каково его содержание?
17. В чем состоит отличие оперативно-розыскного законодательства от смежных нормативных правовых образований? от правовой основы ОРД?

Глава 5. Оперативно-розысной закон.

§ 1. Понятие и классификация оперативно-розыскных законов

Понятие оперативно-розыскного закона и его признаки.

Оперативно-розыскной закон есть комплексный нормативный правой акт, принятый высшим законодательным органом государственной власти, состоящий из взаимосвязанных юридических норм, определяющих ОРД и устанавливающих ее принципы, а также регулирующих в ОРД общественные отношения.

Оперативно-розыскной закон обладает следующими основными признаками:

обладает высшей юридической силой относительно других нормативных правовых актов (в соответствии с ч. 2 ст. 4 Конституции он как федеральный закон имеет верховенство на всей территории России);
регулирует комплекс общественных отношений, возникающих в ОРД в связи с необходимостью защиты человека, общества и государства от преступных посягательств;
является законодательным актом общенационального уровня (в настоящее время — федеральным законом);
принимается высшим законодательным органом государственной власти (в настоящее время — Государственной Думой Федерального Собрания РФ).

Кроме того, оперативно-розыскной закон, как и любой законодательный акт, обладает нормативностью, т.е. содержит нормы права.

Классификация оперативно-розыскных законов.

Термин «оперативно-розыскной закон» — собирательный (сравни: уголовный закон, уголовно-процессуальный закон). Используя этот термин, следует помнить, что под ним понимают как конкретный закон, так и определенную группу законодательных актов. В учебных целях все их можно определенным образом классифицировать. По силе действия различают оперативно-розыскные законы:

действующий — ФЗ об ОРД (см. § 2 гл. 5);
утратившие силу;
не вступившие в законную силу — Федеральный закон 1995 г. «О борьбе с организованной преступностью»;
носящие рекомендательный характер — Модельный закон СНГ об ОРД.

По содержанию выделяют оперативно-розыскные законы:

включающие основной нормативный правовой массив в области ОРД (в настоящее время это ФЗ об ОРД);
содержащие отдельные правовые нормы в области ОРД.

Ими являются федеральные законы, которыми в действующий оперативно-розыскной закон вносят изменения и дополнения. Так, в ФЗ об ОРД внесены уточнения десятью законами (в частности, Федеральным законом от 20 марта 2001 г. № 26-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите прав человека и основных свобод»). Общая характеристика оперативно-розыскных законов, утративших юридическую силу. Из российской истории известны два таких оперативно-розыскных закона.

Первым специально посвященным сыску оперативно-розыскным нормативным правовым актом в истории России был Закон от 6 июля 1908 г. «Об организации сыскной части» (действовал до марта 1917 г.)(Отдельные положения сыска регламентировались в царском законодательстве и ранее. Так, известны правила ст. 311 и 312 Устава уголовного судопроизводства Свода законов Российской империи). В соответствии с ним в составе полицейских управлений Российской империи были образованы сыскные отделения четырех разрядов для производства розыска по делам общеуголовного характера как в городах, так и в уездах (в дальнейшем правила сыскной деятельности были развиты и детализированы в принятой 9 августа 1910 г. Инструкции чинам сыскных отделений).

Руководствуясь Законом, чины сыскных отделений, кроме сыскных действий, проводили дознание не только по общеуголовным преступлениям, но и выполняли отдельные поручения прокуроров и судебных следователей.

Вторым в истории страны и первым в современной истории России оперативно-розыскным законодательным актом стал Закон РФ от 12 марта 1992 г. «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации». Он принят Верховным Советом РФ (№ 2506-1), вступил в силу 29 апреля 1992 г. Закон состоял из преамбулы и шести разделов, включающих 20 статей. Определял содержание ОРД, осуществляемой на территории России, и закреплял систему гарантий законности при проведении ОРМ.

Этот Закон действовал более трех лет, и его сменил ФЗ об ОРД, который является, по существу, новой редакцией Закона 1992 г.

Общая характеристика оперативно-розыскного закона, который носит рекомендательный характер.

Этим законом является Модельный закон государств — участников СНГ «Об оперативно-розыскной деятельности». Отличительными его чертами является то, что он носит сугубо рекомендательный характер и принят международной региональной организацией — Содружеством Независимых Государств в целях унификации законодательства участников СНГ в области ОРД. Модельный закон был принят на 10-м пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств — участников СНГ (постановление от 6 декабря 1997 г. № 10—12). Он состоит из 19 статей (в ст. 6 предусмотрены такие неизвестные действующему российскому Оперативно-розыскному закону ОРМ, как слуховой контроль и образование юридического лица).

Модельный закон играет важную роль для совершенствования нормотворчества в области ОРД и теоретических изысканий в оперативно-розыскной науке.

§ 2. Определение Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности", его структура и значение

Определение оперативно-розыскного закона и его структура.

ФЗ об ОРД - действующий оперативно-розыскной закон в России. Это комплексный нормативный правовой акт высшей юридической силы, нормы которого регулируют общественные отношения в ОРД. Он принят Государственной Думой Федерального Собрания РФ 5 июля 1995 г., подписан Президентом РФ 12 августа 1995 г. (№ 144-ФЗ). Вступил в силу со дня официального опубликования в «Российской газете» 18 августа 1995 г. ФЗ об ОРД определяет содержание ОРД, осуществляемой на территории России, и закрепляет систему гарантий законности при проведении ОРМ (см. преамбулу). В этот Закон десять раз вносились изменения и уточнения (последний раз — Федеральным законом от 2 декабря 2005 г. № 150-ФЗ).

ФЗ об ОРД — комплексный законодательный акт. Он представляет не какую-то одну из отраслей законодательства, а группу отраслей (уголовно-процессуального, административного и т.д.). Вместе с тем ФЗ об ОРД есть ядро для формирования новой комплексной отрасли российского законодательства — оперативно-розыскного (см. § 4 гл. 4).

Структура действующего Оперативно-розыскного закона. ФЗ об ОРД состоит из преамбулы и шести глав, включающих 23 статьи. В отдельных случаях статьи разделяются на части, которые в свою очередь могут делиться на обозначаемые цифрами пункты и подпункты. В ФЗ об ОРД предусмотрена сквозная нумерация глав и статей:

гл. I. Общие положения (ст. 1—5);

гл. П. Проведение ОРМ (ст. 6—12);

гл. III. Органы, осуществляющие ОРД (ст. 13—16);

гл. IV. Содействие граждан органам, осуществляющим ОРД (ст. 17—18); гл. V. Финансовое обеспечение ОРД (ст. 19); гл. VI. Контроль и надзор за ОРД (ст. 20—23).

Значение оперативно-розыскного закона.

Его значение многопланово. Так, для правоприменения оно состоит в том, что этот законодательный акт выступает в качестве:

основного нормативного правового средства воздействия государства на общественные отношения в ОРД;
ядра нового оперативно-розыскного законодательства; базового элемента правовой основы ОРД (см. § 3 гл. 4);
свода основных правил ОРД, которыми обязаны руководствоваться на практике все оперативники, все лица, оказывающие содействие ОРД, и все другие участники ОРД.

Для нормотворчества и научных исследований оно состоит в том, что этот законодательный акт выступает в качестве: формы «жизни» оперативно-розыскного права (см. § 1 гл. 4); системообразующего нормативного правового массива для дальнейшего кодификационного процесса в области ОРД.

Для обучения правилам ОРД оно состоит в том, что этот законодательный акт выступает в качестве:

гласного, открытого для каждого правого источника получения знаний об основных правилах ОРД;
модели при разработке программ учебных дисциплин для студентов (курсантов), изучающих ОРД;
набором конкретных правил, изложенных в Законе, которые студенты (курсанты, слушатели) обязаны изучить и сдать экзаменатору.

§ 3. Нормы действующего. Оперативно-розыскного закона

Определение нормы действующего Оперативно-розыскного закона и последствия ее нарушения.

Норма ФЗ об ОРД — это установленное и обеспеченное государством общеобязательное правило поведения и связанные с ним общие веления, призванные в своем единстве регулировать общественные отношения в ОРД. Такая норма есть исходящее от государства и охраняемое им общее правило поведения, которое предоставляет участникам ОРД юридические права и возлагает на них юридические обязанности.

Основным предметом регулирования посредством норм ФЗ об ОРД являются оперативно-розыскные правоотношения (см. § 1 гл. 4).

Нормы ФЗ об ОРД — важнейшие правила, которыми руководствуются участники ОРД. Однако ими все правила ОРД не исчерпываются. Так, с учетом принципа конспирации достаточно большой массив нормативных правил содержится в подзаконных ведомственных нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, отдельные правила ОРД изложены в отдельных законодательных и других открытых нормативных правовых актах.

Совокупность этих норм принято называть оперативно-розыскными нормами. Те из них, которые содержатся в ФЗ об ОРД, относительно других оперативно-розыскных норм имеют наибольшую юридическую силу.

Следовательно, нормы ФЗ об ОРД — это оперативно-розыскные нормы, обладающие высшей юридической силой для участников ОРД. Такие нормы запрещено нарушать. Нарушение норм ФЗ об ОРД — это противоправное действие (бездействие) лица, которое посягает на порядок, установленный Законом. Любое нарушение кем бы то ни было (оперативником и всеми другими, на кого распространяется действие норм ФЗ об ОРД) нормативных предписаний влечет юридическую ответственность (ч. 10 ст. 5 ФЗ об ОРД).

Структура правовой нормы действующего Оперативно-розыскного закона.

В теории права и соответствующих отраслевых правовых науках выделяют, как правило, в норме три элемента: 1) гипотезу, 2) диспозицию и 3) санкцию. Эти положения с определенной долей условности реализуются и в структуре нормы ФЗ об ОРД (оперативно-розыскной нормы).

Под гипотезой понимаются определенные обстоятельства, при наличии которых реализуется ее диспозиция. С помощью гипотезы некий абстрактный вариант поведения «накладывается» на конкретный жизненный случай, привязывается к соответствующему субъекту, месту и времени. Гипотеза оперативно-розыскной нормы включает указания на основания, условия осуществления ОРМ, а также на другие обстоятельства, при соблюдении которых содеянное оперативником (агентом и др.) будет признано законным, т.е. им предъявляется требование следовать определенному правомерному поведению.

Диспозиция — структурный элемент оперативно-розыскной нормы, указывающий на правило поведения, в соответствии с которым должны поступать участники правоотношений. Диспозиция, выступая моделью правомерного поведения и являясь «хребтом» нормы, взаимосвязана с гипотезой и санкцией.

В оперативно-розыскной теории выделяют следующие виды диспозиций, характерных для оперативно-розыскной нормы:

простая — называется только конкретный оперативно-розыскной акт, допустим ОРМ, без раскрытия его признаков (например, опрос — п. 1 ч. 1 ст. 6);
описательная — содержится указание на основные признаки того или иного оперативно-розыскного понятия. Так, понятие сведений, составляющих государственную тайну, при проведении негласных ОРМ раскрывается через перечисление таких его составляющих, как силы, средства, источники, методы, планы, результаты ОРД и др., — ч. 1 ст. 12;
отсылочная — содержит отсылки к другим статьям ФЗ об ОРД. Например, для уяснения исключений из правил проведения ОРМ по основаниям, предусмотренным п. 1—4 и 6 ч. 2 ст. 7, необходимо обратиться к правилам, изложенным в ч. 9 ст. 8;
бланкетная — содержит отсылки к нормативным предписаниям других законодательных и иных нормативных правовых актов.

Санкция, выступая в качестве завершающего элемента структуры юридической нормы, содержит указание на последствия реализации такой нормы. Однако в нормах ФЗ об ОРД почти не содержится санкций, так как Закон в основном носит специфический процедурно-процессуальный характер. Тем не менее в нескольких случаях упоминание о санкциях в тексте Закона можно найти. Так, в ч. 10 ст. 5 определено, что нарушения ФЗ об ОРД при осуществлении ОРД влекут ответственность, предусмотренную законодательством России.

Кроме того, в ФЗ об ОРД имеется так называемая поощрительная санкция. Так, лицо из числа членов преступной группы, совершившее противоправное деяние, не повлекшее тяжких последствий, и привлеченное к сотрудничеству с органом, осуществляющим ОРД, активно способствовавшее раскрытию преступлений, возместившее нанесенный ущерб или иным образом загладившее причиненный вред, освобождается от уголовной ответственности в соответствии с законодательством (ч. 4 ст. 18).

Виды оперативно-розыскных норм, представленных в Оперативно-розыскном законе.

Среди них выделим две группы норм: 1) регулятивные, охранительные, а также специализированные правовые нормы; 2) общие и особенные правовые нормы. В первой группе норм в число регулятивных (правоустановительных) норм Оперативно-розыскного закона отнесены те, которые непосредственно направлены на регулирование возникающих в ОРД общественных отношений посредством предоставления ее участникам прав и возложения на них обязанностей. Так, в ст. 14 ФЗ об ОРД изложены обязанности оперативно-розыскных органов и их должностных лиц, а в ст. 15 — права, предоставленные им для реализации обязанностей. (Охранительные правовые нормы, которые направлены на регламентацию мер юридической ответственности, для Оперативно-розыскного закона не тепичны. Однако в ч. 10 ст. 5 ФЗ об ОРД одно из этих предписаний содержится.

Специализированные правовые нормы Оперативно-розыскного закона составляющие разновидности:

общие— нормативные предписания, направленные на фиксацию в обобщенном виде определенных элементов регулируемых отношений, например в ФЗ об ОРД содержится норма, в соответствии с которой отдельные лица могут с их согласия привлекаться к осуществлению ОРМ (ч. 1 ст. 17);
дефинитивные — предписания, направленные на закрепление в обобщенном виде признаков конкретной правовой категории (так, в ст. 1 изложено официальное определение ОРД);
учредительные — предписания, в которых установлены исходные начала Правого регулирования или принципы (ст. 1 и 2 и др.);
оперативные — предписания, которые отменяют действующие оперативно-розыскные нормы или продлевают их действие (ст. 23);
коллизионные — предписания, указывающие на нормы (закон, подзаконный акты и пр.), которые следует применять в конкретном случае (ст. 4 и др.).

Вторая группа оперативно-розыскных норм. Практически значимым является деление этих норм на общие и особенные (в последних выделяют специальные, ведомственные и временные нормы).

По признаку объема действия оперативно-розыскных норм среди них выделяют, общие, специальные и исключительные.

Общие оперативно-розыскные нормы — это нормы, которые распространяют действие на род данных отношений в целом (например, предписаний ФЗ об ОРД о том, что ни пол, ни национальность, ни место жительства лица не являются препятствием для проведения в отношении него ОРМ, является общей нормой).

Специальные оперативно-розыскные нормы — это нормы, которые действуют только в пределах конкретного вида отношений. Так, предписание о том, что проведение оперативного эксперимента допускается только по тяжким или особо тяжким преступлениям, является специальной нормой (ч. 8 ст. 8).

Исключительные оперативно-розыскные нормы — это нормы, устанавливающие качественно иной порядок относительно общих и специальных норм, например нормы-условия, которые разрешают проведение ОРМ в экстренном порядке (см. § 4 гл. 18). Эти нормы содержат изъятия из общих и специальных правил проведения ОРМ (предоставления оперативно-розыскной информации потребителю и др.) и направлены на соблюдение принципов законности и конспирации, сохранность сведений составляющих государственную тайну, а также защиту интересов правосудия. Таких исключительных норм в статьях ФЗ об ОРД насчитывается восемь (ч. 4, 5, 8 ст. 5, ч. 8 ст. 8, ч. 3 ст. 9, ч. 4 ст. 13, ч. 2 ст. 16 и ч. 3 ст. 21).

По признаку сферы действия среди оперативно-розыскных норм различают общие (универсальные) и локальные. Общие распространяют действие на всех субъектов ОРД, независимо от их принадлежности к тому или иному оперативно-розыскному органу и т.п. Локальные — нормы, действующие только в отношении определенной группы субъектов. Так, запрещается использование специальных и иных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, не уполномоченными на то ФЗ об ОРД физическими и юридическими лицами (ч. 6 ст. 6).

Среди локальных норм выделяют ведомственные нормы. Последние действуют только в отношении субъектов определенного оперативно-розыскного органа. Способы изложения оперативно-розыскных норм в статьях. Оперативно-розыскного закона. Прежде всего отметим, что понятия нормы ФЗ об ОРД и его статьи не тождественны. Норма ФЗ об ОРД — это правило поведения оперативника и других участников ОРД. Статья — юридически оформленная «оболочка» правовой нормы. Как правило, они не совпадают.

В данной связи основными способами изложения оперативно-розыскных норм в статьях Оперативно-розыскного закона являются:

1) одна норма права излагается в двух и более статьях ФЗ об ОРД (например, норма о каком-либо определенном ОРМ изложена в ст. 6—8 и др.);

2) в одной статье ФЗ об ОРД содержится сразу несколько оперативно-розыскных норм (например, ст. 5);

3) одна оперативно-розыскная норма «рассредоточена» по разным статьям ФЗ об ОРД и другого законодательного акта (нескольких актов) в области ОРД. Отметим, что текст ФЗ об ОРД «грешит» излишне большим числом бланкетных норм (ст. 4, ч. 4, 7—10 ст. 5, ч. 2, 9 ст. 6, ч. 1 ст. 7, ч. 1, 5, 10 ст. 8, ч. 2 ст. 11, ч. 2 ст. 12 и др.);

4) одна оперативно-розыскная норма «распылена» — содержится в статье ФЗ об ОРД и статьях отдельных подзаконных нормативных правовых актов в области ОРД, включая закрытые ведомственные.

К сожалению, законодатель часто в таком случае дает отсылку не к конкретному нормативному акту, где находится недостающая часть оперативно-розыскной нормы, а употребляет более неопределенную фразу (допустим, такую, как в ч. 8 ст. 6: «перечень видов специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности, устанавливается Правительством Российской Федерации»).

Характеристика отдельных норм Оперативно-розыскного закона.

Норма ФЗ об ОРД о вынужденном причинении вреда. Такая норма есть разновидность специальной оперативно-розыскной нормы. Ее правила определяют содержание и условия поведения оперативника (другого участника ОРД) в конкретных оперативно-розыскных ситуациях, когда без нанесения ущерба законным интересам гражданина и (или) других лиц выполнить служебный или общественный долг, связанный с реализацией целей ОРД, невозможно (см ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД).

При защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам должностным лицом органа, осуществляющего ОРД, либо лицом, оказывающим ему содействие, совершаемое при правомерном выполнении указанным лицом своего служебного или общественного долга (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД) Под выполнением служебного долга следует понимать действия лица, входящие в круг его обязанностей, вытекающих из предписаний закона или контракта с оперативно-розыскным органом. Выполнение общественного долга — осуществление гражданином как специально возложенных на него обязанностей в интересах общества или законных интересов отдельных лиц, так и других общественно полезных действий (пресечение правонарушений, сообщение органам власти о совершенном или готовящемся преступлении либо о месте нахождения лица, разыскиваемого в связи с совершением им правонарушений, и др.)

Причинение вреда при выполнении служебного или общественного долга признается правомерным в ОРД при наличии двух групп условий:

1) это два условия, которые непосредственно указаны в ст. 16 ФЗ об ОРД: необходимость защиты жизни или здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов от преступных посягательств, а также обеспечения безопасности общества и государства (в тех же целях);

2) это группа условий, выработанных оперативно-розыскной теорией с учетом оперативно-розыскной практики:

признание обществом и допустимость определенных действий в границах социально необходимой и полезной деятельности,

наличие в ФЗ об ОРД или ином законодательном акте указания на допустимость совершения конкретных действий в определенной ситуации,

выполнение лицом, специально уполномоченным на то законом (иным нормативных правовым актом), в конкретной ситуации действий, составляющих должностную или общественную обязанность;

соблюдение всех необходимых и достаточных для конкретной ситуации правил, изложенных в нормативном правовом акте, регулирующем определенный вид служебного или общественного долга,

невозможность иначе (без причинения вреда охраняемым отношениям) выполнить служебный (общественный) долг в конкретной ситуации;

причинение вреда значительно менее важным интересам, чем те, которым мог быть причинен ущерб в случае невыполнения профессиональной или другой обязанности, предусмотренной в законе.

Обязательным требованием применения этих положений является неукоснительное соблюдение совокупности условий правомерности.

Кроме того, в соответствии с уголовным законом возможно причинение вреда в рамках обстоятельств, исключающих преступность деяния, т е. в случае необходимой обороны, причинения вреда при задержании лица, совершившего преступление, крайней необходимости, физического или психического принуждения, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения (см. ст. 37—42 УК). Поощрительная норма Оперативно-розыскного закона. В ч. 4 ст. 18 ФЗ об ОРД предусмотрено, что лицо из числа членов преступной группы, совершившее противоправное деяние, не повлекшее тяжких последствий, и привлеченное к сотрудничеству с органом, осуществляющим ОРД, активно способствовавшее раскрытию преступлений, возместившее нанесенный ущерб или иным образом загладившее причиненный вред, освобождается от уголовной ответственности в соответствии с законодательством Это и есть поощрительная норма Закона, так как в ней содержатся условия, при выполнении которых лицо, совершившее преступление, освобождается от уголовной ответственности.

Поощрительная норма рассматривается как частный случай деятельного раскаяния — института уголовного права (см ст. 75 и примечания к отдельным статьям Особенной части УК — ст. 126, 204,^05, 206, 208, 222, 223, 228, 275, 276,278,291 и 307).

§ 4. Действие норм оперативно-розыскного закона во времени, в пространстве и по кругу лиц

Действие норм оперативно-розыскного закона во времени.

Основное правило действия его норм во времени следующее, характер и содержание проводимых в России ОРМ и других поведенческих актов в ОРД определяются нормами оперативно-розыскного закона, действовавшего во время осуществления конкретного ОРМ (другого поведенческого акта) и принятия соответствующего решения оперативниками (другими субъектами ОРД).

ФЗ об ОРД вступил в силу со дня его официального опубликования (см. ч. 1 ст. 23). Наряду с этим следует учитывать следующие правила.

юридически значимые последствия ОРД определяются оперативно-розыскным законом, действующим в момент проведения ОРМ;
нормы оперативно-розыскного закона, предписания которого сужают область осуществления ОРД, имеют обратную силу;
временем осуществления ОРМ признается время проведения конкретного оперативно-розыскного поведенческого акта (действия, ОРМ или операции) независимо от времени наступления юридически значимого последствия (получения результата ОРД, ограничения прав гражданина и т п),
нормы оперативно-розыскного закона, расширяющие сферу ОРД (например, увеличивающие круг субъектов, ее осуществляющих, или объектов, по которым она может осуществляться), обратной силы не имеют.

ФЗ об ОРД по сравнению с ранее действовавшим оперативно-розыскным законом расширил перечень органов, осуществляющих ОРД, в части, касающейся включения в этот перечень органа внешней разведки Минобороны России. В данном случае ОРД этого субъекта должна считается законной и обоснованной с 18 августа 1995 г., т.е. с момента вступления в силу ФЗ об ОРД.

Кроме того, с учетом наличия в ФЗ об ОРД значительного числа бланкетных норм пользователю в каждом конкретном случае необходимо определить, действует или нет (и с какого времени) определенный нормативный акт (как законодательный, так и подзаконный), к содержанию которого отсылает та или иная статья ФЗ об ОРД. Действие норм оперативно-розыскного закона в пространстве. Любой закон всегда действует на конкретной территории, и ФЗ об ОРД не является исключением. В оперативно-розыскной теории юрисдикция государства относительно защиты соответствующих объектов посредством ОРД от преступных посягательств со стороны российских и иностранных граждан и лиц без гражданства на территории России и за ее пределами строится в соответствии с принципами территориальности, запретной зоны и персонифицированности (по кругу лиц). В ФЗ об ОРД все эти принципы отражены.

Возможность применения оперативно-розыскного законодательства для защиты от преступного посягательства зависит от места осуществления ОРМ, наличия у лица соответствующего юридического статуса и некоторых других изложенных в федеральном законодательстве обстоятельств.

Содержание территориального принципа действия оперативно-розыскного закона в пространстве. Требования к действию ФЗ об ОРД в пространстве определены законодателем в ч. 1 ст. 8. В соответствии с этой статьей ОРМ проводятся на территории России, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Таким образом, в ФЗ об ОРД предусмотрено общее правило (действие на территории России) и исключение из него: выход действия Закона за пределы территории России. Эти общие положения в современной оперативно-розыскной теории называют территориальным принципом действия оперативно-розыскного закона в пространстве.

Общее правило: нормы ФЗ об ОРД полностью применяются на всей территории России, которая согласно Конституции включает территорию ее субъектов, внутренние воды и территориальное море, воздушное пространство над ними (см. ст. 67). В соответствии с ч. 2 ст. 11 УК преступления, совершенные в пределах территориальных вод или воздушного пространства России, признаются совершенными на территории России. Следовательно, для реализации целей ОРД нормы ФЗ об ОРД применяются и в этих средах.

В соответствии со ст. 1 и 5 Закона о Государственной границе РФ территорией России являются находящиеся в пределах ее государственных границ суша, воды, недра и воздушное пространство. Согласно Федеральному закону «О внутренних морских водах, территориальном море и прилежащей зоне Российской Федерации» внутренние морские воды являются составной частью территории России (ст. 1), а на территориальное море, воздушное пространство над ним, а также на дно территориального моря и его недра распространяется суверенитет России с признанием права мирного прохода иностранных судов через территориальное море (ч. 4 ст. 2).

Территорией России также считаются гражданские суда в открытом море и гражданские самолеты (летательные аппараты) под флагом или с опознавательным знаком России, не находящиеся на территории другого суверенного государства или же не пролетающие над этой территорией. Военные корабли, плавающие под российским флагом, а также военные летательные аппараты (воздушные суда) являются территорией России вне зависимости от того, где они находятся. Однако территории посольств и консульств России в иностранных государствах (включая бывшие союзные республики СССР) территорией России, как правило, не являются.

Исключения из общего правила.

Согласно воле законодателя такие исключения допустимы, что должно быть предусмотрено федеральным законом (см. ч. 1 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Первое исключение: допустимо осуществление ОРД в исключительной экономической зоне и на пространстве континентального шельфа России.

Исключительная экономическая зона России — это морской район, находящийся за пределами территориального моря России и прилегающий к нему, с особым правовым режимом, установленным Федеральным законом «Об исключительной экономической зоне Российской Федерации», международными договорами России и нормами международного права. Внешняя граница этой зоны находится на расстоянии 200 морских миль от исходных линий, от которых отмеряется ширина территориального моря, если иное не предусмотрено международными договорами России.

Возведенные и строящиеся для поиска и разведки естественных богатств (полезных ископаемых) континентального шельфа России промышленные и иные установки и сооружения находятся под юрисдикцией России. В соответствии с Федеральным законом «О континентальном шельфе Российской Федерации» континентальный шельф включает морское дно и недра подводных районов, находящихся за пределами территориальных вод (территориального моря) России на всем протяжении естественного продолжения ее сухопутной территории до внешней границы подводной окраины материка. Подводной окраиной материка является продолжение континентального массива России, включающего поверхность и недра континентального шельфа, склона и подъема Определение континентального шельфа применяется также ко всем островам России. Возникающие в связи с исследованиями, разведкой, разработкой и охраной естественных богатств на континентальном шельфе России правоотношения регулируются согласно п. «н» ст. 71 Конституции федеральным законодательством.

Второе исключение: допустимо осуществление ОРД вне пределов территории России для реализации правил, содержащихся в ст. 12 УК (российский уголовный закон действует в отношении лиц, совершивших преступление вне пределов России). Так, военнослужащие воинских частей России, дислоцирующихся за пределами России, за преступления, совершенные на территории иностранного государства, несут уголовную ответственность по российскому уголовному законодательству (см. ч. 2 ст. 12 УК). Однако выявить, допустим, военнослужащего, который готовится совершить тяжкое преступление, без осуществления ОРМ крайне затруднительно. Третье исключение: исходя из предписаний Федерального закона о международных договорах, соответствующим международным договором (соглашением) может быть предусмотрена возможность осуществления ОРМ за пределами России. Четвертое исключение: с учетом того что в исключительных случаях уголовная юрисдикция России осуществляется на борту иностранного судна, проходящего через территориальное море (см. ст. 17 Федерального закона о внутренних морских водах), ОРД возможна для обеспечения производства расследования преступления на борту иностранного судна во время его прохода в случаях, если: последствия преступления распространяются на территорию России; такие меры необходимы для пресечения незаконной торговли наркотическими средствами или психотропными веществами, а также для пресечения других преступлений международного характера, предусмотренных международными договорами России, и др. Содержание принципа запретной зоны действия оперативно-розыскного закона в пространстве. Принцип запретной зоны, определяющий изъятие из территориального принципа, закреплен в ч. 5 ст. 13 ФЗ об ОРД. В соответствии с этим принципом самостоятельное проведение ОРМ любым оперативно-розыскным органом (внутренних дел, ФСБ России и т.д.) на территории следственных изоляторов ФСИН России недопустимо. Оперативно-розыскные органы вправе их проводить только совместно с работниками ФСИН России.

Содержание персонифицированного (по кругу лиц) принципа действия оперативно-розыскного закона. Правила действия ФЗ об ОРД по кругу лиц определены законодателем в ч. 1 ст. 8. Так, в отношении каждого при наличии к тому законных оснований могут быть проведены ОРМ (вне зависимости от гражданства, национальности, пола, места жительства, имущественного, должностного и социального положения, принадлежности к общественным объединениям, отношению к религии и политических убеждений), если иное не предусмотрено федеральным законом.

Следовательно, в ФЗ об ОРД предусмотрено общее правило (в отношении каждого) и исключение из него (ограничение возможности проведения ОРД в отношении отдельных лиц при наличии на то специального указания в конкретном федеральном законе). Эти общие положения в современной оперативно-розыскной теории называют персонифицированным, или личностным, принципом действия оперативно-розыскного закона.

Исключения из общего правила образуют правило особого порядка осуществления ОРМ в отношении отдельных категорий должностных и иных физических лиц. Все исключения делят на две группы:

1) полный запрет на осуществление ОРД в отношении физических лиц (такой запрет имеется только применительно к действующему Президенту РФ);

2) определенные ограничения на осуществление ОРД в отношении некоторых категорий физических лиц, т.е. допустимость ее лишь частичного проведения. Круг таких лиц определяется соответствующими федеральными законами. К ним отнесены:

Президент РФ, прекративший исполнение своих полномочий;

депутаты Государственной Думы и члены Совета Федерации Федерального Собрания РФ;

судьи независимо от занимаемой должности и работы в каком-либо суде (в Конституционном Суде РФ, суде общей юрисдикции, арбитражном и военном суде);

Уполномоченный по правам человека;

прокуроры и следователи органов прокуратуры;

адвокаты;

присяжные заседатели;

арбитражные заседатели арбитражных судов субъектов Федерации.

§ 5. Толкование норм оперативно-розыскного закона.

Аналогия в правоприменительной оперативно-розыскной работе

Понятие толкования норм оперативно-розыскного закона. Правильное применение ФЗ об ОРД подразумевает точное, недвусмысленное восприятие правоприменителем содержания его норм. В свою очередь, этого нельзя достигнуть без толкования. Толкование норм оперативно-розыскного закона — это деятельность государственных органов, а также непосредственного правоприменителя (оперативника, следователя, прокурора, судьи и др.), направленная на разъяснение и (или) уяснение смысла и содержания волеизъявления законодателя, выраженного в конкретной норме (предписании) ФЗ об ОРД, ее направленности и точного определения содержания, а также соотношения с другими правовыми нормами законодательства в области ОРД. Такое толкование преследует цель правильно применять содержащиеся в правовых нормах предписания к конкретным ситуациям, возникающим в ОРД и в связи с ней.

В толковании норм оперативно-розыскного закона выделяют два аспекта: 1) уяснение его норм «для себя», например оперативником; 2) разъяснение норм тем или иным субъектом «для других».

Толкование использованных в оперативно-розыскном законодательстве терминов, заимствованных из отдельных отраслей знаний, должно соответствовать смыслу и содержанию этих терминов, придаваемых им в конкретной области знаний. Нельзя толковать не оперативно-розыскные термины в угоду сложившейся сыскной практике, разъяснять их в ином смысле, чем это принято в соответствующей отрасли знания, из которой они «перекочевали» в оперативно-розыскное законодательство (например, нельзя отождествлять орган дознания и оперативное подразделение, так как перечень органов дознания изложен в ст. 40 УПК, и он иной, нежели в оперативно-розыскном законодательстве).

Виды толкования норм оперативно-розыскного закона.

Эти виды определяют в зависимости от различных критериев и по различным основаниям. Выделим среди них толкование:

по степени обязательности (юридической силе); по объему;
в зависимости от приемов (способов).

Виды толкования норм оперативно-розыскного закона по степени обязательности (юридической силе).

Обычно выделяют такие виды толкования, как официальное (его разновидности — аутентичное, нормативное и казуальное) и неофициальное. Неофициальное толкование составляют следующие виды: доктринальное (научное) и текущее. Некоторые ученые выделяют и судебное толкование.

Конституционный Суд РФ 14 июля 1998 г. вынес определение № 86-о «По делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по жалобе гражданки И.Г. Черновой», в котором, в частности, особо отметил, что преступное деяние не относится к сфере частной жизни лица, сведения о котором не допускается собирать, хранить, использовать и распространять без его согласия, а потому проведение ОРМ, направленных на сбор информации о вероятном совершении преступления, не может рассматриваться как нарушение конституционных прав, предусмотренных ч. 1 ст. 24 Конституции.

В соответствии с имеющимися полномочиями Верховный Суд РФ на основе обобщения судебной практики по различным категориям уголовных дел, устанавливая типичные ошибки, вправе давать разъяснения, обязательные только для исполнения судами. Однако он не является нормотворческим органом, не создает норм права.

Научное (доктринальное) толкование — это разъяснение содержания оперативно-розыскного закона учеными и специалистами, которое содержится в комментариях законодательных актов, учебниках и учебных пособиях, монографиях и научных статьях, лекциях и т.п. Такое толкование имеет большое значение в деле подготовки квалифицированных оперативников, играет заметную роль в повышении уровня правовой культуры как правоприменителей, так и общества.

Научное толкование тем не менее не носит обязательного характера, а лишь отражает взгляды конкретных ученых, их понимание того или иного нормативного предписания.

Ученые неоднократно комментировали нормы ФЗ об ОРД Причем они далеко не всегда одинаково толковали одни и те же его нормативные предписания (см., например: Ривман ДВ. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности»: Науч.-практ. — СПб., 2003; Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Науч.-практ. коммент. /Под ред В.В. Николюка. — М.: Спарк, 2003).

Виды толкования норм ФЗ об ОРД по объему толкования. Различают буквальное, ограничительное и распространительное толкование.

Под буквальным (или адекватным) толкованием норм оперативно-розыскного закона понимается такое, когда смысл и словесное содержание правовой нормы (части нормы) совпадают.

Предписание ч. 2 ст. 16 ФЗ об ОРД содержит положение о том, что «никто не вправе вмешиваться в законные действия должностных лиц и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, за исключением лиц, прямо уполномоченных на то федеральным законом». По буквальному содержанию этого нормативного предписания под лицами, полномочными вмешиваться в работу оперативников, понимаются только те, о которых законодатель упомянул исключительно в том или ином федеральном законе. В частности, в ФЗ об ОРД речь идет о следующих двух группах лиц:

1) о физических лицах — Президент РФ (ст. 20), Генеральный прокурор РФ и уполномоченные им прокуроры (ст. 21), судьи, руководители органов, осуществляющих ОРД (ст. 22);
2) о юридических лицах — Федеральное Собрание РФ и Правительство РФ (ст. 20).

Ограничительное толкование состоит в том, что при уяснении содержания нормы оперативно-розыскного закона ее словесному содержанию придается значение более узкое, чем подлинное.

Профессор В.Ф. Луговик, толкуя содержание прокурорского надзора за ОРД, значительно сузил содержание правил ч. 2 ст. 21 ФЗ об ОРД, в которой речь буквально идет о том, что «по требованию... прокуроров руководители органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, представляют им оперативно-служебные документы, включающие в себя дела оперативного учета, материалы о проведении оперативно-розыскного мероприятия с использованием оперативно-технических средств, а также учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные правовые акты, регламентирующие порядок проведения оперативно-розыскного мероприятия». В.Ф. Луговик считает, что «необходимо принимать во внимание то обстоятельство, что прокурору, осуществляющему надзор за оперативно-розыскной деятельность, не представляются результаты оперативно-розыскной деятельности, не являющиеся основанием для заведения дел оперативного учета и проведения оперативно-розыскных мероприятий» (См.: Луговик В Ф. Методические рекомендации о порядке представления оперативными подразделениями материалов прокурору, осуществляющему надзор за оперативно-розыскной деятельностью //Оперативник (сыщик) — 2005. — № 2 — С. 22.)

Распространительное толкование предполагает придание словесному содержанию нормы оперативно-розыскного закона более широкого смысла, чем ее истинный.

В большинстве научных работ, включая комментарии к ФЗ об ОРД, предписание ч. 8 ст. 8 ФЗ об ОРД о том, что проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия тяжкого преступления (с 2005 г. — также особо тяжкого), толкуется расширительно. Порой предлагается проводить его не только по тяжким преступлениям, но и по всем остальным.

Следует исходить из того, что в оперативно-розыскной практике нежелательно ни расширительное, ни ограничительное толкование норм оперативно-розыскного закона, так как эти виды толкования неизменно влекут за собой субъективизм в оценке нормативных предписаний и, следовательно, нарушение законности в ОРД. Виды толкования норм оперативно-розыскного закона в зависимости от приемов (способов) толкования. В оперативно-розыскной теории выделяют следующее толкование норм оперативно-розыскного закона: (См., например: Дубягин Ю П, Дубягина О П, Михайлычев Е А. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» — М., 2005. — С. 57.) грамматическое, систематическое и историческое.

Грамматическое (языковое) толкование норм предполагает проведение анализа структурной связи слов и выражений предписаний оперативно-розыскного закона для выяснения смысла и содержания конкретной нормы. Именно с языкового толкования следует начинать анализ норм закона. Этот способ предполагает, что слова и выражения должны содержать смысл, который вкладывается в них в обычном или профессиональном употреблении слов. Например, слову «оперативный», имеющему в обыденном употреблении значение «способный быстро, вовремя исправить или направить ход дел» (См.- Ожегов СИ. Словарь русского языка. — М., 1990. — С. 452), в ОРД и, соответственно, в оперативно-розыскном законодательстве придается, как правило, иное значение, а именно — совершаемый с помощью негласных сил и средств.

Систематическое толкование — это сопоставление текста толкуемой нормы с другими нормами и предписаниями оперативно-розыскного закона (других законов в области ОРД), уяснение ее места в иерархии законодательных актов. Особое место при толковании оперативно-розыскного закона занимает толкование его норм с бланкетной диспозицией. Оно предполагает обращение, во-первых, к иным законодательным актам, нормы которых реализуются в ОРД, и, во-вторых, к предписаниям многочисленных подзаконных нормативных актов. Это толкование также относится к систематическому.

Нарушения ФЗ об ОРД при осуществлении ОРД влекут за собой ответственность, предусмотренную законодательством (ч. 9 ст. 5 ФЗ об ОРД). Одним из таких нарушений является разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых к оперативникам. В свою очередь, в ст. 320 «Разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении должностного лица правоохранительного или контролирующего органа» УК разглашение сведений о мерах безопасности в отношении этих лиц (при определенных обстоятельствах) признано преступлением. Однако уголовный закон вступил в силу с 1 января 1997 г., т.е. позже, чем стал применяться ФЗ об ОРД. Следовательно, реализация уголовно-правовой ответственности, о чем имеется ссылка в ФЗ об ОРД (действующем с 18 августа 1995 г.), реальна не ранее вступления в силу УК.

Исторический способ толкования используется тогда, когда необходимо раскрыть содержание толкуемой нормы оперативно-розыскного закона путем сопоставления ее с ранее применявшейся аналогичной нормой закона.

Сравнительный анализ ряда предписаний ФЗ об ОРД с предписаниями ранее действовавшего Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» приводит к выводу о том, что действующий оперативно-розыскной закон хотя в целом более совершенен, тем не менее по ряду позиций проигрывает предыдущему акту.

Так, отдельные прогрессивные положения, имевшиеся в предыдущем законе, в ФЗ об ОРД отражения не нашли. В частности, была изъята норма о парламентским контроле над ОРД (см. § 1 гл. 13). Из текста ст. 4 изъято предписание о необходимости согласования с прокуратурой и Верховным Судом РФ нормативных актов, регламентирующих организацию и тактику проведения ОРМ. Из текста ст. 10 изъято предписание о необходимости обязательной регистрации дела оперативного учета. Кроме того, сужен круг обязанностей оперативно-розыскных органов по защите и обеспечению прав и свобод личности. Были отменены предписания, которые запрещали оценивать работу должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, по количественным результатам этой деятельности, и др.

Аналогия в правоприменительной оперативно-розыскной работе.

ОРД носит комплексный характер, и в ней возникают различные общественные отношения, которые подлежат регулированию нормами определенных отраслей права. Решая вопрос о допустимости аналогии в ОРД, необходимо обращаться к конкретной отрасли права и законодательства. Так, в уголовном праве запрещена аналогия закона (ч. 2 ст. 3 УК). Следовательно, именно этим правилом требуется руководствоваться в ОРД при возникновении ситуации, аналогичной той, которая предусмотрена в уголовном законе.

Сложнее обстоит дело в ОРД с теми общественными отношениями, которые называют оперативно-розыскными и которые должны быть урегулированы новой отраслью права — оперативно-розыскным. Именно в этом правовом секторе ОРД имеются многочисленные пробелы законодательного регулирования. Здесь следует руководствоваться общетеоретическими положениями. Как известно, в теории права различают аналогию права (применение общих начал и принципов правового регулирования в ОРД) и аналогию закона (применение закона, регулирующего сходные общественные отношения при наличии пробела в правовом регулировании). В данном случае допустимы как первая, так и вторая.

В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия» даются разъяснения о том, что в случае отсутствия закона, регулирующего определенные общественные отношения в ОРД, следует непосредственно применять на практике то или иное предписание Конституции.

В конкретной правоприменительной ситуации аналогия закона должна превалировать. Если невозможно ее применить, необходимо руководствоваться принципами, общими началами и смыслом оперативно-розыскного законодательства.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под оперативно-розыскным законом?
2. Какие оперативно-розыскные законы вам известны? Как их классифицируют?
3. Дайте определение Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Какова его структура?
4. В чем состоит значение действующего Оперативно-розыскного закона?
5. Что такое норма оперативно-розыскного закона? Каковы особенности ее структуры?
6. Какие вам известны виды оперативно-розыскных норм?
7. Какие используют способы изложения оперативно-розыскных норм в статьях Оперативно-розыскного закона? Каково соотношение оперативно-розыскной нормы со статьей закона?
8. Что собой представляет норма оперативно-розыскного закона о вынужденном причинении вреда?
9. Что такое поощрительная норма оперативно-розыскного закона?
10. Как действуют нормы оперативно-розыскного закона во времени?
11. Как действуют нормы оперативно-розыскного закона в пространстве?
12. Что собой представляет территориальный принцип действия оперативно-розыскного закона в пространстве? Каково содержание его общего правила?
13. Какие вам известны исключения из территориального принципа действия оперативно-розыскного закона в пространстве?
14. Что собой представляет принцип «запретной зоны» действия оперативно-розыскного закона в пространстве? Каково его содержание?
15. Что собой представляет персонифицированный (по кругу лиц) принцип действия оперативно-розыскного закона в пространстве? Каково его содержание?
16. Что такое толкование норм оперативно-розыскного закона? Какие его виды и способы вам известны?
17. Почему нежелательно узкое и широкое толкование норм оперативно-розыскного закона? Какое толкование требуется?
18. Каковые особенности аналогии в правоприменительной оперативно-розыскной работе?

Раздел II Субъекты в оперативно-розыскной деятельности

Глава 6. Субъекты в оперативно-розыскной деятельности: общие положения

§ 1. Понятие субъектов в оперативно-розыскной деятельности и их совокупность

Понятие субъектов в ОРД.

До настоящего времени вопрос о субъектах в ОРД в оперативно-розыскной теории остается дискуссионным. Вместе с тем согласно общей теории права субъектом выступает лицо, которое наделено прежде всего соответствующим полномочиями. Поэтому субъектом в ОРД является физическое и (или) юридическое лицо, которому законодатель предоставил полномочия в связи и по поводу ее осуществления. Причем этим субъектом может быть признано лицо вне зависимости от того, участвует оно лично, например, в проведении ОРМ или само непосредственно их не проводит (как это делают оперативник, конфидент и др.). Главное здесь — наделение законодателем определенного лица соответствующими обязанностями и правами в области ОРД. Поэтому понятие субъекта в ОРД объединяет понятия как непосредственных участников этой деятельности, так и некоторых иных лиц, которые оказывают воздействие на характер и ход ОРД, в то же время не являясь ее непосредственными участниками.

Совокупность субъектов в ОРД.

Эта совокупность может быть представлена в виде двух основных групп физических и юридических лиц, в той или иной мере имеющих отношение к осуществлению ОРД:

1) собственно субъекты ОРД, или ее участники (см. § 2);
2) субъекты внешнего воздействия на ОРД (см. § 3).

Понимание того, что в ОРД необходимо различать две автономные достаточно крупные группы физических и юридических лиц, определяя их в качестве субъектов, т.е. носителей обязанностей и прав применительно к той или иной стороне ОРД (образно назовем их внутренними и внешними субъектами), чрезвычайно важно не только для уяснения учебного материала (всего учебного курса), но и для практики.

§ 2. Собственно субъекты (участники) оперативно-розыскной деятельности

Понятие собственно субъектов ОРД.

В соответствии с оперативно-розыскной теорией собственно субъектом ОРД выступает участник этой деятельности, на которого законодатель возложил соответствующие обязанности, предоставил для их выполнения определенные права и установил юридическую ответственность в случае их ненадлежащего исполнения. Собственно субъектами ОРД (ее участниками) являются оперативно-розыскные органы, их должностные лица (оперативники), а также иные юридические и физические лица (включая защищаемых и изучаемых лиц), наделенные государственно-властными полномочиями по осуществлению ОРМ или других поведенческих актов в ОРД и (или) по принятию соответствующих юридически значимых решений в ОРД.

Характерные черты участников ОРД:

наличие у них компетенции;
привлечение к юридической ответственности в случае совершения правонарушения;
их нахождение под защитой государства.

Так, при возникновении реальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имущество любого субъекта (участника) оперативно-розыскные органы обязаны принять необходимые меры по предотвращению противоправных действий, установлению виновных и привлечению их к ответственности, предусмотренной законодательством.

В целях обеспечения безопасности ряда субъектов ОРД и членов их семей допускается проведение специальных мероприятий по их защите в порядке, определяемом федеральным законом, а результаты ОРД не представляются в суд (следователю), если невозможно обеспечить безопасность их участников.

Система субъектов (участников) ОРД.

Она может быть представлена с учетом двух основных критериев: 1) функционального и 2) деления на физических и юридических лиц.

В зависимости от основных функций, исполняемых субъектами ОРД, их классифицируют на четыре основные группы:

1) непосредственно осуществляющие ОРД (оперативно-розыскные органы, оперативники, лица, оказывающие содействие и т.д.);
2) защищаемые лица (см. гл. 10);
3) изучаемые лица (см. гл. 11);
4) лица, осуществляющие контроль над ОРД (судьи и др. — см. гл. 12 и 13).

С учетом этого же критерия среди субъектов различают тех, кто полномочен полностью или частично осуществлять ОРД.

Полномочны полностью проводить ОРМ только оперативные подразделения (оперативники) органов, перечисленных в ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД, т.е. они осуществляют ОРД в полном объеме.

Частично осуществляют ОРД следующие субъекты:

оперативники ГРУ ГШ МО России (согласно ч. 2 ст. 13 ФЗ об ОРД);
органы дознания, перечисленные в ст. 117 УПК.

В соответствии с предписаниями ч. 1 ст. 118 УПК на органы дознания возлагается принятие необходимых оперативно-розыскных (и иных, предусмотренных УПК) мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших (перечень и пределы проводимых ими ОРМ (мер) законодателем в УПК не определены, а в ФЗ об ОРД о них вообще не упоминается), операторы связи. Они, в частности, обязаны предоставлять оперативно-розыскным органам информацию о пользователях услугами связи и принимать меры к недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения ОРМ на сетях связи (см. ст. 64 ФЗ о связи и ст. 15 Федерального закона о почтовой связи). Кроме того, все субъекты ОРД могут быть также классифицированы на две группы с учетом их деления на юридических лиц (например, оперативно-розыскной орган) и физических лиц (например, оперативник, лицо, оказывающее содействие в осуществлении ОРД).

Компетенция субъектов ОРД.

Компетенция этих субъектов есть предусмотренная оперативно-розыскным законодательством совокупность возложенных на конкретного субъекта обязанностей, предоставленных ему прав и возможность его привлечения к юридической ответственности за допущенное правонарушение Элементами компетенции каждого субъекта ОРД выступает взаимозависимая и взаимосвязанная совокупность:

1) его обязанностей — круга возложенных законодателем на него действий и (или) решений для выполнения задач и достижения целей ОРД и безусловных для исполнения;

2) его прав — круга предоставленных ему законодателем возможностей для надлежащего исполнения обязанностей по решению задач и достижению целей ОРД;

3) юридической ответственности — юридически значимого негативного последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения физическим или юридическим лицом обязанностей, возложенных на него ФЗ об ОРД, другими нормативными актами в области ОРД, а также оперативно-розыскным контрактом (см. § 3 гл. 9).

В ОРД для компетенции государственных органов и их должностных лиц наряду с этими тремя характерен также четвертый элемент — предмет ведения. Так, в компетенцию оперативно-розыскных органов и оперативников входит предмет оперативно-розыскного ведения (см. § 2 гл. 7), а в компетенцию судей — санкционирование ОРМ, влекущих ограничение конституционных прав граждан (см. § 1 гл. 12).

Основные правила определения компетенции субъектов ОРД.

она должна устанавливаться исключительно в открытых нормативных правовых актах, в основном законодательных;
в нормативных правовых актах должен быть соблюден баланс обязанностей и прав конкретного субъекта ОРД;
все связанные с реализацией обязанностей или прав действия и решения субъектов ОРД законны только при условии их направленности на решение задач и достижение целей ОРД;
при коллизии основной и специальной обязанностей (прав), изложенных в разных законодательных актах и непосредственно касающихся осуществления ОРД, должны применяться правила основных обязанностей (прав), зафиксированные в ФЗ об ОРД.

§ 3. Субъекты внешнего воздействия на оперативно-розыскную деятельность

Понятие субъекта внешнего воздействия.

Под субъектом внешнего воздействия на ОРД понимают физических и юридических лиц, которые в той или иной мере оказывают влияние (позитивное или негативное) на содержание ОРД или ее части (отдельных ОРМ и др.) извне, не являясь участниками этой деятельности Каждый субъект внешнего воздействия на ОРД наделен законодателем соответствующими обязанностями и правами применительно к ОРД. Однако его компетенция в основном связана с такими функциями (контроль над ОРД, прокурорский надзор за ней, социально-правовая поддержка оперативников и т.п.), которые, как правило, не предназначены решать конкретные задачи ОРД. Вместе с тем эти субъекты способны оказывать соответствующее воздействие на ОРД (на всю или ее определенную часть), а потому их необходимо изучать в совокупности с непосредственными участниками ОРД.

Теоретически воздействовать на ОРД может любой субъект российского общества (да и не только российского). Однако среди субъектов воздействия особо выделяют те, которые оказывают на ОРД наибольшее позитивное влияние, а потому они указаны в ФЗ об ОРД (Президент РФ, Правительство РФ, прокуроры и др.).

Классификация субъектов внешнего воздействия на ОРД.

С позиций оперативно-розыскной теории этих субъектов допустимо классифицировать на основании различных критериев. В частности, с учетом выделения характера оказания воздействия на ОРД различают субъектов:

оказывающих позитивное воздействие — палаты Федерального Собрания РФ, федеральные органы государственной власти, надзирающие за ОРД прокуроры, субъекты финансового и любого другого государственного контроля над ОРД, включая внутриведомственный, и др.;
оказывающих негативное воздействие — лица, противодействующие осуществлению ОРД, и др.;
могущих одновременно оказывать как позитивное, так и негативное воздействие, — анонимы, что-либо сообщающие оперативно-розыскному органу (см. § 4 гл. 9), средства массовой информации, публикующие как позитивную, так и негативную информацию об ОРД, представители общественности и др.

Формы внешнего воздействия на ОРД.

Различают следующие основные формы внешнего позитивного воздействия на ОРД со стороны определенных субъектов:

контроль над ней со стороны государства, общества и др. (см. гл. 13);
прокурорский надзор за ОРД (см. гл. 13);
односторонняя помощь в ее осуществлении, в том числе путем сообщения о совершении преступлений (см. § 4 гл. 9);
защита субъектов ОРД (социальная, нормативно-правовая и др.);
поддержка субъектов ОРД (нормативно-правовая, социальная, моральная и др.);
реагирование (со стороны средств массовой информации и т.п.).

Кроме того, выделяют формы негативного воздействия на ОРД: ослабление, противодействие, борьба и др.

Вопросы для повтоения

1. Кого понимают под субъектом в ОРД?
2. Какова совокупность субъектов в ОРД?
3 Кто такие участники ОРД? Почему их называют собственно субъектами, или «внутренними» субъектами?
4. Какова система субъектов ОРД?
5. Что понимают под компетенцией субъектов ОРД? Каковы основные правила ее определения?
6. Кого понимают под субъектом внешнего воздействия на ОРД?
7. Какова классификация субъектов внешнего воздействия на ОРД?
8. Какие вам известны формы внешнего воздействия на ОРД?

Глава 7. Оперативно-розыскные органы и оперативно-розыскное сообщество

§ 1. Понятие, система и виды оперативно-розыскных органов, их отличие от смежных субъектов

Понятие оперативно-розыскного органа.

Оперативно-розыскной орган — это функционирующая в соответствии с оперативно-розыскным законодательством система оперативных подразделений и должностных лиц правоохранительного органа (МВД России и др.), спецслужбы (СВР России и др.) или государственной военной организации (Минобороны России), которые принимают решения в ОРД, непосредственно ее осуществляют и (или) контролируют. Термин «оперативно-розыскной орган» предложен в оперативно-розыскной теории. Официально в ст. 13 ФЗ об ОРД использован термин «органы, осуществляющие оперативно-розыскную Деятельность». Однако в качестве синонима практики все чаще используют именно термин «оперативно-розыскные органы».

Оперативно-розыскной орган — субъект непосредственного осуществления ОРД (см. § 1 и 2 гл. 6). Оперативно-розыскные органы решают определенные ФЗ об ОРД задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами (см. ч. 4 ст. 13 ФЗ об ОРД).

Система и виды оперативно-розыскных органов.

С 2003 г. единую систему оперативно-розыскных органов в России образуют восемь субъектов: оперативные подразделения государственных органов и должностные лица этих органов (ст. 13 ФЗ об ОРД). Эти органы и их оперативный состав представляют собой так называемое оперативно-розыскное сообщество.

Среди оперативно-розыскных органов выделяют два вида:

1) полностью осуществляющие ОРД — семь оперативно-розыскных органов (ч. 1 ст. 13 ФЗ об ОРД) — внутренних дел, ФСБ России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСО России, ФСКН России;

2) частично осуществляющий ОРД — один оперативно-розыскной орган — внешней разведки Минобороны России (ГРУ ГШ).

Этот оперативно-розыскной орган полномочен осуществлять ОРД при выполнении двух условий: 1) только в целях обеспечения безопасности органа внешней разведки; 2) если его ОРМ не затрагивают полномочий других оперативно-розыскных органов (ч. 2 ст. 13 ФЗ об ОРД).

Отличие оперативно-розыскного органа от правоохранительного органа и других органов со смежными функциями.

Оперативно-розыскные органы следует различать с некоторыми другими государственными и негосударственными субъектами. Различия можно систематизировать по двум критериям: 1) нормативно-юридическому (оперативно-розыскными являются только те, которые перечислены в ФЗ об ОРД) и 2) функциональному.

Отличие оперативно-розыскных органов от:

правоохранительных органов. С одной стороны, не все оперативно-розыскные органы являются сугубо правоохранительными (например, ГРУ ГШ Минобороны России), а с другой — не все правоохранительные органы являются оперативно-розыскными (в частности, органы прокуратуры);

органов дознания. Во-первых, в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 40 УПК все оперативно-розыскные органы одновременно являются органами дознания; во-вторых, в число органов дознания входят и такие субъекты, которые в соответствии с ФЗ об ОРД не являются оперативно-розыскными органами (судебные приставы, командиры воинских частей, капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководители геологоразведочных партий и зимовок, главы дипломатических представительств и консульских учреждений России), хотя они и органы дознания (см. ст. 40 УПК);

российских контрразведывательных и разведывательных органов. Согласно ФЗ об ОРД не все оперативно-розыскные органы одновременно являются контрразведывательными и разведывательными органами. И первыми, и вторыми одновременно выступают только три — ФСБ России, СВР России и ГРУ ГШ Минобороны России.

§ 2. Подведомственность, обязанности и права оперативно-розыскного органа

Понятие и виды оперативно-розыскной подведомственности. Ее соотношение с подследственностью.

Оперативно-розыскная подведомственность (другое название — предмет сыскного, оперативно-розыскного ведения, подведомственность в ОРД) есть разграничение между оперативно-розыскными органами целенаправленной сыскной работы по поиску и обнаружению определенных видов преступлений и лиц, их совершивших.

Каждый оперативно-розыскной орган, участвуя в реализации целей и решении задач ОРД, должен направлять усилия (осуществлять ОРМ) на поиск и обнаружение не всех преступлений, а вполне определенных, например сыщики таможенных органов — преступлений в сфере таможенного дела (ст. 188 и др. УК), контрразведчики ФСБ России — признаков шпионажа (ст. 276), оперативники ФСО России — террористических актов (ст. 277).

К сожалению, системного изложения в федеральном законодательстве правил оперативно-розыскной подведомственности нет. Только отдельные ее элементы закреплены в норме ФЗ об ОРД (ч. 2 ст. 13), в соответствии с которой оперативные подразделения органа внешней разведки Минобороны России проводят ОРМ только в целях обеспечения своей безопасности и в случае, если проведение этих ОРМ не затрагивает полномочий оперативно-розыскных органов, указанных в п. 1—8 ч. 1 ст. 13.

Виды оперативно-розыскной подведомственности.

Различают следующие три вида оперативно-розыскной подведомственности: 1) предметную; 2) территориальную; 3) персональную.

Предметная определяется уголовно-правовым характером общественно опасного посягательства, предупреждение, выявление, пресечение и расследование которого осуществляется в ОРД, и выражается в сыскной квалификации (уголовно-правовой оценкой информации в ОРД, или так называемой окраске дела оперативного учета).

Подвидами предметной подведомственности в ОРД являются:

исключительная (к исключительной, например оперативников органов ФСБ России, относятся дела оперативного учета о шпионаже и государственной измене);
альтернативная. Она предусматривает, в частности, возможность производства дела оперативного учета с определенной «окраской» несколькими оперативно-розыскными органами (например, по подозрению в дачи взятки, контрабанде).

Порой разграничить компетенцию между оперативно-розыскными органами сложно. Так, организованная преступность и коррупция — сложные негативные социальные явления. Практика показывает, что почти каждое преступное формирование, попавшее в поле зрения того или иного оперативно-розыскного органа, совершает палитру преступлений (от содержания притонов до незаконного оборота наркотиков, от заказных убийств до диверсий и актов терроризма).

Территориальная подведомственность в ОРД устанавливается исходя из места совершения преступления (поиска латентных преступлений, розыска лица). Дело оперативного учета ведется оперативником того района (города, области и т.д.), на территории которого совершено преступление.

Персональная подведомственность определяется юридическим статусом изучаемого в ОРД лица. Так, дела оперативного учета о преступлениях военнослужащих Вооруженных Сил РФ ведут, как правило, оперативники органов безопасности в войсках (военная контрразведка).

Соотношение оперативно-розыскной подведомственности и подследственности.

Подведомственность в ОРД не тождественна подследственности в уголовном судопроизводстве (в частности, к подследственности следователей органов прокуратуры отнесено значительное число уголовных дел, однако органы прокуратуры не являются оперативно-розыскным органом, а потому к ним не относится подведомственность в ОРД). Вместе с тем с учетом того что оперативно-розыскная подведомственность пока не нашла четкого отражения в ФЗ об ОРД, подследственность выступает в качестве определенного ориентира для оперативников различных оперативно-розыскных органов при заведении ими дел оперативного учета.

Понятие обязанностей оперативно-розыскного органа и их разновидности.

Обязанность оперативно-розыскного органа — это установленная оперативно-розыскным законодательством и обеспеченная государством мера его должного поведения как субъекта ОРД. Такая обязанность выражается в круге возложенных законодателем и Президентом РФ на оперативно-розыскной орган безусловных для выполнения действий, необходимых для достижения целей ОРД и решения ее задач. Вместе с тем эти обязанности есть обязательный элемент компетенции оперативно-розыскного органа как субъекта ОРД (наряду с правами и ответственностью). Различают две группы обязанностей оперативно-розыскного органа: 1) основные (изложены в ФЗ об ОРД) и 2) специальные.

Основные обязанности оперативно-розыскного органа — предусмотренная ФЗ об ОРД та общая часть их обязанностей, которая распространяется одновременно как на конкретный орган, так и на все остальные оперативно-розыскные органы. Непосредственно в ФЗ об ОРД основные обязанности оперативно-розыскных органов зафиксированы в предписаниях ст. 14.

При решении определенных ФЗ об ОРД задач ОРД органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:

принимать все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства;
исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, указания прокурора и решения суда о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству;
выполнять на основе и в порядке, предусмотренными международными договорами России, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и спецслужб иностранных государств;
информировать другие органы, осуществляющие ОРД на территории России, о ставших им известными фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции этих органов, и оказывать этим органам необходимую помощь;
соблюдать правила конспирации при осуществлении ОРД;
содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством России, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств.

Кроме того, основные обязанности изложены в ст. 1, ч. 2, 4, 5, 7 и ст. 5, ч. 3 и 4 ст. 8, ч 4 ст. 12, ч. 3 ст. 13, ч. 3 ст. 16, ч. 2 ст. 17, ч. 3 ст. 18 и ч. 2 ст. 21 ФЗ об ОРД.

Специальные, или ведомственные, обязанности оперативно-розыскного органа — часть их обязанностей, распространяющихся только на отдельный оперативно-розыскной орган. Для него они безусловны для выполнения, а для других оперативно-розыскных органов — нет.

Эти обязанности оперативно-розыскного органа зафиксированы в «ведомственных» федеральных законах (для органов милиции — Закон о милиции, для органов ФСБ России — Федеральный закон о федеральной службе безопасности и т.п.), положениях об оперативно-розыскных органах (например, Положение о ФСБ) и некоторых других открытых нормативных актах.

Среди специальных обязанностей оперативно-розыскного органа выделяют две подгруппы:

1) детализирующие, т.е. по направлениям работы. Например, проведение мероприятий, связанных с осуществлением на территории субъекта Федерации контроля за хранением, перевозкой или пересылкой наркотических средств, возлагается на органы внутренних дел, таможенные органы, ФСКН России и ФСБ России — п. 2 ст. 48 ФЗ о наркотиках;

2) конкретизирующие, т.е. исходящие из оперативно-розыскной подведомственности. Понятие прав оперативно-розыскного органа и их разновидности. Права оперативно-розыскного органа — это предоставленные ему оперативно-розыскным законодательством возможности для надлежащего исполнения обязанностей по достижению целей ОРД и решению ее задач.

Вместе с тем такие права есть обязательный элемент компетенции оперативно-розыскного органа как субъекта ОРД (наряду с обязанностями и ответственностью). Различают две группы прав оперативно-розыскного органа: 1) основные (они изложены в ФЗ об ОРД) и 2) специальные.

Основные права оперативно-розыскного органа — предусмотренная ФЗ об ОРД та общая часть их прав, которая распространяется одновременно на конкретный орган и на все остальные оперативно-розыскные органы.

Непосредственно в ФЗ об ОРД основные права оперативно-розыскных органов зафиксированы в предписаниях ст. 15.

При решении задач ОРД органы, уполномоченные ее осуществлять, имеют право проводить гласно и негласно ОРМ, перечисленные в ст. 6 ФЗ об ОРД, производить при их проведении изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы безопасности России, устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД, использовать при проведении ОРМ по договору или устному соглашению служебные помещения и имущество юридических лиц, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц, использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих ОРД, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, создавать в установленном законодательством порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач, предусмотренных ФЗ об ОРД.

Кроме того, основные права изложены в ст. 1, ч. 4, 5 и 7 ст. 5, ч. 3 ст. 6, ч. 2 ст. 7, ч. 3, 4 и 8 ст. 8, ч. 3 и 6 ст. 9, ч. 1 ст. 10, ч. 1 и 2 ст. 11, ч. 2 и 4 ст. 12, ч. 1, 3 и 5 ст. 13, ч. 4 ст. 16, ч. 3 ст. 17 и ч. 7 ст. 18 ФЗ об ОРД.

Специальные, или ведомственные, права оперативно-розыскного органа — часть их прав, распространяющихся только на отдельный оперативно-розыскной орган. Он ими может пользоваться, а другие оперативно-розыскные органы — нет. Эти права оперативно-розыскного органа зафиксированы в «ведомственных» федеральных законах (для органов милиции — Закон о милиции, для органов ФСБ России — Федеральный закон о федеральной службе безопасности и т.п ), положениях об оперативно-розыскных органах и некоторых других открытых нормативных актах. Среди специальных прав оперативно-розыскных органов выделяют детализирующие, т.е. по направлениям работы, и конкретизирующие, т.е. применительно к оперативно-розыскной подведомственности (например, права на проведение мероприятий, связанных с обнаружением признаков шпионажа, предоставляются только ФСБ России, СВР России и ГРУ ГШ Минобороны России).

§ 3. Оперативное подразделение как основной организационно-структурный элемент оперативно-розыскного органа и его полномочия

Понятие оперативного подразделения и его виды.

Оперативное подразделение — это организационно-штатное звено, входящее в структуру соответствующего российского правоохранительного органа, спецслужбы или государственной военной организации, в функциональные обязанности которого входит осуществление ОРД Оперативное подразделение является частью (элементом) оперативно-розыскного органа

Оперативные подразделения конкретного оперативно-розыскного органа структурированы в соответствующие организационно-административные единицы. Это может быть оперативно-розыскное, оперативно-поисковое, оперативно-техническое, контрразведывательное, разведывательное или информационно-аналитическое отделение (группа), отдел, служба, управление, главное управление, департамент, а равно подразделение собственной безопасности и др. В различных оперативно-розыскных органах неодинаково определены структура оперативных подразделений и их названия, что вызвано спецификой решения конкретных задач ОРД.

Перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД, их полномочия, структуру и организацию работы определяют руководители оперативно-розыскных органов (ч. 3 ст. 13 ФЗ об ОРД).

Виды оперативного подразделения.

В зависимости от полноты осуществления ОРМ различают два основных вида этих подразделений:

1) осуществляющие ОРД полностью (например, подразделения уголовного розыска);

2) проводящие только часть ОРМ (например, оперативно-поисковое подразделение). Полномочия оперативного подразделения. Под такими полномочиями понимают элемент компетенции и одновременно правового статуса определенного оперативного подразделения (его должностных лиц), предусмотренного ФЗ об ОРД и в соответствии с ним другими законодательными актами

Полномочие не тождественно компетенции оперативно-розыскного органа. Полномочие означает предоставление оперативному подразделению права:

осуществлять ОРМ;
устанавливать запреты (например, использовать специальные средства, предназначенные для негласного получения информации не уполномоченными на то ФЗ об ОРД лицами согласно ч. 6 ст. 6);
принимать в ОРД юридически значимые решения (например, прервать предоставление услуг связи согласно п. 1 ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД);
разрешать или поощрять ту или иную деятельность (например, материально поощрять лиц, оказавших помощь в раскрытии преступлений, согласно ч. 5 ст. 18), и др.

Полномочия оперативного подразделения определяются ФЗ об ОРД и некоторыми иными законодательными актами, которыми установлена компетенция органов внутренних дел, ФСБ России и других правоохранительных органов и спецслужб. Полномочия оперативного подразделения в области осуществления ОРД не следует путать с полномочиями соответствующих субъектов в сфере административной, уголовно-процессуальной и иной деятельности. Это особенно важно в связи с тем, что ОРД является комплексным видом юридической деятельности.

§ 4. Оперативно-розыскное сообщество, координация и взаимодействие его субъектов

Понятие оперативно-розыскного сообщества.

Оперативно-розыскное сообщество в России — это система оперативно-розыскных органов, уполномоченных законодателем на проведение ОРД, и корпус оперативников, являющихся представителями власти в области ОРД и выступающих от имени государства. Оперативно-розыскное сообщество в России следует отличать от контрразведывательного и разведывательного сообществ в России. Вместе с тем все они могут быть представлены как часть единого сыскного сообщества, в которое входят, кроме того, частные детективы и другие субъекты государственного и негосударственного сыска.

Начало образования в стране оперативно-розыскного сообщества положено в 1992 г., когда был принят Закон «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации». В соответствии с ним это сообщество образовали шесть самостоятельных субъектов: органы внутренних дел и министерства безопасности, пограничная охрана, Служба внешней разведки, Главное управление охраны РФ и Главное управление налоговых расследований при ГНС России.

В дальнейшем число оперативно-розыскных органов неоднократно изменялось, к 2003 г. достигало десяти, в настоящее время — восьми.

Корпус оперативников (см. гл. 8) насчитывает несколько сот тысяч человек и по сравнению с корпусами следователей, прокуроров и судей является в стране самым многочисленным. Крупнейшим отрядом оперативников выступает оперативный состав органов внутренних дел.

Оперативники всех оперативно-розыскных органов являются носителями профессионального сыскного правосознания, воспитываются на профессиональных традициях, должны обладать необходимым сыскным опытом работы. Координация работы субъектов оперативно-розыскного сообщества. Такая координация есть упорядочение деятельности субъектов ОРД по достижению общей цели при решении каждым субъектом своих конкретных задач и выполнении соответствующих функций посредством самостоятельных раздельных действий. К сожалению, единого государственного органа, специально предназначенного для координации деятельности субъектов оперативно-розыскного сообщества, в России не имеется. Вместе с тем общие функции координации реализует Совет Безопасности РФ (См.- Закон РФ «О безопасности» и Указ Президента РФ от 2 августа 1999 г № 949 (утратил силу), которым Утверждено Положение о Совете Безопасности РФ). Кроме того, согласно ст. 8 Федерального закона о прокуратуре координатором деятельности в борьбе с преступностью выступают Генеральный прокурор РФ и подчиненные ему прокуроры.

Координация между субъектами ОРД осуществляется с использованием предусмотренных нормативными правовыми актами мер и средств, присущих каждой из сторон координации.

Уровни координации между субъектами ОРД: между всеми оперативно-розыскными органами, между субъектами отдельных оперативно-розыскных органов, между субъектами одного и того же оперативно-розыскного органа (так называемая внутридеятельностная координация), между отдельными оперативниками. Формы взаимодействия: обмен информацией, обмен опытом борьбы с преступностью и др.

Координацию между субъектами ОРД следует отличать от взаимодействия субъектов орд.

Взаимодействие в работе субъектов оперативно-розыскного сообщества. Такое взаимодействие заключается в совместной, согласованной по целям, задачам, лицам, месту и времени деятельности (сотрудничестве) самостоятельных в организационном отношении субъектов ОРД (оперативно-розыскной орган, оперативное подразделение, оперативник). Оно осуществляется с использованием предусмотренных нормативными правовыми актами оперативно-розыскных органов мер и средств, присущих каждой из сторон взаимодействия.

Правовая основа взаимодействия субъектов ОРД. Они руководствуются ФЗ об ОРД, «ведомственными» законами (Федеральный закон о федеральной службе безопасности, Закон о милиции и др.) и иными нормативными правовыми актами, регулирующими общественные отношения в ОРД.

Принципы и общие правила взаимодействия: соблюдение законодательных и иных нормативных правовых актов, планирование совместной деятельности с разделением функций субъектов, единое руководство, использование различных видов и форм взаимодействия, соблюдение правил конспирации и др.

Уровни взаимодействия: между всеми оперативно-розыскными органами, между отдельными оперативно-розыскными органами, между отдельными субъектами определенного оперативно-розыскного органа (внутридеятельностное взаимодействие), между отдельными оперативниками.

Основные формы взаимодействия в совместной работе:

осуществление ОРМ (включая розыск лиц);
разработка нормативных правовых актов;
совещания на различных уровнях;
внесение предложений об устранении причин и условий, способствующих совершению преступлений;
предотвращение и устранение причин и условий, способствующих возникновению и реализации угроз субъектам взаимодействия;
выработка стратегии и тактики борьбы с организованной преступностью, коррупцией и терроризмом; проведение комплексных операций, и др.

Например, совместные операции «Трал», «Перехват», «Заслон», «Янтарь», «Золото», «Допинг», «Мак» направлены на предотвращение незаконного вывоза сырья, полуфабрикатов, драгоценных и редкоземельных металлов, драгоценных камней, антиквариата и валюты, ввоза оружия, наркотиков.

Помимо взаимодействия между собой, субъекты оперативно-розыскного сообщества активно взаимодействуют с рядом федеральных органов исполнительной власти (например, Росфинмониторингом) и других субъектов, в частности со следователями и операторами связи.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под оперативно-розыскным органом? Какова их система?
2. Какие различают виды оперативно-розыскных органов?
3. В чем состоит отличие оперативно-розыскного органа от правоохранительного органа? от органа дознания? от контрразведывательного и разведывательного органа?
4. Что понимают под оперативно-розыскной подведомственностью?
5. Что понимают под обязанностью оперативно-розыскного органа? Какие различают группы обязанностей?
6. Что такое основные обязанности оперативно-розыскного органа? Где они нормативно определены?
7. Что такое специальные обязанности оперативно-розыскного органа? Где они нормативно определены?
8. Что понимают под правами оперативно-розыскного органа? Какие различают группы прав?
9. Что такое основные права оперативно-розыскного органа? Где они определены?
10. Что такое специальные права оперативно-розыскного органа? Где они нормативно определены?
11. Что понимают под оперативным подразделением? Почему оно является основным структурным элементом оперативно-розыскного органа? Кто устанавливает перечень этих подразделений?
12. Что понимают под полномочиями оперативного подразделения?
13. Что такое оперативно-розыскное сообщество?
14. Что понимают под координацией работы субъектов оперативно-розыскного сообщества? Под взаимодействием? В чем их отличие?
15. Какие вам известны основные формы взаимодействия субъектов оперативно-розыскного сообщества?

Глава 8. Должностные лица оперативно-розыскных органов, их обязанности, права и ответственность

§ 1. Понятие и классификация должностных лиц оперативно-розыскных органов

Определение должностного лица оперативно-розыскного органа.

Должностное лицо оперативно-розыскного органа — его сотрудник, который реализует функции представителя власти в области непосредственного осуществления ОРД, ее организации или контроля над ней. Должностное лицо оперативно-розыскного органа является представителем власти.

Основные признаки понятия сотрудника оперативно-розыскного органа как представителя власти:

наличие властных полномочий, включая право принимать решения и совершать действия, обязательные для физических и юридических лиц;
несвязанность его действий по осуществлению властных функций внутриведомственными рамками.

Реализация функции представителя власти происходит:

постоянно или временно, т.е. сотрудник осуществляет должностные функции, занимая соответствующую должность в государственном органе;
по специальному полномочию, т.е. на основе нормативных правовых актов он осуществляет разовое или срочное поручение должностного свойства без занятия должности в государственном органе.

Классификация должностных лиц оперативно-розыскных органов.

Всех сотрудников (должностных лиц) определенного оперативно-розыскного органа с учетом тех или иных критериев классифицируют следующим образом.

По функциональным обязанностям:

непосредственно осуществляющие ОРД (оперативники);
организующие и руководящие осуществлением ОРД (руководители оперативных подразделений, оперативно-розыскного органа и др.);
контролирующие ОРД (руководители, сотрудники инспектирующих подразделений и т.д.).

По должностному положению: руководящий и оперативный состав.

По нахождению в штатах оперативного подразделения или на иных должностях в оперативно-розыскном органе:

непосредственно состоящий на должности в оперативном подразделении (оперативник, руководитель оперативного подразделения);
работающий в оперативно-розыскном органе вне оперативного подразделения (например, первый руководитель оперативно-розыскного органа и его заместители).

Все они являются должностными лицами оперативно-розыскного органа.

§ 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность

Понятие оперативника и его юридический статус.

Оперативник (другое название — оперативный работник, оперативный сотрудник, сыскарь, сыщик) — должностное лицо оперативно-розыскного органа, на основании и в соответствии с оперативно-розыскным законодательством непосредственно осуществляющее ОРД. Оперативником может быть только совершеннолетнее дееспособное лицо. Оперативник должен пройти профессиональную специальную подготовку. Ему дают соответствующую форму допуска к сведениям, составляющим государственную тайну.

При осуществлении ОРМ оперативник подчиняется непосредственному и прямому начальнику. При получении приказа или указания, противоречащего закону, оперативник обязан руководствоваться законом.

Юридический статус оперативника.

Оперативник состоит на федеральной государственной службе, занимает определенную воинскую должность или должность правоохранительной службы и обладает соответствующим юридическим статусом, т.е. совокупностью прав и свобод, гарантированных государством, а также обязанностями и ответственностью, Установленными ФЗ об ОРД, другими законодательными и иными нормативными правовыми актами. Оперативник является должностным лицом (представителем власти) и наделен законодателем соответствующими государственно-властными полномочиями.

Обязанности и права оперативника определяются подведомственностью и компетенцией оперативно-розыскного органа и подразделения, в котором он служит. Объем его должностных полномочий и формы деятельности (гласная или негласная) зависят от занимаемой должности.

Оперативник обладает, в частности, полномочиями по применению государственных принудительных мер, направленных на предупреждение совершения преступлений, их выявление, расследование и пресечение. Оперативник в пределах компетенции вправе давать указания и распоряжения, обязательные для исполнения гражданами и должностными лицами.

Вместе с тем оперативники обладают правами и свободами человека и гражданина с некоторыми ограничениями (обусловленными особенностями ОРД), которые установлены законами. Так, оперативником может быть лицо, обладающее гражданством только России. Оперативники не могут быть понятыми (п. 3 ч. 2 ст. 60 УПК). На оперативников-военнослужащих распространяются ограничения, вытекающие из статуса военнослужащего (ст. 1 Федерального закона о статусе военнослужащих), а оперативники органов внутренних дел ограничены в некоторых общегражданских правах (в частности, согласно ст. 28 Закона о милиции прекращение работы сотрудником милиции как средство разрешения коллективного трудового спора запрещено).

Юридический статус оперативника также характеризуется наличием ответственности: дисциплинарной, материальной, административной и уголовной. Классификация оперативников. Всех оперативников можно классифицировать с учетом ряда критериев.

По принадлежности к определенному оперативно-розыскному органу известны оперативники органов внутренних дел (сотрудники уголовного розыска, подразделений по борьбе с организованной преступностью, экономическими и налоговыми преступлениями и др.), ФСБ России (контрразведчики, разведчики, оперативники-пограничники, сотрудники органов безопасности в войсках и др.), разведчики (сотрудники СВР России и ГРУ ГШ Минобороны России) и т.д. Вне зависимости от ведомственной принадлежности все оперативники согласно нормам ФЗ об ОРД обладают равными полномочиями в ОРД.

По отношению к занимаемой должности:

состоящие в штате оперативно-розыскного органа (на соответствующей должности, как гласной так и негласной);
внештатные оперативные сотрудники.

По характеру полномочий среди оперативников различают руководителей и исполнителей.

По дискретности полномочий среди оперативников различают:

реализующих полномочия самостоятельно (например, оперативники, работающие с агентами);
реализующих полномочия в основном по заданию других оперативников (например, сотрудники наружного наблюдения).

По функциям (направлениям осуществления ОРД):

работающие с лицами, оказывающими конфиденциальное содействие;
осуществляющие личный сыск, т.е. непосредственно (как гласно, так и конфиденциально) ищущие и выявляющие преступления и лиц, их совершивших;
сотрудники оперативно-поисковых подразделений;
сотрудники оперативно-технических подразделений;
оперативники-аналитики и т.д.

По форме осуществления ОРД:

гласный оперативный состав;
негласный оперативный состав (сотрудники оперативно-технических подразделений и др.).

Обязанности оперативника в ОРД.

Обязанности оперативника — это круг законно возложенных на него безусловных для выполнения действий, необходимых для достижения целей ОРД и решения ее задач. Эти обязанности во многом схожи с обязанностями оперативно-розыскного органа, но не тождественны им. Различают две группы обязанностей оперативника: 1) общие (они изложены в ФЗ об ОРД) и 2) специальные.

Общие обязанности оперативника — это предусмотренный ФЗ об ОРД основной круг их обязанностей, которые распространяются на оперативников всех оперативно-розыскных органов.

Согласно ст. 14 ФЗ об ОРД оперативники всех оперативно-розыскных органов обязаны:

принимать в пределах своих полномочий все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства;
исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, указания прокурора и решения суда о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству;
выполнять на основе и в порядке, предусмотренными международными договорами России, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и спецслужб иностранных государств; соблюдать правила конспирации при осуществлении ОРД.

Кроме того, обязанности оперативников зафиксированы в ст. 1, ч. 2, 4, 5, 7 и 9 ст. 5, ч 3 и 4 ст. 8, ч. 4 ст. 12, ч. 3 ст. 13, ч. 3 ст. 16, ч. 2 ст. 17, ч. 3 ст. 18 и ч. 2 ст. 21 ФЗ об орд.

Специальные (ведомственные) обязанности оперативника — это часть их обязанностей, которые распространяются только на оперативников конкретного оперативно-розыскного органа. Эти обязанности оперативника зафиксированы:

в «ведомственных» федеральных законах (для органов внутренних Дел — Законе о милиции, для ФСБ России — Федеральном законе о федеральной службе безопасности, для оперативников-таможен-ников — Федеральном законе о службе в таможенных органах и т.п.);
соответствующих положениях об оперативно-розыскных органах (например, Положение о МВД России, утвержденное Указом Президента РФ от 18 июля 1996 г. № 1039);
других открытых нормативных правовых актах.

Права оперативника в ОРД.

Права оперативника есть круг предоставленных им в соответствии с федеральным законом возможностей для надлежащего исполнения обязанностей по достижению целей ОРД и решения ее задач. Как и обязанности, права оперативников во многом пересекаются с правами оперативно-розыскного органа, однако полностью им не тождественны.

Различают две группы прав оперативника: 1) общие (изложены в ФЗ об ОРД) и 2) специальные.

Общие права оперативника — это предусмотренный ФЗ об ОРД основной круг их прав, которые распространяются на оперативников всех оперативно-розыскных органов.

В ФЗ об ОРД права оперативников зафиксированы в предписаниях ст. 15 и некоторых других (ст. 1, ч. 4, 5 и 7 ст. 5, ч. 3 ст. 6, ч. 2 ст. 7, ч. 3, 4 и 8 ст. 8, ч. 3 и 6 ст. 9, ч. 1 ст. 10, ч. 1 и 2 ст. 11, ч. 2 и 4 ст. 12, ч. 1, 3 и 5 ст. 13, ч. 4 ст. 16, ч. 3 ст. 17 и ч. 7 ст. 18). Согласно ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД оперативники всех оперативно-розыскных органов при решении задач ОРД вправе:

проводить гласно и негласно ОРМ;
производить при проведении ОРМ изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в определенных случаях;
устанавливать отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе оперативно-розыскным органам;
использовать при проведении ОРМ по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц;
использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие их личность, и т.д.

Специальные (ведомственные) права оперативника— это часть законно предоставленных им прав, которые распространяются только на оперативников конкретного оперативно-розыскного органа. Эти права оперативника зафиксированы (как и их обязанности):

в «ведомственных» федеральных законах (для сотрудников милиции — Законе о милиции, для оперативников ФСО России — Федеральном законе о государственной охране и т.п.);
соответствующих положениях об оперативно-розыскных органах (например, Положение о Федеральной таможенной службе); других открытых нормативных правовых актах.

Юридическая ответственность оперативника.

Под такой ответственностью понимается применение к оперативнику, нарушившему оперативно-розыскное законодательство, мер принуждения в установленном для этого порядке. Юридическая ответственность есть обязательный элемент компетенции оперативника как субъекта ОРД (наряду с обязанностями и правами).

Может наступить только та юридическая ответственность, которая предусмотрена законодательством, и только при наличии основания — совершение оперативником правонарушения.

Основными видами юридической ответственности для оперативника являются дисциплинарная, административная, материальная, гражданско-правовая и уголовная.

Дисциплинарная ответственность — это разновидность служебного воздействия на оперативника — нарушителя служебной дисциплины, путем наложения на него различных дисциплинарных взысканий, например за должностной проступок — неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на него обязанностей. В оперативно-розыскных органах применяют различные виды дисциплинарных взысканий. Так, в соответствии с п. «л» ч. 6 ст. 19 Закона о милиции сотрудник милиции может быть уволен со службы «за грубое либо систематическое нарушение дисциплины».

В соответствии с Указом Президента РФ от 6 июня 1996 г. № 810 «О мерах по укреплению дисциплины в системе государственной службы» (утратил силу) однократным грубым нарушением дисциплины в системе государственной службы являются нарушение федерального закона, указа Президента РФ либо неисполнение или ненадлежащее их исполнение и вступивших в законную силу решений судов.

Административная ответственность наступает для должностных лиц за совершение ими административного правонарушения. Важнейшим актом, которым регулируется порядок привлечения к этому виду ответственности, является КоАП РФ. (Военнослужащие, сотрудники оперативных подразделений — ФСО России, ФСБ России и др. — несут административную ответственность по дисциплинарным уставам.) За совершение административных правонарушений налагаются административные взыскания.

Материальная ответственность — в трудовом праве ответственность работодателей и работников в сфере труда. Отношения, связанные с материальной ответственностью, урегулированы Трудовым кодексом РФ и некоторыми другими нормативными правовыми актами.

С учетом того что в четырех из восьми оперативно-розыскных органов оперативники являются военнослужащими, большую роль в правовом регулировании материальной ответственности играет Федеральный закон «О материальной ответственности военно-служащих». Так, в соответствии с его правилами военнослужащие несут материальную ответственность в полном размере ущерба в случаях, когда ущерб причинен действиями (бездействием) военнослужащего, содержащими признаки состава преступления, предусмотренного УК (ст. 5), и наоборот, не допускается привлечение военнослужащих к материальной ответственности за ущерб, причиненный вследствие исполнения приказа командира (начальника), а также в результате правомерных действий, оправданного служебного риска, действия непреодолимой силы (ч. 3 ст. 3).

Гражданско-правовая ответственность наступает при рассмотрении судом жалобы гражданина и признании незаконными действий (решений) оперативника. Она состоит в применении к правонарушителю установленных законом или договором (в том числе оперативно-розыскным контрактом) определенных мер воздействия. Такие меры могут повлечь для оперативника невыгодные последствия имущественного характера (возмещение убытков), а также последствия морального свойства (возмещение морального вреда).

Уголовная ответственность наступает за совершение оперативником в ходе ОРД определенного преступления.

Типичными преступлениями являются:

против конституционных прав и свобод человека и гражданина — нарушение неприкосновенности частной жизни (ч. 2 ст. 137 УК), нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных или иных сообщений (ч. 2 ст. 138), нарушение неприкосновенности жилища (ч. 3 ст. 139). отказ в предоставлении гражданину информации (ст. 140);
против общественной безопасности и общественного порядка — незаконное приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст. 222) и небрежное хранение огнестрельного оружия (ст. 224); против основ конституционного строя и безопасности государства — разглашение государственной тайны (ст. 283), утрата документов, содержащих государственную тайну (ст. 284);
против государственной власти, интересов государственной службы — злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285), превышение должностных полномочий (ст. 286), получение взятки (ст. 290), служебный подлог (ст. 292) и халатность (ст. 293);
против правосудия — провокация взятки либо коммерческого подкупа (ст. 304), разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса (ст. 311); против порядка управления — разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении должностного лица правоохранительного или контролирующего органа (ст. 320); против военной службы — неисполнение приказа (ст. 332).

Понятие руководителя оперативно-розыскного органа. Руководитель оперативно-розыскного органа — высшее должностное лицо соответствующего государственного органа, осуществляющего ОРД, которое назначено на управленческую должность, организует и руководит работой подчиненных. Назначение происходит в соответствии с федеральным законом, прежде всего с учетом предписаний Федерального закона об основах государственной службы, указом Президента РФ и (или) ведомственным нормативным правовым актом. Перечень должностных лиц, относящихся в ОРД к руководителям, устанавливается согласно ФЗ об ОРД в соответствующих нормативных правовых актах конкретных оперативно-розыскных органов.

Руководитель не только организует работу по осуществлению ОРД и руководит ею, но и контролирует ее исполнение (включая принятие решений, влекущих юридически значимые последствия, в том числе ограничивающих конституционные права человека и гражданина). Он несет персональную ответственность за качество исполнения. Обязанности и права руководителя оперативно-розыскного органа. Как и на каждого оперативника, на руководителя оперативно-розыскного органа возлагают соответствующие обязанности и ему предоставляют необходимые права. Однако полномочия руководителя в ОРД относительно всех иных категорий оперативников наиболее широки и значимы.

Различают обязанности и права:

единые для руководителей всех оперативно-розыскных органов (изложены в ФЗ об ОРД);
распространяющиеся только на руководителей конкретного оперативно-розыскного органа (изложены в «ведомственных» законах, положениях о конкретном органе и т.п.).

Среди обязанностей и прав руководителя оперативно-розыскного органа, которые установлены в ФЗ об ОРД, выделяют полномочия:

1) общие (как должностного лица ответственного за всю ОРД):

определяет в оперативно-розыскном органе перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД, их функции, структуру и организацию работы (ч. 3 ст. 13);
по требованию прокурора представляет ему соответствующие оперативно-служебные документы (ч. 2 ст. 21);
устанавливает порядок расходования оперативно-розыскным органом финансовых средств, предназначенных для обеспечения ОРД (ч. 1 ст. 19), и контролирует их расходование (ч. 3 ст. 19);

2) конкретные или специальные (как правило, по осуществлению определенных ОРМ):

в экстренных ситуациях выносит мотивированное постановление о проведении ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД (ч. 3 ст. 8);
утверждает постановление, содержащее разрешение о прослушивании переговоров, ведущихся с телефонов лиц, для которых возникла угроза Жизни, здоровью, собственности (ч. 4 ст. 8);
утверждает постановление, разрешающее проведение проверочной закупки или контролируемой поставки предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативного эксперимента или оперативного внедрения должностных лиц органов, осуществляющих ОРД, а равно лиц, оказывающих им содействие (ч. 5 ст. 8); выносит мотивированное постановление, которое служит основанием для решения судьей вопроса о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права граждан, указанные в ч. 1 ст. 9 (ч. 2 ст. 9);
утверждает постановление, которое служит основанием для представления результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд (ч. 3 ст. 11);
выносит постановление, которое служит основанием для рассекречивания ряда сведений, составляющих в ОРД государственную тайну (ч. 1 ст. 12), и др. Персональная ответственность руководителя оперативно-розыскного органа.

Руководитель несет персональную (личную) ответственность за соблюдение законности при организации и проведении ОРМ (ст. 22 ФЗ об ОРД). В этой ответственности различают два аспекта: позитивный и негативный. Позитивная ответственность выражается в понимании социальной и государственной значимости своих действий и добровольном осознанном образцовом их исполнении, а также гарантированном лично им решении задач ОРД, достижении положительных результатов в работе.

Негативная ответственность наступает в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей (в том числе он отвечает за упущения подчиненных). Тогда руководитель должен быть привлечен к юридической или моральной ответственности.

§ 4. Должностные лица, осуществляющие ведомственный контроль над оперативно-розыскной деятельностью

Субъекты ведомственного контроля над ОРД и его нормативное обоснование.

Должностными лицами, которые проводят контроль внутри оперативно-розыскного органа (ведомственный контроль), являются:

руководители оперативно-розыскных органов (ч. 3 ст. 19 и ст. 22 ФЗ об ОРД);
руководители оперативных подразделений оперативно-розыскного органа;
отдельные должностные лица правоохранительного органа или спецслужбы, в рамках которых функционируют оперативные подразделения, уполномоченные контролировать те или иные направления ОРД или ОРД в целом (сотрудники инспекций, кадрового аппарата и т.п.).

Эта категория должностных лиц, хотя и проводит ведомственный контроль над ОРД, тем не менее непосредственными субъектами ОРД не является (относится к субъектам внешнего воздействия на ОРД). Нормативное обоснование ведомственного контроля. Его правила, основанные на ФЗ об ОРД (ст. 20 и др.), установлены в нормативных правовых актах соответствующих оперативно-розыскных органов (как правило, закрытых).

Основная задача ведомственного контроля со стороны руководителя и формы контроля. Наряду с общими задачами, возложенными на этих лиц в соответствии с федеральным законом как на руководителей оперативно-розыскного органа или оперативного подразделения (см. § 3 гл. 7), они как уполномоченные на то должностные лица решают задачи и в области ведомственного контроля. Основной задачей такого контроля со стороны руководителя законодатель назвал недопущение нарушений законности при организации и проведении ОРМ (ст. 22 ФЗ об ОРД). Ведомственный контроль со стороны руководителя оперативно-розыскного органа (оперативного подразделения) возможен в форме непосредственного и опосредованного контроля.

Непосредственный контроль проводится руководителем теми способами, которые в конкретной ситуации могут стать эффективными.

Среди наиболее широко распространенных известны следующие способы:

личное участие в организации (проведении) ОРМ;
заслушивание непосредственных исполнителей;
санкционирование заведения (прекращения) дела оперативного учета или разрешение проведения конкретных ОРМ;
утверждение плана проведения ОРМ;
санкционирование заключения контракта с конфидентом;
принятие решения о проведении служебной проверки;
рассмотрение обращений граждан.

Опосредованный контроль руководители осуществляют через подчиненные им контрольно-ревизионные (инспектирующие и т.п.) подразделения.

Вопросы для повторения

1. Кто является должностным лицом оперативно-розыскного органа?
2. Каковы признаки сотрудника оперативно-розыскного органа как представителя власти?
3. Какова классификация должностных лиц оперативно-розыскных органов?
4. Кто такой оперативник? Каков его юридический статус? Какие различают категории оперативников?
5. Что понимают под обязанностями оперативника? Какие различают группы обязанностей?
6. Что такое общие обязанности оперативника? Где они нормативно определены?
7. Что такое специальные обязанности оперативника? Где они нормативно определены?
8. Что понимают под правами оперативника? Какие различают группы прав?
9. Что такое общие права оперативника? Где они нормативно определены?
10. Что такое специальные права оперативника? Где они нормативно определены?
11. В чем состоит юридическая ответственность оперативника? Какие различают виды ответственности?
12. Кто такой руководитель оперативно-розыскного органа?
13. Каковы обязанности и права руководителя оперативно-розыскного органа? В чем заключается его персональная ответственность?
14. Кого понимают под субъектом ведомственного контроля над ОРД?

Глава 9. Лица, содействующие осуществлению оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Содействие в осуществлении оперативно-розыскной деятельности. Лица, привлеченные к оказанию содействия оперативно-розыскному органу, их классификация и характеристика

Понятие содействия в осуществлении ОРД и его проявления.

Содействие — это деятельное участие в чьих-либо делах с целью облегчить, помочь, поддержка в какой-нибудь деятельности. Содействие в осуществлении ОРД есть оказываемая определенному оперативно-розыскному органу (в лице его представителя — оперативника) в решении задач ОРД помощь людьми, которые не являются кадровыми оперативными сотрудниками данного оперативно-розыскного органа. Такое содействие основано на Конституции (ч. 4 ст. 29, ч. 1 ст. 59), оно многогранно и разнообразно. Содействие является помощью народа правоохранительным органам в борьбе с преступностью.

Все многообразные случаи проявления содействия в зависимости от осознанного волеизъявления сторон сводятся к двум принципиально различным разновидностям:

1) одностороннее (инициативное) содействие. В нем человек сознательно изъявляет желание каким-либо образом помочь оперативно-розыскному органу и самостоятельно, без согласования с представителем этого органа оказывает ее: заявляет в милицию о совершенном преступлении, анонимно звонит оперативнику с сообщением каких-либо сведений и т.п. Это проявление содействия в оперативно-розыскной теории в последнее время рассматривают как прикосновенность к ОРД (подробнее об этом см. § 4);

2) двустороннее содействие. В нем и «посторонний» человек, и представитель оперативно-розыскного органа — оперативник осознанно выражают обоюдное согласие на оказание конкретным лицом помощи в осуществлении ОРД. Процесс обоюдного волеизъявления заключается в привлечении лица оперативником к оказанию содействия.

Понятие лица, привлеченного к содействию органу, осуществляющему ОРД.

В соответствии с оперативно-розыскным законом таким лицом признается дееспособный человек, изъявивший желание оказывать помощь в осуществлении ОРД (подготовке или проведении ОРМ и др.), которую оперативно-розыскной орган принял.

В соответствии с ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД этим лицом может стать исключительно лицо, привлеченное к осуществлению ОРМ (в целом ОРД), т.е. для факта признания содействия необходимо не только желание самого лица, но и принятие решения представителя оперативно-розыскного органа (оперативника) на привлечение этого лица к содействию.

Привлечение означает побуждение лица принять участие в осуществлении ОРМ. Отсюда следует, во-первых, что предложение об оказании помощи должно исходить, как правило, от оперативно-розыскного органа и, во-вторых (самое существенное), что окончательное решение о целесообразности использования лица в ОРД принимает только оперативно-розыскной орган (в лице должностных лиц), но не привлекаемое лицо (он предварительно дает согласие на это).

Таким образом, привлечение — двусторонняя правовая связь между лицом, изъявившим желание оказывать содействие, и представителем власти — оперативником, в которой окончательное решение на ее установление принадлежит оперативно-розыскному органу (в лице оперативника).

Лицо, привлеченное к осуществлению ОРД, становится субъектом ОРД со всеми вытекающими из этого факта правовыми последствиями. Этот человек становится субъектом ОРД в связи с тем, что наделяется соответствующими обязанностями и правами в области осуществления ОРД, несет определенную юридическую ответственность за недобросовестное выполнение взятых обязательств. Кроме того, такое лицо находится под защитой государства (ч. 1 ст. 18 ФЗ об ОРД). Однако привлекать к осуществлению ОРД разрешено далеко не каждого. Выработаны жесткие правила, в которых определены основание и условия для привлечения лица к содействию в осуществлении ОРД.

Основание и условия для привлечения лица к участию в ОРД.

В соответствии с ФЗ об ОРД единственным основанием для привлечения лица к участию в ОРД является основанная на принципах ОРД и нормативно определенная законодателем объективная необходимость достижения цели и решения задач ОРД. Общие условия привлечения конкретного человека к участию в ОРД выработаны оперативно-розыскной теорией и нормативно определены в ФЗ об ОРД. Среди этих общих условий выделяют два вида:

1) основные, или обязательные. Их выполнение обязательно при привлечении любого лица;
2) факультативные, которые относятся только к лицам, изъявившим желание оказывать помощь на конфиденциальной основе.

Основными условиями привлечения лиц к участию в ОРД выступают следующие три: допустимость привлечения только физических лиц (ч. 5 ст. 6); обязательность привлечения лица в индивидуальном порядке (ч. 1 ст. 17); наличие согласие лица (ч. 1 ст. 17).

Факультативными условиями привлечения лиц к участию в ОРД являются: взятие лицом добровольного обязательства по сохранению в тайне факта оказания конфиденциальной помощи оперативно-розыскному органу (ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД); обязанность оперативника довести до сведения привлекаемого лица о наличии у последнего права на заключение контракта (ч. 2 и 3 ст. 17).

Классификация лиц, привлеченных к участию в ОРД. В зависимости от различных критериев среди лиц, привлеченных к оказанию содействия в осуществлении ОРД, выделяют те или иные группы.

По направлениям задействования в осуществлении ОРД выделяют группы лиц: оказывающих помощь в получении информации или принятии мер оперативно-розыскного пресечения для достижения целей и решения задач ОРД (агенты, доверительный оперативный контакт и др.).

В отдельных оперативно-розыскных органах в соответствии с «ведомственными» законами к проведению ОРД могут привлекаться не только «посторонние» лица, но и собственные сотрудники. Так, в МВД России на основе Закона о милиции приказом от 27 июня 2005 г. № 505 утверждено Положение о порядке привлечения к выполнению задач милиции лиц рядового и начальствующего состава органов внутренних дел, не являющихся сотрудниками милиции, а также стажеров во время испытательного срока.

Этих сотрудников допустимо привлекать к решению задач милиции как на разовой, так и на постоянной основе; привлеченных для использования их специальных знаний, навыков и умений в каком-либо искусстве, науке или ремесле (специалист, переводчик и т.п.), а равно для использования имеющихся у них средств и т.п. (например, использование жилого помещения граждан для конспиративных встреч с агентами); привлеченных в качестве «сторонних наблюдателей», т.е. для использования их помощи по фиксации поведения изучаемых лиц (при реализации в уголовном процессе результатов ОРД эти лица могут стать свидетелями).

По степени участия в ОРД, значимости оказания помощи различают, следующие группы лиц: основную — агент, содержатель явочной квартиры, доверенное лицо и др.; вспомогательную — дружинник, доверительный оперативный контакт, специалист, переводчик и др.

По форме оказания содействия в осуществлении ОРД выделяют группы лиц, которые оказывают: только негласное или конфиденциальное содействие — конфиденты; только гласную помощь — дружинник и др.; как негласное, так и гласное содействие (смешанная форма содействия) — специалист, переводчик и др.

В зависимости от сложности организационно-правовых связей между лицом, привлеченным к содействию, и оперативно-розыскным органом различают две группы лиц:

1) оказывающие содействие в простой форме. Может быть реализована как гласно, так и негласно (помимо конфиденциального сотрудничества);

2) оказывающие содействие в сложной форме — конфиденциальное сотрудничество. Всегда реализуется только негласно.

По способам (этапам) задействования различают следующие группы лиц: участников в подготовке определенного поведенческого акта в ОРД (ОРМ, меры пресечения и др.); непосредственных участников в проведении ОРМ или другого поведенческого акта в ОРД (например, участие в засаде).

По длительности содействия (прежде всего в зависимости от срока решения конкретной задачи ОРД) известны группы лиц, оказывающих: разовое оказание помощи (однократное); продолжаемое содействие — эпизодическое или периодическое оказание помощи (например, ее оказывает лицо, состоящее на оперативном контакте); длящееся содействие. Здесь выделяют два вида:

1) кратковременное содействие (например, участие агента в "оперативно-розыскном обеспечении производства по конкретному уголовному делу). Как правило, это содействие измеряется месяцами;

2) долговременное, или сотрудничество на долговременной основе. Такое содействие в основном длится годами.

Характеристика некоторых лиц, привлеченных к участию в ОРД.

Все эти лица являются участниками ОРД и, следовательно, наделены определенными правами и обязанностями. Однако их юридический статус, достаточно специфический, во многом зависит от конкретной роли, которую то или иное лицо играет в ОРД. Дадим краткую характеристику типичным видам лиц, привлеченных к участию в ОРД (см. также § 3), используя для этого вышеприведенную классификацию.

Доверенное лицо как субъект ОРД — дееспособный человек, не состоящий в штате оперативно-розыскного органа, который в соответствии с оперативно-розыскным законодательством добровольно и, как правило, безвозмездно предоставляет информацию оперативнику (оперативно-розыскному органу) или иным образом участвует в решении конкретных задач ОРД.

Доверенные лица по степени участия в ОРД относятся к основной группе лиц, оказывающих содействие (наряду с агентом). Форма оказания содействия — гласная. Такое лицо вступает в специфические доверительные отношения с представителем оперативно-розыскного органа — оперативником.

Доверительные отношения в ОРД — вид социальной связи гласной по форме и конспиративной по содержанию, которая устанавливается по обоюдному согласию между, с одной стороны, представителем оперативно-розыскного органа, а с другой — дееспособным человеком, для решения с ее помощью конкретных задач ОРД

Суть доверительных отношений состоит в том, что характер и содержание периодически обоюдополучаемой информации остается секретом для окружающих (факт контакта «сыщик — лицо» может не скрываться, но, как правило, должен легендироваться).

Лицо, оказывающее помощь на оперативном контакте. В органах внутренних дел под оперативным контактом понимают установление конфиденциальных отношений с лицом, которое однократно или периодически предоставляет оперативнику необходимую информацию.

Содержатель явочной квартиры — конфидент, который, являясь собственником (ответственным квартиросъемщиком) жилого помещения квартиры и др.), добровольно, конфиденциально и, как правило, возмездно предоставляет его оперативнику для конспиративных встреч (явок) с конфидентами. Специалист (как субъект ОРД). Им выступает лицо, обладающее научными, техническими или иными специальными знаниями, умениями или навыками, привлекаемое оперативником в соответствии с оперативно-розыскным законодательством для участия в осуществлении ОРМ в целях оказания содействия в собирании, исследовании, оценке и использовании ) фактической информации, необходимой для решения задач ОРД.

Одним из числа специалистов, обладающих лингвистическими знаниями, является переводчик, т е. лицо, владеющее языками, знание которых необходимо для перевода, либо понимающее знаки немого или глухого, привлеченное оперативником для участия в ОРМ (его подготовки) в целях оказания содействия в переводе на другой язык информации, необходимой для решения конкретных задач ОРД.

При решении задач ОРД специалист вправе сотрудничать с оперативно-розыскным органом как на гласной, так и на конфиденциальной основе. Может быть использована договорная основа с выплатой соответствующего денежного вознаграждения за проведенное исследование, консультацию или иную выполненную работу.

§ 2. Права, обязанности и ответственность лица, привлеченного к оказанию содействия в осуществлении оперативно-розыскной деятельности

Определение прав и обязанностей лица, привлеченного к осуществлению ОРД.

Права и обязанности такого лица — это совокупность обязательств перед оперативно-розыскным органом по осуществлению ОРД и корреспондирующих им предоставленных законодателем возможностей для надлежащего исполнения обязанностей, предусмотренных оперативно-розыскным законодательством и контрактом (в случае его заключения). Этой совокупностью прав и обязанностей обладают все лица, оказывающие содействие, вне зависимости от формы содействия (гласно или негласно).

Вместе с тем права и обязанности такого лица — основная часть содержания его юридического статуса как субъекта ОРД (наряду с ответственностью).

Общие права лица, привлеченного к участию в ОРД. ФЗ об ОРД (ст. 17 и др.)

Предусмотрены следующие права лица, привлеченного к участию в ОРД (его общие права):

давать оперативно-розыскному органу согласие на оказание помощи в осуществлении ОРД (см. ч. 5 ст. 6);
на участие в подготовке или проведении ОРМ (ч. 1 ст. 17);
на выбор формы оказания содействия (ч. 1 ст. 17);
на получение вознаграждения и выплат (ч. 5 ст. 18);
на вынужденное причинение вреда при осуществлении ОРД (ч 4 ст. 16).

Общие обязанности лица, привлеченного к участию в ОРД.

В ФЗ об ОРД предусмотрены две обязанности такого лица:

1) не предоставлять оперативно-розыскному органу заведомо ложную информацию (см. ч. 1 ст. 17).

2) сохранять в тайне сведения, ставшие ему известными в ходе ОРМ (ч. 1 ст. 17)

Юридическая ответственность лица, привлеченного к участию в ОРД.

Привлечь такого человека к ответственности представители оперативно-розыскного органа могут только за нарушение взятых на себя обязательств в ОРД. Причем далеко не всех, а только тех, которые предусмотрены оперативно-розыскным законодательством (так, нарушение конфидентом морально-этических обязательств не влечет юридической ответственности). Лицо, привлеченное к участию в ОРД, может быть привлечено, в частности, к уголовной ответственности за заведомо ложный донос о совершении преступления (ст. 306 УК).

§ 3. Конфидент и агент оперативно-розыскного органа

Определение конфидента.

Конфидент (от лат. confidentia — доверие) есть обобщенное название категории физических лиц, участников ОРД, которые на основании оперативно-розыскного законодательства были привлечены оперативно-розыскным органом для оказания ему конфиденциального содействия в достижении целей и решении задач ОРД и тем самым вступили с ним в правовые отношения. Конфидентом может стать каждый дееспособный человек, привлеченный к участию в ОРД на тайной, конфиденциальной основе.

Термин «конфидент» в России появился в начале XVIII в в значении «доверенное лицо, человек, которому доверяют всякие секреты, тайны», но вскоре он исчез из профессионального лексикона. В последние десять лет в профессиональной литературе, посвященной ОРД, термин «конфидент» вновь стали использовать Однако до настоящего времени единства в его трактовке среди ученых не достигнуто.

Конфиденты — категория лиц, оказывающих содействие органу, осуществляющему ОРД, наряду с дружинниками, специалистами, доверенными лицами и т.д. Однако специфика оказания содействия конфидентом состоит в том, что он оказывает его сугубо на конфиденциальной основе, в том числе и по контракту. Конфидентами являются агенты, штатные негласные оперативные сотрудники органов, осуществляющих ОРД, содержатели явочных квартир и др. Использование помощи конфидентов в ОРД — принципиальное положение. Без них ОРД перестанет самостоятельно существовать и может «переродиться» в иной вид социально полезной юридической деятельности.

Отличие конфидента от других лиц.

Следует различать понятия конфидент и лазутчик. Под последним в международном праве понимают гражданское лицо или военнослужащего, не облеченного в военную форму, являющегося представителем одного из воюющих (или нейтральных) государств, тайно или под ложными предлогами собирающего военную информацию в районе действий другой воюющей стороны (в тылу противника).

Кроме того, конфидента в ОРД следует отличать от агента. Наконец, конфидентом не признается человек, который хотя и оказывает добровольно и негласно помощь оперативно-розыскных органу (например, аноним), но согласия на это от оперативно-розыскных органа не получил, т.е. не был привлечен последним к оказанию негласной помощи.

Конфиденциальное содействие, его основа и формы. Важнейшим признаком понятия конфидента является конфиденциальное содействие — допускаемая ФЗ об ОРД, основанная на обоюдном доверии и сохраняемая по обоюдному согласию в тайне от окружающих (прежде всего от лиц, совершающих преступление) осознанная добровольная помощь отдельного человека (конфидента) оперативно-розыскному органу в осуществлении ОРД.

В рамках конфиденциального содействия на оказывающее помощь лицо возлагают определенные обязанности, ему предоставляют соответствующие права, и он в случае их нарушения подлежит той или иной юридической ответственности. Вместе с тем конфиденциальный характер отношений отдельного лица (помощника) и оперативно-розыскного органа не означает умаление каких-либо прав и свобод конфидента или их ограничение, за исключением прямо предусмотренных федеральным законом случаев.

Подтверждением обоюдной договоренности между оперативником и человеком, давшим согласие на оказание конфиденциального содействия, служит факт соответствующего оформления (закрепления) конфиденциального содействия. В ФЗ об ОРД не установлено определенной формы закрепления конфиденциального содействия. Типичными на практике формами являются:

1) устная договоренность;
2) письменная: подписка лица о его согласии оказывать конфиденциальное содействие конкретному оперативно-розыскному органу (расписка); оформление агентурного сообщения;
3) документально оформленная — заключение контракта.

Основа конфиденциального содействия.

В оперативно-розыскной теории определено, что в основе мотивированного осознанно-волевого поведения человека, оказывающего конфиденциальное содействие в ОРД, как правило, может лежать: патриотическое (идейно-патриотическое) начало; материальная или иная личная заинтересованность; его зависимость от компрометирующих материалов.

Формы конфиденциального содействия и их содержание.

В зависимости от характера и содержания связей между участниками различают две формы конфиденциального содействия:

1) простую, или оказание конфиденциальной помощи по обоюдному согласию;
2) сложную — конфиденциальное сотрудничество.

Простое конфиденциальное содействие (простая форма) есть предусмотренное ФЗ об ОРД двустороннее правовое отношение между оперативником и отдельным дееспособным человеком, выразившим согласие негласно оказывать помощь оперативно-розыскному органу в решении задач ОРД Конфиденциальное содействие характеризуется, как правило, кратковременностью оказания помощи, относительной простотой решаемых задач и т.п.

Конфиденциальное сотрудничество — это основывающееся на ФЗ об ОРД глубокое двустороннее взаимообязывающее правовое отношение между оперативно-розыскным органом в лице его представителя — оперативника и отдельным дееспособным человеком, давшим согласие негласно сотрудничать с оперативно-розыскным органом Для сотрудничества характерны длительность и устойчивость отношений сторон, сложность решаемых задач, как правило, установление обоюдных условий и т.п.

Выделяют два вида конфиденциального сотрудничества — бесконтрактное и контрактное.

В правовом отношении сотрудничество предполагает для сторон: наличие особого юридического статуса у негласного сотрудника (конфидента), который, как правило, определяется и фиксируется в контракте; повышенные обязательства для второй стороны — оперативно-розыскного органа (дополнительные гарантии для конфидента и т.п).

Запреты на привлечение к конфиденциальному содействию.

Запреты установлены в ч. 3 ст. 17 ФЗ об ОРД (применительно к контрактному сотрудничеству). Кроме того, в оперативно-розыскной теории на основе обобщения практики предлагается запретить привлекать к содействию в ОРД психически больных и недееспособных лиц.

Дискуссионным вопросом остается возрастной порог возможности привлечения лиц к содействию в осуществлении ОРД Целесообразно использовать требования, выработанные уголовно-правовой теорией и изложенные в ст. .20 УК по общему правилу допустить оказание оперативно-розыскного содействия с 16 лет, а в виде исключения для оперативно-розыскной работы по защите от преступных посягательств, перечисленных в ч. 2 ст. 20, а также для работы в среде несовершеннолетних — с 14 лет (конечно, такая помощь должна быть оговорена рядом дополнительных, щадящих условий).

Лицо, оказывающее содействие на условиях контракта (конфидент-контрактник).

Отдельные конфиденты оказывают содействие на условиях контракта. Конфидент-контрактник — лицо, конфиденциально сотрудничающее с органом, осуществляющим ОРД, на условиях контракта. Таким лицом может быть агент, содержатель явочной квартиры и некоторые другие конфиденты. На конфидентов-контрактников распространяются общие правила, регламентирующие конфиденциальное сотрудничество. Кроме того, для них законодатель предусмотрел дополнительные права и льготы.

Орган, осуществляющий ОРД, может заключать контракт с совершеннолетним дееспособным лицом независимо от его гражданства, национальности, пола, имущественного, должностного и социального положения, образования, принадлежности к общественным объединениям, отношения к религии и политических убеждений (ч. 2 ст. 17 ФЗ об ОРД). Оперативно-розыскной контракт — документально оформленный договор между oneративно-розыскным органом и совершеннолетним дееспособным человеком о взаимных обязательствах, возникающих в связи и по поводу необходимости реализации целей ОРД и решения ее задач. Заключение контракта влечет юридически значимые последствия для обеих сторон.

Структура и содержание основных элементов оперативно-розыскного контракта.

Как правило, в контракте отражают: данные о договаривающихся сторонах; предмет контракта.

В общих положениях указывают, какие обязательства по решению задач ОРД принимают на себя стороны. Специально оговаривают особенности действия сторон. В частности, конфидент указывает, в чем состоит его содействие при подготовке или проведении ОРМ. Перечень взаимных договорных обязательств индивидуален и зависит от ряда условий: личных качеств конфидента, характера выполняемых им заданий, его реальных возможностей по оказанию содействия и т.п. В контракте запрещается излагать сведения, составляющие государственную тайну.

Обязанности и права сторон.

Оговаривают прежде всего требования к предмету договора, в том числе в какой форме (устно, письменно, в виде образцов документов, изделий и т.д.) конфидент будет представлять информацию. Раскрывают также обязательства оперативно-розыскного органа по созданию благоприятных условий для выполнении конфидентом заданий, по его обучению и подготовке (специальной, психологической и др.). Кроме того, указывают пределы использования оперативной информации и т.д., а также перечисляют обязательства, связанные с обеспечением личной безопасности конфидента, безопасности членов его семьи, близких и др. Предусмотренные в контракте обязанности и права сторон не должны отменять или ущемлять те из них, которые предусмотрены ФЗ об ОРД (ст. 14, 15, 17 и др.).

Основные элементы оперативно-розыскного контракта:

Возмездность. В контракте отражают вид, размер и порядок вознаграждения конфиденту за выполнение взятых им обязательств и др.; особые условия.

Должны оговариваться, в частности, такие, которые связаны с использованием результатов ОРД, полученных с участием конфидента, с сохранением сведений, составляющих государственную тайну, о которых ему стало известно в результате сотрудничества, и т.п. В контракте могут быть установлены определенные требования к конфиденту (например, по ограничению его права на выезд за рубеж на определенный срок после окончания сотрудничества);

Срок, на который заключают контракт;

Основания, условия и порядок продления сроков его действия.

Условия заключения оперативно-розыскного контракта. Для оказания помощи конфидентам на условиях контракта законодатель установил два условия, дополнительных к общим: 1) достижение конфидентом совершеннолетия и 2) его дееспособность.

Дееспособность — это способность физического лица своими действиями приобретать права и создавать для себя юридические обязанности, а также нести ответственность за совершенное правонарушение (например, совершение преступления в ходе ОРМ, нарушение условий контракта). В соответствии со ст. 60 Конституции гражданин России может самостоятельно осуществлять в полном объеме свои права и обязанности с 18 лет. ФЗ об ОРД запрещено вступать в договорные отношения с полностью недееспособными лицами, в частности лицами, страдающими психическими расстройствами.

Дополнительные права и льготы, которыми обладает конфидент-контрактник. Для этого лица в ФЗ об ОРД предусмотрен ряд дополнительных прав, гарантий и льгот (относительно лиц, оказывающих содействие без контракта). Так, в соответствии со ст. 18:

государство гарантирует лицу, изъявившему согласие содействовать по контракту оперативно-розыскному органу, выполнение своих обязательств, предусмотренных контрактом, в том числе гарантирует правовую защиту, связанную с правомерным выполнением указанным лицом общественного долга или возложенных на него обязанностей (ч. 2);
период сотрудничества гражданина по контракту с оперативно-розыскным органом в качестве основного рода занятий включается в его трудовой стаж. Он имеет право на пенсионное обеспечение в соответствии с законодательством (ч. 6); в случае гибели конфидента-контрактника в связи с его участием в проведении ОРМ семье погибшего и лицам, находящимся на его иждивении, из средств государственного бюджета выплачивается единовременное пособие в размере 10-летнего денежного содержания погибшего и в установленном законом порядке назначается пенсия по случаю потери кормильца (ч. 8);
при получении конфидентом-контрактником травмы, ранения, контузии, увечья, наступивших в связи с его участием в проведении ОРМ и исключающим для него возможность дальнейшего сотрудничества с оперативно-розыскным органом, ему из средств государственного бюджета выплачивается единовременное пособие в размере 5-летнего денежного содержания и в установленном законом порядке назначается пенсия по инвалидности (ч. 9).

Запреты на конфиденциальное контрактное сотрудничество.

Согласно ч. 3 ст. 17 ФЗ об ОРД оперативным подразделениям запрещается использовать конфиденциальное содействие по контракту депутатов, судей, прокуроров, адвокатов, священнослужителей и полномочных представителей официально зарегистрированных религиозных объединений. В этом предписании содержится исчерпывающий (закрытый) список лиц, привлечение которых оперативно-розыскным органом к сотрудничеству на конфиденциальной контрактной основе законодатель не разрешает.

Список включает две категории лиц: 1) представителей власти (депутатов, судей и прокуроров) и 2) представителей общественных организаций.

В первом случае запрет вызван тем, что представители власти наделены соответствующими законодательными, судебными и надзорными полномочиями, не совместимыми с конфиденциальным контрактным оказанием содействия оперативно-розыскному органу, который они должны контролировать или за которым обязаны надзирать

Кроме того, нельзя допустить, чтобы привлечение к конфиденциальному сотрудничеству этой категории граждан на контрактной основе использовалось оперативно-розыскным органом для оказания негласного регулирующего воздействия на законотворческую деятельность и работу судов. Согласно ст. 120 Конституции судьи независимы и подчиняются только Конституции и федеральному закону (в частности, обеспечению их независимости согласно ст. 294 УК служит уголовно-правовой запрет на воспрепятствование осуществлению правосудия).

Наконец, государственные служащие не вправе заниматься другой (кроме основной) оплачиваемой деятельностью, кроме педагогической, научной и иной творческой (см. ч. 1 ст. 11 Федерального закона об основах государственной службы (утратил силу)).

Во втором случае запрет во многом обусловлен морально-этическими нормами. В частности, именно по этическим соображениям оперативно-розыскным органам недопустимо использовать специфические отношения, которые возникают между каким-либо человеком и священнослужителем (полномочным представителем официально зарегистрированного религиозного объединения), в результате которого последние становятся обладателями информации о частной жизни лица (например, ставшей им известной из тайной исповеди верующего).

Понятие агента органа, осуществляющего ОРД. Агент оперативно-розыскного органа (от лат. agens, род. п. agentis — действующий) — человек, не являющийся оперативником этого органа, который в соответствии с оперативно-розыскным законодательством с его согласия привлечен оперативно-розыскным органом к негласному осуществлению ОРД (завербован). Конфиденциальная помощь агента должна быть направлена исключительно на достижение целей ОРД и решение ее задач.

Агент — одна из разновидностей конфидентов. Специфика оказания содействия агентом относительно других конфидентов состоит в том, что его помощь выражается в активных сыскных действиях, прежде всего в добывании оперативно значимой информации (в этом его основное отличие, например, от содержателя явочной квартиры). Причем агент не является должностным лицом оперативно-розыскного органа, которому он негласно оказывает помощь (в этом его отличие от оперативного сотрудника, работающего негласно, конфиденциально). Агент специально готовится для выполнения заданий.

Основные признаки понятия «агент»:

объективные — наличие сыскных возможностей (реальность добывания информации о совершении преступления и т.п.), содействие только на конфиденциальной основе, обладание особым юридическим статусом;
субъектно-волевые — обладание соответствующими личностными качествами. В соответствии со ст. 20 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (Палермо, Италия, 12 декабря 2000 г.) и российским законодательством агент может проводить агентурные операции.

Среди многих людей, включая отдельных специалистов сыска, бытует мнение, что термин «агент» сугубо секретный Однако в настоящее время это не соответствует действительности. Данный термин широко используется в открытой специальной (справочной, учебной и научной (См., например: Шахматов А.В. Агентурная работа и российское законодательство: Моногр. /Под общ ред В.П. Сальникова, А В. Федорова — СПб., 2004)), а также художественно-публицистической литературе и средствах массовой информации Производные от него термины применяются также в открытых нормативных правовых актах. Так, в приложении к действующей с 1998 г.

Инструкции о результатах ОРД использованы термины «агентурное сообщение» и «агентурная записка». Каждому здравомыслящему человеку, включая неспециалистов в области ОРД, понятно, кто может дать такое сообщение. Открытую Инструкцию одобрили руководители всех оперативно-розыскных органов, следовательно, они одобрили открытое использование не только производных от термина «агент» слов, но и сам термин. Кроме того, в 2004 г. Россия ратифицировала Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности. В ней государствам-участникам, в том числе России, настоятельно рекомендуется для борьбы с организованной преступностью применять не что иное, как агентурные операции.

Основное предназначение агента в ОРД состоит в предоставлении оперативно значимой информации для решения задач ОРД. Но его помощь не ограничивается только этим. Агентурные возможности используют и в других направлениях практического сыска.

В истории сыска известны различные классификации агентов. Гак, в древнем Китае (6—5 вв. до н.э.) Сунь-цзы выделял пять видов шпионов: 1) местных, 2) внутренних, 3) обратных, 4) шпионов смерти и 5) шпионов жизни. В царской России были известны, в частности, агенты-провокаторы (Е.Ф. Азеф, Р.В. Малиновский и др.). В советское время практиковалось использование негласных осведомителей (до 40-х гг.) и других видов агентов, например боевиков.

В современном мире с учетом различных критериев выделяют, среди прочих, следующие виды. агент-боевик — выполняет особые задания, в том числе с применением оружия, взрывчатых веществ, специальных препаратов и средств;

агент влияния — агент, влияние которого на объект оперативного интереса (организованная преступная группа, незаконное вооруженное формирование и т.п.) призвано свести на нет преступные намерения его участников,
агент — источник информации — передает спецслужбе добываемую им информацию в форме письменных и устных сообщений;
агент-подстава — агент противника, внедрившийся или пытающийся внедриться в агентурную сеть «чужой» спецслужбы;
агент-связник — поддерживает конспиративную связь с отдельными агентами;
агент-установщик — выполняет задания оперативника по установке интересующих его лиц (См.: Звонарев К.К Агентурная разведка- Германская агентурная разведка до и во время войны. 1914—1918 гг. — М., 2003. — Кн. 2; Котенев А А., Пекарев СВ. Современный энциклопедический словарь. Секьюрити. — М, 2001; Полмар Н., Аллен Т.Е. Энциклопедия шпионажа. — М , 1999; Сунь-цзы Искусство войны: Стратегия и тактика победителя. — М.; СПб., 2003).

Специальные права и обязанности агента.

Под специальными (исключительными) правами и обязанностями агентов понимают те, которые законодатель предоставил только им и никаким другим категориям лиц, оказывающих содействие в осуществлении ОРД.

Содержание юридического статуса агента складывается из двух взаимосвязанных частей:

1) он, как и каждое лицо, оказывающее содействие ОРД, обладает общими для этих лиц обязанностями и правами.

Общими обязанностями для всех лиц, изъявивших желание оказывать содействие в осуществлении ОРД (в том числе для агентов), являются обязанность сохранять в тайне сведения, ставшие им известными в ходе подготовки или проведения ОРМ, а также запрет на предоставление заведомо ложной информации (см ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД),

2) на агента возлагаются, кроме того, только для него предназначенные обязанности и только ему предоставляются отдельные права (это и есть специальные права и обязанности агента).

Специальные права агента предусмотрены в ФЗ об ОРД (специальных обязанностей в нем не установлено) Кроме того, специальные права и обязанности агента-контрактника могут быть изложены в оперативно-розыскном контракте.

Специальные права агента:

на заключение контракта с оперативно-розыскным органом (ч. 2 ст. 17 ФЗ об ОРД); давать или не давать согласие на свою расшифровку перед посторонними (ч. 2 ст. 12 и ч. 3 ст. 21);
на пенсионное обеспечение (ч. 6 ст. 18);
на единовременное пособие и пенсию по инвалидности (ч. 9 ст. 18).

Привлечение конфидента и агента к уголовной ответственности.

Такая ситуация законом не исключена. Вокруг них не создано какой-то «зоны неприкасаемости». Они могут быть привлечены к уголовной ответственности при наличии к тому предусмотренного уголовным законом основания, в частности за заведомо ложный донос (ст. 306 УК) или провокацию взятки либо коммерческого подкупа (ст. 304) Кроме того, эти лица подлежат привлечению к уголовной ответственности за подстрекательство к совершению любого умышленного преступления.

§ 4. Лица, оказывающие одностороннее содействие в осуществлении оперативно-розыскной деятельности

Понятие лица, оказывающего одностороннее содействие в осуществлении ОРД.

Под таким лицом понимают каждого, кто самостоятельно (односторонне) решил тем или иным образом оказать содействие осуществлению ОРД и оказал такую помощь. Причем оказал ее без явного предварительного согласия на это представителя оперативно-розыскного органа. Зачастую такое лицо называют инициативником. Для признания факта односторонней помощи не имеют значения ни цели, ни мотивы оказания этим человеком содействия, а также ни дееспособность, ни какая-то иная его личностно-правовая характеристика. Важно то, что «вторая сторона» — оперативник не ответила «взаимностью» и явно не выразила осознанного желания на привлечение его к содействию.

Среди инициативников можно назвать заявителя о совершенном преступлении, лиц, оказывающих анонимное содействие, журналистов и частных детективов, которые порой односторонне предоставляют выгодную для них информацию оперативникам (на практике оказывают одностороннюю помощь как посредством предоставления информации, так и иным образом).

В современной оперативно-розыскной теории поведение этих субъектов начали изучать в рамках комплексного межотраслевого правового института прикосновенности к ОРД. Под прикосновенностью к ОРД понимают осознанное совершение определенным лицом действий и (или) принятие решений, связанных с воздействием на ОРД (ее осуществлением), но не являющихся частью ОРД или ею в целом.

В теории вопросы прикосновенности к ОРД рассматриваются наряду и совместно с проблемами субъектов ОРД, так как эта деятельность является смежной деятельности субъектов ОРД и зачастую напоминает ее. Однако при прикосновенности к ОРД в отличие от деятельности субъектов ОРД исследуется несколько иная деятельность лиц. Она, во-первых, не характеризуется наличием взаимообусловленных обязанностей, прав и ответственности именно в ОРД, которыми, несомненно, обладают субъекты ОРД. Во-вторых, хотя она в определенной мере влияет на ОРД, тем не менее сущностные особенности ОРД от этого воздействия не изменяются. Отличие инициативника от лица, привлеченного к содействию в осуществлении ОРД. Лицо, оказывающее одностороннее содействие в осуществлении ОРД, в ФЗ об ОРД не признается субъектом этой деятельности со всеми вытекающими из этого юридически значимыми последствиями. Так, на инициативника законодатель не возлагает никаких оперативно-розыскных обязанностей и не предоставляет ему в ОРД никаких специальных прав. На него не распространяются гарантии правовой и социальной защиты в ОРД и т.п.

От лиц, инициативно оказывающих ту или иную помощь в осуществлении ОРД, следует отличать тех лиц, которых оперативники привлекли к подготовке или проведению ОРМ, а также для решения задач ОРД иным способом и которые в силу этого стали субъектами ОРД (см. § 1).

В современной оперативно-розыскной практике типичными представителями лиц, оказывающих одностороннее содействие, являются заявители, в том числе анонимщики.

Заявитель в ОРД.

Различают два типа заявителей. Первый — лицо, официально обратившееся в оперативно-розыскной орган (как правило, инициативно) с заявлением о готовящемся, совершаемом или совершенном преступлении или ином правонарушении. Таким заявителем может быть любой дееспособный человек. Заявитель должен быть предупрежден об уголовной ответственности за заведомо ложный донос.

Второй тип заявителя — по смыслу ч. 4—7 ст. 5 ФЗ об ОРД — жалобщик, т.е. лицо, обратившееся с жалобой в оперативно-розыскной орган по поводу, возможно, неправомерного решения или действия оперативника (оперативного подразделения). Заявитель обращается в оперативно-розыскной орган с заявлением. Им является сообщение человека (устное или письменное) представителю оперативно-розыскного органа (оперативнику и др.) о деянии (факте), в котором заявитель усматривает признаки совершенного или неоконченного преступления, либо сообщает о без вести пропавшем человеке, либо заявляет о совершении им преступления и которое требует проверки и уточнения посредством проведения ОРМ.

Нормативная возможность принятия оперативниками заявления предусмотрена в ФЗ об ОРД и ряде нормативных правовых актов оперативно-розыскных органов.

В органах внутренних дел — это Инструкция о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел сообщений о преступлениях и иной информации о правонарушениях, утвержденная приказом от 13 марта 2003 г. № 158, в ФСБ России — Инструкция о порядке рассмотрения предложений, заявлений и жалоб в органах ФСБ, утвержденная приказом ФСБ России от 4 декабря 2000 г. № 613, в ФСНК России — Инструкция о порядке рассмотрения предложений, жалоб, заявлений граждан и организации личного приема в органах по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, утвержденная приказом от 7 августа 2003 г. № 49.

Заявление лица, привлеченного к уголовной ответственности, о совершенных им иных преступлениях, не известных органам расследования, рассматривается как явка с повинной (п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 11 июня 1999 г. № 40 «О практике назначения наказания судами уголовного наказания»). Аноним (анонимщик) как лицо, оказывающее одностороннее содействие в осуществлении ОРД. В оперативно-розыскной теории понятие анонима (от греч. anonymos — безымянный) имеет два значения.

Во-первых, им признают лицо, скрытно, без личного представления оказавшее (оказывающее) одностороннее содействие осуществлению ОРД. Анонимом может выступить любой человек, в том числе недееспособный (психически больное лицо, несовершеннолетний и т.д.), и это накладывает особую ответственность на оперативника, принимающего решение по информации, полученной от него. Аноним каким-либо образом (письменно, устно по телефону и т.п.) сообщает определенные сведения в оперативно-розыскной орган или оперативникам (как способствующие решению задач ОРД, так и уводящие порой на ложный путь познания).

Анонимное сообщение (анонимка) — в сыске это разновидность поступившего оперативнику (в оперативно-розыскной орган и др.) сообщения о преступлении (правонарушении, иной информации и т.п.), в котором не указаны, как правило умышленно, данные о заявителе (авторе) или указаны вымышленные.

Анонимное сообщение может быть как устное, так и зафиксировано на материальном носителе информации (письмо, магнитная запись и т.п.).

Анонимки на Руси называли подметным письмом (донос без подписи).

Такое лицо, конечно же, участником ОРД не должно признаваться несмотря на оказанную им помощь. Однако в ряде случаев анонимная помощь может перерасти в оказание содействия на условиях, характерных для субъектов ОРД (лиц, привлеченных к оказанию содействия). Так, гражданин, анонимно сообщая определенные сведения о совершении преступлений, допустим, звоня по телефону оперативнику о лицах, совершающих грабежи и разбои, делает это неоднократно. Причем он вступает в вербальный контакт с сотрудником уголовного розыска, не называя настоящего имени и фамилии (разговаривая с ним по телефону), а оперативник что-либо обещает этому лицу, не требуя раскрытия анонимности.

Во-вторых, под анонимом понимают разновидность изучаемого лица, т.е. того, кто совершает преступление (способствует его совершению) путем умышленного распространения каких-либо сведений (зафиксированных на материальном носителе информации или высказанных устно). Аноним не раскрывает своего подлинного имени (выступает от имени неизвестного, вымышленного лица или вообще без адресата).

Вопросы для повторения

1. Что понимают под содействием в осуществлении ОРД? Какие проявления такого содействия вам известны?
2. Кто является лицом, привлеченным к содействию органу, осуществляющему ОРД?
3. Как классифицируют лиц, привлеченных к участию в ОРД?
4. Что является основанием для привлечения лица к участию в ОРД?
5. Каковы условия для привлечения лица к участию в ОРД?
6. Что понимают под правами и обязанностями лица, привлеченного к осуществлению ОРД?
7. Каковы общие права лица, привлеченного к участию в ОРД?
8. Какие вам известны общие обязанности лица, привлеченного к участию в ОРД?
9. В чем специфика юридической ответственности лица, привлеченного к участию в ОРД?
10. Кто такой конфидент? От кого его необходимо отличать?
11. Что понимают под конфиденциальным содействием? Что является его основой?
12. Какие выделяют формы конфиденциального содействия? Что такое простое конфиденциальное содействие? Что понимают под конфиденциальным сотрудничеством?
13. Каковы запреты на привлечение к конфиденциальному содействию? Чем они обусловлены?
14. Кто такой агент оперативно-розыскного органа?
15. В чем заключаются специальные права и обязанности агента?
16. Кто такой конфидент-контрактник? В чем состоит специфика его юридического статуса?
17. Кого понимают под лицом, оказывающим одностороннее содействие в осуществлении ОРД?
18. Почему анонимщик не является участником ОРД?

Глава 10. Лица, защищаемые в оперативно-розыскной деятельности, их права, обязанности и ответственность

§ 1. Понятие лица, подлежащего защите в оперативно-розыскной деятельности. Классификация защищаемых лиц

Определение защищаемого лица и его признаки.

Лицо, защищаемое в ОРД (другое название — защищаемое лицо), есть физическое или юридическое лицо, права, свободы и законные интересы которого подлежат защите от преступных посягательств посредством осуществления ОРД в силу непосредственного указания на то в оперативно-розыскном законодательстве или обращения в оперативно-розыскной орган с законным требованием о своей защите.

Это лицо является носителем причинообразующего фактора, так как именно для защиты соответствующих субъектов от преступных посягательств ОРД и предназначена. Только необходимость защиты человека и общества от преступлений (прежде всего от тех, которые совершают тайно, с различными ухищрениями) вызывает к жизни функционирование ОРД как специфического «инструмента» государства в лице уполномоченных на то оперативно-розыскных органов и других субъектов ОРД.

Защищаемое лицо является субъектом ОРД. Понятие этого субъекта ОРД образуют следующие основные признаки: это физическое или юридическое лицо; им может стать каждый человек, которому угрожает преступное посягательство (см. ст. 1 ФЗ об ОРД) и которое обратилось в соответствующий оперативно-розыскной орган; юридическое лицо может стать субъектом оперативно-розыскной защиты только в случае преступного посягательства на его законные интересы; для его защиты используются оперативно-розыскные возможности, основанные на нормах оперативно-розыскного законодательства; лицо с момента его признания защищаемым лицом становится носителем соответствующих прав и обязанностей. Вместе с тем в отличие от оперативника, прокурора и судьи участие защищаемого лица в ОРД основано на праве, а не на обязанности.

Основание для признания кого-либо лицом, защищаемым в ОРД. Для того чтобы признать кого-либо защищаемым в ОРД лицом, необходимо наличие специального юридического факта. Таким фактом выступает:

наличие угрозы преступного посягательства на лицо (как физическое, так и юридическое) и его обращение в соответствующий оперативно-розыскной орган с просьбой о защите;
наличие прямого указания законодателя в федеральном законе на необходимость защиты соответствующих категорий лиц.

Физическим лицом, которое подлежит защите в ОРД, может стать каждый человек (гражданин), для жизни, здоровья, прав и свобод которого возникла угроза преступного свойства (см. ст. 1 ФЗ об ОРД). Это возможно и необходимо с учетом норм Конституции о том, что человек, его права и свободы являются высшей ценностью, а признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина есть обязанность государства (ст. 2 и др.).

Нормативное обоснование защиты соответствующих лиц посредством осуществления ОРД. Защита физических и юридических лиц путем проведения ОРМ предусмотрена оперативно-розыскным законодательством. Основным законодательным актом является ФЗ об ОРД.

Законодатель обязал оперативно-розыскные органы защищать от преступных посягательств жизнь, здоровье, права и свободы человека и гражданина, собственность, общество и государство (ст. 1). Кроме того, в отдельных федеральных законах специально предусмотрены правила защиты некоторых категорий лиц (см. рекомендуемые источники к настоящей главе).

Классификация защищаемых лиц. Основным критерием выделения среди защищаемых лиц тех или иных групп является наличие (отсутствие) прямого указания законодателя на необходимость их защиты. С учетом этого среди всех защищаемых лиц выделяют два вида:

1) подлежащие защите в силу прямого указания на то в федеральном законе (см. § 2);

2) подлежащие защите в силу обращения лица в оперативно-розыскной орган с законным требованием о своей защите. Таким лицом может стать каждый человек, которому угрожает преступное посягательство, или юридическое лицо в случае преступного посягательства на его законные интересы (см. § 3).

Кроме того, всех защищаемых лиц классифицируют на физических и юридических, а также в зависимости от степени реализации угрозы преступного посягательства (от минимальной степени реализации угрозы до максимальной). В последнем случае они делятся на лиц:

подлежащих защите от потенциальной угрозы преступного посягательства. Всегда подлежит защите Россия, так как любая угроза жизненно важным интересам страны (в уголовно-правовом аспекте), какой бы маловероятной она ни воспринималась, должна своевременно предупреждаться. Что касается человека как субъекта защиты, то он подлежит ей не во всех потенциально возможных случаях совершения преступления (таковых не может быть без совершения общественно опасного деяния на той или иной стадии развития), а только в ситуации оперативного обнаружения так называемого голого умысла на совершение преступления. Защита этой категории лиц типична для стадии оперативно-розыскного поиска и проверки (см. § 2 гл. 26); защищаемых от реальной угрозы совершения преступления (в отношении них преступная угроза была частично реализована). Должно существовать посягательство на интересы конкретного лица, причем посягательство должно быть общественно опасным, иметься в наличии и быть реальным (действительным). Защита этой категории лиц характерна для стадии оперативно-розыскной разработки (см. § 2 гл. 26);
в отношении которых угроза совершения преступления была полностью реализована, т.е. преступление окончено. Так, у владельца похищен автомобиль, а похититель скрылся, поэтому возникнет необходимость розыска лица, совершившего преступление. Защита пострадавших интересов этих лиц характерна для стадии розыска (см. § 2 гл. 26).

Отличие лица, защищаемого в ОРД, от смежных субъектов защиты. Отличать его необходимо как от иных субъектов и объектов ОРД, так и от других лиц, обладающих аналогичным правовым статусом, но в иных видах правоохранительной деятельности.

В ОРД защищаемых лиц следует отличать от:

иных субъектов, которые ни при каких обстоятельствах не могут стать защищаемым лицом, не теряя своего юридического статуса (например, от изучаемых лиц); тех субъектов, которые при определенных обстоятельствах могут получить статус защищаемого лица, не теряя предыдущего статуса. Это относится и к оперативникам, и к конфидентам, и к судьям, и к прокурорам, и др.;
защищаемых в этой деятельности интересов соответствующих субъектов и материализованных объектов. Так, в соответствии с оперативно-розыскным законодательством подлежат защите собственность (ст. 1 ФЗ об ОРД) и охраняемые объекты.

Здания, строения и сооружения, в которых размещены федеральные органы государственной власти, прилегающие к ним территории и акватории, а также здания, строения и сооружения, прилегающие к ним территории и акватории, находящиеся в оперативном управлении федеральных органов государственной охраны, считаются охраняемыми объектами согласно ст. 1 Федерального закона о государственной охране.

Защищая эти интересы (блага) и объекты (вещи материального мира и др.) посредством использования оперативно-розыскных возможностей, тем самым защищают права собственников указанных объектов. Однако у самого объекта защиты ни прав, ни обязанностей в отличие от защищаемого субъекта возникнуть не может в силу того, что он не обладает соответствующим юридическим статусом. В иных сферах юридической деятельности, кроме ОРД, в частности контрразведывательной, также известны субъекты защиты. Однако юридическая характеристика лиц, подлежащих оперативно-розыскной защите, отличается от характеристики субъектов, защищаемых в контрразведывательной деятельности. Если первые являются субъектами ОРД в связи с наделением их законодателем соответствующими полномочиями, то вторые ее субъектами, как правило, не выступают. Кроме того, защищаемые в ОРД лица подлежат защите исключительно от преступных посягательств, а в контрразведывательной — от любого посягательства, угрожающего интересам защищаемого субъекта (например, подлежат защите все жизненно важные интересы государства).

Известны аналогичные субъекты и в уголовном судопроизводстве. Лиц, подлежащих оперативно-розыскной защите, необходимо отличать прежде всего от двух участников уголовного судопроизводства — потерпевшего и гражданского истца. Как потерпевший, так и гражданский истец являются субъектами хотя и смежного с ОРД, но иного вида юридической государственной деятельности — уголовного судопроизводства, а потому их юридический статус отличен от юридического статуса защищаемого лица, права и обязанности их не тождественны.

Отличие заключается, например, в том, что потерпевший и гражданский истец могут стать субъектами уголовного судопроизводства только в случае, когда преступление уже совершено (на любой из его стадий — оконченного или неоконченного) и, следовательно, вред причинен. В ОРД защищаемое лицо может стать субъектом еще на допреступной стадии, т.е. только при наличии угрозы преступного посягательства (например, в случае обнаружения голого умысла). Вместе с тем некоторые потерпевшие (как субъекты уголовного судопроизводства) одновременно могут стать и лицами, защищаемыми в ОРД (это предусмотрено ст. 1 и 2 Федерального закона о государственной защите потерпевших, свидетелей). В этом случае на них распространяются требования, предъявляемые к защищаемому лицу.

§ 2. Лицо, подлежащее защите в силу непосредственного указания на то в федеральном законе

Категории лиц, подлежащих защите в силу непосредственного указания на то в федеральном законе. Этих лиц систематизируют в следующие три группы. Первая группа — лица, подлежащие оперативно-розыскной защите (подлежат защите в соответствии с ФЗ об ОРД). Среди этих лиц выделяют юридических и физических лиц.

Основным юридическим лицом, которое подлежит этой защите, является Российская Федерация — демократическое федеративное правовое государство с республиканской формой правления (ст. 1 Конституции). В ФЗ об ОРД этот основной субъект представлен в виде российского государства (см. ст. 1 ФЗ об ОРД). Важными субъектами оперативно-розыскной защиты являются все оперативно-розыскные органы (п. 5 ч. 2 ст. 7, ч. 8 ст. 8, ст. 12 ФЗ об ОРД).

Таким субъектом может стать и любое другое юридическое лицо, законным интересам которого причинен или может быть причинен вред преступным посягательством (в ст. 1 ФЗ об ОРД непосредственно предусмотрена защита прежде всего собственности этих лиц).

Физическими лицами в качестве субъектов оперативно-розыскной защиты согласно ФЗ об ОРД выступают:

должностные лица оперативно-розыскных органов (ч. 1 ст. 16, п. 6 ст. 14);
лица, содействующие оперативно-розыскным органам (ч. 1 ст. 12, ч. 1 ст. 18, п. 6 ст. 14).
участники уголовного судопроизводства и их близкие (п. 6 ст. 14).

Вторую группу образуют лица, в сыскной практике традиционно называемые объектами государственной охраны.

Подлежат защите в соответствии с Федеральным законом о государственной охране:

Президент РФ,
лица, замещающие государственные должности России, в течение срока их полномочий (ст. 8) — Председатель Правительства РФ, Председатель Совета Федерации Федерального Собрания РФ, Председатель Государственной Думы Федерального Собрания РФ, Председатель Конституционного Суда РФ, Председатель Верховного Суда РФ, Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ, Генеральный прокурор РФ;
при необходимости по решению Президента РФ государственная охрана может предоставляться иным лицам, замещающим государственные должности России, членам Совета Федерации, депутатам Государственной Думы и федеральным государственным служащим (ст. 9);
главы иностранных государств и правительств, члены их семей в период пребывания на территории России — в соответствии с международными договорами России, а также соглашениями между федеральными органами государственной охраны и уполномоченными органами иностранных государств (ч. 1 ст. 11);
при необходимости — иные иностранные государственные, политические и общественные деятели в период пребывания на территории России (это право обеспечивается на основании распоряжений Президента РФ — ч. 2 ст. 11).

В третью группу входят лица, подлежащие государстве-нной защите в соответствии с Федеральными законами:

о государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов — судьи, присяжные заседатели, прокуроры, следователи и др.;
о государственной защите потерпевших, свидетелей — особенностью применения норм этого Закона в ОРД является то, что их реализация в этой деятельности происходит только с момента признания соответствующего лица потерпевшим, свидетелем (иным участником уголовного судопроизводства) в уголовно-процессуальном порядке.

Права, обязанности и ответственность лица, подлежащего защите от преступных посягательств в силу прямого указания на то в федеральном законе. Все защищаемые лица в связи с необходимостью их защиты обладают определенными правами и исполняют соответствующие обязанности, поэтому они становятся субъектами ОРД. Однако характер и объем их полномочий напрямую зависят от того, к какому виду защищаемых лиц отнесен тот или иной субъект.

В соответствии с Федеральным законом о государственной охране Президент РФ со дня официального объявления о его избрании вправе требовать предоставления государственной охраны в местах своего постоянного и временного пребывания в полном объеме мер, предусмотренных ст. 4 этого Закона.

При государственной охране применяются следующие меры (ст. 4 Федерального закона о государственной охране):

предоставление объекту государственной охраны персональной охраны, специальной связи и транспортного обслуживания, а также информации об угрозе его безопасности;
осуществление в соответствии с федеральным законодательством ОРД в целях реализации полномочий соответствующих государственных органов обеспечения безопасности;
проведение охранных мероприятий и поддержание общественного порядка в местах постоянного и временного пребывания объекта государственной охраны;
поддержание порядка, установленного уполномоченными на то должностными лицами, и пропускного режима на охраняемых объектах.

Право на государственную охрану у Президента РФ остается пожизненно, т.е. и после прекращения его президентских полномочий (ст. 7 Федерального закона о государственной охране). Вместе с тем Президент РФ в течение срока своих полномочий не вправе отказаться от государственной охраны (это его обязанность как охраняемого лица). В течение срока полномочий Президента РФ правом на государственную охрану пользуются члены его семьи, проживающие совместно с ним или сопровождающие его.

Для третьей группы защищаемых лиц типична следующая совокупность прав и обязанностей (раскрыты на основе ст. 17 Федерального закона о государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов). Права защищаемого лица:

знать о применяющихся в отношении него мерах безопасности;
просить о применении или неприменении в отношении него конкретных мер безопасности, перечисленных в ч. 1 ст. 5 Закона;
требовать от органа, обеспечивающего безопасность, применения в отношении него, кроме осуществляемых, иных мер безопасности, предусмотренных Законом, или отмены каких-либо из осуществляемых мер;
обжаловать в вышестоящий орган защиты, прокуратуру или суд незаконные решения и действия должностных лиц, осуществляющих меры безопасности. Обязанности защищаемого лица:
выполнять законные требования органа, обеспечивающего безопасность; незамедлительно информировать орган защиты о каждом случае угрозы или противоправных действий в отношении него;
бережно обращаться с имуществом, выданным ему органом защиты в личное пользование для обеспечения безопасности;
не разглашать сведения о принимаемых в отношении него мерах безопасности без разрешения органа, осуществляющего эти меры.

Этими правами и обязанностями обладают только те лица, которым они предоставлены соответствующими федеральными законами.

§ 3. Лицо, подлежащее защите в силу его обращения в оперативно-розыскной орган с требованием о своей защите

Эту группу составляют лица, права, свободы и законные интересы которых подлежат защите от преступных посягательств в силу обращения их в оперативно-розыскных орган с законным требованием о своей защите.

Законодатель предусмотрел широкий арсенал оперативно-розыскных возможностей для действенной защиты этих лиц, вплоть до самых острых. В ФЗ об ОРД предусмотрено, что в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивать переговоры, ведущиеся с их телефонов (ч. 4 ст. 8). Права, обязанности и ответственность лица, подлежащего защите в силу его обращения в оперативно-розыскной орган с просьбой о защите. Эти защищаемые лица обладают следующей совокупностью прав и обязанностей (предусмотрена в ФЗ об ОРД).

Права защищаемого лица:

требовать от оперативно-розыскного органа обеспечения его защиты путем принятия оперативно-розыскных мер (ч. 1 ст. 5, п. 1 ст. 14);
призывать оперативников не нарушать правила ч. 3 ст. 6, в соответствии с которыми при использовании в ходе проведения ОРМ технических и иных средств недопустимо создавать угрозу жизни, наносить ущерб здоровью людей или причинять вред окружающей среде;
в случае возникновения угрозы своей жизни, здоровью или собственности давать разрешение оперативно-розыскному органу на прослушивание переговоров, ведущихся с его телефона, без предварительной санкции судьи (ч. 4 и 8 ст. 8); обжаловать действия органов, осуществляющих ОРД, в вышестоящий оперативно-розыскной орган, прокурору или в суд (ч. 3 ст. 5). Обязанности защищаемого лица:
не нарушать предписания, предусмотренные ч. 5 ст. 6, т.е. не проводить самостоятельно ОРМ и инициативно не использовать специальные и иные технические средства для собственной защиты и иных целей;
письменно оформить свое согласие (разрешение оперативно-розыскному органу) на прослушивание переговоров, ведущихся с его телефона, без предварительной санкции судьи (ч. 4 и 8 ст. 8);
исполнять законные требования должностных лиц оперативно-розыскного органа (ч. 2 ст. 15);
не препятствовать законному осуществлению ОРМ (ч. 3 ст. 15);
соблюдать порядок обжалования действий оперативно-розыскного органа, право на которое изложено в ч. 3 ст. 5.

Вопросы для повторения

1. Кто признается в ОРД защищаемым лицом? Каковы основные признаки защищаемого лица?
2. Какова классификация защищаемых лиц?
3. От каких субъектов следует отличать защищаемое лицо?
4. Какие выделяют разновидности лиц, подлежащих защите, в силу непосредственного указания на то в федеральном законе?
5. Каковы права, обязанности и ответственность лица, подлежащего защите от преступных посягательств, в силу прямого указания на то в федеральном законе?
6. Какова специфика прав, обязанностей и ответственности лица, подлежащего защите в силу его обращения в оперативно-розыскной орган с просьбой о защите?

Глава 11. Субъекты, подлежащие изучению в оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Понятие субъекта, подлежащего изучению в оперативно-розыскной деятельности

Понятие изучаемого в ОРД лица, его основные признаки и отличие от схожих субъектов изучения. Лицо, изучаемое в ОРД (изучаемое лицо), — каждый, чье деяние фактически или с достаточной степенью вероятности связано с совершением преступления, а также лицо, законно устанавливаемое или проверяемое в ней по административно-правовым либо иным основаниям.

Основные признаки понятия изучаемого лица:

исключительно физическое лицо (преступные объединения лиц), так как согласно УК только человек может быть субъектом преступления;
каждый человек вне зависимости от возраста, пола, национальности, служебного положения и т.п. (ч. 1 ст. 8 ФЗ об ОРД), при наличии к тому законных оснований; им может стать только лицо: а) чье поведение фактически или с достаточной степенью вероятности связано с совершением преступления; б) могущее обладать информацией о человеке, совершившем преступление; в) проверяемое по административно-правовым основаниям (ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД); г) без вести пропавшее; д) объективно не могущее дать сведения о себе.

Изучаемое лицо признается субъектом ОРД на том основании, что законодателем оно наделяется некоторыми обязанностями и правами как участник ОРД.

Отличие изучаемого в ОРД лица от схожих субъектов и объектов изучения. Во-первых, изучаемое в ОРД лицо следует отличать от лиц, изучаемых в других видах профессионального сыска. Так, человека как изучаемое лицо в ОРД следует отличать от физического и юридического лица, представляющего оперативный интерес, в разведывательной и контрразведывательной деятельности (например, иностранной спецслужбы или иностранной организации), а также от субъектов изучения в частной сыскной работе. Во-вторых, изучаемое в ОРД лицо отлично от подозреваемого и обвиняемого в уголовном судопроизводстве.

И в первом, и во втором случае изучение объектов происходит в иных видах деятельности, схожих с оперативно-розыскной, но тем не менее не тождественных ей, — отсюда различия в юридическом статусе изучаемых лиц, целях их изучения, решаемых при этом задачах, средствах и методах изучения и др. В-третьих, изучаемое в ОРД лицо как субъекта розыска (установления, проверки) следует отличать от материальных объектов, которые изучают непосредственно в ОРД (предметы и орудия совершения преступления и т.п.). Разумеется, объекты изучения не обладают никакими юридически значимыми признаками, характерными для субъектов ОРД, которыми становятся изучаемые лица.

§ 2. Классификация изучаемых субъектов. Общая характеристика лиц, изучаемых в различных видах оперативно-розыскной деятельности

Классификация изучаемых субъектов.

В ФЗ об ОРД не установлено четкой градации этих лиц, однако в оперативно-розыскной теории с учетом потребностей практики и в зависимости от ряда критериев различают несколько категорий, т.е. те или иные группы этих лиц. Основными среди них является выделение изучаемых лиц: по видам ОРД— лица, изучаемые в уголовно-розыскной работе (в форме оперативно-розыскного процесса), удостоверительно-розыскной и административной оперативно-проверочной работе; в зависимости от характера и содержания проявленного к изучаемому лицу оперативного интереса.

В последнем случае выделяют:

лицо, чье деяние является непосредственным объектом оперативного интереса (например, совершившее преступление);
связь изучаемого лица (например, лицо, не совершавшее преступления, но обладающее информацией о том, кто его совершил в силу знакомства с ним, родственных отношений).

Общая характеристика лиц, изучаемых в различных видах ОРД.

В том или ином виде ОРД известны «свои» изучаемые лица.

Уголовно-розыскной работе (см. гл. 26) присуще изучение лиц в связи с преступным посягательством (таких лиц сыщики называют фигурантами, объектами оперативной заинтересованности и т.п.). В рамках оперативно-розыскного процесса выделяют, кроме того, следующие категории изучаемых лиц.

В зависимости от стадии оперативно-розыскного процесса известны: лицо проверяемое, лицо разрабатываемое, лицо, состоящее под контролем, лицо разыскиваемое. Изучаемым является определенный человек, в отношении которого проводятся ОРМ в рамках дела оперативного учета (предварительной проверки, разработки, наблюдения или розыска) на основании и в порядке, предусмотренными оперативно-розыскным законодательством.

С учетом того обстоятельства, человек один или в соучастии совершает преступление, выделяют:

лицо, совершающее преступление в одиночку (исполнитель преступления); лиц, совершающих преступление в простой форме соучастия (группа лиц без предварительного сговора);
лиц, совершающих преступление в сложной форме соучастия (группа лиц по предварительному сговору, организованная группа, преступное сообщество или преступная организация).

При соучастии изучаемым субъектом в ОРД выступает соответствующая группа лиц, а объектом изучения — их организованная преступная деятельность. Так, подлежащими тщательному оперативно-розыскному изучению преступными организациями являются незаконное вооруженное формирование, банда, преступное сообщество, экстремистское сообщество (ст. 208—210, 282.1 и 282.2 УК).

В удостоверительно-розыскной работе (см. гл. 27) типично изучение лиц в связи с фактом безвестного отсутствия лица (его называют разыскиваемым), обнаружением неопознанного трупа без признаков насильственной смерти или лица, которое по объективным причинам не может дать сведения о себе (психически больной, малолетний).

Изучаемое лицо как субъект ОРД весьма специфичен. Так, при обнаружении неопознанного трупа субъектом после его опознания может стать близкий родственник умершего (его права и обязанности как представителя изучаемого лица можно сравнить с правами и обязанностями родственников жертвы преступления). Для административной оперативно-проверочной работы характерно изучение лиц по административно-правовым основаниям (см. гл. 28). Изучаемое лицо проверяется не в связи с подозрением в совершении преступления, а с необходимостью соблюдения соответствующих административных режимов, например соблюдения государственной тайны. Изучаемое лицо в оперативно-проверочной работе называют проверяемым. Им может стать далеко не каждый человек, а только тот, кого проверяют согласно правилам ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД.

§ 3. Права и обязанности изучаемого лица

Права изучаемого лица.

Как и любому другому субъекту правоотношений, законодатель предоставил фигуранту и другим изучаемым лицам определенные права и возложил соответствующие обязанности. Однако права этих лиц по сравнению с полномочиями других субъектов ОРД носят ограниченный характер. Тем не менее изучаемые лица ими обладают и реализуют на практике.

В ФЗ об ОРД и некоторых других федеральных законах предусмотрены две группы прав изучаемого лица: 1) общие, которые распространяются на все категории изучаемых лиц; 2) специальные, которые присущи отдельным категориям этих лиц. Общими правами каждого изучаемого лица являются права на:

1) получение информации. Так, каждый, включая изучаемое лицо, имеет право свободно искать и получать информацию любым законным способом (ч. 4 ст. 29 Конституции);
2) на обжалование (в том числе в судебном порядке):

действий оперативно-розыскных органов согласно ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД (лицо, полагающее, что действия органов, осуществляющих ОРД, привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать эти действия в вышестоящий орган, осуществляющий ОРД, прокурору или в суд);

иных незаконных действий и решений оперативно-розыскных органов в соответствии с правилами Закона об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан.

Среди специальных прав изучаемых лиц известны права, типичные для изучаемых лиц в:

1) уголовно-розыскной работе. В ней изучаемые лица обладают правами: истребовать определенные сведения от оперативно-розыскного органа, в частности предусмотренные в ч. 4 ст. 5 ФЗ об ОРД.

Лицо, виновность которого в совершении преступления не доказана в установленном законом порядке, т е в отношении которого в возбуждении уголовно: о дела отказано либо уголовное дело прекращено в связи с отсутствием события преступления или в связи с отсутствием в деянии состава преступления, которое располагает фактами проведения в отношении него ОРМ и полагает, что при этом были нарушены его права, вправе истребовать от органа, осуществляющего ОРД, сведения о полученной о нем информации в пределах, допускаемых требованиями конспирации и исключающих возможность разглашения государственной тайны; обжаловать отказ в предоставлении информации оперативно-розыскным органом в предусмотренных ч. 4 ст. 5 ФЗ об ОРД случаях; на освобождение от уголовной ответственности или на смягчение мер уголовно-правового воздействия (типично для уголовно-розыскной работы), в том числе на добровольный отказ от совершения преступления (см. ст. 31 УК) и деятельное раскаяние согласно ч. 4 ст. 18 ФЗ об ОРД и ст. 75 УК;

2) удостоверительно-розыскной работе. Так, в отдельных случаях без вести пропавшее лицо обладает правом добровольного прекращения ситуации, в которой оно как изучаемое лицо признается без вести пропавшим. Например, это право им реализуется при самостоятельном возвращении убежавшего из дома малолетнего;

3) оперативно-проверочной работе. Так, проверяемое лицо обладает правом на дачу согласия проводить в отношении себя проверочные мероприятия при оформлении, например, на работу на режимный объект.

Обязанности изучаемого лица.

Оперативно-розыскным законодательством предусмотрены соответствующие обязанности этих лиц, которые корреспондируют правам и возлагаются на фигурантов и иных изучаемых лиц с целью реализации предоставленных им прав. Среди их обязанностей выделяют две группы: 1) общие, которые, как и права, распространяются на все категории изучаемых лиц; 2) специальные, присущие отдельным категориям этих лиц. Общие обязанности каждого изучаемого лица:

соблюдать требования Конституции о законном способе поиска и получения информации (см. ч. 4 ст. 29);
соблюдать порядок обжалования, предусмотренный федеральным законодательством.

В круг специальных обязанностей изучаемых лиц отнесены типичные обязанности для изучаемых лиц в:

1) уголовно-розыскной работе. В ней на изучаемых лиц возлагают следующие обязанности:

соблюдать порядок истребования от оперативно-розыскного органа необходимых ему сведений (см. ч. 4 и 5 ст. 5 ФЗ об ОРД);
использовать добросовестно право на добровольный отказ от совершения преступления или на деятельное раскаяние, т.е. выполнить условия уголовного закона;
соблюдать порядок обжалования в случае отказа предоставления ему оперативно-розыскным органом сведений (ч. 4 ст. 5);

2) оперативно-проверочной работе — добровольно претерпеть законное вторжение представителей оперативно-розыскного органа в его частную жизнь при даче согласия на проведение проверочных мероприятий.

Вопросы для повторения

1. Кого считают в ОРД изучаемым лицом? Каковы основные признаки изучаемого лица?
2. От каких субъектов следует отличать изучаемое лицо? В чем его основное отличие от подозреваемого и обвиняемого в уголовном судопроизводстве?
3. Почему изучаемое лицо признается субъектом ОРД?
4. Какова классификация изучаемых лиц?
5. Кого изучают в уголовно-розыскной работе? в связи с чем?
6. Кого изучают в удостоверительно-розыскной работе? В оперативно-проверочной работе?
7. Какие права законодатель предоставил изучаемому лицу? Что такое его общие и специальные права?
8. Какие обязанности законодатель возложил на изучаемое лицо? Что такое его общие и специальные обязанности?

Глава 12. Судебный контроль над оперативно-розыскной деятельностью и его субъекты

§ 1. Понятие судебного контроля над оперативно-розыскной деятельностью и его субъектов. Предмет судебного контроля

Сущность судебного контроля над ОРД. В соответствии со ст. 9 ФЗ об ОРД судья рассматривает материалы об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРМ (на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища). Это специально делается внешним, независимым от оперативно-розыскных интересов «контролером» — судьей в интересах, с одной стороны, соблюдения прав и свобод человека и гражданина в ОРД и объективности принятия решения о законности и обоснованности их ограничения, а с другой — соблюдения интересов общества и государства.

Конституционный Суд РФ разъяснил, что судебная процедура, в частности ограничение права на тайну телефонных переговоров, имеет целью обеспечить интересы общества и государства, составляющих в единстве с интересами личности совокупность национальных интересов России. Наделение суда полномочием осуществлять независимую оценку действий правоохранительных органов, связанных с ограничением конституционных прав граждан, создает дополнительные условия защиты этих прав. Полнота использования этого полномочия является важнейшей предпосылкой упрочения норм жизни правового государства (см. определение Конституционного Суда РФ от 2 октября 2003 г. № 345-о).

Таким образом, судебный контроль над ОРД — ее обязательный аспект, «узаконенный» в современных условиях. Одновременно контроль есть обязательный этап осуществления ОРМ, влекущих ограничение конституционных прав граждан. Судья как должностное лицо, которое проводит судебный контроль над ОРД. Судья — лицо, наделенное в соответствии с Конституцией и Федеральным конституционным законом о судебной системе полномочиями осуществлять правосудие и исполняющее свои обязанности на профессиональной основе (ч. 1 ст. 11). Судья — должностное лицо государства, являющееся носителем судебной власти в России (гражданин России, достигший 25 лет, имеющий высшее юридическое образование и стаж работы по юридической профессии не менее пяти лет). В ФЗ об ОРД нет прямого указания на то, какой судья и какого суда может проводить судебный контроль над ОРД (исключая «мертвую» норму об уполномоченном судье). Однако Конституционный Суд РФ еще в 1998 г. дал разъяснение, что рассматривать оперативно-служебные материалы полномочен любой судья, так как согласно ст. 21 Закона о гостайне судьи на период исполнения ими полномочий допускаются к сведениям, составляющим государственную тайну, без проведения проверочных мероприятий (См.: Определение Конституционного Суда РФ от 14 июля 1998 г. № 86-о).

Хотя рассматривать оперативно-служебные материалы по решению Конституционного Суда РФ полномочен любой судья, тем не менее практически этим не занимаются судьи многих судов. Так, из смысла предписаний ст. 9 ФЗ об ОРД следует, что не проводят судебный контроль над ОРД, касающийся санкционирования ОРМ, судьи: Конституционного Суда РФ, арбитражных судов, конституционных (уставных) судов субъектов Федерации, мировые.

Кроме того, в ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей предусмотрено изъятие из общего правила судебного санкционирования ОРМ, согласно которому санкцию на проведение ОРМ в отношении судьи дает не один судья, а коллегия судей.

Таким образом, именно судья является субъектом (должностным лицом), осуществляющим судебный контроль над ОРД. Практически это делают: руководители судов. В районном (городском) суде поступившие из оперативно-розыскного органа оперативно-служебные документы рассматривает, как правило, председатель суда, а в случае его отсутствия (отпуск и др.) — заместитель председателя либо определенный судья; специально выделенные для этого судьи. В каждом суде выделяют не менее двух судей (основного и запасного). Не исключено рассмотрение материалов дежурным судьей.

Предмет судебного контроля над ОРД и его ограничения.

В предмет судебного контроля над ОРД входит:

рассмотрение материалов об ограничении конституционных прав каждого при проведении ОРМ (ч. 2 и 3 ст. 8 и ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД);
последующая проверка законности решений и действий оперативно-розыскного органа и его должностных лиц (ч. 3 и 4 ст. 8);
рассмотрение жалоб на оперативно-розыскной орган (ч. 2 и 3 ст. 5); разрешение споров между судьей нижестоящего суда и оперативно-розыскным органом в связи с отказом судьи дать разрешение на проведение ОРМ (ч. 6 ст. 9).

Ограничения предмета судебного контроля над ОРД.

В соответствии с ФЗ об ОРД судья не вправе требовать от оперативно-розыскного органа представления данных о (об):

лицах, внедренных в организованные преступные группы; штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих ОРД;
лицах, оказывающих содействие оперативно-розыскному органу на конфиденциальной основе;
организации и тактике проведения ОРМ (ч. 3 ст. 9).

§ 2. Обязанности и права судьи в оперативно-розыскной деятельности

Обязанности, возложенные на судью в ОРД. Обязанности судьи в ОРД состоят в следующем (ст. 9 ФЗ об ОРД):

он не вправе отказать в рассмотрении материалов в случае их представления (ч. 1); должен рассматривать материалы незамедлительно (ч. 1);
должен вынести мотивированное постановление по своему решению о возможности проведения ОРМ (ч. 4).

Судья, рассматривающий ходатайство органов, осуществляющих ОРД, о производстве действий, связанных с ограничением права на тайну телефонных переговоров, обязан подходить к оценке представляемых в таких случаях материалов ответственно и всесторонне. При недостаточной обоснованности ходатайства судья может затребовать дополнительные сведения, но не вправе отказать в рассмотрении материалов об ограничении этого конституционного права. Судья также обязан не допускать сужения сферы судебного контроля, субъективно оценивая фактические данные, влекущие необходимость получения судебного решения относительно производства соответствующих ОРМ (см. определение Конституционного Суда РФ от 2 октября 2003 г. № 345-о); руководители суда создают условия, обеспечивающие защиту сведений, содержащихся в полученных судом оперативно-служебных документах (ч. 7).

Права, предоставленные судье в ОРД. В соответствии с ФЗ об ОРД судье для реализации его обязанностей в ОРД предоставлены следующие права:

разрешить или отказать в проведении ОРМ (ч. 4 ст. 9);
требовать представления дополнительных материалов, касающихся оснований проведения ОРМ (ч. 3 ст. 9);
продлить срок действия постановления об ограничении конституционного права лица (ч. 5 ст. 9);
потребовать от оперативно-розыскного органа предоставить ему оперативно-служебные документы, содержащие информацию о сведениях, в предоставлении которых было отказано заявителю (ч. 4 ст. 5);
обязать оперативно-розыскной орган предоставить заявителю сведения, предусмотренные ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД (ч. 5 ст. 5).

§ 3. Рассмотрение судьей материалов об ограничении конституционных прав граждан в оперативно-розыскной деятельности

Общие положения.

Порядок судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ предусмотрен в ст. 9 ФЗ об ОРД.

Он включает следующие элементы:

основание к судебному рассмотрению материалов об ограничении конституционного права лица;
место рассмотрения материалов (территориальная подсудность рассмотрения ходатайств оперативно-розыскных органов);
субъект, принимающий решение (должностное лицо, которое рассматривает материалы);
срок рассмотрения материалов; ход рассмотрения материалов; итоги рассмотрения материалов;
срок действия постановления по сути представленных материалов;
порядок продления срока действия решения (постановления) по сути представленных материалов.

Основание для судебного рассмотрения материалов об ограничении конституционного права лица.

В соответствии с ч. 2 ст. 9 ФЗ об ОРД единственным основанием для решения судьей вопроса об обоснованности проведения ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина, является мотивированное постановление одного из руководителей оперативно-розыскного органа, а, по сути, — ходатайство.

Основание (наличие мотивированного постановления) — это формализованное обращение оперативного подразделения в суд для получения разрешения на проведение конкретного ОРМ, влекущего ограничение конституционных прав граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, на неприкосновенность жилища.

Законодатель предъявляет ряд требований к постановлению руководителя оперативно-розыскного органа. Оно должно быть мотивированным, законным и обоснованным (см. § 2 гл. 15).

Судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления (см. ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД). Получение судьей постановления (ходатайства) о проведении ОРМ является юридическим фактом, который порождает для него обязанность незамедлительно приступить к рассмотрению представленных оперативно-служебных документов.

Территориальная подсудность рассмотрения ходатайств оперативно-розыскных органов.

В ФЗ об ОРД определено (ч. 1 ст. 9), что постановление на проведение ОРМ и другие необходимые оперативно-служебные документы рассматриваются в суде общей юрисдикции, как правило, по месту:

проведения ОРМ, влекущего ограничение конституционного права гражданина;
нахождения оперативно-розыскного органа, ходатайствующего о проведении такого ОРМ.

Из этого нормативного предписания вытекают следующие правила:

поступившие материалы должны рассматриваться судьей, а не государственными органами законодательной или исполнительной власти;
материалы с ходатайством об ограничении конституционного права гражданина должны рассматриваться по общему правилу судами первого звена (т.е. районными и равными им судами).

В ФЗ об ОРД и в других федеральных законах не установлено, суд какого звена полномочен рассматривать ходатайство оперативно-розыскного органа о проведении ОРМ Вместе с тем по рекомендации Пленума Верховного Суда РФ к числу судов, судьи которых рассматривают ходатайство о допустимости ограничения конституционного права гражданина, отнесены верховные суды республик, краевые, областные суды, Московский и Санкт-Петербургский городские суды, суды автономной области и автономных округов, военные суды округов, групп войск, флотов и видов Вооруженных Сил РФ. Районные (городские) суды, военные суды армий, флотилий, соединений и гарнизонов не могут отказать в рассмотрении таких материалов в случае представления их в эти суды (см п. 1 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 декабря 1993 г. № 13); необходимо соблюдать порядок, в соответствии с которым с ходатайством на проведение ОРМ руководителю оперативно-розыскного органа необходимо обращаться прежде всего в суд по месту осуществления конкретного ОРМ (им может быть суд того района, где расположено жилище гражданина или находится узел связи, на который гражданин получает почтовую корреспонденцию «До востребования», и т.п.).

Должностное лицо, которое рассматривает материалы.

Согласно ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД эти материалы рассматриваются единолично судьей. Вместе с тем конкретные полномочия по рассмотрению поступивших оперативно-служебных документов судья, как правило, получает от председателя соответствующего суда. Не исключен вариант, при котором материалы могут быть рассмотрены дежурным судьей. Рассмотрение материалов судьей единолично означает, что, во-первых, не требуется принятия решения на судебном заседании и, во-вторых, именно конкретный судья обязан и вправе принять юридически значимое решение по существу ходатайства оперативно-розыскного органа. Вместе с тем судья может консультироваться у председателя «своего» суда и т.п. С его согласия при изучении оперативно-служебных документов может присутствовать и давать необходимые пояснения представитель оперативно-розыскного органа, который ходатайствует о проведении ОРМ. Срок рассмотрения материалов. Такие материалы должны быть рассмотрены судьей незамедлительно. Это означает, что судья (не занятый в судебном процессе) должен принять должностное лицо оперативно-розыскного органа немедленно, т.е. в любой промежуток рабочего времени, без какой-либо очереди и без неоправданных задержек.

Ход рассмотрения материалов.

Он заключается прежде всего в изучении обоснованности постановления руководителя оперативно-розыскного органа, поступившего судье. Вместе с тем согласно ч. 3 ст. 9 по требованию судьи ему могут представляться иные материалы, касающиеся оснований для проведения ОРМ.

Итоги рассмотрения материалов. По результатам рассмотрения материалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ или отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление (ч. 4 ст. 9 ФЗ об ОРД). Постановление, заверенное печатью, выдается инициатору проведения ОРМ одновременно с возвращением представленных им материалов. При любом решении (как положительном, так и отрицательном) судья обязан вынести мотивированное постановление. Он не вправе ограничиться резолюцией (как разрешающей, так и запрещающей) на представленном ему оперативно-розыскным органом постановлении.

В постановлении судьи, которое может быть составлено в произвольной форме, должно быть указано: какое конкретно ОРМ просит разрешить оперативно-розыскной орган; какие материалы представлены; можно ли на их основе сделать вывод о наличии условий, предусмотренных ст. 7 и 8 ФЗ об ОРД, и др.

В обязательном порядке должны быть возвращены подлинник постановления и все полученные из оперативно-розыскного органа оперативно-служебные документы. В случае необходимости с постановления могут быть сняты копии (их количество определяется фактической потребностью), которые регистрируются и хранятся по правилам секретного делопроизводства.

Постановление в обязательном порядке подлежит заверению печатью, т.е. на его тексте (как правило, в месте подписи судьи) должен быть проставлен ясно видимый оттиск гербовой печати суда, судья которого санкционировал проведение ОРМ. Срок действия решения по сути представленных материалов. Срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении (ч. 5 ст. 9 ФЗ об ОРД). При этом течение срока не прерывается. При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов (подробнее о сроках см. гл. 23).

Вопросы для повторения

1. В чем состоит сущность судебного контроля над ОРД?
2. Кто из судей непосредственно проводит контроль над ОРД?
3. Каков предмет судебного контроля над ОРД? Есть ли в нем ограничения?
4. Каковы обязанности судьи по контролю над ОРД?
5. В чем заключаются права судьи по контролю над ОРД?
6. В каких судах рассматривают материалы на проведение ОРМ, влекущих ограничение конституционных прав граждан?
7. В чем состоит территориальная подсудность рассмотрения ходатайств оперативно-розыскных органов об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРМ?

Глава 13. Субъекты внешнего контроля над оперативно-розыскной деятельностью. Прокурорский надзор за ней и его должностные лица

§ 1. Понятие внешнего (вневедомственного) контроля над оперативно-розыскной деятельностью и его субъекты

Понятие внешнего (вневедомственного) контроля над ОРД и его виды.

Такой контроль является разновидностью внешнего воздействия на ОРД (подробнее об этом см. § 3 гл. 6). На его субъектов распространяются все требования, предъявляемые к субъектам внешнего воздействия.

Внешний (вневедомственный) контроль над ОРД — это ее законная проверка со стороны представителей российского государства или общественности. Он выражается в системе наблюдения и проверки соответствия деятельности оперативно-розыскных органов и их должностных лиц целям, задачам, принципам и правилам, установленным Конституцией, ФЗ об ОРД и оперативно-розыскным законодательством, а также принятыми для реализации их предписаний нормативных правовых актов, включая ведомственные. Конечная цель этого контроля состоит в том, чтобы не допустить в ОРД отклонений от установленных нормативов, а при необходимости — скорректировать деятельность оперативно-розыскных органов и их должностных лиц, устранить препятствия на пути их эффективной работы. Виды внешнего (вневедомственного) контроля над ОРД. В зависимости от того, представитель государства или общества проводит такой контроль над ОРД, различают два его вида:

1) государственный — контроль со стороны государства, его органов и должностных лиц;
2) общественный — со стороны различных общественных организаций, движений и т.п.

Определение субъектов внешнего государственного контроля над ОРД, их перечень и пределы полномочий.

Субъектами контроля выступают федеральные органы государственной власти и их должностные лица, а также некоторые другие представители государства, наделенные законодателем функцией контроля над организацией, обеспечением и (или) осуществлением ОРД.

Перечень основных субъектов внешнего государственного контроля над ОРД. Круг лиц (физических и юридических), которые проводят государственный контроль над ОРД, непосредственно очерчен в ФЗ об ОРД. Его составляют:

Президент РФ (ст. 20);
Федеральное Собрание РФ (ст. 20);
Правительство РФ (ст. 20);
представители Минфина России, уполномоченные на проведение финансового контроля в соответствии с ч. 3 ст. 19.

Пределы полномочий субъектов внешнего государственного контроля над ОРД.

Законодатель в ст. 20 ФЗ об ОРД установил, что такие субъекты осуществляют контроль над ОРД в пределах полномочий, определяемых Конституцией, федеральными конституционными законами и федеральными законами (о милиции, о федеральной службе безопасности и др.).

Президент РФ как субъект внешнего государственного контроля над ОРД.

Согласно ст. 80—90 Конституции Президент РФ наделен широкими полномочиями. Важнейшей его функцией является то, что он выступает гарантом Конституции, прав и свобод человека и гражданина. В установленном Конституцией порядке он принимает меры по охране суверенитета России, ее независимости и государственной целостности (см. ч. 2 ст. 80).

Президент РФ полномочен проводить контроль над ОРД как непосредственно, так и опосредованно.

Непосредственно Президент РФ как высшее должностное лицо государства:

руководит деятельностью федеральных органов исполнительной власти, ведающих вопросами обороны, безопасности, внутренних дел и некоторыми другими (в том числе оперативно-розыскными органами).

В процессе руководства и контроля подлежит оценке

полнота и эффективность исполнения ФЗ об ОРД в целом на территории России и по направлениям работы соответствующих министерств и служб;

соответствие ведомственных схем организации ОРД задачам успешного воздействия на преступность в реальных условиях оперативной обстановки, складывающейся в России; общий уровень профессионализма участников ОРД,

состояние подзаконной нормативной базы ОРД, ее соответствие федеральному законодательству; выполнение уполномоченными государственными органами гарантий правовой и социальной поддержки, установленных для участников ОРД

Президентскому контролю подлежит также исполнение изданных им правовых актов и поручений по вопросам, связанным с ОРД,

утверждает по представлению Председателя Правительства РФ положения о них и назначает их руководителей;
осуществляет иные полномочия как Председатель Совета Безопасности РФ (ст. 32 Закона о Правительстве РФ).

Опосредованно Президент РФ контролирует ОРД через: рабочий аппарат. Им является Главное контрольное управление Президента РФ. Управление призвано проверять исполнение федеральными органами исполнительной власти, их должностными лицами федеральных законов, указов и распоряжений Президента РФ и готовить на этой основе информацию для Президента РФ с конкретными предложениями по устранению выявленных нарушений; институт полномочных представителей Президента РФ в федеральных округах.

Федеральное Собрание РФ как субъект внешнего государственного контроля над ОРД.

В соответствии со ст. 94 Конституции Федеральное Собрание РФ — парламент, является представительным и законодательным органом. Парламент состоит из двух палат — Совета Федерации и Государственной Думы. С учетом предписаний Конституции парламентский контроль проводится: в ходе законотворческой работы, когда парламентарии вправе принимать (отклонять) законопроекты в области ОРД; над расходованием выделяемых на осуществление ОРД финансовых средств.

Этот вид контроля так же, как и первый, опосредован, так как, во-первых, происходит в рамках контроля над исполнением федерального бюджета (ч. 5 ст. 101 Конституции), отдельные статьи которого предусматривают выделение финансовых средств тем или иных органам, осуществляющим ОРД, и, во-вторых, через возможности Счетной палаты РФ, образуемой Государственной Думой и Советом Федерации.

В соответствии с Федеральным законом «О парламентском расследовании Федерального Собрания Российской Федерации» такому расследованию, в частности, подлежат факты грубого или массового нарушения гарантированных Конституцией прав и свобод человека и гражданина (п. 1 ч. 1 ст. 4). Кроме того, в федеральном законодательстве специально оговорено, что вмешательство члена Совета Федерации, депутата Государственной Думы в ОРД органов дознания не допускается. Так, в Федеральном законе о парламентском расследовании предусмотрено, что это расследование не подменяет собой дознание, предварительное следствие и судопроизводство (ч. 3 ст. 2).

Совет Федерации и Государственная Дума вправе образовывать специальные комиссии для проверки определенных данных в области ОРД.

Таким образом, палаты Федерального Собрания РФ осуществляют общий контроль над исполнением ФЗ об ОРД. Он не распространяется на основания и порядок проведения ОРМ, а преследует цель оценить общую ситуацию, складывающуюся с реализацией норм ФЗ об ОРД.

Правительство РФ как субъект внешнего государственного контроля над ОРД.

Полномочия Правительства РФ определены в Конституции и в Федеральном конституционном законе «О Правительстве Российской Федерации». К ним, в частности, относится осуществление мер по обеспечению обороны страны, государственной безопасности, а также законности, прав и свобод граждан, охране собственности и общественного порядка, борьбе с преступностью (ст. 114 Конституции).

Правительство РФ наделено широкими полномочиями по общим вопросам руководства федеральными министерствами и иными федеральными органами исполнительной власти (ст. 12 Закона о Правительстве РФ), а также в сфере обеспечения законности, прав и свобод граждан, борьбы с преступностью (ст. 19) и по обеспечению обороны и государственной безопасности страны (ст. 20). Кроме того, Правительство РФ координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти, которыми руководит Президент РФ (ст. 32).

Правительство РФ компетентно проверять полноту и эффективность использования федеральными органами исполнительной власти предоставленных им полномочий по ведению ОРД для решения задач воздействия на преступность. Эти функции реализуются в процессе анализа информации, имеющейся в распоряжении Правительства РФ, заслушивания докладов и отчетов на заседании Правительства РФ руководителей соответствующих органов.

Важным направлением контрольной деятельности Правительства РФ является проверка соответствия ведомственных нормативных актов, касающихся ОРД, Конституции и федеральному законодательству. Кроме того, в компетенцию Правительства РФ входит проверка обоснованности расходования финансовых средств, выделяемых на ОРД соответствующих оперативно-розыскных органов. Эта проверка проводится Минфином России через специально выделяемых для этих целей сотрудников.

Представители Минфина России как субъекты государственного финансового контроля над ОРД. Контроль над расходованием финансовых средств, выделенных на ОРД, осуществляют не только руководители государственных органов, в состав которых входят оперативные подразделения, осуществляющие ОРД, но и специально уполномоченные на то представители Минфина России (ч. 3 ст. 19 ФЗ об ОРД).

Следовательно, представители Минфина России в ОРД выступают должностными лицами, уполномоченными законодателем на проведение внешнего государственного контроля над расходованием финансовых средств, выделенных на ОРД. На представителей Минфина России возлагаются обязанности и им предоставляются права в соответствии с федеральным законодательством и нормативными актами Минфина России.

Нормативной правовой базой финансового контроля над ОРД служат прежде всего нормы ФЗ об ОРД, Бюджетного кодекса РФ, Положения о Минфине России, которое утверждено постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 329, и Положения о порядке финансирования за счет средств федерального бюджета ОРМ, утвержденного приказом Минфина России от 30 ноября 2001 г. № 103н. Представители Минфина России должны проходить процедуру допуска к сведениям, составляющим государственную тайну. После допуска к ним они становятся полномочными должностными лицами, которым необходимые им документы о финансировании ОРД должны предоставляться в полном объеме.

§ 2. Должностные лица прокуратуры, уполномоченные проводить прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью

Понятие уполномоченного на осуществление прокурорского надзора за ОРД прокурора. Круг уполномоченных прокуроров. В соответствии с федеральным законом далеко не все прокуроры уполномочены осуществлять прокурорский надзор за ОРД. Согласно ч. 1 ст. 21 ФЗ об ОРД прокурорский надзор за его исполнением осуществляют: Генеральный прокурор РФ; уполномоченные им прокуроры.

Уполномоченный прокурор есть должностное лицо прокуратуры, наделенное законодателем государственно-властными полномочиями по надзору за исполнением законов государственными органами и непосредственно уполномоченное Генеральным прокурором РФ надзирать за исполнением законов в ОРД.

Уполномочивает определенных прокуроров проводить прокурорский надзор за ОРД Генеральный прокурор РФ.

Круг уполномоченных прокуроров. Прокурорский надзор за ОРД возлагается на прокуроров субъектов Федерации, приравненных к ним военных и других специализированных прокуроров, прокуроров городов, округов и районов, других территориальных, военных и иных специализированных прокуроров, а также выделенных для этой цели уполномоченных прокуроров, а в Генеральной прокуратуре РФ — на заместителей Генерального прокурора РФ, Главного военного прокурора и его заместителей, начальников управлений и отделов и их заместителей (старших помощников и помощников), старших прокуроров и прокуроров управлений (отделов) в соответствии с их функциональными обязанностями.

Надзор за исполнением ФЗ об ОРД осуществляют прокуроры:

территориальные — в отношении соответствующих территориальных органов внутренних дел, ФСБ России и ФСКН России;
военные — в отношении соответствующих органов ФСБ России в войсках, ФСО России, СВР России, а в территориальных органах ФСБ России — только по материалам в отношении военнослужащих, военнообязанных, призванных на учебные и поверочные сборы, лиц гражданского персонала;
транспортные — в отношении соответствующих органов внутренних дел на транспорте и таможенных органов;
войсковых частей — в отношении соответствующих органов внутренних дел, а также иных органов, уполномоченных осуществлять ОРД, функционирующих в закрытых административно-территориальных образованиях и на особо важных объектах; ФСИН России — в отношении оперативных подразделений ФСИН России.

Нормативное правовое обоснование прокурорского надзора за ОРД. Оно изложено прежде всего в ФЗ об ОРД (ст. 21 и др.) и Федеральном законе о прокуратуре (ст. 29 и др.). Основным документом, детализирующим практические аспекты прокурорского надзора за ОРД, является приказ Генерального прокурора РФ от 24 апреля 2000 г. № 56 «Об организации надзора за исполнением Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Кроме того, ряд предписаний нормативного свойства содержится в некоторых других нормативных правовых актах.

§ 3. Основные положения прокурорского надзора за оперативно-розыскной деятельностью

Содержание предмета прокурорского надзора за ОРД и его ограничения.

Полномочия прокуроров по надзору за исполнением ФЗ об ОРД составляют круг их предмета ведения и соответствующих взаимосвязанных обязанностей и прав.

В соответствии с Федеральным законом о прокуратуре (ст. 29) предметом надзора за исполнением законов органами, осуществляющими ОРД, является:

соблюдение прав и свобод человека и гражданина;
соблюдение установленного порядка разрешения заявлений и сообщений о совершенных и готовящихся преступлениях;
соблюдение порядка выполнения ОРМ и проведения расследования;
законность решений, принимаемых органами, осуществляющими ОРД (о проведении и (или) прекращении ОРМ;
рассекречивании данных, полученных в ходе ОРМ;
заведении и (или) прекращении дела оперативного учета; представлении результатов ОРД органу дознания (дознавателю), следователю или в суд;
нормативной правовой защите оперативников и лиц, оказывающих содействие в осуществлении ОРД);
исполнение предписаний ФЗ об ОРД (ч. 1 ст. 21), включая рассмотрение жалоб на оперативно-розыскные органы (ч. 3 ст. 5).

В содержание надзорной деятельности входит также применение прокурором предусмотренных законом мер реагирования (внесение представления, принесение протеста, отмена незаконного постановления, возбуждение дисциплинарного производства, возбуждение уголовного дела) на выявленные нарушения закона.

Среди средств предупреждения преступлений, связанных с ненадлежащим применением норм ФЗ об ОРД, используют предостережение о недопустимости нарушения закона, которое может быть вынесено прокурором в случае и в порядке согласно ст. 25 Федерального закона о прокуратуре. Одним из способов реагирования прокурора на нарушения ФЗ об ОРД является представление прокурора об устранении допущенного нарушения ФЗ об ОРД. Прокурор вносит это представление в оперативно-розыскной орган (его должностным лицам), который компетентен устранить нарушение Закона (в течение одного месяца должны быть приняты меры по устранению допущенного нарушения, выявлению и устранению причин и условий, способствовавших ему, а о результате письменно доведено прокурору).

Ограничения предмета прокурорского надзора за ОРД.

Такие ограничения предусмотрены в ч. 3 ст. 21 ФЗ об ОРД. В ней изложен круг данных, которые не входят в предмет прокурорского надзора. Этими данными являются сведения о лицах:

внедренных в организованные преступные группы;
штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих ОРД;
оказывающих содействие в ОРД на конфиденциальной основе. Информация о них представляется соответствующим прокурорам только с письменного согласия этих лиц, за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности.

Кроме того, в предмет прокурорского надзора не входит проверка законности решения судьи о допустимости проведения ОРМ, влекущего ограничение конституционного права гражданина.

Обязанности прокурора в ОРД.

На прокуроров обязанности в ОРД возложены Федеральным законом о прокуратуре (ст. 30), ФЗ об ОРД, а также УПК. Полномочия прокурора носят исключительный характер, установленный законодателем (см. ст. 30 Федерального закона о прокуратуре), и не могут дополняться каким-либо должностным лицом, включая Генерального прокурора РФ (например, в его приказах).

Законом предусмотрены следующие обязанности уполномоченного прокурора в ОРД:

рассматривать жалобы (ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД);
принимать меры по восстановлению прав лиц (ч. 9 ст. 5);
проверять законность решений оперативно-розыскного органа (ч.2 ст. 21);
обеспечивать защиту сведений, содержащихся в представляемых ему документах и материалах (см. ч. 4 ст. 21);
проверять исполнение требований о приеме, регистрации и реализации заявлений и сообщений о преступлениях, а также об исчезновении без вести пропавших лицах (не реже одного раза в месяц).

Права прокурора в ОРД.

Как и обязанности, права уполномоченным прокурорам в ОРД предоставлены Федеральным законом о прокуратуре (ст. 30), ФЗ об ОРД и УПК. Полномочия прокурора носят исключительный характер, установленный законодателем (см. ст. 30 Федерального закона о прокуратуре), и не могут дополняться каким-либо должностным лицом, включая Генерального прокурора РФ (например, в его приказах).

Права уполномоченного прокурора в ОРД:

требовать объяснения от соответствующих должностных лиц по поводу нарушений ими федерального закона, а также от иных лиц, которым известны обстоятельства нарушения (ч. 1 ст. 22 Федерального закона о прокуратуре);
давать указания оперативно-розыскному органу: по уголовному делу, находящемуся в его производстве (п. 3 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД); в письменной форме — о проведении ОРМ по уголовному делу, принятому им к производству (п. 2 ст. 14 ФЗ об ОРД); затребовать (в письменной форме) необходимые оперативно-служебные документы (дела оперативного учета, материалы о проведении ОРМ с использованием оперативно-технических средств и др.), учетно-регистрационную документацию и ведомственные нормативные акты (ч. 2 ст. 21 Федерального закона о прокуратуре).

В случае незаконного отказа в представлении документов в зависимости от обстоятельств такой отказ должен расцениваться как невыполнение требований прокурора или воспрепятствование его законной деятельности (см. приказ Генерального прокурора от 25 апреля 2000 г. № 56) Прокурору предписывается в этих случаях при наличии оснований принимать меры для привлечения виновных должностных лиц в установленном порядке к ответственности, вплоть до уголовной;

опротестовывать противоречащие ФЗ об ОРД решения руководителей оперативно-розыскных органов (например, незаконное и необоснованное постановление); выносить постановление о возбуждении уголовного дела или производства об административном правонарушении (при наличии к тому оснований); требовать привлечение лица, нарушившего ФЗ об ОРД, к иному виду юридической ответственности, помимо уголовной (посредством возбуждения уголовного дела). Вместе с тем следует учитывать, что решением Генерального прокурора РФ уполномоченным прокурорам предписано при восстановлении нарушенных прав и свобод граждан, защите конституционных гарантий от их нарушений должностными лицами, осуществляющими ОРД, и проведении проверок по другим основаниям использовать определенные федеральным законом методы прокурорского надзора: давать письменные указания об осуществлении по уголовным делам ОРМ, расширении их комплекса или требовать их прекращения;
требовать письменные объяснения от оперативников, допустивших нарушение федерального закона при проведении ОРМ;
опротестовывать противоречащие закону ведомственные нормативные акты, а также незаконные и необоснованные решения руководителей оперативно-розыскных органов, включая постановление о передаче результатов ОРД следователю и органу дознания;
вносить представления об устранении нарушений федерального закона, допущенных должностными лицами оперативно-розыскных органов;
требовать от руководителей оперативно-розыскных органов отстранения подчиненных им оперативников от дальнейшего ведения оперативных проверок в случае нарушения ими федерального закона.

Уполномоченный прокурор не вправе:

участвовать в осуществлении любого ОРМ или самому его готовить или проводить; отменить решение о проведении ОРМ. Решение о проведении конкретного ОРМ: 1) принимает оперативник самостоятельно, 2) или разрешает его проведение руководитель оперативно-розыскного органа, 3) или санкционирует проведение ОРМ, ограничивающее конституционные права гражданина, судья (причем, два последних решения должны быть приняты в форме постановления). Правом отмены ни одного из трех решений законодатель уполномоченного прокурора не наделяет. Однако прокурор при наличии к тому оснований может опротестовать решение, принятое оперативником или руководителем оперативно-розыскного органа (решение судьи о проведении ОРМ прокурор опротестовывать не вправе);
отменить решение о заведении (прекращении) дела оперативного учета. Вместе с тем прокурор полномочен проверить законность решения оперативно-розыскного органа о заведении (прекращении) дела оперативного учета (ч. 2 ст. 21 ФЗ об ОРД).

Поводы прокурорского надзора за ОРД.

Различают два повода прокурорского надзора за ОРД:

1) в связи с поступившей в прокуратуру информацией (заявление и др.) о нарушении закона оперативно-розыскным органом (его должностным лицом);
2) по инициативе уполномоченного прокурора.

Оба вида законны и требуют соответствующего реагирования со стороны оперативников.

Нормативно предписано проводить проверки установленного порядка осуществления ОРД и законности принимаемых при этом решений:

по жалобам граждан и обращениям должностных лиц;
по результатам изучения материалов уголовных дел о нераскрытых преступлениях или при поступлении информации о ненадлежащем реагировании на поручение органа дознания, следователя и суда по уголовным делам, находящимся в их производстве, а также в связи с ненадлежащим исполнением указаний уполномоченного прокурора; в плановом порядке, в том числе по указанию вышестоящего уполномоченного прокурора;
в других случаях с учетом состояния законности в ОРД и отсутствия положительных результатов по выявлению и раскрытию преступлений, розыску обвиняемых или подозреваемых по уголовным делам и лиц, без вести пропавших.

Вопросы для повторения

1. Кто является субъектом внешнего государственного контроля над ОРД? Каков перечень этих субъектов?
2. В чем состоят полномочия Президента РФ как субъекта внешнего контроля над ОРД?
3. Что в ОРД полномочно контролировать Федеральное Собрание РФ?
4. Какова компетенция Правительства РФ как субъекта внешнего контроля над ОРД?
5. В чем заключаются полномочия представителя Минфина России как субъекта финансового контроля над ОРД?
6. Кто является уполномоченным на осуществление прокурорского надзора за ОРД прокурором?
7. Каково содержание предмета прокурорского надзора за ОРД? В чем заключаются его ограничения?
8. Каковы обязанности уполномоченного прокурора в ОРД?
9. Каковы права уполномоченного прокурора в ОРД?
10. Какие вам известны поводы прокурорского надзора за ОРД?

Дополнительная литература

1. Козусев А. Ф. Проблемы правового регулирования прокурорского надзора, судебного и ведомственного контроля за исполнением законов в оперативно-розыскной деятельности. — М.: ИПК РК Генеральной прокуратуры РФ, 2002.
2. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». С пост. прил. нормат. актов и док. /Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. — 6-е изд. — М.: ИД Шумиловой И.И., 2004.
3. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник /Под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. — 2-е изд., доп. и перераб. — М.: ИНФРА-М, 2004.
4. Осипкин В.Н. Прокурорский надзор за оперативно-розыскной деятельностью (понятие, организация, методика). — СПб.: СПб ин-т Генеральной прокуратуры РФ, 2003.
5. Прокурорский надзор: Учебник /Под общ. ред. Ю.Е. Винокурова. — 6-е изд., перераб. и доп. — М.: Высшее образование, 2005.
6. Тарасов A.M. Президентский контроль: понятие и система: Учеб. пособие. — СПб.: Пресс, 2004.
7. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Науч.-практ. коммент. /Под ред. А.Е. Чечетина. — Барнаул: БЮИ МВД России, 2002.
8. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Науч.-практ. коммент. /Под ред. В.В. Николюка. — М.: Спарк, 2003.
9. Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность в схемах и определениях: Учеб. пособие. — 3-е изд., испр. и доп. — М.: ИД Шумиловой И.И., 2003. — С. 61, 63.
10. Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. В 2 кн. Кн. I: Общие положения. Науч.-практ. пособие. — М.: ИД Шумиловой И.И., 2005. — С. 97—103.

Тесты и ответы на них размещены в Интернете на сайте журнала «Оперативник (сыщик)» по адресу: http://www.oper-ord.ru

Раздел III Поведенческие акты в оперативно-розыскной деятельности

Глава 14. Основные положения поведенческого акта в оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Понятие и виды поведенческого акта в оперативно-розыскной деятельности

Понятие поведенческого акта в ОРД и основные составляющие его содержания.

Поведенческий акт в ОРД—реализуемый в итоге единства принятия решения и совершения действия общественно полезный поступок субъекта в ОРД, направленный на достижение целей ОРД и решение ее задач.

Основными системообразующими составляющими содержания каждого поведенческого акта в ОРД являются:

решение соответствующего субъекта в ОРД;
определенное социально полезное действие (ОРМ, мера оперативно-розыскного пресечения и др.);
направленность и решения, и действия на достижение целей ОРД и решение ее задач.

Следовательно, поведенческий акт в ОРД — обобщающее название взаимообусловленного комплекса осознанно-волевых решений и действий, совершаемых уполномоченным на то ФЗ об ОРД субъектом (оперативник, лицо, оказывающее содействие оперативно-розыскному органу, судья, заявитель и др.). Вместе с тем такой поведенческий акт — один из основных элементов всей оперативно-розыскной работы, характеризующий ее предметно-практическую (объективную), деятельностную сторону, проявление вовне устремлений соответствующих субъектов в ОРД.

Виды поведенческих актов субъектов в ОРД.

Различают следующие основные виды поведенческих актов, которые совершают:

оперативники и другие участники ОРД, которые ее непосредственно осуществляют (конфиденты и др.);
участники ОРД, которые непосредственно не проводят ОРМ, но принимают Юридически значимые решения в ОРД (судьи и др.); защищаемые лица; изучаемые лица;
субъекты внешнего воздействия на ОРД.

§ 2. Поведенческий акт непосредственного участника оперативно-розыскной деятельности формы его реализации и обстоятельства, влияющие на его совершение

Понятие поведенческого акта непосредственного участника ОРД. Важнейшей разновидностью поведенческого акта в ОРД являются те поступки, которые совершают ее непосредственные участники (оперативники, конфиденты и др.). Поведенческий акт непосредственного участника ОРД — совершаемый на основе принятия определенного решения значимый для достижения целей и решения задач ОРД его общественно полезный поступок, предусмотренный оперативно-розыскным законодательством и обусловленный оперативной обстановкой. Как правило, поведенческий акт непосредственного участника ОРД направлен на получение оперативно значимой информации, ее обработку или на недопущение ее утраты либо несанкционированного разглашения, а равно на решение иных задач ОРД, непосредственно не связанных с оборотом информации.

Разновидности поведенческих актов непосредственных участников ОРД. С учетом конечной направленности различают две основные разновидности поведенческих актов: 1) информационные (акты в области оборота информации) и 2) иные, или результативные, акты.

Среди совершаемых в ОРД информационных поведенческих актов выделяют акты, предназначенные для:

получения информации (прежде всего ОРМ, а также действия аналитиков в ходе информационно-аналитической работы и др.);
хранения и защиты имеющейся информации (действия по ее учету и хранению, недопущению утраты информации, несанкционированного ее разглашения, дезинформация и др.);
реализации информации (например, действия по передаче оперативных данных в уголовный процесс).

К так называемым результативным поведенческим актам участников ОРД относят:

поисково-розыскные меры (блокирование, облава, прочесывание местности и др.);
оперативно-розыскные меры пресечения (прерывание услуг связи и др.);
меры оперативно-розыскного воздействия, реализуемые исключительно в оперативно-розыскном процессе (см. гл. 26).

Формы реализации поведенческого акта непосредственного участника ОРД.

Форма реализации поведенческого акта участника ОРД есть внешняя сторона его проявления. Она отражает характер взаимосвязей при принятии соответствующего решения (нескольких взаимосвязанных решений) и совершении определенных действий для решения конкретной задачи ОРД.

В зависимости от уровня организации осуществления ОРД уполномоченными на то субъектами, а также характера внутренних связей между отдельными элементами ОРД выделяют следующие две формы реализации поведенческих актов непосредственных участников ОРД:

1) обычную — совершение поведенческих актов в обычном порядке, характерном для осуществления отдельных ОРМ, применения оперативно-розыскных мер пресечения и др. (см. гл. 18—22);
2) системную или множественную — совершение тех же отдельных поведенческих актов в комплексе и т.п. (см. § 4 гл. 17).

Обстоятельства, влияющие на совершение поведенческого акта в ОРД. Среди достаточно широкого круга этих обстоятельств (профессиональные навыки оперативника, наличие или отсутствие информации о преступлении и т.д.) выделим такие, которые определяются через оперативную обстановку и оперативно-розыскную (сыскную) ситуацию.

Под оперативной (оперативно-розыскной) обстановкой в ОРД понимается система обстоятельств объективного и субъективного свойства (условий), характер и содержание которых обусловливают совершение поведенческого акта непосредственного участника ОРД на конкретном участке ОРД (линии или объекте работы) в определенный временной промежуток.

Оперативная обстановка складывается из трех основных элементов, включающих соответствующие группы признаков:

1) характеризующие изучаемых лиц, т.е. субъектов, против преступной деятельности которых осуществляется ОРД;
2) определяющие реальные возможности оперативника, оперативного подразделения и в целом оперативно-розыскного органа (силы, средства, методы и др.);
3) учитывающие внешнюю среду, в которой будет проходить ОРД (территория, население, социально-экономические и политические условия, конкретное правовое пространство, время года, климат и т.п.).

В практике отдельных оперативников проявлением оперативной обстановки выступает оперативно-розыскная ситуация — совокупность обстоятельств объективного и субъективного свойства, в которых в соответствующий временной отрезок (как правило, незначительный) проводится ОРД. В отличие от понятия оперативной обстановки это понятие характеризует набор конкретных обстоятельств, типичных не для всей ОРД или большей ее части, а только для деятельности, например, вполне определенного оперативника или конфидента.

Среди объективных факторов, формирующих оперативно-розыскную ситуацию, выделяют: наличие и характер имеющихся в распоряжении оперативника (оперативного подразделения) фактических данных об изучаемом лице; наличие каналов поступления оперативно значимой информации; наличие в его распоряжении соответствующих сил и средств, а также времени и возможностей их использования оптимальным образом, и др.

Субъективными факторами, которые влияют на формирование оперативно-розыскной ситуации, выступают: психологическое состояние оперативника (лица, оказывающего содействие); уровень его профессиональных знаний и навыков, практический опыт; данная им в конкретный временной промежуток уголовно-правовая оценка информации в ОРД, способность принимать решение в экстремальных условиях; противодействие ОРД со стороны изучаемых лиц; последствия ошибочных решений и действий оперативника и других лиц (агент и т.п.), последствия расконспирации и др.

Оперативно-розыскные ситуации классифицируют на благоприятные и неблагоприятные для осуществления ОРД; первоначальные, промежуточные и завершающие; типичные и специфические; бесконфликтные и конфликтные, и др. Без предварительного анализа и оценки оперативной обстановки, изучения конкретной оперативно-розыскной ситуации совершение законного и обоснованного поведенческого акта непосредственным участником ОРД весьма затруднительно (см. гл. 18, 22).

§ 3. Правовая характеристика поведенческого акта непосредственного участника оперативно-розыскной деятельности

Компоненты содержания поведенческого акта непосредственного участника ОРД.

Содержание такого акта составляют два взаимосвязанных компонента: 1) нормативно-правовой и 2) организационно-тактический.

Нормативно-правовой компонент включает две группы признаков конкретного поведенческого акта непосредственного участника ОРД:

1) материально-правовую — устанавливается с помощью юридического состава поведенческого акта. Этот компонент является обязательным набором юридически значимых признаков для каждого акта, иначе являющегося юридически значимым содержанием каждого поведенческого акта;

2) оперативно-процессуальную — юридически значимый порядок оперативно-розыскных процедур подготовки и проведения поведенческого акта, фиксации и реализации его результатов и др.

В свою очередь, содержание организационно-тактического компонента (уровень организации и тактики осуществления поведенческого акта) зависит от многих факторов, прежде всего от того, какой акт проводят — ОРМ или меры пресечения и т.д. Этот компонент образуют многочисленные аспекты: психологические, управленческие и др. (см. § 4).

Нормативно-правовой компонент каждого поведенческого акта непосредственного участника ОРД определяется ФЗ об ОРД и оперативно-розыскным законодательством в целом, а потому достаточно стабилен (статичен). Организационно-тактический компонент такого акта, наоборот, динамичен. Он может изменяться в зависимости от конкретной оперативно-розыскной ситуации и оперативной обстановки в целом. Единство этих компонентов и делает поведенческие акты в ОРД законным, правовым и одновременно эффективным сыскным инструментом, позволяющим оперативникам и их помощникам адекватно реагировать на изменения в преступном мире. Обязательные элементы материально-правовой части поведенческого акта непосредственного участника ОРД. Элементами (частями) каждого поведенческого акта являются объект акта, предметно-практическая (объективная) сторона акта, субъект акта и осознанно-волевая (субъективная) сторона акта. Как элементы (части целого) они реальны только в конкретном поведенческом акте. Объект поведенческого акта — предусмотренные ФЗ об ОРД общественные отношения (интересы, блага), защита которых происходит посредством проведения определенного акта в ОРД (ОРМ, меры пресечения и др.).

Объектом поведенческого акта выступают общественные отношения, которые возникают в связи с необходимостью:

предупреждения совершения преступления; обнаружения преступления и розыска лица, его совершившего (оперативно-розыскные отношения);
розыска без вести пропавшего;
проведения административной оперативно-проверочной работы; выполнения международного обязательства, взятого на себя Россией.

В современной оперативно-розыскной теории различают объект поведенческого акта непосредственного участника ОРД:

общий — все общественные отношения, определенные ФЗ об ОРД (как уголовно-правового, так и иного свойства), защита которых допустима посредством совершения конкретного поведенческого акта (например, прерывание предоставления услуг связи лицу, готовящему акт терроризма);
усеченный — определенная группа общественных отношений (одно из них), защита которых допустима путем совершения конкретного поведенческого акта.

Согласно ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД посредством снятия информации с технических каналов связи не допускается защита объектов в области административно-правовых отношений, которые возникают, в частности, при оформлении выдачи разрешения на частную охранную деятельность. Оперативный эксперимент допустимо проводить только для защиты от преступных посягательств, причем не от всех, а от тяжких или особо тяжких.

В концентрированном виде совокупность объектов поведенческого акта представлена в ст. 1 ФЗ об ОРД. В соответствии с ее предписаниями вся ОРД предназначена для защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Предметно-практическая сторона поведенческого акта представляет собой внешний акт общественно полезного поведения участника ОРД (оперативника, агента и др.), выраженный в профессиональном поведенческом акте (ОРМ, оперативно-розыскной операции, определенной мере пресечения, засаде и др.), реальным содержанием которого наполняется общественное отношение, составляющее объект поведенческого акта.

Субъект поведенческого акта — физическое вменяемое лицо (оперативник, агент и др.) и (или) юридическое лицо (оперативно-розыскной орган), совершившее в ОРД одно или несколько поведенческих актов.

Осознанно-волевая сторона поведенческого акта отражает внутреннее, психологическое содержание такого акта в ОРД, выражающееся в интеллектуальной и волевой деятельности оперативника (другого непосредственного участника ОРД) при проведении того или иного поведенческого акта.

Все элементы поведенческого акта непосредственного участника ОРД можно классифицировать на две группы (условно, для облегчения восприятия) — объективные и субъективные элементы, характеризующиеся соответствующими признаками. В органическом единстве они составляют нормативную систему, которая образует юридическое содержание конкретного поведенческого акта, его состав. Учение об элементах поведенческого акта начали разрабатывать в современной оперативно-розыскной теории и формирующемся оперативно-розыскном праве. Основой для его разработки служат положения общей теории права о составе правомерного поведения(См., например: Кожевников С.Н. Правовое поведение и правонарушение: сущность и содержание. — 2-е изд , испр. и доп. — Н. Новгород, 2002. — С 18.).

§ 4. Организация и тактика осуществления поведенческого акта непосредственного участника оперативно-розыскной деятельности

Определение организации осуществления поведенческого акта.

В ФЗ об ОРД зафиксированы открытые, гласные нормативные предписания (ст. 4 и др.), согласно которым в ОРД оперативники и другие уполномоченные ее участники организуют ОРМ и другие поведенческие акты, а оперативно-розыскные органы издают по этому поводу соответствующие нормативные правовые акты.

Следовательно, общее понятие организации осуществления поведенческого акта и его определение по воле законодателя доступны каждому. Однако в оперативно-розыскной теории не выработано единого подхода к определению организации этих актов и ОРД в целом. Суммируя различные точки зрения, можно дать следующее определение. Организация осуществления поведенческого акта непосредственного участника ОРД — закрепленная нормами оперативно-розыскного законодательства специальная управленческая деятельность, состоящая в планировании подготовки и проведения конкретных ОРМ и других поведенческих актов, в оптимальной реализации принятого по их осуществлению решения и др.

Кроме того, под организацией осуществления поведенческого акта понимают соответствующие разделы оперативно-розыскной науки и специальных учебных дисциплин, изучаемых в закрытом режиме в некоторых оперативно-розыскных органах.

Определение тактики осуществления поведенческого акта.

Все изложенное относительно организации осуществления таких актов, включая ОРМ, непосредственно относится и к тактике их осуществления (оперативно-розыскной тактике). Оперативно-розыскная тактика есть разработанная на основе научных положений и обобщения положительного опыта оперативно-розыскной практики, а также с учетом предписаний оперативно-розыскного законодательства и требований оперативной обстановки система специальных приемов и методов, применяемых в конкретной оперативно-розыскной ситуации для эффективного решения задач ОРД.

Под оперативно-розыскной тактикой понимают категорию оперативно-розыскной науки. Тактика, отражая мышление оперативника по анализу и оценке им оперативной обстановки и оперативно-розыскной ситуации, предопределяет его образ действия, линию поведения, избираемых для оптимального достижения целей ОРД. Тактика как раздел оперативно-розыскной науки (ее специальной части) включает общую и частную тактику. В оперативно-розыскной тактике различают определенные виды, в том числе тактику осуществления конкретных ОРМ.

Содержание организации и тактики осуществления конкретного поведенческого акта. Единственное, что можно изложить в открытом учебном издании о содержании организации и тактики любого из поведенческих актов непосредственных участников ОРД, так это то, что данные сведения в соответствии со ст. 5 Закона о гостайне и нормами ФЗ об ОРД (ч. 1 ст. 12, ч. 3 ст. 9 и др.) составляют государственную тайну. Подробно организация и тактика осуществления конкретных поведенческих актов (ОРМ и др.) изучается в закрытых учебных курсах российских правоохранительных органов и спецслужб.

При изучении материала о поведенческих актах не следует путать открытые правила их осуществления, к которым относятся, например, правила определения ОРМ, установления их юридически значимого содержания, а также многие оперативно-процессуальные правила порядка их осуществления (в частности, правила предоставления результатов ОРД органу дознания, следователю и в суд), и закрытые, секретные. Последние во многом и определяют организацию и тактику осуществления конкретных поведенческих актов в ОРД.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под поведенческим актом в ОРД?
2. Какие выделяют основные составляющие содержания поведенческого акта в ОРД?
3. Какие различают виды поведенческих актов субъектов в ОРД?
4. Что понимают под поведенческим актом непосредственного участника ОРД?
5. Какие вам известны разновидности поведенческих актов непосредственных участников ОРД?
6. Какие выделяют формы реализации поведенческого акта непосредственного участника ОРД?
7. Что понимают под оперативной обстановкой? Под оперативно-розыскной ситуацией? В чем их отличия?
8. Какие вам известны компоненты содержания поведенческого акта непосредственного участника ОРД?
9. Какие элементы материально-правовой части поведенческого акта непосредственного участника ОРД являются обязательными?
10. Что понимают под организацией осуществления поведенческого акта?
11. Что понимают под тактикой осуществления поведенческого акта?

Глава 15. Принятие решения в оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Понятие решения, классификация видов решений, его формы и значение

Понятие решения в ОРД.

Под решением субъекта в ОРД (оперативника и др.) понимается вывод, который в пределах полномочий и руководствуясь правосознанием, он сделал по имеющейся фактической информации, влекущий установленные оперативно-розыскным законодательством последствия. Основные признаки понятия решения в ОРД:

осознанность его принятия соответствующим субъектом;
добровольность принятия;
принятие решения в рамках отпущенных субъекту полномочий;
отсутствие обстоятельств, исключающих законность решения. Этими обстоятельствами могут стать: отсутствие возможности добровольного выбора того или иного варианта решения, например под физическим или психическим принуждением, фальсификация решения;
наличие последствий, установленных оперативно-розыскным законодательством.

Не только оперативники, но все участники ОРД могут принимать те или иные решения (уже в силу того, что являются субъектами ОРД). Однако решения, принятые тем или иным субъектом ОРД, значительно различаются, хотя все они основываются на оперативно-розыскном законодательстве.

Даже решения должностных лиц одного оперативно-розыскного органа могут иметь различную юридическую силу. Так, только руководитель оперативно-розыскного органа может разрешить проведение отдельных ОРМ, например оперативного эксперимента. Оперативник (либо его руководитель) может принять решение об осуществлении конкретного ОРМ, но не судья или прокурор. Только лицо, оказывающее содействие в осуществлении ОРД, может принять окончательное решение об оказании помощи в гласной или конфиденциальной форме.

Непосредственно судья вправе принять решение о проведении ОРМ, влекущих ограничение конституционных прав граждан (прослушивание телефонных переговоров и др.).

Только само защищаемое лицо в экстренной ситуации может принять решение о допустимости прослушивания его телефона оперативно-розыскным органом без предварительного получения санкции судьи (см. ч. 6 ст. 8 ФЗ об ОРД). Исключительно изучаемое лицо может принять решение об окончательном отказе от совершения преступления или о своем деятельном раскаянии в совершении преступления.

Основные виды решений в ОРД.

Виды решений классифицируют следующим образом.

По субъекту принятия различают решения, принимаемые:

1) должностным лицом, являющимся субъектом ОРД:

оперативником, включая руководителя оперативно-розыскного органа;

следователем, органом дознания или дознавателем, которые полномочны давать поручения (в письменной форме) оперативным подразделениям о проведении ОРМ по уголовным делам, принятым ими к производству (см. п. 2 ст. 14 ФЗ об ОРД);

судьей, который делает вывод об обоснованности (необоснованности) ограничения конституционного права гражданина при проведении ОРМ и оформляет его актом в виде мотивированного постановления (ст. 9);

2) должностным лицом, выступающим в качестве субъекта внешнего воздействия на ОРД:

прокурором, который при нарушении, в частности, органом (должностным лицом), осуществляющим ОРД, прав и законных интересов физических и юридических лиц, обязан принять меры по восстановлению этих прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда (см. ч. 9 ст. 5 и др.);

иным должностным лицом (представитель Минфина России и др.);

3) субъектом ОРД, не являющимся должностным лицом: лицом, оказывающим содействие в осуществлении ОРД, защищаемым или изучаемым лицом.

В зависимости от истинности выделяют решение: правильное; ложное. Это решение может быть ошибочным или принятым умышленно (фальсификацией). В последнем случае факт его наличия влечет при влечение к юридической ответственности, вплоть до уголовной, должностного лица, его принявшего, за превышение или злоупотребление должностными полномочиями, а иного лица, например агента, — за умышленное предоставление ложной информации.

По последствиям юридического свойства решения систематизируют на: влекущие юридически значимые последствия (например, решение которое ограничивает конституционные права человека и гражданина на частную жизнь); не влекущие таковых (например, решение агента провести опросную беседу с определенным человеком).

Формы решения в ОРД.

По форме отражения вовне (фиксации) в ОРД выделяют решение устное, письменное и документально оформленное (например, постановление о прослушивании телефонных переговоров).

Значение принятия решения в ОРД. Оно многогранно. То или иное его значение зависит прежде всего от того, какой субъект его принял. Так, принятие решения оперативником всегда предшествует осуществлению ОРМ или совершению других его действий в ОРД (такое решение является обязательным структурным элементом каждого поведенческого акта непосредственного участника ОРД (см. гл. 14). От правильности (неправильности) принятого оперативником решения зависит успех проведения ОРМ, совершения результативных актов (например, засады) и в целом ОРД. Каждое дело оперативного учета заводится, продлевается или прекращается на основании определенного решения. Кроме того, ряд правомочных решений влечет ограничение конституционных прав граждан, а отдельные из них приводят к закреплению конфиденциальных отношений.

Однако решение любого непосредственного участника ОРД (оперативника, конфидента и др.), предусмотренное в оперативно-розыскном законодательстве, всегда влечет установленные этим законодательством последствия. Отдельные из них порождают юридические факты и влекут определенные юридически значимые последствия.

Правовые нормы, определяющие решения и наделяющие соответствующих субъектов ОРД правом принимать такие решения, образуют правовой институт оперативно-розыскного права.

§ 2. Требования, предъявляемые к решению, и его составные части. Вступление решения в силу

Требования, предъявляемые к решению в ОРД.

Такие требования есть необходимая и достаточная совокупность общеобязательных распоряжений, предъявляемых законодателем к содержанию и форме решения в ОРД и (или) выработанных оперативно-розыскной практикой, которые направлены на реализацию принципов и основных начал ОРД.

Выделяют два основных требования — к содержанию решения, а также к его форме. Во-первых, требования различают в зависимости от формы принятия решения. Так, решение, которое допустимо принимать в любой, кроме документально оформленной (письменной), форме (например, приказа), должно быть принято уполномоченным на то законом или иным соответствующим нормативным правовым актом должностным лицом (как правило, руководителем оперативно-розыскного органа), отдано внятно и понятно, доведено без искажений до исполнителя и др.

Особые требования предъявляют к каждому решению, которое влечет ограничение конституционных прав человека и гражданина (прослушивание телефонных переговоров, обследование жилища, контроль почтовых отправлений и др.). Оно обязательно оформляется документально, т.е. должно являться документом по форме, иметь соответствующее название, предусмотренное ФЗ об ОРД (постановление, приказ и др.) и другие необходимые реквизиты.

Реквизиты (от лат. requisitum — необходимое) в ОРД — обязательные данные, установленные законодательными или иными нормативными правовыми актами, которые указываются в конкретном документе (например, в постановлении о заведении дела оперативного учета, постановлении судьи об ограничении конституционного права человека и гражданина) для признания его действительным. Как правило, такими данными выступают название и дата составления документа, подпись (и оттиск печати) физического (или юридического) лица Отсутствие одного либо нескольких реквизитов в ряде случаев, оговоренных законом, влечет недействительность или оспоримоегь документа.

Во-вторых, требования предъявляют к содержанию решения. Любое решение в ОРД должно быть законным, обоснованным и мотивированным. Рассмотрим эти требования на примере документально оформленного решения, влекущего ограничение конституционного права человека и гражданина. Законность этого решения предполагает его принятие надлежащим должностным лицом, соответствие его формы требованиям, предъявляемым к документу (наличие соответствующего названия и других реквизитов), соответствие его содержания полученной фактической информации, исключающей вымысел, и т.п. Обоснованность решения означает, что должностное лицо при его принятии исходило из анализа документально оформленных материалов и строило свои выводы на фактических данных в их совокупности, которая исключает другое решение, кроме принятого.

Мотивированность решения призвана объяснить, почему должностное лицо приняло решение, почему использовало (не использовало) те или иные аргументы, т.е. должно содержать объяснения и доводы в обоснование занятой позиции. Составные части решения в ОРД. Выделяют следующие три составные части документально оформленного решения (рассмотрим на примере содержания постановления о представлении результатов ОРД следователю):

1) вводная, которая включает название документа, место и время его вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское, специальное) руководителя органа, осуществляющего ОРД, а также основания вынесения постановления;

2) описательная, в которой излагается, в итоге какого поведенческого акта получены материалы (ОРМ, меры пресечения и др.) и какие именно, для каких целей они представляются (использования в качестве поводов и оснований для возбуждения уголовного дела, подготовки и проведения следственных и судебных действий, использования в доказывании по уголовным делам), когда и кем санкционировалось, например конкретное ОРМ, наличие судебного решения на его проведение. Описательная часть заканчивается ссылкой на соответствующую статью ФЗ об ОРД (в данном примере — ст. 11 и ч. 4 ст. 12);

3) резолютивная, в которой формулируется решение руководителя органа о направлении оперативно-служебных документов, отражающих результаты ОРД. Перечисляются подлежащие направлению конкретные документы. Вступление решения в силу. Момент вступления решения в силу зависит от нескольких факторов, прежде всего от формы решения и субъекта его принятия. Устное решение (например, приказ) вступает в силу, как правило, после его оглашения.

Решение, которое оформлено документально, может вступить в силу с момента:

его подписания (в необходимом случае — утверждения);
непосредственно указанного в тексте документа;
ознакомления с ним непосредственного исполнителя (под личную роспись).

Момент вступления в силу решения зависит также от субъекта, который его принимает. Так, для вступления в силу постановления о заведении дела оперативного учета достаточно его письменного утверждения руководителем оперативно-розыскного органа.

Совсем иначе обстоит дело со вступлением в силу решения, которое влечет ограничение конституционного права человека и гражданина. В этом случае недостаточно утверждения постановления о проведении ОРМ (например, прослушивания телефонных переговоров) руководителем оперативно-розыскного органа. Кроме его разрешения, необходимо получить разрешение судьи, которое также должно быть оформлено в виде мотивированного постановления.

§ 3. Виды решений, влекущих юридически значимые последствия.

Виды решений, влекущих юридически значимые последствия. Среди решений различают те, которые непосредственно указаны в ФЗ об ОРД, и те, которые упомянуты в других нормативных правовых актах, составляющих оперативно-розыскное законодательство, включая акты оперативно-розыскных органов (ч. 2 ст. 4 ФЗ об ОРД).

Непосредственно указаны в ФЗ об ОРД следующие пять видов документально оформленного решения, влекущего юридически значимые последствия:

1) приказ (см. §_4 настоящей главы);
2) постановление (см. §_4 настоящей главы);
3) поручение следователя или органа дознания — п. 2 ст. 14 (см. §_4 настоящей главы);
4) определение (суда по уголовному делу, находящемуся в его производстве, — п. 3 ч. 1 ст. 7, см. § 4);
5) указание прокурора по уголовным делам, находящимся в его производстве — п. 3 ч. 1 ст. 7.

Субъекты в ОРД, которые полномочны принимать документально оформленное решение, влекущее юридически значимые последствия. Эти субъекты перечислены в ФЗ об ОРД. В их числе:

руководитель оперативно-розыскного органа;
оперативник-исполнитель;
судья; прокурор;
следователь, дознаватель и орган дознания; субъекты внешнего контроля над ОРД;
защищаемое лицо (например, которое обращается в оперативно-розыскной орган с письменным заявлением, содержащим просьбу о своей защите);
изучаемое лицо (например, которое приняло решение о явке с повинной или об оказании негласного содействия оперативно-розыскному органу).

§ 4. Решения, принимаемые оперативником и другими должностными лицами

Классификация решений, принимаемых оперативником.

Решения оперативников подчиняются общим правилам принятия решения в ОРД. Среди этих решений выделяют те же виды, которые характерны для других субъектов ОРД (см. гл. 12 и 13). Вместе с тем среди решений, принимаемых должностными лицами оперативно-розыскных органов, различают решения:

1) по уровню принятия: принятые непосредственно оперативником-исполнителем (ч. 5 ст. 6 ФЗ об ОРД); принятые руководителем оперативно-розыскного органа (ст. 6);
2) по содержанию, характерные для: организации ОРД (план и др.); осуществления ОРМ; совершения иных, кроме ОРМ, поведенческих актов (прекращение оказания услуг связи и др.); иные;
3) по области распространения: имеющие обязательную силу только для сотрудников конкретного оперативно-розыскного органа; распространяющиеся на неопределенный круг лиц (как физических, так и юридических).

Характеристика отдельных решений, принимаемых оперативником.

Рассмотрим только те из них, которые предусмотрены в ФЗ об ОРД и в других открытых нормативных правовых актах.

Приказ как решение оперативника в ОРД.

Понятие приказа в ОРД имеет два основных значения. Под ним понимают вид нормативного правового акта или разновидность служебных отношений.

Приказ как разновидность служебных отношений есть исходящее от должностного лица оперативно-розыскного органа и основанное на оперативно-розыскном законодательстве решение, которое содержит требование совершить определенное действие (например, ОРМ), обращенное к участнику ОРД, обязанному его исполнить в силу предоставленных законодателем полномочий в области ОРД (например, приказ отдает руководитель оперативно-розыскного органа подчиненному ему по службе оперативнику).

Решение принимает, как правило, соответствующий руководитель. Субъектом же исполнения приказа может быть только подчиненное ему лицо. Согласно воле законодателя должностное лицо, осуществляющее ОРД, в ходе проведения ОРМ подчиняется только непосредственному и прямому начальнику. При получении приказа или указания, противоречащего закону, оно обязано руководствоваться законом (см. ч. 3 ст. 16 ФЗ об ОРД). Так, ФЗ об ОРД возлагает обязанность оценивать законность получаемого предписания на исполнителя — подчиненного. Если подчиненный, совершая какое-либо деяние во исполнение приказа, отнесся к этому легкомысленно или небрежно, т.е. неумышленно, он подлежит уголовной ответственности только в том случае, если за совершенное им деяние установлена уголовная ответственность.

При сомнении в законности полученного для исполнения распоряжения лицо, наделенное правом осуществлять ОРД, должно незамедлительно сообщить об этом в письменной форме своему непосредственному руководителю и руководителю, давшему распоряжение. В случае, если вышестоящий по должности начальник письменно подтверждает распоряжение, оперативник обязан его исполнить. Ответственность за последствия исполнения незаконного распоряжения несет подтвердивший это распоряжение руководитель.

ФЗ об ОРД не устанавливает абсолютно определенной формы выражения приказа. В оперативно-розыскной практике приказ отдается письменно или устно, а также передается по техническим средствам связи (приказ, влекущий юридически значимые последствия, должен издаваться в письменной форме). Приказ, изданный в письменной форме, вступает в силу с момента его подписания, если иное не указано в его тексте; в устной — как правило, после оглашения. При этом необходимо соблюсти следующее условие: требование должно стать своевременно известно подчиненному и восприниматься и начальником, и подчиненным именно как приказ. Ответственность за приказ. Ответственность за наступившие в результате исполнения приказа последствия несет должностное лицо, отдавшее приказ. Ведь именно оно, располагая соответствующей информацией, обязано соотносить принимаемое решение с предусмотренными ФЗ об ОРД полномочиями, а также учитывать те негативные последствия, которые, возможно, наступят из-за ОРМ, проведенных по приказу, с тем вредом защищаемым объектам (человеку, собственности, обществу и государству), который при этом удастся предотвратить. В случае получения исполнителем заведомо преступного приказа его неисполнение исключает уголовную ответственность. Это произойдет и в том случае, если в нормативных актах оперативно-розыскного органа закреплена обязанность беспрекословно исполнять приказ и установлена ответственность за ее нарушение. Отличие приказа от иных решений, издаваемых должностными лицами оперативно-розыскных органов. В ОРД наряду с приказами должностные лица издают распоряжения, указания, предписания и т.п. Различие между ними заключается в различном характере разрешаемых вопросов и правовом положении лиц, полномочных их принимать. Так, распоряжение имеет ограниченный срок действия. Предписаниями же (устными и письменными) командир доводит до подчиненных задачи по частным вопросам (см. ст. 37 Устава внутренней службы Вооруженных Сил РФ).

Общим для этих решений является обязательность их исполнения лицами, которым они адресованы. Так, распоряжение принимают для решения текущих вопросов повседневной деятельности руководители функциональных подразделений, затем адресуют определенному кругу субъектов.

Постановление как решение оперативника.

Постановление — документально оформленный оперативно-процессуальный акт, отражающий юридически значимое решение оперативника (исполнителя или руководителя) в ОРД. Принятие этого решения порождает, изменяет или прекращает определенное правоотношение (оперативно-розыскное или некоторое другое).

Перечислим типичные в ОРД постановления, предусмотренные в открытых нормативных правовых актах, которые принимают оперативники (включая руководителей) как должностные лица оперативно-розыскных органов. Так, в ФЗ об ОРД предусмотрено принятие постановления (одним из руководителей оперативно-розыскного органа): о заведении, продлении и прекращении дела оперативного учета; о проведении ОРМ.

В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и деяниях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России, на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД, допускается проведение ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 ч (ч. 3 ст. 8).

Кроме того, в Инструкции о результатах ОРД предусмотрены постановления:

о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд (руководителем органа, осуществляющего ОРД);
о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну (утверждается руководителем, имеющим на то полномочия).

План как решение оперативника в ОРД.

План есть заранее намеченный и подлежащий исполнению оптимальный порядок совершения комплекса действий, применения сил и средств оперативником (оперативным подразделением и др.), объединенных общей целью и предполагающих реализацию задачи ОРД, который выполняют в определенной последовательности и в установленные сроки. Различают планы текущий и перспективный, по линии или объекту работы, по проведению ОРМ или операции и др.

Как правило, план подлежит документальному оформлению.

Решения, принимаемые другими, кроме оперативника, должностными лицами.

Среди этих решений выделяют прежде всего постановление, а также иные виды документально оформленного решения.

Кроме оперативника, постановление в ОРД полномочны принимать:

судья. Он принимает судебное решение, которое содержит разрешение или запрет на проведение ОРМ, ограничивающего конституционные права человека. Постановление есть вывод судьи о допустимости ограничения вполне определенного конституционного права (прав) физического лица при проведении отдельных ОРМ, единолично сделанный им в итоге рассмотрения представленных оперативным подразделением постановления (ходатайства) о проведении ОРМ и других материалов и документально оформленный актом в виде мотивированного постановления.

По результатам рассмотрения представленных оперативно-розыскным органом материалов судья разрешает проведение соответствующего ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, указанные в ч. 1 ст. 9 ФЗ об ОРД, либо отказывает в его проведении, о чем выносит мотивированное постановление (см ч 4 ст. 9).

следователь (об объявлении розыска лица);
прокурор (о возбуждении уголовного дела или производства об административном правонарушении в отношении лица, нарушившего, на пример, ФЗ об ОРД);
соответствующее должностное лицо о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц (п. 5 ч. 1 ст. 7).

Иные виды документально оформленного решения.

В ФЗ об ОРД названы три из них:

1) указание — разновидность решения, которое согласно ФЗ об ОРД полномочен принимать прокурор. В ОРД указание прокурора выступает в качестве основания для проведения ОРМ (при условии, что принято прокурором по уголовному делу, находящемуся в его производстве, — см. п. 3 ч. 1 ст. 7 и др.);

2) поручение — решение следователя (органа дознания), содержанием которого является возложение на оперативное подразделение исполнения определенных действий с целью получить информацию, необходимую для ведущегося расследования уголовного дела. В ФЗ об ОРД названы две разновидности этого решения — поручение следователя и поручение органа дознания (см. п. 2 ст. 14 и др.). Поручения в ОРД являются основанием (формальным поводом) для проведения ОРМ (при условии, что приняты следователем или органом дознания по уголовному делу, находящемуся в их производстве (см. п. 3 ч. 1 ст. 7 и др.);

3) определение — любое решение, помимо приговора, вынесенное судом первой инстанции коллегиально при производстве по уголовному делу, а также решение, вынесенное вышестоящим судом, за исключением суда апелляционной или надзорной инстанции, при пересмотре соответствующего судебного решения (п. 23 ст. 5 УПК).

В ОРД определение суда выступает в качестве основания для проведения ОРМ (при условии, что принято судом по уголовному делу, находящемуся в его производстве, — см. п. 3 ч. 1 ст. 7 и др.).

Их все объединяет то, что, во-первых, принимают их должностные лица не оперативно-розыскных органов (прокурор, следователь, начальник органа дознания и судья) и, во-вторых, при выполнении определенных условий они выступают в качестве основания для проведения ОРМ (см. п. 3 ч. 1 ст. 7).

Вопросы для повторения

1. Что в ОРД понимают под решением? Каковы его основные признаки?
2. В чем состоит значение принятия решения в ОРД?
3. Какие основные виды решения выделяют в ОРД? на основании каких критериев?
4. Какие вам известны в ОРД формы решения?
5. Какие требования предъявляют к решению?
6. Что такое законность решения? его обоснованность и мотивированность?
7. Какие вам известны составные части решения?
8. С какого момента решение вступает в силу?
9. Какие выделяют виды решения, влекущего юридически значимые последствия?
10. Кто является в ОРД субъектом, полномочным принимать решение, влекущее юридически значимые последствия?
11. Как классифицируют решения, принимаемые оперативником?
12. Что такое приказ как решение в ОРД?
13. Что такое постановление как решение оперативника в ОРД?
14. Что такое план как решение в ОРД?
15. Какие вам известны виды постановления в ОРД, принимаемые другими, кроме оперативника, субъектами?

Глава 16. Оперативно-розыскное мероприятие как информационный поведенческий акт

§ 1. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Нормативный перечень оперативно-розыскных мероприятий

Определение ОРМ.

Определение ОРМ в ФЗ об ОРД не изложено. Оно выработано оперативно-розыскной теорией, хотя единства мнений о его понятии так и не достигнуто. В общих чертах ОРМ можно определить как предусмотренный ФЗ об ОРД поведенческий акт субъекта, непосредственно осуществляющего ОРД (оперативник, агент и др.), сутью которого является получение необходимой для достижения целей и решения задач ОРД информации. Каждый поведенческий акт есть прежде всего совокупность соответствующего решения (решений) и одного или нескольких действий. Кроме того, зачастую этот поведенческий акт не может быть совершен без использования специальных дополнительных технических или иных средств (например, прослушивание телефонных переговоров невозможно по меньшей мере без подключения к телефонной линии связи).

В настоящее время ОРМ все чаще называют информационным поведенческим актом, совершаемым в ОРД. Это вызвано тем, что отдельное ОРМ есть, с одной стороны, не что иное, как способ (метод) получения информации в ОРД, а с другой — общественно полезный поведенческий акт, совершаемый уполномоченным на то ФЗ об ОРД субъектом (оперативник, лицо, оказывающее содействие оперативно-розыскному органу, и др.) специально для получения оперативно значимой информации.

Вместе с тем в ОРД известны и другие поведенческие акты ее субъектов, которые непосредственно не предназначены для добывания информации как ОРМ, например результативные оперативно-розыскные меры (см. гл. 22).

Нормативно определенный перечень ОРМ. Все ОРМ предусмотрены законом. Им является акт федерального уровня — ФЗ об ОРД. Именно в нем изложен закрытый перечень ОРМ (ч. 1 ст. 6).

В ФЗ об ОРД определен перечень из 14 ОРМ. В соответствии с ч. 1 ст. 6 при осуществлении ОРД проводятся следующие ОРМ:

опрос;
наведение справок;
сбор образцов для сравнительного исследования;
проверочная закупка;
исследование предметов и документов;
наблюдение;
отождествление личности;
обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;
контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
прослушивание телефонных переговоров;
снятие информации с технических каналов связи;
оперативное внедрение;
контролируемая поставка;
оперативный эксперимент.

Проводить на практике какие-либо иные самостоятельные ОРМ, кроме указанных в этом перечне, запрещено федеральным законом. В ФЗ об ОРД предусмотрен закрытый перечень ОРМ (ч. 1 и 2 ст. 6). Любое его самовольное расширение является грубым нарушением принципа законности ОРД.

Вместе с тем этот перечень ОРМ не является некой сыскной догмой, не подлежащей изменению. В ч. 2 ст. 6 ФЗ об ОРД предусмотрено, что приведенный в ч. 1 ст. 6 «перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только Федеральным законом». Следовательно, любые изменения перечня ОРМ (ч. 1 ст. 6) законны в случае внесения таковых именно в ФЗ об ОРД, а не в другой нормативный правовой акт (федеральный закон, указ Президента РФ, закон субъекта Федерации, постановление Правительства РФ и др.).

Желательно, чтобы изменения и дополнения вносились сугубо в предписания ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД, где изложен перечень ОРМ. Однако законотворческая практика знает и другие варианты изменения этого перечня ОРМ. Так, Федеральным законом от 20 марта 2001 г. № 26-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите прав человека и основных свобод» в ст. 8 ФЗ об ОРД были внесены изменения, согласно которым наряду с прослушиваем телефонных переговоров в ОРД стало законным и допустимым прослушивание «и иных переговоров» (ч. 4 и 5) Хотя законодатель и не внес уточнения в п 10 ч. 1 ст. 6 и оставил предписание о таком ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров, это ОРМ следует понимать именно как прослушивание телефонных и иных переговоров.

§ 2. Содержание материально-правового компонента оперативно-розыскного мероприятия

Материально-правовой компонент ОРМ и его признаки.

Все поведенческие акты непосредственных участников ОРД состоят из двух взаимосвязанных компонентов: нормативно-правового и организационно-тактического. При рассмотрении ОРМ через раскрытие его материально-правового компонента оно может быть представлено как общественно значимый, предусмотренный ФЗ об ОРД, осознанно и конфиденциально (в организационно-тактическом аспекте) совершаемый информационный поведенческий акт лица, непосредственно осуществляющего ОРД. Материально-правовые признаки ОРМ. В каждом ОРМ выделяют следующие четыре обязательных материально-правовых признака:

1) общественная значимость (полезность);
2) предусмотренность в ФЗ об ОРД;
3) осознанность осуществления и информационная направленность;
4) конфиденциальность организации и тактики проведения.

Общественная значимость (полезность) ОРМ— способность (действенность) ОРМ защитить указанные в ФЗ об ОРД объекты от преступных посягательств. Она определяется характером и степенью полезности проведения ОРМ.

Характер общественной значимости ОРМ— это качественная сторона значимости (полезности, действенности) того или иного ОРМ, его своеобразие, которое определяется прежде всего ценностью защищаемого объекта, а также типом вызываемых совершением ОРМ юридически значимых последствий (позитивных — получение сведений превентивного характера о готовящемся преступлении, негативных — вынужденное ограничение определенного конституционного права гражданина). Характер общественной значимости определяет категорию ОРМ (совершаемое для защиты от преступного посягательства или для реализации административно-режимных мер в ходе оперативно-проверочной работы).

Степень общественной значимости — количественная сторона социальной значимости (полезности) ОРМ одного и того же характера. Она изменяется в зависимости от стадий (этапов) совершения ОРМ (его планирования, подготовки или непосредственного осуществления), величины и реальности предотвращения нанесения вреда охраняемому объекту (от минимальной степени защиты до максимальной — предупреждения совершения преступления), способа совершения оперативно-розыскного деяния и т.п.

Предусмотренность в ФЗ об ОРД означает, что только те ОРМ, которые непосредственно указаны в перечне, изложенном в ФЗ об ОРД (ч. 1 ст. 6), могут и должны быть признаны законными.

Осознанность осуществления и информационная направленность ОРМ подразумевает психическое осознанно-волевое отношение лица, непосредственно осуществляющего ОРД, к совершенному им общественно полезному действию и одновременно целенаправленность на получение информации, необходимой для достижения целей и решения задач ОРД.

Осознанность как обязательный признак ОРМ показывает, что оперативник (другой участник ОРД) имел возможность совершить то или иное ОРМ и осознанно принял решение и выбрал из их перечня конкретное, оптимальное в сложившейся оперативной обстановке, т.е. она предусматривает возможность действовать иначе. Конфиденциальность организации и тактики ОРМ означает, что все данные о специфических приемах и методах осуществления конкретных ОРМ, а равно об их организации являются сведениями, составляющими государственную тайну (ст. 12 ФЗ об ОРД и др.).

Конфиденциальность, или конспиративность, заключается в организации и осуществлении ОРМ таким образом, чтобы сохранить в тайне от посторонних лиц (прежде всего от лиц, совершающих преступление) тактику, содержание, формы и методы, силы и средства совершения конкретных ОРМ.

§ 3. Юридически значимое обязательное содержание (состав) оперативно-розыскного мероприятия

Понятие и значение юридического состава ОРМ, его соотношение с понятием ОРМ.

ОРМ — многоаспектный профессиональный поведенческий акт, в котором объективные моменты (действия, юридически значимые последствия) находятся в тесной связи с субъективными (осознанием, целеполаганием и др.). Если рассмотреть внутреннее строение, структуру ОРМ, то окажется, что каждое ОРМ, начиная с самого простого — опроса и заканчивая одним из самых сложных — контролируемой поставкой, содержит одинаковые элементы. Этих элементов ОРМ, исходя из общей теории права о составе правомерного поведения, четыре: 1) объект ОРМ, 2) предметно-практическая (объективная) сторона ОРМ, 3) субъект ОРМ и 4) осознанно-волевая (субъективная) сторона ОРМ. Каждый элемент ОРМ характеризуется соответствующими признаками. Совокупность объективных и субъективных признаков и называется составом ОРМ.

Следовательно, состав ОРМ — это структура, нормативно-правовая модель ОРМ. Из разнообразных признаков профессиональных поведенческих актов в ОРД выделяются типичные, юридически значимые и систематизируются в законодательную модель ОРМ, его состав.

Состав ОРМ есть система предусмотренных оперативно-розыскным законодательством элементов объективного и субъективного свойства, юридически определяющих конкретное ОРМ. Состав ОРМ — обязательное юридически значимое содержание каждого ОРМ, материально-правовая группа признаков нормативно-правового компонента содержания ОРМ.

Понятие состава ОРМ разрабатывается современной оперативно-розыскной теорией (в рамках зарождающегося учения о составе ОРМ) и формирующейся наукой оперативно-розыскного права с учетом положений общей теории права о составе правомерного поведения в профессиональной деятельности (По мнению С.Н. Кожевникова, состав правомерного поведения — совокупность обязательных и наиболее значимых его (поведения) признаков. К элементам правомерного поведения он относит субъект, субъективную сторону (позитивная мотивация), объект (материальные и духовные блага) и объективную сторону (соответствие деяния нормам права и общественно полезный результат) (см.: Кожевников С.Н Правовое поведение и правонарушение, сущность и содержание. — 2-е изд , испр. и доп. — Н Новгород, 2002. — С. 18)).

Соотношение понятий ОРМ и состава ОРМ.

ОРМ всегда реально, т.е. происходит в жизни, сыскной практике. Однако для того чтобы конкретный поведенческий акт правоприменителя был признан ОРМ (а не, допустим, контрразведывательным мероприятием), самого факта его совершения недостаточно. Для этого необходимо оценить произошедшее (запланированное) действие. Причем такая оценка возможна исключительно при помощи установленной законодателем нормативной категории (схемы, матрицы) и выработанной теорией логической модели.

Такой моделью является юридический состав ОРМ. Именно с его помощью и на его основе правоприменитель устанавливает в поведенческом акте признаки конкретного ОРМ (например, сотрудник ФСБ России определяется с тем, что он будет проводить, оперативное внедрение как ОРМ или как контрразведывательное мероприятие, а сотрудник милиции — что следует осуществить, проверочную закупку как ОРМ или контрольную закупку в связи с совершением административного правонарушения) и исключает схожие действия, например наблюдение, которое проводит частный детектив или эксперимент, который проводит следователь. Следовательно, ОРМ и состав ОРМ не идентичны. Если первое — это реально совершаемое действие, мероприятие или операция, то состав ОРМ — только нормативная модель, в которой закреплены типичные признаки определенного ОРМ, отражающие его общественно полезную сущность и ограниченность применения — только в ОРД.

Таким образом, оба эти понятия находятся в неразрывной связи, но не тождественны. Понятие «ОРМ» характеризует поведенческий акт оперативника и других субъектов ОРД в профессиональном аспекте, раскрывает его сущность и специфику как информационного акта, социальную полезность для человека, общества и государства.

Понятие «состав ОРМ» характеризует тот же поведенческий акт оперативника (других субъектов ОРД), но юридически, в аспекте его внутренней структуры как совокупности обозначенных в нормах оперативно-розыскного законодательства признаков, установление или неустановление которых позволяет говорить о наличии или отсутствии основания для признания законным совершенного в ОРД профессионального поведенческого акта.

Значение состава ОРМ.

Знание состава ОРМ позволяет оперативнику (судье, прокурору и др.) конкретное действие, мероприятие или операцию оценить как ОРМ, а не как, с одной стороны, иное общественно полезное деяние (контрразведывательное мероприятие, действие частного сыщика или следственное действие), а с другой — некое правонарушение. Именно с помощью нормативной правовой категории «состав ОРМ» должен даваться ответ на вопрос о наличии (отсутствии) в совершенном участниками ОРД том или ином поведенческом акте признаков ОРМ и, следовательно, его законности. Для этого, в свою очередь, требуется установить определенную законодателем систему (совокупность) обстоятельств, образующих фактическое и юридическое основание для совершения ОРМ.

Основное значение состава ОРМ в ОРД заключается в следующем:

законодатель, используя логическую модель (состав ОРМ), на уровне федерального закона проводит типизацию общественно полезных действий, влекущих (могущих повлечь) ограничение конституционных прав человека и гражданина;
в соответствии со ст. 1 ФЗ об ОРД именно ОРМ являются основным средством получения информации в ОРД;
без него затруднительно оценить действия субъекта сыска как ОРМ;
с его помощью происходит отграничение ОРМ от схожих общественно полезных поведенческих актов (действий частных детективов, следственных действий, контрразведывательных и разведывательных мероприятий и др.);
служит нормативным инструментом для разграничения различных видов ОРМ. Кроме того, именно с помощью состава ОРМ можно точно и законно разграничить общественно полезный акт в ОРД — ОРМ и незаконные действия физических и юридических лиц, не уполномоченных ФЗ об ОРД на проведение ОРМ.

Наконец, оперирование категорией «состав ОРМ» позволяет с правовых позиций обоснованно выделять пробелы и коллизии в правовом регулировании ОРМ и предлагать юридически значимые варианты устранения этих пробелов и коллизий.

Используя признаки состава ОРМ в качестве научно обоснованной модели путем наложения их на реальную оперативно-розыскную практику, можно прийти к выводу о том, что кроме 14 ОРМ, указанных в ст. 6 ФЗ об ОРД, в ОРД совершаются и некоторые другие действия (например, компьютерный поиск оперативно значимой информации).

Виды составов ОРМ.

В оперативно-розыскной теории в основу систематизации составов ОРМ положены следующие критерии:

степень общественной значимости (полезности) ОРМ;
учет особенностей содержания признаков информационного поведенческого акта;
отношение к обязательности наступления юридически значимых по следствий определенного ОРМ.

В ФЗ об ОРД тот или иной состав ОРМ может быть определен с помощью условий осуществления ОРМ (см. ст. 8).

Виды составов ОРМ, выделяемые по степени значимости.

По степени общественной значимости различают три вида состава ОРМ: 1) основной, 2) ограничительный (с более жесткими условиями проведения ОРМ относительно простого состава) и 3) льготный (со смягчающими проведение ОРМ условиями). Основной состав ОРМ содержит совокупность объективных и субъективных признаков, которые всегда имеются при совершении определенного вида ОРМ, но не предусматривает наличие дополнительных признаков (условий), повышающих или понижающих уровень общественной значимости содеянного.

Правила основных составов ОРМ рассредоточены в тексте ФЗ об ОРД. Так как многие оперативно-розыскные нормы законодателем должным образом не сгруппированы, элементы одного и того же правила содержатся порой в ряде статей ФЗ об ОРД. Так, они указаны в ст. 1,2, ч. 1 ст. 6, ч. 8 ст. 5, ст. 7.

Ограничительный состав ОРМ— это состав, в который наряду с признаками (условиями) основного включены дополнительные (квалифицирующие) признаки (условия), с помощью которых законодатель повышает порог требований, обязательных для осуществления конкретных ОРМ.

Этот состав содержится в ч. 5 ст. 8, ч. 7 ст. 5, ч. 4 ст. 6 и ч. 2 ст. 13 и др. ФЗ об ОРД. Так, в обычном порядке проводится проверочная закупка предметов, веществ и продукции, находящихся в свободной реализации (п. 4 и 13 ч. 1 ст. 6). Однако та же проверочная закупка, но уже предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, проводится только на основании постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа (ч. 5 ст. 8). Проведение этого ОРМ в данном режиме и есть проведение его в рамках ограничительного состава.

Льготный состав ОРМ (его еще называют расширительный) — это состав, который наряду с признаками (условиями) основного содержит дополнительные признаки (условия), с помощью которых законодатель снижает порог обязательных для осуществления ОРМ требований. ОРМ проводится в льготном режиме по сравнению с обычными условиями.

В обычном порядке прослушивание телефонных переговоров допустимо с момента получения санкции судьи (ч. 2 ст. 8). Однако в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивать переговоры, ведущиеся с их телефонов, без предварительного судебного разрешения, ограничившись получением разрешения руководителя оперативно-розыскного органа (ч. 4). Проведение этого ОРМ в данном режиме и есть проведение его в рамках льготного состава.

Виды составов ОРМ, выделяемые по содержанию признаков информационного поведенческого акта.

С учетом этого критерия среди составов ОРМ различают простой и сложный.

В простом составе ОРМ описаны признаки определенного поведенческого акта, части или этапы которого не образуют самостоятельных ОРМ (например, опрос или отождествление личности).

Сложный состав ОРМ включает признаки, характеризующие два или более поведенческих акта, каждый из которых может явиться оконченным ОРМ. Так, для признания факта совершения такого ОРМ, как обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, достаточно провести обследование только, допустим, определенного участка местности. Виды составов ОРМ, выделяемые по отношению к обязательности наступления юридически значимых последствий. С учетом этого критерия все составы ОРМ делят на материальные, формальные и формально-материальные. В материальном составе момент окончания ОРМ всегда связан с наступлением негативного юридически значимого последствия (например, ограничение конституционного права человека). Это может быть контроль почтовых отправлений (п. 9 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД), обследование жилища (п. 8 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД) и др. В формальных составах законодатель устанавливает факт оконченности ОРМ с момента совершения указанного в ФЗ об ОРД конкретного поведенческого акта, не связывая его с обязательностью наступления негативного юридически значимого последствия, которое может быть им вызвано (например, отождествление личности окончено с момента проведения опознания, так как не влечет ограничения конституционных прав граждан).

Отдельные составы ОРМ по предметно-практической (объективной) стороне могут быть охарактеризованы как формально-материальные, например наблюдение. Общие и факультативные признаки состава ОРМ. В зависимости от роли, которую играют признаки в конструировании конкретных составов ОРМ, различают общие (основные, обязательные) и факультативные (необязательные, дополнительные или специальные) признаки состава ОРМ.

Общие признаки составляют систему (конструктивную основу) каждого конкретного состава ОРМ. Они присущи составам всех ОРМ. В число общих признаков относительно конкретных элементов ОРМ включены:

по объекту — общественные отношения (интересы, блага), определенные в ФЗ об ОРД, защита которых происходит в ОРД посредством совершения ОРМ;
по предметно-практической стороне — информационный поведенческий акт (действие, мероприятие или операция);
по субъекту — оперативник, оперативное подразделение и некоторые другие субъекты, являющиеся обязательными участниками конкретного ОРМ (так, без санкции судьи проведение прослушивания телефонных переговоров незаконно; без опроса, проводимого оперативником, он не состоится);
по осознанно-волевой стороне — наличие «внутренне одобренного» решения на осуществление ОРМ у непосредственного участника ОРД, его осознанно-волевая (контролируемая) направленность на осуществление выбранного ОРМ, «микроцели» определенного ОРМ и конкретные задачи ОРМ, вытекающие из общих целей и задач ОРД (ст. 1 и 2 ФЗ об ОРД).

Факультативные признаки включены только в отдельные составы ОРМ. Этот признак в случае его включения в состав ОРМ становится для него обязательным. В число факультативных признаков составов ОРМ включены следующие. В объекте:

лицо, источник информации; предмет ОРМ, т.е. материальные предметы внешнего мира (вещи и пр.), непосредственно воздействуя на которые субъект ОРМ получает необходимую информацию об объекте ОРМ (например, проведение такого ОРМ, как снятие информации с технических каналов связи, невозможно без соответствующего воздействия на определенную «вещь» — технический канал связи). В предметно-практической стороне:
юридически значимые последствия. Выделяют два вида последствий: 1) допускаемое ФЗ об ОРД причинение вреда определенному лицу, например ограничение конституционного права гражданина в итоге обследования жилища (негативное последствие); 2) результат ОРД (позитивное последствие);
непосредственная причинно-следственная связь между конкретным поведенческим актом оперативника и наступившим в связи с совершением этого акта юридически значимым последствием;
место совершения ОРМ;
время (сроки) проведения ОРМ;
способ совершения ОРМ;
средства осуществления ОРМ. В субъекте:
лицо, оказывающее содействие, включая конфиденциальное;
должностное положение оперативника (например, руководитель определенного уровня, который полномочен санкционировать проведение ОРМ);
профессионализм и наличие определенных знаний, умений и навыков (например, у специалиста в определенной области знаний, привлеченный к проведению ОРМ), и др.

В осознанно-волевой стороне — мотивы совершения ОРМ (патриотизм, активная жизненная позиция, материальная заинтересованность у агента и др.).

§ 4. Отличие оперативно-розыскного мероприятия от смежных поведенческих актов в оперативно-розыскной деятельности и других видах сыска

ОРМ в системе смежных поведенческих актов, совершаемых в ОРД.

В этой деятельности совершают различные поведенческие акты, порой весьма схожие с ОРМ (одна часть из них непосредственно определена в ФЗ об ОРД, а другая, апробированная сыском, — в оперативно-розыскной теории). ОРМ как обычный информационный поведенческий акт следует отличать от:

1) других обычных, отдельно совершаемых поведенческих актов в ОРД: информационных актов — действий аналитиков по поиску информации, действий по защите имеющейся информации и др.; результативных поведенческих актов — оперативно-розыскных мер пресечения (см. гл. 22), поисково-розыскных мер (блокирование, заслон, облава, прочесывание местности и др. — см. §J_ и 2 гл. 22);

2) комплексов совершения поведенческих актов в ОРД — личного и агентурного сыска и др. (см. § 2 гл. 14).

Отличие ОРМ от других информационных поведенческих актов, осуществляемых в России в иных видах сыскной профессиональной деятельности. В других видах сыскной деятельности в современной России также совершают поведенческие акты, направленные на получение информации (см. § 3 гл. 1). Причем зачастую они весьма похожи на ОРМ. Так, в различных видах государственного сыска проводят контрразведывательные и разведывательные мероприятия, а также розыскные действия (например, судебные приставы-исполнители).

В ОРД, контрразведке и разведке (да и в частном сыске) проводят оперативно-технические мероприятия. Их суть заключается в том, что уполномоченные на то субъекты (оперативно-техническое подразделение правоохранительного органа или спецслужбы, частный детектив) основной объем информации при его проведении получают с помощью специальных технических или других средств, материалов либо веществ. Вместе с тем такое мероприятие жестко не связано целью ОРД — защитой только от преступных посягательств (в контрразведывательной, разведывательной и частной сыскной деятельности цели, конечно же, иные, чем в ОРД).

Однако если рассматривать содержание оперативно-технического мероприятия в рамках ОРД, то оно совпадает, с одной стороны, с содержанием отдельных ОРМ (например, снятие информации с технических каналов связи), а с другой — им также может признаваться не полностью какое-то ОРМ, а только часть (разновидность) определенного ОРМ. В такой «части» ОРМ основной объем информации получают при помощи технических средств (например, электронный вид наблюдения).

В негосударственном сыске также в соответствии с федеральным законом допустимы сыскные мероприятия. Как и ОРМ большинство из них так или иначе направлено на получение информации. Однако при многих внешне схожих признаках ОРМ имеют существенные отличия:

по степени общественной значимости. Одна из самых высоких из них — у ОРМ, так как они прежде всего проводятся для защиты интересов человека, включая его жизнь и здоровье — высшей ценности общества;
по цели осуществления. ОРМ проводятся исключительно для защиты от преступных посягательств, контрразведывательные и разведывательные мероприятия — для обеспечения безопасности государства, действия судебных приставов-исполнителей направлены на розыск должника-организации, а также имущества должника (гражданско-правовой сыск), а частный детектив совершает действия в целях получения прибыли;
по формально-юридическим признакам. ОРМ являются только те, которые непосредственно предусмотрены в ФЗ об ОРД (ч. 1 ст. 6) и проводятся уполномоченными на то субъектами (ст. 13, 17 и др.).

Вопросы для повторения

1. Как можно определить ОРМ?
2. Какой нормативно определенный перечень ОРМ известен вам? Где он размещен?
3. Что понимают под материально-правовым компонентом ОРМ? Каковы его признаки?
4. Что такое юридический состав ОРМ? Как он соотносится с понятием ОРМ? В чем его практическое значение?
5. Какие выделяют виды составов ОРМ?
6. Какие вам известны общие и факультативные признаки состава ОРМ?
7. В чем отличие ОРМ от других информационных поведенческих актов, осуществляемых в России в иных видах сыскной деятельности?

Глава 17. Систематизация оперативно-розыскных мероприятий

§ 1. Понятие систематизации оперативно-розыскных мероприятий. Простые и сложные оперативно-розыскные мероприятия

Понятие систематизации ОРМ и ее формы.

Такая систематизация есть научно обоснованная деятельность по совершенствованию и приведению выработанных сыскной практикой и закрепленных в ФЗ об ОРД ОРМ в единую, упорядоченную и внутренне согласованную систему. Систематизацию ОРМ рассматривают как часть процесса систематизации всех поведенческих актов в ОРД и, одновременно, как фрагмент систематизации поведенческих актов в профессиональной сыскной деятельности.

В современной оперативно-розыскной теории различают две формы систематизации ОРМ: простую и сложную. В простой форме происходит выделение ОРМ из области профессиональных сыскных поведенческих актов, их фиксация в научных источниках, а затем создание официальных перечней (например, перечня ОРМ в ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД). Сложная форма систематизации ОРМ проявляется многообразно. Так, в ней различают категории ОРМ (см. §_2 и 3), группировки ОРМ по внутренней юридически значимой структуре или составу (см. § 3 гл. 16), классификацию ОРМ по организационно-тактическим особенностям, единичные ОРМ и их множественность (см. § 4), а также деление всех ОРМ на простые и сложные.

Одним из первых отечественных ученых попытался систематизировать ОРМ еще в 20-е годы прошлого века И.Н. Якимов, который различал такие способы секретной работы, как специальное наблюдение, словесный расспрос и секретное наведение справок.

В 50—70-е гг. XX в. в органах внутренних дел (Д В. Гребельский и др.) и органах государственной безопасности были разработаны различные классификации ОРМ.

Первой официальной систематизацией ОРМ послужил перечень ОРМ, изложенный в ч. 2 ст. 6 Закона об ОРД (1992 г.), а научной (в открытом источнике) — систематизация ОРМ Е.А. Долей и Б.С. Тетериным в комментарии Закона об ОРД (под ред. А.Ю. Шумилова, 1994 г.). В дальнейшем многие ученые так или иначе систематизировали ОРМ (В.М. Атмажитов, В.Г. Бобров, О.А. Вагин, СИ. Захарцев, А.П. Исиченко, Ю.Ф. Кваша, В.В. Петров, Д.В. Ривман, Г.К. Синилов, К.В. Сурков, А.И. Тесников, А.Е. Чечетин, Г.Х. Шабанов и др.).

Реальные проявления ОРМ. Характеристика простых ОРМ и их перечень.

В оперативно-розыскной теории в зависимости от характера внутренне присущих каждому мероприятию связей различают две формы проявления ОРМ: простую (или оперативно-розыскное действие) и сложную. Соответственно, все самостоятельные ОРМ делят на простые и сложные.

Простое ОРМ есть один неделимый поведенческий информационный акт в ОРД, который состоит из совокупности одного решения и одного действия, может совершаться одним лицом и который может повлечь наступление не более одного юридически значимого последствия (простое ОРМ также называют разовым или одноактным).

Примером простого ОРМ служит проводимый оперативником опрос (п. 1 ч 1 ст. 6 ФЗ об ОРД) Опрос — разовое или одноактное (простое) ОРМ, осуществление которого начинается с принятия решения оперативником (агентом и др.) о необходимости опроса и оканчивается в момент прекращения беседы с опрашиваемым. Исходя из тактических соображений, опрос может длиться несколько минут или может проводиться часами Однако, несмотря на эти различия, суть осуществления опроса не меняется — информационный поведенческий акт — опрос с окончанием беседы прекращается.

Таким образом, простое ОРМ (оперативно-розыскное действие) есть элементарный вид поведенческого акта субъектов, непосредственно осуществляющих ОРД (оперативник и др.), в содержание которого входит осуществление одного простого действия на основе принятия оперативником, как правило, самостоятельного простого решения. Сутью его является получение необходимой для достижения целей и решения задач ОРД информации.

В оперативно-розыскной теории относительно понятия оперативно-розыскного действия единства не достигнуто

С позиций учения о профессиональной деятельности, оперативно-розыскное действие есть вид профессионального первичного поведенческого акта в воздействии на преступность (наряду со следственным действием и др.) С позиций общей сыскной теории — вид сыскного действия наряду с действием контрразведывательным и действием частным сыскным (детективным) С позиций формирующегося оперативно-розыскного права оно может быть представлено как простая форма оперативно-розыскного поведенческого акта и вместе с тем как первичный организационный элемент ОРД, предусмотренный ФЗ об ОРД поступок участника ОРД (оперативника, агента и др.), состоящий в собирании, исследовании, оценке и использовании сыскных доказательств и направленный на решение конкретной задачи (ее части) ОРД.

Перечень простых ОРМ.

Из 14 ОРМ, предусмотренных ФЗ об ОРД (ч. 1 ст. 6). оперативно-розыскными действиями являются следующие пять: 1) наблюдение; 2) наведение справок (кроме запроса); 3) опрос; 4) отождествление личности; 5) сбор образцов для сравнительного исследования.

В конкретной оперативно-розыскной ситуации характер и согласованность внутренних связей в простом ОРМ в организационно-тактическом аспекте может измениться и ОРМ в этом аспекте станет сложным. Однако в структурно-юридическом аспекте простое ОРМ сложным стать не может ни при каких обстоятельствах. Так, если опрос проводится как беседа (одно простое действие), то сколько бы ни беседовал оперативник с опрашиваемым, какие бы уловки и тактические приемы не применял, юридически значимое содержание этой беседы новыми юридически значимыми признаками, характерными для сложного ОРМ, все равно не пополнится. Понятие сложного ОРМ, его виды и характеристика. Сложное ОРМ отличается разнообразием форм и спецификой внутренней структуры.Именно отграничение сложного ОРМ от множественности ОРМ (см. § 4) представляет повышенную сложность в ОРД и следственно-судебной практике.

В отличие от простого, сложное ОРМ: состоит из двух или более взаимодополняющих действий (например, оперативное внедрение складывается из действий по проникновению в криминальную среду и затем действий по получению информации), или требует принятия двух или более решений для осуществления, или обязательно должно проводиться двумя либо более лицами (например, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений требует по меньшей мере четырех участников: оперативника-инициатора, руководителя и судью, которые его санкционируют, а также исполнителя — сотрудника оперативно-технического подразделения), или влечет наступление двух (и более) юридически значимых последствий (например, при прослушивании телефонных переговоров получают информацию о подготовке к совершению акта терроризма — первое общественно полезное последствие, но одновременно ограничивают конституционное право лица на тайну телефонных переговоров — второе юридически значимое последствие).

Виды сложного ОРМ.

В современной оперативно-розыскной теории все сложные ОРМ предложено структурировать с учетом двух основных критериев: структурно-юридического и организационно-тактического.

Рассматривая сложное ОРМ в структурно-юридическом аспекте, в нем выделяют следующие основные виды: длящееся, продолжаемое, с альтернативными действиями, экспериментальное и составное.

Длящееся ОРМ.

Под ним понимают ОРМ, в котором исполнение его предметно-практической стороны продолжается непрерывно достаточно продолжительное время (от нескольких часов или суток до нескольких месяцев или даже лет). Так, длящимися ОРМ являются, как правило, контролируемая поставка, а также наведение справок посредством запроса.

Установление структуры длящегося ОРМ необходимо не только для оценки ОРМ как единого ОРМ, но и для определения действия оперативно-розыскного закона во времени (см. § 4 гл. 5).

Продолжаемое ОРМ.

Продолжаемые ОРМ состоят из совокупности однородных поведенческих актов, каждый из которых в отдельности можно рассматривать как самостоятельный поведенческий информационный акт (например, прослушивание фрагмента разговора по телефону). Но суть в том, что эти акты объединены одной конкретной целью, предназначены, как правило, решить определенную задачу ОРД, совершаются однородными действиями и разделены между собой достаточно короткими промежутками времени. По последнему признаку продолжаемое ОРМ отличается от длящегося. Длящееся ОРМ выполняется непрерывно, а действия продолжаемого ОРМ совершаются эпизодически через непродолжительный промежуток времени. Продолжаемое ОРМ является фактически оконченным с момента совершения последнего из однородных поведенческих актов. Продолжаемыми ОРМ являются прослушивание телефонных переговоров, а также снятие информации с технических каналов связи.

ОРМ с альтернативными действиями признается сложное ОРМ, чья предметно-практическая сторона состоит из нескольких действий, которые: а) непосредственно указаны в названии ОРМ; б) совершение любого из них влечет оконченность всего ОРМ. Причем оценка ОРМ не меняется при осуществлении оперативником (агентом и др.) не одного, а двух или всех альтернативно предусмотренных в названии ОРМ действий. Например, достаточно обследовать одно сооружение, чтобы это действие было признано таким ОРМ, как обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

Из перечня ОРМ, предусмотренного ФЗ об ОРД, ОРМ с альтернативными действиями являются: исследование предметов и документов, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. Кроме того, в сыскной науке выделяют поиск сообщений в компьютерных сетях и (или) в средствах массовой информации и их исследование.

Экспериментальные ОРМ.

Предметно-практическая сторона каждого такого сложного ОРМ состоит из ряда действий по изучению поведения лица в специально созданных условиях.

Из числа ОРМ, предусмотренных ФЗ об ОРД, экспериментальными ОРМ являются оперативный эксперимент и проверочная закупка. Кроме того, в оперативно-розыскной теории называют полиграфическое исследование и образование юридического лица.

Составное ОРМ — это сложное ОРМ, состоящее из двух или нескольких фактически самостоятельных мероприятий, образующих единое ОРМ, предусмотренное в качестве отдельного вида ОРМ в ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД.

Примером составного ОРМ является оперативное внедрение (п. 12 ч. 1 ст. 6). Оперативным внедрением по существу охватываются отдельные ОРМ, совершенные, например, внедренным оперативником, как-то: опрос, наблюдение и некоторые др. Однако все эти действия в конкретных условиях — в условиях оперативного внедрения — законодатель счел целесообразным объединить в одном самостоятельном ОРМ.

С позиций оперативно-розыскной теории оперативное внедрение, предусмотренное в ФЗ об ОРД в качестве отдельного вида ОРМ, может быть представлено не как самостоятельный способ получения информации, а как способ создания условий для ее получения посредством последующего проведения тех или иных ОРМ (наблюдение, сбор образцов и т.д.) в специфических условиях. Иначе оно может рассматриваться как динамичная оперативно-поисковая мера (см. §J_ и 2 гл. 22).

Рассматривая сложное ОРМ в организационно-тактическом аспекте, в нем выделяют два вида: 1) собственно ОРМ; 2) оперативно-розыскную операцию. Собственно ОРМ. Такое ОРМ есть один из двух видов сложного поведенческого акта в ОРД (наряду с оперативно-розыскной операцией). Собственно ОРМ можно определить как предусмотренную ФЗ об ОРД систему действий, решений и средств субъектов, непосредственно осуществляющих ОРД (оперативников, агентов и др.), объединенных тактической целью и направленных на получение информации, необходимой для решения конкретной задачи ОРД.

Собственно ОРМ характеризуется следующими основными признаками: относительной малочисленностью одновременно применяемых сил и средств (по сравнению с оперативно-розыскной операцией); наличием тактической цели; незначительным масштабом оперативно-розыскных действий, ограниченным конкретным участком ОРД; относительной непродолжительностью во времени; как правило, необходимостью получения санкции на проведение ОРМ; достижением результата, как правило, локально значимого, и др. Оперативно-розыскная операция. С учетом конкретной оперативно-розыскной ситуации и уровня организации мероприятий сложные ОРМ могут проводиться в виде оперативно-розыскной операции. Такой вид сложного ОРМ особо характерен для осуществления контролируемой поставки и оперативного внедрения (см. §_3 и 4 гл. 20).

Оперативно-розыскная операция — система согласованных и взаимосвязанных по цели, времени и месту собственно ОРМ и отдельных оперативно-розыскных действий, осуществляемых по общему решению (плану) из единого центра и направленных на достижение целей и решение задач ОРД. Наряду с собственно ОРМ оперативно-розыскная операция есть один из двух видов сложной формы поведенческого акта в ОРД. Одновременно эта операция — высший организационный элемент поведенческого акта. Такая операция может оказать влияние только на один из компонентов ОРМ — организационно-тактический, и, наоборот, ее организация подчинена правилам, составляющим нормативно-правовой компонент каждого ОРМ.

В оперативно-розыскной теории оперируют также термином «комбинация», а в криминалистической литературе известны термины «тактическая операция» (предложен А.В. Дуловым в 1972 г.) и «тактическая комбинация» (предложен Р.С. Белкиным в 1979 г.). Однако понятия оперативно-розыскной операции и комбинации (как криминалистической, так и оперативно-розыскной) не совпадают. Если первая есть вид сложной формы ОРМ, то вторая — элемент тактики при расследовании преступления.

Для оперативно-розыскной операции характерны следующие признаки:

наличие цели стратегического характера (например, парализация преступной деятельности международной террористической организации) или, как исключение, наличие важной тактической цели (например, установление контроля над каналом перевозки наркотиков);
оперативно значимые возможности для достижения поставленной цели;
наличие системы ОРМ, имеющей долговременный характер;
специально созданная управленческая структура с учетом оперативных возможностей одного или нескольких органов, осуществляющих ОРД;
единый центр, координирующий осуществление операции, и др.

§ 2. Понятие категорий оперативно-розыскных мероприятий и основы их выделения

Понятие категорий ОРМ и критерии для их выделения. Эти категории можно представить как группы ОРМ, которые объединены общностью существенных свойств, признаков, связей и отношений.

Непосредственного указания законодателя на специально выделенные категории ОРМ в действующем Оперативно-розыскном законе не содержится. Известные в оперативно-розыскной теории варианты выделения групп ОРМ предполагают три базовые группы критериев, основывающиеся на различных признаках (как на существенных, так и порой на несущественных):

1) особенности того или иного вида ОРМ, или так называемые видовые признаки;
2) особенности осуществления различных ОРМ, или так называемые организационно-управленческие признаки;
3) сущностные признаки различных видов самой ОРД, в которых ОРМ как «мелкие» части ОРД приобретают характерные признаки определенной разновидности ОРД.

Следовательно, в основе подразделения ОРМ на категории должен быть заложен не какой-то один критерий, пусть даже объективного свойства, а должна быть положена система научно обоснованных признаков материально-объективного и формально-юридического характера. При этом нежелательно ограничиваться применением сугубо субъектно-волевых или так называемых организационных критериев, например группировка ОРМ только с учетом уровня их санкционирования или, допустим, выделение среди ОРМ только оперативно-технических и отличных от них. Система категорий ОРМ с учетом признаков материально-объективного и формально-юридического характера. В основе научного построения системы категоризации ОРМ лежит единство групп признаков материально-объективного и формально-юридического характера.

К материально-объективным признакам относится необходимость осуществления групп ОРМ для защиты (выделяют по принципу соразмерности оперативно-розыскного реагирования):

только от преступных посягательств (различной степени тяжести и др.);
как от преступных посягательств, так и для решения иных задач (административная оперативно-проверочная работа и др.).

К формально-юридическим признакам (иначе — субъектно-волевым) относятся прежде всего допустимость самостоятельного осуществления ОРМ, формально отраженная в обязательности получения разрешения (санкции) на осуществление некоторых ОРМ (в ФЗ об ОРД — от судьи или от руководителя оперативно-розыскного органа; в сыскной теории — от прокурора и т.д.), а также установленные в ФЗ об ОРД запреты на осуществление отдельных ОРМ теми или иными оперативно-розыскными органами. На основе системы признаков материально-объективного и формально-юридического характера выделяют три категории ОРМ:

1) первой категории, или обычные (см. гл. 19);
2) второй категории, или острые (см. гл. 20);
3) третьей категории, или специальные (особо острые) (см. гл. 21).

Иные категории ОРМ.

В оперативно-розыскной теории известен достаточно широкий диапазон категоризации ОРМ. В зависимости от различных критериев выделяют те или иные группы ОРМ.

Выделение ОРМ с учетом особенностей того или иного вида самого ОРМ.

По источнику получения информации — ОРМ, в которых информацию получают непосредственно от человека (опрос и др.), преимущественно с помощью технических средств (снятие информации с технических каналов связи и др.) или смешанным способом (наблюдение и др.).

По наступлению юридически значимых последствий — ОРМ, влекущие и не влекущие таковых (например, прослушивание телефонных переговоров всегда влечет ограничение конституционных прав граждан).

Выделение ОРМ с учетом особенностей осуществления ОРМ.

В зависимости от необходимости санкционирования, предусмотренного в ФЗ об ОРД, выделяют две категории ОРМ:

1) не требующие получения разрешения (санкции) на проведение ОРМ, или несанкционируемые (т.е. проводимые оперативниками самостоятельно) — опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности;

2) требующие получения санкции на проведение ОРМ, или санкционируемые.

В зависимости от санкционирующего должностного лица выделяют две их разновидности, которые требуют получения санкции:

руководителя оперативно-розыскного органа (утвержденного постановления), например проверочная закупка и контролируемая поставка;
судьи (ОРМ, ограничивающие конституционные права человека и гражданина, согласно ФЗ об ОРД проводятся на основании судебного решения) — контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, обследование жилых помещений, снятие информации с технических каналов связи, сопряженное с вторжением в частную жизнь человека.

По форме осуществления выделяют категории гласных и негласных ОРМ (например, оперативное внедрение проводится только в негласной форме, а опрос может быть как гласным, так и негласным).

По основным применяемым силам и средствам — с участием агентов (агентурно-оперативное мероприятие); оперативно-техническое мероприятие; ОРМ, проводимое только отдельными оперативно-розыскными органами (так, снятие информации с технического канала связи проводится только ФСБ России, МВД России и ФСКН России).

По продолжительности (времени) осуществления ОРМ их делят на-разовые, кратковременные и долговременные.

Выделение ОРМ с учетом сущностных признаков различных видов самой ОРД и тех общественно опасных посягательств (преступных и иных противоправных деяний), от которых осуществляют защиту. Различают ОРМ, проводимые только в уголовно-розыскной работе, и ОРМ, проводимые как в ней, так и в других видах ОРД, включая административно-проверочную работу (см. § 3).

§ 3. Обычные, острые и специальные оперативно-розыскные мероприятия

ОРМ первой категории, или обычные.

Первую категорию ОРМ составляет группа ОРМ, которые допустимо проводить во всех видах ОРД (оперативно-розыскной процесс, административная оперативно-проверочная работа и др.). Кроме того, все эти ОРМ оперативники проводят самостоятельно — они не требуют санкционирования (ни судьи, ни руководителя оперативно-розыскного органа), т.е. обычно эти ОРМ не влекут ограничения конституционных прав граждан. В эту категорию отнесены следующие шесть ОРМ:

1) опрос;
2) наведение справок;
3) сбор образцов для сравнительного исследования (кроме ограничительных составов этого ОРМ — сбора образцов в жилище и сбора образцов голоса человека путем контроля его телефонных переговоров);
4) наблюдение (кроме ограничительного состава этого ОРМ — наблюдения с проникновением в жилище);
5) исследование предметов и документов;
6) отождествление личности.

Обычными эти ОРМ называют потому, что оперативники проводят их самостоятельно без обращения за санкцией и их обычное осуществление не влечет, как правило, ограничения конституционных прав граждан.

ОРМ второй категории, или острые.

К этой категории отнесена группа ОРМ, которые проводят только в оперативно-розыскном процессе для решения уголовно-розыскных задач (в других видах ОРД их не проводят). Кроме того, все эти ОРМ оперативники, как правило, самостоятельно проводить не могут. Решение об их проведении (санкцию) принимает руководитель оперативно-розыскного органа или судья.

В зависимости от субъекта санкционирования в этой категории ОРМ различают две группы ОРМ:

1) санкционируемые руководителем оперативно-розыскного органа: проверочная закупка, контролируемая поставка, оперативное внедрение, обследование помещений, зданий, сооружений (кроме ограничительного состава этого ОРМ — обследования жилища, которое санкционирует судья), участков местности и транспортных средств;
2) санкционируемые судьей. Эту группу ОРМ составляют:

а) два ОРМ с основными составами: контроль почтовых отправлений телеграфных и иных сообщений (без подключения к станционной аппаратуре), прослушивание телефонных и иных переговоров (без подключения к станционной аппаратуре);
б) ограничительные составы трех ОРМ первой категории, проводимые в жилище: негласное обследование жилища, наблюдение с проникновением в жилище, сбор образцов для сравнительного исследования в жилище.

Острыми эти ОРМ называют потому, что их осуществление влечет ограничение конституционных прав граждан (или реально может повлечь), и в связи с этим оперативники не вправе их проводить самостоятельно (без получения санкции).

ОРМ третьей категории, или специальные.

Эту категорию составляет небольшая группа ОРМ, которые проводят только в оперативно-розыскном процессе с учетом одного из двух критериев:

1) исключительно для решения задач по защите от тяжких и особо тяжких преступлений;
2) допустимости проведения не всеми оперативно-розыскными органами, а только отдельными из них.

Кроме того, ОРМ третьей категории в обязательном порядке требуют соответствующего санкционирования.

Специальными являются два ОРМ с основным составом:

1) оперативный эксперимент;
2) снятие информации с технических каналов связи.

Кроме того, в эту же категорию включают ограничительные составы трех ОРМ: сбор образцов голоса человека путем контроля его телефонных переговоров, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений с подключением к станционной аппаратуре, прослушивание телефонных и иных переговоров с подключением к станционной аппаратуре.

Специальными, или особо острыми, эти ОРМ называют потому, что их проведение законодателем ограничено дополнительными, специальными условиями (круг тяжких и особо тяжких преступлений — оперативный эксперимент или запрет на проведение всеми субъектами, кроме специально определенных в ФЗ об ОРД оперативно-розыскных органов, — снятие информации с технических каналов связи). Эти ОРМ влекут ограничение конституционных прав лица или могут повлечь такое (оперативный эксперимент). Все это требует высокого оперативного мастерства при их проведении.

§ 4. Единичные оперативно-розыскные мероприятия и их множественность

Определение единичного ОРМ.

Все предусмотренные в Оперативно-розыскном законе ОРМ на практике реализуют посредством проведения какого-либо одного ОРМ (единичного) или одновременно осуществляют несколько различных ОРМ (множество ОРМ). Единичное ОРМ — это отдельное ОРМ, предусмотренное ФЗ об ОРД и осуществляемое самостоятельно вне непосредственной связи с другими ОРМ. Единичное ОРМ может быть как простым, так и сложным (см. § 1). Осуществление единичных ОРМ проводится по правилам, характеризующим отдельные виды ОРМ (см. гл. 19—21).

Понятие множественности ОРМ и ее формы.

Термин «множественность ОРМ» является научным и в настоящее время неизвестен оперативно-розыскному законодательству. В сыскной же практике исходя из оперативной обстановки и с учетом конкретной оперативно-розыскной ситуации ОРМ осуществляют по-разному. Иногда оперативнику достаточно провести какое-то одно ОРМ, а зачастую ему необходимо осуществить их много, в тех или иных вариантах. В последнем случае в современной оперативно-розыскной науке речь ведут о множественности ОРМ. Множественность ОРМ — это осуществление одним участником ОРД (оперативником, агентом и т.п.) двух или более единичных ОРМ синхронно или в комплексе.

Понятие множественности ОРМ характеризуется следующими существенными признаками:

1) ОРМ, образующие множественность, совершаются одним лицом (как правило, оперативником или агентом);
2) множественность образуют не менее двух единичных ОРМ. По этому признаку множественность ОРМ отлична от конкуренции оперативно-розыскных норм, при которой оценивается один поведенческий акт;
3) проведенные оперативником или агентом ОРМ (не менее двух) сохраняют свое самостоятельное сыскное значение, а их результаты — и юридическое.

Формы множественности ОРМ.

В современной оперативно-розыскной теории выделяют две формы множественности ОРМ: синхронность и комплексы ОРМ. Синхронность ОРМ — это осуществление двух и более единичных ОРМ одновременно или в течение небольшого периода времени. Для такой совокупности ОРМ не типично наличие причинно-следственных связей между осуществлением отдельных ОРМ, как это происходит в комплексе ОРМ (так, синхронностью ОРМ будет проведение одним и тем же оперативником одновременно опроса и наведения справок по различным делам оперативного учета).

Синхронность ОРМ образуют не менее двух ОРМ, каждое из которых самостоятельно и предусмотрено в ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. При синхронности ОРМ каждое из них осуществляется по правилам конкретного единичного ОРМ. Причем не соблюдение правил одного из ОРМ не влечет никаких юридических значимых последствий для оценки содержания и результатов другого ОРМ.

Комплекс ОРМ есть одновременное или последовательное осуществление двух или более единичных ОРМ, проведение которых в связке взаимообусловлено причинно-следственными связями внутреннего (объективного) или внешнего (субъективного) свойства.

Разновидности комплексов ОРМ.

С учетом того, что в комплексах ОРМ между отдельными мероприятиями наличествуют определенные причинно-следственные связи, в современной оперативно-розыскной теории выделяют две разновидности комплексов ОРМ. Первая из них характеризуется внутренне обусловленным осуществлением в связке двух или более ОРМ. Вторая — внешне обусловленным их осуществлением.

В первой из указанных разновидностей комплексов ОРМ в свою очередь выделяют комплексы «двойных» ОРМ, а также комплексы, заключающиеся в связке оперативного внедрения с проведением того или иного единичного ОРМ (например, наблюдения) или группы ОРМ. Вторая разновидность комплексов ОРМ состоит из:

а) комплексов ОРМ, объединенных одним объектом оперативно-розыскной защиты или одним объектом оперативного интереса. Эти комплексы ОРМ осуществляют по конкретному делу оперативного учета, в рамках оперативной установки, при отработке жилого сектора и др.;

б) комплексов ОРМ, объединенных одним субъектом сыска. Здесь прежде всего различают комплексы ОРМ, которые осуществляют непосредственно оперативники в ходе личного сыска или наружного наблюдения, а также агенты в процессе агентурного сыска.

Характеристика отдельных комплексов ОРМ.

Прежде всего рассмотрим «двойные» ОРМ. Под ними понимают комплекс ОРМ, состоящий из двух единичных ОРМ, осуществление одного из которых объективно обусловлено проведением другого. Так, сбор образцов для сравнительного исследования в жилище гражданина (против его воли) невозможен без выполнения требований, предъявляемых к осуществлению такого ОРМ, как обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств (применительно к обследованию жилища). Виды «двойных» ОРМ.

В сыскной практике различают следующие виды таких комплексов ОРМ:

сбор образцов для сравнительного исследования и последующее исследование конкретного предмета (документа);
сбор образцов для сравнительного исследования в жилище;
сбор образцов голоса человека по телефону;
отождествление личности по голосу по телефону;
наблюдение с предварительным проникновением в жилище;
отождествление личности неизвестного и последующее наблюдение за ним;
контроль почтового отправления (телеграфного и иного сообщения) и"последующее исследование конкретного документа (письма и т.п.);
проверочная закупка с последующим исследованием приобретенного предмета (товара и пр.) и др.

Группы «двойных» ОРМ.

Все эти мероприятия принято делить на две группы: последовательно проводимые ОРМ и так называемые ситуационно обусловленные ОРМ.

Под последовательно проводимыми ОРМ понимают такую связку двух мероприятий, в которой проведение первого из них является обязательным условием (подготовкой) для проведения второго (и наоборот, проведение второго невозможно без предварительного осуществления первого). Например, прежде чем законно провести отождествление человека по его голосу посредством использования фонограммы, полученной в ходе записи телефонного разговора отождествляемого лица, необходимо выполнить все условия, предъявляемые к такому ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров.

Ситуационно обусловленные ОРМ — такие связки двух мероприятий, в которых целесообразность проведения определенного единичного ОРМ (второго) объективно может возникнуть в итоге проведения другого единичного ОРМ (первого из них). Например, в ходе отождествления по фотографии лица, совершившего преступление, опознаваемый узнает изображенного человека. После этого оперативник приступает к опросу участника отождествления (при ином исходе опознавания опрос проводить бессмысленно).

Отличие «двойных» ОРМ от смежных действий.

Эти комплексы ОРМ следует отличать от:

единичных ОРМ, которые совершают одновременно с другими поведенческими актами (например, проведение засады в жилище или изъятие предмета при обследовании участка местности);
последовательности действий в отдельном единичном ОРМ (так, при прослушивании телефонных переговоров вначале необходимо провести подключение к линии связи и только после этого возможно прослушивание переговоров); иных комплексов ОРМ.

Комплекс ОРМ, осуществляемый в ходе личного сыска.

Под таким сыском понимают вид комплексной формы реализации поведенческих актов в ОРД (известны и другие позиции, согласно одной из которых личный сыск называют универсальным методом осуществления ОРД). Личный сыск заключается в негласном непосредственном (личном) совершении оперативником комплекса ОРМ, оперативно-поисковых мер, оперативно-розыскных мер пресечения и других необходимых и достаточных поведенческих актов, исходя из соответствующей оперативно-розыскной ситуации для решения конкретных задач ОРД (выявление, пресечение и раскрытие преступлений, розыск изучаемых лиц и др.).

Таким образом, личный сыск состоит в получении оперативно значимой информации непосредственно самим оперативником посредством проведения им в комплексе ОРМ и других методов, а также использования средств поисковой направленности. В нем оперативник может также принимать меры пресечения и совершать иные поведенческие акты.

В отдельных случаях личный сыск может проводиться не одним сыщиком, а группой оперативников (например, в органах внутренних дел созданы отдельные подразделения для борьбы с карманными кражами). В ходе личного сыска оперативники:

проводят, как правило, следующие ОРМ: открытое и скрытое наблюдение за изучаемым лицом (лицами); отождествление личности и опрос различных лиц; проверочная закупка; наведение справок; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; сбор образцов для сравнительного исследования; обычное оперативное внедрение (ОРМ, влекущие ограничение конституционных прав граждан, а также связанные с повышенным профессиональным риском самостоятельно оперативники в ходе личного сыска, как правило, не проводят);
принимают оперативно-розыскные меры пресечения;
участвуют в совершении других поведенческих актов (засады, погони и т.п.). Посредством личного сыска оперативники реализуют практически все свои общие и специальные обязанности и права, которыми они наделены как должностные лица — представители власти для решения задач ОРД и достижения ее целей (см. ст. 14 и 15 ФЗ об ОРД и «ведомственные» законы — о милиции, о федеральной службе безопасности и др.).

С предметно-практической стороны различают следующие виды личного сыска:

в зависимости от уровня организации — планируемый (обнаружение лиц, совершающих преступление, например воров-карманников, в местах скопления людей); проводимый без плановой подготовки, например в связи с резким изменением оперативной обстановки;
по связи с противодействием конкретному виду преступного посягательства — узкоцелевой и многоцелевой;
заключающийся в оперативно-поисковой работе в местах концентрации так называемых криминально опасных лиц и т.п.

Характеристика агентурного сыска.

Агентурный сыск есть деятельность агентов в ОРД. Этот сыск состоит в получении оперативно значимой информации непосредственно агентом в ходе осуществления комплекса ОРМ (опрос, наблюдение, прослушивание иных, кроме телефонных, переговоров, оперативное внедрение и др.), а также в совершении других поведенческих актов (например, изъятии предметов или сообщений).

В оперативно-розыскной теории агентурный сыск также называют агентурным методом (осуществления ОРД). Вместе с тем под ним понимают агентурное воздействие — получение информации и оказание воздействия на объект оперативного интереса оперативно-розыскным органом опосредованно через лицо, оказывающее конфиденциальное содействие.

Правовое обоснование допустимости агентурного сыска базируется на конституционном предписании, в соответствии с которым каждый имеет право свободно искать, получать, передавать, производить и распространять информацию любым законным способом (ч. 4 ст. 29 Конституции). Именно основанная на Конституции законная возможность проведения агентурного сыска предусмотрена в ФЗ об ОРД (ст. 17 и др.).

Вопросы для повторения

1. Что понимают под систематизацией ОРМ? Какие ее формы известны?
2. Что такое простое ОРМ? Какова его характеристика?
3. Сколько выделяют простых ОРМ? Может ли простое ОРМ становиться сложным?
4. Что такое сложное ОРМ? Каковы его признаки?
5. Какие в теории используют критерии для выделения видов сложного ОРМ?
6. Что понимают под длящимся ОРМ? Под продолжаемым? В чем их отличия?
7. Что такое ОРМ с альтернативными действиями? Составное ОРМ?
8. Какие виды сложного ОРМ выделяют в организационно-тактическом аспекте?
9. Что понимают под категорией ОРМ? Какие вам известны критерии для выделения категорий ОРМ?
10. Какова система категорий ОРМ с учетом признаков материально-объективного и формально-юридического характера? Сколько категорий ОРМ выделяют в этой системе? Как их называют?
11. Какие вам известны иные критерии для выделения групп ОРМ?
12. Что понимают под ОРМ первой категории? Почему их называют обычными?
13. Что понимают под ОРМ второй категории? Почему их называют острыми?
14. Что понимают под ОРМ третьей категории? Почему их называют специальными?
15. Что такое единичное ОРМ?
16. Что понимают под множественностью ОРМ? Какие ее формы известны?
17. В чем отличие синхронности ОРМ от комплексов ОРМ?
18. Что такое «двойные» ОРМ?
19. Чем характеризуется комплекс ОРМ, осуществляемых в ходе личного сыска? В ходе агентурного сыска?

Глава 18. Основные положения осуществления оперативно-розыскных мероприятий

§ 1. Понятие осуществления оперативно-розыскного мероприятия, порядок и этапы его осуществления

Понятие осуществления ОРМ и порядок такого осуществления.

Все ОРМ в сыскной практике определенным образом реализуют. Такая реализация происходит посредством их осуществления. Осуществление ОРМ — это единство процесса и результата реализации оперативно-процессуальных (сыскных) процедур в оперативно-розыскной практике для получения необходимой информации. Причем под оперативно-процессуальной процедурой ОРМ понимают установленный оперативно-розыскным законодательством порядок осуществления (производства) конкретного ОРМ.

Порядок осуществления конкретного ОРМ (его процесс) есть юридически значимое поэтапное выполнение набора взаимообусловленных решений и действий по подготовке ОРМ, его проведению, фиксации и хранению полученной информации, а также реализации результатов ОРМ. Такой порядок является обязательной частью нормативно-правового компонента ОРМ.

Этапы осуществления ОРМ и их классификация.

Этапы осуществления ОРМ — это ступени (стадии) совершения ОРМ как информационного поведенческого акта. Каждый этап имеет качественно иные, отличные от другого этапа объективные и субъективные признаки. Собственно наличие этих признаков, а равно отсутствие некоторых признаков, свойственных другим этапам, позволяет в едином поведенческом акте, каким является ОРМ, выделять этапы, обозначать их пределы. К объективным признакам относятся конкретные действия оперативника (других субъектов, непосредственно осуществляющих ОРД) и соответствующий результат этих действий, к субъективным — осознание оперативником необходимости совершения конкретного ОРМ, постановка им определенной цели («микроцели») и определение конкретных задач ОРМ.

В ФЗ об ОРД речь идет о двух этапах осуществления ОРМ: 1) о подготовке ОРМ (ч. 1 ст. 17) и 2) о его проведении (ст. 6 и др.).

В современной оперативно-розыскной теории выделяют пять этапов образующих осуществление ОРМ: 1) изучение оперативной обстановки; 2) выбор определенного ОРМ среди других; 3) принятие решения на осуществление конкретного ОРМ; 4) подготовка ОРМ; 5) проведение ОРМ. Кроме того, в теории и оперативно-розыскном законодательстве известен тесно взаимосвязанный с осуществлением ОРМ этап реализации результатов ОРМ (см. § 3 гл. 25).

В оперативно-розыскном законодательстве жесткого требования к тому, что все ОРМ в обязательном порядке должны осуществляться поэтапно, не содержится. На практике многое зависит от конкретной оперативно-розыскной ситуации, а также от того, какое ОРМ осуществляется, простое или сложное (см. § 1 гл. 17). Вместе с тем с позиций теории осуществление любого ОРМ невозможно без принятия решения о его осуществление, а это уже часть предварительного этапа.

Так, опрос может быть проведен как с предварительной подготовкой к нему, так и, что называется, экспромтом, без серьезной подготовки. Тем не менее в любом случае (хотя бы мысленно) оперативник составляет оперативный замысел на его проведение. Наконец трудно представить, чтобы такие ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров или оперативный эксперимент, проводились без соответствующей подготовки.

Классификация этапов осуществления ОРМ.

Прежде всего эти этапы группируют с учетом оконченности осуществления ОРМ. В современной сыскной теории оконченным ОРМ признается такой поведенческий акт оперативника (агента и т.п.), в котором усматриваются все признаки конкретного состава ОРМ (см. § 3 гл. 16). Как правило, оконченность осуществления ОРМ на практике наступает вне зависимости от достижения запланированной цели и решения поставленных задач. Так, опрос окончен с момента проведения оперативником беседы с интересующим его лицом вне зависимости от того, получил ли он удовлетворяющие его ответы на поставленные в беседе вопросы или нет. Поэтому в теории первые четыре этапа осуществления ОРМ называют этапами неоконченного ОРМ (или предварительными этапами), а этап проведения ОРМ — оконченного ОРМ.

Кроме того, в оперативно-розыскной теории все пять этапов осуществления ОРМ классифицируют и по другому, исходя из объективного характера совершения тех или иных действий.

Так, первые три этапа называют интеллектуальными в связи с тем, что здесь начинаются и протекают соответствующие мыслительно-логические операции оперативника, а реальных действий не проводится. В теории и на практике эти этапы, порой, объединяют и называют формированием оперативного замысла (см. § 2). Этапы подготовки и проведения ОРМ называют реальными этапами, так как на именно на этих этапах осуществления ОРМ оперативники непосредственно совершают те или иные реальные действия (как подготовительные, так и собственно в ходе проведения ОРМ).

§ 2. Формирование оперативного замысла и подготовка к проведению оперативно-розыскного мероприятия

Понятие формирования оперативного (сыскного) замысла.

Такой замысел есть единство первых трех предварительных этапов осуществления ОРМ. Формирования оперативного замысла заключается во взаимосвязанных мыслительно-логических операциях оперативника, позволяющих ему прийти к выводу о целесообразности подготовки соответствующего ОРМ. В этом мыслительном процессе оперативника важную роль играет его интуиция и профессионализм.

Оперативник обязан мысленно определиться в том, что ему предстоит проводить ОРМ для зашиты соответствующего объекта именно от преступного посягательства. Конституционный Суд РФ разъяснил, что если отсутствие в деянии признаков преступления выявляется до начала ОРД, то проведение на основании таких сведений каких-либо ОРМ в соответствии с подп. 1 п. 2 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД не может быть начато (см. определение Конституционного Суда РФ от 22 апреля 2005 г. № 198-о).

В содержание формирования оперативного замысла входит:

изучение оперативной обстановки в районе проведения ОРМ (на конкретном участке, линии, объекте ОРД);
выбор определенного ОРМ среди других ОРМ;
принятие решения о целесообразности подготовки конкретного ОРМ.

Понятие подготовки ОРМ и ее фазы.

Подготовка ОРМ — самостоятельный этап процесса осуществления ОРМ. Этот этап заключается в создании условий для успешного проведения ОРМ. Подготовку составляет совокупность решений и действий, которые, по мнению готовящего проведение ОРМ оперативника, будут способствовать или облегчать его осуществление.

В подготовке ОРМ как этапе осуществления ОРМ выделяют три фазы: 1) начало подготовки; 2) ход подготовки; 3) окончание подготовки (результат).

Начало подготовки ОРМ связано с принятием оперативником решения о целесообразности проведения конкретного ОРМ. Здесь устанавливают законное основание и повод для проведения ОРМ, а также определяют его нормативные условия (см. §_3 и 4).

Содержание хода подготовки ОРМ составляет:

планирование (разработка плана проведения ОРМ и при необходимости его утверждение у руководства и т.п.);
поиск (приобретение и подготовка) оперативных сил;
поиск и приобретение средств для успешного проведения ОРМ (специальные технические средства, транспортные средства, документы оперативного прикрытия, инструменты, приспособления и т.п.);
формирование среды для оптимального проведения ОРМ, и др.

Об окончании подготовки (результат) ОРМ свидетельствует принятие решения о начале проведения ОРМ, которое базируется на объективных данных о готовности (оперативника и др.) к его проведению. Различают два вида решений: первое полномочен принимать оперативник самостоятельно (например опросить кого-либо), второе требует санкции (руководителя оперативно-розыскного органа или, кроме того, судьи).

§ 3. Установление основания для проведения оперативно-розыскного мероприятия

Понятие основания для осуществления ОРМ в законе и теории.

В ФЗ об ОРД одним и тем же термином «основания» названы собственно основания (фактические) для осуществления ОРМ и соответствующие формально-определенные поводы для их проведения (ст. 7 и др.). В оперативно-розыскной теории различают понятия оснований и поводов для проведения ОРМ. Так, собственно под основанием (фактическим) для осуществления ОРМ понимается объективная непосредственная причина его реализации, материализованная в указании законодателя или фактических данных о признаках деяния (события, процесса, явления), которые входят в объект ОРД (п. 1 и 2 ч. 1, ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД).

Фактические основания для осуществления ОРМ, предусмотренные в оперативно-розыскном законе. Анализ норм ФЗ об ОРД позволяет выделить две группы таких фактических оснований (по характеру причины).

Первая группа характеризуется наличием данных о:

совершении преступления (п. 1 и подп. 1 и 3 п. 2 ч. 1 ст. 7);
безвестном отсутствии лица (подп. 4 п. 2 ч. 1 ст. 7).

Вторая группа связана с необходимостью:

предупреждения совершения преступлений и поиска латентных преступлений (ст. 1 и 2);
соблюдения административно-правовых режимов (п. 5 ч. 1 и ч. 2 ст. 7);
исполнения международного договора России (п. 6 ч. 1 ст. 7).

Перечень фактических оснований для осуществления ОРМ может быть изменен или дополнен только посредством их внесения в ФЗ об ОРД. Понятие повода к осуществлению ОРМ. Кроме фактических оснований, в оперативно-розыскной теории различают поводы (или формальные, юридические основания) к осуществлению ОРМ. Поводом служит обстоятельство, побуждающее совершить определенное ОРМ. Как правило, этим обстоятельством (поводом) является поступивший в оперативно-розыскной орган (к оперативнику) документальный источник фактической информации, который должен содержать сведения об основании для осуществления ОРМ (п. 1, 3—6 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД).

Основными поводами для осуществления ОРМ являются:

возбуждение уголовного дела, по которому не установлено (не обнаружено) лицо, совершившее преступление;
поручения органа дознания, дознавателя, следователя по уголовному делу, находящемуся в их производстве, а равно указание прокурора;
запрос органа, осуществляющего ОРД, по основаниям, указанным в ст. 7 ФЗ об ОРД;
постановление руководителя органа, осуществляющего ОРД, о проведении ОРМ по сбору данных, которые необходимы для решения задач административно-проверочной работы, изложенных ч. 2 ст. 7;
мотивированное постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то органами государственной власти в порядке, предусмотренном федеральным законом;
запрос правоохранительного органа, спецслужбы иностранного государства или международной правоохранительной организации в соответствии с международным договором России.

Общая характеристика поводов к осуществлению ОРМ.

Поводом к осуществлению ОРМ может стать любой источник информации о совершении преступления или об ином основании для проведения ОРМ.

Все поводы к осуществлению ОРМ можно разделить на две группы:

1) исходящие от непосредственных участников ОРД — оперативно-розыскных органов и их должностных лиц. Здесь выделяют те, которые: непосредственно указаны в ст. 7 ФЗ об ОРД; упомянуты в других статьях ФЗ об ОРД: наличие дела оперативного учета (ст. 10), наличие решения руководителя оперативно-розыскных органа (постановления — ч. 5 ст. 8 и приказа — ч. 3 ст. 8 и ч. 2 ст. 9); предусмотрены в подзаконных межведомственных и ведомственных нормативных актах: наличие оперативно-служебного документа, исполненного оперативником (рапорт и т.п.), наличие сообщения агента и др.

2) исходящие от иных субъектов. Здесь также различают поводы: непосредственно указанные в ФЗ об ОРД: поручение следователя (ст. 7), заявление (письмо) лица на прослушивание его телефонных переговоров (ч. 4 ст. 8) и др.; так называемые свободные, т.е. не содержащиеся в ФЗ об ОРД: явка с повинной, письменное согласие лица на проведение в отношении него проверочных мероприятий при поступлении на работу (по ч. 2 ст. 7), сообщение в средстве массовой информации и др.

Как правило, поводом к проведению ОРМ может быть признан документально оформленный источник информации (письменное заявление гражданина, агентурная записка и т.д.).

Законное проведение любого из ОРМ допустимо только при наличии одновременно повода и фактического основания. В ином случае непосредственное проведение ОРМ должно быть признанно незаконным.

Классификация оснований для проведения ОРМ. В оперативно-розыскной теории известны различные критерии такой классификации. Так, их группируют по степени конкретизации данных, по относимости данных к лицу или факту либо по их характеру (содержанию).

В зависимости от характера содержания в том или ином основании определенных фактических данных можно выделить три группы оснований для осуществления ОРМ:

1) уголовно-правового характера, т.е. такие, которые содержат сведения сугубо криминального свойства;

2) административно-правового характера, т.е. такие, которые напрямую не содержат «криминальной» информации, а включают данные, необходимые для административной оперативно-проверочной работы в соответствии с ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД (см. гл. 28);

3) так называемого смешанного характера. Информация в этом основании может содержать различные признаки: криминального свойства (напрямую не выраженные), административно-правового характера и другие (например, гражданско-правовой запрос иностранной организации в соответствии с заключенным с Россией международным договором).

Такое деление, имея научное обоснование, вместе с тем обладает несомненным практическим значением, так как базируется на правилах ФЗ об ОРД и позволяет оперативникам достаточно легко ориентироваться в «хитросплетениях» норм этого Закона.

Кроме трех групп, в оперативно-розыскной теории выделяют еще четвертую группу оснований для осуществления ОРМ — сугубо оперативно-правового характера В соответствии с п. 3—5 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие ОРД, вправе собирать данные, необходимые для принятия решений непосредственно в области оперативно-розыскной юрисдикции, или по правилам формирующегося оперативно-розыскного права: о допуске к участию в ОРД (агентов и др.);

об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при под готовке и проведении ОРМ; по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД.

Основания уголовно-правового характера для проведения ОРМ. В соответствии с ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД различают три таких основания (фактические и юридические без выделения):

1) наличие возбужденного уголовного дела (п. 1);
2) ставшие известными оперативно-розыскному органу сведения о: признаках противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (подп. 1 п. 2); лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания (подп. 3 п. 2);
3) поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве (п. 3).

Основания административно-правового характера для проведения ОРМ. Они предусмотрены законодателем в ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД. Согласно ее предписаниям органы, осуществляющие ОРД, в пределах полномочий вправе собирать данные, необходимые для принятия соответствующих решений административного свойства (подробнее об этом см. § 2 гл. 28).

Основания смешанного характера для проведения ОРМ. Известны пять таких оснований (без выделения из них поводов), изложенных в ФЗ об ОРД:

1) запрос другого российского оперативно-розыскного органа (п. 4 ч. 1 ст. 7);
2) постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемого лица (п. 5 ч. 1 ст. 7);
3) запрос международной правоохранительной организации или правоохранительного органа иностранного государства в соответствии с международным договором России (п. 6 ч. 1 ст. 7);
4) наличие сведений о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России (подп. 2 п. 2 ч. 1 ст. 7);
5) ставшие известными оперативно-розыскному органу сведения о лице, без вести пропавшем, и об обнаружении неопознанного трупа (подп. 4 п. 2 ч. 1 ст. 7).

§ 4. Определение условий для проведения оперативно-розыскного мероприятия

Понятие условий осуществления ОРМ, их нормативное закрепление, виды и значение.

Под условиями осуществления ОРМ понимают установленные в оперативно-розыскном законодательстве правила, обусловливающие подготовку и (или) проведение ОРМ (всех, группы или части отдельного ОРМ). Основная совокупность правил-условий содержится в ст. 8 ФЗ об ОРД, которая так и называется — «Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий». Однако некоторые из них содержатся в других статьях ФЗ об ОРД, а также в нормах иных законодательных актов в области ОРД. Так, в ст. 3 ФЗ о наркотиках изложено условие нелицензионного использования наркотических средств при проведении ряда ОРМ, а в Законе о статусе судей предусмотрено изъятие из общего правила судебного санкционирования ОРМ (в особо оговоренных ситуациях требуется разрешение не одного судьи, а коллегии судей — ч. 7 ст. 16).

Виды условий осуществления ОРМ. В ФЗ об ОРД закреплены следующие два вида условий осуществления ОРМ:

1) общего свойства, т.е. обусловливающие осуществление всех без исключения ОРМ всеми уполномоченными на то субъектами. Их можно называть общими условиями;
2) содержащие исключения из общих правил их осуществления Для простоты восприятия их можно называть специальными условиями.

Значение условий осуществления ОРМ многопланово. Так, они призваны: гарантировать соблюдение принципов ОРД; повысить эффективность ОРМ; сбалансировать интересы отдельного человека (права на частную жизнь и др.) с потребностями общества и государства, заинтересованного в эффективном воздействии на преступность.

Кроме того, они лежат в основе выделения соответствующих видов составов ОРМ Так, для выделения ограничительного состава ОРМ применяют условия, которые в определенной мере ограничивают проведение конкретного ОРМ Например, в обычном порядке проводится обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств Однако обязательным условием обследования жилища является получение на это санкции судьи.

Виды общих и специальных условий осуществления ОРМ.

В ФЗ об ОРД предусмотрены четыре общих условия, определяющие допустимость осуществления ОРМ:

1) на всей территории России (но только на ней!), если иное не предусмотрено федеральным законом (ч. 1 ст. 8);

2) в отношении каждого, если иное не предусмотрено федеральным законом. Так, гражданство, национальность отдельных лиц и другие обстоятельства, перечисленные в ч. 1 ст. 8, не являются препятствием для проведения в их отношении ОРМ;

3) для достижения всех целей и решения всех задач ОРД, если иное не предусмотрено ФЗ об ОРД (ст. 1 и 2);

4) посредством использования любых технических и иных средств, при условии ненанесения ущерба жизни и здоровью людей и непричинения вреда окружающей среде (ч. 3 ст. 6).

Кроме того, в ФЗ об ОРД предусмотрены три группы условий осуществления ОРМ, которые содержат исключения из общих правил (их называют специальными условиями):

1) ограничивающие осуществление определенной группы ОРМ;

2) предусматривающие экстренность осуществления отдельных ОРМ. Эти условия связаны с такими ситуациями в ОРД, которые требуют срочного, безотлагательного принятия соответствующих мер воздействия;

3) определяющие осуществление ОРМ для обеспечения безопасности оперативно-розыскных органов.

Характеристика специальных условий осуществления ОРМ.

Сначала проанализируем условия первой группы — ограничивающие осуществление ОРМ.

Выделив эти условия, законодатель нормативно определил соответствующие категории ОРМ. Одновременно эти условия лежат в основе выделения ограничительного состава ОРМ. Известны следующие предусмотренные ФЗ об ОРД условия.

Проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, допускается только (ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД):

1) на основании судебного решения;

2) и при наличии информации о:

признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно;

лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно;

событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России.

Это правило распространяется на следующую группу ОРМ:

контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

прослушивание телефонных переговоров;

обследование жилища.

Отдельные ОРМ допустимо проводить только на основании утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа постановления (ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Это правило распространяется на следующую группу ОРМ:

оперативный эксперимент;
оперативное внедрение;
проверочная закупка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен;
контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен.

Некоторые из ОРМ допустимо проводить только по тяжким или особо тяжким преступлениям (ч. 4 и 8 ст. 8) Это правило распространяется на:

1) прослушивание телефонных переговоров (прослушивание иных переговоров, кроме телефонных, в ФЗ об ОРД в виде самостоятельного ОРМ не предусмотрено);
2) оперативный эксперимент.

Ряд ОРМ проводится только с использованием оперативно-технических сил и средств ФСБ России, МВД России и ФСКН России (ч. 4 ст. 6 ФЗ об ОРД).

Это правило распространяется на следующую группу ОРМ:

снятие информации с технических каналов связи;
контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений с подключением к станционной аппаратуре;
прослушивание телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре.

Проведение в отношении судьи ОРМ (если в отношении судьи не возбуждено уголовное дело либо он не привлечен в качестве обвиняемого по уголовному делу), связанных с ограничением его гражданских прав либо с нарушением его неприкосновенности, определенной Конституцией, федеральными конституционными законами и федеральными законами, допускается только на основании решения, принимаемого не единолично судьей, а судебной коллегией.

В отношении судьи Конституционного Суда РФ, Верховного Суда РФ, Высшего Арбитражного Суда РФ, верховного суда республики, краевого, областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области, суда автономного округа, окружного (флотского) военного суда, федерального арбитражного суда решение принимается судебной коллегией в составе трех судей Верховного Суда РФ.

В отношении судьи иного суда — судебной коллегией в составе трех судей соответственно верховного суда республики, краевого, областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области, суда автономного округа.

После возбуждения уголовного дела в отношении судьи либо привлечения его в качестве обвиняемого по уголовному делу ОРМ в отношении судьи производятся в порядке, установленном УПК и ФЗ об ОРД.

Характеристика условий второй группы — экстренного характера осуществления ОРМ. В ФЗ об ОРД предусмотрено три ситуации (случая) экстренного характера, в которых допускается осуществление отдельных ОРМ, влекущих ограничение конституционных прав граждан, с некоторым послаблением, с отступлениями от общих правил (эти условия лежат в основе выделения льготного состава ОРМ). Допускается проведение обследования жилища и других ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД, без получения разрешения судьи. Это допустимо в случаях, во-первых, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления (первая ситуация экстренного характера); во-вторых, при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу безопасности России (вторая ситуация экстренного характера).

В этом случае ОРМ проводится на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 ч после его проведения. В течение 48 ч с момента начала проведения ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о его проведении или его прекратить.

Третья ситуация экстренного характера предусмотрена для случая возникновения угрозы жизни, здоровью или собственности отдельных лиц. По заявлению лица или с его согласия в письменной форме разрешается прослушивание переговоров, ведущихся с его телефона. Это допустимо на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 ч (ч. 6 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Характеристика условий третьей группы — осуществления ОРМ для обеспечения безопасности оперативно-розыскных органов. Для обеспечения безопасности органов, осуществляющих ОРД (п. 5 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД), разрешается без судебного решения и только при наличии письменного согласия гражданина осуществлять такие ОРМ, как:

обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;
контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
прослушивание телефонных переговоров;
снятие информации с технических каналов связи.

Эти условия лежат в основе выделения льготного состава ОРМ.

§ 5. Непосредственное проведение оперативно-розыскного мероприятия

Понятие проведения ОРМ.

Проведение ОРМ есть основной (реальный) этап его осуществления. Он заключается в совершении действий, которые характерны для юридического содержания конкретного ОРМ и которые непосредственно направлены на получение искомой информации.

В проведении ОРМ как самостоятельном этапе осуществления ОРМ различают три фазы: 1) начало проведения; 2) непосредственно проведение ОРМ (ход ОРМ); 3) окончание проведения.

Началом проведения ОРМ признается момент, когда оперативник (агент и др.) непосредственно приступил к совершению определенных действий с намерением довести их до конца, например при оперативном внедрении он вступил в непосредственный контакт с представителем организованной преступной группировки, в которую должен внедриться.

Конституционный Суд РФ разъяснил следующее. Когда в ходе ОРД обнаруживается, что речь идет не о преступлении, а об ином виде правонарушения, проведение ОРМ в силу ст. 2 и ч. 4 ст. 10 ФЗ об ОРД должно быть прекращено (см. определения Конституционного Суда РФ от 14 июля 1998 г. № 86-о и от 22 апреля 2005 г. № 198-о).

Непосредственно проведение ОРМ допускается по правилам осуществления конкретного вида ОРМ (см. гл. 19—21).

Окончанием проведения ОРМ считается момент, когда все необходимые действия, характерные для конкретного ОРМ, совершены.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под осуществлением ОРМ? Каков его порядок?
2. Что такое этапы осуществления ОРМ? Как их классифицируют?
3. Что понимают под формированием оперативного замысла?
4. Что понимают под подготовкой ОРМ?
5. Что понимают под основанием для осуществления ОРМ в законе и в теории?
6. Что такое фактическое основание для осуществления ОРМ?
7. Что понимают под поводом к осуществлению ОРМ? В чем его отличие от фактического основания?
8. Каким образом классифицируют основания для проведения ОРМ?
9. Что понимают под условиями осуществления ОРМ? 10.Какие выделяют виды условий осуществления ОРМ?
11.Какие вам известны общие условия осуществления ОРМ?
12.Какие выделяют специальные условия осуществления ОРМ? Почему их так называют?
13.Что понимают под непосредственным проведением ОРМ?

Глава 19. Оперативно-розыскные мероприятия первой категории

§ 1. Опрос

Понятие опроса как ОРМ и его нормативная фиксация.

Определения этого ОРМ в ФЗ об ОРД нет. Оно выработано в оперативно-розыскной теории. Опрос — постановка в устной или письменной форме вопросов человеку в целях получения информации, необходимой для решения задач ОРД. На практике опрос зачастую называют сыскным, оперативным или разведывательным.

Нормативно опрос как ОРМ предусмотрен п. 1 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17, а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации его результатов применяют межведомственную Инструкцию о результатах ОРД.

Характеристика обязательного юридического содержания опроса.

Опрос характеризуется как простое ОРМ, совершаемое в виде оперативно-розыскного действия. В оперативно-розыскном законодательстве выделяют как основной состав опроса, так и ограничительный.

Объект опроса общий — все общественные отношения и блага, защищаемые ФЗ об ОРД. В составе этого ОРМ в качестве обязательного признака выступает лицо — носитель информации: каждый опрашиваемый, который обладает или вероятно обладает необходимой для оперативника информацией (включая несовершеннолетнего). Однако не может выступать в качестве такого лица психически больной человек, так как он не осознает характер и последствия своей беседы с оперативником.

С предметно-практической стороны различают следующие виды опроса.

В зависимости от стадии осуществления выделяют опрос заранее подготовленный и неподготовленный, т.е. проводимый экспромтом.

С учетом того, вступал ли опрашиваемый в личный контакт с лицом — носителем информации различают опрос контактный (например, личная беседа оперативника с опрашиваемым), бесконтактный (оперативником по телефону, Интернету и т.п.), с помощью бесконтактного полиграфа, путем проведения анкетирования. В зависимости от определенности числа опрашиваемых известен опрос определенного лица, группы лиц (двух и более) и неопределенного числа лиц (как правило, анкетирование).

Формы проведения опроса — как гласно, так и негласно (конфиденциально). Причем гласная форма предполагает два способа: 1) официальное представление оперативника и 2) его зашифрованные действия (легендирование истинной цели опроса и др.).

В марте 2001 г. в ходе проверки оперативной информации о причастности гражданина А.Н. Чукова к совершению террористических актов сотрудниками Хабезского райотдела внутренних дел Карачаево-Черкесской Республики он был приглашен в отдел внутренних дел для опроса, дактилоскопирования и фотографирования.

В жалобе в Конституционный Суд РФ А.Н Чуков просит признать не соответствующим ст. 24 Конституции п 1 ч. 1 ст. ФЗ об ОРД, согласно которому опрос включается в перечень ОРМ. Конституционный Суд РФ разъяснил, что опрос не может рассматриваться в качестве меры уголовной ответственности. Целью этого ОРМ является сбор юридически значимой информации и ее последующая проверка. Не предполагает он и сбор информации о частной жизни лица иначе как на основаниях, установленных ФЗ об ОРД для целей и задач осуществления ОРД.

Таким образом, опрос относится к мерам проверочного характера. Как следует из представленных гражданином А.Н. Чуковым материалов, в отношении неги опрос проводился гласно и с его согласия, его проведением конституционные права заявителя не нарушались (см. определение Конституционного Суда РФ от 9 июня 2005 г. № 327-о).

Место и время (сроки) проведения опроса ФЗ об ОРД не ограничены. Опрос может быть проведен в любом месте и в различной обстановке (в квартире опрашиваемого, в служебном кабинете оперативника и т.п.).

Используемые средства: при проведении опроса согласно ч. 3. ст. 6 ФЗ об ОРД его субъекты вправе использовать технические (например, полиграф) и иные средства — видео-, кинокамеру, магнитофон и т.п. Субъект опроса простой: основной — оперативник или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; дополнительный — сотрудник специального подразделения право охранительного органа или спецслужбы, проводящий опрос по поручению оперативника. Характеристика особенностей ограничительного состава опроса. В оперативно-розыскном законодательстве известны следующие особенности ограничительного состава этого ОРМ.

Специфичны условия опроса: адвоката, когда это ОРМ связанно с ограничением адвокатской тайны. Применяют Федеральный закон об адвокатуре (ч. 3 ст. 8); судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением его гражданских прав или с нарушением его неприкосновенности. Применяют правила Закона о статусе судей (ч. 7 ст. 16).

В этой разновидности ограничительного состава опроса субъект проведения сложный: кроме оперативника в обязательном порядке задействованы руководитель оперативно-розыскного органа и судья, которые санкционируют проведение ОРМ (в отношении судьи — коллегия судей). Имеет отличительные черты опрос: подозреваемого, содержащегося под стражей. Его опрос возможен только с разрешения соответствующего субъекта уголовного процесса (дознаватель, следователь, прокурор, суд), в производстве которого находится уголовное дело (ст. 95 УПК); обвиняемого (по поручению следователя). Опрос допустим только при соблюдении норм УПК (присутствие адвоката и др.).

Субъект проведения данного вида опроса также сложный: кроме оперативника субъектами опроса становятся те участники судопроизводства, которые разрешают (запрещают) опрос подозреваемого или обвиняемого.

Основные правила осуществления опроса.

Основания (фактические и юридические — поводы), а также условия для проведения опроса — общие. Вместе с тем практика выработала специфическое условие, характерное именно для опроса, — добровольное согласие лица на опрос (беседу), выраженное оперативнику недвусмысленным способом.

Осуществление заранее подготовленного опроса.

Успех такого вида опроса во многом зависит от определения его цели, места проведения и поводов, ознакомления с имеющимися сведениями о личности опрашиваемого, прогнозирования его возможной реакции, уяснения вопросов и очередности их постановки и т.д. Осуществление этого вида опроса классическое: он проходит все стадии, начиная с подготовки.

Осуществление опроса, проводимого экспромтом.

Необходимость его проведения зависит от конкретной оперативно-розыскной ситуации. Начало осуществления этого вида опроса совпадает с этапом его непосредственного проведения.

Инициатива выбора формы опроса может исходить как от оперативника, так и от опрашиваемого лица. Если оперативник заинтересован в сохранении в тайне факта беседы и (или) ее содержания, об этом он должен предупредить до начала опроса. В процессе опроса интересующие оперативника вопросы могут задаваться напрямую или маскироваться, быть устными или письменными. Не исключено использование специальных приемов выведывания (выработанных психологией и другими науками).

Правила оформления результатов опроса.

Полученная в итоге опроса информация, как правило, документируется. Сведения оформляют рапортом (актом, справкой и др.) должностного лица, проводившего опрос (как правило, оперативника). К акту могут прилагаться аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации. Если опрос проводился в гласной форме, его данные могут быть оформлены письменным объяснением лица по фактическим обстоятельствам, о которых ему были заданы вопросы в ходе опроса (заявление, явка с повинной и пр.). Данные, полученные в результате опроса и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 2. Наведение справок

Понятие наведения справок как ОРМ и его нормативная фиксация.

Определения этого ОРМ выработано в оперативно-розыскной теории. Наведение справок — направление запроса определенному юридическому или физическому лицу и получение ответа на него либо непосредственное ознакомление оперативника (агента и др.) с содержанием материального носителя информации (документа и т.п.). Наведение справок как ОРМ предусмотрено п. 2 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17, а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации его результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД. Характеристика обязательного юридического содержания наведения справок. Наведение справок характеризуется как простое ОРМ, совершаемое в виде оперативно-розыскного действия. Вместе с тем наведение справок (посредством запроса), как правило, длящееся ОРМ.

В оперативно-розыскном законодательстве известен как основной состав наведения справок, так и ограничительный.

Объект наведения справок общий — все общественные отношения и блага, защищаемые ФЗ об ОРД. В качестве обязательного признака выступают предмет или лицо — носитель информации (иначе — адресат наведения справок). Предмет наведения справок — оперативные, криминалистические и иные базы данных (учеты), информационные системы (местные, региональные и федеральные информационно-поисковые системы) и архивы, другие документальные источники, включая редкие коллекции, и т.п. (это могут быть пофамильные картотеки и картотеки неопознанных трупов, учеты (дактилоскопический, утраченного или похищенного оружия, преступников по внешним признакам, например фотоальбомы, и по способу совершения преступления, похищенных и утраченных паспортов и др.). Адресатом наведения справок может выступать как юридическое, так и физическое лицо, но только вполне определенное (если лицо не определено, информацию получают в рамках такого вида опроса, как анкетирование).

Юридическими лицами являются российские правоохранительные органы и спецслужбы, суды, а также иные органы государственной власти или местного самоуправления, учреждения и организации (включая общественные и частные), в распоряжении которых находится предмет наведения справок (паспортные столы, бюро загсов, справочные и аварийные службы и т.п.).

Физические лица как адресат наведения справок — это связи изучаемого лица (родственники, близкие лица и знакомые), специалисты в различных областях искусства, науки, техники и ремесла (коллекционеры, архивариусы и др.).

Кроме того, оперативно-розыскные органы вправе обращаться в соответствующие правоприменительные органы других государств с просьбой о наведении справок на территории иностранного государства. Такие запросы исполняются на основании международного соглашения или договора.

С предметно-практической стороны для наведения справок характерны два основных способа проведения:

1) непосредственное обращение оперативника в ту или иную организацию и личное ознакомление с документами (или по его заданию агента);

2) направление запроса, как правило документального, в ту или иную инстанцию. Формы проведения: это ОРМ проводится как негласно, так и гласно.

Место и время (сроки) наведения справок ФЗ об ОРД не ограничены. Вместе с тем следует учитывать, что наведение справок — это, как правило, длящееся ОРМ, т.е. его проведение может быть сопряжено с последующим длительным (по времени) исполнением адресатом соответствующих обязанностей.

Используемые средства: при наведении справок согласно ч. 3. ст. 6 ФЗ об ОРД его субъекты вправе использовать технические и иные средства (копировальные устройства, видео-, кинокамеру, фотоаппарат и т.п.). Субъект наведения справок простой: основной — оперативник или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; дополнительный — сотрудник специального подразделения право охранительного органа или спецслужбы, проводящий это ОРМ по поручению оперативника (оперативник-установщик и др.).

Характеристика особенностей ограничительного состава наведения справок.

В оперативно-розыскном законодательстве известны следующие особенности ограничительного состава этого ОРМ.

Так, специфичны условия наведения справок в отношении деятельности:

судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением его прав или с нарушением его неприкосновенности (см. ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей);
адвоката, когда это ОРМ связанно с ограничением адвокатской тайны (см. ч. 3 ст. 8 Федерального закона об адвокатуре).

Субъект проведения сложный: кроме оперативника обязательно задействованы руководитель оперативно-розыскного органа и судья, которые санкционируют проведение ОРМ (в отношении судьи — коллегия судей). Кроме того, в оперативно-розыскной теории выделяют еще два варианта ограничительного состава наведения справок:

1) связанный с ограничением конституционных прав гражданина (на неприкосновенность частной жизни и др.);
2) связанный с ограничением отдельных видов профессиональной тайны.

Основные правила осуществления наведения справок.

Основания (фактические и юридические — поводы), а также условия для проведения наведения справок — общие. Вместе с тем на практике следует учитывать следующее. Во-первых, непосредственное ознакомление оперативника с документами в гласной форме допустимо только при условии добровольного согласия лица, располагающего этими документами. Во-вторых, в отдельных случаях при обращении к субъектам — обладателям тайны (государственной, профессиональной и т.п.) с просьбой сообщить сведения, составляющие определенную тайну, необходимо соблюдать условия, предъявляемые к режиму сохранения такой тайны. Одним из них является направление запроса исключительно в письменной форме (в виде документа с соответствующим реквизитами).

Следует учитывать, что Российским законодательством предусмотрена система защитных нормативно-правовых мер, направленных на недопущение разглашения различных видов тайны, включая профессиональную. В частности, законом охраняется информация, содержащая тайну: государственную (см. ст. 29 Конституции, Закон о гостайне, ст. 283 и 284 УК, Перечень сведений, составляющих государственную тайну, утвержденный Указом Президента РФ от 30 ноября 1995 г. № 1203), служебную (см. ст. 139 ГК РФ, ст. 183 УК) и коммерческую (см. ст. 3 Федерального закона «О коммерческой тайне»).

Кроме того, федеральным законодательством охраняется информация, содержащая:

данные служебного характера (См.: Положение о порядке обращения со служебной информацией ограниченного распространения в федеральных органах исполнительной власти, утвержденное постановлением Правительства РФ от 3 ноября 1994 г № 1233);
конфиденциальные данные (см. ст. 727, 771 и 1032 ГК РФ, ст. 10 ТК РФ);
налоговую тайну (см. ст. 102 НК РФ),
банковскую тайну и тайну денежных вкладов (см. ст. 183 УК, ст. 26 Федерального за кона от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности»., ст. 857 ГК РФ);
нотариальную тайну (см. ст 137 УК,ч.2 ст. 16 Основ законодательства РФ о нотариате);
врачебную (медицинскую) тайну (см. ст. 137 УК, ч. 3 ст. 35 и ст. 61 Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан, ст. 9 Закона РФ «О психиатрической помощи и гарантиях прав граждан при ее оказании», ст. 14 Закона РФ «О трансплантации органов и (или) тканей человека»);
тайну связи (см. ст. 15 Федерального закона о почтовой связи);
тайну страхования (см. ст. 137 УК, ст. 946 ГК РФ);
тайну усыновления (см. ст. 155 УК, ст. 139 Семейного кодекса РФ);
адвокатскую тайну (см. ст. 8 Федерального закона об адвокатуре, ст. 137 УК, ч. 7 ст. 51 УПК);
тайну предварительного следствия (см. ст. 310 УК, ст. 139 УПК);
сведения о мерах по безопасности судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов (см. ст. 311 и 320 УК, Федеральный закон о государственной защите потерпевших, свидетелей);
сведения о мерах по безопасности потерпевших, свидетелей и других участников уголовного процесса (см. ст. 6 и др. Федерального закона о государственной защите по терпевших, свидетелей);
журналистскую (редакционную) тайну (см. ст. 144 УК, ст. 41 Закона РФ от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 «О средствах массовой информации»).

Обращаясь при наведении справок к должностному лицу или гражданину о предоставлении информации, следует учитывать, что на некоторых лицах лежит обязанность хранить в тайне доверенную им чужую информацию (адвокаты, нотариусы, журналисты, священнослужители и др.). Оперативникам следует им объяснять, что их ознакомление с конфиденциальными сведениями о частной жизни человека допустимо на основании ФЗ об ОРД. Причем их разглашения не произойдет, так как изменится только форма хранения данных: сведения трансформируются в служебную тайну, которую оперативник обязан хранить.

Правила оформления результатов наведения справок.

Полученная в итоге наведения справок информация, как правило, документируется. Эти сведения оформляют в виде справки-меморандума (справки), акта оперативника, который проводил это ОРМ, и др.

В оперативно-служебном документе указывается основание для наведения справок и другие обстоятельства. Если из запрашиваемого адресата ответ получен в письменной форме, то документ приобщается к акту. К нему также могут прилагаться аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации и предметы. Все данные, полученные в результате наведения справок и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 3. Наблюдение

Понятие наблюдения как ОРМ и его нормативная фиксация.

Наблюдение — направленное систематическое визуальное непосредственное или опосредованное восприятие деяния лица (явления, события, факта, процесса), как правило, его фиксация и регистрация.

Нормативно это ОРМ предусмотрено п. 6 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, межведомственной Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», утвержденной приказом ФСБ России, МВД России, СВР России, ФСО России, СБ Президента РФ, ФПС России, ФСНП России, ГТК России от 19 июня 1996 г, а также в закрытых нормативных актах оперативно-розыскных органов.

Конституционный Суд РФ подтвердил конституционность нормативных предписаний ФЗ об ОРД о возможности проведения наблюдения, так как своим определением от 14 июля 1998 г № 86-о «По делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по жалобе гражданки И Г Черновой» было решено прекратить производство по делу в части, касающейся проверки конституционности оспариваемых ею положений, содержащихся в п. 6 ч. 1 ст. 6, поскольку они не нарушали конституционные права и свободы заявительницы.

Для реализации результатов наблюдения применяют Инструкцию о результатах ОРД. Кроме того, наблюдение как специальный метод расследования предусмотрен в Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, которую Россия ратифицировала.

Характеристика обязательного юридического содержания наблюдения.

Наблюдение характеризуется, как правило, как сложное длящееся ОРМ (см. § 1 гл. 17).

В оперативно-розыскном законодательстве выделяют основной и ограничительный составы наблюдения. Кроме того, в оперативно-розыскной теории выделяют такой вариант ограничительного состава, как наблюдение, связанное с ограничением конституционных прав гражданина (на неприкосновенность частной жизни и др.). Объект этого ОРМ общий — все блага, защищаемые ФЗ об ОРД. В составе наблюдения возможно наличие как предмета (например, транспортного средства, документа, который передают из рук в руки), так и лица — носителя информации. Среди последних различают изучаемых лиц (фигурантов) и лиц, являющихся их связями (реальными или вероятными).

С предметно-практической стороны в зависимости от способа получения информации выделяют три вида наблюдения:

1) физическое. Оно основано на визуальном методе получения информации и заключается в негласном, направленном, непосредственном восприятии наблюдателем деятельности изучаемого лица или объекта (человека, транспортного средства и др.). Наблюдателем может быть оперативник как негласной службы — сотрудник оперативно-поискового подразделения (ведет наружное наблюдение), так и гласной (наблюдает в ходе так называемого личного сыска). Ведут наблюдение и иные субъекты (в частности, агенты);

2) электронное (или техническое). Оно основано на опосредованном методе получения информации и заключается в негласном, направленном восприятии деятельности изучаемого лица или материального объекта с помощью технических средств (телевизионных систем, радиолокационных станций и др.). Электронное наблюдение как одна из форм наблюдения специально выделено в Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности;

3) комплексное, т.е. смесь первых двух видов.

Кроме того, в зависимости от субъекта различают наблюдение, которое проводят оперативники, агенты и иные лица, оказывающие содействие.

Форма проведения наблюдения.

Как правило, основной формой является негласное слежение за объектом оперативной заинтересованности, однако не исключено и гласное наблюдение (например, в ходе физической защиты лица, которому угрожает опасность).

Место проведения наблюдения ФЗ об ОРД не ограничено (об особенностях наблюдения в жилище см. § 1 гл. 20).

Время (сроки) проведения наблюдения ФЗ об ОРД также не ограничены. Вместе с тем на практике по срокам различают кратковременное (от нескольких часов до нескольких суток) и долговременное, или длящееся, наблюдение. Используемые средства. Согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД при наблюдении оперативник и действующий по его заданию субъект вправе использовать технические и иные средства — видеокамеры, бинокли, фотоаппараты, меточные средства и т.п.

Субъект проведения, как правило, простой: основной — оперативник (в личном сыске) или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; дополнительный — сотрудник оперативно-поискового или оперативно-технического подразделения оперативно-розыскного органа (он приступает к наблюдению только после получения задания, санкционированного руководителем оперативно-розыскного органа).

С осознанно-волевой стороны целью наблюдения является, как правило, получение информации о (об):

деятельности изучаемого лица (его планах и намерениях, контактах, маршрутах передвижения, связях, поведении в местах, посещение которых ограничено, и т.п.);
составе преступной группы, распределении в ней ролей, функциях каждого из участников, особенностях их характера и взаимоотношениях с другими членами группы;
наиболее вероятных местах сокрытия ценностей, добытых преступным путем, а также орудий и средств совершения преступления;
элементах оперативной обстановки, а также данных, необходимых для планирования ОРМ и следственных действий.

Характеристика особенностей ограничительного состава наблюдения.

Известны следующие особенности этого состава, т.е. наблюдения, связанного с проникновением в жилище. Так, требуется соблюдение двух указанных в ФЗ об ОРД условий, которые ограничивают его проведение:

1) получение санкции судьи (см. ст. 25 Конституции);
2) наличие информации, предусмотренной ч. 2 ст. 8 (ФЗ об ОРД).

В результате наблюдения в жилище в обязательном порядке возникает юридически значимое последствие негативного свойства — ограничение конституционного права гражданина на неприкосновенность жилища.

При наблюдении в жилище субъект сложный: кроме оперативника (агента) в обязательном порядке задействованы руководитель оперативно-розыскного органа и судья, которые санкционируют проведение этого ОРМ. Кроме того, специфичны условия при наблюдении за:

судьей, когда наблюдение связанно с ограничением его гражданских прав или с нарушением его неприкосновенности (см. ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей);
адвокатом, когда наблюдение связанно с ограничением адвокатской тайны (см. ч. 3 ст. 8 Федерального закона об адвокатуре).

Основные правила осуществления наблюдения.

Основания (фактические и юридические — поводы), а также условия при наблюдении в основном его составе — общие.

Правила оформления результатов наблюдения.

Полученные данные оформляют рапортом оперативника, сводкой наружного наблюдения, справкой (справкой-меморандумом), актом наблюдения, агентурным сообщением или другим оперативно-служебным документом. В итоговом документе отражаются (в хронологическом порядке) развитие наблюдаемого события (поведение лица), контакты наблюдаемого с другими людьми и иные имеющие значение обстоятельства. К итоговому документу могут прилагаться фотографии, аудио-, видеозаписи и др.

Данные, полученные в результате наблюдения и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 4. Отождествление личности

Понятие отождествления личности как ОРМ и его нормативная фиксация.

Отождествление личности (сыскное опознание человека) — установление и идентификация по индивидуализирующим человека статическим и динамическим признакам, а равно при помощи других способов, позволяющих с достаточной степенью вероятности опознать человека

С позиций оперативно-розыскной теории отождествление личности является разновидностью сыскного опознания, включающего опознание человека (как живого, так и неопознанного трупа), а также материальных объектов и животных. Среди материальных объектов различают предметы (вещи, похищенные у лица, орудия преступления, транспортные средства и др.), документы (отдельные его части — подписи, оттиски печати и др.), участки местности и строения (помещения) Нормативно отождествление личности предусмотрено в п. 7 ч 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч 1 ст. 17, а также в нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. В частности, это Инструкция «Об организации и тактике установления личности граждан по неопознанным трупам, больных и детей, которые по состоянию здоровья или возрасту не могут сообщить о себе сведения» (приложение № 2 к приказу МВД России от 5 мая 1993 г. № 213). Кроме того, для реализации его результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД.

Характеристика обязательного юридического содержания отождествления личности.

Отождествление личности характеризуется как простое ОРМ, совершаемое в виде оперативно-розыскного действия.

В оперативно-розыскном законодательстве известен только один — основной состав отождествления личности. Однако в сыскной теории выделяют, кроме того, ограничительный состав — отождествление личности, связанное с ограничением конституционных прав гражданина на неприкосновенность частной жизни, личной или семейной тайны и т.п.

Объект этого ОРМ общий — все блага, защищаемые ФЗ об ОРД. В составе этого ОРМ в качестве обязательного признака выступает лицо — носитель информации или опознаваемое лицо. Как правило, им является изучаемое лицо (подозреваемое в совершении преступления и др.). Однако это не исключает возможности сыскного опознания других лиц (например, очевидцев преступления). Причем этот признак отождествления личности может проявляться как непосредственно — идентифицируется сам человек (живой гражданин или труп), так и опосредованно — идентифицируется личность по фотографии, видеозаписи, пальцевым отпечаткам и т.п.

С предметно-практической стороны в зависимости от характера проведения различают два основных вида отождествления:

1) непосредственное. Оно основано на способности узнавания (т.е. отождествления воспринимаемого в настоящее время с воспринятым ранее) и проводится с участием двух лиц: опознаваемого (проверяемого, разыскиваемого и др.) и лица, знающего (знавшего, встречавшего) опознаваемого. Такое отождествление проводится по индивидуализирующим человека статическим (пальцевым отпечаткам, составу крови и слюны, следам запаха и следам, оставленным на месте происшествия, и пр.) и динамическим (по ходке, жестикуляции, мимике и пр.) признакам;

2) опосредованное. Оно происходит по словесному портрету, фотороботу, скульптурному портрету, получаемому путем пластической реконструкции лица по черепу (метод профессора М.М. Герасимова), и др.

Кроме того, по лицу, которое отождествляют, выделяют опознание личности гражданина и трупа.

Способы отождествления личности.

Они разнообразны. Используют всевозможные технические средства и тактические приемы, как правило, конспиративно от опознаваемого. Распространенными способами являются:

проверка по дактилоскопическим и иным криминалистическим учетам;
опознание по фотографии (фотороботу),
с применением служебно-розыскной собаки по полученным в ходе ОРД образцам носителей запаха.

Формы проведения.

Это ОРМ проводится как гласно, так и негласно. Причем в отношении изучаемого лица возможно только негласное отождествление личности. Вместе с тем отождествление, например, потерпевшего, очевидца преступления или неопознанного трупа может быть сделано гласно, открыто для потерпевшего (очевидца) или близких лиц погибшего (умершего) человека. Место проведения отождествления личности ФЗ об ОРД не ограничено. Время (сроки) проведения этого ОРМ ФЗ об ОРД также не ограничены. Используемые средства. Согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД для отождествления личности оперативник вправе использовать технические и иные средства. К средствам относится и использование животных (в основном собак), с помощью которых проводят кинологическую выборку. Субъект проведения простой: основной — оперативник (например, сотрудник службы наружного наблюдения) или агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; дополнительный — сотрудник специальной лаборатории, оперативно-поискового или оперативно-технического подразделения оперативно-розыскного органа, специалист НИИ, специалист-кинолог и др.

Основные правила осуществления отождествления личности.

Основания (фактические и юридические — поводы), а также условия при отождествлении личности в основном его составе — общие.

Правила оформления результатов отождествления личности.

Как правило, о проведенном мероприятии должен составляться рапорт. Однако результаты могут быть оформлены справкой (справкой-меморандумом), сводкой, агентурным сообщением или агентурной запиской, объяснением гражданина — участника отождествления личности и др.

В итоговом оперативно-служебном документе указывается, в каких условиях проходило отождествление, а также по каким признакам лицо (труп) опознано. К рапорту могут прилагаться аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации, полученной в итоге проведения ОРМ.

Данные, направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 5. Сбор образцов для сравнительного исследования

Понятие сбора образцов для сравнительного исследования как ОРМ и его нормативная фиксация.

Сбор образцов для сравнительного исследования есть обнаружение, физическое изъятие и консервация части материального объекта, выражающей его признаки, или материального носителя отображенных в нем признаков иного самостоятельного предмета для последующего сравнительного исследования.

Конституционный Суд РФ подтвердил конституционность осуществления такого ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования, и разъяснил, что это ОРМ, будучи направленным на обеспечение раскрытия преступлений, не является мерой ответственности за преступление и не связано с лишением лица права собственности.

«Сами по себе оспариваемые заявительницей нормативные предписания, согласно которым при решении задач оперативно-розыскной деятельности осуществляющие ее органы вправе проводить сбор образцов для сравнительного исследования, не могут рассматриваться как нарушающие конституционные права В С Трифоновой» (см определение Конституционного Суда РФ от 15 июля 2004 г № 304-о).

Нормативно сбор образцов для сравнительного исследования как ОРМ предусмотрен п. 3 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15. ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 36 ФЗ о наркотиках, Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации его результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД. Характеристика обязательного юридического содержания этого ОРМ. Сбор образцов для сравнительного исследования характеризуется как простое ОРМ (см. §J_ гл. 17). В оперативно-розыскном законодательстве различают основной, ограничительный и льготный составы сбора образцов.

Объект этого ОРМ общий — все общественные отношения и блага, защищаемые ФЗ об ОРД.

Обязательным признаком данного ОРМ является предмет. Он представлен теми или иными образцами. Образец является частью определенного материального предмета, выражающего его признаки (материальный носитель с запечатленной на нем информацией), или материальным носителем отображенных в нем признаков какого-либо иного самостоятельного предмета.

Источники получения сравнительных материалов.

Ими могут быть:

люди (изучаемое лицо и др.);
предметы (ценности, орудия, инструменты, транспортные средства и т.п., которые, вероятно, сохранили на себе следы преступления или служили объектом преступных посягательств, а также иные предметы, могущие служить средством к обнаружению преступления и лиц, к нему причастных);
животные (птицы, насекомые и другие представители фауны);
растения (грибы и другие представители флоры); результаты экспериментальных действий.

Различают две группы образцов:

1) выражающие собственные признаки (образцы крови и иных выделений организма человека или животного, микрочастицы наркотических средств, психотропных, ядовитых и других веществ, сколы (шлихи и др.) руды, содержащей драгоценные металлы и редкоземельные элементы, и др.);

2) выражающие признаки другого предмета (например, отпечатки протектора шины автомашины или папиллярных узоров на дактилокарте).

Кроме того, в качестве образцов могут использоваться так называемые эталоны (ГОСТы, предметы из коллекций и др.).

Виды предметов сыскного сбора образцов.

В зависимости от происхождения они делятся на так называемые свободные и экспериментальные. Свободные образцы образуются не в связи с ОРД и необходимостью решения ее задач (например, письмо с образцом почерка лица — носителя информации, написанное им еще до того, как он стал таковым). Экспериментальными образцами являются такие, которые специально получают оперативники (агенты и др.) в ходе ОРД.

Предметно-практическая сторона сбора образцов характеризуется поэтапным совершением следующих взаимосвязанных действий:

обнаружение образца;
физическое изъятие образца;
консервация образца.

Способы проведения.

Сбор образцов допустимо проводить любыми не запрещенными законодательством способами. Так, при обнаружении используют специальные технические средства (например, металлоискатели). При физическом изъятии — соскоб микроэлементов с поверхности предмета (например, с металла, внешне похожего на золото) или приобретение образца. При консервации — помещение образца в консервирующую упаковку, жидкость и т.п.

Формы проведения.

Различают две формы: гласную и негласную. Гласное проведение включает два вида: 1) открытое (от имени оперативно-розыскного органа) или 2) с зашифровкой исполнителя этого ОРМ (оперативника и др.) и цели его проведения.

В марте 2001 г. в ходе проверки оперативной информации о причастности гражданина А.Н. Чукова к совершению террористических актов сотрудниками Хабезского райотдела внутренних дел Карачаево-Черкесской Республики он был приглашен в отдел внутренних дел для дактилоскопирования и фотографирования.

В жалобе в Конституционный Суд РФ А.Н. Чуков просит признать не соответствующим ст. 24 Конституции п. 3 ч 1 ст. 6 ФЗ об ОРД, согласно которому сбор образцов для сравнительного исследования включается в перечень ОРМ. По мнению заявителя, названное положение нарушает конституционный запрет собирать, хранить, использовать и распространять информацию о частной жизни лица без его согласия, а краткость и нечеткость содержащейся в нем формулировки приводит к его расширительному истолкованию правоохранительными органами и применению его вместо норм УПК и Федерального закона «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации».

Конституционный Суд РФ разъяснил, что целью этого ОРМ является сбор юридически значимой информации, ее последующая проверка, сопоставление и оценка фактов, свойств или признаков двух или более объектов Таким образом, сбор образцов для сравнительного исследования относится к мерам проверочного характера.

Как следует из представленных гражданином А.Н. Чуковым материалов, в отношении него это ОРМ проводилось гласно и с его согласия, его проведением конституционные права заявителя не нарушаются, равно как им не подменяются соответственно уголовно-процессуальные действия (см определение Конституционного Суда РФ от 9 июня 2005 г № 327-0).

Место и время сбора образцов ФЗ об ОРД не ограничены.

Используемые средства. Согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД при сборе образцов его субъекты вправе использовать технические и иные средства (гласно или с соблюдением мер конспирации). Как правило, ими являются различные устройства, с помощью которых проводят забор образцов для исследования (щупы и др.) и их консервацию.

Субъект проведения простой: основной — оперативник или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; дополнительный — специалист.

Осознанно-волевая сторона сбора образцов характеризуется наличием специальной цели, непосредственно указанной в ФЗ об ОРД, — он проводится для последующего сравнительного исследования полученного образца с уже имеющимися предметами (образцами). В оперативно-розыскной теории предлагают цель этого ОРМ толковать расширительно — не только в этих целях, но и в иных.

Особенности ограничительного состава сбора образцов для сравнительного исследования. В оперативно-розыскном законодательстве известны следующие особенности ограничительного состава этого ОРМ. Специфичные условия сбора образцов:

в жилище гражданина — требуется соблюдать условия, характерные для осуществления такого ОРМ, как обследование помещения, связанного с ограничением конституционного права человека на неприкосновенность жилища;
голоса изучаемого лица, совершаемого путем прослушивания его телефонных разговоров, — требуется соблюдать условия, характерные для осуществления такого ОРМ, как прослушивание телефонных разговоров;
связанном с ограничением гражданских прав судьи или с нарушением его неприкосновенности, — ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей;
связанном с ограничением адвокатской тайны, — только на основании судебного решения (ч. 3 ст. 8 Федерального закона об адвокатуре).

В результате сбора образцов в жилище или посредством прослушивания телефона в обязательном порядке возникает юридически значимое последствие негативного свойства — ограничение конституционного права каждого на неприкосновенность жилища и на тайну телефонных переговоров (ст. 23 и 25 Конституции). В этом составе сбора образцов субъект проведения сложный: кроме оперативника (агента) в обязательном порядке задействованы руководитель оперативно-розыскного органа и судья, которые санкционируют проведение ОРМ, связанного с ограничением конституционных прав человека (в отношении судьи — коллегия судей). Кроме того, в оперативно-розыскной теории выделяют еще один вариант ограничительного состава такого сбора образцов — влекущий ограничение конституционных прав гражданина (на неприкосновенность частной жизни и др.). Особенности льготного состава сбора образцов для сравнительного исследования. Поставлены следующие условия его проведения: образцы наркотиков собирают в нелицензионном порядке с учетом правил ст. 36 ФЗ о наркотиках.

Основные правила осуществления сбора образцов для сравнительного исследования.

Основания (фактические и юридические — поводы), а также условия при сборе образцов для сравнительного исследования в основном его составе — общие.

Вместе с тем выделяют следующие условия проведения:

при сборе образцов запрещается создавать опасность для жизни или здоровья людей (отдельного человека), унижать их честь и достоинство, затруднять нормальное функционирование хозяйствующих субъектов, создавать угрозу экологической безопасности общества и государства;
гласный сбор образцов в основном допустим при условии добровольного согласия лица, располагающего этими образцами (в ином случае — по специальным правилам ограничительного состава).

Допустимость применения оперативно-розыскных мер пресечения.

При проведении этого ОРМ разрешается изъятие предметов, материалов и сообщений. Эти меры применяются при выполнении определенных условий (см. § 3 гл. 22).

Конституционный Суд РФ разъяснил, что сбор образцов для сравнительного исследования не является мерой ответственности за преступление и не связан с лишением лица права собственности. Изъятие имущества органами, осуществляющими ОРД, носит временный характер, не приводит к его отчуждению и не порождает перехода права собственности к государству (см. определение Конституционного Суда РФ от 15 июля 2004 г. № 304-о).

Правила оформления результатов сбора образцов для сравнительного исследования.

Оформление сбора образцов зависит от формы его проведения. Если мероприятие проводилось негласно, то, как правило, о его результатах исполнитель составляет рапорт. Оно может быть оформлено также справкой (справкой-меморандумом), агентурным сообщением или агентурной запиской и др. В оперативно-служебном документе указываются: образец какого вещества изымался; количество изъятого вещества в качестве образца (с его описанием); условия, при которых происходил сбор образцов; применявшиеся технические средства и их характеристики; вид упаковочного материала; способ упаковки и др. Добытые образцы должны быть соответствующим образом упакованы и направлены (с сопроводительным письмом руководителя оперативного подразделения) адресату, который будет проводить их исследование.

К рапорту также могут прилагаться документы, предметы, аудио-, видеозаписи и прочие технические носители информации и др.

Если мероприятие проводилось гласно, его результаты могут быть зафиксированы в акте, протоколе, дактилоскопической карте и других официальных документах. Образцы упаковывают и опечатывают печатью владельца предмета, с которого брался образец, или к упаковке прикрепляют бирку, заверенную подписями всех лиц, присутствовавших при сборе образцов.

Данные, полученные в результате сбора образцов для сравнительного исследования и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 6. Исследование предметов и документов

Понятие исследования предметов и документов как ОРМ и его нормативная фиксация.

Исследование предметов и документов — изучение тех из них, которые, вероятно, сохранили на себе следы преступления, являлись или могли явиться орудием совершения преступления или результатом преступной деятельности, а равно познание их особенностей, которые могут способствовать решению иных задач ОРД. В сыскной теории предлагается назвать это ОРМ как исследование предмета, документа или иного материального объекта и тем самым конкретизировать содержание предмета, выделив его из любого материального объекта. Нормативно это ОРМ предусмотрено п. 5 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 36 ФЗ о наркотиках, Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации его результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД.

Характеристика обязательного юридического содержания исследования предметов и документов.

Такое исследование характеризуется как сложное ОРМ с альтернативными действиями (см. § 1 гл. 17).

В оперативно-розыскном законодательстве различают основной, ограничительный и льготный составы этого ОРМ. Кроме того, в оперативно-розыскной теории выделяют еще один вариант ограничительного состава — исследование материальных объектов, связанное с ограничением конституционных прав гражданина (на неприкосновенность частной жизни и др.).

Объект этого ОРМ общий — все общественные отношения и блага, защищаемые ФЗ об ОРД.

Обязательным признаком в данном составе ОРМ является предмет. Он может быть представлен предметом или документом.

Предмет — любой материальный объект, включая животных и растения. Им могут быть ценности, орудия, инструменты, транспортные средства и т.п., которые, вероятно, сохранили на себе следы преступления либо служили объектом преступных посягательств, а также иные предметы, могущие служить средством к обнаружению преступления и лиц, к нему причастных

Документ — зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Различают документы рукописные, машинописные, полиграфические, фото- и кинодокументы и т.п.

С предметно-практической стороны выделяют два вида исследования в зависимости от предмета исследования: 1) исследование предметов и 2) исследование документов.

Каждый из них состоит собственно из действий по исследованию и, как правило, действий по фиксации (закреплению) результатов этого ОРМ.

Формы проведения. Это ОРМ проводится как гласно, так и негласно.

Место и время (сроки) проведения исследования предметов и документов ФЗ об ОРД не ограничены.

Используемые средства.

При проведении этого ОРМ согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД его субъекты вправе использовать (гласно или с соблюдением мер конспирации) технические и иные средства. Субъект проведения: основной — оперативник или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД (например, определение наркотического средства с помощью экспресс-анализатора); дополнительный — отдельный специалист и юридические лица: экспертно-криминалистические и иные специальные подразделения правоохранительных органов и спецслужб, другие государственные органы, организации и учреждения, специалисты которых выполняют заказ оперативно го подразделения (НИИ и т.п.). Особенности ограничительного состава исследования предметов и документов. В оперативно-розыскном законодательстве известны следующие особенности ограничительного состава этого ОРМ.

Специфичны условия при исследовании предметов и документов о деятельности: судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением его гражданских прав или с нарушением его неприкосновенности (см. ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей); адвоката, когда это ОРМ связанно с ограничением адвокатской тайны (см. ч. 3 ст. 8 Федерального закона об адвокатуре).

В этом составе исследования предметов и документов субъект проведения сложный: кроме оперативника (агента) в обязательном порядке задействованы руководитель оперативно-розыскного органа и судья, которые санкционируют проведение ОРМ (в отношении судьи — коллегия судей).

Особенности льготного состава исследования предметов и документов.

Поставлены следующие условия его проведения: образцы наркотических средств исследуют в нелицензионном порядке с учетом правил ст. 36 ФЗ о наркотиках.

Основные правила осуществления этого ОРМ.

Основания (фактические и юридические — поводы), а также условия при проведении исследования предметов и документов в основном его составе — общие.

Вместе с тем выделяют специфические условия проведения этого ОРМ: желательно сохранение предметов (документов) для будущего использования в процессе доказывания по уголовному делу; предметы и документы с разрешения руководителя оперативно-розыскного органа могут быть повреждены или использованы только в той мере, в какой это необходимо для проведения ОРМ; не допускается воздействие на субъекта этого ОРМ (специалиста и др.) со стороны кого бы то ни было с целью получения необъективных выводов по результатам ОРМ в пользу заинтересованных или иных лиц.

Правила оформления результатов исследования предметов и документов.

Как правило, о проведенном ОРМ составляется справка (справка-меморандум). Однако результаты могут быть оформлены рапортом оперативника, протоколом, актом или иным документом оперативно-розыскного органа и др. К итоговому документу могут прилагаться предметы и документы, например акт исследования (ревизии, проверки) или заключение, которое было составлено специалистом (организацией), проводившим исследование.

Данные, полученные в результате исследования предметов и документов и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под опросом как ОРМ? Где он нормативно определен?
2. Какова характеристика обязательного юридического содержания опроса?
3. Что понимают под наведением справок как ОРМ? Где оно нормативно определено?
4. Какова характеристика обязательного юридического содержания наведения справок?
5. Что понимают под наблюдением как ОРМ? Где оно нормативно определено?
6. Какова характеристика обязательного юридического содержания наблюдения?
7. Что понимают под отождествлением личности как ОРМ? Где оно нормативно определено?
8. Каково обязательное юридическое содержание отождествления личности?
9. Что понимают под сбором образцов для сравнительного исследования как ОРМ? Где он нормативно определен?
10.Какова характеристика обязательного юридического содержания сбора образцов для сравнительного исследования?
11.Что понимают под исследованием предметов и документов как ОРМ? Где оно нормативно определено?
12.Какова характеристика обязательного юридического содержания исследования предметов и документов?

Глава 20. Оперативно-розыскные мероприятия второй категории

§ 1. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств

Понятие обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств как единого ОРМ и его нормативная фиксация.

Обследование в ОРД всех перечисленных объектов законодателем признается единым ОРМ. Однако определения этого ОРМ в ФЗ об ОРД нет. Оно выработано в оперативно-розыскной теории. Под таким обследованием (его еще называют сыскным, или оперативным, обследованием материального объекта) понимают проникновение в помещение, здание, сооружение, участок местности, транспортное средство и его осмотр для обнаружения следов преступления, орудий совершения преступления, иных предметов, веществ или документов, вероятно, имеющих отношение к совершению преступления, а равно для решения иных конкретных задач в ОРД. Нормативно это ОРМ предусмотрено п. 8 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17, Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации его результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД. Характеристика обязательного юридического содержания сыскного обследования материального объекта. Такое обследование характеризуется как сложное ОРМ с альтернативными действиями (см. § 1 гл. 17). Различают основной, ограничительный и льготный составы сыскного обследования.

Объект этого ОРМ усеченный. С его помощью допустимо защищать не все общественные отношения, предусмотренные ФЗ об ОРД, а только те блага, на которые совершают преступные посягательства (не предусмотрена защита объектов в административной сфере — см. ч. 9 ст. 8).

Обязательным признаком объекта этого ОРМ является предмет. В ФЗ об ОРД он представлен в качестве помещения, здания, сооружения, участка местности и транспортного средства.

Помещение — строение или сооружение, которое предназначено для размещения людей или материальных объектов (ценностей и др.). Может быть постоянным и временным (палатка, надувной ангар и пр.), стационарным и передвижным, частью здания и отдельным строением. Следовательно, жилое помещение — строение или сооружение, предназначенное для проживания людей. Это помещение, строительство которого закончено и которое принято в установленном порядке в эксплуатацию, подлежащее кадастровому и техническому учету (инвентаризации) (гражданско-правовое содержание жилого помещения — ст. 288 ГК РФ).

Здание — это капитальное строение в отличие от временных, переносных строений, строений облегченного (сборно-разборного) типа без фундамента (киосков, павильонов, ларьков и т.п.). По функциональному назначению здания делят на две группы: жилые и нежилые.

Разновидностью здания (жилого) является жилой дом — индивидуально-определенное здание, фундаментально связанное с землей, в котором вся или не менее половины полезной площади занята жилыми помещениями, конструктивно предназначенными для постоянного проживания людей.

Нежилые здания — административные, промышленные, производственные, торговые, коммунально-бытовые, лечебно-санитарные, культурно-просветительские, учебные, складские и др. Нежилые здания могут иметь жилые помещения (как элемент нежилой площади здания, например служебная квартира в здании сельской школы), а жилые — включать нежилые помещения (например, общественное питание на первом этаже жилого многоэтажного дома).

Сооружение — любой искусственно созданный материальный объект, как правило, «привязанный» к определенному участку местности.

Неразрывна связь здания с земельным участком, а перемещение, как правило, технологически невозможно (это относится и к сооружению). Здания на земельном участке делят на основные и служебные. Основное первенствует по капитальности постройки и по своему назначению, служебное является обслуживающим. Как правило, к ним относятся строения некапитального типа (сараи, индивидуальные гаражи и др.). Не признаются зданиями строения, хотя и поставленные на землю и используемые для проживания, но фундаментально не укрепленные в земле (бытовки, летние садовые домики и др.), равно как и любое нетрадиционное жилье, связанное с национальными, местными особенностями быта коренного населения.

Участок местности — обособленная часть какой-либо территории земной поверхности со всеми ее элементами (рельеф, грунт, растительность и т.п.). Различают участок земельный, лесной (участок леса), водной поверхности и др.

Территориальные границы земельного участка определяются в порядке, установленном земельным законодательством, на основе документов, выдаваемых собственнику государственными органами по земельным ресурсам и землеустройству. Если иное не установлено законом, право собственности на земельный участок распространяется на находящиеся в границах этого участка поверхностный (почвенный) слой и замкнутые водоемы, находящиеся на нем лес и растения (см ст. 261 ГК РФ) Граждане имеют право свободно без каких-либо разрешений находиться на не закрытых для общего доступа земельных участках, расположенных в государственной или муниципальной собственности, и использовать имеющиеся на них природные объекты в пределах, допускаемых нормативными правовыми актами, а также собственниками соответствующего земельного участка. Если земельный участок не огорожен либо его собственник иным способом ясно не обозначил, что вход на участок без его разрешения не допускается, любое лицо может пройти через участок при условии, что это не причиняет ущерб или беспокойство собственнику (см. ст. 262 ПС РФ).

В сыскной теории под обследованием участка местности понимают также обследование некоторых иных естественных материальных объектов (например, обследование естественно образовавшейся пещеры, которую преступник использует как хранилище наркотиков и т.п.).

Транспортное средство — любое средство (включая механическое средство или животное), предназначенное для перемещения людей и (или) груза по земле (под землей), в водной либо воздушной среде, а также космическом пространстве. Предметно-практическая сторона простого состава сыскного обследования характеризуется следующим.

Виды сыскного обследования.

Известны различные классификации. Так, в зависимости от обследуемого объекта различают два основных вида:

1) обследование материального недвижимого объекта (помещения, здания, сооружения или участка местности). Выделяют обследование искусственных сооружений (помещений, зданий) и обследование участков местности (включая пещеры, гроты и т.п.);
2) обследование материального движимого объекта (любого транспортного средства).

В зависимости от искомого объекта выделяют обнаружение человека (разыскиваемого, похищенного, связи изучаемого лица) или его трупа и предметов (веществ) и документов. В зависимости от последовательности осуществления различают первичное и повторное сыскное обследование, а в зависимости от времени проведения — разовое и продолжаемое.

Этапами процесса сыскного обследования является последовательное совершение действий:

по проникновению на материальный объект (включая преодоление технических и иных средств защиты);
по его осмотру.

Выделяют также фазы. В его начале происходит поиск соответствующих материалов или их признаков, а затем с помощью оперативно-технических и иных средств проводят их фиксацию.

Формы сыскного обследования — гласная и негласная (в основном оно проводится негласно). Гласное сыскное обследование может быть двух видов:

1) открытое, т.е. от имени оперативно-розыскного органа. Например, гласное обследование участка лесного массива в приграничье для обнаружения тропинок контрабандистов должен проводиться только с согласия законного собственника (если он имеется);

2) с зашифровкой исполнителя этого ОРМ (оперативника и государственного органа) и цели его проведения (например, под видом осмотра помещения пожарниками для определения степени его пожаробезопасности).

Оно может проводиться только с согласия владельца обследуемого объекта как в его присутствии, так и без него.

Используемые средства.

При проведении сыскного обследования его субъекты вправе использовать технические и иные средства (ч. 3. ст. 6). Как правило, участники обследования используют видео-, кино-, фотоаппаратуру, копировальную технику. Они могут применять химические вещества для обнаружения искомого (химические ловушки) и т.п.

Место и время (сроки) проведения этого ОРМ ФЗ об ОРД не определены. Вместе с тем для ограничительного состава сыскного обследования требуется соблюдение ряда специальных условий, которые существенно локализуют место его осуществления. Субъект сыскного обследования простой: основной — оперативник или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; дополнительный — сотрудник оперативно-технического подразделения оперативно-розыскного органа и др.

Осознанно-волевая сторона этого ОРМ характеризуется наличием специальных задач. Выделяют две такие основные группы задач:

1) обнаружение сведений о преступлении и лице его совершившем (следов преступления, орудий совершения преступления, иных предметов, веществ или документов, вероятно имеющих отношение к преступлению);

2) необходимость решения посредством проведения сыскного обследования иных конкретных задач ОРД: осуществление отдельных ОРМ (сбор образцов для сравнительного исследования внутри жилища, «внутреннее» наблюдение или оперативный эксперимент в жилище и др.); розыск лица, совершившего преступление, и др.

А В Чумаков оспаривал конституционность ст. 8 ФЗ об ОРД на том основании, что ее положения позволили сотрудникам органов внутренних дел проникнуть в его жилище без согласия на то проживающих там лиц и без судебного решения, что привело, по мнению заявителя, к нарушению его прав, гарантируемых ст. 17 (ч 1), 21 (ч 1), 23 (ч 1) и 25 Конституции.

Конституционный Суд РФ разъяснил, что, вопреки утверждению заявителя, оспариваемая им статья ФЗ об ОРД как не предусматривающая возможность проведения оперативного осмотра жилого помещения в целях задержания разыскиваемого лица без судебного решения не нарушает права заявителя, о которых идет речь в его жалобе

Кроме того, как указывается в приобщенных к жалобе официальных документах, проникновение в жилище А В Чумакова с целью обнаружения заявителя, объявленного в розыск в связи с обвинением в совершении преступления, было произведено сотрудниками органов внутренних дел на основании решения председателя Центрального районного суда г Тюмени Каких-либо официальных свидетельств того, что разрешение на проведение этого оперативного мероприятия было дано судом уже после его завершения, заявителем не представлено (см. определение Конституционного Суда РФ от 18 декабря 2003 г № 498-о).

Характеристика особенностей ограничительного состава сыскного обследования материальных объектов. Законодатель поставил специальные условия обследования. Ограничения распространяются на:

оперативно-проверочную работу. Так, проведение сыскного обследования запрещено в целях большей части оперативно-проверочной работы (см. п. 1—4 и 6 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД). Исключением служит возможность его осуществления для обеспечения безопасности органов, осуществляющих ОРД (см. п. 5 ч. 2 ст. 7);
обследование материальных объектов (помещения, здания, сооружения, участки местности и транспортные средства), принадлежащих судье (ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей);
обследование ряда материальных объектов, которыми владеют, пользуются или распоряжаются должностные лица отдельных категорий.

Так, ограничения распространяются на служебные помещения, личный и служебный транспорт Президента РФ, членов Совета Федерации, депутатов Государственной Думы, судей (всех судов), Уполномоченного по правам человека, прокуроров и следователей органов прокуратуры. Сыскное об следование допустимо исключительно в рамках производства по уголовному делу (предварительное следствие по которому обязательно), возбужден ному по общественно опасному деянию конкретного лица. В этих случаях основным условием ограничительного свойства проведения обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств является наличие (в совокупности) специальной информации (ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД), документально оформленного задания (в форме мотивированного постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа), судебного решения (ч. 2 ст. 8); обследование жилища.

Характеристика особенностей сыскного обследования жилища.

В широком смысле слова жилище — это разновидность искусственного строения (как правило), в котором человек проживает (частный дом, квартира, шалаш в лесу и т.д.) или естественное место обитания, приспособленное человеком к проживанию (например, пещера или грот).

В оперативно-розыскной теории известно следующее определение жилища (как места жительства) Жилище — место, в котором человек постоянно или преимущественно проживает в качестве собственника по договору найма (поднайма) или аренды либо на иных основаниях, предусмотренных законодательством (жилой дом, квартира, комната, жилое служебное помещение, специализированный дом, общежитие, гостиница-приют, дом маневренного фонда, дом для одиноких престарелых лиц, дом для инвалидов, ветеранов и др.), а также те его части, которые используются для отдыха, хранения имущества или удовлетворения иных потребностей человека (чердак, кладовая и т п.)

Применительно к обследованию жилища известны особенности как ограничительного, так и льготного состава этого ОРМ.

Для ограничительного состава обследования жилища характерно следующее. В ФЗ об ОРД предусмотрены специальные условия такого обследования жилища. Они связаны с наличием:

специального основания (см. ч. 2 ст. 8);
утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа ходатайства перед судьей;
судебного решения (см. ч. 2 ст. 8 и ст. 9).

Место проведения этого ОРМ в ФЗ об ОРД не определены. Вместе с тем судья разрешает обследование не любого, а вполне конкретного жилища, находящегося по определенному адресу. Это также является отличительной чертой ограничительного состава сыскного обследования, так как во всех остальных случаях место обследования не конкретизируется (может быть обследовано любое помещение, любой участок местности и т.п.).

Хотя время (сроки) проведения обследования жилища ФЗ об ОРД также не определены, однако теоретически оно не может превышать 180 суток, так как санкция судьи разрешает ограничивать конституционное право гражданина именно на этот срок.

В результате проведения обследования жилища в обязательном порядке возникает юридически значимое последствие негативного свойства — ограничение конституционного права каждого на неприкосновенность жилища. Субъект такого обследования жилища — сложный. В нем не один обязательный участник как в простом обследовании, например участка местности (оперативник, агент и т.п.), а несколько — исполнитель, руководитель оперативно-розыскного органа и судья (последние два санкционируют его проведение).

Для льготного состава проведения обследования жилища характерно то, что в ФЗ об ОРД предусмотрено льготное условие обследования жилища, которое допускается без санкции судьи в случаях (ч. 3 ст. 8):

которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления;
при наличии данных о событиях и деяниях, создающих угрозу безопасности России (государственной, военной, экономической или экологической).

Для внесудебного обследования жилища обязательно:

наличие мотивированного постановления руководителя оперативно-розыскного органа;
уведомление суда в течение 24 ч о начале его проведения;
получение оперативно-розыскным органом в течение 48 ч с момента его начала судебного решения на его проведение (ч. 3 ст. 8 ФЗ об ОРД);
прекращение проведения в случае отказа судьи (ч. 3 ст. 8).

В результате проведения «льготного» обследования жилища в обязательном порядке возникает юридически значимое последствие негативного свойства — ограничение конституционного права каждого на неприкосновенность жилища. Особенности субъекта: он сложный. В нем, кроме оперативника (агента), в обязательном порядке задействованы руководитель оперативно-розыскного органа, который разрешает его проведение, судья, который санкционирует его дальнейшее проведение.

Правила оформления результатов сыскного обследования.

Как правило, данные, полученные в результате проведения этого ОРМ, оформляются рапортом оперативника, который его проводил. Однако результаты могут быть оформлены справкой (справкой-меморандумом), актом другого сотрудника (например, сводкой сотрудника оперативно-поискового подразделения) или иным документом оперативно-розыскного органа.

В этом оперативно-служебном документе фиксируются ход обследования, обнаруженные предметы, использованные технические и иные средства (в частности, окрашивающие вещества) и др. К рапорту могут прилагаться аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации о проведенном мероприятии. Сыскные данные, направляемые в уголовный процесс

§ 2. Проверочная закупка

Понятие проверочной закупки как ОРМ и ее нормативное обоснование.

В оперативно-розыскном законодательстве определение этого ОРМ дано в ФЗ о наркотиках (применительно к противодействию преступлениям, связанным с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также установлению других обстоятельств). Так, проверочной закупкой признается ОРМ, в котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД, допускается приобретение наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования (ст. 49).

В оперативно-розыскной теории выработано следующее определение: проверочная закупка — возмездное приобретение представителем органа, осуществляющего ОРД, товара или материального объекта у лица, подозреваемого в совершении преступления, как правило, в сфере экономической деятельности. Это ОРМ есть совокупность действий, основанных на оперативно-розыскном законодательстве, по созданию оперативником ситуации мнимой сделки, в которой с ведома оперативно-розыскного органа и под оперативным контролем возмездно приобретаются товар или предметы (без цели потребления или сбыта) у лица, обоснованно подозреваемого в совершении преступления, с целью получения информации о вероятной преступной деятельности, а также решения иных задач ОРД.

Объективно закупка является разновидностью мнимой сделки купли-продажи, которая совершается представителями оперативно-розыскного органа (см. ст. 170 ГК РФ). Эту юридическую оценку данного ОРМ необходимо учитывать при его планировании, так как в итоге может возникнуть ситуация, в которой придется возмещать пострадавшей стороне финансовые средства, порой значительные.

Нормативно это ОРМ предусмотрено п. 4 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 36 ФЗ о наркотиках, а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации ее результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД.

Характеристика обязательного юридического содержания проверочной закупки.

Проверочная закупка характеризуется как сложное экспериментальное ОРМ (см. § 1 гл. 17). В оперативно-розыскном законодательстве различают основной, ограничительный и льготный составы проверочной закупки.

Объект этого ОРМ усеченный. С его помощью допустимо защищать не все общественные отношения, предусмотренные ФЗ об ОРД, а только отношения, связанные с защитой права собственности от преступлений. В отдельных случаях возможно наличие и такого дополнительного объекта защиты, как жизнь и здоровье людей (например, при проверочной закупке «подпольной» алкогольной продукции). Обязательными признаками в составе этого ОРМ являются предмет и лицо — носитель информации. Предмет представлен в качестве:

товара. Различают материализованные предметы (вещи, вещества, средства, документы и т.п.) и услуги. Товар может находиться в гражданском обороте, быть ограниченным в нем (оружие, наркотические средства и пр.) или полностью изъятым из него;
материального объекта, не являющегося товаром.

Лицом — носителем информации выступают гражданин, который обоснованно подозревается в совершении преступления в сфере экономической (финансовой, хозяйственной, предпринимательской, торговой и др.) деятельности, а также юридическое лицо, осуществляющее незаконные сделки с товаром. С предметно-практической стороны выделяют один способ совершения этого ОРМ — посредством закупки товара (предметов). ФЗ об ОРД не предусматривает продажи товара в этом ОРМ, т.е. оперативник может выступать как покупатель, но не может быть продавцом. Вместе с тем закупка товара может происходить путем обмена, залога или аренды.

Формы проведения.

Проверочная закупка товара проводится, как правило, гласно с зашифровкой ее сути от изучаемого лица (под видом обычной покупки товара и пр.). При гласной проверочной закупке, которая проводится, по сути, в рамках ограничительного состава этого ОРМ:

после мнимой покупки доводят до продавца истинную ее цель;
проводят контрольное взвешивание товара и его осмотр;
составляют в присутствии продавца акт о проведенном ОРМ.

Возможна также негласная форма ее осуществления, при этом контрольное взвешивание товара происходит без участия подозреваемого лица. Используемые средства. Согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД субъекты этого ОРМ вправе использовать (гласно или с соблюдением мер конспирации) технические и иные средства. При проверочной закупке товара могут использоваться, в частности, специальные окрашивающие препараты, которыми метят товар (см. ст. 14 Закона о милиции).

Кроме того, в этом ОРМ используют финансовые средства, которые выделяют в установленном соответствующим актом оперативно-розыскного органа порядке. Место и время (сроки) проведения проверочной закупки ФЗ об ОРД не ограничены. Субъект проверочной закупки простой: основной — оперативник или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; дополнительный — специалист (в области экономики и др.). Характеристика особенностей ограничительного состава проверочной закупки.

Законодатель предусмотрел специальные условия в ограничительном составе, т.е. для проверочной закупки, связанной с закупкой предметов, свободная реализация которых запрещена или гражданский оборот которых ограничен (оружие, боеприпасы, взрывчатые, радиоактивные и ядовитые вещества, сильнодействующие лекарственные препараты и т.п.). Закупка этих предметов и веществ проводится только на основании постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа по правилам ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД.

Соответственно, субъект проверочной закупки сложный: кроме оперативника (агента) в обязательном порядке задействован руководитель оперативно-розыскного органа, который санкционирует ее проведение.

Характеристика особенностей льготного состава проверочной закупки.

Состав характеризуется наличием в оперативно-розыскном законодательстве такого условия, как допуск в оборот для сыскных нужд (в ходе проверочной закупки) наркотических средств и психотропных веществ без лицензии (см. ст. 36 ФЗ о наркотиках).

Кроме того, в оперативно-розыскной теории выделяют вариант льготного состава — так называемую экстренную закупку предметов, свободная реализация которых запрещена или гражданский оборот которых ограничен, с последующим уведомлением руководителя оперативно-розыскного органа.

Правила осуществления проверочной закупки и оформления ее результатов.

Основания (фактические и юридические), а также условия при проведении проверочной закупки в основном ее составе — общие.

Условия для проведения проверочной закупки также общие. Среди них, а также специфических условий.

соблюдение запрета на использование технических и иных средств, наносящих ущерб жизни или здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде (ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД);
запрет искусственно (необоснованно) создавать доказательства совершения преступления;
запрет подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления

Как правило, о проведенном мероприятии (в негласной форме) составляются рапорт или справка (справка-меморандум). Кроме того, могут быть получены объяснения граждан — участников проверочной закупки. К рапорту (справке) могут прилагаться документы и предметы, аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации. Результаты закупки, которая проводилась гласно, оформляют актом проверочной закупки.

Данные, полученные в результате проверочной закупки и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 3. Контролируемая поставка

Понятие контролируемой поставки как ОРМ и ее нормативное обоснование.

В оперативно-розыскной теории выработано следующее ее определение: контролируемая поставка — допуск с ведома и под конспиративным контролем органа, осуществляющего ОРД, оборота товара или перемещения предметов (средств, веществ) для достижения целей и решения задач ОРД.

В ТК РФ определено, что контролируемой поставкой товаров, перемещаемых через таможенную границу, является ОРМ, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД, допускаются ввоз на таможенную территорию России, вывоз с ее территории либо перемещение по ней ввезенных товаров (ч. 1 ст. 435)

В соответствии со ст. 49 ФЗ о наркотиках контролируемая поставка есть ОРМ, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД, допускаются перемещение в пределах России, ввоз (вывоз) или транзит через ее территорию наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования

В Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности изложено, что контролируемая поставка означает метод, при котором допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одного или нескольких государств незаконных или вызывающих подозрение партий груза с ведома и под надзором их компетентных органов в целях расследования какого-либо преступления и выявления лиц, участвующих в совершении этого преступления (п. «1» ст. 2)

Нормативно это ОРМ предусмотрено п. 13 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 36 и 49 ФЗ о наркотиках, ст. 435 и 436 ТК РФ, а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов

Кроме того, для реализации ее результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД. Контролируемая поставка как специальный метод расследования предусмотрена в Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности. Характеристика обязательного юридического содержания контролируемой поставки. Контролируемая поставка характеризуется как сложное длящееся ОРМ (см. § 1 гл. 17). Различают основной, ограничительный и льготный составы контролируемой поставки. Причем для ограничительного состава характерно два вида: 1) по правилам ФЗ об ОРД и 2) с учетом правил ТК РФ. Объект этого ОРМ усеченный. С его помощью следует защищать не все общественные отношения, предусмотренные ФЗ об ОРД, а только те, на которые совершают преступные посягательства (нежелательно проводить контролируемую поставку по административно-правовым основаниям, предусмотренным п. 1—4 и 6 ч. 2 ст. 7).

Обязательным признаком в составе этого ОРМ является предмет. Им выступает прежде всего товар, т.е. любой продукт производственно-экономической деятельности в материально-вещественной форме. Вместе с тем товар — это объект купли-продажи, рыночных отношений между продавцом и покупателем.

Хотя ФЗ об ОРД вещи материального мира, которые могут выступать в качестве товара, специально не ограничены, контролируемым товаром или предметами (средствами, веществами) могут быть только те, которые можно классифицировать на следующие две группы:

1) предметы, добытые преступным путем или сохранившие на себе следы преступления, либо орудия и средства совершения преступления;
2) вещи, свободная реализация которых запрещена или гражданский оборот которых ограничен.

В настоящее время действует Перечень видов продукции и отходов производства, свободная реализация которых запрещена, утвержденный Указом Президента РФ от 22 февраля 1992 г. № 179 «О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализация которых запрещена». Предметно-практическая сторона контролируемой поставки характеризуется контролем оперативно-розыскных органов над оборотом товаров или предметов. Под оборотом товаров или предметов, который подлежат контролю, следует понимать их незаконные изготовление, приобретение, передачу, сбыт, хранение, перевозку или пересылку.

Изготовление — любые действия, в результате которых без соответствующего на то разрешения (лицензии и др) произведены какие-то предметы (например, получены готовые к потреблению наркотические средства)

Приобретение — покупка, получение в обмен на другие товары или вещи, в уплату долга, взаймы или в дар, присвоение найденного, сбор дикорастущих наркотикосодержащих растений (конопля, мак и др. ) и т. п.

Передача — действия посредника при отчуждении (продаже и других операциях) товара или предмета его собственником, а равно передача товара самим собственником в чужое владение (например, для хранения).

Сбыт — любые способы распространения товара (предметов), продажа, дарение, обмен, уплата долга, дача взаймы, введение инъекции психотропного вещества (наркотика) другому лицу и др. Хранение — любые умышленные действия, связанные с нахождением контролируемого предмета во владении изучаемого лица, при себе, в тайнике, помещении, а также в иных местах, обеспечивающих их сохранность.

Перевозка (переноска) — пространственное перемещение контролируемого предмета из одного места в другое любым видом транспорта (лично человеком), независимо от способа транспортировки и места хранения незаконно перемещаемых товаров Перевозка может осуществляться не только владельцем контролируемого товара, но и другими лицами, получившими его на временное хранение. Пересылка — отправка предмета (товара) из одного места в другое по почте или багажом, с нарочным, а также используя животных (например, лошадей, собак) или птиц (например, голубей). Транспортировка предметов осуществляется без участия отправителя.

Виды контролируемой поставки.

Так, в зависимости от товара (предмета) и его отношения к преступной деятельности различают три вида контроля оборота:

1) товара или предметов, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен;
2) предметов, добытых преступным путем или сохранивших на себе следы преступления;
3) орудий или средств совершения преступления.

С учетом характера контролируемой поставки различают:

обычные поставки, когда обнаруженные предметы (оружие, наркотики и др.) не изымают до завершения операции;
чистые, когда производят полное или частичное изъятие контролируемого предмета, меняя его на муляж (предметы, представляющие повышенную опасность для жизни или здоровья людей, окружающей среды, а также могущие использоваться в качестве компонентов для изготовления оружия массового поражения, подлежат безусловной замене).

В зависимости от территории проведения различают:

внутренние поставки (проводят на территории России);
внешние (осуществляют на территории нескольких государств в порядке, установленном международными договорами);
транзитные (через территорию России).

Формы проведения.

Контролируемая поставка проводится только негласно.

Способы проведения.

Они различны и могут быть, в частности, реализованы путем контроля над:

грузовыми перевозками (морской, речной, железнодорожный, автомобильный и авиационный транспорт, включая перемещение груза в тайниках, оборудованных в транспортных средствах);
почтовыми отправлениями (письма, бандероли, посылки), в том числе на подставной адрес;
багажом или грузом, перемещаемых в сопровождении курьера или под видом какого-либо другого товара;
курьером, в том числе «живым» контейнером, который перевозит предметы (наркотики и др.) в естественных полостях собственного организма.

Используемые средства.

При проведении этого ОРМ согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД его субъекты вправе использовать технические и иные средства. Среди различных «иных средств» возможно, частности, в применение: специальных окрашивающих препаратов (см. п. 9 ч. 1 ст. 14 Закона о милиции). На объектах собственности специальные окрашивающие вещества устанавливают с согласия собственника или уполномоченного им лица; наркотических средств и психотропных веществ (см. ст. 36 ФЗ о наркотиках).

Субъект контролируемой поставки сложный (в ее основном составе): основной — 1) исполнитель: оперативник или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; 2) санкционирующее лицо —руководитель оперативного подразделения; дополнительный — специалист в определенной области знаний.

Характеристика особенностей ограничительного состава контролируемой поставки.

Известны два вида ее ограничительного состава:

1) поставка, связанная с контролем над перемещением предметов, свободная реализация которых запрещена или гражданский оборот которых ограничен. Она проводится по правилам ФЗ об ОРД;

2) только в отношении товаров, перемещаемых через таможенную границу России. Она проводится по правилам ТК РФ (ст. 435 и 436) и ФЗ об ОРД. Законодатель предусмотрел специальные условия в ограничительном составе контролируемой поставки первого вида. Так, контролируемая поставка предметов и веществ, свободная реализация которых запрещена или гражданский оборот которых ограничен, проводится согласно ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД только на основании постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа. Субъект контролируемой поставки сложный: кроме оперативника (агента) в обязательном порядке задействован руководитель оперативно-розыскного органа, который санкционирует ее проведение.

Характеристика особенностей льготного состава контролируемой поставки.

Он характеризуется возможностью допуска в оборот для сыскных нужд наркотических средств и психотропных веществ без лицензии (см. ст. 36 ФЗ о наркотиках).

соблюдение запрета на использование технических и иных средств, наносящих ущерб жизни или здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде (ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД);
запрет искусственно (необоснованно) создавать доказательства совершения преступления;
запрет подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления.

§ 4. Оперативное внедрение

Понятие оперативного внедрения как ОРМ и его нормативное обоснование.

Определения этого ОРМ в ФЗ об ОРД нет. Оно выработано в оперативно-розыскной теории. Оперативное внедрение — приобретение оперативно-розыскным органом конфиденциального источника информации (как правило, в лице своего сотрудника или агента) внутри преступного сообщества, организованной преступной группы или иного объекта оперативного интереса либо в его окружении.

Нормативно это ОРМ определено в п. 12 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 36 и 49 ФЗ о наркотиках, Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации ее результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД.

Характеристика обязательного юридического содержания оперативного внедрения.

Внедрение в теории характеризуется как сложное составное ОРМ (см. § 1 гл. 17). В оперативно-розыскном законодательстве отмечено наличие основного, ограничительного и льготного составов оперативного внедрения. Объект этого ОРМ общий — все блага, защищаемые ФЗ об ОРД. Обязательным признаком в составе данного ОРМ является адресат, или объект оперативного интереса (объект устремления оперативно-розыскного органа). Как правило, им при оперативном внедрении выступают:

преступное сообщество, т.е. сплоченная организованная группа (организация), созданная для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединение организованных групп, созданных в тех же целях (см. ч. 4 ст. 35, ст. 208, ч. 1 ст. 209, ст. 210, 278, 279 УК);
организованная группа (см. ч. 3 ст. 35);
группа лиц по предварительному сговору, т.е. два и более лица, заранее договорившиеся о совместном совершении преступления (см. ч. 2 ст. 35);
иной, кроме преступной группировки, объект оперативного интереса (так, допустимо внедрение на предприятие с целью обнаружения уклонения от уплаты налогов); «околокриминальная» неорганизованная среда — окружение объекта оперативного интереса.

Предметно-практическая сторона оперативного внедрения характеризуется приобретением конфиденциального источника информации внутри объекта оперативного интереса, т.е. осуществлением оперативно-розыскным органом комплекса мер, в результате которых он получает от «своего человека», например в банде, играющего роль соучастника в совершении преступления, информацию о замыслах, решениях и действиях, направленных на совершение преступлений. Такое приобретение зависит от способа оперативного внедрения. Способы оперативного внедрения.

Оно проводится путем:

ввода конфидента (оперативника или агента) в объект оперативного интереса или его окружение. Характерны действия по его продвижению в изучаемый объект или в его окружение, закреплению в нем (среде), приобретению им оперативно значимых позиций, позволяющих своевременно получать необходимую информацию, налаживание надежной связи с оперативно-розыскным органом и т.п.;
вербовки агента из числа членов объекта оперативного интереса. Допустима вербовка лиц, совершающих преступления (см. ч. 4 ст. 18 ФЗ об ОРД).

Виды оперативного внедрения.

В зависимости от внедряемых субъектов различают внедрение:

оперативника (должностного лица органа, осуществляющего ОРД);
лица, оказывающего конфиденциальное содействие (агента и др.).

Форма проведения — единственная: негласное внедрение оперативного источника информации. Для соблюдения негласного характера этого ОРМ и усиления гарантий безопасности внедренных конфидентов в ФЗ об ОРД предусмотрены дополнительные нормативные гарантии (см. ч. 5 ст. 5, ч. 3 ст. 9, ч. 1 и 2 ст. 12, ч. 3 ст. 21). Используемые средства При проведении этого ОРМ согласно ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД его субъекты вправе использовать технические и иные средства. Среди различных иных средств возможно, в частности, применение наркотических средств и психотропных веществ (см. ст. 36 ФЗ о наркотиках).

Место и время (сроки) проведения оперативного внедрения ФЗ об ОРД не ограничены. Вместе с тем на практике по срокам различают внедрение кратковременное (от нескольких часов до нескольких суток) и долговременное, или длящееся (от нескольких месяцев до нескольких лет). Субъект оперативного внедрения сложный: исполнитель — оперативник (штатный негласный или гласный сотрудник) или лицо, оказывающее конфиденциальное содействие; санкционирующее лицо — руководитель оперативно-розыскного органа.

Осознанно-волевая сторона оперативного внедрения. Сознанием внедренного оперативника (агента) охватывается то, что он только играет роль соучастника преступления, а на самом деле действует для защиты человека (общества, государства) от преступного посягательства. Воля внедренного лица направлена на совершение общественно полезного действия, а не на совершение преступления. Именно по признакам осознанно-волевой стороны действия внедренного конфидента необходимо отличать прежде всего от подстрекательства к совершению преступления. Характеристика особенностей ограничительного состава оперативного внедрения. Оперативно-розыскному законодательству известны следующие особенности этого состава.

Так, специфичны условия при оперативном внедрении в окружение:

судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением его гражданских прав или с нарушением его неприкосновенности (см. ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей);
адвоката, когда это ОРМ связанно с ограничением адвокатской тайны (см. ч. 3 ст. 8 Федерального закона об адвокатуре).

В этом составе оперативного внедрения его субъектом дополнительно становятся судья, который санкционируют проведение ОРМ в отношении адвоката, и коллегия судей — в отношении отдельного судьи.

Характеристика особенностей льготного состава оперативного внедрения.

Этот состав, предусмотренный в оперативно-розыскном законодательстве, характеризуется наличием двух групп условий:

1) типичных для льготных составов других ОРМ — использование наркотических средств и психотропных веществ без лицензии (см. ст. 36 ФЗ о наркотиках);
2) характерных именно для оперативного внедрения — возможность применения поощрительной нормы ФЗ об ОРД для внедренных агентов из числа членов преступной группы.

Кроме того, в оперативно-розыскной теории в рамках льготного состава оперативного внедрения выделяют санкционированное руководителем оперативно-розыскного органа причинение вреда по правилам обстоятельств, исключающих преступность деяния (обоснованный риск, крайняя необходимость и др.), а также внедрение оперативника в криминальную среду без санкции руководства при личном сыске.

Основные правила осуществления оперативного внедрения и оформления его результатов.

Основания (фактические и юридические — поводы) для проведения оперативного внедрения (его основного состава) — общие.

Условия для проведения оперативного внедрения специфичны. Различают следующие две группы условий:

1) предусмотренные федеральным законодательством (общеобязательные);
2) выработанные оперативно-розыскной практикой (факультативные).

Общеобязательные условия:

оперативное внедрение допустимо только на основании постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа согласно ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД;
для успешного внедрения допустимо использовать документы оперативного прикрытия (п. 4 ч. 1 ст. 15);
внедренное лицо не должно превышать пределы правомерности действий в случае вынужденного причинения вреда правоохраняемым интересам (документом, определяющим пределы правомерности действий внедренного лица, служит постановление об оперативном внедрении). При соблюдении этого условия такое лицо может быть освобождено от уголовной ответственности или наказания (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД, ст. 37—42, 75, примечание к ст. 204, 205, 208, 222, 223, 228 и 291 УК, п. 2 ч. 1 ст. 24, ст. 26 и 28 УПК). В ином случае оперативно-розыскной орган вправе ходатайствовать о помиловании внедренного лица, превысившего пределы правомерности действий (см. ст. 85 УК).

Выделим также запреты на:

использование технических и иных средств, угрожающих жизни и здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде (ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД);
искусственное создание доказательства совершения преступления;
подстрекательство (провокацию) лица к совершению преступления.

Факультативное условие: это ОРМ проводится в случае, когда применение других ОРМ объективно не может обеспечить эффективное выполнение задач ОРД. Допустимость применения оперативно-розыскных мер пресечения. При проведении этого ОРМ разрешается прерывать предоставление услуг связи, изымать предметы, материалы и сообщения. Эти меры применяются при выполнении определенных условий (см. § 3 гл. 22).

Действие поощрительной нормы оперативно-розыскного закона в условиях оперативного внедрения. Такая норма закреплена в ч. 4 ст. 18 ФЗ об ОРД. Лицо из числа членов преступной группы, совершившее противоправное деяние, не повлекшее тяжких последствий, и привлеченное к сотрудничеству с органом, осуществляющим ОРД, активно способствовавшее раскрытию преступления, возместившее нанесенный ущерб или иным образом загладившее причиненный вред, освобождается от уголовной ответственности в соответствии с законодательством.

Следовательно, эта поощрительная норма ФЗ об ОРД может быть применена к любому из числа членов преступной группы, который даст оперативно-розыскному органу согласие оказывать конфиденциальное содействие. При выполнении перечисленных в ч. 4 ст. 18 ФЗ об ОРД условий на агента, завербованного из числа членов преступной группы, распространятся гарантии правовой защиты субъектов ОРД, предусмотренные ФЗ об ОРД.

Оформление данных, полученных в результате оперативного внедрения.

Как правило, данные, полученные в результате его проведения, оформляются рапортом оперативника или агентурным сообщением. Однако они также могут быть оформлены справкой (справкой-меморандумом) и др. К итоговому документу могут прилагаться документы и предметы, а также аудио-, видеозаписи и другие технические носители полученной информации.

Данные, полученные в результате этого ОРМ и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 5. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений: основные положения

Понятие контроля почтового отправления, телеграфного или иного сообщения как ОРМ и его нормативное обоснование.

Контроль почтового отправления, телеграфного или иного сообщения (далее — КПО) — конспиративное прочтение или просмотр письменной или иным способом зафиксированной на материальном носителе корреспонденции, а также конспиративное установление отправителя и (или) адресата

Нормативно это ОРМ определено в п. 9 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 63 и 64 ФЗ о связи, ст. 15 Федерального закона о почтовой связи, ч. 4 ст. 15 Федерального закона о федеральной службе безопасности, Указа Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891 «Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств», Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации его результатов применяют Инструкцию о результатах ОРД. При КПО также учитывают Правила оказания услуг почтовой связи, утвержденные постановлением Правительства РФ от 15 апреля 2005 г. № 221, и Правила оказания услуг телеграфной связи, утвержденные постановлением Правительства РФ от 15 апреля 2005 г. № 222.

Характеристика обязательного юридического содержания контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. КПО характеризуется как сложное ОРМ с альтернативными действиями (см. § 1 гл. 17).

Различают основной, ограничительный и льготный составы этого ОРМ. Причем его основной состав относится ко второй категории ОРМ, а ограничительный состав — к третьей (см. § 1 гл. 21).

Объект КПО усеченный. С его помощью допустимо защищать не все общественные отношения, предусмотренные ФЗ об ОРД, а только те блага, на которые совершают преступные посягательства (не предусмотрена защита объектов в административной сфере — см. ч. 9 ст. 8).

Обязательным признаком в объекте этого ОРМ является предмет. Он представлен в качестве почтового отправления, телеграфного сообщения и иного сообщения. Почтовое отправление — адресованная письменная корреспонденция, посылки, прямые почтовые контейнеры.

Письменная корреспонденция — это простые и регистрируемые письма, почтовые карточки, секограммы (почтовое отправление, подаваемое в открытом виде, с вложением, предназначенным исключительно для слепых), бандероли и мелкие пакеты

Посылка — почтовое отправление, размеры, вес и способ упаковки которого определены Правилами оказания услуг почтовой связи, с вложением, не запрещенным к пересылке законодательством Прямой почтовый контейнер — почтовое отправление с товарами и другими материальными ценностями, опломбированное (опечатанное) отправителем в установленном порядке и направляемое к месту назначения.

Телеграфное сообщение — разновидность корреспонденции. Состоит в адресованной электропередаче информации по техническому каналу связи (телеграфному) с фиксацией выходных данных на материальном носителе (бумаге и др.) в виде печатного текста. Этим материальным носителем является телеграмма — текстовое сообщение, предназначенное для передачи средствами телеграфной связи. В зависимости от страны нахождения отправителя и адресата различают внутреннюю и международную телеграмму (см. Правила оказания услуг телеграфной связи). Иное сообщение — любая, кроме почтового отправления и телеграфного сообщения, корреспонденция, отправленная по сети почтовой, электрической связи или иным способом.

В зависимости от способа передачи среди иных сообщений различают передаваемые:

по сети почтовой связи Им может стать, в частности, почтовый перевод денежных средств, т е услуга организаций федеральной почтовой связи по приему, обработке, перевозке (передаче), доставке (вручению) денежных средств,
по сети электрической связи — письменный текст, изображение, знаки, символы, сигналы, звуки или иная выраженная вовне информация, которую передают по провод ной, радиорелейной, радио-, оптической и другим электромагнитным системам, за исключением телефонных и телеграфных передач;
иным способом. Им может стать записка (письмо), которое передают с нарочным (через знакомого и т.п.) и др.

Предметно-практическая сторона простого состава КПО характеризуется следующим.

Виды КПО.

Известны различные классификации. Так, в зависимости от характера корреспонденции различают контроль: почтовых отправлений;

телеграфных сообщений, включая посланные по каналу «Телекс» — временному соединению для приема и передачи текстовых сообщений телеграфной связи между пользовательским (оконечным) оборудованием в сети «Телекс»;
иных сообщений.

В зависимости от адресата различают КПО:

адресованный конкретному лицу;
исходящий от конкретного лица;
независимо от конкретного адреса отправителя или получателя (при условии, что корреспонденция содержит признаки тайнописи, меточных средств, шифров и т.д.).

По согласованию с оперативным подразделением такая корреспонденция после документального оформления может быть пропущена адресату в целях последующего проведения ОРМ или следственных действий. В зависимости от объема выделяют КПО:

сплошной (вся корреспонденция);
выборочный (заранее отобранные отдельные экземпляры отправлений).

Форма КПО.

Единственной формой является негласная перлюстрация почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

Место проведения этого ОРМ в ФЗ об ОРД не определено.

Время (сроки) КПО. Законодателем установлен предел возможного проведения такого контроля — 180 суток со дня вынесения санкционированного судьей постановления. Иные сообщения, кроме почтовых и телеграфных, подпадают под этот режим только в случае, когда отправитель (адресат) принимает меры для обеспечения тайны его содержания (среди таких способов — использование посыльных, ведомственной связи).

В зависимости от продолжительности проведения КПО бывает разовым или продолжаемым. Для продления контроля необходимо получить решение судьи, принимаемое им на основании вновь представленных оперативным подразделением материалов.

Используемые средства.

При проведении КПО его субъекты вправе, как и при любом другом ОРМ, использовать технические и иные средства (ч. 3. ст. 6 ФЗ об ОРД). Однако в отличие от некоторых других ОРМ для проведения КПО наличие определенных средств (орудий) является обязательным признаком состава этого ОРМ. Так, невозможно прочитать содержание письма без того, чтобы предварительно не вскрыть его, причем, не повредив конверт. Прочтение же текста «вслепую», не вскрывая конверта, тем более невозможно без использования специальных приспособлений и устройств.

В результате КПО в обязательном порядке возникают юридически значимые последствия:

негативного свойства — ограничение конституционного права каждого на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 23 Конституции);
законно расширяется круг носителей тайны связи (за счет оперативников, судей и других субъектов участников КПО), с возникновением у них соответствующих обязанностей, прав и ответственности.

Тайну связи образует информация об адресных данных пользователей услуг почтовой связи, о почтовых отправлениях, почтовых переводах денежных средств, телеграфных и иных сообщениях, входящих в сферу деятельности операторов почтовой связи, а также сами почтовые отправления, переводимые денежные средства, телеграфные и иные сообщения (ст. 15 Федерального закона о почтовой связи).

Субъект проведения КПО сложный: основной должен содержать не менее четырех субъектов: 1) инициатора задания — оперативника; 2) лица, утверждающего задание — руководителя оперативно-розыскного органа; 3) санкционирующего лица — судьи; 4) исполнителя — сотрудника оперативно-технического подразделения оперативно-розыскного органа; дополнительный — специалист (в области криптографии, полиграфии и т.д.).

Кроме того, операторы связи обязаны предоставлять уполномоченным государственным органам, осуществляющим ОРД, информацию о пользователях услугами связи и об оказанных им услугах связи, а также иную информацию, необходимую для выполнения возложенных на эти органы задач, в случаях, установленных федеральными законами, обеспечивать реализацию установленных федеральным органом исполнительной власти в области связи по согласованию с уполномоченными государственными органами, осуществляющими ОРД, требований к сетям и средствам связи для проведения ОРМ, а также принимать меры по недопущению раскрытия организационных и тактических приемов проведения этих мероприятий (ст. 64 ФЗ о связи).

Характеристика особенностей льготного состава КПО.

В ФЗ об ОРД предусмотрено одно характерное условие льготного состава КПО — контроль допускается без предварительного разрешения судьи в случаях (ч. 3 ст. 8):

при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу безопасности России (государственной, военной, экономической или экологической). которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления. Для внесудебного КПО обязательно:
наличие мотивированного постановления одного из руководителей оперативно-розыскного органа;
уведомление суда (судьи) в течение 24 ч о начале его проведения;
получение оперативно-розыскным органом в течение 48 ч с момента его начала судебного решения на его дальнейшее проведение (ч. 3 ст. 8 ФЗ об ОРД);
прекращение проведения в случае отказа судьи (ч. 3 ст. 8).

Основные правила осуществления контроля почтовых отправлений и оформления его результатов.

Основания (фактические и юридические — поводы) для проведения КПО в основном его составе:

наличие специальной информации (ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД);
наличие документально оформленного ходатайства перед судьей (ч. 2 ст. 9), утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа;
наличие судебного решения для начала (ч. 2 ст. 8) и продления (ч. 5 ст. 9). Специфичны условия КПО, характеризующего деятельность судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением его гражданских прав или с нарушением его неприкосновенности. Должны применяться правила ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей, прежде всего получение разрешения на проведение КПО не от судьи, а от коллегии судей;
наличие документально оформленного задания оперативно-техническому подразделению.

Кроме общих условий, характерных для каждого ОРМ, известны следующие условия для проведения КПО:

запрет на его проведение по основаниям, предусмотренным п. 1—4 и 6 ч. 2 ст. 7, т.е. в целях оперативно-проверочной работы;
запрет на использование технических и иных средств, наносящих ущерб жизни или здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде (ч. 3 ст. 6).

Кроме того, не подлежат контролю почтовые отправления задержанных или заключенных под стражу лиц, а также лиц, арестованных и осужденных, если в корреспонденции содержатся предложения, заявления и жалобы, адресованные в органы прокуратуры, суд или в государственные органы, обладающие правом контроля над деятельностью мест содержания под стражей и уголовно-исполнительных учреждений, а также Уполномоченному по правам человека.

Этапами КПО являются поиск, отбор, вскрытие, ознакомление с содержанием, оценка корреспонденции, фиксация необходимых сведений на соответствующих носителях информации, повторная упаковка, отправление в адрес, контроль перемещения предмета этого ОРМ, установление отправителя и (или) адресата. Как правило, все этапы процесса КПО проводятся последовательно. Однако известны ситуации, в которых этот порядок нарушается. Так, операторы почтовой связи могут самостоятельно обнаружить в почтовых отправлениях запрещенные вложения (в данном случае они должны действовать согласно Правилам оказания услуг почтовой связи).

Допустимость применения оперативно-розыскных мер пресечения.

При проведении контроля разрешается прерывать предоставление услуг связи, изымать предметы, материалы и сообщения. Эти меры применяются при выполнении определенных условий (см. § 3 гл. 22).

Кроме того, в ходе КПО допустимо снимать с отправлений копии, фотографировать содержимое посылок и бандеролей, отбирать образцы для исследования. Оформление данных, полученных в результате КПО. Как правило, данные, полученные в результате его проведения, оформляются рапортом оперативника. Однако результаты могут быть оформлены справкой (справкой-меморандумом), агентурным сообщением, актом или иным документом оперативно-розыскного органа. К рапорту могут прилагаться документы и предметы, изъятые при проведении мероприятия, или их копии.

Оперативно-розыскные данные, направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 6. Прослушивание телефонных и иных переговоров: основные положения

Понятие прослушивания телефонных переговоров как ОРМ и его нормативное обоснование.

Прослушивание телефонных переговоров (далее — ПТП) есть конспиративный слуховой контроль посредством технических средств переговоров или односторонних звуковых сообщений, ведущихся с помощью телефонной связи и, как правило, их фиксация. ПТП является разновидностью сыскного контроля устных сообщений, включающего сыскной контроль устных сообщений посредством использования технических устройств (в том числе телефона) и голоса, или слуховой контроль (например, прослушивание агентом лиц, разговаривающих в соседней комнате).

Федеральным законом от 20 марта 2001 г. № 26-ФЗ в ст. 8 ФЗ об ОРД внесены изменения, согласно которым наряду с прослушиваем телефонных переговоров в ОРД стало законным и допустимым прослушивание и иных переговоров (ч. 4 и 5). Хотя законодатель и не внес уточнения п. 10 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД и оставил там предписание о таком ОРМ, как прослушивание телефонных переговоров, это ОРМ следует понимать именно как прослушивание телефонных и иных переговоров, так как требование ч. 2 ст. 6 было соблюдено (речь идет о том, что приведенный в ч. 1 ст. 6 перечень ОРМ может быть изменен или дополнен ФЗ об ОРД).

Под прослушиванием иных, кроме телефонных, переговоров в ОРД следует понимать часть такого ОРМ, которое раньше называлось прослушиванием телефонных переговоров. Суть его состоит в контроле речевой информации, включая тонально-эмоциональную, любого, кроме телефонного, устного общения между двумя и более лицами или одностороннего устного сообщения (без использования ими электрических сетей) при условии их конфиденциальности. Не образует прослушивания иных переговоров восприятие беседы лиц в общественном транспорте и т.п. Может быть предложено следующее общее определение прослушивания телефонных и (или) иных переговоров (далее — ПТиИП) — это конспиративный слуховой контроль посредством технических средств переговоров или односторонних звуковых сообщений, ведущихся с помощью телефонной связи, а равно контроль речевой информации, включая тонально-эмоциональную, любого, кроме телефонного, конфиденциального устного общения между двумя и более лицами или односторонних устных сообщений (без использования ими электрических сетей) и, как правило, их фиксация.

Нормативно ПТиИП прослушивание телефонных и иных переговоров определено в п. 10 ч. 1 ст. 6, а также ч. 4 и 5 ст. 8 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 63 и 64 ФЗ о связи, ч. 4 ст. 15 Федерального закона о федеральной службе безопасности, Указе Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891 «Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств», Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации результатов ПТиИП применяют межведомственную Инструкцию о результатах ОРД.

В жалобе Т. С.-М. Идалова оспаривалась конституционность ч 2 ст. 8 ФЗ об ОРД как допускающей прослушивание телефонных переговоров без санкции суда Однако Конституционный Суд РФ признал необоснованным утверждение заявителя о том, что эта норма нарушает требования ст. 23 (ч. 2) Конституции (см. п 4 определения Конституционного Суда РФ от 21 декабря 2000 г. № 290-о).

При ПТиИП также учитывают Правила оказания услуг местной, внутризоновой, междугородной и международной телефонной связи, утвержденные постановлением Правительства РФ от 18 мая 2005 г. № 310, и Правила оказания услуг подвижной связи, утвержденные постановлением Правительства РФ от 25 мая 2005 г. № 328. Характеристика обязательного юридического содержания прослушивания телефонных и иных переговоров. Так как в ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД предусмотрено только прослушивание телефонных переговоров, ПТиИП следует характеризовать как сложное продолжаемое ОРМ. Однако фактически это ОРМ с альтернативными действиями (см. § 1 гл. 17).

Различают основной, ограничительный и льготный составы ПТиИП. Причем его основной состав относится ко второй категории ОРМ, а ограничительный состав — к третьей (см. § 1 гл. 21).

Объект ПТиИП усеченный. С его помощью допустимо защищать не все общественные отношения, предусмотренные ФЗ об ОРД, а только те блага, на которые совершают преступные посягательства (не предусмотрена защита объектов в административной сфере — см. ч. 9 ст. 8).

Обязательным признаком в объекте этого ОРМ выступает лицо — носитель информации. Он специфичен. Во-первых, при проведении ПТиИП речь идет, как правило, о прослушивании не одного, а одновременно двух лиц, ведущих переговоры. Во-вторых, лицом — носителем информации может стать как изучаемое лицо, так и лицо, случайно попавшее в зону оперативного изучения — любой человек, позвонивший или устно сообщивший что-либо изучаемому лицу (последнее особо сопряжено с ограничением конституционных прав граждан на тайну телефонных и иных переговоров, а потому накладывает дополнительные обязательства на оперативно-розыскной орган).

Среди изучаемых лиц — носителей информации в отношении которых допустимо проводить ПТиИП, выделяют:

тех, которые упомянуты в ФЗ об ОРД (ч. 4 ст. 8), — подозреваемых в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления, лиц, которые могут располагать сведениями о совершении тяжкого или особо тяжкого преступления;
тех, которые упомянуты в УПК, — лиц, обвиняемых в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления (ст. 47 и др.).

С точки зрения пользования телефонной связью среди лиц — носителей информации выделяют:

абонента: а) пользователя услугами телефонной связи, с которым заключен договор об оказании услуг телефонной связи при выделении для этих целей абонентского номера; б) физического лица (гражданина) или юридического лица, с которыми заключен договор об оказании услуг подвижной связи при выделении для этих целей абонентского номера или уникального кода идентификации;
иного человека, который устно сообщает что-либо по телефону, т.е. пользователя услугами телефонной связи — лица, заказывающего и (или) использующего услуги телефонной связи.

Кроме того, для первого основного вида ПТиИП — собственно ПТП (исключая прослушивание иных переговоров) в качестве обязательного признака, характеризующего его объект, выступает предмет. Он представлен в качестве технических устройств, с помощью которых возможна телефонная связь (телефонный аппарат, радиотелефон, аппарат подвижной спутниковой радиосвязи и т.п.) и других средств.

Узел связи сети телефонной связи — средства связи, выполняющие функции систем коммутации. SIM-карта — карта, с помощью которой обеспечивается идентификация абонентской станции (абонентского устройства), ее доступ к сети подвижной связи, а также защита от несанкционированного использования абонентского номера.

Предметно-практическая сторона простого состава ПТП характеризуется следующим набором признаков.

Виды ПТиИП. В зависимости от средства передачи информации различают прослушивание:

1) собственно телефонных переговоров или сообщений (первый основной вид ПТиИП). Характерным и обязательным признаком этого вида ПТиИП является подключение к линии телефонной связи или сканирование радиоканала.

Под телефонным сообщением понимают переговоры абонентов (включая односторонние передачи устной информации, например на автоответчик) по:

линиям телефонной сети общего пользования (местная, внутризоновая, междугородная или международная);
ведомственным сетям связи, имеющими выход на сети связи общего пользования; выделенным сетям связи непроизводственного назначения;
сетям подвижной радиотелефонной связи и систем глобальной подвижной персональной спутниковой связи, которые предназначены для оказания услуг связи широкому кругу пользователей;

2) иных устных переговоров (второй основной вид ПТиИП). Характерным признаком этого вида ПТиИП выступает прослушивание любого разговора вне линии телефонной связи, помимо воли лица, передающего или принимающего устное сообщение (например, применение специального звукоулавливающего устройства, усиливающего звуковой сигнал).

Деление ПТиИП на эти два вида является основным. Кроме того, различают и другие виды ПТиИП (дополнительные). Так, в зависимости от лица, чей разговор прослушивают, различают ПТиИП:

изучаемого лица и его возможных соучастников в совершении преступления;
связей изучаемого лица (родственников, близких лиц, знакомых и др.);
лица, в отношении жизни, здоровья или собственности которого высказывались угрозы преступного посягательства (см. ч. 4 ст. 8 ФЗ об ОРД).

В зависимости от характера сообщения выделяют контроль:

устной речи (одного лица, переговоров двух и более лиц);
передачи односторонних звуковых сообщений, включая тонально-эмоциональные; фактов о входящих и (или) исходящих телефонных звонках.

Конституционный Суд РФ разъяснил, что право каждого на тайну телефонных переговоров по своему конституционно-правовому смыслу предполагает комплекс действий по защите информации, получаемой по каналам телефонной связи, независимо от времени поступления, степени полноты и содержания сведений, фиксируемых на отдельных этапах ее осуществления. В силу этого информацией, составляющей охраняемую Конституцией и действующими на территории России законами тайну телефонных переговоров, считаются любые сведения, передаваемые, сохраняемые и устанавливаемые с помощью телефонной аппаратуры, включая данные о входящих и исходящих сигналах соединения телефонных аппаратов конкретных пользователей связи. Для доступа к этим сведениям органам, осуществляющим ОРД, необходимо получение судебного решения (см. определение Конституционного Суда РФ от 2 октября 2003 г. № 345-о).

В зависимости от продолжительности проведения ПТиИП бывает продолжаемым (до 180 суток) и разовым.

Форма проведения ПТиИП в его основном составе единственная — негласное прослушивание.

Место проведения этого ОРМ в ФЗ об ОРД не определено. Время (сроки) ПТиИП. Законодателем установлен только максимальный предел возможного проведения ПТП — 180 суток со дня вынесения судьей разрешающего постановления (он может быть продлен судьей).

Используемые средства.

При проведении ПТиИП его субъекты вправе, как и при любом другом ОРМ, использовать технические и иные средства (ч. 3. ст. 6 ФЗ об ОРД). Однако в отличие от некоторых других ОРМ для проведения ПТиИП наличие определенных средств (орудий) является обязательным признаком состава этого ОРМ для его первого вида (собственно ПТП). Так, без использования сети телефонной связи не может идти речи о прослушивании именно телефонных переговоров. В результате ПТиИП в обязательном порядке возникают следующие юридически значимые последствия:

происходит законное расширение круга носителей тайны телефонных и иных переговоров (за счет оперативников, судей и других субъектов, участников ПТП) с возникновением у них соответствующих обязанностей, прав и юридической ответственности;
негативного свойства — ограничение конституционного права каждого на тайну телефонных и иных переговоров (ч. 2 ст. 23 Конституции).

Субъект проведения ПТиИП сложный: основной должен содержать не менее четырех субъектов: 1) инициатора задания — оперативника; 2) лица, утверждающего задание, — руководителя оперативно-розыскного органа; 3) санкционирующего лица — судьи; 4) исполнителя — сотрудника оперативно-технического подразделения оперативно-розыскного органа; дополнительный — специалист, операторы связи, переводчик и т.д. Характеристика особенностей льготного состава ПТиИП.

Различаю два вида такого льготного состава:

1) характерный для случаев, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу безопасности России (ч. 3 ст. 8);

2) связанный с необходимостью экстренной защиты жизни, здоровья или собственности лица, обратившегося в оперативно-розыскной орган с просьбой о такой защите (ч. 6 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Первый вид льготного состава ПТиИП характеризуется следующими особенностями. Для проведения этого вида ПТП обязательно:

специальное фактическое основание для начала — возникновение угрозы жизни, здоровью или собственности определенному человеку, о наличии которой оперативники узнают от лица, обратившегося к ним с просьбой о защите;
наличие заявления лица на проведение ПТП или его согласия на его проведение, выраженного в письменной форме;
наличие постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД;
уведомление судьи в течение 48 ч о начале его проведения;
получение оперативно-розыскным органом в течение 48 ч с момента его начала судебного решения на его дальнейшее проведение (ч. 3 ст. 8 ФЗ об ОРД); прекращение проведения в случае отказа судьи (ч. 3 ст. 8).

Предмет ПТП здесь специфичен. Им может быть только телефон лица, обратившегося с заявлением в оперативно-розыскной орган и давшего согласие на прослушивание переговоров, ведущихся с принадлежащего ему телефона.

Лицо — носитель информации также весьма специфичен. Если признаки лица, которого подозревают в совершении тяжкого (особо тяжкого) преступления, неизменны по сравнению с основным составом, то юридический статус заявителя специфичен, так как с момента обращения в оперативно-розыскной орган он становится защищаемым лицом.

Форма проведения ПТП в льготном составе характеризуется тем, что в отношении одного из абонентов проводится негласное прослушивание, как и в основном ПТП. В отношении же другого — заявителя ПТП, с его согласия оно проводится гласно (для него самого).

Субъект в этом составе ПТП также специфичен.

В основном субъекте для начала проведения ПТП достаточно наличия не четырех, как при основном ПТП, а трех участников: 1) инициатора задания — оперативника; 2) лица, разрешившего проведение ПТП, — руководителя оперативно-розыскного органа; 3) исполнителя — сотрудника оперативно-технического подразделения оперативно-розыскного органа.

Судья как четвертый обязательный участник «появляется» после начала проведения ПТП. Причем его роль иная по сравнению с основным составом ПТП. Он разрешает не начать проводить ПТП, а продлевает его при наличии оснований. В качестве дополнительного субъекта ПТП может выступать сам заявитель на правах защищаемого лица.

Второй вид льготного состава ПТП характеризуется следующими особенностями. Для проведения контроля переговоров без предварительного разрешения судьи обязательно (ч. 3 ст. 8 ФЗ об ОРД) особое фактическое основание для начала:

наличие случая, который не терпит отлагательства и может привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления;
наличие данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу безопасности России. Для ПТП второго вида обязательно:
наличие мотивированного постановления одного из руководителей оперативно-розыскного органа;
уведомление суда (судьи) в течение 24 ч о начале его проведения;
получение оперативно-розыскным органом в течение 48 ч с момента на чала судебного решения на его дальнейшее проведение (ч. 3 ст. 8 ФЗ об ОРД);
прекращение проведения в случае отказа судьи (ч. 3 ст. 8).

Субъект в этом составе ПТП имеет особенности. Вместо четырех обязательных участников основного ПТП для его начала достаточно наличия трех: 1) инициатора задания; 2) лица, разрешившего проведение этого ОРМ, — руководителя оперативно-розыскного органа; 3) исполнителя — сотрудника оперативно-технического подразделения. Основные правила осуществления прослушивания телефонных и иных переговоров и оформления его результатов. Основаниями для проведения ПТП (его основного состава) служит наличие:

специальной информации (ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД), причем о совершении тяжкого или особо тяжкого преступления (ч. 4 ст. 8);
документально оформленного ходатайства перед судьей (ч. 2 ст. 9), утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа;
судебного решения для начала (ч. 2 ст. 8) и продления (ч. 5 ст. 9). Специфичны условия ПТП судьи, когда это ОРМ связанно с ограничением его гражданских прав или с нарушением его неприкосновенности. Должны применяться правила ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей, прежде всего получение разрешения на проведение ПТП не от судьи, а от коллегии судей;
документально оформленного задания оперативно-техническому подразделению (в случае проведения ПТП именно им). Известны следующие условия для проведения ПТП:
запрет на его проведение по основаниям, предусмотренным п. 1—4 и 6 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, т.е. в целях оперативно-проверочной работы (см. ч. 2 ст. 7);

ПТП допускается только в отношении лиц, подозреваемых в совершении тяжких или особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об этих преступлениях (ч. 4 ст. 8); в случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефонные и иные переговоры которого прослушиваются, фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств (ч. 5 ст. 8).

Этапами осуществления ПТиИП первого вида (собственно ПТП) являются: поиск и подготовка аппаратуры, обеспечивающей телефонную связь; подключение к ней с помощью технических средств; выявление сообщений, представляющих оперативный интерес (включая данные о входящих и исходящих сигналах соединения телефонных аппаратов конкретных пользователей связи); ознакомление с их содержанием и оценка сообщений; фиксация необходимых сведений с помощью звукозаписывающих технических средств на материальных носителях информации (бумажных, магнитных, электронных и др.).

Характерными этапами осуществления ПТиИП второго вида (прослушивание иных переговоров) выступают: поиск и подготовка соответствующей аппаратуры, обеспечивающей прослушивание устной речи в соответствующей обстановке (улица, лес и т.п.) или привлечение лица, способного прослушивать переговоры, к оказанию конфиденциального содействия; настройка аппаратуры на конкретное прослушивание или дача задания конфиденту и др.

Допустимость применения оперативно-розыскных мер пресечения.

При проведении ПТиИП разрешается прерывать предоставление услуг связи, изымать сообщения. Эти меры применяются при выполнении определенных условий (см. § 3 гл. 22).

Оформление данных, полученных в результате ПТиИП. Как правило, данные, полученные в результате проведения ПТиИП, оформляются рапортом оперативника. Однако результаты могут быть оформлены справкой (справкой-меморандумом), актом (прослушивания аудиозаписи) и др. В таком оперативно-служебном документе фиксируются время и место прослушивания, средства звукозаписи (с указанием технических характеристик), содержание фонограммы и др. К рапорту могут прилагаться фонограммы переговоров и другие технические носители информации. Фонограмма полностью (без изъятия или монтажа звукозаписи) приобщается к итоговому оперативно-служебному документу и представляется инициатору задания в опечатанном виде.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под обследованием помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств как едином ОРМ? Где оно нормативно определено?
2. Какова характеристика обязательного юридического содержания сыскного обследования?
3. Что понимают под проверочной закупкой как ОРМ? Где она нормативно определена?
4. Какова характеристика обязательного юридического содержания проверочной закупки?
5. Что такое контролируемая поставка как ОРМ? Где она нормативно определена?
6. Какова характеристика юридического содержания контролируемой поставки?
7. Что такое оперативное внедрение как ОРМ? Где оно нормативно определено?
8. Какова характеристика юридического содержания оперативного внедрения?
9. Что понимают под контролем почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений как ОРМ? Где он нормативно определен?
10.Какова характеристика обязательного юридического содержания контроля почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений?
11.Что понимают под прослушиванием телефонных переговоров как ОРМ? Где оно нормативно определено?
12.Какова характеристика обязательного юридического содержания прослушивания телефонных переговоров?

Глава 21. Оперативно- розыскные мероприятия третьей категории

§ 1. Ограничения контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений и прослушивания телефонных и иных переговоров

Характеристика особенностей ограничительного состава контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений (КПО).

Основные положения КПО были рассмотрены ранее (см. § 5 гл. 20). В этом разделе приведены данные только по той части КПО, которая характеризует его ограничительный состав, так как он относится к ОРМ третьей категории (см. § 3 гл. 17).

Оперативно-розыскному законодательству известны специальные условия проведения такого КПО. Они связаны с:

1) подключением к станционной аппаратуре предприятий независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи. В данном случае КПО проводится: только с использованием оперативно-технических сил и средств ФСБ России, МВД России и ФСКН России (ч. 4 ст. 6 ФЗ об ОРД); в особом правовом режиме — в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими ОРД;

2) характером и содержанием предмета контроля. Так, контроль отправлений, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, допускается: при условии соблюдения режима секретного делопроизводства; при наличии мотивированного постановления руководителя оперативно-розыскного органа, согласованного с соответствующим руководителем федерального органа государственной власти, наделенного полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне.

Субъект в этом составе КПО специфичен: если инициатором задания вправе выступать оперативники всех оперативно-розыскных органов, то исполнителем могут быть только оперативно-технические подразделения ФСБ России, МВД России и ФСКН России; для КПО, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, в качестве обязательного субъекта дополнительно выступает «согласующее лицо» — руководитель федерального органа государственной власти, наделенный полномочиями по отнесению сведений к государственной тайне; физические и юридические лица в России, предоставляющие услуги почтовой и электрической связи, обязаны по требованию ФСБ России включать в состав аппаратных средств дополнительные оборудование и программные средства, а также создавать другие условия, необходимые для проведения оперативно-технических мероприятий ФСБ России (см. ч. 4 ст. 15 Федерального закона о федеральной службе безопасности).

Характеристика особенностей ограничительного состава прослушивание телефонных и иных переговоров (ПТиИП). Основные положения прослушивания рассмотрены в § 6 гл. 20. В этом разделе приведены сведения только о его ограничительном составе, так эта часть прослушивания телефонных и иных переговоров относится к ОРМ третьей категории (см. § 3 гл. 17). Известны специальные условия проведения такого ОРМ. Они связаны с:

1) подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи.

Прослушивание телефонных переговоров проводится: только с использованием оперативно-технических сил и средств ФСБ России, МВД России и ФСКН России (ч. 4 ст. 6 ФЗ об ОРД); в особом правовом режиме — в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими ОРД;

2) характером и содержанием предмета контроля. Так, прослушивание переговоров, содержащих сведения, составляющие государственную тайну, допускается при условии соблюдения режима секретного делопроизводства.

Субъект в этом составе ПТиИП также специфичен: если инициатором задания для проведения ПТП вправе выступать оперативники всех оперативно-розыскных органов, то исполнителем могут быть только оперативно-технические подразделения ФСБ России, МВД России или ФСКН России; физические и юридические лица в России, предоставляющие услуги электросвязи всех видов, обязаны по требованию ФСБ России включать в состав аппаратных средств дополнительные оборудование и программные средства, а также создавать другие условия, необходимые для проведения оперативно-технических мероприятий ФСБ России (см. ч. 4 ст. 15 Федерального закона о федеральной службе безопасности).

Таким образом, особенностями КПО и ПТиИП выступает то, что и в первом, и во втором случаях их основные составы отнесены к ОРМ второй категории, а ограничительные — к третьей

§ 2. Снятие информации с технических каналов связи

Понятие снятия информации с технических каналов связи как ОРМ и его нормативное определение.

Снятие информации с технического канала связи (далее — СИсТКС) — съем специальными техническими средствами характеристик электромагнитных или других физических полей, возникающих при передаче информации по сетям электрической связи (исключая телефонную и телеграфную сети), в работе компьютерных сетей, баз данных, телекоммуникационных информационных систем, предназначенных для сбора, обработки, накопления, хранения, поиска и распространения информации и, как правило, их фиксация. СИсТКС является разновидностью оперативно-технического мероприятия, так как информацию в нем получают опосредованно, за счет технических устройств, а не непосредственно самим человеком.

В оперативно-розыскной теории СИсТКС рассматривают как разновидность сыскного съема информации с материальных объектов, включающего съем информации с электронных устройств на каналах связи и съем информации с ее иных материальных носителей (слепок ключа от замка, слепок следа от протектора шины и др.). Нормативно это ОРМ предусмотрено п. 11 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Отдельные его правила изложены в ст. 5—8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 63 и 64 ФЗ о связи, ч. 4 ст. 15 Федерального закона о федеральной службе безопасности, Указе Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891 «Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств», Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Кроме того, для реализации результатов СИсТКС применяют Инструкцию о результатах ОРД.

Характеристика обязательного юридического содержания снятия информации с технических каналов связи.

СИсТКС характеризуется как сложное продолжаемое ОРМ (см. § 1 гл. 17). В оперативно-розыскном законодательстве различают основной и ограничительный составы этого ОРМ.

Кроме того, в оперативно-розыскной теории выделяют льготный состав СИсТКС, когда его проведение хотя и влечет ограничение конституционных прав гражданина, но проводится в экстренном порядке с последующим уведомлением судьи. Объект СИсТКС усеченный. С его помощью допустимо защищать не все общественные отношения, предусмотренные ФЗ об ОРД, а только те блага, на которые совершают преступные посягательства (не предусмотрена защита объектов в административной сфере — см. ч. 9 ст. 8).

Обязательным признаком в этом составе ОРМ является предмет — технический канал связи.

Технический канал связи — элемент сети электросвязи, т.е. технологической системы, обеспечивающей один или несколько видов передач: факсимильную передачу данных и других видов документальных сообщений, включая обмен информацией между ЭВМ, телевизионное, звуковое и иные виды радио- и проводного вещания.

Электрическая связь (электросвязь) — всякая передача или прием знаков, сигналов, письменного текста, изображений, звуков по проводной, радио-, оптической и другим электромагнитным системам.

Предметно-практическая сторона основного состава СИсТКС характеризуется следующим.

Виды СИсТКС.

Известны различные классификации. Так, в зависимости от особенностей технического канала связи различают снятие информации с персонального компьютера, телевизионного передатчика, информационной системы и т.д.

В зависимости от длительности проведения СИсТКС бывает, как правило, продолжаемым, длительным по времени.

Форма СИсТКС.

Допустимы как гласная, так и негласная формы его проведения (как правило, его проводят негласно).

Место и время проведения этого ОРМ в ФЗ об ОРД не определены. Используемые средства. При проведении СИсТКС его субъекты вправе, как и при любом другом ОРМ, использовать технические и иные средства (ч. 3. ст. 6 ФЗ об ОРД). Однако в отличие от некоторых других ОРМ для его проведения наличие технических средств является обязательным признаком состава этого ОРМ. Это вызвано тем, что невозможно снять информацию с технического канала связи без применения соответствующего устройства.

Субъект проведения СИсТКС специфичен. Так, в ФСБ России, МВД России и ФСКН России он может быть простым: основной — сам оперативник или по его заданию агент; дополнительный — специалист по тем или иным техническим каналам и т.п.

Во всех остальных оперативно-розыскных органах (кроме ФСБ России, МВД России и ФСКН России) такой субъект сложный: основной должен содержать не менее трех субъектов: 1) инициатора задания — оперативника (любого оперативно-розыскного органа); 2) лица, утверждающего задание, — руководителя оперативно-розыскного органа; 3) исполнителя — сотрудника оперативно-технического подразделения одного из трех оперативно-розыскных органов: ФСБ России, МВД России или ФСКН России; дополнительный — агент, специалист по тем или иным техническим каналам, оператор связи и т.п.

Характеристика особенностей ограничительного состава СИсТКС.

В оперативно-розыскном законодательстве известны следующие особенности этого состава. Так, для СИсТКС, влекущего ограничение конституционных прав каждого на тайну сообщений, передаваемых по сетям электрической связи (например, отправляемое по электронной почте с личного электронного почтового ящика проверяемого лица), требуется выполнение дополнительного, кроме обычных, условия — получение разрешения судьи.

Субъект в этом составе СИсТКС также специфичен. Он должен содержать уже не менее четырех субъектов: 1) инициатора задания — оперативника; 2) лица, утверждающего задание, — руководителя оперативно-розыскного органа; 3) санкционирующего лица — судьи; 4) исполнителя —сотрудника соответствующего оперативно-технического подразделения.

Кроме того, специфичны условия СИсТКС, характеризующего деятельность: судьи, когда ОРМ связанно с ограничением его гражданских прав или с нарушением его неприкосновенности (см. ч. 7 ст. 16 Закона о статусе судей); адвоката, когда СИсТКС связанно с ограничением адвокатской тайны. Следует применять правила ч. 3 ст. 8 Федерального закона об адвокатуре.

В этом составе СИсТКС субъект проведения также сложный: кроме оперативника (агента) в обязательном порядке задействованы руководитель оперативно-розыскного органа и судья, которые санкционируют проведение ОРМ (в отношении судьи — коллегия судей).

Правила осуществления снятия информации с технических каналов связи и оформления его результатов.

Основания (фактические и юридические — поводы) при СИсТКС в основном его составе — общие.

Кроме общих условий, характерных для каждого ОРМ, известны следующие условия для проведения СИсТКС. Они связаны с запретами на:

его проведение по основаниям, предусмотренным п. 1—4 и 6 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, т.е. в целях оперативно-проверочной работы (см. ч. 2 ст. 7);
использование технических и иных средств, наносящих ущерб жизни или здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде (ч. 3 ст. 6);
его осуществление всеми оперативно-розыскными органами, кроме ФСБ России, МВД России или ФСКН России (ч. 4 ст. 6 ФЗ об ОРД).

Этапами осуществления этого ОРМ являются: поиск и подготовка соответствующей аппаратуры, обеспечивающей снятие информации; подключение ее к техническому каналу связи; выявление информации, представляющей оперативный интерес (посредством сканирования, радиоперехвата и т.п.); ознакомление с ее содержанием и ее оценка; фиксация необходимых сведений с помощью технических средств на соответствующих носителях информации (бумажных, магнитных, электронных и др.).

Оформление данных, полученных в результате СИсТКС.

Как правило, данные, полученные в результате проведения СИсТКС, оформляются рапортом оперативника. Однако результаты могут быть оформлены справкой (справкой-меморандумом), актом (снятия информации) и др.

В таком оперативно-служебном документе фиксируются время и место снятия информации, средства снятия информации (с указанием технических характеристик), содержание и др. К итоговому документы могут быть приложены материальные носители снятой информации (компьютерные дискеты и др.). Данные СИсТКС, направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД.

§ 3. Оперативный эксперимент

Понятие оперативного эксперимента как ОРМ и его нормативное определение.

Оперативный эксперимент — изучение поведения лица в искусственно созданных управляемых или контролируемых условиях либо проведение иных опытных действий, непосредственно не связанных с поведением лица, для получения информации, которой проверяют и (или) уточняют имеющиеся сведения о приготовлении, покушении или совершении тяжкого или особо тяжкого преступления

Нормативно это ОРМ определено в п. 14 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД. Кроме того, отдельные его правила изложены в ст. 5, 7 и 8, п. 1 ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 17 ФЗ об ОРД, ст. 36 ФЗ о наркотиках, Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий», а также в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов.

Важную роль в реализации в уголовном процессе результатов оперативного эксперимента играет постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. № 6 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе». Характеристика обязательного юридического содержания оперативного эксперимента. Оперативный эксперимент характеризуется как сложное экспериментальное ОРМ (см. § 1 гл. 17). Различают основной, ограничительный и льготный составы этого ОРМ.

Объект оперативного эксперимента усеченный. С его помощью допустимо защищать не все общественные отношения, предусмотренные ФЗ об ОРД, а только отдельные уголовно-правовые отношения, которые возникают при совершении тяжкого или особо тяжкого преступления.

Как правило, в составе этого ОРМ одним из значимых признаков выступает лицо — носитель информации. В основном им является изучаемое лицо, прежде всего то, чье деяние (действие или бездействие) фактически или с достаточной степенью вероятности связано с совершением тяжкого (особо тяжкого) преступления и чье поведение изучается в ходе оперативного эксперимента (например, иные лица, связи проверяемого).

С предметно-практической стороны выделяют два вида оперативного эксперимента, проводимого для установления:

1) возможности: наличия конкретного события (факта, явления, процесса) при определенных условиях; восприятия (слышимости, видимости и др.) конкретного события при соответствующих условиях; совершения лицом конкретного действия при определенных условиях;

2) механизма совершения преступления (как в целом, так и отдельных его стадий).

Формы проведения.

Это ОРМ проводится как негласно (в основном), так и гласно.

Способы оперативного эксперимента.

Он проводится на мнимое благоприятствование и на воспрепятствование осуществления общественно опасного деяния.

Используемые средства.

При проведении оперативного эксперимента его субъекты вправе использовать (гласно или с соблюдением мер конспирации) технические и иные средства (ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД). В ходе этого ОРМ могут, в частности, использоваться специальные окрашивающие препараты, которыми метят, например, денежные купюры, требуемые взяточником.

Место и время (сроки) проведения оперативного эксперимента ФЗ об ОРД не ограничены.

Субъект оперативного эксперимента сложный: основной — 1) исполнитель: оперативник или по его заданию агент либо иное лицо, содействующее проведению ОРД; 2) санкционирующее лицо: руководитель оперативно-розыскного органа; дополнительный — специалисты в ряде областей знаний, техники и ремесел. Характеристика особенностей ограничительного состава оперативного эксперимента. В этом составе эксперимента, т.е. в ходе которого могут быть совершены действия, ограничивающие конституционные права лица, установлены дополнительные, ужесточающие условия его проведения (по сравнению с простым составом). Они связаны с необходимостью получения судебной санкции (например, для начала экспериментального воссоздания ситуации по негласному проникновению лица в жилище).

Особенности субъекта проведения.

При таком эксперименте субъект сложный: кроме оперативника (агента и др.) и руководителя оперативно-розыскного органа в обязательном порядке задействован судья, который санкционирует проведение ОРМ, связанного с ограничением конституционного права человека. Краткая характеристика особенностей льготного состава оперативного эксперимента. Разрешено использовать без лицензии наркотические средства или психотропные вещества (ст. 36 ФЗ о наркотиках);

Основные правила осуществления оперативного эксперимента и оформления ею результатов.

Основание и поводы для проведения оперативного эксперимента в простом его составе специфичны:

он допустим только при наличии данных о вероятном совершении тяжкого или особо тяжкого преступления (ч. 6 ст. 8 ФЗ об ОРД);
его проведение допустимо только на основании постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа (ч. 5 ст. 8).

Условия для проведения оперативного эксперимента (простой состав) — соблюдение запрета на использование технических и иных средств, наносящих ущерб жизни или здоровью людей и причиняющих вред окружающей среде (ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД). Кроме того, в оперативно-розыскной практике выработаны условия, характерные для проведения этого ОРМ. Так, в ходе оперативного эксперимента запрещается:

искусственно создавать ситуацию, в которой изучаемое лицо лишается выбора того или иного поведения, в том числе непреступного;
искусственно создавать доказательства совершения преступления;
подстрекать (провоцировать) лицо к совершению преступления, в том числе путем формирования у него отсутствовавшего ранее умысла на совершение преступления;
совершать действия, унижающие честь и достоинство граждан, угрожающие жизни или здоровью его участников либо других лиц.

Наряду с этим недопустимо проводить оперативный эксперимент, если он может повлечь за собой наступление тяжких (особо тяжких) последствий правоохраняемым интересам, включая ущерб общественной безопасности или безопасности России. Оформление данных, полученных в результате оперативного эксперимента. Как правило, данные, полученные в результате его проведения, оформляются рапортом оперативника. Однако они могут быть оформлены актом (о проведении оперативного эксперимента), объяснением лица — участника оперативного эксперимента и др.

К итоговому документу могут прилагаться необходимые документы и материалы (аудио-, видеопленки и т.п.), на которых фиксировали процесс оперативного эксперимента, и данные, полученные в его результате.

Отличие оперативного эксперимента от провокации.

В отличие от провокационно-подстрекательской деятельности при оперативном эксперименте сознанием оперативника (другого субъекта ОРД) охватывается то, что он совершает действия для защиты от преступного посягательства, а его воля направлена на совершение именно общественно полезного поведенческого акта. Это одно из основных, принципиальных отличий.

Провокация (в уголовно-правовом аспекте) — это подстрекательство в совершении преступления. Подстрекателем признается лицо, склонившее другое лицо к совершению преступления путем уговора, подкупа, угрозы или другим способом (см. ч. 4 ст. 33 УК). При этом лицо сознает, что склоняет другое лицо к совершению преступления, и желает его склонить. Кроме того, в ст. 304 УК предусмотрен конкретный состав преступления — провокация взятки или коммерческого подкупа.

Важно соблюдать все правила осуществления оперативного эксперимента, предусмотренные ФЗ об ОРД. Так, Верховный Суд РФ разъяснил, что не является провокацией взятки или коммерческого подкупа проведение предусмотренного законодательством ОРМ в связи с проверкой заявления о вымогательстве взятки или имущественного вознаграждения при коммерческом подкупе (см. п. 25 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. № 6).

Вопросы для повторения

1. Почему ограничительный состав контроля почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений отнесен к ОРМ третьей категории? Какова характеристика его юридического содержания?
2. Почему ограничительный состав прослушивания телефонных и иных переговоров отнесен к ОРМ третьей категории? Какова характеристика его юридического содержания?
3. Что понимают под снятием информации с технических каналов связи как ОРМ? Где оно нормативно определено?
4. Какова характеристика обязательного юридического содержания снятия информации с технических каналов связи?
5. Всегда ли снятие информации с технических каналов связи влечет ограничение конституционных прав граждан?
6. Что понимают под оперативным экспериментом? Где он нормативно определен?
7. Какова характеристика юридического содержания оперативного эксперимента?
8. В чем отличие оперативного эксперимента от провокации?

Глава 22. Оперативно-поисковые меры и меры пресечения в оперативно-розыскной деятельности (результативные поведенческие акты)

§ 1. Понятие оперативно-поисковых мер, их виды и отличие от оперативно-розыскных мероприятий

Понятие оперативно-поисковых мер.

Такие меры являются разновидностью результативных поведенческих актов (наряду с мерами пресечения) субъекта, непосредственно осуществляющего ОРД (оперативника и др.). Оперативно-поисковые меры — единство принятия необходимых решений и совершения действий по поиску и обнаружению соответствующего лица (материального объекта), как правило, для последующего его захвата. Эти меры являются подготовительными для мер пресечения в ОРД.

Виды оперативно-поисковых мер. Оперативно-поисковые меры систематизируют в зависимости от различных критериев. Одним из характерных является учет способа совершения действий в ходе принятия мер. В данном случае различают меры:

статичные (оперативники ожидают, когда на них «выйдет» изучаемое лицо) — засада и блокирование;
динамичные (оперативники совершают активные действия по поиску изучаемого лица или объекта) — заслон, облава и прочесывание местности;

Отличие оперативно-поисковых мер от ОРМ.

Хотя и ОРМ, и оперативно-поисковые меры являются в ОРД поведенческими актами, которые, как правило, совершают одни и те же субъекты (оперативник и др.), они не тождественны. Основное их отличие заключается в направленности этих актов (принятии решений, совершении действий и т.д.). Если ОРМ есть прежде всего средство получения информации, то оперативно-поисковые меры — средство обнаружения лиц (предметов и др.), ограничения свободы передвижения лиц и т.д.

§ 2. Характеристика статичных и динамичных оперативно-поисковых мер

Определение статичных оперативно-поисковых мер.

К ним относятся засада и блокирование.

Засада есть заблаговременное и скрытое размещение оперативника (группы оперативников и др.) на известном или наиболее вероятном маршруте движения (в месте появления) лица, совершившего преступление, разыскиваемого или иного изучаемого лица, как правило, с целью его захвата.

Блокирование заключается в окружении (оцеплении) соответствующего участка местности (объекта) с целью ограничения свободы передвижения изучаемого лица (совершившего преступление и др.) и воспрещения выхода с него. Оно проводится с помощью оперативно-розыскных и иных сил и средств (войсковых и др.).

Так, органы ФСБ вправе производить оцепление (блокирование) участков местности (объектов) при пресечении актов терроризма, массовых беспорядков, а также при розыске лиц, совершивших побег из-под стражи, преследовании лиц, подозреваемых в совершении преступлений, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законодательством РФ к их ведению (п. «з» ст 13 Федерального закона о ФСБ).

Эти меры выработаны практикой, определены в оперативно-розыскной теории и закреплены в отдельных нормативных правовых актах.

Определение динамичных оперативно-поисковых мер.

В их число входят заслон, облава и прочесывание местности.

Заслон состоит в выдвижении оперативной группы и нахождении ее на выявленном или вероятном направлении перемещения лица, представляющего оперативный интерес (разыскиваемого и т.п), как правило, с целью его захвата. Прочесывание местности («зачистка») есть сплошной осмотр участков местности оперативной группой с целью обнаружения и захвата разыскиваемого лица (совершившего преступление, изучаемого лица), обнаружения орудий совершения преступления и других предметов, имеющих значение для решения задач ОРД. В отличие от такого ОРМ, как обследование участка местности, эту меру реализует не отдельный оперативник, а группа лиц. Прочесывание местности проводится участниками ОРД (оперативно-розыскными группами и др.) и (или) войсковыми подразделениями (поисковыми группами). При прочесывании местности может привлекаться население.

Облава заключается во внезапном оцеплении оперативной группой (войсковым подразделением), как правило, определенного населенного пункта (квартала города, микрорайона и др.) и сплошном поочередном установлении личности находящихся в оцепленном районе лиц (проверка документов и др.). С помощью облавы обнаруживают и задерживают разыскиваемое лицо (совершившее преступление и др.).

Все эти меры выработаны сыскной практикой и разрабатываются в оперативно-розыскной теории

§ 3. Понятие оперативно-розыскных мер пресечения, их виды и принципиальные начала применения

Определение оперативно-розыскных мер пресечения и их общая характеристика.

Под оперативно-розыскной мерой пресечения понимают совершение оперативником (агентом и др.) поведенческого акта, временно ограничивающего некоторые права и свободы определенного изучаемого лица с целью воспрепятствовать ему продолжать совершать преступление или уклоняться от применения мер уголовно-процессуального принуждения, а равно не допустить реализации угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности России.

Две из оперативно-розыскных мер непосредственно предусмотрены в ФЗ об ОРД — прерывание предоставления услуг связи и изъятие предметов, материалов и сообщений (ч. 1 ст. 15). Другие же меры предусмотрены в иных нормативных правовых актах, составляющих оперативно-розыскное законодательство, или выработаны оперативно-розыскной практикой, например захват с поличным лица, совершающего преступление.

Виды оперативно-розыскных мер пресечения. Все эти меры классифицируют следующим образом. По направленности на конечный результат:

меры пресечения преступления (прерывание совершения запрещенного УК деяния путем вмешательства уполномоченных на то субъектов);
меры пресечения действия, создающего угрозу безопасности России.

По ограничению прав и свобод человека и гражданина на:

тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ч. 2 ст. 23 Конституции) — прерывание предоставления услуг связи;
владение, пользование и распоряжение собственностью и на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну (ст. 35, ч. 1 ст. 23) — изъятие предметов, материалов и сообщений;
личную свободу (ст. 22) — захват с поличным лица, совершающего преступление;
свободу передвижения (ст. 27).

Например, органы ФСБ вправе временно ограничивать или запрещать передвижение граждан и транспортных средств по отдельным участкам местности (на отдельных объектах), обязывать граждан оставаться там или покинуть эти участки (объекты) в целях проведения оперативно-розыскных и антитеррористических мероприятий (п. «з» ст. 13 Федерального закона о ФСБ).

Отличие оперативно-розыскных мер пресечения от ОРМ и оперативно-поисковых мер.

Хотя все три группы актов являются однотипными поведенческими актами, которые в основном совершают одни и те же субъекты (оперативник, агент и др.), тем не менее они не тождественны. Так, основное отличие между оперативно-розыскными мерами пресечения и ОРМ заключается в направленности этих актов на конечный результат. Если ОРМ осуществляют для получения информации, то оперативно-розыскные меры пресечения применяют для прекращения продолжения совершения преступления или реализации угрозы безопасности России.

Основное отличие оперативно-розыскных мер пресечения от оперативно-поисковых состоит в том, что первые непосредственно направлены на пресечение конкретного преступления, во время их проведения совершаются действия пресекательного свойства. Оперативно-поисковые меры являются подготовительными. Как правило, они направлены на обнаружение лица (материального объекта). С их помощью в основном создают условия для последующего принятия мер пресечения. Принципиальные начала применения оперативно-розыскных мер пресечения. Такие меры могут и должны быть применены:

только в оперативно-розыскном процессе (в административной оперативно-проверочной работе неприменимы) и только в отношении изучаемых лиц;
только в связи с вероятным или реальным совершением преступления;
если соразмерны тяжести преступления, в подготовке или совершении которого подозревается изучаемое лицо, либо адекватны угрозе безопасности России;
если соблюден оперативно-розыскной порядок (процедура) их применения;
если есть законное основание для их применения.

В оперативно-розыскной теории говорят о наличии достаточных оснований полагать, что без этого не будут достигнуты цели ОРД и решены ее задачи вследствие, как правило, активного неправомерного (угрожающего) поведения изучаемого лица. Вместе с тем в ФЗ об ОРД предусмотрено, что отдельные меры пресечения могут применяться только по мотивам одной лишь угрозы защищаемым субъектам (см. ч. 1 ст. 15).

§ 4. Характеристика оперативно-розыскных мер пресечения, предусмотренных оперативно-розыскным законом и выработанных практикой

Изъятие предметов, материалов и сообщений как оперативно-розыскная мера пресечения. Такое изъятие есть устранение определенного материального объекта из обращения или владения им конкретным субъектом (физическим или юридическим лицом) в связи с вероятным или реальным совершением преступления.

Основными признаками изъятия предметов, материалов и сообщений в ОРД выступают:

временный характер изъятия имущества (за исключением предметов, изъятых из гражданского оборота);
оно не приводит к отчуждению имущества и не порождает перехода права собственности к государству;
непосредственная связь с совершением преступления.

Эта оперативно-розыскная мера пресечения проводится в целях:

лишения изучаемого лица реальной возможности их использования для совершения преступления;
создания условий осуществления отдельных ОРМ (например, сравнительного исследования образцов);
создания условий возможного использования в уголовном процессе изъятых предметов, материалов и сообщений и обеспечения их сохранности.

Если при рассмотрении уголовного дела по обвинению лица в совершении преступления, предусмотренного ст. 174 или 174.1 УК, будет установлено, что имущество, деньги и иные ценности получены в результате преступных действий либо нажиты преступным путем, они в соответствии с п. 2 и 2.1 ч. 1 ст. 81 УПК признаются вещественными доказательствами и на основании п. 4 ч. 3 этой статьи подлежат возвращению законному владельцу либо обращению в доход государства с приведением в приговоре обоснования принятого решения (см. п. 27 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23).

Нормативное правовое обоснование применения этой меры пресечения дано в ч. 1 ст. 15 ФЗ об ОРД, а порядок применения изложен в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов.

Кроме того, Конституционный Суд РФ признал конституционность временного изъятия имущества органами, осуществляющими ОРД, в ходе проведения ОРМ.

В жалобе В С Трифоновой оспаривалась конституционность положений ФЗ об ОРД, а именно п. 3 ч 1 ст. 6, признающего в качестве одного из ОРМ сбор образцов для сравнительного исследования, и п. 1ч. 1 ст. 15, согласно которому при решении задач ОРД осуществляющие ее органы вправе проводить гласно или негласно ОРМ, перечисленные в ст. 6. По мнению В С Трифоновой, произведенными на основе оспариваемых норм в ходе ОРМ изъятиями ювелирных изделий и документов, касающихся деятельности магазина, собственником которого она является, были нарушены ее конституционные права, закрепленные в ст. 34, 35 и 55 (ч. 3) Конституции

Конституционный Суд РФ не нашел оснований для принятия ее жалобы к рассмотрению, поскольку оспариваемыми заявительницей положениями ее конституционные права и свободы не нарушаются Конституционный Суд РФ разъяснил, что изъятие имущества органами, осуществляющими ОРД, носит временный характер, не приводит к его отчуждению и не порождает перехода права собственности к государству (см. определение Конституционного Суда РФ от 15 июля 2004 г № 304-о).

Условия проведения изъятия предметов, материалов и сообщений:

применяется в исключительных случаях, когда изъятие невозможно произвести в рамках уголовного или административного процесса;
допустимо по каждому ОРМ, которое указано в ст. 6 ФЗ об ОРД, с обязательным отражением в итоговом оперативно-служебном документе;
не подлежат изъятию почтовые отправления задержанных или заключенных под стражу лиц, а также лиц, арестованных и осужденных, если в отправлениях содержатся предложения, заявления и жалобы, адресованные прокурору, в суд или государственные органы, обладающие правом контроля над деятельностью мест содержания под стражей и уголовно-исполнительных учреждений, а также Уполномоченному по правам человека.

Реальность применения

Хотя эта мера законодателем допустима по каждому из 14 ОРМ, тем не менее реально она применяется не во всех ОРМ. Как правило, она не применяется в ходе таких ОРМ, как опрос и отождествление личности. Юридически значимые последствия этой оперативно-розыскной меры пресечения. В результате проведения изъятия предметов, материалов и сообщений может возникнуть последствие негативного свойства —временное лишение гражданина конституционного права свободно владеть, пользоваться или распоряжаться своим имуществом (ч. 2 ст. 35 Конституции). Так, в соответствии с Конституцией никто не может быть лишен своего имущества иначе как по решению суда. Принудительное отчуждение имущества для государственных нужд может быть произведено только при условии предварительного и равноценного возмещения (ч. 3 ст. 35). Если в итоге окажется, что изъятие предметов (материалов или сообщения) было произведено у лица, не причастного к совершению преступления, оперативно-розыскной орган может столкнуться с обязанностью возмещения гражданину причиненного ему вреда.

В отношении В. С. Трифоновой оперативно розыскным органом было проведено такое ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования, в ходе которого были изъяты ювелирные изделия и документы, касающиеся деятельности магазина, собственником которого она является В С Трифонова подала жалобу в Конституционный Суд РФ По ее мнению, произведенными на основе оспариваемых норм в ходе ОРМ изъятиями ювелирных изделий и документов, касающихся деятельности магазина, собственником которого она является, были нарушены ее конституционные права, закрепленные в ст. 34, 35 и 55 (ч 3) Конституции Как следует из полученных Конституционным Судом РФ материалов, обращение В С Трифоновой на нарушение ее прав как собственника имущества было рассмотрено Арбитражным судом Ярославской области, который принял решение о возврате заявительнице изъятых у нее документов и ценностей (см определение Конституционного Суда РФ от 15 июля 2004 г № 304 о).

Субъекты применения — оперативно-розыскной орган в лице своих представителей (оперативник и др.)

Прерывание предоставления услуг связи как оперативно-розыскная мера пресечения. Прерывание предоставления услуг связи есть одномоментное прекращение оказания определенной услуги связи или ее приостановление на определенное время с целью лишить изучаемое лицо возможности использовать средства связи для совершения преступления, угрожающего жизни и (или) здоровью человека, а равно создающего угрозу безопасности России (государственной, военной, экономической или экологической).

Основные признаки понятия прерывания предоставления услуг связи (ст. 2 Федерального закона «О связи»)

услуги связи — это деятельность по приему, обработке, хранению, передаче, доставке сообщений электросвязи или почтовых отправлений,
средства связи — технические и программные средства, используемые для формирования, приема, обработки, хранения, передачи, доставки сообщений электросвязи или почтовых отправлений, а также иные технические и программные средства, используемые при оказании услуг связи или обеспечении функционирования сетей связи.

Нормативное правовое обоснование прерывания предоставления услуг связи дано в ч 1 ст. 15 ФЗ об ОРД, а порядок применения изложен в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов. Прерывание предоставления услуг связи обусловлено:

возникновением непосредственной угрозы жизни и здоровью лица. Угроза должна быть непосредственной, т.е. наличной (когда ее реальность не вызывает сомнений) и закономерно влекущей в случае ее реализации смерть человека или причинение различной тяжести вреда его здоровью,
угрозой государственной, военной, экономической или экологической безопасности России (достаточно возникновения даже отдаленной угрозы);
необходимостью решения задач ОРД.

Основные условия прерывания предоставления услуг связи:

эта мера применяется в исключительных случаях, когда ее невозможно или нецелесообразно применить в рамках уголовного процесса;
допустима по каждому ОРМ, которое указано в ст. 6 ФЗ об ОРД, с обязательным указанием в итоговом оперативно-служебном документе.

Реальность применения.

Хотя эта мера законодателем допустима по каждому ОРМ, тем не менее реально применяется в ходе таких ОРМ, как:

контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
прослушивание телефонных и иных переговоров;
снятие информации с технических каналов связи.

Юридически значимые последствия прерывания предоставления услуг связи.

В результате применения этой меры может возникнуть одно из таких последствий негативного свойства — лишение гражданина конституционного права свободно получать, передавать и распространять информацию (ч. 4 ст. 29 Конституции). Если в итоге окажется, что прерывание предоставления услуг связи было проведено в отношении лица, не причастного к совершению преступления, оперативно-розыскной орган может столкнуться с обязанностью возместить гражданину причиненный ему вред.

Субъекты применения — оперативно-розыскной орган в лице своих представителей (оперативник и др.).

Определение оперативно-розыскных мер пресечения, выработанных практикой.

Выделяют две такие меры — погоню и захват.

Погоня есть преследование «по горячим следам» (оперативником и др.) лица, подозреваемого в «только что» совершенном преступлении, с целью его захвата (задержания). Такое преследование «по горячим следам» состоит в совокупности профессиональных сыскных приемов и методов поиска и обнаружения лица сразу после совершения им преступления (как правило, за трое суток с момента, когда были обнаружены признаки совершения преступления или поступило первичное сообщение о нем).

Чаще всего «по горячим следам» раскрывают такие преступления, как разбой, грабеж, вымогательство, хулиганство, убийство, изнасилование, похищение человека, захват заложника.

Захват есть внезапное силовое задержание лица, совершившего преступление, разыскиваемого или иного изучаемого лица. Наряду с погоней захват — одна из выработанных оперативно-розыскной практикой мер пресечения преступления; как правило, специальная операция по задержанию изучаемого лица.

Вопросы для повторения

1. Что понимают в ОРД под оперативно-поисковыми мерами? В чем их отличие от ОРМ?
2. Какие выделяют виды оперативно-поисковых мер?
3. Дайте определение засады и блокирования. Почему их называют статичными оперативно-поисковыми мерами?
4. Дайте определение заслона, прочесывания местности и облавы. Почему их называют динамичными оперативно-поисковыми мерами?
5. Что понимают под оперативно-розыскными мерами пресечения? Какие виды этих мер вам известны?
6. В чем отличие оперативно-розыскных мер пресечения от ОРМ и оперативно-поисковых мер?
7. Что понимают под изъятием предметов, материалов и сообщений как оперативно-розыскной мерой пресечения? Где оно нормативно определено?
8. Каковы условия изъятия предметов, материалов и сообщений и юридически значимые последствия применения этой оперативно-розыскной меры пресечения?
9. Что понимают под прерыванием предоставления услуг связи как оперативно-розыскной мерой пресечения? Где оно нормативно определено?
10.Каковы условия прерывания предоставления услуг связи и юридически значимые последствия применения этой оперативно-розыскной меры пресечения? 11.Что собой представляют погоня и захват?

Раздел IV Иные основные положения оперативно-розыскной деятельности

Глава 23. Средства и сроки в оперативно- розыскной деятельности

§ 1. Понятие и классификация средств в оперативно-розыскной деятельности и предъявляемые к ним требования

Понятие средств в ОРД и их нормативная фиксация. Средства ОРД — это материально-технические, информационно-аналитические, финансовые и иные предусмотренные федеральным законом возможности, обеспечивающие нормальное функционирование ОРД и (или) позволяющие повысить ее эффективность. Средства ОРД можно определить и как предметы материального мира (орудия, инструменты и др.), применяемые оперативниками для достижения целей и решения задач ОРД. Ими выступают оперативно-технические, специальные технические, транспортные и иные средства, документы оперативного прикрытия, информационные системы, вещества, вооружение, животные и т.п.

Допустимость применения различных средств в ОРД нормативно определена в ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД, в соответствии с которой ходе проведения ОРМ используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино-и фотосъемка, а также другие технические и иные средства.

Классификация средств в ОРД. Средства ОРД классифицируют с учетом следующих критериев.

С учетом предназначения среди них различают средства:

получения информации;
фиксации и документирования информации.

Так, в ОРД достаточно широко применяют видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку — способы наглядно-образной и звуковой формы фиксации фактической информации о лицах и их деяниях, фактах, событиях, явлениях и процессах путем видеомагнитофонной и аудиозаписей, кино- и фотографической съемки, осуществляемых оперативниками (агентами, специалистами и др.) с помощью технических средств;

финансового обеспечения;
пресечения преступлений.

С учетом свойства и характера выделяют средства: технические — искусственные предметы материального мира, при меняемые в целях ОРД: оперативно-технические, специальные технические. Они могут быть двух видов. Их специально изготавливают или приспосабливают либо для этого используют бытовые и иные средства; транспортные и иные средства, информационные системы и т.п.; оргсредства; вооружение; документы, включая оперативно-служебные (см. § 1 гл. 24) и удостоверительные; валюта; помещения, в том числе жилые; животные (служебно-розыскные собаки и др.); наркотические средства и психотропные вещества; иные, в том числе специальные.

Специальные средства в ОРД и условия их применения.

В соответствии со ст. 14 Закона о милиции в качестве специальных средств могут применяться резиновые палки, слезоточивый газ, наручники (при их отсутствии сотрудник милиции вправе использовать подручные средства связывания), светозвуковые средства отвлекающего воздействия, средства разрушения преград, средства принудительной остановки транспорта, специальные окрашивающие средства, служебные собаки и электрошоковые устройства.

Эти виды специальных средств могут применяться для защиты граждан от нападения, опасного для их жизни или здоровья; отражения нападения на сотрудника милиции, когда его жизнь или здоровье подвергаются опасности, а также для пресечения попытки завладения его оружием; освобождения заложников; задержания лица, застигнутого при совершении тяжкого преступления против жизни, здоровья и собственности и пытающегося скрыться, а также лица, оказывающего вооруженное сопротивление; отражения группового или вооруженного нападения на жилища граждан, помещения государственных органов, организаций и общественных объединений и др. (ч. 1 ст. 15 Закона о милиции).

Запрещается применять специальные средства в отношении женщин с видимыми признаками беременности, лиц с явными признаками инвалидности и малолетних, кроме случаев оказания ими вооруженного сопротивления, совершения группового либо иного нападения, угрожающего жизни или здоровью людей (ст. 14 Закона о милиции).

Требования к использованию в ОРД различных средств. При проведении ОРМ используют технические и иные средства при соблюдении двух обязательных условий (ч. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД). Они не должны:

1) угрожать жизни и наносить ущерб здоровью людей;
2) причинять вред окружающей среде.

Эти требования неизменны как для «обычных» ситуаций, возникающих в повседневной ОРД, так и для ситуаций чрезвычайного характера. В соответствии со ст. 30 Федерального конституционного закона о чрезвычайном положении установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами порядок и условия применения физической силы, специальных средств, оружия, боевой и специальной техники изменению в условиях чрезвычайного положения не подлежат

В случае нарушения требований, предъявляемых к использованию в ОРД тех или иных средств, данные, полученные оперативно-розыскным путем, могут быть признаны не имеющими юридической силы, а виновный будет привлечен к ответственности, вплоть до уголовной.

§ 2. Средства информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности и специальные технические средства негласного получения информации

Средства информационного обеспечения ОРД. В число этих важнейших средств, о которых необходимо знать каждому начинающему юристу-практику, входят информационная система, банк данных, оперативно-розыскные учеты и информационно-поисковая система оперативно-розыскного назначения. Информационная система — это организационно упорядоченная совокупность документов (массивов документов и информационных технологий, в том числе с использованием средств вычислительной техники и связи, реализующих информационные процессы). Информационная система — одно из средств информационного обеспечения ОРД.

Среди информационных систем выделяют автоматизированную информационную систему — взаимозависимую и взаимообусловленную совокупность логических операций и технических средств поиска, преобразования и хранения информации для получения справочных и (или) аналитических сведений.

Автоматизированная информационная система состоит из информационного массива (банка данных), информационного языка, программ ввода, преобразования и поиска информации и соответствующих технических средств обеспечения. Различают автоматизированные информационные системы поисковые (справочные) и логические (аналитические).

Банк данных в ОРД — это автоматизированная информационная система (совокупность математических, программных, языковых, организационно-технических и иных средств), которая предназначена для централизованного накопления и многофункционального использования информации. Важнейшими компонентами банка данных являются:

базы данных — информация, отраженная на материальном носителе и зафиксированная в форме, пригодной для последующего хранения, обработки и передачи;
система управления базами данных — программы, с помощью которых реализуют функцию управления базами данных, и обеспечивают доступ к информации.

В ОРД банки данных используют для организации соответствующих видов централизованных учетов (например, оперативно-справочных и розыскных). Оперативно-розыскные учеты — виды оперативно-розыскной регистрации (регистрации данных оперативно-розыскного назначения), которые различаются объемом и содержанием учитываемых сведений, а также процедурами учета (сбор сведений, их хранение, поиск и доведения до адресата).

Оперативно-розыскные учеты функционируют в оперативно-розыскных органах в соответствии с оперативно-розыскным законодательством в интересах достижения целей и решения задач ОРД. В основном учеты предназначены для систематизации информационных результатов ОРД. Оперативно-розыскные учеты должны отвечать требованиям безопасности.

В учете информационных результатов ОРД выделяют подучеты информации: криминалистического характера (дактокарты, фотографии, словесные портреты, образцы почерка, списки связей и т.п.); фактографического свойства (данные соответствующих полнотекстовых документов, составляемых в ОРД).

Важную роль в ОРД играет учет информации в делах оперативного учета (см. § 2 гл. 24).

Оперативно-розыскные учеты являются системообразующей основой автоматизированного банка данных (АБД) оперативно-розыскного назначения. Информационно-поисковая система оперативно-розыскного назначения есть используемая в ОРД система средств хранения, поиска и выдачи по соответствующему запросу сведений о лице, событии или предмете, имеющих значение для решения задач ОРД.

Такие информационно-поисковые системы классифицируют на универсальные и специализированные.

Универсальной системой является, в частности, автоматизированный банк данных оперативно-розыскного и профилактического назначения для МВД России, УВД. Специализированные системы в отличие от универсальных предназначены для обработки информации более узкого класса, отражающей специфику работы той или иной службы.

С учетом уровня централизации сбора сведений и информационного обслуживания абонентов автоматизированные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного назначения делят на: федеральные, территориальные (в республиках, краях и областях) и локальные (в районах и городах).

Специальные технические средства, предназначенные для негласного получения информации в ОРД.

Специальные технические средства (для негласного получения информации) есть характеризирующиеся совокупностью функциональных и конструктивных признаков приборы, аппараты, устройства и материалы, специально разработанные и изготовленные для добывания информации (при проведении ОРМ в негласной форме) и ее фиксации; разновидность оперативной техники.

Нормативное обоснование применения специальных технических средств для негласного получения информации дано в ФЗ об ОРД (ч. 6—8 ст. 6 и др.), Федеральном законе о федеральной службе безопасности и Инструкции «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий».

Кроме того, применяется Перечень видов специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации в процессе осуществления ОРД, утвержденный постановлением Правительства РФ от 1 июля 1996 г. № 770.

Виды специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации.

В зависимости от функционального предназначения специальные технические средства для негласного получения информации подразделяют на несколько видов. Так, различают специальные технические средства для негласного:

прослушивания телефонных переговоров;
перехвата и регистрации информации с технических каналов связи; контроля почтовых сообщений и отправлений; исследования предметов и документов;
получения и регистрации акустической информации (микрофоны, устройства передачи, приема, ретрансляции, регистрации и обработки речевой информации и иных звуковых сигналов и т.п.);
визуального наблюдения и документирования (оптические приборы наблюдения и фотосъемки, телевизионные камеры, устройства передачи, приема, ретрансляции и регистрации видеоинформации и т.п.);
проникновения и обследования помещений, транспортных средств и других объектов;
контроля над перемещением транспортных средств и других объектов;
идентификации личности; получения (изменения, уничтожения) информации с технических средств ее хранения, обработки и передачи.

Система технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий (СОРМ).

На сетях электросвязи России задействуются специальные системы технических средств по обеспечению ОРМ (СОРМ) (См.: Указ Президента РФ от 1 сентября 1995 г. № 891). СОРМ обеспечивает проведение ОРМ на электронных телефонных станциях, центрах коммутации систем подвижной и беспроводной связи, а также системах персонального радиовызова общего пользования, находящихся в эксплуатации и вводимых в эксплуатацию, на сетях электросвязи, входящих в состав взаимоувязанной сети связи России, независимо от форм собственности и ведомственной принадлежности(См : Приказ Минсвязи России от 25 июля 2000 г. № 130).

Внедрение СОРМ является обязательным условием для подключения к сетям электросвязи общего пользования и неотъемлемой частью лицензий на осуществление деятельности по связи на территории России, в том числе возможности использования на российском телекоммуникационном рынке систем глобальной подвижной персональной спутниковой связи (ГППСС)(См.: Приказ Председателя Гостелекома России от 21 июля 1999 г. № 22).

Госкомсвязь России утвердил технические требования к системам СОРМ на электронных телефонных станциях, сетях подвижной радиотелефонной связи (мобильная телефонная связь), сетях персонального радиовызова общего пользования (пейджинговая связь), в транкинговых системах подвижной радиотелефонной связи, на сетях (службах) документальной электросвязи (используемых для предоставления услуг передачи данных и телеметрических служб, включая сеть «Интернет»)(См.: Приказы Госкомсвязи России от 27 марта 1999 г. № 47 и от 20 апреля 1999 г. № 70, а также приказ Гостелекома России от 9 июля 1999 г. № 15).

Запреты на использование специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации. ФЗ об ОРД содержит запрет на проведение ОРМ и использование специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, не уполномоченными на то Законом физическими и юридическими лицами (ч. 6 ст. 6). В развитие этого предписания принят Указ Президента РФ от 9 января 1996 г. № 21 «О мерах по упорядочению разработки, производства, реализации, приобретения в целях продажи, ввоза в Российскую Федерацию и вывоза за ее пределы, а также использования специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации». Разработка, ввоз в Россию и вывоз за ее пределы специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, не уполномоченными на осуществление ОРД физическими и юридическими лицами подлежат лицензированию в порядке, устанавливаемом Правительством РФ (ч. 7 ст. 6 ФЗ об ОРД).

§ 3. Понятие сроков в оперативно-розыскной деятельности, их исчисление, действие, продление и восстановление

Понятие сроков в ОРД, их нормативное определение и классификация.

Под сроками в ОРД (оперативно-розыскным сроками) понимают установленные оперативно-розыскным законодательством временные пределы (границы), в течение которых могут и должны действовать решения и (или) совершаться ОРМ, меры оперативно-розыскного пресечения, другие поведенческие акты и в целом протекать ОРД.

Большинство оперативно-розыскных сроков предназначены для правового регулирования своевременности решений и действий оперативников (оперативных подразделений). Часть сроков определяет временные рамки деятельности других субъектов ОРД. Эти сроки установлены для подачи жалоб на действия и решения, касающиеся законных прав и интересов участников ОРД и др. Однако предназначение всех оперативно-розыскных сроков едино — обеспечить, во-первых, оперативность и эффективность решений и действий субъектов ОРД и, во-вторых, соблюсти конституционные права и свободы человека и гражданина. Правовые нормы, определяющие оперативно-розыскные сроки и наделяющие соответствующих субъектов ОРД правом устанавливать такие сроки, образуют один из правовых институтов оперативно-розыскного права.

Нормативно оперативно-розыскные сроки определены в оперативно-розыскном законодательстве. Кроме того, они могут устанавливаться в оперативно-розыскном контракте. Различают сроки:

непосредственно предусмотренные в ФЗ об ОРД;
указанные в законодательных актах, применяющихся в ОРД;
определенные в контракте, который оперативно-розыскной орган заключает с лицом, оказывающим конфиденциальное содействие;
установленные в нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов;
установленные в нормативных правовых актах других, кроме оперативно-розыскных, некоторых федеральных органов исполнительной власти (например, Минсвязи России).

В ФЗ об ОРД сроки непосредственно указаны в ч. 7 ст. 5, ч. 3 и 4 ст. 8, ч. 1 и 5 ст. 9, ч 5 ст. 16, ч. 6 ст. 18. Кроме того, некоторые сроки можно рассчитать путем толкования норм ФЗ об ОРД. Так, согласно ч. 3 ст. 23 было предложено Президенту РФ и поручено Правительству РФ привести их нормативные правовые акты в соответствие с ФЗ об ОРД. Разумеется, работа по упорядочиванию актов не может быть бессрочной. Среди многих законодательных актов, применяемых в ОРД и содержащих нормативные предписания о тех или иных сроках, — Закон об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан. В нем изложены сроки обращения гражданина в соответствующий орган с жалобой. Нормы этого Закона в необходимом случае подлежат применению в системе с нормами ФЗ об ОРД. Так, вместе с предписанием, указанным в ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОРД, согласно которому лицо, полагающее, что действия органов, осуществляющих ОРД, привели к нарушению его прав и свобод, вправе обжаловать эти действия в вышестоящий оперативно-розыскной орган, прокурору или в суд.

В контракте, который заключают согласно ч. 2 ст. 17 ФЗ об ОРД оперативно-розыскной орган и конфидент, могут оговорить различные сроки (прежде всего срок оказания конфиденциального содействия). Причем государство гарантирует конфидентам выполнение своих обязательств, предусмотренных контрактом (см. ч. 2 ст. 18). Эти гарантии распространяются и на обязательства, связанные с какими-либо сроками, предусмотренными контрактом.

В нормативных актах оперативно-розыскных органов могут устанавливаться сроки как проведения ОРМ, так и иные (сроки ведения дел оперативного учета и т.д.). Однако эти сроки не должны противоречить тем, которые непосредственно указаны в ФЗ об ОРД.

Классификация сроков в ОРД.

Известны различные критерии систематизации оперативно-розыскных сроков. Так, сроки различают в зависимости от: исчисления; фиксации (непосредственного отражения в ФЗ об ОРД или их определения иным способом); субъекта, который их определяет; регламентации ОРМ или иных действий либо решений.

Все сроки в ОРД условно можно разделить на две группы:

1) частично предусмотренные в ФЗ об ОРД и рассчитанные на все случаи возникновения однородных правоотношений, включая оперативно-розыскные. Так, согласно ч. 5 ст. 16 время выполнения должностными лицами оперативно-розыскных органов специальных заданий в организованных преступных группах, а также время их службы в должностях штатных негласных сотрудников этих органов подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении;

2) устанавливаемые оперативно-розыскными органами (оперативниками), осуществляющими оперативно-розыскное производство, а также иными должностными лицами (например, судьей) в рамках конкретных правоотношений. Исчисление сроков в ОРД. Оперативно-розыскные сроки исчисляются часами, сутками (днями), месяцами и годами (градация приводится на основе предписаний ФЗ об ОРД).

При исчислении сроков часами срок истекает в последнюю минуту последнего часа. При исчислении сроков сутками срок истекает в 12 ч ночи последних суток. При исчислении сроков месяцами срок истекает в соответствующее число месяца, а если он не имеет соответствующего числа, то в последние сутки этого месяца (например, при вынесении постановления 31 декабря сроком на два месяца этот срок истечет 28 февраля).

При исчислении сроков годами срок истекает в последнее число 12-го месяца со дня начала исчисления срока.

Действие сроков в ОРД.

Особенность исчисления сроков в ОРД заключается в том, что начало течения исчисления срока и начало его исчисления не всегда совпадают. При исчислении сроков в соответствии с ФЗ об ОРД не принимаются в расчет те часы и сутки, которыми начинается течение срока (например, в случае вынесения судьей постановления об ограничении конституционного права гражданина в ходе проведения ОРМ не принимаются в расчет те час и день, в которые судья вынес соответствующее постановление).

Продление сроков в ОРД.

В ФЗ об ОРД предусмотрено только одно предписание, регламентирующее его продление. Так, согласно ч. 5 ст. 9 при необходимости продления срока действия постановления, разрешающего проведение ОРМ, которое ограничивает конституционные права граждан, судья должен вынести судебное решение на основании вновь представленных материалов. Причем предел продлеваемого срока в ФЗ об ОРД не установлен.

В отличие от ФЗ об ОРД практике известны различные варианты продления сроков в ОРД. Это касается прежде всего сроков продления длящихся ОРМ, не требующих разрешения судьи, и сроков производства дел оперативного учета. Продление этих сроков требует вынесения специального решения, которое оформляется, как правило, соответствующим постановлением.

Восстановление срока в ОРД.

Восстановление срока означает восстановление права, утраченного в связи с пропуском срока на подачу жалобы.

Если срок, установленный законом для подачи жалоб, пропущен по уважительной причине (болезнь жалобщика, стихийное бедствие и т.д.), он восстанавливается постановлением соответствующего должностного лица (прокурора, судьи). Срок подачи жалобы не считается пропущенным, если она была сдана до истечения срока на узел почтовой связи. Время сдачи жалобы на почтовое предприятие определяется по штемпелю соответствующего почтового предприятия

§ 4. Отдельные виды оперативно-розыскных сроков

Сроки в ОРД, определяемые ее непосредственными участниками и контролирующими субъектами. Различают сроки, устанавливаемые должностными лицами оперативно-розыскного органа (руководителем и оперативником) и иными должностными лицами (судьей, прокурором, следователем, органом дознания). Отдельные требования к этим должностным лицам при определении ими сроков законодатель непосредственно предусмотрел в ФЗ об ОРД. Так, срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении (ч. 5 ст. 9).

Вместе с тем предельные сроки, которые полномочны устанавливать оперативник для осуществления ОРМ или другое должностное лицо в ОРД (следователь, прокурор и др.), определяются ими самостоятельно. Так, оперативник вправе определить срок подготовки и проведения соответствующего ОРМ (например, опроса), а следователь (орган дознания) может поручить оперативному подразделению производство розыска лица, скрывшегося от следствия, в течение определенного времени. Эти сроки подлежат соблюдению точно так же, как и установленные ФЗ об ОРД. Однако в случае их нарушения не требуется их восстанавливать или продлевать специальным актом (постановлением и т.п.).

Сроки в ОРД, определяемые с учетом регламентации решений и поведенческих актов. Среди этих сроков в ОРД выделяют следующие:

определяющие временные рамки принятия решений в ОРД;
устанавливающие временные границы осуществления ОРМ.

В ФЗ об ОРД эти сроки предусмотрены в шести следующих предписаниях:

1) в случаях, которые не терпят отлагательства, допускается проведение ОРМ, предусмотренных ч. 2 ст. 8, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 ч. В течение 48 ч с момента начала проведения ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение (ч. 3 ст. 8);

2) в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивать переговоры, ведущиеся с их телефонов, с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 ч (ч. 4 ст. 8);

3) материалы об ограничении конституционных прав граждан при проведении ОРМ рассматриваются уполномоченным на то судьей незамедлительно (ч. 1 ст. 9);

4) срок действия вынесенного судьей постановления исчисляется в сутках со дня его вынесения и не может превышать шести месяцев, если иное не указано в самом постановлении. При этом течение срока не прерывается. При необходимости продления срока действия постановления судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов (ч. 5 ст. 9);

5) время выполнения должностными лицами оперативно-розыскных органов заданий в организованных преступных группах подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении (ч. 5 ст. 16);

6) полученные в итоге проведения ОРМ материалы в отношении лиц, виновность которых в совершении преступления не доказана, хранятся один год, а затем уничтожаются, если служебные интересы или правосудие не требуют иного. За три месяца до дня уничтожения материалов, отражающих результаты ОРМ, проведенных на основании судебного решения, об этом уведомляется соответствующий судья (ч. 7 ст. 5); определяющие временные пределы иных, кроме ОРМ, мер и действий.

Эти сроки предусмотрены в ФЗ об ОРД в двух предписаниях. Так, время службы должностных лиц оперативно-розыскных органов в должностях штатных негласных сотрудников этих органов подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении (ч. 5 ст. 16), а период сотрудничества граждан по контракту с оперативно-розыскными органами в качестве основного рода занятий включается в их трудовой стаж(ч. 6 ст. 18).

Вопросы для повторения

1. Что понимают под средствами ОРД? Как их классифицируют?
2. Какие требования предъявляют к использованию в ОРД различных средств?
3. Что такое информационная система?
4. Чем является оперативно-розыскной учет?
5. Что такое информационно-поисковая система оперативно-розыскного назначения?
6. Что понимают под специальными техническими средствами для негласного получения информации? Какие вам известны виды таких средств?
7. Какие вам известны запреты на использование специальных технических средств, предназначенных для негласного получения информации?
8. Что понимают под сроком в ОРД? Как классифицируют сроки?
9. Как исчисляют оперативно-розыскные сроки? 10.Как действуют сроки в ОРД?
11.Какие сроки продлевают в ОРД? Как это делается?
12.Что понимают под восстановлением срока в ОРД? Как его восстанавливают? 13.Какие вам известны в ОРД сроки, определяемые ее субъектами? 14.Какие вам известны в ОРД сроки, определяемые с учетом регламентации решений и поведенческих актов?

Глава 24. Документирование в оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Основные положения оперативно-розыскного документирования

Документационная деятельность и документирование.

Документационная деятельность складывается из совокупности разнообразных операций, выполняемых оперативником с материальными носителями информации — документами в ходе решения задач ОРД. Документационная деятельность состоит из документирования и документооборота. Документирование заключается в осуществлении различных операций от подготовки, составления и утверждения (согласования) документов до их изготовления и оформления, а документооборот включает ряд операций от создания документа (поступления его извне) до завершения его исполнения и оформления, например в дело оперативного учета, или отправки адресату.

Таким образом, документирование в ОРД (документирование оперативно-розыскное) — это часть документационной деятельности, заключающаяся в процессе собирания, систематизации и фиксации сведений, проверки и оценки результатов ОРД, а также принятии на их основе решения оперативно-розыскным органом (оперативником). Документирование в ОРД проводится во всех ее видах: уголовно-розыскной работе, административной оперативно-проверочной работе, розыске без вести пропавших и выявлении угроз безопасности государству. Однако для каждого вида ОРД характерно «свое» документирование, в котором наряду с общими чертами документирования в ОРД прослеживается специфика. Так, в уголовно-розыскной работе, протекающей в рамках оперативно-розыскного процесса, выявление преступлений и лиц, их совершивших, является одной из главных задач процесса документирования (см. гл 26), а для административной оперативно-проверочной работы типично документирование, например, возможных нарушений правил лицензирования (см. гл. 28).

Предмет документирования в ОРД.

Им охватывается круг всех обстоятельств, подлежащих установлению и оценке при решении конкретных задач ОРД и требующих материальной фиксации. Предмет всегда конкретен. Оперативник документирует информацию не о всем подряд, о чем ему стало известно, а выборочно, так как решает конкретные, вполне определенные сыскные задачи. Причем фактические данные, составляющие предмет документирования в ОРД, неодинаковы по своей природе. Это объясняется разнородностью видов официальной ОРД и решаемых в них задач. Как правило, документирование производится по делу оперативного учета. Вместе с тем оно характерно и для ОРД, включая ту ее часть, которая не подлежит оформлению в делах оперативного учета: поиск информации, исполнение поручения (следователя и др. должностных лиц) или запроса другого оперативно-розыскного органа либо правоохранительных органов других государств и т.д.

Целевое назначение документирования.

Оно состоит в том, чтобы своевременно преобразовать информацию в форму, которая была бы пригодна, надежна и доступна для реализации в практической работе оперативников.

Назначение документирования обусловлено особенностями ОРД. Они состоят в том, что, как правило, оперативники полученную информацию используют не в момент получения и не единожды, а в основном по истечение какого-то промежутка времени, порой весьма длительного, и многократно в различных оперативно-розыскных ситуациях.

Несовпадение во времени между моментами получения и реализации оперативниками информации приводит к тому, что у них возникает потребность в ее надежном сохранении. Для этого информацию необходимо перенести на материальный носитель и зафиксировать (в том случае, если она поступила в нефиксированной форме и первоначально была мысленно «зафиксирована» только в голове). Это вызвано тем, что при всей своей универсальности человеческая память (в данном случае оперативника) все же является относительно ненадежным хранилищем информации. Кроме временного разрыва между моментами получения и реализации оперативником информации, имеется и пространственный разрыв — несовпадение моментов получения и применения в ОРД информации относительно территории. Так, исходная информация может быть получена в одном оперативном подразделении, а использована в другом, порой находящемся от первого за многие сотни километров. Характерен для оборота информации и разрыв по кругу лиц: ее может получить один оперативник, а использовать другое должностное лицо или лицо, оказывающее содействие оперативно-розыскному органу.

Существенным является и то обстоятельство, что для практических потребностей оперативники, как правило, могут использовать не любую информацию, а только ту, которая имеет соответствующее правовое значение, т.е. информацию, которая может вызывать определенные юридически значимые последствия (см. гл. 25). Это возможно только в том случае, если информация оформлена в соответствии с правилами оперативно-розыскного законодательства.

Оперативно-розыскная практика свидетельствует о том, что для этого лучше всего приспособлена информация, которая тем или иным способом материально зафиксирована, т.е. перенесена «из головы» на постоянные длительного применения материальные носители — бумагу, пластик, металл и т.п. Данные материальные носители вместе с информацией, зафиксированной на них в порядке, установленном нормативными правовыми актами оперативно-розыскных органов, с помощью различных способов и технических средств, называют документами. Нормативно-правовая основа документирования в ОРД. Ее составляют правила документирования информации, установленные законодательством. Так, возможность и необходимость документирования в ОРД предусмотрена в ФЗ об ОРД (ст. 10 и др.), а ее детальные правила изложены в закрытых нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов.

Кроме того, в Федеральном законе об информации, информатизации и защите информации предусмотрено, что документирование информации осуществляется в порядке, устанавливаемом органами государственной власти, ответственными за организацию делопроизводства, стандартизацию документов и их массивов, безопасность России (ст. 5). Документирование информации является непременным условием включения информации в информационные ресурсы, под которыми понимают совокупность отдельных документов и отдельных массивов документов, а также документов и массивов документов в информационных системах (ст. 2 и 5).

Классификация документов.

С учетом содержания отраженной в документе информации все они делятся на две группы:

1) документы управленческого свойства (организационные, руководящие, распорядительные, командные). В этих документах зафиксирована информация о различных управленческих решениях. Ими могут быть положения, уставы, инструкции, приказы, указания и планы;

2) учетно-отчетные документы (справочные, информационные, осведомительные, исполнительские). Они включают информацию констатирующего и оценочного характера о состоянии ОРД (в целом или по отдельным направлениям), о результатах совершения определенных действий (ОРМ, меры пресечения и др.), а также различные запросы, просьбы, требования или пожелания. Среди этих документов известны справки, обзоры, отчеты, заключения, акты, протоколы, докладные и объяснительные записки, письма, телеграммы, телефонограммы, стенограммы. В ОРД особое значение имеют оперативно-служебные документы. Определение оперативно-служебного документа и его виды. Оперативно-служебный документ есть разновидность документа. Это материальный носитель с зафиксированной фактической информацией (на бумаге, фото- и кинопленке, магнитофонной ленте и пр.), полученной в ОРД, оформленной по установленным в правоохранительных органах и спецслужбах России правилам делопроизводства, включая наличие необходимых реквизитов, и служащей оперативно-розыскным целям. Этот документ содержит информацию, используемую прежде всего для организации ОРД и ее осуществления.

Известны различные виды оперативно-служебного документа. Приведем только те, которые предоставляют органу дознания, следователю, прокурору и в суд с результатами ОРД.

В соответствии с Инструкцией о результатах ОРД готовят следующие документы:

агентурное сообщение. Исполняется лично агентом в случае, если его информация о выполнении задания или сведения, добытые им по собственной инициативе, значимы. Сообщение оформляется письменно в произвольной форме от третьего лица и подписывается псевдонимом с указанием даты (см. § 3 гл. 9);
акт. Как правило, он составляется по итогам конкретных ОРМ (например, исследования предметов) и подписывается участниками ОРМ;
отчет В основном предназначен для фиксации информации о количественном и качественном состоянии и результатах ОРД или проведенного конкретного ОРМ (ряда ОРМ за определенный период;
рапорт. В основном содержит фактическую информацию, которую исполнитель считает необходимым (или обязан) довести до соответствующего руководителя или иного должностного лица. Как правило, составляется оперативником;
сводка. Может содержать информацию о действиях наблюдаемого лица и др. Составляется оперативниками оперативно-поисковых, оперативно-технических подразделений и др.;
справка. Служит средством фиксации информации, которую оперативник получил либо непосредственно, либо опосредованно (например, через лицо, оказывающее содействие). Наряду с результатами ОРД отражаются данные об организации и тактике про. ведения ОРМ. Как правило, составляется оперативником.

Кроме того, в этой же Инструкции предусмотрена агентурная записка.

§ 2. Дело оперативного учета

Понятия дела оперативного учета и его юридическое значение.

Дело оперативного учета есть предусмотренная ФЗ об ОРД (ст. 10 и др.) форма концентрации и систематизации материалов оперативно-служебного документирования в целях собирания, накопления, систематизации и анализа фактической информации, проверки и оценки процесса и результатов ОРД, а также принятия на их основе решения должностными лицами оперативно-розыскных органов. Дело оперативного учета есть одно из важнейших средств документирования в ОРД. Дело оперативного учета предназначено для сугубо оперативно-розыскных надобностей. Факт его заведения не является основанием для ограничения конституционных прав и свобод, а также законных интересов человека и гражданина (ч. 3 ст. 10 ФЗ об ОРД).

Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ 24 февраля 2005 г. рассмотрела кассационное представление на приговор Верховного Суда Республики Саха (Якутия) от 28 июля 2004 г, по которому оперативник О. признан виновным и осужден за злоупотребление должностными полномочиями; за незаконное хранение золота; за превышение должностных полномочий; за незаконную продажу промышленного золота в крупных размерах.

Проверив материалы дела, судебная коллегия нашла приговор суда в части осуждения О. законным и обоснованным. Так, в мае 1999 г. разрабатывалась операция по задержанию скупщика золота Б. Выводы заключения Управления собственной безопасности МВД Республики Саха свидетельствуют о том, что ОРМ в отношении Б. осуществлены О. в противоречии с требованиями ФЗ об ОРД. О. использовал возможности ОРД в корыстных целях для личного обогащения. К таким выводам пришли в результате проверки оперативного дела «Столичный», в ходе которой было установлено, что при проведении ОРМ по задержанию Б. О. были грубо искажены требования приказа МВД России № 004 и ФЗ об ОРД. В плане оперативных мероприятий и в плане реализации по указанному оперативному делу полностью отсутствуют данные, указывающие на осуществление оперативно-розыскной операции, называемой «контролируемая поставка». В оперативном деле нет мотивированного постановления, утвержденного руководителем органа внутренних дел, которое является обязательным основанием для проведения контролируемой поставки. МВД Республики Саха Оймяконскому РОВД средств для контролируемой поставки не выделялось. Приобретая на собственные деньги у частных лиц промышленное золото, сбывая его, он тем самым совершил незаконную сделку, связанную с драгоценным металлом (см.: Определение судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ от 24 февраля 2005 г. № 74-о04-72).

Классификация и виды дела оперативного учета.

Дело оперативного учета классифицируют в соответствии с признаками конкретного состава преступления, проверка обстоятельств вероятного совершения которого проводится по данному делу оперативного учета.

Перечень дел оперативного учета и порядок их ведения определяются нормативными правовыми актами органов, осуществляющих ОРД (ч. 5 ст. 10 ФЗ об ОРД). Вместе с тем известны общие гласные требования. Так, перечень дел оперативного учета формируют, как правило, в зависимости от стадии оперативно-розыскного процесса. Различают дело:

оперативной проверки (или предварительной оперативной проверки; см. § 2 гл. 26); оперативной разработки (см. § 2 гл. 26);
оперативного контроля (или оперативного надзора; см. § 2 гл. 26);
оперативного розыска (или розыскное дело; см. § 2 гл. 26 и § 3 гл. 27).

Практике известны и иные критерии, которыми руководствуются при систематизации дел оперативного учета (например, предварительной оперативной проверки, оперативное дело, оперативно-поисковое и розыскное дела).

Основания для заведения дела оперативного учета.

Дело оперативного учета может быть заведено только при наличии оснований, предусмотренных п. 1—4 ч. 1 ст. 7 ФЗ об ОРД (оснований для проведения ОРМ):

1) наличие возбужденного уголовного дела;

2) ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, сведения о: признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела; событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России; лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания; лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

3) поручение следователя, органа дознания, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

4) запросы других органов, осуществляющих ОРД, по основаниям, указанным в ст. 7 ФЗ об ОРД.

Гласные правила производства дела оперативного учета.

Решения, принимаемые по материалам дела оперативного учета, оформляют в виде постановлений. Различают прежде всего постановления о заведении дела оперативного учета, его продлении и прекращении.

Работу по делу оперативного учета организуют по специальному плану. Так как организация и тактика проведения ОРМ составляет государственную тайну (ст. 6 ФЗ об ОРД и п. 4 ст. 5 Закона о гостайне), материалы дела оперативного учета получают определенный гриф секретности («секретно» и др.), а доступ к ним возможен согласно правилам в рамках соблюдения режима секретности.

Для соблюдения конспирации делу оперативного учета присваивается условное название (фиксируется в постановлении о заведении дела оперативного учета), а в деле оперативного учета на группу лиц каждому изучаемому лицу (фигуранту) дополнительно присваивается кличка.

Дела оперативного учета сохраняют в течение срока, необходимого для достижения целей и решения задач ОРД.

При уничтожении материалов дела оперативного учета существо полученных сведений допускается переносить в соответствующую информационную систему (в данном случае составляется аналитическая справка, справка-меморандум и т.п.). Основания для прекращения дела оперативного учета. По общим правилам дело оперативного учета подлежит прекращению в случае: 1)решения конкретной задачи ОРД, как правило:

предупреждения совершения преступления;
выявления, пресечения или раскрытия преступления;
выявления, установления лица, подготавливающего, совершающего или совершившего преступление, и прекращения его преступной деятельности;
установления места нахождения лица, скрывавшегося от органа дознания, дознавателя, следователя или суда либо уклонявшегося от уголовно го наказания;
розыска без вести пропавшего лица; 2) установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности решения конкретной задачи ОРД. Такими обстоятельствами служат, как правило:
получение достоверной информации о неподтверждении сведений, на основании которых было заведено дело оперативного учета;
декриминализация общественно опасного деяния, в связи с вероятным совершением которого на лицо было заведено дело оперативного учета;
принятие акта амнистии, если он устраняет применение наказания за преступление, совершенное лицом, по признакам деяния которого было заведено дело оперативного учета;
истечение срока давности привлечения к уголовной ответственности;
постоянное (длительное) пребывание изучаемого лица в состоянии или условиях, которые исключают возможность совершения преступления (психическое заболевание или иная тяжелая болезнь и др.);
смерть лица, по деянию которого ведется дело оперативного учета. Возбуждение уголовного дела не является основанием для прекращения дела оперативного учета.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под документированием в ОРД? Каков его предмет?
2. Какова правовая основа документированием в ОРД?
3. Как классифицируют документы?
4. Что понимают под оперативно-служебным документом? Какие выделяют его виды?
5. Что такое дело оперативного учета?
6. Как классифицируют дела оперативного учета?
7. Что является основанием для заведения дела оперативного учета?
8. Какие вам известны правила производства дела оперативного учета?
9. Что служит основанием для прекращения дела оперативного учета?

Глава 25. Юридически значимые последствия оперативно-розыскной деятельности, ее результаты и их реализация

§ 1. Понятие юридически значимых последствий оперативно-розыскной деятельности и их виды

Определение юридически значимого последствия ОРД.

Известны различные последствия этой деятельности. С учетом того что ОРД хотя и многоаспектна, однако является прежде всего юридической деятельностью, все ее последствия можно поделить на два больших класса: 1) те, которые могут привести к возникновению того или иного юридического факта, и 2) все остальные, которые не влекут его возникновения. Юридически значимое последствие ОРД есть предусмотренное федеральным законом обстоятельство, которое возникает вследствие принятия решения в ОРД, осуществления ОРМ, применения оперативно-розыскной меры пресечения или совершения другого социально значимого действия и становится юридическим фактом, т.е. влечет возникновение (изменение, прекращение) определенного правоотношения.

Виды юридически значимых последствий ОРД. С учетом того или иного субъекта, для которого в ОРД могут возникнуть юридически значимые последствия, выделяют виды таких последствий, характерные для:

оперативно-розыскного органа и его должностных лиц;
государственных органов (в области воздействия на преступность);
лиц, содействующих осуществлению ОРД, и их близких;
иных физических и юридических лиц.

Кроме того, в зависимости от юридически значимого характера выделяют последствия:

позитивные, например необложение налогами вознаграждения, получаемого конфидентом;
негативные, например ограничение конституционных прав лица.

§ 2. Содержание юридически значимых последствий оперативно-розыскной деятельности для отдельных категорий лиц

Последствия ОРД для оперативно-розыскного органа и его должностных лиц.

В соответствии с ФЗ об ОРД для этих субъектов могут наступить юридически значимые последствия позитивного или негативного характера. Юридически значимые последствия позитивного характера:

задержание лица на месте совершения преступления или в результате погони за ним «по горячим следам»;
допустимость проведения новых ОРМ, включая те, которые влекут ограничение конституционных прав граждан (ч. 1 ст. 11 ФЗ об ОРД);
зачет времени осуществления ОРД в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении (ч. 5 ст. 16);
обращение в доход государства найденного бесхозяйного имущества;
обязанность обеспечить гарантии государства по социальной и правовой защите лиц, оказывающих им содействие (ч. 1—3 ст. 18), и др. Юридически значимые последствия негативного характера:
возможность вынужденного причинения вреда правоохраняемым интересам (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД);
отказ в допуске к участию в ОРД (п. 3 ч. 2 ст. 7);
обязанность возмещения вреда гражданину в результате применения оперативно-розыскной меры пресечения;
юридическая ответственность, вплоть до уголовной (ч. 10 ст. 5, ст. 22).

Последствия ОРД для государственных органов в области воздействия на преступность.

Для этих органов (например, прокуратуры) могут наступить следующие юридически значимые последствия:

возбуждение уголовного дела на основании оперативно-розыскных материалов (ч. 2 ст. 11 ФЗ об ОРД, ст. 140, 143 УПК);
возобновление предварительного следствия в связи с розыском лица (ч. 1 ст. 211 УПК);
прекращение розыска без вести пропавшего (в итоге факта его установления);
отказ в доступе к материалам, полученным в результате осуществления ОРД (п. 3 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11 ФЗ об ОРД);
причинение правомерного вреда должностным лицом оперативно-розыскного органа или лицом, оказывающим ему содействие (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД).

Последствия ОРД для лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскному органу, а также для их близких.

Для лиц, содействующих осуществлению ОРД, могут наступить юридически значимые последствия позитивного и негативного характера.

Позитивные юридически значимые последствия:

получение государственных и иных наград;
необложение налогами вознаграждений, получаемых ими за оказание содействия в осуществлении ОРД (ч. 5 ст. 18 ФЗ об ОРД);
включение в трудовой стаж периода сотрудничества по контракту с оперативно-розыскным органом (ч. 6 ст. 18);
право на получение единовременного пособия и пенсию по инвалидности для конфидента-контрактника в случае его ранения (ч. 9 ст. 18);
освобождение от уголовной ответственности (ч. 4 ст. 18) и др.

Негативные юридически значимые последствия:

возможность вынужденного причинения вреда правоохраняемым интересам (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД);
отказ в допуске к участию в ОРД (п. 3 ч. 2 ст. 7);
юридическая ответственность, вплоть до уголовной (ч. 10 ст. 5).

Кроме того, для близких лица, оказывающего (оказывавшего) содействие оперативно-розыскных органу, в соответствии с ФЗ об ОРД могут наступить следующие юридически значимые последствия:

право на получение единовременного пособия и пенсии по случаю потери кормильца (ч. 8 ст. 18);
появление основания для обжалования неправомерных действий и решений оперативно-розыскных органов (ч. 3 ст. 5) и др.

Последствия ОРД для изучаемых в ней лиц.

Для этих лиц, как и для других субъектов, могут наступить последствия как позитивного, так и негативного характера.

Позитивные юридически значимые последствия:

освобождение от уголовной ответственности (по правилам ч. 4 ст. 18 ФЗ об ОРД);
добровольный отказ от совершения преступления;
деятельное раскаяние и явка с повинной;
появление основания для истребования из оперативно-розыскного органа сведения о полученной этим органом информации о гражданине (ч. 3 и 4 ст. 5);
появление основания для обжалования неправомерных действий и решений оперативно-розыскных органов (ч. 3 ст. 5), и др.

Негативные юридически значимые последствия:

причинение правомерного вреда (включая физический вред) оперативником или лицом, оказывающим содействие в осуществлении ОРД (ч. 4 ст. 16 ФЗ об ОРД);
отказ в допуске к сведениям, составляющим государственную тайну (п. 1 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11);
отказ в допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды (п. 2 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11);
отказ в разрешении на выдачу лицензии на проведение частной детективной и охранной деятельности (п. 6 ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11), и др.

Последствия ОРД для иных физических и юридических лиц.

Для них в соответствии с ФЗ об ОРД могут наступить следующие юридически значимые последствия:

ограничение конституционных прав человека и гражданина в итоге ОРМ (п. 8—10 ч. 1 ст. 6) или применения оперативно-розыскных мер пресечения (п. 1 ч. 1 ст. 15);
юридическая ответственность, вплоть до уголовной, за неисполнение законных требований должностных лиц органов, осуществляющих ОРД;
нарушение запрета на проведение ОРМ и использование специальных и иных технических средств, предназначенных для негласного получения информации, не уполномоченными на то ФЗ об ОРД физическими и юридическими лицами (ч. 6 ст. 6);
причинение правомерного вреда должностным лицом оперативно-розыскного органа или лицом, оказывающим содействие в осуществлении ОРД (ч. 4 ст. 16), и др.

§ 3. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности, их классификация и реализация

Определение результата ОРД и его нормативное обоснование.

Различают нормативное (легальное, официальное) и научное (неофициальное) определение результата ОРД. Впервые официальное определение результата ОРД было приведено в 1998 г. в Инструкции о результатах ОРД. В соответствии с ней под результатом (результатами) ОРД понимают фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ об ОРД порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших правонарушение, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или деяниях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России (п.1).

В нормах федерального законодательства (включая ФЗ об ОРД) до 2003 г. не было сформулировано определения результата ОРД, и только Федеральным законом от 4 июля 2003 г. № 92-ФЗ в УПК было внесено дополнение, содержащее следующее его определение: сведения, полученные в соответствии с ФЗ об ОРД, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда (п. 36 ч. 1 ст. 5). Это «узкое» определение результата ОРД, предназначенное для уголовно-процессуальных нужд. В отечественной юридической науке, включая оперативно-розыскную теорию, на протяжении десятилетий единства о понятии и содержании результата ОРД не достигнуто. Обобщая различные точки зрения, можно дать следующее определение: результат ОРД — информационный и (или) материальный продукт, полученный в соответствии с ФЗ об ОРД в итоге ОРМ или иного поведенческого акта участника ОРД, и предназначенный для решения задач и достижения целей ОРД. Общие правила работы с результатами ОРД определены в ст. 11 ФЗ об ОРД и Инструкции о результатах ОРД.

Кроме того, в каждом оперативно-розыскном органе приняты подзаконные нормативные акты, в которых правила работы с результатами ОРД детализированы применительно к специфике работы (например, Инструкция об организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола, утвержденная приказом МВД России от 28 февраля 2000 г. № 221).

Классификация результатов ОРД.

Результаты ОРД классифицируют по различным критериям. По виду продукта различают две разновидности результата:

1) информационный. Это фактическая информация о (об): совершении (несовершении) преступления и лице, его совершившем (не совершившем); без вести пропавшем лице, обнаруженном неустановленном больном человеке, малолетнем или трупе; угрозе безопасности России (государственной, военной, экономической или экологической); необходимости проверки лица по административно-правовым основаниям, предусмотренным ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД;

2) материальный: предметы материального мира (вещи, материалы, сообщения и др.), которые в итоге проведения конкретного ОРМ изъяты (п. 1 ч. 1 ст. 15) или обнаружены бесхозяйными; определенный вред (материальный, физический или моральный), вынужденно причиненный лицу (как изучаемому, так и третьим лицам) оперативно-розыскным органом в ходе ОРМ (см., например, п. 1 ч. 1 ст. 15).

По способу получения продукта выделяют результат, который получен: непосредственно в итоге ОРМ или иного поведенческого акта в ОРД (оперативно-розыскные меры пресечения, поисково-розыскные меры и др.); опосредованно (в итоге аналитической работы). По содержанию известен результат: положительный (получение фактических данных, позволяющих решить конкретную задачу ОРД и достичь ее целей); отрицательный, т.е. вывод об объективной невозможности получения фактических данных.

По характеру последствий отмечают результат: позитивный (фактические данные о признаках подготавливаемого совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу безопасности России); негативный (допускаемое ФЗ об ОРД причинение вреда лицу, на пример ограничение конституционного права гражданина в итоге прослушивания его телефона). Отличие результата ОРД от юридически значимых последствий этой деятельности. Несмотря на то что и первый (результат ОРД), и вторые (последствия) возникают по итогам ОРД, они не тождественны. Одним из главных их различий является то, что далеко не каждый результат ОРД является юридически значимым. Так, обобщенные сведения, опосредованно полученные в ОРД в итоге аналитической работы, являясь, несомненно, ценным информационным продуктом этой деятельности, как правило, содержат оперативную значимость и не влекут юридически значимых последствий (см. § 1 настоящей главы).

Понятие реализации результатов ОРД и ее содержание.

Реализация результатов ОРД есть их доведение уполномоченным на то оперативно-розыскным законодательством субъектом до непосредственного потребителя. Под реализацией результатов ОРД также понимают завершающую стадию оборота информации в ОРД (наряду с ее получением, анализом, оценкой и т.п.).

Содержание реализации результатов ОРД может быть представлено с учетом различных критериев.

По масштабу различают реализацию результатов: всей ОРД или значимой ее части, т.е. доведение до Президента РФ, Правительства РФ, палат парламента и Совета Безопасности РФ, Генерального прокурора РФ, руководителей оперативно-розыскных органов; отдельных результатов в ОРД (дела оперативного учета, ОРМ и т.п.). По форме реализации выделяют такие разновидности, как: учет, применение, исполнение, использование — употребление полученного в ОРД информационного или материального продукта внешним или внутренним (в ОРД) потребителем.

Использование результатов ОРД — пограничная проблема оперативно-розыскной теории и ряда смежных наук (уголовно-процессуальная наука, уголовно-исполнительное и административное право и др.). Для потребностей оперативно-розыскной практики одним из наиболее значимых является разрешение вопроса о формировании в ОРД фактических данных для последующего использования (реализации) в уголовном судопроизводстве и уголовно-исполнительном производстве Изучают соотношение фактических данных, полученных в ходе ОРД (сыскных доказательств), и уголовно-процессуальных доказательств, условия и способы обеспечения сохранения фактических данных в ОРД, которые позволяют их перевести в уголовно-процессуальные доказательства, порядок предоставления фактических данных, полученных в результате ОРД, органу дознания, следователю, прокурору, в суд или администрации уголовно-исполнительных учреждений и др.

По способу фиксации на носителе известна реализация устная и материализованная (в документах, предметах, образцах, веществах и др.).

Выделяют также реализацию результатов ОРД в зависимости от сферы их потребления.

Направления реализации результатов ОРД с учетом сферы их потребления.

Учитывая эту сферу (цель потребления), различают следующие основные направления реализации результатов ОРД:

1) в различных видах государственной сыскной деятельности (ОРД, контрразведывательная и разведывательная деятельность, административный розыск, розыскная работа судебных приставов-исполнителей). Непосредственно в ОРД ее результаты находят самое широкое применение Они могут быть употреблены для: осуществления конкретных ОРМ; постановки информации на учет в информационную систему, производства по делу оперативного учета (заведению, продлению, прекращению); проведения индивидуальной профилактики; принятия мер пресечения совершения преступления, и др.

2) в различных видах иной государственной юридически значимой деятельности, включая правоохранительную: в уголовно-процессуальной деятельности, включая розыскную работу субъектов предварительного расследования; в уголовно-исполнительной деятельности; в административно-правовой деятельности (см. ч. 2 ст. 7 и ч. 4 ст. 11 ФЗ об ОРД); в целях прокурорского надзора, и др.

3) для информирования соответствующих должностных лиц и органов государственной власти;

4) в целях исполнения международных договоров (см. п. 6 ч. 1 ст. 7);

5) в негосударственной сыскной деятельности.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под юридически значимым последствием ОРД?
2. Какие вам известны виды юридически значимых последствий ОРД?
3. Какие могут наступить юридически значимые последствия для оперативно-розыскного органа и его должностных лиц?
4. Какие могут наступить юридически значимые последствия для государственных органов в области воздействия на преступность?
5. Какие могут наступить юридически значимые последствия для лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскному органу?
6. Какие могут наступить юридически значимые последствия для лиц, изучаемых в ОРД?
7. Какие могут наступить юридически значимые последствия для иных физических и юридических лиц?
8. Какие различают определения результата ОРД? В каких нормативных актах приведено официальное определение результата ОРД?
9. Что такое информационный продукт? материальный продукт? 10.Как классифицируют результаты ОРД?
11.Что такое реализация результатов ОРД? Каково содержание этой реализации? 12.Какие выделяют разновидности реализации результатов ОРД по форме? 13.Какие вам известны направления реализации результатов ОРД с учетом сферы их потребления?
14.Для чего используют результаты ОРД в ней самой?

Раздел V Основы производства в отдельных видах оперативно-розыскной деятельности

Глава 26. Основы производства в уголовно-розыскной работе (в оперативно-розыскном процессе)

§ 1. Понятие оперативно-розыскного процесса, его функции и принципы

Понятие оперативно-розыскного процесса и его соотношение с ОРД, уголовным процессом и уголовно-исполнительными процедурами.

Оперативно-розыскной процесс есть основанная на ФЗ об ОРД и облеченная в форму правовых отношений оперативно-процессуальная (процессуально-процедурная) деятельность уполномоченных на то субъектов, составляющая основной вид ОРД—уголовно-розыскную работу (см. § 1 гл. 1).

Оперативно-розыскной процесс есть урегулированный нормами оперативно-розыскного законодательства порядок разрешения дел оперативного учета; обусловленная закономерностями негласного (в основном) обнаружения преступлений и розыска лиц, их совершивших, система стадий уголовно-розыскной работы.

Некоторые специалисты полагают, что оперативно-розыскной процесс есть «первоначальная» часть единого уголовного процесса, который состоит из оперативно-розыскного процесса и предварительного расследования (иначе — полицейско-следственного расследования) и уголовно-судебного процесса (иначе — уголовно-состязательного).

Оперативно-розыскной процесс осуществляется в оперативно-розыскном порядке с целью защиты человека и общества от преступных посягательств и решения задач уголовно-розыскной работы в ОРД (предупреждения совершения общественно опасных противоправных деяний, поиска событий преступлений, розыска лиц, совершивших преступление или уклоняющихся от правосудия, а также способствования решению задач уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного производства).

Основными компонентами оперативно-розыскного процесса являются уголовно-розыскная деятельность уполномоченных на то ФЗ об ОРД субъектов и складывающиеся между ними в ходе этой деятельности правовые отношения — оперативно-розыскные правоотношения (см. § 1 гл. 4).

Особенность уголовно-розыскного процесса заключаются в том, что эта часть сыскной работы российских правоохранительных органов и спецслужб неизбежно происходит через взаимообусловленные стадии и влечет за собой наступление юридически значимого результата в связи с разрешением дела оперативного учета по ситуации, связанной с совершением (вероятным совершением) преступления. Соотношение оперативно-розыскного процесса с официальной ОРД. Не следует отождествлять официально установленную ОРД (см. ст. 1 ФЗ об ОРД) с оперативно-розыскным процессом. Оперативно-розыскной процесс является формой существования уголовно-розыскной работы — важнейшей части (вида) ОРД, одним из ее реальных проявлений, но не всей современной ОРД. В оперативно-розыскной процесс не входят другие виды ОРД, в частности административная оперативно-проверочная работа (см. § 1 гл. 1, гл. 27 и 28).

Соотношение оперативно-розыскного процесса с уголовным судопроизводством и уголовно-исполнительными процедурами. Особый интерес представляет выяснение их соотношения в связи с наличием единого предназначения всех трех процедурных комплексов. Они служат для реализации норм уголовного закона. Разумеется, посредством правовых норм того или иного процесса реализуются, как правило, различные нормы (части норм) уголовного закона и уголовного права, но такого рода специфика только подчеркивает их единство в главном — предназначение для защиты человека и общества от преступных посягательств.

Анализ их соотношения в комплексе приводит к следующим выводам: оперативно-розыскной процесс не является исключительно деятельностью на так называемом предварительном этапе уголовного судопроизводства, а продолжается и далее; этот процесс не носит исключительно вспомогательный характер относительно уголовного судопроизводства.

Хотя оперативно-розыскной процесс начинается, как правило, в преддверии уголовного судопроизводства, однако с началом последнего он не заканчивается. Он продолжается параллельно с уголовным судопроизводством, а затем вначале сопровождает уголовно-исполнительные процедуры, а далее вновь протекает самостоятельно. В частности, заключительная стадия оперативно-розыскного процесса состоит в негласном контроле над лицами, отбывшими уголовное наказание и, вероятно, готовящимися совершать преступления. Речь идет о стадии предупреждения рецидива преступной деятельности или, по существу, вновь о возврате оперативно-розыскного процесса на начальный этап — к поиску латентных преступлений и соответствующей работе в связи с обнаружением «голого умысла» отдельных лиц. Самостоятельный характер оперативно-розыскного процесса отражает его двойственную суть: с одной стороны, он является «помощником» уголовного судопроизводства и уголовно-исполнительного процесса в достижении единой для всех них цели — реализации уголовно-правовых норм, а с другой — выступает в роли их «конкурента», добиваясь собственной цели — защиты человека, общества и государства от преступных посягательств, прежде всего посредством решения главной задачи — предупреждения совершения преступлений.

Функции оперативно-розыскного процесса и их разновидности.

Функции оперативно-розыскного процесса (иначе — уголовно-розыскные функции) — это предусмотренные ФЗ об ОРД, процедурно оформленные отдельные направления уголовно-розыскной работы в ОРД, различаемые в зависимости от ее конкретных правовых целей.

Понятие «функции оперативно-розыскного процесса» не следует отождествлять, например, с понятиями «функции субъектов ОРД», «функции правоохранительных органов», «функции органов внутренних дел», «функции органов безопасности», «ОРД как функция уголовной юстиции». Кроме того, в силу своего административно-правового характера не является уголовно-розыскной функцией такое направление (вид) официальной ОРД, каким является оперативно-проверочная работа, осуществляемая по правилам ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД.

В силу многогранности уголовно-розыскной работы, ее полифункционирования, в ней следует различать отдельные виды уголовно-розыскных функций. В теории функции разделяют на основные и дополнительные.

Основные функции:

предупреждение совершения преступления (ст. 2 ФЗ об ОРД);
обнаружение преступления;
розыск: лица, совершившего преступление (по факту данного преступления или лица, скрывающегося от органов дознания, следствия или суда либо уклоняющегося от уголовного наказания); предметов, сохранивших на себе следы преступления; похищенного имущества, и др.;
разрешение дела оперативного учета;
содействие уголовному судопроизводству; содействие исполнению уголовного наказания.

Дополнительные функции:

обеспечение прав, интересов и безопасности участников уголовно-розыскной работы;
оперативно-служебное руководство производством по делу оперативного учета; обеспечение уголовно-розыскной работы;
обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства в соответствии с федеральным законом;
содействие международным правоохранительным организациям и правоохранительным органам иностранных государств в соответствии с национальным оперативно-розыскным законодательством и международными договорами России

Принципы оперативно-розыскного процесса.

Такие принципы есть основные правовые положения, выражающие сущность сыскного процесса, определяющие построение его стадий, форм и институтов и направляющие уголовно-розыскную работу на достижение цели ОРД

Все принципы оперативно-розыскного процесса составляют две достаточно обширные группы — общеправовые и специальные

К общим принципам оперативно-розыскного процесса относятся законность, гуманизм, равенство прав человека и гражданина перед оперативно-розыскным законом, презумпция невиновности.

Специальные принципы сгруппированы в двух подгруппах. Это принципы ОРД, которые распространяются, безусловно, на оперативно-розыскной процесс, и собственно принципы оперативно-розыскного процесса, или внутриотраслевые принципы.

Непосредственные принципы оперативно-розыскного процесса:

публичность;
подчинение должностного лица, ведущего дело оперативного учета, только федеральному закону;
всесторонность, полнота и объективность производства по дела оперативного учета, оценка сыскных доказательств по внутреннему убеждению;
прокурорский надзор за законностью оперативно-розыскного процесса и судебный контроль над обоснованностью принимаемых решений, влекущих ограничение конституционных прав граждан;
свобода обжалования решений и действий должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскной процесс;
обеспечение проверяемому и разрабатываемому лицу права на ознакомление с оперативными материалами (по правилам ФЗ об ОРД).

§ 2. Стадии оперативно-розыскного процесса

Понятие стадии оперативно-розыскного процесса и их система.

Выступая в качестве определенных автономных систем оперативно-розыскных решений, действий и отношений, стадии единого оперативно-розыскного процесса составляют в целом то, что принято называть порядком, совокупностью оперативно-розыскных процедур. Их последовательная и взаимообусловленная (обязательная) смена позволяет вести речь о наличии в ОРД «процессуального стержня», т.е. целенаправленного хода, развития негласной работы по защите человека и общества от преступных посягательств. Таким образом, стадия оперативно-розыскного процесса — объективно выделяемый этап в едином процедурно-процессуальном порядке; совокупность обязательных оперативно-розыскных процедур, реализуемых оперативниками (другими уполномоченными субъектами) в ходе работы по предотвращению совершения преступлений и познанию деяния как возможно преступного, а также розыску лиц, совершивших преступление.

Этот порядок зафиксирован в предписаниях оперативно-розыскного законодательства, включая закрытые подзаконные нормативные правовые акты.

Признаки стадии оперативно-розыскного процесса и их система

Каждую стадию характеризуют присущие только ей определенные объективные и субъективные признаки, которые выделяют ее и позволяют отличить от другой стадии. Наиболее типичные из них в совокупности образуют систему признаков стадии. В их число входят:

неизбежность конкретной стадии оперативно-розыскного процесса (объективность совершения определенных оперативно-розыскных процедур);
функционирование «автономной» группы оперативно-розыскных правоотношений;
наличие комплекса оригинальных задач, подчиненных достижению единой цели, нерешение которых является препятствием для дальнейшего развития оперативно-розыскного процесса;
сыскные процедуры и оперативно-розыскные отношения, образующие самостоятельную стадию оперативно-розыскного процесса, реализуются в специфичной для конкретной стадии обстановке;
специфическая форма концентрации оперативно-служебных документов, как правило, в виде определенного дела оперативного учета;
круг участников (субъектов) оперативно-розыскного процесса и их соответствующее правовое положение (наглядно это проявляется применительно к изучаемому лицу);
принятие соответствующим оперативником юридически значимого решения о начале и завершении очередной стадии, которое подлежит документальному оформлению (в форме постановления).

Система стадий оперативно-розыскного процесса.

В этом процессе выделяют.

начальный этап поиска первичной оперативно значимой информации (превентивно-поисковый этап),
три основных взаимообусловленных, взаимозависимых и, одновременно, достаточно самостоятельных стадии (проверка, разработка и контроль),
дискретную (прерывистую) стадию — оперативный (уголовный) розыск лиц, изучаемых в оперативно-розыскном процессе.

Краткая характеристика оперативного поиска.

Оперативный поиск есть начальный этап разведки в оперативно-розыскном процессе первичной оперативно значимой информации уголовно-правового характера. Для его начала не требуется наличия у оперативно-розыскного органа определенных, конкретных сведений о преступлении и (или) лице, его совершившем. Достаточно указания законодателя в ст. 1 ФЗ об ОРД на необходимость надежной оперативно-розыскной защиты от преступных посягательств лиц и объектов, в этой статье перечисленных.

Началом оперативного поиска считается начало реализации указания законодателя о защите от преступных посягательств. Практически — с момента начала работы оперативника на порученном участке (линии, объекте).

Окончанием оперативного поиска как этапа оперативно-розыскного процесса служит факт получения оперативно значимой информации о вероятном совершении преступления, проверка которого подлежит в рамках последующих стадий. Единая форма документирования процедур оперативного поиска в ФЗ об ОРД не установлена, а потому в оперативно-розыскных органах она различна. Краткая характеристика оперативной проверки. Оперативная проверка (предварительная оперативная проверка) есть первая стадия собственно оперативно-розыскного процесса.

Производство оперативно-процессуальных процедур по анализу, оценке и проверке ранее полученной информации о вероятном совершении общественно опасного деяния с признаками преступления — это оперативная проверка. Ее содержанием является осуществление в установленном ФЗ об ОРД и нормативными правовыми актами конкретного оперативно-розыскного органа порядке соответствующих процедур по обработке и оценке информации о вероятно преступном деянии, которая была получена ранее в результате оперативного поиска, а также по ее проверке посредством получения новых, дополнительных данных, подтверждающих или опровергающих первичную информацию. Целью оперативной проверки является установление факта причастности (непричастности) изучаемого лица (проверяемого) к совершению преступления и принятия соответствующего решения оперативником (например, заведение дела оперативной разработки).

Формой концентрации оперативно-служебных документов при оперативной проверке является дело оперативного учета (в различных оперативно-розыскных органах этот вид дела называется по-разному).

Краткая характеристика оперативной разработки.

Оперативная разработка — это производство в рамках дела оперативной разработки оперативно-процессуальных процедур по сбору сыскных доказательств о совершении (несовершении) разрабатываемым преступления для последующего представления данных в уголовный процесс.

Оперативная разработка — основная стадия оперативно-розыскного процесса. Ее содержанием является осуществление в установленном ФЗ об ОРД и нормативными правовыми актами оперативно-розыскных органов порядке оперативно-процессуальных процедур по получению фактических данных о совершении (несовершении) изучаемым лицом преступления, а целью — их подготовка для реализации в уголовном процессе (легализация).

Формой концентрации оперативно-служебных документов является дело оперативной разработки (как вид дела оперативного учета). Возбуждение уголовного дела не является основанием для прекращения производства по этому делу оперативного учета, если его дальнейшее производство вызвано оперативной необходимостью.

Краткая характеристика оперативного контроля.

Оперативный контроль — это производство оперативно-процессуальных процедур по негласному наблюдению за изучаемым лицом в целях удостоверения его исправления (недопущения преступного рецидива и т.п.), применительно к преступной деятельности которого официально были приняты меры уголовно-правового воздействия.

Оперативный контроль — завершающая стадия оперативно-розыскного процесса, которая, как правило, следует за стадией оперативной разработки. Ее содержанием является осуществление в установленном ФЗ об ОРД и нормативными правовыми актами оперативно-розыскных органов порядке соответствующих оперативно-процессуальных процедур. Суть этих процедур — в негласном контроле поведения лица, как правило, ранее совершившего преступление (например, вначале разрабатываемого лица, а затем осужденного к отбыванию наказания в виде лишения свободы). Цели оперативного контроля полифункциональны:

удостоверение исправления лица;
недопущение преступного рецидива;
получение данных об эпизодах преступной деятельности, возможно скрытых осужденным от суда;
получение сведений о действительно состоявшемся добровольном отказе от совершения преступления, и т.п.

Оперативно-служебные материалы также концентрируют в соответствующем деле оперативного учета (в различных оперативно-розыскных органах его называют по-разному: дело оперативного контроля, дело оперативного наблюдения; наблюдательное дело и др.).

Стадия розыска — дискретная стадия оперативно-розыскного процесса, содержанием которой выступает розыск:

лица, совершившего преступление (скрывающегося от органов дознания, следствия и суда, уклоняющегося от уголовного наказания);
материального объекта, имеющего непосредственное отношение к совершенному преступлению;
изучаемого по делу оперативного учета лица, скрывшегося от оперативного наблюдения.

Розыск проводится в установленном ФЗ об ОРД и нормативными актами оперативно-розыскных органов порядке. Формой концентрации оперативно-служебных документов является, как правило, дело оперативного розыска.

Розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания. Это направление розыска законодательно определено как задача ОРД (ст. 2 ФЗ об ОРД) и заключается в комплексе ОРМ и розыскных мероприятий, а также иных мер (включая уголовно-процессуальные), которые проводят с целью установления места нахождения разыскиваемого и его задержания. В основном розыск проводится совместно органами следствия и оперативными подразделениями. Значительная часть розыскной работы осуществляется милицией. Виды розыска. По масштабу розыскных действий различают местный (ведется на территории субъекта Федерации), федеральный (проводится на территории нескольких субъектов Федерации, региона или на территории всей страны), а также международный, который проводится как с участием правоохранительных органов государств — участников СНГ в рамках Минской конвенции и двусторонних соглашений, так и через другие возможности (Интерпол и т.п.).

В зависимости от категории и процессуального положения разыскиваемого различают розыск лиц:

обвиняемого; подсудимого;
лица, в отношении которого судом вынесен обвинительный приговор, не вступивший в законную силу;
осужденного, совершившего побег из места лишения свободы, из-под ареста или из-под стражи и уклоняющегося от уголовного наказания (ст. 313 УК);
осужденного к лишению свободы, которому был разрешен кратко срочный выезд за пределы места лишения свободы, по истечении срока выезда, и который тем самым уклонился от уголовного наказания (ст. 314);
осужденного к лишению свободы, которому была предоставлена отсрочка исполнения приговора суда или отбывания наказания, по истечении срока отсрочки, уклоняющегося от уголовного наказания (ст. 314).

В связи с производством по уголовному делу розыску подлежат: потерпевший и свидетель; труп и (или) его части; животные и транспортные средства (как предмет или орудие совершения преступления); предметы материального мира, которые могут стать вещественными доказательствами (ст. 81 УПК).

Задачу перед оперативно-розыскным органом розыска скрывшегося обвиняемого ставит следователь (п. 38 ст. 5, п. 4 ч. 2 ст. 38, ст. 210 и др. УПК) или дознаватель (по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия не обязательно). Решение этой задачи может проходить одновременно с расследованием уголовного дела или с принятием соответствующего решения о приостановлении предварительного следствия.

Следователь должен передать розыскникам постановление о приостановлении производства предварительного следствия, об объявлении розыска (с указанием вида) и об избрании меры пресечения, а также справку на разыскиваемое лицо (о личности обвиняемого).

Поводом (правовым основанием) для осуществления ОРМ, направленных на розыск обвиняемого, служит постановление следователя об объявлении розыска лица. В случае, когда во время судебного разбирательства уголовного дела подсудимый скрывается, суд приостанавливает производство в отношении этого подсудимого. Если раздельное судебное разбирательство препятствует рассмотрению уголовного дела, то все производство по нему приостанавливается. Суд выносит определение или постановление о розыске скрывшегося подсудимого (ч. 3 ст. 253 УПК). Это определение (постановление) вместе с другими необходимыми материалами и документами направляется в оперативно-розыскной орган. Его оперативное подразделение обязано принять все предусмотренные оперативно-розыскным и уголовно-процессуальным законодательствами меры к розыску скрывшегося подсудимого (работа строится по аналогии с розыском обвиняемого).

§ 3. Поиск, сбор и проверка информации (сыскное доказывание) в оперативно-розыскном процессе

Понятие и содержание сыскного доказывания в оперативно-розыскном процессе.

Под сыскным доказыванием в оперативно-розыскном процессе понимается целенаправленное исследование оперативником обстоятельств дела оперативного учета и (или) иных оперативно-служебных документов с помощью сыскных доказательств.

Сыскное доказывание служит средством решения задач уголовно-розыскной работы в ОРД и достижения ее целей.

В оперативно-розыскной теории не достигнуто единства о понятии и содержании сыскного доказывания (другие названия доказывания — доказывание оперативное, уголовно-розыскное, оперативно-розыскное, документирование оперативно-розыскное и т.п.). Некоторые специалисты вообще отрицают возможность сыскного доказывания, полагая, что возможно и допустимо только доказывание в уголовном процессе (хотя не отрицаются другие виды доказывания — в административном, гражданском процессе и т.п.).

Процесс сыскного доказывания состоит в основном из сбора и оценки сыскных доказательств (некоторые ученые выделяют в нем также исследование и использование сыскных доказательств).

Сбор сыскных доказательств — внешне выраженная предметная деятельность оперативника (агента и др.), которая состоит в проведении ОРМ, включая поиск, обнаружение и закрепление (фиксацию) фактических данных в соответствующих оперативно-служебных документах. Основная форма закрепления полученных данных — отображение их в материалах дела оперативного учета. Оценка сыскного доказывания — мыслительная, интеллектуально-логическая деятельность оперативника, которая находит выражение в суждениях о значении рассматриваемого сыскного доказательства для дела оперативного учета, т.е. об относимости, допустимости и достоверности сыскных доказательств, о надежности и достаточности их наличной совокупности для разрешения дела оперативного учета. Оценка сыскного доказывания — мыслительный процесс, который развивается по мере накопления фактических данных. Это переход от вероятностных суждений минимальной степени к более вероятным и наконец к максимально вероятным исходя из полученной на определенный момент оперативно значимой информации. Процедурными формами оценки сыскного доказывания в разных стадиях оперативно-розыскного процесса являются постановление о производстве дела оперативного учета, постановление судьи о проведении ОРМ, ограничивающего конституционные права гражданина, и др.

Предмет сыскного доказывания — обстоятельства, которые необходимо выяснить по конкретному делу оперативного учета, заведенному в ходе уголовно-розыскной работы.

Сыскному доказыванию подлежат:

событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения) или его отсутствие;
мотивы совершения лицом преступления;
обстоятельства (как негативные, так и позитивные), характеризующие личность изучаемого лица; характер и размер ущерба, причиненного преступлением;
причины и условия, способствовавшие совершению преступления; обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния; факт обнаружения лица, находящегося в розыске в связи с совершением преступления.

Пределами сыскного доказывания является совокупность сыскных доказательств по конкретному делу оперативного учета, необходимая и достаточная для выяснения всех обстоятельств, входящих в предмет сыскного доказывания. Пределы сыскного доказывания устанавливает руководитель оперативно-розыскного органа, который разрешил завести дело оперативного учета. Вышестоящий руководитель вправе скорректировать установленные пределы сыскного доказывания. Понятие сыскных доказательств в оперативно-розыскном процессе и их виды. Под сыскным доказательством понимают полученные в установленном оперативно-розыскным законодательством порядке фактические данные, посредством которых оперативник устанавливает обстоятельства, имеющие значение для дела оперативного учета и (или) принятия в оперативно-розыскном процессе соответствующего решения.

Под фактическими данными применительно к оперативно-розыскному процессу понимают сведения, полученные оперативно-розыскным органом, исключительно о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания.

Иная «фактура», полученная в других видах ОРД, например в оперативно-проверочной работе, сыскным доказательством не признается, так как содержит сведения не уголовно-правового свойства.

Важно знать, что сыскные доказательства ни уголовно-процессуального, ни административно-процессуального, ни гражданско-процессуального значения не имеют. Их «перетекание» в доказательства, характерные для других процессов происходит по правилам соответствующего законодательного акта. Так, в уголовно-процессуальные доказательства их трансформация происходит согласно процедурам, изложенным в УПК.

Виды сыскных доказательств.

Известны различные критерии для их систематизации. Так, в зависимости от юридической природы устанавливаемых обстоятельств различают прямые и косвенные сыскные доказательства. Прямые сыскные доказательства — фактические данные, отображающие в существенных чертах предмет сыскного доказывания. В оперативно-розыскном процессе прямыми сыскными доказательствами будут, в частности, запись телефонного разговора изучаемого лица, в котором он сообщает о совершенном им преступлении, сообщение агента или оперативника — очевидцев преступления. Косвенные сыскные доказательства — фактические данные, содержащие информацию о сыскных доказательственных фактах, которые напрямую не свидетельствуют о совершении (несовершении) преступления, но могут использоваться для подтверждения прямых сыскных доказательств или для их опровержения. Это, в частности, сообщение агента о встрече с изучаемым лицом, который направлялся к месту совершения преступления. Сообщение подтверждает информацию о вероятной причастности конкретного лица к совершению преступления (если встреча предшествовала совершению преступления) или опровергает ее (если агент встретил лицо после совершения преступления).

По отношению к предмету сыскного доказывания сыскные доказательства в оперативно-розыскном процессе делят на подтверждающие информацию негативного характера — устанавливающие факт совершения преступления и лицо, его совершившее, и опровергающие — устанавливающие факт отсутствия события преступления или всех признаков конкретного состава преступления в деянии либо акт непричастности лица к преступлению.

По признакам оперативно-розыскной процессуальной формы (источника) сыскные доказательства классифицируют на три группы:

1) выраженные в знаковой форме (словами, цифрами, пиктограммами) — сообщение оперативника, агента, заключение специалиста, документы оперативно-служебные, отражающие результаты ОРМ;

2) материальные объекты — образцы для сравнительного исследования;

3) так называемые промежуточные — снабженные пояснительными надписями и соответствующим образом заверенные оттиски, слепки со следов, планы, схемы, фотоснимки, кино- и видеозаписи, изготовленные в ходе ОРМ и прилагаемые к оперативно-служебным документам.

По характеру связи с устанавливаемым фактом выделяют сыскные доказательства:

первичные — непосредственно отображающие устанавливаемый факт (например, сообщение агента — очевидца изучаемого события);
производные — содержащие сведения, полученные из какого-либо промежуточного источника (например, сообщение агента о событии, очевидцем которого он не был, копия документа).

Наконец следует знать о сыскных доказательственных фактах, т.е. обстоятельствах, которые по своей сути не имеют юридического значения для конкретного дела оперативного учета, но используются для установления предмета сыскного доказывания в силу определенных связей и отношений с ним. Это, в частности, детерминированные связи причины и следствия (например, в итоге нахождения изучаемого лица на месте преступления остались его следы), соответствующие условия (например, во время совершения кражи охранник отлучался с поста), отношения несовместимости (например, изучаемое лицо в момент совершения инкриминируемого ему преступления находилось в ином месте).

§ 4. Меры оперативно-розыскного воздействия в оперативно-розыскном процессе

Понятие мер оперативно-розыскного воздействия.

Оперативно-розыскной процесс имеет в своей основе информационно-познавательную направленность и это соответствует действительности. Однако он не может являться действенным средством защиты от преступных посягательств без наличия соответствующих рычагов воздействия на лиц, совершающих преступление. И такие рычаги выработаны сыскной практикой и закреплены в оперативно-розыскном законодательстве. Речь идет о мерах оперативно-розыскного воздействия, под которыми понимают оказываемое уполномоченными на то оперативно-розыскным законодательством субъектами (оперативниками и др.) на изучаемое лицо влияние с целью предупреждения совершения преступления или минимизации общественно опасных последствий совершенного преступления.

С предметно-практической стороны меры оперативно-розыскного воздействия являются разновидностью результативных поведенческих актов субъектов, непосредственного осуществляющих ОРД (см. § 2 гл. 14). Их особенностью выступает то, что они могут быть применимы в отношении не всех изучаемых лиц, а только тех фигурантов (как правило, проходящих по делу оперативного учета), которых подозревают в совершении преступления.

Классификация мер оперативно-розыскного воздействия и их общая характеристика.

Единства в оперативно-розыскной теории по вопросу о систематизации этих мер не достигнуто. Вместе с тем в учебных целях имеются основания классифицировать меры оперативно-розыскного воздействия посредством выделения двух общих групп — «мягких» и «жестких». В число «мягких» включены следующие подгруппы мер:

1) применяемые на допреступном уровне (при обнаружении так называемого голого умысла на совершение преступления) — профилактика и др.

Под профилактикой преступлений в ОРД (оперативно-розыскной профилактикой) понимают систему мер, принимаемых на различных уровнях организации ОРД (межведомственный, отдельный оперативно-розыскной орган, индивидуальный), которые призваны устранить причины и условия совершения различных преступных посягательств, защита от которых является целью ОРД (так, в учреждениях ФСИН России оперативники проводят оперативно-профилактическую нейтрализацию групп отрицательной направленности) Как правило, в оперативно-розыскном процессе проводится так называемая частная профилактика, т е. предупредительно-воспитательное воздействие, оказываемое на отдельного человека.

2) реализуемые в связи с совершением преступления:

в отношении преступника-одиночки — склонение к добровольному отказу от совершения преступления, склонение к деятельному раскаянию и явке с повинной, отвлечение его преступной деятельности на так называемый ложный объект и т.п.;

в отношении соучастников преступления — разложение преступной группировки, разобщение организованных преступных формирований, создание иных затруднений в проведении совместной преступной деятельности, отвлечение деятельности соучастников на ложный объект и т.д.

«Мягкими» эта группа мер называется потому, что определяющим является морально-психологическое воздействие на изучаемое лицо и что они напрямую не связаны с мерами пресечения и не могут вызвать причинения вреда изучаемому лицу.

Для группы «жестких» мер оперативно-розыскного воздействия характерно, наоборот, или первое, или второе. Так, в их число входят меры: оперативно-розыскного пресечения преступной деятельности изучаемых лиц (см. гл 22);

связанные с правомерным вынужденным причинением вреда изучаемому лицу. Эти меры регламентируются правилами обстоятельств, исключающих преступность деяния (причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление, физическое или психическое принуждение, обоснованный риск, исполнение приказа или распоряжения и др.).

§ 5. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе

Понятие использования результатов ОРД в уголовном процессе.

Это многоаспектное понятие. Под таким использованием понимают: подвид одного из направлений реализации результатов ОРД (см. § 3 гл. 25); правовой институт уголовно-процессуального права; предусмотренную уголовно-процессуальным и оперативно-розыскным законодательством форму реализации (посредством употребления) отдельных видов информационного и материализованного продукта ОРД в смежном виде юридической государственной деятельности (уголовно-процессуальной) при неукоснительном соблюдении уголовно-процессуальных процедур и уголовно-процессуального порядка в целом, а также правил ОРД.

В оперативно-розыскной теории использование результатов ОРД в уголовном процессе называют по-разному. Так, известна интерпретация результатов ОРД (М.П. Поляков и др.), их реализация (И.М. Волчков, В.Д. Рязанов и др.), направление, учет, трансформация, применение и т.д.

Этапы представления результатов ОРД для их использования в уголовном процессе. Данные, полученные в ОРД (точнее, в основном ее виде — уголовно-розыскной работе) и направляемые в уголовный процесс, подлежат оформлению по правилам, изложенным в Инструкции о результатах ОРД. В соответствии с ней представление результатов ОРД состоит из следующих этапов (п. 10):

вынесение постановления о рассекречивании (в случае необходимости) отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну, которые подлежат представлению в суд и т.п.;
вынесение руководителем оперативно-розыскного органа постановления о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд;
оформление сопроводительных документов;
фактическая передача оперативно-служебных документов (передача с курьером, пересылка по каналу почтовой связи и др.).

Правила использования результатов ОРД в уголовно-процессуальной деятельности.

В уголовном процессе использование результатов ОРД происходит по правилам, установленным в УПК. Так, в процессе доказывания запрещается использовать результаты ОРД, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам УПК (ст. 89).

Вместе с тем в ФЗ об ОРД (ст. 11) также предусмотрены отдельные правила использования результатов ОРД. Так, в интересах уголовного процесса использование результатов ОРД происходит:

для подготовки и проведения следственных и судебных действий (их использование возможно на этапе как подготовки, так и проведения);
для проведения отдельных ОРМ дознавателями в рамках уголовно-процессуальной деятельности (ст. 41 УПК);
посредством употребления в доказывании по уголовному делу;
при употреблении как повода или основания для возбуждения уголовного дела (за исключением поводов для возбуждения уголовного дела частного и частно-публичного обвинения).

В жалобе М.М. Гайсумова оспаривалась конституционность ч. 1 ст. 11 ФЗ об ОРД, согласно которой результаты ОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших. По мнению заявителя, эта норма, позволив использовать в ходе производства по его уголовному делу результаты оперативного эксперимента, нарушила его права, гарантированные ст. 2, 45 (ч. 1) и 55 (ч. 2) Конституции.

Конституционный Суд РФ, изучив представленные М.М. Гайсумовым материалы, не нашел оснований для принятия его жалобы к рассмотрению, поскольку оспариваемой нормой его конституционные права и свободы нарушены не были (см. определение Конституционного Суда РФ от 16 октября 2003 г. № 379-о).

Кроме того, в случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефонные и иные переговоры которого прослушиваются в соответствии с ФЗ об ОРД, фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Дальнейший порядок их использования определяется УПК (ч. 5 ст. 8).

Вопросы для повторения

1.Что понимают под оперативно-розыскным процессом? Как он соотносится с ОРД? с уголовным процессом? с уголовно-исполнительными процедурами?
2. Какие выделяют функции оперативно-розыскного процесса?
3. Что понимают под принципами оперативно-розыскного процесса? Какие среди них известны общие, специальные и непосредственные принципы?
4. Что понимают под стадией оперативно-розыскного процесса? Какие выделяют стадии?
5. Какова характеристика оперативного поиска?
6. Какова характеристика оперативной проверки?
7. Какова характеристика оперативной разработки?
8. Какова характеристика оперативного контроля?
9. Какова характеристика стадии розыска? Какие вам известны общие правила розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания?
10.Что понимают под сыскным доказыванием в оперативно-розыскном процессе?
11.Из чего состоит процесс сыскного доказывания?
12.Что является предметом сыскного доказывания?
13.Каковы пределы сыскного доказывания? Кто их устанавливает
14.Что понимают под сыскным доказательством? В чем его отличие от уголовно-процессуального доказательства? От административного доказательства?
15.Какие выделяют виды сыскных доказательств?
16.Что такое меры оперативно-розыскного воздействия?
17.Какие вам известны меры оперативно-розыскного воздействия?
18.Что понимают под использованием результатов ОРД в уголовном процессе?
19.Какие вам известны этапы представления результатов ОРД для их использования в уголовном процессе? В каких целях используют в уголовном процессе результаты ОРД?

Глава 27. Основы производства в удостоверительно-розыскной работе неуголовно-правовой направленности

§ 1. Основные положения удостоверительно-розыскной работы как вида оперативно-розыскной деятельности

Понятие удостоверительно-розыскной работы и ее место в ОРД.

Удостоверительно-розыскнаяработа — это основанная на оперативно-розыскном законодательстве деятельность оперативно-розыскных органов по удостоверению личности людей, объективно не могущих сообщить о себе сведения, розыску без вести пропавших, а также отождествлению неопознанных трупов посредством использования оперативно-розыскных возможностей.

Удостоверительно-розыскная работа занимает важное место в современной ОРД, так как является одним из ее видов (см. § 1 гл. 1). Она напрямую не предназначена решать задачи уголовно-розыскной направленности (они решаются в оперативно-розыскном процессе). Тем не менее эта работа поручена оперативно-розыскным органам в связи с тем, что хотя и опосредованно, но удостоверительно-розыскная работа, решая специфические задачи, направлена на достижение цели ОРД (защита от преступных посягательств). Соответственно, все общие правила ОРД распространяются и на нее. Вместе с тем для удостоверительно-розыскнои работы характерны и специальные правила, которые конкретизируют ее проведение с учетом особенностей решаемых задач. Так, важнейшей отличительной особенностью этой работы выступает то, что в ней возникают и функционируют, как правило, административно-правовые отношения, а не специфические оперативно-розыскные (уголовно-розыскные), как в оперативно-розыскном процессе.

Кроме того, сбор данных в ходе удостоверительно-розыскнои работы носит дискретный характер, т.е. его начало связано с поступлением в оперативное подразделение юридически значимого повода (заявления или сообщения) от гражданина или учреждения о пропаже человека (обнаружении неизвестного). Нормативно удостоверительно-розыскная работа определена в ФЗ об ОРД (ст. 2 и др.) а ее процедуры изложены в отдельных нормативных правовых актах оперативно-розыскных органов (см. рекомендуемые источники к настоящей главе). Направления удостоверительно-розыскнои работы. Под ними понимают конкретные линии (участки) данного вида ОРД, выделяемые с учетом конкретных целей и задач удостоверительно-розыскнои работы.

Основными среди них являются следующие:

розыск лиц без вести пропавших (ст. 2 ФЗ об ОРД);
установление личности граждан по неопознанным трупам;
установление личности больных и детей, которые по состоянию здоровья или возрасту не могут сообщить о себе сведений;
реализация удостоверительно-поисковых мер по исполнению запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств неуголовно-правового характера в соответствии с международными договорами России (см. п. 6 ч. 1 ст. 7).

§ 2. Установление личности по неопознанным трупам и лиц, объективно не могущих сообщить о себе установочные данные

Понятия лиц, объективно не могущих сообщить о себе.

Ими являются лица, страдающие серьезными заболеваниями, влияющими на память, речь и т.п. (в том числе психически больные), малолетние, которые не могут сообщить свои установочные и иные данные в силу возрастных особенностей, а также престарелые граждане, которые не могут сообщить о себе в силу возраста Общая характеристика производства. Организация и реализация задач этого направления удостоверительно-розыскной работы возложены на органы внутренних дел. Сами оперативники специально не занимаются первоначальным поиском этих лиц (трупов). Розыск строится «от факта». Работа начинается, как правило, по официальному заявлению граждан и специальных государственных учреждений. Сообщение от них об обнаружении неопознанного трупа, больного или ребенка, которые не могут сообщить о себе данные, поступают в дежурную часть органа внутренних дел. Оно должно быть зарегистрировано в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях.

По такому сообщению:

на место обнаружения трупа направляют следственно-оперативную группу (она его осматривает по правилам ст. 178 УПК). Параллельно проводят опрос лица (лиц), обнаружившего труп, а также принимают меры поустановлению лиц, могущих оказать содействие в его опознании;
на месте обнаружения неизвестного больного (ребенка) члены следственно-оперативной группы проводят опрос тех, кто его обнаружил, устанавливают обстоятельства его появления в месте обнаружения, организуют обследование неизвестного медицинскими работниками, описывают его внешность, фотографируют, дактилоскопируют и т.п.

С учетом установления первичных сведений должна быть заполнена опознавательная карта трупа, к которой прилагают образцы ткани одежды, имевшейся на трупе. На обнаруженного неизвестного больного (ребенка) составляется опознавательная карта.

После проведения первоначальных розыскных мероприятий в течение пяти суток с момента обнаружения неизвестного (в исключительном случае с санкции начальника органа внутренних дел — до десяти суток) выносится постановление о заведении дела по установлению личности неизвестного.

В деле собирают уголовно-процессуальные документы (постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, протоколы осмотра места происшествия и трупа, отношение на производство судебно-медицинского исследования трупа, акт судебно-медицинского исследования трупа), материалы опроса лиц, обнаруживших труп, фотоснимки трупа (больного, ребенка), его особых примет, одежды, посмертные маски, слепки, рисунки, дактилоскопическая карта и карта с образцами тканей одежды, описание вещей и справка об их месте нахождения, справки о результатах медицинского обследования больного (ребенка) либо месте захоронения трупа или месте нахождения больного (ребенка), план работы по делу и др.

Основанием для заведения дела служит постановление об отказе в возбуждении уголовного дела по факту обнаружения трупа или материалы об обнаружении неизвестного человека.

Учет неопознанных трупов, больных и детей ведется по опознавательным картам единого образца информационными центрами МВД (УВД) и ГИАЦ МВД России Опознавательные карты на неопознанные трупы, больных и детей стоят на учете 15 лет.

При установлении неизвестного соответствующий орган внутренних дел должен письменно уведомить об этом его родственников, соответствующий отдел загса и бюро судебно-медицинской экспертизы. Последнее делается для внесения необходимых изменений в актовые записи регистрации смерти и журнал учета актов судебно-медицинских исследований трупов. Копия сообщения об установлении личности приобщается к делу по установлению личности неизвестного. Основанием для прекращения дела по установлению личности неизвестного служит либо факт установления личности, либо истечение пяти лет с момента заведения дела.

§ 3. Розыск лиц, пропавших без вести

Понятия безвестного отсутствия и без вести пропавшего.

Безвестное отсутствие — установленный в судебном порядке факт длительного отсутствия человека в месте его постоянного жительства.

В ОРД под без вести пропавшим понимают человека, исчезнувшего внезапно без видимых к тому причин, место нахождения и судьба которого для родных или окружающих неизвестны (несовершеннолетние, ушедшие из дому, школ-интернатов, детских домов, бежавшие из центров временной изоляции и специальных образовательных учреждений; психически больные, ушедшие из дому или медицинского учреждения и др.).

По гражданскому праву признание человека безвестно отсутствующим производится судом по заявлению заинтересованного лица, если в течение одного года в месте жительства гражданина нет сведений о месте его пребывания (п. 1 ст. 42 ГК РФ). Гражданин, о месте пребывания которого нет сведений в месте его жительства в течение пяти лет (а если он пропал без вести при обстоятельствах, угрожающих смертью или дающих основание предполагать его гибель от определенного несчастного случая, — в течение шести месяцев), может быть объявлен судом умершим (п. 1 ст. 45 ГК РФ). Военнослужащий или иной гражданин, пропавший без вести в связи с военными действиями, может быть объявлен судом умершим не ранее чем по истечении двух лет со дня окончания военных действий (п. 2 ст. 45). Общая характеристика розыска без вести пропавшего. Розыск без вести пропавшего — это поиск и обнаружение лица (лиц), исчезнувшего с постоянного места пребывания по не известным для окружающих (близких) причинам. При организации розыска без вести пропавшего немаловажен учет конкретных обстоятельств, в силу которых лицо исчезло. Ими могут быть: наступление смерти от несчастного случая, болезни или престарелого возраста; потеря ориентации в пространстве из-за психического заболевания, стихийного бедствия или того, что заблудился на местности; совершение преступления. Причинами исчезновения лица может послужить также тайное от окружающих вступление в брак или лечение, нежелание находиться вместе с родственниками или близкими и др. Исходя из конкретной обстановки, необходимо исследовать соответствующие материалы и документы (учеты задержанных органами милиции, доставленных в приемники-распределители, лечебные учреждения, морги и т.п.).

Полученные в результате розыска без вести пропавшего лица данные могут представляться в суд для установления юридических фактов — признания гражданина безвестно отсутствующим или объявления его умершим.

Общая характеристика производства розыска без вести пропавшего.

Розыск лиц, без вести пропавших, является одной из задач ОРД (ст. 2 ФЗ об ОРД), реализация которой возложена на органы внутренних дел.

Розыск проводится на основании заявления заинтересованного гражданина (например, кого-либо из родственников) или администрации соответствующего учреждения (например, психоневрологического стационара, дома престарелых). Розыск проводится без возбуждения уголовного дела.

Приняв заявление (сообщение) о безвестном исчезновении человека, дежурный по органу внутренних дел обязан зарегистрировать его в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях. Затем заполняется формализованный бланк протокола заявления.

Для проверки заявления проводят опросы лиц, которым могут быть известны обстоятельства исчезновения. Пропавший человек проверяется по соответствующим учетам (бюро регистрации несчастных случаев, задержанных и арестованных, медицинских вытрезвителей, спецприемников для административно арестованных и приемников-распределителей). О приметах пропавшего ориентируют наряды патрульно-постовой службы.

Розыскное дело на без вести пропавшее лицо заводят в органе внутренних дел, на территории обслуживания которого достоверно установлено последнее место пребывания (нахождения) разыскиваемого.

Основанием для заведения розыскного дела на без вести пропавших являются

заявление или сообщение о (об): пропавшем без вести;
утрате связи с родственниками по прямой линии (мать, отец, сын, дочь и т п.);
несовершеннолетнем, ушедшем из дому, школы-интерната, детского дома или бежавшем из приемника-распределителя либо спецшколы,
психически больном, ушедшем из дому или специального медицинского учреждения, где он содержался

Розыскное дело не заводят на человека, пропавшего при очевидных обстоятельствах (железнодорожное, морское, речное крушение или и авиационная катастрофа, стихийное бедствие, гибель в водоеме и т.п.), подтвержденных необходимыми документами или показаниями свидетелей, но труп которого не был обнаружен. Опознавательную карту на него выставляют в информационный центр по общим правилам с отметкой «Без заведения розыскного дела».

Розыск человека, потерявшего связь с родственниками, проводят оперативные подразделения органа внутренних дел по месту постоянного жительства заявителя. Лицо, пропавшее без вести при обстоятельствах криминального свойства, объявляется в федеральный и межгосударственный розыск сразу же вместе с заведением розыскного дела, при иных обстоятельствах — после трех месяцев с момента объявления местного розыска.

При обнаружении совершеннолетнего и не психически больного без вести пропавшего или утратившего связь с родственниками орган внутренних дел должен сообщить заявителю об этом только при согласии обнаруженного лица.

Производство розыскного дела на без вести пропавшего может быть приостановлено по истечение пяти лет, если объективно исчерпаны возможности для его обнаружения. При наличии вновь открывшихся обстоятельств розыск подлежит возобновлению. Розыскное дело на без вести пропавшего допустимо прекратить по истечение 15 лет со времени объявления в розыск при условии, что уголовное дело по этому факту не возбуждалось.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под удостоверительно-розыскной работой? Какое место она занимает в ОРД?
2. Где нормативно определена удостоверительно-розыскная работа?
3. Какие основные направления выделяют в удостоверительно-розыскной работе?
4. Каковы общие правила установления личности по неопознанным трупам и лиц, объективно не могущих сообщить о себе установочные данные?
5. Каковы общие правила розыска лиц, пропавших без вести?

Глава 28. Основы производства в административной оперативно-проверочной работе

§ 1. Основные положения административной оперативно-проверочной работы

Понятие административной оперативно-проверочной работы и ее соотношение с ОРД и оперативно-розыскным процессом.

Оперативно-проверочная работа — это основанная на ФЗ об ОРД деятельность оперативно-розыскных органов по обеспечению отдельных административно-правовых режимов посредством использования оперативно-розыскных возможностей.

Административная оперативно-проверочная работа проводится посредством реализации соответствующих оперативно-розыскных процедур (осуществляется в определенном порядке) с целью создания условий для эффективного обеспечения отдельных административно-правовых режимов, а также способствования решению задач ОРД.

Нормативно административная оперативно-проверочная работа определена в ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, а ее процедуры изложены в ряде нормативных правовых актов оперативно-розыскных органов. Так, в ФЗ об ОРД определен круг вопросов, которые в той или иной мере связаны с регламентацией задач ОРД, оснований ОРМ и полномочий оперативно-розыскных органов в ходе оперативно-проверочной работы, проводимой в административно-режимных целях.

Соотношение административной оперативно-проверочной работы с ОРД.

Оперативно-проверочная работа является одним из видов официальной ОРД (см. § 1 гл. 1). Соответственно, все общие правила ОРД распространяются на административную оперативно-проверочную работу. Вместе с тем для этой работы характерны и специальные правила, которые конкретизируют ее проведение с учетом специфики решаемых задач.

Особенности административной оперативно-проверочной работы относительно оперативно-розыскного процесса. И первая, и второй являются видами единой ОРД (это их объединяет). Однако оперативно-проверочная работа имеет отличительные черты, которые выделяют ее и делают автономной относительно оперативно-розыскного процесса и иных видов ОРД.

Известны следующие пять особенностей этой работы. Первая заключается в том, что в ходе административной оперативно-проверочной работы органы, осуществляющие ОРД, вправе и обязаны собирать характеризующие личность гражданина сведения не в связи с совершением им преступления, а для решения административно-режимных вопросов.

Вторая состоит в том, что принятие необходимого решения на основании сведений, полученных в ходе ОРМ, затрагивает право каждого свободно распоряжаться своими способностями к труду, выбирать род деятельности и профессию (см. ч. 1 ст. 37 Конституции).

Третья — оперативно-проверочная работа предназначена для обеспечения не всех административных мер, а только административно-правовых режимов.

Административно-правовой режим — система нормативных правовых норм, регулирующих деятельность (отдельные действия) юридических и (или) физических лиц, а равно порядок реализации ими обязанностей, прав и ответственности в некоторых областях государственного управления по обеспечению безопасности общества и государства, обороны и охраны общественного порядка в России.

Четвертая особенность заключается в том, что в ходе оперативно-проверочной работы законодатель из предусмотренных ст. 6 ФЗ об ОРД 14 ОРМ разрешил использовать только девять (относимых к первой категории). Так, в целях административной проверки граждан запрещено проводить следующие ОРМ (ч. 9 ст. 8):

обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;
контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;
прослушивание телефонных переговоров;
снятие информации с технических каналов связи. Запрет не распространяется на обеспечение собственной безопасности (п. 5 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД).

Наконец, пятая особенность состоит в том, что правила административной оперативно-проверочной работы устанавливаются так называемым полицейским правом, а правила оперативно-розыскного процесса — формируемым оперативно-розыскным правом.

Общие требования проведения оперативно-проверочной работы.

Под сбором данных, необходимых для принятия решения в ходе оперативно-проверочной работы, следует понимать получение оперативно-розыскными органами фактической информации путем осуществления ОРМ и совершения других действий, в совокупности достаточных для положительного или отрицательного вывода по существу вопроса (такой сбор возможен посредством не всех ОРМ, а только тех, которые законодатель разрешил использовать в этих целях). Вместе с тем данные в ходе оперативно-проверочной работы оперативно-розыскные органы вправе собирать исключительно в пределах своих полномочий.

Как правило, сбор данных в процессе оперативно-проверочной работы носит дискретный характер, т.е. его начало связано с поступлением в оперативно-розыскной орган юридически значимого повода (запроса и т.п.) от соответствующего уполномоченного на то субъекта (государственного органа, должностного лица и др.) о необходимости проверки конкретного человека в связи с его допуском к какому-либо виду деятельности.

Порядок и сроки проведения проверочных мероприятий устанавливаются в нормативных актах оперативно-розыскных органов.

Оформляемый гражданин вправе обжаловать в суд отказ оперативно-розыскного органа о допуске к соответствующему виду или отказ выдать лицензию на занятие частной детективной либо охранной деятельностью (порядок обжалования установлен Законом об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан).

§ 2. Направления оперативно-проверочной работы и основания для ее начала

Определение направлений административной оперативно-проверочной работы.

Под такими направлениями понимают конкретные участки (линии) данной работы, выделяемые в зависимости от характера и содержания административно-режимных мер и решаемых при этом задач.

Содержание отдельных направлений административной оперативно-проверочной работы. Известно несколько таких направлений.

Первое направление составляет группа мер по оперативно-розыскному обеспечению безопасности государства. В рамках этого направления происходит, в частности, оперативно-розыскное обеспечение административно-правового режима охраны сведений, составляющих государственную тайну.

Второе направление составляет группа мер по оперативно-розыскному обеспечению общественной безопасности, общественного порядка и порядка управления. Сюда относят оперативно-проверочную работу по оперативно-розыскному обеспечению:

лицензионной работы (выдача разрешений на частную детективную и охранную деятельность);
допуска к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих
повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды (атомная энергетика и т.п.);
защиты и охраны Государственной границы РФ;
безопасности полетов гражданской авиации и др.

Третье направление составляет группа мер по оперативно-розыскному обеспечению безопасности самих оперативно-розыскных органов. Так, в рамках этого направления проводят оперативно-проверочную работу для решения вопросов:

о допуске к участию в ОРД или доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления;
об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ.

Основания для начала административной оперативно-проверочной работы.

Они фактически совпадают с отдельными основаниями ОРМ. Известны две группы этих оснований. Первая непосредственно изложена в ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД, вторая входит в группу оснований смешанного характера (см. § 3 гл. 18).

Согласно предписаниям ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД органы, осуществляющие ОРД, в пределах полномочий вправе собирать данные, необходимые для принятия ряда решений административного свойства. По существу, речь идет об оказании содействия уполномоченным на то законом субъектам в соблюдении отдельных административно-правовых режимов.

Всего в ФЗ об ОРД предусмотрено две группы оснований для начала административной оперативно-проверочной работы.

Первая группа носит так называемый внутренний характер. Эти основания позволяют начать административную оперативно-проверочную работу для нужд оперативно-розыскных органов и связаны с необходимостью принятия решения:

по обеспечению безопасности органов, осуществляющих ОРД (см. п. 5 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД);
о допуске к участию в ОРД или о доступе к материалам, полученным в результате ее осуществления (см. п. 3 ч. 2 ст. 7);
об установлении или о поддержании с лицом отношений сотрудничества при подготовке и проведении ОРМ (см. п. 4 ч. 2 ст. 7).

Вторая группа оснований для начала административной оперативно-проверочной работы носит так называемый внешний характер. Ее проводят не в связи с нуждами субъектов ОРД, а для обеспечения отдельных административно-правовых режимов.

Эту работу осуществляют в связи с необходимостью принятия решения:

о допуске к сведениям, составляющим государственную тайну (см. п. 1 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД);
о допуске к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды (см. п. 2 ч. 2 ст. 7);
о выдаче разрешения на частную детективную и охранную деятельность (см. п. 6 ч. 2 ст. 7).

§ 3. Оперативно-проверочная работа по обеспечению отдельных административно-правовых режимов

Оперативно-проверочная работа по обеспечению допуска к сведениям, составляющим государственную тайну.

Это направление работы предусмотрено в п. 1 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД. Допуск к государственной тайне есть процедура оформления права граждан на доступ к сведениям, составляющим государственную тайну, а юридических лиц — на проведение работ с использованием таких сведений (см. ст. 2 Закона о гостайне).

Порядок проведения проверочных мероприятий устанавливается в соответствии с Законом о гостайне, Федеральным законом о федеральной службе безопасности (п. «к» ст. 12 и др.), Инструкцией «О порядке допуска должностных лиц и граждан Российской Федерации к государственной тайне», а также ведомственными нормативными правовыми актами.

Допуск к государственной тайне отдельных категорий граждан.

Допуск должностных лиц и граждан к государственной тайне проводится в добровольном порядке и предусматривает принятие должностным лицом (гражданином) обязательств по нераспространению доверенных им сведений, составляющих государственную тайну, а также дачу письменного согласия на частичные, временные ограничения их прав и на проведение в отношении них проверочных мероприятий (см. ст. 21 Закона о гостайне).

Члены Совета Федерации и депутаты Государственной Думы Федерального Собрания РФ, судьи в период исполнения ими своих полномочий, а также адвокаты, участвующие в качестве защитников в уголовном судопроизводстве по делам, связанным со сведениями, составляющими государственную тайну, допускаются к сведениям, составляющим государственную тайну, без проведения проверочных мероприятий (ст. 21 Закона о гостайне). Эти лица предупреждаются о неразглашении государственной тайны, ставшей им известной в связи с исполнением ими обязанностей, и о привлечении их к юридической ответственности в случае ее разглашения. Об этом у них берется расписка в письменной форме.

Лица, имеющие двойное гражданство, государственной тайне в порядке, определенном для должностных лиц и граждан России. Эти лица допускаются к сведениям, составляющим государственную с грифом «Секретно» только после проведения проверочных мероприятии ФСБ России (см. постановление Правительства РФ от 22 августа 1998 г. № 1003).

Объем и цель проведения проверочных мероприятий.

Объем проводимых оперативно-розыскным органом проверочных мероприятий зависит от степени секретности сведений, к которым будет допускаться оформляемое лицо. Цель проведения этих мероприятий - выявление оснований, препятствующих допуску лица к работе со сведениями, составляющими государственную тайну (см. ст. 21 Закона о гостайне. Этим же Законом предусмотрены основания для отказа в допуске к государственной тайне - см. ст. 22).

Оперативно-проверочная работа по обеспечению допуска к работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, а также для окружающей среды (особо опасных объектов). Это направление работы предусмотрено п. 2 ч. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД (законодательную базу см. в п. 6-9 и 12 рекомендуемых источников к настоящей главе).

Особо опасными объектами могут выступать предприятия, учреждения, организации (как государственные, так и частные), связанные с обращением с ядерными материалами или ядерными установками, оборотом химических и бактериологических веществ или их отходов, производством наркотических средств и психотропных веществ, и др.

Оперативно-проверочная работа проводится посредством проверки кандидата по соответствующим учетам, проведения ОРМ, не включающих ограничения конституционных прав граждан (наведение справок и т.п.), и др.

Оперативно-проверочная работа по обеспечению выдачи разрешения на частную детективную и охранную деятельность.

В соответствии с законодательством частная детективная (сыскная) и охранная деятельность в России является лицензионной (см. п. 5 и 10 рекомендуемых источников к настоящей главе). Оперативно-проверочная работа согласно ФЗ об ОРД (см. п. 6 ч. 2 ст. 7) проводится посредством сбора данных, необходимых для принятия решения о выдаче разрешения на негосударственную детективную (охранную) деятельность.

Разрешение оформляется лицензией в соответствии с Положением о лицензировании негосударственной (частной) сыскной деятельности и о лицензировании негосударственной (частной) охранной деятельности, утвержденными постановлением Правительства РФ от 14 августа 2002 г. № 600.

Выдача лицензий производится соответствующими подразделениями органов внутренних дел (лицензионно-разрешительной работы)(См. Приказ МВД России от 31 декабря 1999 г. № 1105 «О мерах по усилению контроля органами внутренних дел за частной детективной и охранной деятельностью»). Однако сбор данных, необходимых для принятия решения о выдаче лицензии, мо гут проводить не только оперативные подразделения МВД России, так как в ФЗ об ОРД не регламентировано, какой именно оперативно-розыскной орган должен проводить сбор данных.

Сбор сведений проводится в целях возможного обнаружения оснований, препятствующих выдаче лицензии.

Это, в частности:

недостижение лицом 21 года;
наличие психического заболевания, алкоголизма или наркомании, наличие судимости за совершение умышленного преступления;
предъявление обвинения в совершении преступления (до разрешения вопроса об их виновности в установленном законом порядке);
увольнение с государственной службы из судебных и правоохранительных органов по компрометирующим их основаниям;
служба в правоохранительных органах, связанная с осуществлением контроля над частной детективной (охранной) деятельностью, если со дня увольнения не прошел год (см. ст. 6 Закона о частной детективной и охранной деятельности).

Кроме того, сбор сведений проводится для обнаружения нарушений лицензионных требований и условий при осуществлении частной сыскной (охраной) деятельности (см. п. 4 Положения о лицензировании негосударственной (частной) сыскной деятельности).

Вопросы для повторения

1. Что понимают под административной оперативно-проверочной работой? Как она соотносится с ОРД? с оперативно-розыскным процессом?
2. Какие вам известны направления оперативно-проверочной работы?
3. Что выступает основанием для начала оперативно-проверочной работы?
4. Каково содержание оперативно-проверочной работы по обеспечению допуска к сведениям, составляющим государственную тайну?
5. Каково содержание оперативно-проверочной работы по обеспечению допуска к работам, связанным с эксплуатацией особо опасных объектов?
6. Каково содержание оперативно-проверочной работы по обеспечению выдачи разрешения на частную детективную и охранную деятельность?

Раздел VI Сыск за рубежом. Международное сотрудничество в оперативно-розыскной деятельности

Глава 29. Сыск в зарубежных государствах

§ 1. Характеристика сыска в государствах с англосаксонской правовой системой

Типичными представителями англосаксонской правовой системы, для которой характерен такой правовой источник, как судебный прецедент (Австралия, Канада, Новая Зеландия и др.), выступают правовые системы Великобритании, а также отчасти США. На примере их моделей сыска рассмотрим, кто, по каким правилам и как осуществляет сыск в государствах с прецедентной правовой системой.

Сыск и контроль над ним в Великобритании. Субъекты сыска (уголовного и политического). В учебных целях в понятие этих субъектов в Великобритании включены все правоприменительные органы, уполномоченные осуществлять ОРД, так как имеют одни и те же правовые основания проведения ОРМ. К таким органам относятся:

столичная лондонская полиция (Скотланд-Ярд) — крупнейшее по лицейское формирование страны;
Национальное управление по борьбе с преступностью (NCS);
Шотландское управление по борьбе с преступностью (SCS);
Национальная служба криминальной разведки (NCIS);
Служба безопасности;
Секретная разведывательная служба и др.

Кроме того, важную роль в правотворчестве в области сыска играют суды, создающие обязательные правила поведения субъектов сыска — прецеденты. Субъекты контроля над ОРД. Одной из существенных особенностей контроля над сыском выступает наличие специальных судебных органов — ее трибуналов, предназначенных рассматривать ситуации, связанные с правоограничительной деятельностью субъектов сыска.

С 2000 г. все трибуналы объединены в единый Трибунал. Он фактически является первой и последней инстанцией, куда может обратиться человек в связи нарушением его конституционных прав в ОРД.

В стране функционирует также институт Специального уполномоченного (Commissioner). В 2000 г. были образованы институты уполномоченных: для спецслужб страны — Специальный уполномоченный по разведывательным службам (Intelligence Service Commissioner); для полицейских органов — Специальный уполномоченный по вопросам перехвата сообщений (Interception Communications Commissioner), Специальный уполномоченный полиции, Специальный уполномоченный по розыскным полномочия в Северной Ирландии (Investigatory Powers Commissioner for Northern Ireland).

Кроме того, имеется институт Главного уполномоченного по наблюдению (Chief Surveillance Commissioner), который решает вопросы, не входящие в компетенцию вышеназванных уполномоченных. Правовые источники ОРД. Они делятся на:

законодательные акты, принимаемые Парламентом и подписываемые монархом и (или) Премьер-министром либо соответствующим министром; акты, принятые на основе делегированного права;
ведомственные приказы и инструкции (как открытые, так и секретные); судебные решения.

К парламентским относятся в основном акты, регулирующие деятельность субъектов сыска, связанную с вмешательством в частную жизнь и ограничением конституционных прав граждан. В их число входят Акты о Службе безопасности 1989 г., о разведывательных службах 1994 г., о полиции 1997 г., другие законодательные акты, содержащие нормы, касающиеся ОРД (Среди них можно выделить Акты о защите баз данных 1998 г, о полицейских и уголовных доказательствах 1984 г, о защите государственных секретов 1911, 1920 и 1989 гг., о телеграфной связи 1949 г.), а также Акт о регулировании розыскных полномочий 2000 г. (базовый законодательный акт в области ОРД).

С принятием в 2000 г. Акта о регулировании розыскных полномочий произошел своеобразный «прорыв» в систематизации оперативно-розыскного законодательства. Это не просто консолидированный акт, а своего рода результат кодификации оперативно-розыскного законодательства, касающегося ограничения конституционных прав и использования оперативных источников информации.

Акт 2000 г. — первый систематизированный законодательный акт вообще и в ОРД в частности Он направлен на регулирование полномочий всех субъектов ОРД по использованию конфиденциальных источников информации, а также проведению ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан.

Акт о регулировании розыскных полномочий отменил большинство норм других законодательных актов, касающихся ОРД, оставив в них только ссылки на сам Акт о регулировании розыскных полномочий и установив единый для всех оперативно-розыскных органов порядок осуществления правоограничительных ОРМ с учетом некоторых исключений для спецслужб.

Содержание законодательных актов Великобритании в области ОРД, как и в США, различается от направленности их правил на борьбу с преступностью или на достижение разведывательных либо контрразведывательных целей. Однако вне зависимости от субъекта и целей ОРД строго соблюдается принцип «ubijus ibi remedium» («право там, где есть средства его защиты»), т.е. каждым актом предусматривается подробный порядок рассмотрения жалоб лиц, которым, вероятно, причинен вред.

В Великобритании все чаще прибегают к использованию делегированного права. Акты делегированного права, более подробно регламентирующие порядок проведения отдельных ОРМ и операций, относятся ко второй группе. Из-за своей обширности акты делегированного права стали называться процессуальными кодексами {Code of Practice).

В области ОРД действуют кодексы о наблюдении, об операциях под прикрытием и об использовании осведомителей. Кодексы издаются в целях регламентации группы однородных ОРМ или операций, и в каждом из них даются определения понятиям, устанавливаются задачи и цели, основания, условия и сроки проведения ОРМ, порядок хранения полученной информации и ее правомерного раскрытия. Третья группа нормативных актов — это закрытые и открытые ведомственные инструкции и приказы. В настоящее время их издают в основном Служба безопасности, Секретная разведывательная служба и Штаб-квартира правительственной связи; они касаются организации и тактики проведения отдельных мероприятий. Однако приказы или инструкции могут быть изданы и государственными секретарями в целях уточнения отдельных норм законодательных актов.

После принятия Акта 2000 г. Государственным секретарем издано несколько приказов и инструкций, касающихся ОРД. Инструкции о регулировании розыскных полномочий (дела источников) от 1 ноября 2000 г. и о регулировании розыскных полномочий (отмена санкций) от 6 ноября 2000 г , приказы о регулировании розыскных полномочий (несовершеннолетние лица) от б ноября 2000 г., о регулировании розыскных полномочий (Би-Би-Си) от 16 марта 2001 г.

Важным источником права выступает судебный прецедент.

Отмечается растущее влияние на английское прецедентное право решений Европейского суда по правам человека. Так, в результате обращения британских студентов в Европейский суд по правам человека по делу Мэлоун против Соединенного Королевства (1985 г.), по которому суд Великобритании отказал в защите Мэлоуну в связи с прослушиванием его телефонных переговоров столичной полицией, был принят Акт о перехвате сообщений 1985 г Европейский суд не признал прослушивание телефона незаконным, однако указал, что законодательство Великобритании в данном вопросе «неопределенно».

Осуществление правоограничительных ОРМ. По Акту о регулировании розыскных полномочий 2000 г. такие мероприятия поводят в зависимости от полномочий соответствующих органов и в целевом порядке.

Целевой порядок предусматривает разные правила проведения право-ограничительных мероприятий в зависимости от целей, для достижения которых они проводятся. По этому критерию их делят на три категории.

Первая категория — прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых, телеграфных и электронных сообщений. Эти мероприятия проводятся в целях защиты интересов национальной безопасности, предупреждения и выявления тяжких преступлений и сохранения экономического благосостояния Соединенного Королевства.

Вторая категория — наблюдение. Оно осуществляется в тех же целях, что и мероприятия первой категории, а также в интересах обеспечения общественной безопасности, защиты здоровья населения, в целях предупреждения беспорядков и оценки налогов, пошлин, пеней и других сборов, подлежащих уплате Правительству. Но в отличие от ОРМ первой категории мероприятия второй категории могут быть санкционированы в целях предупреждения и выявления любых преступлений, а не только тяжких.

Третья категория — мероприятия по добыванию сведений из баз данных, собираемых, накапливаемых и хранящихся различными службами, независимо от форм собственности. Такие мероприятия, кроме того, могут проводиться в целях предупреждения опасности для жизни, физического и психического здоровья индивида.

Каждый субъект уголовного сыска имеет свои пространственные пределы деятельности, в пределах которых он полномочен осуществлять ОРД. В отличие от них спецслужбы имеют право проведения ОРМ в любой части территории Соединенного Королевства.

Особенности осуществления ОРМ, не влекущих ограничения прав граждан.

В целях регламентации проведения правоприменительными органами ОРМ, не предусматривающих ограничение конституционных прав граждан, в 1997 г. приняты три процессуальных кодекса: о наблюдении (наружном), об использовании осведомителей и об операциях «под прикрытием».

Кодекс об использовании осведомителей различает осведомителя и осведомителя-участника. Осведомитель — лицо, самое существование и тождественность которого правоприменительные органы считают необходимым сохранить в тайне от третьих лиц и которое предоставляет информацию о преступлении или лицах, занимающихся преступной деятельностью или нарушением общественного порядка. Осведомитель-участник — осведомитель, которому с «одобрения» соответствующего санкционирующего должностного лица разрешено принимать участие в совершении такого преступления, которое другие лица уже намеревались совершить.

Наиболее существенная отличительная особенность использования осведомителей — возможность привлечения к негласному сотрудничеству несовершеннолетних лиц (до 18 лет, а в Шотландии — до 16 лет) Это предусмотрено кодексом об использовании осведомителей и приказом Государственного секретаря 2000 г. № 2793 о порядке использования несовершеннолетних источников.

К операциям «под прикрытием» относят проверочную закупку, оперативное внедрение и подставу. Проверочная закупка — деятельность подготовленного сотрудника по установлению сущности и (или) пригодности реализуемых законными способами товаров или услуг, имущества, расходов, а также предметов или материалов, приобретение, хранение, использование либо реализация которых образует состав преступления.

Подстава — деятельность соответствующим образом подготовленного сотрудника, который в целях обеспечения осуществления ареста преступника пассивно ставит себя в положение, когда он может стать жертвой намеченного преступления. Разница между внедрением и подставой заключается в форме проведения мероприятия, т.е активности или пассивности действий. Внедрение {infiltration) — это деятельность специально подготовленного сотрудника, личность которого скрыта от третьих лиц использованием вымышленных данных и вымышленного имени, которые дают возможность проникновения в преступную группу, способствуют аресту преступника или противодействию угрозе национальной безопасности или значительной угрозе общественной безопасности и общественным интересам. Сыск и его правовое регулирование в США. Субъекты уголовного и политического сыска. Центрального единого ведомства, выполняющего общефедеральные полицейские функции, в стране нет.

На федеральном уровне расследование преступлений осуществляет Федеральное бюро расследований (ФБР), которое проводит расследования примерно 200 преступлений.

Помощь ФБР оказывают три категории лиц 1) конфиденциальный источник — лицо, передающее ФБР на конфиденциальной основе информацию, к которой это лицо имеет законный доступ, 2) осведомитель — любое другое лицо, передающее ФБР информацию на конфиденциальной основе; 3) осведомитель, или конфиденциальный источник, используемый на «долговременной основе», — лицо, передающее информацию или оказывающее другую существенную помощь ФБР более или менее регулярно (от нескольких раз в году до нескольких раз в неделю).

Кроме ФБР, на федеральном уровне функционирует свыше 50 органов, каждый из которых имеет свой предмет оперативно-розыскного ведения. Среди них Министерство внутренней безопасности (МВБ), Управление по контролю за распространением наркотиков (DEA), Служба иммиграции и натурализации и Таможенная служба (с 2003 г. в составе МВБ).

Таможенной службе предоставлено право приобретать собственность, здания и т д , а также право арендовать территории для проведения операций «под прикрытием» по выявлению и пресечению преступлений против США, подпадающих под юрисдикцию Минфина.

Известны также Инспекция почтового ведомства (старейшая уголовная полиция страны, которая, в частности, расследует кражи почтовых отправлений), Корпус военной полиции Минобороны США, Бюро полиции безопасности ВВС США, Секретная служба и Служба внутренних доходов Минфинансов США и др. Кроме того, существенную роль в правовом регулировании в области ОРД играют суды.

Во вступительной части Инструкции Генерального атторнея о порядке использования осведомителей и конфиденциальных источников отмечается, что «использование осведомителей и конфиденциальных источников судами признано законным и часто имеющим существенное значение для эффективного проведения надлежащим образом санкционированного расследования».

Правовые источники сыска.

ОРД правоприменительных органов (law enforcement agencies) и спецслужб регулируется актами, которые делят на четыре группы:

1) законодательные акты, принимаемые Конгрессом США;
2) исполнительные приказы (executive order) Президента США;
3) ведомственные инструкции (guidelines);
4) судебные решения.

Хотя традиции и значение прецедентного права в стране велики, закон тем не менее занимает ведущее место в системе правовых источников сыска.

Основные нормативные правовые акты в области ОРД:

раздел о перехвате проводных и электронных линий связи Всеобщего закона 1968 г. о контроле над преступностью и безопасности на улицах, дополненный Законом 1986 г. (раздел о перехвате устных сообщений);
Закон о наблюдении за иностранной разведкой 1978 г., дополненный Законом 1994 г.; Закон об обеспечении правоприменения средствами связи 1994 г.; Инструкции Генерального атторнея:
об использовании осведомителей и конфиденциальных источников от 2 декабря 1980 г.; об операциях ФБР «под прикрытием» от 31 декабря 1980 г.;
о порядке расследования по делам об общеуголовных преступлениях, предприятиях организованной преступности, внутренней безопасности и терроризме от 7 марта 1983 г.(Эти Инструкции имеют обязательную силу для ФБР, а для других ведомств, осуществляющих ОРД, только если они проводят мероприятия с участием сотрудников или подразделений ФБР);
о порядке сбора информации об иностранных разведках и расследования дел о деятельности иностранных разведок (сюда же включаются дела о международном терроризме); о методах добывания документальных материалов, находящихся у третьих лиц.

Закон США 1968 г. содержит подробное перечисление всех преступлений, информация о совершении или о подготовке к совершению которых является основанием для перехвата сообщений (по российской терминологии — для проведения ОРМ, ограничивающих право граждан на тайну переписки и телефонных переговоров). Принятый в 1978 г. Закон о наблюдении за иностранной разведкой уполномочивает Президента США без судебного ордера санкционировать через Генерального атторнея наблюдение, в том числе электронное, на срок до одного года для сбора информации о деятельности иностранных разведок, т.е. по делам, связанным с угрозой национальной безопасности.

Закон о борьбе с международным терроризмом 1984 г. (дополнен в 1994 г.) предусматривает, что в целях предотвращения актов терроризма на территориях, находящихся под юрисдикцией США, Генеральный атторней может санкционировать выдачу денежного вознаграждения за предоставление информации для ареста или осуждения в любой стране любого лица или лиц, совершивших, планирующих совершить либо сговорившихся с целью совершения акта терроризма против США либо их собственности.

Конгрессом США признано право ФБР проводить специальные операции за пределами США (так называемая экстерриториальная юрисдикция), если возникает необходимость их проведения в контрразведывательных целях, предупреждения планируемых актов терроризма или ареста лиц, совершивших их. Однако право санкционирования таких операций принадлежит Президенту США, а не Генеральному атторнею.

Особенности правового регулирования ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан (правоограничительных мероприятий). В стране установлен порядок проведения правоограничительных мероприятий в зависимости от целей. В одном случае — это проведение мероприятий в разведывательных и контрразведывательных целях, а также в целях противодействия международному терроризму, а в другом — в целях борьбы с общеуголовной преступностью.

Кроме того, по субъекту, санкционирующему проведение ОРМ, их можно разделить на две категории. Первая категория — прослушивание телефонных переговоров, контроль почтовых отправлений, устных, телеграфных и иных сообщений, а также мероприятия, проводимые с ограничением права на неприкосновенность жилища. Для проведения этих мероприятий требуется решение суда. Вторая категория — остальные мероприятия, для проведения которых не требуется получение санкции суда.

В отличие от предписаний ФЗ об ОРД и аналогичных норм законов европейских государств в США прослушивание телефонных переговоров допускается в связи с совершением (подготовкой) не тяжкого, а любого преступления, наказуемого смертной казнью или лишением свободы на срок более одного года. Причем санкцию на перехват сообщений по ходатайству соответствующих должностных лиц выдает не любой судья, а судья компетентной юрисдикции.

Перехват может быть осуществлен и без ордера, но в таком случае ордер должен быть получен в течение 48 ч после начала перехвата, а в случае невыдачи ордера перехват должен быть прекращен. Общий срок осуществления перехвата — 30 суток.

По федеральным правилам уголовного процесса США информация, полученная в результате проведения правоограничительных мероприятий (по Законам 1968 и 1978 гг.), может быть использована в суде в качестве доказательства. Это возможно при условии, что за десять суток до судебного разбирательства сторонам будут представлены копии ходатайства судье о выдаче ордера на перехват и копии самого ордера, разрешившего перехват.

Особенности осуществления ОРМ, не ограничивающих конституционные права американских граждан.

Порядок проведения этих обычных мероприятий установлен в инструкциях Генерального атторнея. В них регламентированы такие мероприятия, как использование осведомителей и конфиденциальных источников, наведение справок, опрос, физическое (наружное) наблюдение за лицом, внедрение, тайные операции («операции под прикрытием» (В понятие «операции под прикрытием» включаются такие мероприятия, как образование юридического лица, внедрение, подстава, контрольная закупка, эксперимент)), прослушивание телефонных переговоров и электронное наблюдение с согласия одного из участвующих лиц.

Под операцией «под прикрытием» (или тайной операцией) понимается каждая розыскная операция, в которой используется тайный сотрудник. Тайный сотрудник — любой сотрудник ФБР, или сотрудник местного или федерального правоприменительного органа, или органа штата, действующий под руководством и контролем ФБР, связь которого с ФБР в ходе расследования скрыта от третьих лиц использованием вымышленных данных. Таким образом, тайным сотрудником может быть сотрудник любого правоприменительного органа США, действующий под руководством ФБР. В ходе проведения тайных операций ФБР имеет право: приобретать или передавать в аренду имущество, сырье и материалы, оборудование, здания или сооружения; создавать и обеспечивать надежное прикрытие для сотрудников или осведомителей путем введения в заблуждение третьих лиц, а также сокрытия причастности Правительства к операции; создавать коммерческую организацию; использовать доходы, полученные такой организацией; размещать соответствующие фонды и доходы от тайных операций в финансовых учреждениях и др.

Тайные операции проводятся только на этапе полного расследования, т е. их проведение на этапе предварительной проверки не допускается. Срок проведения тайной операции не может превышать шести месяцев, если его не продлить дополнительно.

Тайный агент или содействующее частное лицо с предварительного разрешения соответствующего руководителя имеют право в ходе тайной операции принимать участие в противоправной деятельности.

Иные ОРМ, которые не предусмотрены различного рода нормативными правовыми актами, проводятся субъектами сыска, как правило, без правовой основы, но в последующем такие действия обязательно рассматриваются в судах, которые признают их правомерными или неправомерными (например, судами США признается законным такой метод, как поиск с помощью специально тренированных служебных собак).

§ 2. Характеристика сыска в государствах с континентальной правовой системой

Для континентальной модели сыска, базирующейся на континентальной системе права (одна из ее отличительных черт — доминирование такого правового источника, как нормативный правовой акт), характерны достаточно жесткая централизация деятельности правоохранительных органов и спецслужб, а также традиционное использование отдельных общенациональных полицейских органов со взаимопересекающимися, порой параллельными функциями и полномочиями полиции и жандармерии (Австрия, Голландия, Италия, Испания, Португалия, Швейцария и др.)-Типичными представителями континентальной модели сыска являются полицейские системы Германии и Франции. На их примере рассмотрим, кто, по каким правилам и как осуществляет сыск в континентальной Европе.

Сыск и его правовое регулирование в Германии.

В число федеральных сыскных ведомств (уголовного и политического сыска) входят:

Федеральное ведомство по уголовным делам (криминальная полиция — ВКА);
Федеральное ведомство по охране конституции (политическая разведка и контрразведка);
Федеральная пограничная охрана;
Служба таможенного сыска Минфина;
Военная полиция Бундесвера;
Федеральная разведывательная служба (БНД);
Служба военной контрразведки (МАД) и др.

Кроме того, в субъектах Федерации (землях) имеются свои сыскные органы, например земельные ведомства по охране конституции.

Правовые источники сыска и их характеристика.

Так же, как и в других западноевропейских государствах, законодательство Германии в области ОРД не кодифицировано и включает в себя большое количество нормативных актов различной юридической силы.

В системе нормативных правовых актов в области ОРД выделяют две группы: 1) законодательные акты — по вопросам правового регулирования правоограничительных мероприятий; 2) подзаконные акты — по иным вопросам. Последние делятся на акты Правительства и ведомственные акты (эти акты в области ОРД носят в основном закрытый характер). Все нормативные акты в области сыска также делят на федеральные и земельные.

Федеральными законодательными актами в области ОРД являются:

Уголовно-процессуальный кодекс (§ 100, § 100а и др.);
Закон от 15 марта 1951 г. «Об образовании Федерального ведомства по уголовным делам» (с изменениями, внесенными Законом от 28 июля 1973 г.);
Закон 1968 г. об ограничении тайны переписки, почтовых отправлений и телефонной связи (с изменениями, внесенными Законом от 13 сентября 1978 г.);
Закон 1978 г. о парламентском контроле над разведывательной деятельностью Федерации;
Закон о борьбе с терроризмом 1986 г.;
Закон о Федеральной разведывательной службе 1990 г.;
Закон о Службе военной контрразведки 1990 г.;
Федеральный закон об охране конституции 1990 г.;
Закон о борьбе с нелегальной торговлей наркотиками и иными проявлениями организованной преступности 1992 г. и др.

Цели ОРД определяют порядок проведения ОРМ, т.е. происходит разделение порядка проведения правоограничительных мероприятий в разведывательных и контрразведывательных целях, с одной стороны, и в целях борьбы с преступностью — с другой. Причем условия проведения мероприятий в разведывательных и контрразведывательных целях значительно упрощены и в отличие от мероприятий по борьбе с преступностью, где требуется обязательное получение санкции суда, предусматривается возможность их проведения без судебной санкции. Особенностью законодательства является перечисление видов ОРМ в разных законодательных актах. Повторяя перечень мероприятий, предусмотренных Законом об охране конституции, в таких законодательных актах не установлен порядок (основания и условия) проведения конкретных ОРМ. Осуществление сыска с ограничением конституционных прав граждан. В соответствии с Законом 1968 г. «Об ограничении тайны переписки, почтовой, телеграфной и телефонной связи» (Закон G10) установлены два основания для ограничения конституционных прав, связанных с тайной переписки, почтовой, телеграфной и телефонной связи.

Во-первых, общий порядок — наличие реальных оснований подозревать, что лицо планирует, совершает или совершило одно или несколько преступлений, предусмотренных статьями УК ФРГ, т.е. в отношении подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления (§ 2 Закона).

Во-вторых, исключительный порядок используется в целях сбора сведений, необходимых для своевременного выявления возможной угрозы вооруженного нападения на страну и противостояния такой угрозе» (§ 3, 5, 9 Закона). Не требуется наличия информации о совершении или подготовки преступления, предусмотренного конкретной статьей УК ФРГ.

Право проведения правоограничительных мероприятий в исключительном порядке предоставлено только БНД.

Разграничение порядка проведения таких ОРМ обусловлено не только разграничением оснований для их осуществления. Имеются еще два критерия их разграничения.

Первый — по субъектам, правомочным проводить эти мероприятия. При общем порядке просматривается многосубъектность, т.е. такое право предоставлено, с одной стороны, БНД и Службе безопасности Бундесвера в целях обеспечения собственной безопасности, а с другой — Федеральному ведомству по охране конституции — в связи с совершением или планированием всех перечисленных в Законе преступлений.

Из этого перечня субъектов исключены полицейские органы. Они не вправе на первом этапе общего порядка проводить мероприятия, предусмотренные Законом G10. Полиция их вправе проводить только в соответствии с УПК ФРГ в рамках возбужденного уголовного дела.

Второй критерий — по порядку санкционирования правоограничительных мероприятий. В этом отношении порядок их проведения зависит от стадии выявления или раскрытия общественно опасного деяния: первой или второй стадии. Причем применяется исключительно формальный критерий, т.е. уголовно наказуемое деяние может быть и совершено, но, поскольку нет достаточных оснований для возбуждения уголовного дела, информация о вероятном совершении преступления или лице, его совершившем, только проверяется или уточняется.

Особенностью законодательства, относящегося к порядку проведения ОРМ, ограничивающих отдельные конституционные права граждан, является наличие правовой нормы, предусматривающей порядок уведомления об ограничении конституционных прав тех лиц, права которых были ограничены.

Такая норма появилась в результате внесения поправки в Закон 1968 г. после решения Конституционного Суда ФРГ от 15 декабря 1970 г. о том, что этот Закон является неконституционным, так как в нем не предусмотрена обязанность органов, проводивших правоограничительные мероприятия, уведомлять об их проведении лиц, в отношении которых эти мероприятия проводились.

Осуществление сыска без ограничения конституционных прав граждан. В германском праве не предусмотрено детальное регулирование той части ОРД, которая не влечет за собой ограничения отдельных конституционных прав. Субъекты сыска на практике используют весь спектр ОРМ (проверочная закупка, создание юридических лиц и т.д.), исходя из законной обязанности использовать все возможные способы для установления истины. Все мероприятия, независимо от их сложности, регулируются, с одной стороны, различными подзаконными инструкциями, а с другой — признаются судом не противоречащими праву.

Для выполнения своих функций БВФ может использовать методы, предметы и инструменты для тайного сбора информации, доверенных лиц и агентов, наружное наблюдение (§ 6 Федерального закона об охране конституции). Установленный этим Законом порядок проведения данных мероприятий распространяется и на другие спецслужбы — МАД и БНД.

Кроме того, правила УПК ФРГ допускают использование следующих категорий негласных помощников полицейских органов: анонимных сотрудников полиции, законспирированных следователей, агентов-провокаторов, доверенных лиц, осведомителей (информаторов).

Существенной чертой использования в стране осведомителей является возможность их приобретения среди любых категорий граждан вне зависимости от их общественного или служебного положения (не исключая священнослужителей и т.д.). Сыск и его правовое регулирование во Франции. Субъекты уголовного и политического сыска. В полицейскую систему организационно входят: Национальная (гражданская) полиция, которая подчинена МВД (расследуют преступления Центральная дирекция судебной (уголовной) полиции и ее региональные службы). Кроме того, МВД подчиняются Дирекция по наблюдению за территориями (DST) — служба контрразведки; Национальная жандармерия (подчинена Минобороны); Центральная дирекция пограничной полиции (DCPAF); Служба охраны высших должностных лиц (SPHP).

В сыскной деятельности полиции применяют негласные источники в виде ее осведомителей, провокаторов и наводчиков.

Правовые источники сыска.

Деятельность субъектов сыска регламентируется законами, декретами Правительства, распоряжениями Президента и премьер-министра, а также ведомственными инструкциями и циркулярами (последние являются самой распространенной формой правового регулирования ОРД, которая не ограничивает конституционные права граждан).

Ведущими законами в области ОРД являются УПК, Законы 1991 г. № 91-6463 о тайне корреспонденции на каналах телекоммуникаций и 1991 г. № 91 -1264, который содержит правила контролируемой поставки в области противодействия торговле и употреблению наркотиков.

Кроме того, сыск регулируется следующими правительственными Декретами" от 26 мая 1975 г № 75752 (определено положение НЦБ Интерпола Франции в структуре МВД Франции), от 2 апреля 1982 г. № 82-306 «О создании и функциях Генеральной дирекции внешней безопасности» (главной разведывательной службы Франции — DGSE); от 22 декабря 1982 г № 82-1100 «О функциях Дирекции по наблюдению за территорией»; от 28 ноября 1986 г № 86-1216 (утверждена структура МВД), от 17 июля 1998 г. № 98-608 «Об организации защиты секретов национальной обороны» Нормы декретов, касающиеся ОРД, носят бланкетный характер и отсылают к правилам ведомственных нормативных актов.

Осуществление правоограничительных ОРМ.

В соответствии с Законом № 91-646 перехват информации на каналах телеграфной, телефонной, почтовой и иной связи может быть двух видов: административный и судебный.

При административном перехвате большое значение имеет определение его целей. В отличие от Германии, где вне рамок уголовного дела перехват осуществляется в целях сбора сведений, необходимых для выявления возможной угрозы вооруженного нападения и противостояния этой опасности, во Франции такие цели изложены шире. Это сбор разведывательных данных для обеспечения национальной безопасности, защиты важных элементов научного и экономического потенциала страны или предотвращения терроризма, пресечения бандитизма и организованной преступности, а также для обеспечения собственной безопасности Минобороны. Санкция на административный перехват дается премьер-министром или одним из двух назначенных им лиц по письменному и мотивированному запросу Министра обороны. Под руководством премьер-министра также проводится учет мероприятий по административному перехвату с регистрацией даты и времени начала и окончания каждого мероприятия.

Второй вид — «судебный» перехват, осуществляемый на основании санкции следственного судьи в рамках такого уголовного дела, когда за совершение расследуемого преступления уголовный закон предусматривает тюремное заключение на срок два года или более.

Срок такого перехвата — не более четырех месяцев, но он может быть продлен на такой же срок. По каждому осуществленному перехвату и записи составляется протокол с указанием даты и времени начала и окончания записи

В законодательстве не содержится исключений на перехват сообщений, связанных с занятием государственной должности отдельным лицом (депутаты, судьи и т д.)

Предусматривая множественность субъектов, обладающих правом осуществления правоограничительных ОРМ, законодательство не ограничивает деятельность этих субъектов пределами их компетенции. По букве закона любой субъект вправе проводить эти мероприятия по всем основаниям, предусмотренным в законе, и в полном объеме.

Проведение сыска без ограничения конституционных прав граждан. Характерной чертой законодательства в области ОРД является неопределенность в разграничении компетенции многочисленных полицейских служб и спецслужб, отсутствие систематизированного правового регулирования порядка проведения ОРМ, не ограничивающих конституционные права. Более того, ОРМ, не ограничивающие конституционные права, не подвергнуты законодательному регулированию (за исключением контролируемой поставки). Такие мероприятия регулируются закрытыми ведомственными инструкциями, издание которых законодательными актами предписывается соответствующим министрам. Помимо закрытых инструкций, некоторые ОРМ регулируются в отдельных судебных решениях.

Кроме того, в 1991 г. принят закон, направленный на противодействие распространению и торговле наркотиками, в котором в качестве главного метода борьбы с наркобизнесом предусмотрена контролируемая поставка, осуществляемая в целях фиксирования преступлений, связанных с импортом и экспортом средств или растений, классифицированных как наркотические средства; идентификации руководителей и участников таких преступлений, а также лиц, принимающих в них участие как заинтересованные лица.

Особенностями проведения контролируемой поставки является то, что, во-первых, субъектом ее проведения является только таможенная служба, которая при этом в обязательном порядке немедленно уведомляет прокурора и в дальнейшем действует под его контролем, а во-вторых, это ОРМ проводится только в борьбе с наркобизнесом.

Вопросы для повторения

1. Кто и на основании каких правовых источников проводит сыск в Великобритании? Кто контролирует сыск?
2. Как в Великобритании осуществляют ОРМ, влекущие ограничение прав граждан? Как проводят обычные ОРМ?
3. Перечислите субъектов сыска США. На основании каких правовых источниковпроводится сыск?
4. Как в США осуществляют ОРМ, влекущие ограничение конституционных правграждан'' Как проводят обычные ОРМ?
5. Перечислите субъектов сыска Германии. На основании каких правовых источников проводится сыск?
6. Как в Германии осуществляют ОРМ, влекущие ограничение конституционных прав граждан? Как проводят обычные ОРМ?
7. Перечислите субъектов сыска Франции. На основании каких правовых источников проводится сыск?
8. Как во Франции осуществляют ОРМ, влекущие ограничение конституционных прав граждан? Как проводят обычные ОРМ?

Глава 30. Международное сыскное сотрудничество

§ 1. Понятие международного сотрудничества в области сыска и его правовая основа

Определение международного сотрудничества в области сыска.

Его можно определить как участие России и (или) ее представителей в совместной с другими заинтересованными субъектами международного права работе, состоящей в решении на обоюдоприемлемых условиях задач борьбы с международными и некоторыми другими преступлениями (включая розыск лиц, их совершивших) посредством использования оперативно-розыскных возможностей. Это важный компонент проводимого государствами и другими субъектами на международном уровне сотрудничества в области борьбы с преступностью. Последнее, в свою очередь, есть специфическая область международного сотрудничества в социальной и гуманитарной областях.

Правовая основа международного сыскного сотрудничества.

Основу для российских оперативно-розыскных органов составляет система международно-правовых источников национальной ОРД. С учетом того что международные договоры России могут заключаться от имени России (межгосударственные договоры), Правительства РФ (межправительственные договоры) и федеральных органов исполнительной власти (межведомственные договоры), система международно-правовых источников ОРД включает в себя соглашения (договоры) различного уровня и юридической силы. Межгосударственные договоры:

1) универсального характера.

Международный пакт о гражданских и политических правах (принят на XXI сессии ГА ООН 16 декабря 1966 г.), Конвенция против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания (принята 10 декабря 1984 г.), Венская конвенция ООН «О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств» 1988 г., Международные конвенции о борьбе с бомбовым терроризмом (Нью-Йорк, 15 декабря 1997 г.) и о борьбе с финансированием терроризма (принята резолюцией ГА ООН от 9 декабря 1999 г. № 54/109), Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. и др.;

2) регионального значения.

Европейские конвенции о защите прав человека и основных свобод (принята Советом Европы 4 ноября 1950 г.), о взаимной правовой помощи по уголовным делам EST № 030 (Страсбург, 20 апреля 1959 г.) и о пресечении терроризма ETS № 090 (Страсбург, 27 января 1977 г.), конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г. (Страсбург), Конвенция государств — участников СНГ от 22 января 1993 г. «О правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам» (Минск), Соглашение между государствами — членами Шанхайской организации сотрудничества о Региональной антитеррористической структуре (Санкт-Петербург, 7 июня 2002 г.) и др.;

3) двусторонние.

Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Узбекистан от 27 июля 1995 г. «О сотрудничестве в борьбе с преступностью», Договор между Россией и США о взаимной правовой помощи по уголовным делам от 17 июня 1999 г. и др.

Возможны межведомственные договоры, как между отдельными органами, так и в рамках региональных соглашений.

Соглашение между МВД России и МВД Туркменистана о сотрудничестве в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ от 18 мая 1995 г., Соглашения о сотрудничестве министерств внутренних дел в борьбе с преступностью на транспорте (Ереван, 25 октября 1995 г), о сотрудничестве между МВД России и МВД Латвийской Республики от 26 апреля 1996 г. и о сотрудничестве в сфере специального сопровождения ОРД (принято Советом Министров внутренних дел государств — участников СНГ, Астана, 4—5 июня 1999 г.)

Кроме того, основополагающим документом для всех российских оперативно-розыскных органов в международном сыскном сотрудничестве выступает Конституция. Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры России согласно ч. 4 ст. 15 являются составной частью ее правовой системы. Частью правовой системы России являются также заключенные СССР действующие международные договоры, в отношении которых Россия продолжает осуществлять международные права и обязательства СССР. В силу этих принципиальных положений международное соглашение (договор) может выступать в качестве правового источника ОРД на территории России.

В соответствии с ч. 3 ст. 5 Федерального закона о международных договорах России положения официально опубликованных международных договоров России, не требующих издания внутригосударственных актов для применения, действуют в России непосредственно. Для осуществления иных положений международных договоров России принимаются соответствующие правовые акты. В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 10 октября 2003 г. № 5 определено, что к признакам, свидетельствующим о невозможности непосредственного применения положений международного договора России, относятся, в частности, содержащиеся в договоре указания на обязательства государств-участников по внесению изменений во внутреннее законодательство этих государств.

Таким образом, в международном сыскном сотрудничестве в России непосредственно применяется такой международный договор, который вступил в силу и стал обязательным для России и положения которого не требуют издания внутригосударственных актов для их применения и способны порождать права и обязанности для субъектов национального права (ч. 4 ст. 15 Конституции, ч. 1 и 3 ст. 5 Федерального закона о международных договорах России, п. 2 ст. 7 ГК).

В ОРД непосредственно могут применяться те вступившие в силу международные договоры, которые были официально опубликованы в Собрании законодательства РФ или в Бюллетене международных договоров Международные договоры России межведомственного характера публикуются по решению федеральных органов исполнительной власти, от имени которых они заключены, в официальных изданиях этих органов

Международные договоры СССР, обязательные для России как государства — продолжателя Союза ССР, опубликованы в официальных изданиях Совета Министров (Кабинета Министров) СССР.

Международные договоры, нормы которых предусматривают признаки составов преступлений, не могут применяться непосредственно (например, Международная конвенция о борьбе с захватом заложников 1979 г., Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных судов 1970 г.).

§ 2. Субъекты, направления и формы международного сотрудничества в области сыска

Субъекты международного сыскного сотрудничества.

Выделяют две группы таких субъектов:

1) национальные оперативно-розыскные органы (например, российские), которые в соответствии с международными договорами полномочны непосредственно сотрудничать с аналогичными органами в других государствах в ходе так называемых прямых контактов (см. гл. 7);

2) специально созданные наднациональные органы.

Среди субъектов второй группы международного сыскного сотрудничества наиболее представительны:

на универсальном уровне — ООН и ее органы, занимающиеся прежде всего вопросами международного сотрудничества в борьбе с преступностью (но не непосредственно сыском). Вопросами уголовного сыска непосредственно занимается Международная организация уголовной полиции, или Интерпол (см. § 3 ).

В ООН известны Генеральная Ассамблея, Совет Безопасности, Секретариат (в нем имеется Сектор по предупреждению преступности и уголовному правосудию), Комиссия международного права, Международный суд, Экономический и Социальный совет (ЭКОСОС) Кроме того, ряд специализированных учреждений в пределах своих полномочий также ведет борьбу с преступностью ВОЗ, ИКАО, ИМО, МАГАТЭ, МОТ, ЮНЕСКО и др.

на региональном уровне — Европол (см. § 3). Кроме того, на региональном уровне государствами — участниками СНГ созданы специальные органы межгосударственного сыска (см. § 4).

Направления международного сыскного сотрудничества.

Основные направления сотрудничества: международный розыск. Такой розыск есть комплекс оперативно-розыскных, информационно-справочных и иных мер, принимаемых право охранительными и иными компетентными органами государств (инициатора розыска и запрашиваемого), для установления, ареста и выдачи разыскиваемого лица. Международный розыск осуществляется на территории каждого из участвующих в розыске государства в соответствии с принципами и общими нормами международного права, а также международными соглашениями, заключенными между этими государствами, и национальным законодательством; экстрадиция (выдача) разыскиваемых лиц; сотрудничество в борьбе с международным терроризмом и его финансированием; взаимодействие и координация мер по борьбе с организованной преступной деятельностью; взаимодействие и координация усилий в противодействии незаконному обороту наркотических средств и психотропных веществ; борьба с незаконным оборотом оружия, боеприпасов, взрывчатых, отравляющих веществ, ядерных и радиоактивных материалов; борьба с легализацией (отмыванием) преступно нажитых доходов; борьба с фальшивомонетничеством; борьба с незаконным оборотом культурных ценностей; борьба с незаконной миграцией, торговлей людьми и проституцией; борьба с хищением имущества, включая мошенничество, хищением и незаконным оборотом автотранспортных средств, и др.

Формы международного сыскного сотрудничества.

Формами такого сотрудничества могут быть:

обмен оперативно значимой информацией;
исполнение запросов;
осуществление в отдельных случаях совместных ОРМ по розыску лиц; проведение официальных встреч и совещаний на различных уровнях; проведение международных научных конференций, семинаров, круглых столов и т.п.;
оказание правовой, научной, технической и иной помощи;
совместная разработка международно-правовых актов в области сыска и др.

На последнем остановимся особо. Так, в результате усилий заинтересованных государств в 2000 г. принята Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности, в которой агентурная операция признается специальным методом расследования.

Конвенции определено, что если это допускается основными принципами внутренней правовой системы, каждое государство-участник в пределах своих возможностей и на условиях, установленных его внутренним законодательством, принимает необходимые меры, с тем чтобы разрешить надлежащее использование агентурных операций его компетентными органами на его территории с целью ведения эффективной борьбы против организованной преступности (п. 1 ст. 20).

Хотя агентурная операция, предусмотренная этой Конвенцией ООН, не является собственно ОРМ, известным российскому оперативно-розыскному законодательству (не включена в перечень ОРМ в ФЗ об ОРД), тем не менее эта операция имеет много общих признаков с:

разновидностью такого ОРМ, предусмотренного ФЗ об ОРД, как оперативное внедрение (см. § 4 гл. 20);
агентурным сыском (полностью последним ее признать нельзя так как операция согласно Конвенции ООН, во-первых, является не формой организации агентурной деятельности, а только отдельным конкретным актом (схожим с оперативным внедрением) и, во-вторых, ограничена борьбой с организованной преступностью). См. § 4 гл. 17.

§ 3. Интерпол и Европол в международном сотрудничестве в борьбе с преступностью

Роль и место Интерпола в международном сыскном сотрудничестве.

Международная организация уголовной полиции (МОУП, или Интерпол) является ведущей международной организацией в области координации международного полицейского сотрудничества (в 1971 г. признан межправительственный статус Интерпола).

В Интерпол входит свыше 180 государств, в том числе Россия как правопреемник СССР, которая вступила в Интерпол в 1990 г. С 1992 г штаб-квартира Интерпола расположена в Лионе (Франция) Интерпол — международный центр регистрации лиц, совершивших преступление, и координатор международного розыска лиц, подозреваемых в совершении преступления и пропавших без вести, а также розыска похищенных ценностей Уставом Интерпола запрещена деятельность политического, военного, религиозного или расового характера либо вмешательство в такую деятельность.

Постоянно действующим административно-исполнительным органом Интерпола является Генеральный секретариат. В нем сосредоточены компьютерные банки данных по:

лицам, совершившим общеуголовные преступления;
преступлениям с классификацией по категориям, месту и способу совершения;
конфискациям наркотиков, выявленным фальшивым банкнотам;
похищенным предметам искусства;
отпечаткам пальцев;
фотографиям преступников и лиц, пропавших без вести.

Координирующая роль Генерального секретариата заключается в том, что им регулярно готовится и рассылается информация через НЦБ Интерпола для полицейских органов государств — участников Интерпола.

Национальное центральное бюро Интерпола (НЦБ Интерпола России).

Им является образованное в структуре МВД России подразделение, которое в соответствии с Указом Президента РФ «Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовной полиции — Интерпола» и постановлением Правительства РФ «Об утверждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола» выполняет функции представительства Интерпола на территории России. НЦБ Интерпола в установленном порядке принимает, обрабатывает и направляет в Генеральный секретариат и национальные бюро Интерпола государств запросы, следственные поручения и сообщения правоохранительных и иных органов России для осуществления розыска, ареста и выдачи лиц, совершивших преступление, а также для осуществления розыска и ареста перемещенных за границу доходов от преступной деятельности, похищенных документов, проведения иных ОРМ и процессуальных действий по делам, находящимся в производстве этих органов. В стране создана сеть филиалов НЦБ Интерпола в большинстве МВД, ГУВД, УВД субъектов Федерации.

Международный розыск, проводимый Интерполом.

Деятельность стран — участниц международного розыска по каналам Интерпола осуществляется через посредничество НЦБ Интерпола и координируется Генеральным секретариатом МОУП. Однако ведущая роль в объявлении и осуществлении международного розыска принадлежит национальным органам полиции стран — участниц Интерпола и создаваемым в их структуре НЦБ Интерпола.

Международный розыск по линии Интерпола проводится на территории каждого из участвующих в розыске государств в соответствии с нормами международного права, а также в соответствии с национальным законодательством. При этом оперативно-розыскными органами России и иностранных государств проводятся ОРМ и информационно-справочные мероприятия, направленные на обнаружение разыскиваемых лиц.

Через НЦБ Интерпола осуществляется международный розыск: обвиняемых и подсудимых, скрывшихся от органов дознания, следствия или суда; уклоняющихся от отбывания уголовного наказания или совершивших побег осужденных; лиц, пропавших без вести.

Идентификация лиц, проводимая Интерполом.

Предусмотрены следующие виды идентификации:

идентификация или проверка граждан России, иностранных граждан и лиц без гражданства по учетам Генерального секретариата, по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам правоохранительных органов иностранных государств — членов Интерпола и по иммиграционным учетам иностранных государств — членов Интерпола;
неопознанных трупов;
личности больных и детей, которые в силу состояния здоровья или возраста не могут сообщить о себе сведения.

Европол в международном сыскном сотрудничестве.

Эта европейская полицейская организация создана в соответствии с Конвенцией Евросоюза о Европоле от 26 июля 1995 г. В соответствии с Конвенцией цель создания Европола — повышение эффективности сотрудничества полиции в борьбе с тяжкими международными преступлениями посредством постоянного, конфиденциального и интенсивного обмена информацией между Европолом и национальными подразделениями государств — членов Евросоюза.

Европол начал официально действовать с 1 июля 1999 г. в Гааге (Нидерланды) на базе Европейского отдела по борьбе с наркотиками, который функционировал в Гааге с 1994 г.

Членами Европола могут быть только государства — участники Евросоюза. Остальные страны взаимодействуют с Евросоюзом на основании специальных соглашений. Россия как член Европола взаимодействует в сфере предупреждения, выявления, пресечения и расследования преступлений против жизни и здоровья человека, а также по иных основным направлениям международного сотрудничества в сыске (см. § 2).

§ 4. Сыскное сотрудничество между государствами -участниками

Нормативная правовая основа сыскного сотрудничества в СНГ и его субъекты.

Нормативной правовой основой сотрудничества служат ратифицированные Россией решения Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ, региональные и двусторонние договоры России с государствами — участниками СНГ. Важную роль играют решения, принимаемые Советом Министров внутренних дел, Советом руководителей органов безопасности и спецслужб, Советом командующих Пограничными войсками и Советом руководителей таможенных служб государств — участников СНГ.

Субъекты оперативно-розыскного сотрудничества. Российские оперативно-розыскные органы полномочны сотрудничать с субъектами сыска стран СНГ непосредственно (так называемые прямые контакты) или через специальных субъектов межгосударственного оперативно-розыскного сотрудничества — Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств — участников СНГ и Антитеррористический центр государств — участников СНГ.

Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств — участников СНГ (БКБОП) создано в 1993 г. по решению Совета глав правительств государств — участников СНГ. Положение о БКБОП утверждено 9 октября 1997 г. БКБОП — постоянно действующий орган, деятельностью которого руководит Совет Министров внутренних дел государств — участников СНГ (СМВД).

Основные функции БКБОП:

содействие в подготовке и реализации решений Совета глав государств, Совета глав правительств СНГ и СМВД в борьбе с организованной преступностью и иными особо опасными проявлениями преступности;
формирование банка данных о лидерах преступного мира, организаторах и активных участниках международных организованных преступных формирований;
принятие мер, направленных на повышение эффективности взаимодействия МВД в воздействии на наиболее опасные преступления, совершаемые на территории государств — участников СНГ, координация усилий при осуществлении ОРМ и комплексных операций на межгосударственном уровне;
содействие в проведении межгосударственного розыска и выдаче лиц, совершивших особо опасные преступления и скрывшихся от уголовного преследования или исполнения приговора, и др.

Антитеррористический центр государств — участников СНГ

(АТЦ) создан по решению Совета глав государств СНГ в 2000 г. В соответствии с Положением о нем АТЦ является постоянно действующим специализированным отраслевым органом СНГ, который предназначен для обеспечения координации взаимодействия компетентных органов государств — участников СНГ в борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма.

Основные функции и задачи АТЦ:

выработка предложений Совету глав государств СНГ и другим органам СНГ о направлениях развития сотрудничества государств — участников СНГ в борьбе с международным терроризмом и иными проявлениями экстремизма;
обеспечение координации и взаимодействия компетентных органов государств — участников СНГ в борьбе с международным терроризмом и экстремизмом;
формирование на базе объединенного банка данных органов безопасности, спецслужб и других компетентных органов государств — участников СНГ специализированного банка данных о международных террористических и иных экстремистских организациях, их лидерах, а также причастных к ним лицах и т.п.;
предоставление информации на регулярной основе и по запросам компетентным органам государств — участников СНГ, участвующим в формировании специализированного банка данных; содействие заинтересованным государствам — участникам СНГ в межгосударственном розыске лиц, совершивших преступление террористического характера и скрывающихся от уголовного преследования или исполнения судебного приговора.

Межгосударственный розыск в СНГ как одно из важнейших направлений сыскного сотрудничества.

Межгосударственный розыск — проводимый уполномоченными на то субъектами комплекс оперативно-розыскных, информационно-справочных и иных мероприятий для обнаружения в целях последующего ареста и выдачи (экстрадиции) разыскиваемого лица, которое скрывается на территории государства — участника СНГ. Межгосударственный розыск проводится в соответствии с Соглашением о взаимодействии министерств внутренних дел СНГ в сфере борьбы с преступностью от 24 апреля 1992 г., Конвенцией о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г., Протоколом к Минской конвенции 1997 г. и некоторыми другими нормативными правовыми актами.

Важную роль в регламентации межгосударственного розыска играет Инструкция о едином порядке осуществления межгосударственного розыска лиц, утвержденная в 2002 г. решением Совета министров внутренних дел.

В Инструкции установлен единый порядок взаимодействия министерств внутренних дел государств — участников СНГ и иных уполномоченных государственных органов, выполняющих правоохранительные функции при межгосударственном розыске обвиняемых, подсудимых и осужденных, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда; лиц, уклоняющихся от исполнения уголовных наказаний и решений судов по искам; пропавших без вести граждан; при установлении личности граждан по неопознанным трупам.

Межгосударственный розыск на территории России не противоречит действующей системе федерального розыска и не подменяет собой международный розыск, проводимый по каналам Интерпола.

Разыскиваемые в рамках межгосударственного розыска лица — те же, которые определены национальными нормативными правовыми актами по федеральному розыску (см., например, указание МВД России от 28 марта 2002 г. № 1/1784 «Об объявлении Инструкции о едином порядке осуществления межгосударственного розыска лиц»). В соответствии с правилами этой Инструкции субъектами межгосударственного розыска выступают министерства внутренних дел стран СНГ, которые взаимодействуют в розыске через свои центральные аппараты. При наличии информации о конкретном месте нахождения разыскиваемого лица допустимо направление поручения о розыске непосредственно в территориальный или линейный орган внутренних дел.

В ходе совместной для МВД России, Белоруссии, Казахстана, Таджикистана и Украины операции «Розыск», которая проводилась в 2005 г., были задержаны 8297 обвиняемых, 2660 из которых находились в федеральном розыске, а 176 — в межгосударственном, разыскано 3361 пропавших без вести.

Условия и порядок объявления межгосударственного розыска. Так, для объявления межгосударственного розыска обвиняемого, подсудимого или осужденного необходимо:

избрание в отношении разыскиваемого лица в государстве — инициаторе розыска меры пресечения в виде заключения под стражу;
предварительное согласование с уполномоченным национальным органом намерения запросить его выдачу.

Основанием для объявления межгосударственного розыска служит постановление, которое выносит национальный орган внутренних дел, ведущий розыск. Постановление об объявлении межгосударственного розыска выносят тогда, когда меры розыска внутри государства — инициатора розыска исчерпаны, разыскиваемое лицо не найдено и имеются основания полагать, что оно скрылось на территории другого государства — участника СНГ. В отношении обвиняемых и лиц, пропавших без вести, розыск объявляется незамедлительно, т.е. в течение суток. В России вынесение постановления об объявлении федерального розыска автоматически служит объявлением и межгосударственного розыска. Решение об объявлении розыска принимает начальник органа внутренних дел (его заместитель) по представлению сотрудника, в производстве которого находится розыскное дело. Порядок осуществления межгосударственного розыска. При получении запроса от органа страны-инициатора о розыске и задержании лица правоохранительные органы запрашиваемого государства — участника СНГ:

рассматривают этот запрос для определения достаточности информации;
проводят проверку по имеющимся в органах внутренних дел учетам;
запрашивают при необходимости у инициатора розыска дополнительные сведения и т.д.

Определяющую роль в розыске играет осуществление на территории запрашиваемой стороны соответствующих ОРМ. При установлении разыскиваемого лица орган запрашиваемой стороны принимает меры к его задержанию. Задержание, заключение под стражу и экстрадиция лица проводятся в соответствии с международными договорами и законодательством государства, на территории которого проведено задержание.

Вопросы для повторения

1. Что понимают под международным сотрудничеством в области сыска?
2. Какова правовая основа международного сыскного сотрудничества?
3. Перечислите субъектов международного сыскного сотрудничества.
4. Какие выделяют направления международного сыскного сотрудничества?
5. Каковы формы международного сыскного сотрудничества?
6. Каковы роль и место Интерпола в международном сыскном сотрудничестве?
7. Что собой представляет Европол? Чем он занимается?
8. Каковы субъекты оперативно-розыскного сотрудничества в государствах — участниках СНГ? Какова его нормативная правовая основа?
9. Что включает в себя межгосударственный розыск в СНГ?

Справочная литература

1. Булыгин Ю.Е. Организация управления оперативно-служебной деятельностью в специальной службе: Словарь-справочник /Науч. ред. Е.С. Кушель. — М.: Академия налоговой полиции ФСНП России, 1998. — 224 с.
2. Котенев А.А., Пекарев СВ. Современный энциклопедический словарь. Секьюрити. — М: Ягуар, 2001. — 504 с.
3. Лубянка, 2. Из истории отечественной контрразведки. — М.: Мосгорархив; Московские учебники и Картолитография, 1999. — 360 с: ил.
4. МВД России: Энциклопедия /Гл. ред. В.Ф. Некрасов. — М.: Объединенная редакция МВД России; ОЛМА-пресс, 2002. — 623 с.
5. Оперативно-розыскная деятельность в России: Библиографич. Справочник (1988—1997 гг.). Персоналии /Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. — М.: Изд-ль Шумилова И.И., 1998.— 312 с.
6. Оперативно-розыскная энциклопедия /Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. — М.: Изд-ль Шумилова И.И., 2004. — 364 с: ил.
7. Российская криминологическая энциклопедия: Преступность и борьба с ней в понятиях и комментариях /Под общ. ред. А.И. Долговой. — М.: Норма, 2000. — 808 с.
8. Словарь оперативно-розыскной деятельности /Авт.-сост. А.Ю. Шумилов.—М.: Изд-ль Шумилова И.И., 2004.—171 с.
9. Шумилов А.Ю. Хронологический указатель национальных основных законодательных и иных открытых нормативных правовых актов, а также других правовых источников в области оперативно-розыскной деятельности (1991—2004 гг.) //Оперативник (сыщик). — 2005. — № 1. — С. 33—38.
10. Шумилов А.Ю. Хронологический указатель судебных решений в области оперативно-розыскной деятельности и других видов сыска (1993—2005 гг.) //Оперативник (сыщик). — 2005. — № 4. — С. 40—41.
11.Энциклопедия секретных служб России /Авт.-сост. А.И. Колпакиди. — М.: ACT, Астрель, Транзиткнига, 2003. — 800 с: ил.

Статья опубликована на сайте: 25.03.2012

Разделы сайта

Контакты

Курс основ оперативно-розыскной деятельности: Учебник для вузов.

Содержание

Предисловие

Раздел I Оперативно-розыскная деятельность и правовое регулирование возникающих в ней общественных отношений

Глава 1. Оперативно-розыскная деятельность как объект изучения

§ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности, ее содержание, внутренние разновидности, функции и формы осуществления

§ 2. Цели и задачи оперативно-розыскной деятельности и защищаемые ею объекты

§ 3. Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности

§ 4. Современная оперативно-розыскная наука. Возникновение и формирование единой оперативно-розыскной теории.

§ 5. Оперативно-розыскная деятельность как открытая учебная дисциплина. Определение учебной дисциплины «Основы оперативно-розыскной деятельности» и ее предмет.

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности, ее общие начала и гарантии

§ 1. Понятие принципов оперативно-розыскной деятельности,

§ 2. Содержание принципов оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Общие начала оперативно-розыскной деятельности и ее гарантии

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 3. Оперативно-розыскная деятельность и права и свободы человека и гражданина

§ 1. Понятие прав человека и гражданина. Содержание соблюдения прав и свобод человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Защита прав человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Ограничение прав и свобод человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 4. Базисные положения правового регулирования в оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Правовое регулирование в оперативно-розыскной деятельности. Становление оперативно-розыскного права

§ 2. Правовые источники оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Правовая основа оперативно-розыскной деятельности

§ 4. Формирование российского оперативно-розыскного законодательства

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 5. Оперативно-розысной закон.

§ 1. Понятие и классификация оперативно-розыскных законов

§ 2. Определение Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности", его структура и значение

§ 3. Нормы действующего. Оперативно-розыскного закона

§ 4. Действие норм оперативно-розыскного закона во времени, в пространстве и по кругу лиц

§ 5. Толкование норм оперативно-розыскного закона.

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Раздел II Субъекты в оперативно-розыскной деятельности

Глава 6. Субъекты в оперативно-розыскной деятельности: общие положения

§ 1. Понятие субъектов в оперативно-розыскной деятельности и их совокупность

§ 2. Собственно субъекты (участники) оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Субъекты внешнего воздействия на оперативно-розыскную деятельность

Вопросы для повтоения

Рекомендуемые источники

Глава 7. Оперативно-розыскные органы и оперативно-розыскное сообщество

§ 1. Понятие, система и виды оперативно-розыскных органов, их отличие от смежных субъектов

§ 2. Подведомственность, обязанности и права оперативно-розыскного органа

§ 3. Оперативное подразделение как основной организационно-структурный элемент оперативно-розыскного органа и его полномочия

§ 4. Оперативно-розыскное сообщество, координация и взаимодействие его субъектов

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 8. Должностные лица оперативно-розыскных органов, их обязанности, права и ответственность

§ 1. Понятие и классификация должностных лиц оперативно-розыскных органов

§ 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность

§ 4. Должностные лица, осуществляющие ведомственный контроль над оперативно-розыскной деятельностью

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 9. Лица, содействующие осуществлению оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Права, обязанности и ответственность лица, привлеченного к оказанию содействия в осуществлении оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Конфидент и агент оперативно-розыскного органа

§ 4. Лица, оказывающие одностороннее содействие в осуществлении оперативно-розыскной деятельности

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 10. Лица, защищаемые в оперативно-розыскной деятельности, их права, обязанности и ответственность

§ 1. Понятие лица, подлежащего защите в оперативно-розыскной деятельности. Классификация защищаемых лиц

§ 2. Лицо, подлежащее защите в силу непосредственного указания на то в федеральном законе

§ 3. Лицо, подлежащее защите в силу его обращения в оперативно-розыскной орган с требованием о своей защите

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 11. Субъекты, подлежащие изучению в оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Понятие субъекта, подлежащего изучению в оперативно-розыскной деятельности

§ 2. Классификация изучаемых субъектов. Общая характеристика лиц, изучаемых в различных видах оперативно-розыскной деятельности

§ 3. Права и обязанности изучаемого лица

Вопросы для повторения

Рекомендуемые источники

Глава 12. Судебный контроль над оперативно-розыскной деятельностью и его субъекты